（经济法学专业论文）缺陷产品召回制度的法律比较研究.pdf

北京j ：商人学硕士学位论文 中文摘要 在欧美等一些发达国家，缺陷产品召回制度存在已久，是一项比较成熟与完 善的法律制度。而在我国，对于缺陷产品召回制度的研究还是近几年的事情，对 缺陷产品召回制度无论从理论研究还是具体立法实践来看，相对于这些国家都存 在一定程度上的欠缺，比如在我国实践中常常出现由于无相关法律而遭遇外国公 司拒绝召回缺陷进口产品的被动局面。近年来，我国已经开始重视对缺陷产品的 监管，对缺陷产品召回方面的立法工作已经开始着手。本文以我国缺陷产品召回 制度构建过程为背景，主要采取比较研究的方法，对世界一些发达国家的关于缺 陷产品召回的理论基础以及具体法律规定进行分析比较，总结出适合我国现代经 济发展应借鉴的一些先进经验，并就我国缺陷产品召回制度的构建和完善过程中 存在与遇到的一些问题提出了作者自己的一些看法与建议。基于上述思路，本文 共分四章来对有关问题进行论述： 第一章主要论述了缺陷产品召回制度的一些基本法律问题。包括缺陷产品召 回的定义、相关概念的比较分析、缺陷产品召回制度的法律性质的分析、缺陷产 品召回制度与产品责任制度之间的关系的探究等几个部分。 第二章主要分析了世界主要发达国家缺陷产品召回制度的现状。首先就美 国、欧洲几个国家关于缺陷产品召回的立法现状以及召回具体程序进行分析比 较，分别从立法体系、管理机制、召回程序、召回方式等几个角度分析进行阐述， 总结出这些国家缺陷产品召回制度的主要特点。 第三章主要对世界主要发达国家缺陷产品召回制度的法律基础理论进行分 析比较。在了解这些国家缺陷产品召回制度的基础上，进一步分析出该制度目前 在国外发展有其存在与完善的理论基础，主要概括为缺陷产品认定标准理论、严 格责任理论以及惩罚性赔偿的适用，本章主要以美国和欧洲几个国家为代表，分 别论述了上述理论在其国内法律背景、适用情况、发展状况。 第四章主要是对构建和完善我国缺陷产品召回制度的一些法律思考。首先对 该制度在我国立法现状以及司法实践进行评析，并概括出我国缺陷产品召回制度 目自订在我国存在的一些t 要问题。随后本文结合d 订衙章节研究国外理论基础以及 缺陷产品召同制度的法律比较研究 立法现状以及先进经验的基础上，从宏观立法模式的选择和微观具体制度的健全 两方面进行分析探讨，为构建我国缺陷产品召回制度提出些具体的立法建议。 本文的创新之处主要有：一、通过对国外一些发达国家缺陷产品召回制度立 法现状以及法律实践的对比研究，对国外缺陷产品召回制度发展的法律基础理论 进行了系统的剖析；二、对我国的缺陷产品召回制度构建分宏观与微观两个部分 着手进行研究与探讨，从宏观上，本文提出采用一般法加特别法的立法模式构建 我国缺陷产品召回法律制度，在微观具体制度构建上，从缺陷产品的界定标准、 严格责任的适用与惩罚性赔偿的适用以及主管行政机构的责任的确定等方面进 行进一步改进。在这些创新和设想，有可能并非完全成熟，但作者还是希望这些 研究能为我国缺陷产品召回制度构建与完善起到一定参考与借鉴作用。 关键词：缺陷产品召回缺陷产品召回制度 北京下商大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h er e c a l ls y s t e mo ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t s ，w h i c hh a sb e e np r e s e n t e di nt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e ss u c ha su s a a n dt h ee u r o p e ，i sar i p ea n dp e r f e c tl a w b u ti ti s o n l yr e c e n ty e a r sh a sc h i n e s eb e g i nt os t u d yt h er e c a l ls y s t e mo ft h ed e f e c t i v e p r o d u c t s c o m p a r e dw i t hu s a a n de u r o p e ，w ea r es t i l ll a c k i n gn o to n l yi nt h es t u d y b u ta l s oi nt h el a wp r a c t i c eo ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e m f o re x a m p l e ，w e o f t e ne n c o u n t e rt h ei s s u e si no u rp r a c t i c et h a tt h ef o r e i g nc o m p a n i e sr e f u s e dt o r e c a l lt h ed e f e c t i v ep r o d u c t sj u s tb e c a u s ew eh a v en or e l a t i v el a w s r e c e n t l y ，c h i n a p a ym u c ha t t e n t i o n t ot h eg o v e r n m e n to ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t s ，t h el a wo ft h e d e f e c t i v ep r o d u c t sh a sb e g u nt ob ef o r m u l a t e d a n a l y z e dt h eb a c k g r o u n do fc h i n e s e l a wo ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l l ，t h i st o p i ch a sc o m p a r e dt h eb a s i ct h e o r ya n d c o n c r e t el a wo ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l li ns o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n dh a s e v o l v e ds o m ee x p e r i e n c e st h a no u rm o d e me c o n o m yd e v e l o p m e n ts h o u l du s ef o r r e f e r e n c e i ta l s og i v e ss o m ei d e a sa n ds u g g e s t i o n so ft h ea u t h o r t h et o p i ci n c l u d e s f o u rc h a p t e r s ： c h a p t e rid i s c u s s e st h eb a s i ci s s u e so ft h el a wo ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l l s y s t e m i n c l u d i n gt h ed e f i n i t i o no ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t s ，t h ec o m p a r ea n da n a l y s e s o fs o m er e l e v a n tc o n c e p t s ，t h el e g a lc h a r a c t e r so ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e m ， t h er e l a t i o n sb e t w e e nt h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e ma n dt h es y s t e mo ft h e p r o d u c t sr e s p o n s i b i l i t y c h a p t e ri ii n t r o d u c e sa n da n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no f t h ed e f e c t i v ep r o d u c t s r e c a l ls y s t e mi nt h em a i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s f i r s t l y , i ts t u d i e sa n dc o m p a r e st h e l e g i s l a t i o na n dc o n c r e t ep r o g r e s so ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l li nu s a a n de u r o p e ， a n ds u m m a r i z e st h ek e yc h a r a c t e r so ft h er e c a l ls y s t e mo ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t si n t h e s ec o u n t r i e sa f t e rs t u d y i n gt h el e g i s l a t i v es y s t e m ，t h ea d m i n i s t r a t i v es e t u p ，t h e r e c a l lp r o c e d u r ea n dt h er e c a l lm e a n s c h a p t e ri i if o c u s e st h ea n a l y s i sa n dt h ec o m p a r e so ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t s r e c a l ls y s t e m sl e g i s l a t i v eb a s i si nt h em a i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s i td e m o n s t r a t e st h a t 缺陷产品召回制度的法律比较研究 t h i ss y s t e m sd e v e l o p m e n th a si t so w nt h e o r yf o u n d a t i o nt oe x i s ta n dt ob ep e r f e c t t h i sf u n d a m e n t a lt h e o r yi n c l u d i n gt h eu s a g eo ft h ec r i t e r i o no ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t ， t h er i g o r o u s l yr e s p o n s i b i l i t yt h e o r ya n dt h ep u n i s h e dc o m p e n s a t i o n t h er e c a l l s y s t e mc a nn o tp l a yi t s r o l eb yi t s e l f i tn e e d ss o m er e l e v a n tt h e o r i e s t h ea u t h o r d e m o n s t r a t e st h e s e t h e o r i e s l e g i s l a t i v eb a c k g r o u n d ，t h es u i t a b i l i t y a n dt h e d e v e l o p m e n ti nu s a a n ds o m ee u r o p e a nc o u n t r i e s c h a p t e rv ii st h ea u t h o r st h o u g h ta b o u t t h ec o n s t i t u t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s er e c a l ls y s t e m i te v a l u a t et h el e g i s l a t i v es i t u a t i o na n dp r a c t i c eo ft h i ss y s t e m ， s u m m a r i z e st h ep r o b l e m si no u rr e c a l ls y s t e mo ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t s ，a n dt h e n d i s c u s s e st h ec h o i c e so ft h el e g i s l a t i v em o d e l sa n dt h ec o n c r e t ei n s t i t u t i o n s i tg i v e s s o m el e g i s l a t i v es u g g e s t i o n st oc o n s t i t u t eo u rt h er e c a l ls y s t e mo ft h ed e f e c t i v e p r o d u c t s t w op o i n t ss h o u l d b em e n t i o n e di n t h i s t o p i c f i r s t l y , a f t e rc o m p a r e da n d a n a l y z e dt h el e g i s l a t i v es i t u a t i o na n dp r a c t i c eo ft h er e c a l ls y s t e mo ft h ed e f e c t i v e p r o d u c t si ns o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，i th a ss u m m a r i z e dt h eb a s i ct h e o r yo fl a wo f t h i sr e c a l ls y s t e m ，w h i c hi st h ef r u i to ft h i st o p i c s e c o n d l y , t h ea u t h o rd i s c u s s e st h e c o n s t i t u t i o no fc h i n e s er e c a l ls y s t e mo ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t sf r o mm a c r oa n d m i c r oa s p e c t s i nt h em i c r o c o n c r e t es y s t e mf r o md e f e c t i v ep r o d u c t sb u i l do nt h e c r i t e r i o no ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t ，t h er i g o r o u g l yr e s p o n s i b i l i t yt h e o r ya n dp u n i t i v e d a m a g e s a sw e l la st h e a p p l i c a t i o n o ft h e r e s p o n s i b i l i t y o ft h ec o m p e t e n t a d m i n i s t r a t i v eb o d i e si na r e a ss u c ha st h ed e t e r m i n a t i o no ff u r t h e ri m p r o v e m e n t t h e a u t h o ra l s og i v e ss o m ei d e a sa b o u tt h ec h o i c e so ft h el e g i s l a t i v em o d e l sa n dt h e c o n c r e t ei n s t i t u t i o n s k e yw o r d s ：d e f e c t i v ep r o d u c t ，r e c a l l ，t h er e c a l ls y s t e mo f t h e d e f e c t i v ep r o d u c t s i v 北京工商大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所 取得的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 学位论文作者签名磊爻誓 日期：2 , o o 苦年f 月矿日 北京工商大学学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复 制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 学位论文电子版同意提交后，可于口当年口一年口二年后在学校图 书馆网站上发布，供校内师生浏览。 学位论文作者签名：墨圭堑导师签名 北京工商大学硕士学位论文 月l j吾 近些年来，伴随着我国科技和经济的快速发展，我国的产品安全问题也在不断发 生。据有关机构统计，2 0 0 7 年度我国国内消费者投诉6 5 8 6 3 件，但其中质量与安全 问题占总投诉量的6 6 3 。1 这表明，我国由缺陷产品产生和带来的质量与安全问题非 常严重。缺陷产品问题成为国内众多学者和立法者广泛关注的问题，建立和完善缺陷 产品召回制度成为了我国社会发展过程中面临的一个重大课题。我国在2 0 0 4 年1 0 月1 日正式实施了缺陷产品召回管理规定，这是我国首次以汽车类产品作为试点 实施产品召回制度的的尝试。2 0 0 7 年我国先后正式实施了儿童玩具召回管理规定、 食品召回管理规定、药品召回管理办法三部部门规章，这表明我国缺陷产品召 回制度构建已经在逐渐深入，但局限于这些部门规章适用范围和法律效力，这些规章 还不能从整体调整我国目前存在的产品质量和安全问题，而且同国外发达国家相比， 我国的缺陷产品召回制度无论理论研究上还是制度的健全层面上都有很大的差距，所 以对缺陷产品召回制度的研究还亟待加强。 在国外，尤其一些西方发达国家，缺陷产品召回制度已经存在多年，对其的研究 从理论到实践都在不断的深入，已经成为了一项相对成熟和完善法律制度。“对于发 展中国家的立法实践与法律改革，比较法研究是极为有用的，通过比较法可以不断刺 激本国法律秩序，不断地批判，这种批判对本国的发展所作的贡献比局限在本国之进 行教条式的讨论要大得多。 2 因此在我们建立和完善我国缺陷产品召回制度过程 中，对其他国家尤其一些制度比较发达国家的缺陷产品召回制度的比较和研究尤显重 要。 近年以来，学界关于缺陷产品召回研究基本上围绕着完善现有法律，缺陷产品召 回方式、召回对象、召回主体的义务等进行研究，但在学术上还未形成系统的理论， 因此其中有许多问题值得深层次的研究和思考。本文通过对世界一些发达国家关于缺 陷产品召回制度的比较研究及相关问题的探讨，从理论与实践两个方面总结出其先进 经验，并结合我国目前缺陷产品召回制度构建过程中的实际情况，从缺陷产品召回立 法模式、缺陷产品的界定标准、严格责任与惩罚性赔偿的适用以及主管行政机构的责 任的确定等方面提出自己建设性观点，为完善我国的缺陷产品召刚制度提供理论与立 法实践方而的参考与借鉴。 缺陷产。u 1 召同制度的法律比较研究 第一章、缺陷产品召回制度基本法律问题的分析 对法律概念理解是进行任何一项法律制度和理论研究必需明确的前提，因此对缺 陷产品召回制度的概念的界定，是对该制度进行比较研究的法律前提。 第一节、缺陷产品召回的法律概念 一、缺陷产品召回制度的定义 1 9 9 0 年第6 版布莱克法律词典对召回的解释是：根据联邦消费者安全法，政府 有权要求召回不安全加以修理、退换或退赔。而布莱克法律词典( 1 9 9 9 年第7 版) 对召回的解释是：制造商对消费者提出的，返回有缺陷的产品以进行修理或者更换的 要求。 目前，学界对缺陷产品召回从这个角度进行了定义：1 、从制造者角度，缺陷产 品召回制度是指当存在危及人身财产安全的缺陷产品进入市场流通后，制造者有及时 将其召回检修的义务。3 2 、行政管理者角度，所谓缺陷产品召回制度，是指政府有关 主管部门依照法律和行政规定，监督缺陷产品的生产者，使之对其生产和消费的缺陷 产品进行收回、改造等，并采取措施消除产品设计、制造、销售等环节上的缺陷，以 维护消费者权益的一种行政管理制度。4 3 、从召回内容及程序角度，缺陷产品召回制 度是指产品的生产商、进口商或销售商在得知其生产、进口或销售的产品存在可能引 发消费者健康、安全问题的缺陷时，依法向职能部门报告，及时通知消费者，设法从 市场上和消费者手中收回缺陷产品，并进行免费修理，更换的制度。5 缺陷产品召回制度是针对缺陷产品而建立的，学界普遍认为，由于个别产品质量 问题造成的损害，通常为偶然性缺陷应属于私法调节的范畴；而缺陷产品召回制度中 产品缺陷主要是指由于设计、制造过程中的系统因素所造成的、在产品的某一批次、 型号或类别中普遍存在的，通常为系统性缺陷，它所带来的产品质量问题所导致的危 害不局限于某个特定的消费者个人，而是涉及到人数众多的不特定消费群体，它应属 于公法的调节的范畴，应由政府主管部门建立和实行缺陷产品召网制度。 我国缺陷汽车产品召回管理规定第5 条第1 0 款规定，本规定所称召回，指 按照本规定要求的程序，由缺陷汽车产品制造商( 包括进门商，下同) 选择修理、更 换、收回等方式消除其产品可能引起人身伤害、财产损失的缺陷的过程。儿童玩具 2 北京工商人学硕十学位论文 召回管理规定第3 条第3 款本规定所称召回，是指按照规定程序和要求，对存在缺 陷的儿童玩具，由生产者或者由其组织销售者通过补充或修正消费说明、退货、换货、 修理等方式，有效预防和消除缺陷可能导致的损害的活动。 从这定义中可以得知，目前对缺陷产品召回制度的理解有三点共识，一是产品召 回针对的是缺陷产品，二是进入市场流通后发生，三是生产商应该承担相应的召回义 务。从上文布莱克法律词典定义变化看出，国际上已经不再将其定义为一种行政管理 手段。本文认为缺陷产品召回制度不应仅仅定义为一种行政制度，从产品召回制度最 终目的看，它是一种消费者保护制度；从召回方式看，它包括主动召回和指令召回， 主动召回显然与行政管理无关，而且，即使指令召回，从国外的一些实践来说，行政 管理部门的重点也在于监督召回的效果。 综上，本文认为缺陷产品召回制度是指产品的制造者或销售商在发现或者得知其 生产、进口或销售的产品存在可能引发消费者人身或财产安全问题的缺陷时，依法履 行报告义务并及时通j ：n f 1 4 费者，从市场上和消费者手中收回缺陷产品，并进行或协助 进行免费维修、更换或收回的制度。“缺陷产品召回制度是为了保障消费者领域的消 费者安全权而设立的特殊消费者保护制度，它属于产品质量消费者保护特别法。”6 缺 陷产品召回制度应该属于经济法范畴的一种法律制度。 二、缺陷产品召回相关概念的法律比较 1 、产品缺陷与产品瑕疵 瑕疵指的是瑕疵担保责任中的瑕疵概念，即意味着买卖标的物本身存在有物质性 的缺陷，原则上造成产品在交易中的价值低落。而缺陷则意味着物质存在危险性，产 品缺乏通常所应具备的安全性，可能对身体、生命造成主动性的侵害。我国台湾学者 朱柏松指出：就效果而言，学说上对于瑕疵的概念是指“在财产交易前提下，买卖标 的物具有物质上的缺点”，因而使“买卖标的物价值发生贬损”的一种状态。7 一般来 讲：“产品瑕疵”与“产品缺陷”有以下区别：( 1 ) 含义不同，产品瑕疵是指产品不 具备良好的特征和特性，不符合明示采用的产品标准，或者不符合产品说明、实物样 品表明的质量状况，但产品不存在危及人身、财产安全的不合理危险。而产品缺陷指 产品中存在危及人身、财产安全的不合理危险。( 2 ) 二者对于销售有区别，瑕疵产品 明示后可以销售，比如商场标识出某些商品作为“处理品”、“次品”、“等外品”后再 m 傅，这嗤商品实际 ：都是瑕疵j 托品，经过明示可以销售。而缺陷产品无沦如何郝是 缺陷产 占召回制度的法律比较研究 不可以通过上述方式再次投入流通的。( 3 ) 是否存在危及人身、财产安全的不合理危 险是二者区别的关键：产品瑕疵存在的是非危险性的缺点，而产品缺陷存在的则是不 合理的危险。前者如洗衣机外壳漆落，后者如汽车发动机故障。 2 、缺陷产品召回和“三包 ( 修理、更换、退货) 在我国的产品质量法中对于“三包”均有明确的规定，产品质量法第4 0 条规定：“售出的产品有下列情形之一的，销售者应当负责修理、更换、退货，给购 买的消费者造成损失的，销售者应当赔偿损失：( 1 ) 不具备产品应当具备的使用性能事 先未作说明的；( 2 ) 不符合在产品说明、实物样品等方式或者其包装上注明采用的产 品标准的；( 3 ) 不符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况的。消费者权益 保护法第4 5 条规定：对国家规定或经营者与消费者约定包修、包换、包退的商品， 经营者应当负责修理、更换或者退货。在保修期内两次修理仍不能正常使用的，经营 者应当负责更换或者退货。”“三包”也是缺陷产品召回制度中处理缺陷产品的措施 之一，但是二者却有着明显的区别：( 1 ) 二者适用的范围有区别，缺陷产品是指一切 存在系统性缺陷的商品，如缺陷汽车、缺陷儿童玩具、缺陷食品等，范围很大，而“三 包”的范围目前仅对关于印发( 部分商品修理更换退货责任规定) 的通知中附件 部分规定的一批商品、农业机械产品、电话机、固定电话机、微型计算机、家用视听 商品8 。( 2 ) 二者性质有区别，“三包 的法律性质是民事责任的承担方式，其法律关 系适用基于私法主体间的合同关系，纠纷主要通过协商、调解、民事赔偿来解决。而 缺陷产品召回制度经营者承担的是一种经济法责任，基于经营者对消费者、社会承担 的维护公共安全的社会法上的责任。经营者不承担责任主要导致的是行政处罚。9 ( 3 ) 二者实施的时间段有区别，缺陷产品召回制度不一定要求有损害发生，只要有证据证 明产品确实存在损害人身、财产的缺陷存在，制造商就有召回缺陷产品的义务，无论 是事前还是事后。而“三包”则是一种事后救济措施，发生在产品存在瑕疵，不能发 挥其使用功能或产品造成消费者损害的场合。 3 、缺陷产品召回制度与强制收回制度 2 0 0 2 年7 月1 3r ，国家质检总局宣布对1 0 家企业的插头插座实行强制收回， 开创了对不合格产品实行强制收回的先例，它是我国首项实施强制收回制度。召凹和 收回虽然只有一字之差，但是二者还是有很明显的区别的：( 1 ) 行政主管部门地位与 职责有区别。缺陷产品召f 1 1 i 制度中，行政t 管部门负责立法和舱督，在特殊情况f j 4 北京一i ：商大学硕士学位论文 实现执法功能，即对拒绝承担相应义务或者隐瞒产品缺陷或以不当方式处理缺陷时才 对经营者给予处罚；而强制收回制度中主管部门则主要负责执法，即责令经营者停止 生产，强制收回售出的不合格产品，对产品进行清理、查封，对收回的产品进行监督 销毁或进行必要的技术处理，使其不能再流入社会。( 2 ) 经营者支付的成本有区别。 缺陷产品召回只是对某种产品的某一部件进行修理或更换，产品未被逐出市场，产品 经过修理后还可以继续使用；而且经营者通常以主动召回方式作出召回措施，避免了 惩罚成本的支出；此外，随着人们对缺陷产品召回制度的认识和了解，主动召回在消 费者心目中不再是一种失信行为而是种讲信用和守承诺的一种表现，社会损失较小。 而强制收回制度则是对整个产品的全部收回或销毁，经营者不仅产品被查封或没收， 还要受到行政处罚，同时被强制收回企业的名单和产品将被披露，这将大大降低企业 声誉，社会成本和经济成本都非常大。( 3 ) 实施对象与范围有区别。国外立法经验看， 产品召回涉及的产品范围广，包括多项影响消费者安全和健康的产品，我国目前有缺 陷汽车产品、儿童玩具、食品以及药品，但可以预计这个范围将进一步扩大。而强制 收回制度是中国独有的一种法律制度，目前仅涉及插头和插座。( 4 ) 适用的前提有区 别。缺陷产品召回制度前提是产品存在系统的缺陷，而强制收回制度的前提是产品存 在严重不合格的情况。1 0 第二节、缺陷产品召回制度的法律性质分析 一、规制方式的预防性 传统的产品责任法侧重于对产品损害后果的事后救济，即责令生产者对因使用其 产品所致的几乎每一个损害承担责任。1 1 但是这种事后规制方式存在很大的弊端，在 美国，随着2 0 世纪6 0 年代缺陷产品严格责任制度的确立，产品责任法进入了“倾向 原告”的时代，产品责任案件逐年倍增，滥诉的情况越来越多眩，产品责任赔偿数额 也逐渐增大。在司法领域中，产品责任诉讼中的百万美元赔偿金已经变得非常普遍， 法院常常在判决中作出惊人数额的赔偿判决。企业在产品责任事故中的负担越来越 大，由此导致了美国的“产品责任危机”。企业不参加保险就不能将产品投放市场， 而产品责任事故赔偿增多，成为保险公司出现巨大赤字的主要原因，保险公司没有能 力对这种生产风险进行保险”，于足撤出了这方嘶的市场，拒绝受理产品责任保险， 缺陷产品召回制皮的法律比较研究 即使受理了这方面的投保也要大幅度地提高保险费，或是竭力压低赔偿限额、限制赔 偿险种。企业投保的保险费增加，导致产品价格上涨，企业竞争力大大降低，而那些 无法得到责任保险的企业更处在艰难的境地之中：由于得不到保险的保护，企业就必 须承担巨大的经营风险，而这些风险一旦出现，企业要么中止生产其产品，要么根据 “联邦破产法”而破产。幅 这些情况，一方面严重挫伤了企业开发、研制新产品的积极性和创造性，使企业 不堪重负、叫苦不迭；一方面将大量的保险费负担转嫁到消费者身上，背离了产品责 任法保护消费者的立法意图。现代法早期这种单纯从私法方面加重企业义务的扶弱抑 强做法，令企业陷入了承担与其能力不相当的责任的深渊。为了解决企业的生产风险， 协调企业发展与消费者安全之间的矛盾，人们开始变事后救济为事先预防，争取将损 害后果消灭在萌芽之中。将存在潜在危险的缺陷产品及时进行召回就成为保护消费者 权益，同时又能减少企业生产风险的重要措施。在缺陷产品召回制度中，由于任何单 位和个人，均有权向主管部门和地方管理机构报告产品可能存在的缺陷，因此缺陷产 品召回的触发机制有时是主动的。并且在缺陷产品召回法律制度中并不要求损害的实 际发生，只要产品存在缺陷，生产者就有义务召回该类产品，因此，它属于一种事前 弥补缺陷以减少损害的措施。这样，既消除了生产者的巨额赔偿负担，又排除了缺陷 产品对广大消费者的危害，收到了良好的社会经济效果。 二、调整对象的整体性 缺陷产品召回制度属于经济法的范畴，因为从调整对象上而言，缺陷产品召回制 度所规范的社会关系是经济关系，这种经济关系体现了国家对经济生活的干预，属于 经济法律关系中的确立国家在经济管理过程中所发生的社会关系，这种关系早已经超 越了民商法调整的范畴，不再体现当事人的意思自治原则，而体现为一种强制制度。 1 6 因为社会经济快速发展，科学技术水平不断提高，产品的技术含量不断上升，生产 者对技术的独占性越来越强。同时由于产品更新速度加快，大量缺陷产品流入市场， 危及消费者人身和财产的几率也在逐渐增多。由于这些产品一般是成批量生产并且进 入市场的，这些产品售出后广泛分布于社会的各个领域，一旦某一型号的产品存在缺 陷，就有可能对广大消费者以及其他人的生命、财产安全造成损害，威胁到成千上力 人的利益。如果不及时采取措施，就会延误时机，使损失进一步扩大。对于这种情况， 北京i ：商人学硕士学位论文 能否适用传统的产品责任法针对个案一个一个的解决纠纷以及如何保障生产者对每 一个受害者都能提供合理的赔偿都成为了疑问。对于这种带有普遍性、大规模的缺陷 产品的危害，传统产品责任法个别调整的处理办法显得无能为力。由于系统性缺陷所 带来的危害不是局限于某个特定的消费者而是波及到人数众多的消费者。因此，有必 要制定相关的法律法规，由特定的行政机构监督产品生产者，使之对其生产的缺陷产 品进行回收改造，消除产品设计、制造、销售等环节的缺陷，责令制造商以及其他责 任方及时对缺陷产品进行召回就非常有必要，而且缺陷产品召回调节的对象也是大批 量的产品，具有整体性。 可以这么讲，传统的产品责任法解决的是消费者与生产者之间的个别产品损害纠 纷，这些产品损害纠纷都属于偶然性缺陷所致。而缺陷产品召回制度强调的是同一批 次，同一类型的产品普遍存在的具有同一性的危及人身、财产安全的不合理危险，具 有规模性、整体性，它针对的是由于系统性缺陷所致的某一品牌、某一批次同期生产 的大批量的产品，而不是个别产品。 三、国家公权利对市场的规制性 从表面看来，缺陷产品召回制度是由生产者自主自愿作出的行为，但是这背后往 往都有强大的责任机制作为督促后盾。没有相关法律制度上的支持和市场信用发达的 促进，是无论如何无法想象大规模的产品召回的事实的，这在某种程度上说违背了资 本逐利的本性。1 7 经济学理论认为，产品缺陷所造成的危害是市场经济体制产生的“内 部性”问题，具有“交易中未加考虑而由交易一方承受的成本或利益”的性质。这一 性质，使得产品缺陷中的风险和风险分担问题，不可能由交易双方按照市场经济一般 规则的要求自行加以约束和得到解决，必须有交易双方之外第三方的介入才能得到补 救和解决，这就是国家公权利的监督、管理。而且，在高度社会化的条件下，生产者 ( 比如一些大型企业) 的产品、质量、数量的变化，会使整个行业和社会都受其影响， 原本私人的行为或者活动，在现代看来却具有了公共意义。这就需要国家发挥积极作 用，承担对市场的平衡协调的任务。这个背景下，国家公权利对由传统民法调整的市 场经济关系的规制成为社会亟需，可以说缺陷产品召回制度正是国家公权利对市场经 济规制的一种具体体现。 通过这种规制，可以最大程度地消除缺陷产品存在的安全隐患，直接避免损害的 进一步发生：j ：将已经发生的损离摔制存最小范l i 和_ f 罕度内，帮助带0 造商最大程度地 缺陷产品召同制度的法律比较研究 减少产品责任的致害赔偿费用，从而直接有利于制造业的发展；在上述两者基础上， 直接减少全社会解决产品缺陷危害问题的管理成本，避免和减少为数众多、复杂持久 的司法诉讼和保险赔偿费用等经济发展的社会成本。缺陷产品召回制度有利于维护企 业进行产品7 e 产、销售等所必备的正常市场环境，有利于维护社会经济的发展和稳定。 这些积极的社会效果，是很难通过其他形式达到的。 本文认为，缺陷产品召回制度打破了传统的私法范围，它站在宏观公共利益的高 度对经济社会进行的调整，体现了对消费群体整体利益的维护。 第三节、缺陷产品召回制度与产品责任制度的法律关系 缺陷产品召回制度和产品责任制度都是缺陷产品法律规制的重要内容。1 9 6 3 年， 美国加州最高法院特雷诺大法官在格林曼诉尤巴电力公司案) 中确定了严格责任原则 埔。这是二战以来，在“保护消费者”思想的影响下，欧美等发达国家采取了加强对 消费者保护的法律政策的必然结果。也是在这种思潮的影响下，同一时期，缺陷产品 召回制度在世界上经济最为发达的美国产生了，在1 9 6 6 年，美国制订了第一部包含 缺陷产品召回的法律国家交通与机动车安全法。缺陷产品召回制度产生在现代产 品责任制度确立的时期不是偶然，这说明了二者之间有着必然的联系。1 9 一、缺陷产品召回制度与产品责任制度的区别 作为具有经济法性质的法律制度，缺陷产品召回制度与产品责任制度也有着很大 的区别。市场经济中主体的行为总是以私人利益如何最大化为根本的目的，市场主体 都是以此为目标来实施其经济行为。这种趋利性使市场主体可能做出某些违法的行 为，这必然损害市场经济的发展。传统的民法是建立在自由、平等的基础上，并以自 由、平等为原则的法律体系。这些原则充分地体现了民法对个人主义的尊重，使民法 具有调整方法的自治性和规范任意性的特点。正因为如此，民法无法消除市场经济的 内在缺陷。 产品责任制度属于民法中特别侵权法调整范围，也必然具有民法调整方法的自治 性和规范的任意性。当缺陷产品对消费者造成损害时，法院无法根据产品责任法在受 害者未提起诉讼的情况下对，t 产者、销售者的行为进行判决。那么，就需要国家从社 会公共利益m 发对市场进行必要的、适度的、i 日j 接的干f o 平n 调控，而不是直接干预和 北京工商大学硕士学位论文 管理，以充分保证市场机制能i e 常的发挥作用，达到保障经济发展的目的。通过赋予 制造者等主体对其生产或销售的缺陷产品承担召回的法定义务，就能弥补产品责任法 规范的任意性带来的不足。在产品被投入流通时就具有缺陷的情况下，即使有的产品 尚未进入消费环节，但是其仍然存在会被更多不知情的消费者继续购买并消费的可 能，即继续引发危害的可能。这种可能性是针对不特定的多数人的，构成了对社会安 全的威胁。出于对社会安全的维护，制造者或销售者完全有义务消除这种威胁，而消 除这种威胁的有效手段就是对缺陷产品进行召回，彻底清除市场上流通的和正在被消 费的缺陷产品，而不问这些产品是否己经对消费者造成损害。赋予制造者、销售者这 种法定义务就是国家从社会公共利益出发对市场进行适度、间接干预的充分体现，也 是对经济法手段的充分运用。 二、缺陷产品召回制度与产品责任制度的联系 从缺陷产品召回制度与产品责任制度的历史发展，可以看出二者都是经济发展的 产物，各自从不同的角度服务于保护消费者的政策宗旨。缺陷产品召回制度与产品责 任制度从功能上看，有着“未雨绸缪”和“矫枉过正”的区别。产品责任制度发展已 久，作为特别侵权法，其责任构成必然具有一般侵权法的全部构成要件：首先，须产 品具有法律认定的缺陷；其次，须具有该产品对消费者的人身及财产造成损害的事实 发生；最后，须产品缺陷与损害事实之间具有法律上的因果关系，即损害事实的发生 是产品具有缺陷导致的。其中，损害事实的实际发生的要件，就决定了产品责任的主 要功能是事后救济、弥补消费者损失和惩戒、威慑、教育生产者、销售者不再实施不 法行为。而缺陷产品召回制度，并不具有产品责任制度的相关功能，但是缺陷产品召 回制度的产生说明了现代法律发展过程中，法律视角的进一步开阔。缺陷产品召回的 主要手段是要求企业从市场上召回正在流通的缺陷产品，其目的在于防止这些产品的 存在继续对消费者的人身、财产的安全构成威胁，而不是致力于救济、弥补或者惩戒、 威慑、教育。其功能的根本特点在于预防损害和危险的实际发生。当然，这并不是完 全否认产品责任法在定层面上具有预防的功能，因为对产品生产者和销售者的惩 戒、威慑、教育在一定程度上能够防止他们继续生产、销售有缺陷的产品，只是产品 责任最主要的功能不在于预防，这一功能己经由缺陷产品召回制度来承担。正是因为 这样，缺陷产品召口l 制度爿1 能与产品责任制度形成一个规制缺陷产品，共州维护消费 者权益和乍产发展的法律制度体系。 9 缺陷产品召回制度的法律比较研究 缺陷产品召刚制度的经济法手段和产品责任制度的民法救济手段的运用有机地 结合起来，从不同的法律角度共同针对缺陷产品。因此可以认为，缺陷产品召回制度 与产品责任制度在这个层面上是一个有机的、和谐的整体。加 l o 北京工商大学硕士学位论文 第二章、世界主要发达国家缺陷产品召回制度法律现状 的分析 第一节、世界主要发达国家缺陷产品召回制度的立法体系 一、美国缺陷产品召回制度的立法现状 美国汽车产品召回的法律依据主要有：国家交通及机动车安全法、交通召回 增加责任与文件和大气清洁法等。美国食品召回的法律依据主要是：联邦肉 产品检验法( f m i a ) 、禽产品检验法( p p i a ) 、食品、药品及化妆品法( f d c a ) 以及消费者食品安全法( c p s a ) 。 1 9 6 6 年美国国家交通与机动车安全法首先创立了缺陷产品召回制度。该法 明确规定汽车制造商有义务公开汽车召回消息，将相关情况通报交通管理部门和用 户，并对汽车进行免费修理。此后，美国逐步在多项关于产品安全和公共健康的立法 中建立了缺陷产品召回制度，如消费者产品安全法( c p s a ) 、儿童安全保护法 ( c s p a ) 、食品、药品及化妆品法( f d c a ) 以及交通召回增加责任与文件( t r e a d ) ， 这些法案确立了美国多个行政机构对缺陷产品及其召回的执法管辖权，它们之间分工 明确，各自管理一定范围内产品的召回。其职能分工如下：( 1 ) 消费者产品安全委员 会( c p s c ) ，该机构享有最广泛的执法管辖权，包括在家庭、学校及娱乐中使用的大 约1 5 ，0 0 0 种不同产品。但食品、化妆品、药品、医疗设备、机动车等不属其管辖。 ( 2 ) 农业部( u s d a ) 下属的食品安全与监管局( f s i s ) ，该机构负责肉、禽、蛋制品 的质量监督和召回。( 3 ) 食品与药品管理局( f d a ) ，负责f s i s 管辖权以外的食品及 化妆品、药品医疗设备的召回。( 4 ) 公路交通安全管理局( n h t s a ) 负责机动车辆及 其配件的质量和召