（比较文学与世界文学专业论文）卡尔维诺寓言世界的构成.pdf

中文摘要 中文摘要 伊塔洛卡尔维诺是二战后对世界影响最大的意大利作家之一。其一生的小说 创作、文学观念充满新奇和矛盾色彩。本文旨在通过后现代寓言视角，对卡尔维 诺寓言式创作脉络作整体性考察。 寓言从远古时期发展到当代，已经从文体手段上升为现代作家观察、理解世界 的有机模式。后现代寓言的断裂感、破碎化和喻指性等特征完整地体现了卡尔维 诺作品的矛盾性和宏大视野。 本文梳理了卡尔维诺寓言式写作的嬗变过程，从早期的新现实主义小说到晚期 后现代寓言，卡尔维诺创作风格不断变化，充满实验性，如互文性、符号化和文 本的开放性等，都是典型的后现代文本手段，但仍有一些稳定的线索，如对现代 入当下生存境遇的反思、对社会、历史、宇宙形态的观察、对文本极致的追求等 始终贯穿其一生的创作。 关键词：卡尔维诺：后现代；寓言 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t i t a l oc a l v i n oi so n eo ft h em o s ti n f l u e n t i a li t a l i a nw r i t e r sa 矗e rw 6 r l dw 打i i h i s l i f e t i m ec r c a t i o l l s 锄dl i t e 咖r et h e o r i e sf u ho ff k s ht o n ea n dc o i l t r a d i c t i o n s t t 瑚u g h t h ev i e wp o i n to fp o s t m o d e mm l e g o m i sd i s s e n a t i o ne x p l o r e dm ew h o l ev e i n so f c a l v i n o sa l l e g o d rs t ) r l e d e v e l o p e df r o ma n c i e mt i m e st 0t l l ep r e s e n t ，t h ea l l e g o 巧h a sb e e n 仃a n s f o m l i n g f 而mal i t e 】唧叮f o n nt oao 玛a 1 1 i cp a t t e mb yw h i c hm o d e mw r i t e r so b s e r v e 觚d c o m p r e h e n dt t l ew o 订d p o s t i n o d e ma l l e g o d rs l o w e di t sd i v i s i o n ，m e t a p h o r ，触g m e n t a 巧 f e a _ t u r e st l l a tc o u l dt o t a l l yr e n e c tt i l ec o n t r a 出c t i o n sa n dw i d eh o r i z o nd e l i v e r e di n c a l v i n o sc n ；a t i o n s t l l i sd i s s e r 眦i o ns y s t e m a t i z e dt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fc a l v i n o sa l l e g o 巧s 够l e f r o mn l ee 砌yn e wr e a l i s mi l o v e l st ol a t e rp o s 舡n o d e ma l l e g o c a l v i n 0n e v e rs t o p p e d c h a n g i n gm sn o v e ls 哆l eo ft l l o s et y p i c a le x p e r i m e mp o s 缸n o d e mm e t h o d s ，s u c h 觞 i m e r t e x t u r e ，s i 嘶f i c s 觚do p e nt e x t b u tt l l e r ea r es t i l ls o r n ec o n s t 锄tc l u e s 嬲t 1 1 0 s e e x a i i l i 彻：t i o n so nt l l el i v i n gc i r c u m s t a i l c e so fm o d e m n l e l l t h eo b s e r v a t i o n st o w a r d st h e f o n i l0 fs 0 c i e 饥l l i 咖d ra n dc o m i c s ，a sw e ua st l l e p u r s u i n gt oe x 仃e m e - t i 随蚍 p e l r v a d e dl l i sw h o l e l i f ec r e a t i o 璐 k e y w o r d s ：i t a l oc a l v i n 0 ；p o s t i l l o d e m ；a l l e g o 巧 - n 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：芍钙夕小 签字日期：弘秒年嘲名，日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉江太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权黑龙江大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：方装又k 导师签名： 杠翔荔 签字日期：如d 年r 月么日签字日期：厶弦8 年，月子日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 绪论 绪论 卡尔维诺是二战以来对世界影响最大的意大利作家之一，他穷其一生都在用文 学来探讨人类与世界、宇宙的关系，甚至人类本身的生存价值和方式。他观察世 界精致而敏锐，这种独特的视角与他大胆的文学风格试验相结合，使他从意大利 步入世界文坛的强手之列，人们常常把他与卡夫卡、博尔赫斯、品钦等相比。在 整个二十世纪，传统与颠覆不断交锋，卡尔维诺并不是文体实践的第一人，但他 对文学可能性的探索却是最引人注目者之一。 卡尔维诺的最初作品通向蜘蛛巢的小径带有意大利新现实主义的色彩：描 写反法西斯斗争、表现个体自由与能力，但小说结尾却表现出了他对这种风潮的 怀疑，预示了他的后现代转向。五、六十年代期间，随着我们的祖先、意大 利童话、马科瓦尔多等著作的问世，卡尔维诺学者型作家的风格开始显露。 他大量吸收传统文学和民间文学的营养，审视当代人生活世界本身，运用平和淡 定的笔调，书写现代社会关于人性、存在、暴力、生活世界的现代寓言。七十年 代以后，卡尔维诺的代表作品看不见的城市、寒冬夜行人、命运交叉的城 堡等充满了后现代色彩。 然而，与众多后现代主义作家不同的是，卡尔维诺虽然将传统的写作手法弃之 不用，却还不断寻找新的叙事可能、新的建构方式，在传统的叙事中发现新的组 合和所指，因此他的作品在解构的同时却并不瓦解消沉。他将传统与现实充满新 意地结合在一起，令其小说富有巨大的张力和喻指性。这些使他成为后现代主义 文学的大师。在这里，我们不禁要问：卡尔维诺为什么会转入后现代主义风格? 黑龙江大学硕士学位论文 他究竟受了哪些影响? 为什么他的寓言会是后现代的? 他的后现代寓言究竟是如 何建构的? 目前，国内卡尔维诺的研究，除了文学史教材等对卡尔维诺有所介绍外，还有 一些论文专著。国内对他的分析主要受现代语言学的影响，针对文本内部进行研 究。这类研究把卡尔维诺的小说放在叙事学的视角及元小说的框架之下：如，冯 季庆著纸牌方阵与互文叙述论卡尔维诺的 对卡尔维诺 的互文手法和片断式写作所蕴含的后现代特征做了精到的论述，并分析了卡尔维 诺对经典的戏仿和对世界的折衷姿态，研究深入精准。另外载于2 0 0 5 年外国文 学研究第二期，刘旭的论 对童话的借鉴和超越分析了卡尔维 诺作品的童话因素，比较全面系统，属于介绍性的研究。苏宏斌在他的现代小 说的伟大传统与另外几篇论文中，运用结构主义与解构主义理论分析了卡尔维 诺的寒冬夜行人、看不见的城市等几部小说结构的后现代特征。 国外的研究状况较为丰富一些，大致可分为以下几类： 1 、文本结构特点解析。卡尔维诺的许多作品都有文体试验的痕迹，寒冬夜行 人是关于其中议论最多的一部，它的元小说或超小说特征代表了卡尔维诺典型 的后现代特点。弗朗哥拉伯拉认为：“卡尔维诺因为他的超小说实践而享誉世 界。”吉尔伯特萨兰提诺在站在作家的肩膀上阅读这样评论卡的构造理念： “卡尔维诺小说的内容正是那些材料，他从中创造了作为一本书而拿在我们手里 的材料。”这是对卡尔维诺叙事手法的极端说法。另外，批评家常常将他作品的 oc 伽t e n l p o r a r yl i t e r a r y c r i t i c i s m ，v 0 1 7 3 ，e db yn o m a sv 0 t t e l 吼g a l er c s e a r c hc o m p a n y ，1 9 9 3 ，p 3 4 盘c 0 n t 啪p o r a d ，l i t e r a r y 嘶t i c i s m ，v o i 2 2 ，e db ys h a r o nr g u n t o n & j e 锄c s t i i i e ，g a j er e s e a r c hc o m p 锄y ，1 9 8 2 ， p 9 4 绪论 结构与十日谈、坎特伯雷故事集等相比，认为这是对故事集、甚至史诗( 如 疯狂的奥兰多) 叙事的模仿，从此，还引伸出对其隐含的神话性结构的分析。 2 、意识形态特点解析。卡尔维诺自己曾说过：“我肯定我是一个自己时代的人。 我的时代的问题出现在我的故事中。不，我不在真空中写作。 这种分析主要以 存在主义哲学为基础，类比卡夫卡、博尔赫斯等作家对存在本质的观察，认为卡 尔维诺的作品反应了人类世界的荒诞空虚，作品充满对现代社会、人类生存价值 的隐喻。 3 、对卡尔维诺作品的风格感受评介。此类文章杂糅了多重视角，但主要以对 文本感受及阅读体验为载体，多见于书评、散论。乔纳生莱瑟姆提及对卡尔维 诺作品的印象：“他的小说和童话是古典的现代主义又是眩目的后现代主义，囊括 实践和传统，同时，既概念化又人性化、既亲切又神秘。 八十年代以来，国内对后现代文学关注日盛，卡尔维诺被介绍至我国。世纪 之交，国内对他的介绍传播，较之其它意大利作家是比较多的。对他的介绍散见 于报刊杂志的评论文章，和有关后现代文学评介的著作，主要集中于对卡尔维诺 单部作品的叙事手法等的文本结构分析，对作家的整体风格内涵以及与其时代背 景关系的分析并不多见。本文旨在从贯穿卡尔维诺所有作品的风格寓言风格 入手，结合其写作的后现代语境，寻找卡尔维诺创作的总体风格“寓言世界 及其丰富的社会精神内涵。 。c o n t 伽咿a r yl i t e r a r yc r i t i c i 巩v 0 1 3 9 ，o db ys h 删1k h a l l ，g a l er e s c a r c hc 鲫p 锄y ，1 9 8 6 ，p 3 0 6 。c o n “锄p o r a 巧l i t e r a 叮c r i t i c i s l i l v 0 1 7 3 ，e db yn l o m 笛v o n c l g a l er e s c a r c hc o m p 柚y 1 9 9 3 ，p 3 0 -3 - 黑龙江大学硕士学位论文 第一章后现代语境下的寓言观 第一节寓言的概念 什么是寓言( a 1 1 e g o r y ) ? 牛津辞源中解释它的第一重意义是：“在其它具 有暗示性的相似主题的掩盖下的描述。”国其第二重意义为：t 带有喻指的句子、议 论或者叙事，其中，背景与事件由表面的主题表现出来，而真实的主题却另有所 指，是隐喻的扩展。圆 圣经百科辞典解释说：“寓言由基本的隐喻和象征发展而来。它们能使两种 意义( 表面意义和实际意义) 发生联系，当它们被分解成若干部分，以一系列一 对一的关系组合起来，让人们系统地讨论这些关系的整体时，就产生了寓言。 西方文学术语辞典解释为“寓言是一种文体。作为一种文学题材样式，它是 指在一部作品中寄予着双重的意义，一重是主要的或表层的含义，一重是第二位 的或者深层的含义。所以寓言是指一个具有双重以上含义的故事。可以用于任何 文学形式和流派的艺术技巧，各种文学类型，只要它们在讲述一系列连贯事情的 同时还表述了另外一系列相关的意思，都可以视作寓言的特殊形式。 西方文学批评术语辞典区分了寓言故事与寓言，认为：“寓言故事( f a b l e ) ， 指散文或韵诗形式的短篇故事，目的是进行道德训诫。故事中的角色常常是动物， 有时也有人和无机物。寓言起源于民间传说，比较著名的有伊索、拉封丹、莱辛、 盖伊、克雷洛夫的寓言。以动物为主人公，借以表现人的愚蠢。与此相关的概念 锄t h eo ) f o r dd i c t j o n a r yo f e n g i i s he t y m o l o 以e db yc t o n i o n sc t c ，c l 砌d o np r e s s ，1 9 6 6 p 2 3 3 霉n eo ) ( f o r dd i c t i o n 卅o f e n g l i s he 珥m o l o g y ，酣b yc t o n i o n s 眦，c l 砌d o np r e s s 1 9 6 6 p 2 3 3 国圣经百科辞典i z l 梁工主编辽宁人民出版社，1 9 9 0 第l1 5 8 1 1 5 9 页 。西方文学术语辞典【z 】余江涛等编译黄河文艺出版社，1 9 8 9 第4 0 0 - 4 0 l 页 第一章后现代语境下的寓言观 是寓言诗( f a b l i a u ) ，流行在法国中世纪的幽默故事，也都具有道德教训意义，乔 叟有类似的作品”、“另一个概念是我们现在所指的寓言( a l l e g o r y ) ，是一种隐喻的 扩展形式。 对此的解释与牛津辞源基本类似，认为在这种以散文或诗歌的 形式叙述的故事中，人物、事件和情节都具有超出故事表层含义的另一层意义。 因此它是以一物喻另一物，借用具体的形象来表现抽象的哲理和道德教训。寓言 中的情节和背景都代表了抽象物之间的相互关系，它试图唤起一种双重的兴趣， 其一是对作品中的事件，人物和所提供的背景，其二是它们有意传达的观念。前 者给人娱乐，后者给人教育。可以是历史的、也可以是虚构的或传说的，关键是 这些材料能用来表达独立于表层故事的深层含义。可以是宗教的道德的政治的， 也可以是个人的和讽刺性的。不再仅是一种文学创作的形式，也是批评分析的方 法，近年来被广泛采用。 除此之外，许多哲学家、文艺理论家也对寓言这个概念做过界定。维柯在新 科学中定义寓言是“不同的或另一种说法 、“真实的叙述 ( v e mn a 玎a t i a o ) 圆。 浪漫主义代表诗人柯尔律治的定义影响较大：“我们可以很慎重的把寓言作品定义 为运用一套行为者和形象及其相应的行为和随应物以伪装的形式来表达道德品 质，或本身并非感知客体的理性概念，或别的形象，行为者，行为，命运或环境， 其结果是差异性随处可见，而相似性也就被隐隐约约地暗示出来。这样各个部分 也就形成了一个统一的整体。 艾布拉姆斯界定说：“寓言是一种叙事，它的行为 者和行为，有时包括背景经过作家刻意的创作，其目的不但使它们本身有意义， 。西方文学批评术语辞典【刁林骧华主编上海社会科学院出版社，19 8 9 第4 9 9 页 。维柯著新科学【l 川人民文学出版社，1 9 8 6 第1 7 9 页 口c o j 甜d g e s t m i s c c l l 柚e o u sc r i t i c i s m 【c 】，c db yt m r a y s o r l d o i l ，1 9 3 6 p 3 0 黑龙江大学硕士学位论文 而且更为重要的是揭示出一种相关的第二层面的人物，事物，概念或事件。 可见，从文体学角度来讲，寓言是指通过某种描述或叙述来说明一种或几种理念 和道理，往往含有道德教育的意义，注重道德伦理和社会内涵，形式上短小精炼、 形象生动。因此，可以看出世界各国的历朝历代，寓言都往往承担了反映当时的 人性、社会现象、精神内涵的社会功能。而从风格学角度来看，寓言有其修辞学 的范畴，它的讽喻、隐喻、暗喻、转喻等众多功能与它外在于作品之外的指涉使 其具有复杂的多义性特点。 但是这些对寓言的界定都有共同局限：以静态的眼光定义寓言。这些定义只看到 了寓言的分裂特质，但是却抛开了寓言与其时代、社会、历史之间的密切关联， 这就等于遮蔽了寓言纵深渗透社会领域的丰富生命力。而现代以来，经过本雅明、 杰姆逊等理论家和现代、后现代作家的努力，寓言的概念已经超脱文体学、修辞 学限制，具有了一种美学意义。那么，通过对寓言这一艺术形式的深度开掘，我 们可以发现寓言并不仅仅是修辞学或诗学的概念，即用某种观念比喻令一种观念； 也绝不等同于“寓言故事”( f i a b l e ) ，用拟人的形象表达某种道德理念的篇幅短小 的民间故事。它更多的是一个审美概念，一种普遍性的表达方式，运用抽象的概 念，是一种观察世界的有机模式。本文对卡尔维诺后现代寓言的分析，就不仅仅 将寓言限制限制于种文体手段或修辞，而是采用这一更为广阔的美学化寓言视 角，考察在卡尔维诺一生创作中，通过寓言这种美学方式，所体现出的他恒定的 现实因素与多变的艺术手段之间关联，和这种后现代寓言所体现出的个体与世界 的关系。 。a b l 锄sm h ag l o s s a r yo f l i t e 期旷y 记1 i l s 【m 】h o l t 砌n e h a n ，、i n s t o n ，i n c 1 9 5 7 p 4 第一罩后现代语境下的寓言观 第二节寓言观念的历史发展：从远古到近代 一、原始寓言思维 长期以来人们认为寓言起源于下层人民对上层社会隐晦的讽刺批评。圣经 中的一些故事、荷马史诗以及许多神话故事、都被认为是寓言的来源。大美 百科全书认为寓言起源于将动物或植物拟人化的传统，可追溯到史前时代。但 是这些都是对寓言故事( f a b l e ) 的考察，而非寓言( a l l e g o 巧) 的渊源。当然二者 有相应的联系，寓言故事( f - a b l e ) 是已经成型的故事形态，寓言( a l l e g o f y ) 则是 指语言的运用方式。比如伊索寓言中的主人公大多是被拟人化的动物和植物。 这些本没有情感的事物却被赋予了人类的感觉，类似于我们现代美学所说的“移 情 ，是原始时代“万物有灵论”的延续，是人类最原始的思维方式。 人类原始时期并不是使用逻辑思维而是使用神话思维来看待世界的，神话思维 是人类最原始的思维方式。在新科学一书中，维柯认为“l o 西c ( 逻辑) 这个 词来自逻各斯( 1 0 9 0 s ) ，它的最初的本义是寓言故事( f a l 湖a ) ，“在希腊文里寓言 故事也叫做m 灿o s ，即神话故事”。由维柯的观点可见，寓言故事先于逻辑出现， 并且自身含有一定的逻辑性质，这就为它揭示规律、本质，构造其自身的复义性 奠定了基础。而神话故事和寓言故事的相近词源也显示出了神话与寓言的同宗渊 源。 神话不同于神话故事，它是早期的人类思维形式，表达人类精神生活的最初取 向和人类意识的发端。它以纯现象学的方式建构自身世界，运用想象的“类的概 念 代替整体，形成神话式的关照模式。最为重要的是，神话思维的这种现象学 。维柯著新科学【m 】人民文学出版社，1 9 8 6 第1 7 7 页 一7 黑龙江大学硕士学位论文 关照方式是宏观且整体化的。它将人们的直观经验转化成一个整体，是在以一种 宏观的图景模拟自己的社会群体所经历的世界。在这个思维过程中，人们渐渐形 成了“类 的概念，因此两个世界的统一过程表现为从一种具体的个别物质到另 种具体的个别物质的简单变化，并探寻这种变化的来源。逻辑思维总是把全部 物质分解成各个部分，并通过彼此的关系来探寻实质，而神话思维则通过把这些 关系还原为预先存在的物质来回答起源问题。 如同神话思维一样，寓言也属于诗性思维的一种。根据维柯的说法寓言故事是 “不同的或另一种说法”、“指的是属于同一类的那些事物的共同属性”。因此寓 言也就是将不同人物事件按照共性特征总结在一个一般概念或某一个具体形象中 的表达方式。同一性是基础，也即想象性的类概念。以具象表现具象，以现象学 方式观察世界。在人类思维的启蒙时期，人类的智力无法给与客观事物明确的判 断解释，就只能采用寓言式语言，如符号、姿势、物件等建立表达于事物之间的 关联。古典哲学家们曾经想象一种“自然本性的语言 ( 意大利语可译为m 灿o s ， 正是希腊语中的寓言一词) ，这当然是一种理想化的想象，然而从这个意义上讲， “寓言故事是各种诗性语言的同源 ，它就此具备了神圣性与真实性，因为它既 认识又创造，既是人们认识世界的手段方式，又构建了世界本身。 随着人类思维的逐渐走向成熟，对世界的认识方式也渐渐多样化。神话与寓言 的差异慢慢显现出来。文明不断进步，人们不会再相信神话里的众神，但神话带 来的人类神性的神圣感、本源的归属感和整一的庄严感却并未消失，神话也寄托 着人类无限、完美的追求的理想和对自身乐观的超越。与其相反，寓言却愈见世 。维柯著新科学f m 】人民文学出版社，1 9 8 6 第1 7 7 页 口维柯著新科学f m 】人民文学出版社，1 9 8 6 第1 7 7 页 第一章后现代语境下的寓言观 俗化。表现出了关注现实、探究人性的社会意义，其现实感、破裂感和有限性开 始成为它的主要特征。应该说，与神话相比，人才是寓言的中心，世间自然的一 切都被赋予了人的品格，最重要的是这是一种自觉的赋予，是完全摒除了神性的 人性和世俗的统一。 二、中世纪与文艺复兴时期的寓言 中世纪时期，寓言在文体学意义上成为独立的文学形态，并且极为盛行。这时 期人类刚刚脱离古代奴隶社会，开始对文明的正式探讨。由于特殊的社会形态和 理解能力、认知水平的有限，中世纪时期的文学形成了其自身的独特色彩。拉康 对寓言心理的形成背景有过深刻的洞察，他认为寓言是符号秩序被摧毁和尚未建 立起时的幻想之物的自由浮现。这正好解释了中世纪寓言的繁荣与当今时代寓言 文学的复兴。 中世纪是宗教统治的时期，因此，这时期的寓言与宗教必然有着千丝万缕的联 系，基本上，中世纪寓言是基督教的、说教式的，具有神秘化的特征。由于人们 的普遍理解力较低，社会宗教氛围浓郁，宗教意识的传播者为寻求合适的教义传 播方式，必须选择诗或寓言。诗和寓言可以适当隐藏真实意图，并带有神秘色彩， 这些隐喻和暗示可以诱发受众对上帝的敬畏之情，培养道德和善行。另外，在宗 教与统治权力结合的背景之下，劳动人民为表达不满情绪、以及反对的声音，也 最好以寓言隐蔽的方式表现。所以，中世纪寓言与时代和日常生活紧密结合，显 示出了它最早的救赎力量。 中世纪之后，历经过文艺复兴的寓言产生了新的变化，逐渐失去了其说教方面 黑龙江大学硕士学位论文 的性质，而突显出它的再现功能。克罗伊策说：“后来，对寓言的的这种喜爱也持 续下来，事实上，在1 6 世纪初它似乎获得了一次新生在同一个时期，在德国 人中，由于其民族本性所决定的那种严肃性，寓言则趋于向伦理的方向发展。随 着宗教改革运动的发展，象征作为宗教神秘主义的表达方式必然失去了重要 性古代对视觉形象的喜爱在道德和政治的寓意再现中自行表现出来。事 实上，寓言现在甚至要表现新发现的真理。我们民族的一位伟大作家出于其渊博 的知识而发现这种具有日尔曼优点的表达方式既不幼稚亦非不成熟，反而却颇具 有尊严而值得考虑，找到了这种再现方式在那个时代流行的原因，称宗教改革时 代为寓言画的时代，并发表了值得铭记在心的关于寓言的真知灼见。”这时期寓 言形式的发展动力来自于人文学者破译象形文字的努力。这种象征或谜一样的象 形文字代表了自然神秘哲学发展的某个阶段。学者们从对埃及象形文字的寓言诠 释开始，历史的证据被自然一哲学、道德和神秘的常识所取代，从而引伸到这种 新的写作模式中，使用“画谜”而非字母来书写。就连误解也成为丰富和无限普 及的基础。阿尔贝蒂在建筑十书中赞扬埃及的符号系统，用一只鹰代表自然， 用一个圈代表时间，用一头公牛代表和平这种符号能够将模糊变幻的概念形 象的表示出来，而所表达的内容不受时间地域的限制，它体现了人类普遍基本的 理解力。 文艺复兴时期，人文主义者们重新审视这种表达方式，并将其发展为寓意的再 现方式，其寓意就是这个时期开始人与自然关系的复现。他们运用这种方式，以 自然为背景，在寓意中真实地再现历史。自此，由解释象形文字，并结合自然、 。转引自：瓦尔特本雅明著德国悲剧的起源f 1 哪陈永国译文化艺术出版社，2 0 0 1 年第1 3 8 页 第一章后现代语境下的寓言观 历史、哲学，寓言的表达方式分化为许多支流，融会各个领域，比如图象语言、 寓意画、寓言诗、寓言戏剧、寓言文学等等。就这样，我们可以发现，文艺复兴 时期的寓言研究将目光从内容转移到了形式，而形式本身就是一个可以言说的客 体，这与后现代寓言家们将寓言看成普遍的表达方式和对世界的认知手段已经十 分相似了。现代研究者们搁置了传统寓言的寓意教化功能，更重视寓言这种言说 形式本身，一直在探寻是什么样的认知角度和背景导致这种表达方式的产生以及 和时代、社会、意识形态的同一共建。 然而，文艺复兴之后，古典主义、浪漫主义的兴起极大贬低了寓言的作用。相 当长的时间内，人们认为寓言完全低于象征。比如叔本华认为，象征与寓言的区 别是表达理念与表达概念的区别，理念总是优先于概念的，而概念则下降到世俗 的物质世界，可以直接从形象中获得。在叶芝眼中寓言只不过是解释性形象与寓 意之间的一种约定俗成的关系。这样人们把寓言当作简单低级的叙事方式，或是 纯粹的形象技巧而抛弃，这种偏见一直绵延近三个世纪。 三、现代寓言理论 真正预言寓言时代的临近，并从全新的视角解读寓言的，是现代马克思主义学 者本雅明。他重新回到文艺复兴时期人文主义者的研究思路，从历史哲学的高度， 对十七世纪巴洛克寓言进行重新分析，认为巴洛克寓言保存了基督教神秘意图和 人文作用，独树一帜地将中世纪和文艺复兴的神髓结合在一起，继而将寓言正式 提升到了认识论的高度，赋予了它崭新的建构作用。而且，结合他对机械复制时 代的艺术品分析和他对影像艺术的独特见解，本雅明的寓言观已经极具后现代因 黑龙江大学硕士学位论文 素了。 本雅明认为寓言一旦离开其所处的历史环境，就会成为一种死亡文学，历代贬 斥寓言的理论家正是由于剥离了寓言所承载的自然历史，才会将寓言视为低等的 文学形式。而寓言真正的价值恰恰是其历史时代的映射作用，因此，本雅明把寓 言这种文学形式重新放回历史的纬度来考察，进行了历史哲学的探讨。 其寓言理论的确立是从区分象征与寓言的二元对立开始的。德国悲剧的起源 第三部分论及“寓言与悲悼剧 ，本雅明开篇即指出：“一百多年来艺术哲学一直 受着一位篡位者( 象征) 的暴虐统治，这位篡位者是在继浪漫主义之后的混乱中 登上权力宝座的。”在他看来，传统的“象征 观念中，象征是符号代替的整体 与系列，也就是说象征与被象征物之间的关系是约定俗成的契合关系，呈现出完 美的统一，因此，“整体性”和“有机性”是象征的主要标志。然而，象征艺术的 内在( i i i l m a n e n c e ) 与其转换超越( t r a n s c e n d e n c e ) 的完美结合，不过仅仅局限于 美学层次，并非历史层次。这种表象与本质的契合终究还是人为造成的结果，实 际上二者已无法沟通，象征只不过是给意义消退的历史重新赋予“人为的神圣之 光 。通过对语言哲学的研究，本雅明认为语言不再具有内在性，本身不再是实体 或本质，也无法畅通无阻地召唤出本身的超越性。当文字无法清澈透明指向本质 时，“文字一定代表其他( 意义) ，而不是它本身，这的确是语言知性的堕落”。 稳 定的象征或神圣意义的失落，导致不确定意义的增生与繁衍，这也是人类真实历 史的写照。 相反的是，寓言与对象之间是并不一致的，而是分裂的，常常出现寓意的多重 。瓦尔特本雅明著德国悲剧的起源口川陈永国译文化艺术出版社，2 0 0 1 年第1 3 0 页 。瓦尔特本雅明著德国悲剧的起源i m 】陈永国译文化艺术出版社，2 0 0 1 年第1 3 0 页 第一章后现代语境下的寓言观 性和随意替换性。在寓言这里，象征这种虚假的整体性被彻底瓦解，支离破碎。 寓言所运用的意象，只不过是说明、指示或用来破译的一个符码。它承认人类堕 落后的缺陷与不足，借用破碎的事物复制历史的残缺与空洞，而这种内外、表象 意义、部分整体的断裂，正是象征艺术急欲掩饰或压抑的真实。“总体 肢解了， 意味着内容与形式分道扬镳，能指与所指任意滑动，所带来的意义与强大优势就 在于在这种分离与滑动中显现出来的反常、思辨、和难以言尽的真实。 现代社会与艺术似乎也在不断地实践并证实着本雅明的寓言理论。二十世纪前 所未有的血腥战争给人类带来痛苦、灾难、大规模的死亡；冷酷的工业社会在人 与认、人与自然、精神与物质之间划分了清晰的界限。历史正在衰落、一切似乎 都在变得支离破碎。可见，寓言正是能够恰当表现这个时代社会的衰败特征，现 代寓言的时代性正是和现代社会的残破紧密相连的。本雅明对寓言的考察，实际 上是对二十世纪灾难、废墟、破落衰微和死亡的审视批判。除了本雅明等理论家 之外，这个时期的文学艺术作品，也体现出强烈的寓言气息。艾略特的荒原、 普鲁弗洛克情歌、四个四重奏体现了现代人精神的沦丧和现代社会的堕落 荒芜。卡夫卡的城堡、变形记表现现代人生存的卑微、异质化与茫然无计。 在这些艺术作品中，我们可以清楚的感受到现代人对自我认知的迷惘和现代社 会的疏离，人对自身和世界的理解总有一种无法解释和跨越的距离，寓言正揭示 了这一点。如果文艺复兴之前的寓言还有乐观的情绪，十九世纪以后的现代寓言 则充满了绝望、悲观、虚无和荒诞。 本雅明的现代寓言理论的另一个重要特征就是它的救赎性。以否定来救赎体现 了他深刻的寓言悖论。上文论及寓言的意象是已经被肢解了的残破碎片，也就是 黑龙江大学硕士学位论文 说寓言本身就是意义的碎片，历史的意义、真实的线索都要在碎片中寻找。而破 碎是为了获得其碎片中变化了的和强化了的意义，因此破碎的目的是要在打破之 后重建，这样每一个碎片在被贬值的同时也被抬高了。这就是本雅明的寓言悖论， 由他提出否定救赎的途径来看，本雅明对现代世界存有乐观的勇气，即使在批判 的同时，也不忘寻找现代人获得救赎的途径。按照他的巴洛克寓言历史观，死亡 的骷髅头可以生长出意义和生命，透过历史残骸的不断积聚与重复，寓言表现出 通往永恒的追求。 第三节后现代寓言 一、后现代寓言产生背景 当今社会，学者们对寓言的探讨愈发热烈。寓言扩展到文学、影视艺术、音乐、 绘画、戏剧乃至广告等大众传媒领域，呈现出丰富多彩的姿态。本雅明将寓言放 在历史的纬度进行研究，体现了马克思主义者深刻的社会批判力量，也为寓言的 研究开拓了新的局面。后现代主义理论家们以此为基础，将当代寓言理论研究又 推进了一步。不同于本雅明的历时性研究，后现代学者更看重当下性，他们把寓 言与意识形态批评结合起来，强调寓言的批判功能，结合当代艺术所处的后现代 语境，体现出了明显的后现代特色。 当代寓言成长于后现代大潮之中，所谓“后现代主义思潮”是后现代社会( 后 工业社会、信息社会、晚期资本主义等) 中出现的文化哲学思潮，它孕育于现代 主义( 二十世纪三十年代) 的母体中，二战后与现代性决裂，成为一个对西方现 代性加以质疑的文化思潮。六十年代中后期，后现代主义表现出一种与现代主义 第一章后现代语境下的寓言观 作家的精英意识彻底决裂的精神，具有了一种反文化和反智性的气质；七十年代 出现存在主义的后现代思潮；七十年代末到八十年代中期，后现代主义日趋综合 并更具包容性。总的来看，后现代主义与现代主义在若干问题上针锋相对，又具 有共同的话语论争平台，因而常常被人看作共属“现代性 问题的框架之中。 那么，为什么寓言会在沉寂了几个世纪之后又在当代社会大放异彩? 后现代主 义者为什么会对寓言如此感兴趣? 正如现代主义不断回归古典，在古典主义中寻 找秩序与和谐，用以解决现代社会的无秩序与混乱，历经两次大战，文明受到前 所未有的摧残、理性崩颓，后现代主义者发现这种秩序只不过是理想主义者一厢 情愿的幻想，他们更愿意选择承认世界与自身的不可认识，坦然地面对这个日益 陌生化的世界，并重新回到认识的起点寻求认识的方法。所以，现代世界的复杂 多元与秩序标准的消解，使后现代学者们越来越重视自身的立场。面对真实的不 再可靠，后现代主义者在神秘主义中找到了与现代社会的契合点。当真实世界的 秩序不再可信时，混乱、无序、善与恶永恒并存等等终极的话题本身就是真正真 实的存在。因此，后现代主义者眼中的世界就是这种寓言式的认知。而这种寓言 式的认知暗含了人类对世界不可认识的承认，其首要的前提就是放弃对本质的追 问，默认社会关系、世界本质的神秘特征。这其中前文所谈到的神秘主义轨迹隐 隐可见。但与之不同的是，后现代寓言式认知发端于文艺复兴、启蒙理性、现代 派相继衰落之后，无论是对现代派理性的批判还是继承，都经历过科学、理性和 几个世纪文明的洗礼，是对无理性世界表达的理性选择。正如雅克拉康对寓言 产生的社会心理一针见血的分析：“寓言可以说是符号秩序被摧毁或尚未建立起来 黑龙江大学硕士学位论文 时的幻想之物的自由浮现。 另一方面，寓言文体自正式确立之日起，就具有它强烈的现实意义，隐语手段 与世俗特征是根植与寓言的基因本性。后现代主义对现代性的质疑，以及对后工 业社会人类生存状况的批判精神与寓言的世俗特征极为吻合。从这个意义上说， 后现代寓言作家们几乎都是现代社会的积极批判者，作品大都带有强烈的现实感。 比如艾米斯的时间之箭是一部看似与时间顺序有关的寓言作品，却传达了社 会政治信息：如果大屠杀能够取消，死亡的人们能够皆大欢喜的复活，有罪的人 能够顷刻间无罪，那么善恶将不再是问题。作品将善恶、历史与时间结合，产生 了多重意义的追问。其它类似的作家还有戈尔丁、麦克尤恩、梅特林克等等，都 是运用作品隐喻现实的大师。 二、后现代寓言理论 后现代寓言理论以杰姆逊为代表，他主要研究美国当代马克思主义和后现代主 义文化，关注理论研究的当下性，主张文学批评与政治意识形态批评相结合，认 为“真正的本体论不仅要在此刻中把握过去和未来的力量，而且要诊断这些力量 在目前时代里的贫化和视觉遮蔽。” 他强调寓言的工具性，寓言不仅仅是象征性 说教故事，不是简单地传达一个寓意，在现代和后现代语境下，寓言是一种方法， 一种阐释工具，但不是阐释教义和教条的工具，反而是为了限制那些含义，限制 那些填塞真实缺口的“神迹 。所以，寓言是一种在适当的时候才能发挥作用的特 殊信号，它具备全面理解当代社会的潜能。 。转引自：张旭东著批评的踪迹i m l 三联书店，2 0 0 3 第6 6 页 。杰姆逊现代性神话【j 】上海文学，2 0 0 2 ，( 1o ) 1 6 第一章后现代语境下的寓言观 杰姆逊曾说过：“在西方早已丧失名誉的寓言形式曾是华兹华斯和柯尔律治的 浪漫主义反叛的特别目标。而当前的文学理论却对寓言的语言结构发生了复苏的 兴趣。寓言精神具有极度的断续性，充满了分裂和异质，带有梦幻一样的多种解 释，而不是对符号的单一表述。它的形式超越了老牌现代主义的象征主义，甚至 超越了现实主义。 他概括了寓言不同于象征的那种断裂性和复义性。这也意味 着文学作品不再是传统观念中的有机和谐的整体，而是由矛盾的不同层次，和分 裂、差异、距离组成的文本游戏。正因为从象征那种一一对应的关系中解脱出来， 寓言才可以利用这种断裂和多意性为表述和理解提供更大的自由空间。特别是在 当代政治经济文化越来越趋于一体化的时代，寓言这种多元化的兼容层次显得愈 发重要了。 作为法兰克福学派之后的马克思主义者，杰姆逊认为“解释可以被当作一种基 本的寓意行为，是由根据一种特殊的解释性的主导符码对于一特定文本的重写所 构成的。 从这个意义上来看，马克思主义式的阅读都是寓言式的。因此，在强 调作品的艺术文本作用的同时，杰姆逊要求结合社会背景来阐释艺术作品，把从 社会政治经济角度出发的艺术作品解释看作是“终极代码 。在寓言的断裂性之间， 他认为现代作品充分利用了内在距离制造出能指和所指之间的滑动、变幻、多元 的特征，正基于此，杰姆逊在寓言和政治、历史和意识形态之间建立了充分的关联。 后现代寓言文本特征 由此后现代寓言与当代社会紧密结合，显现了后现代寓言的断裂性、多元破碎 。杰姆逊处于跨国资本主义时代中的第三世界文学【j 】新历史主义与文学批评张京嫒主编北京大学出 版社，1 9 9 3 第2 3 9 页 。弗雷德里克杰姆逊著政治无意识【m 】王逢迎陈永国译北京；中国社会科学出版社，1 9 9 9 第l o 页 黑龙江大学硕士学位论文 性以及现实批判作用这三大特征。 断裂性应该是寓言从出现以来就具备的特点，表现为能指与所指之间的巨大差 异、内容与形式的完全分离。事实上，任何文本都带有能指与所指无法一致的偏 差，但是在寓言这种文体方式中，偏差是刻意的；距离不再像其它文学形式那样 是被努力缝合的对象，而成为寓言家们竭力拉大的产物。如前文论述，寓言思维 是伴随远古人类对世界的认识而产生的，与当时低下的生产生存能力和尚未开发 的人类智力具有密不可分的关系。因此，在表述或者能指与内涵或所指之间存在 极大的距离是必然的现象，这是当时人类文明智慧无法添补的距离。而这种认知 和论述的原始差异却恰恰是当代寓言家所崇尚的，他们力图强行拉开叙述与意图 之间的距离，甚至将其完全断裂，以此获得了广阔的阐释空间。 除此之外，这种断裂性还对阅读经验起到了刷新的作用。作为形式与内容分离 的世界的代表，后现代寓言结构消除了内容与形式的界限，内容以形式的方式表 现，而形式成为内容的内容，这种或直接或间接、或神秘或世俗，打破了原象征 统治着的完整有机整体。在物的压倒性优势支配下，心灵让位于外在的形式，而 形式最终让位于物本身，即对象或材料。这是寓言世界构成的前提，因为寓言正 是那种物与意义以及人类的真实存在相割裂的世界的表现方式。它用断裂的形式 本身说明了断裂的绝对存在。通过能指与所指的强烈对比，凸现出现实或本质的 荒诞绝望。让无望成为希望，这是寓言作为典型后现代主义的理性形式。 为完成后现代寓言的断裂性，寓言家们常常制造文本的非现实色彩，通过与所 指的现实性相对立，来拉大叙述与意义之间的距离。受到存在主义、结构主义、 符号学等西方哲学思潮的影响，后现代寓言叙事手法吸收了众多实验小说的成果。 第一章后现代语境下的寓言观 许多寓言的非现实色彩都是通过改变现实的时空关系实现的。常常是将众多情节 素材抽离了时空轴线，正如坐标中的一维成了未知数，失去参照的另一维瞬间成 了无法确定的元素符号，从而使符号元素之间的关系突现出来，达到强调现实所 指的目的。而这种时空断裂感实际上反映了这个时代历史感的丧失，后现代人告 别了传统、历史、连续，只剩下当下的时空体验，因此彻底消解了经典时空观。 多元破碎性特征与后现代主义世界观紧密相关。后现代主义世界观既可以被认 为是现代主义怀疑论的进一步形式，也可以是对现代主义秩序意图的颠覆，因为 现代主义尽管不相信单一原则或等级制度，却仍然寻找某种主观构造的秩序。而 后现代主义者却更愿意相信并接受当今这个充满随意性、偶然性和不确定性的支 离破碎的世界。 后现代寓言的破碎性显然来源于本雅明的巴洛克寓言观，并为当今时代社会风 潮反复证明，其实是主体零散化的反映。在后现代社会里，人与世界都不是完整 的存在，相反，破碎化打碎了以人为中心视点的主观感，主体性被悬置起来，世 界成了物与物的世界，人不再具有能动性，只成了社会大机器中的一个元素和零 件。因此，反映在后现代寓言作品中既是文本情节元素相应的零散化，意义中心 被打破，呈现出多元复义的特征，而不是像现代主义小说那样，如詹姆斯、普鲁 斯特、纪德、伍尔夫等作家的小说只有一个意识中心和主要聚焦手段。 后现代寓言小说之所以称之为寓言，是因为小说不再以讲述故事情节、塑造人 物形象为中心，而是更多地传达某种理念、观点和态度为目的，从这个意义上说 后现代寓言式小说与传统寓言并无二致。然而，经历千年的文学积淀，后现代寓 言小说较之传统寓言容纳的层次更加复杂多样、表现的主题也主要集中于现代日 黑龙江大学硕士学位论文 常生活、人性、道德、社会批判，在这个方面又得益于传统现实主义文学的熏陶。 二战结束后，西方各国都经历了社会经济的恢复过程，战争中暴露出来的人性 问题和普遍怀疑、焦虑和负罪感，加强了人们对科学理性、秩序和人性的反思。 战后艰苦的生活和破败的经济秩序，更加深了这种思想。另外，受精神分析学和 意识流小说的影响，战后小说表现出了内指化的倾向。在这种情况下，一种内省 的、探讨人性的现实主义小说成为必然的选择，这也被称为“新现实主义 。应该 看到，后现代寓言小说的精神内涵正来源于此。如前文论述脱离了所处时代的寓 言就是死亡的文学，它的现实性是其本质的特征。任何时代的经典寓言都脱离不 了那个时代最核心的文明特征，正如中世纪寓言的宗教色彩、现代寓言对应着历 史的废墟，后现代寓言也是当下现实世界的写照。 本章小结 寓言在起源时期同神话有着密不可分的联系，具有隐喻性、直觉性和想象性特 征。寓言初期就表现出了它喻指事物本质的能力，带有抽象倾向。与神话分离以 后，寓言获得了它独特的现实色彩，中世纪寓言带有极强的现实性和世俗性。经 历了文艺复兴之后，现代寓言才真正诞