（外国语言学及应用语言学专业论文）话语表达的人际功能解读.pdf

中文摘要 中文摘要 关于话语人际功能的研究来源于系统功能语法理论，作为三大元功能之一， 话语的人际功能是语言的参与功能，指人们说话时用语言做事并能表达讲话者的 身份、地位、态度、动机和他对事物的推断等功能。语言交流的重要目的不仅在 于传递信息和命题内容，还可用于建立并维持适宜的人际关系。本文根据系统功 能语法中关于语言层次性和系统性的研究中得出：人际功能处于语境层与语言的 词汇语法这一形式层之间的接面层，所以本文对话语的人际意义研究从语言形式 和语境两个方面来探讨。语言形式是人际意义的体现方式，话语基调这一情景语 境因素则决影响、甚至决定语言的人际意义，体现交际双方的角色关系，近而决 定了语言形式的选择。本文结合t h o m p s o n 提出的人际意义扩展框架，扩展了韩礼 德对实现人际功能的词汇语法资源的论述，通过分析发现语气系统可以体现交际 者之间的社会地位关系，通过语气系统的运用可以实现说话者和听话者之间人际 的互动；人称代词和称呼语可以实现交际者之间的关系和地位的协商，并可以表 现说话人的感情负载程度，利用人称代词及称呼语可以促进交际者之间的感情距 离；情态系统的运用可以洞察说话者的态度和立场，实现人际的个人介入方面的 表达。通过对实际语料的分析证明以上三个系统是表达人际意义重要的语言资源， 受到话语基调因素的影响，正确运用以上语言形式可以达到交际目的、构建适宜 的人际关系。 关健词：人际意义、话语基调、语气、情态、人称代词、称呼语 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h er e s e 2 u r c h t o p i c o fi n t e r p e r s o n a lm e a n i n gc o m e s 丘o mm em m l e w o r ko f s y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a rb yh a l l i d a y a so n eo ft h et h r e em e t a - f u n c t i o n s ， i n t e 叩e r s o n a l f u n c t i o nw o r k si nt e mo ft h e s p e a k e r a st h e p a n i c i p a n t i nt h e c o m m u n i c a t i o nt ou s el a n g u a g et oe x p r e s st h e i rs o c i a ls t a t u s ，a t t i t u d e s ，a n dju d g e m e n t s t h em a i na i mo fc o m m u n i c a t i o nd o e s n to n l yf o c u so ne x p r e s sm ec o n t e n t ，b u ta l s oo n m ee s t a b l i s h m e n ta n dt h em a i n t e n a j l c eo fp r o p e ri n t e 叩e r s o n a lr e l a t i o n s h i p a c c o r d i n g t ot h es y s t e m i ca n dt h el e v e lo fl a n g u a g es y s t e m ，t 1 1 em e s i se m p h a s i z et h a tt h e i m e 印e r s o n a lm e 2 u l i n gi si nt h ei n t e 血c el e v e lo ft h el a n g u a g es y s t e m a c c o r d i n gt o t h o m p s o n sf a m e w o r ko fi n t e 叩e r s o n a lm e a n i n g ，m et h e s i sa n a l y s e st h em o o ds y s t e m ， m o d a ls y s t e m ，a n dp e r s o n a lp r o n o u na u l dv o c a t i v e si no r d e rt od i s c o v e r h o wt h e yr e a l i z e t h ei n t e r p e r s o l l a lm e a n i n gb yt h ei n f l u e n c eo ft h et e n o ro fd i s c o u r s e f i m l l y ，m et h e s i s m a k e sac o n c l u s i o nm a tt h em o o ds y s t e mc a i lr e v e a lt l l ea d d r e s s e r sa j l da d d r e s s e e s s o c i a ls t a t u s ，a n dt 1 1 ep r o p e ra p p l i c a t i o no ft h em o o ds y s t e mc a ng a i nas u c c e s s f u l i n t e r a c tb e t w e e nt h ea d d r e s s e r sa n da d d r e s s e e s t h eu s eo fp r o n o u i la j l dv o c a t i v e sc a n s y m b o l i z et l l ea 行e c ti n v o l v e m e n to ft h es p e a k e r s 趾da l s oc a l lm a k en i m a c ya n d s o l i d 撕t yb yt l l es p e 矗k e r s w bc a no b s e r v em ea t t i t u d ea n dt h ej u d g e m e n to fm es p e a ：k e r t h r o u g hm em o d a ls y s t e m n 啪u 曲t h ec h o i c e o ft 1 1 ev a l u eo fr n o d a l 时a n dt 1 1 e o r i e n t a t i o no ft 1 em o d a l i t y 、v ec a ns e eh o wp e o p l ee x p r e s st l l e i rp e r s o n a lv i e 、 ，p o i n t s u n d e rt h e 硼u e n c eo ft h et e n o ro fd i s c o u r s e b y 恤u s eo fn o m i i l a l i z a t i o n - _ t h ee x p l i c i t o b j e c t i v eo r i e n t a t i o nc a nb ei n d i r e c t 厅o mt h ea d d r e s s e r s p e r s o n a lv i e 、v p o i n t s k e yw o r d s ：i n t e 印e r s o n a lm n c t i o n ，i n t e r p e r s o n a lm e a n i n g ，m o o ds y s t e ma n dm o d a i s y s t e m ，p e r s o n a lp r o n o u n ，v o c a t i v e s 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉江太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名： 马翻 i 签字隰嘲年厂月移日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉堑盍堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕴迤太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 繇弓翻 翮虢夕彳 签字日期：硼年夕月f o 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 签字日期：埘年厂月o 日 电话： 邮编： 绪论 绪论 作为社会人，要通过语言建立人与人之间的联系，人们在言语交际过程中， 会根据所处环境和说话对象调整自己的话语，以达到交流信息、表达感情和思想 等目的；在交流的过程中相互了解，协调交际者之间的行为，调节我们的人际关 系。所以对话语表达的人际方面的研究是十分必要，并有实际价值的。笔者在阅 读大量文献及学术论文时发现，目前国内关于语言功能的研究中，对纯理功能中 的概念功能和语篇功能的研究有很多，如及物性过程研究，语篇的衔接与连贯，主位 推进式分析语篇等研究比较成熟。关于功能语法中关于语言的三大功能之一：人 际功能的研究近几年才开始受到研究者的关注，也出版了有关人际意义的专著( 李 战子，2 0 0 2 话语的人际意义研究等) 。而语言交流的重要目的在于建立并维持适宜 的人际关系，所以对话语人际功能的研究是十分必要且有实际意义的。 通过阅读文献、书籍及查询资料笔者发现，目前国内和国外都比较关注语言 人际功能的研究，m a n i n ( 1 9 9 2 ，2 0 0 0 ) 及t h o m p s o n ( 1 9 9 6 ) 的最新系统功能语 言学专著中，都是首先介绍语言元功能中的人际功能，并称其为互动功能。其原 因之一，是由于语言的人际功能最能体现机体之间的对话、互动与协商，并通过 这些互动与协商巩固某些联系。目前研究者对人际意义的研究大多是对某一特定 文体或体裁( g e t l r e ) 的分析，广告、政治演讲，求职信等都成为研究的对象。我 国学者李战子研究了叙事话语中自传的人际意义实现手段，并于2 0 0 2 年出版了专 著话语的人际意义研究，讨论在这些体裁中，人际意义是通过哪些语法手段实 现的，从实现人际意义的形式层面角度来分析实现人际功能的语法手段；黄国文 在语篇的分析与实践一广告语篇研究一书中专门辟出章节谈人际功能：朱永 生，严世清等也出版专著探讨系统功能语言。学思想及介绍了人际元功能；其他学者 也从对话理论、语篇构建等角度分析了人际意义，。 词汇语法这一形式层是对人际功能这一语义层意义潜势的体现，而话语的人 际意义还要受到语境这一更高层面因素的影响。所以要把语法结构与语篇整 体结合起来考虑，把话语或语篇与产生的语境联系起来，从而评价语篇是否恰当 地反映了发话人的态度，动机，身份和地位，是否与受话者建立并维持适宜的人 黑龙江大学硕士学位论文 际关系。根据韩礼德关于语言系统的论述，语言的意义系统要由词汇语法系统来 体现，而语法系统不是自主系统( a u t o n o m y ) ，它要适合于语言的意义系统，并且 要与语法所适用的社会语境和情景语境联系起来。我们研究语言的意义和功能都 是对实际运用中的语言进行的研究，所以对语言功能和意义的研究要把语言与语 境联系起来。韩礼德说过，语言习得的过程是人成为社会人( as o c i a lm a n ) 的过 程，学习是一个语境化的过程( c o n t e x t u a l i z a t i o n ) 。他把语言看作一个社会符号系 统，主张从社会的角度来看语言，所以语境这个制约影响话语人际意义的语言外 因素不可忽视。而对语言人际功能的研究正是体现功能语言学一贯提倡的：从社 会的角度研究语言本质的思想。 所以我们在研究话语的人际意义时，不能只探讨表达人际意义的语法手段， 如语气是如何表达人际功能的，情态又传递了怎样的人际意义，这样只是注意到 了人际功能这一意义潜势或这个语义层和词汇语法这个形式层的关系和体现形 式，而忽视了制约和决定这两个层面的语境层面对它们的影响和与它们的密切关 系。本文的研究视角就是从形式和语境两个方面来探讨话语的人际意义表达，并 研究如何在一定的语言环境中正确运用语言形式( 能说) ，在语言的意义潜势中选 择适当的语义资源准确地表达人际意义( 能表) ，以协调与他人的人际关系。 本文将通过阐述话语的语义层，词汇语法这一形式层和语境这一更高层次的 关系来揭示体现影响和制约人际功能这一意义潜势的语法和语境因素。探讨了制 约人际功能的情景语境变项：话语基调的各个方面是如何影响语言形式的选择与 表达的；并且探讨了其他语境因素的对话语人际意义表达的影响及作用。还在词 汇语法层面即语言的形式层论述了实现人际意义的语法手段，结合t h o m p s o n 提出 的人际意义扩展框架，扩展了韩礼德对实现人际功能的词汇语法资源的论述，通 过分析发现语气系统体现交际者之间的社会地位关系，语气系统的运用可以实现 说话者和听话者之间人际的互动；人称和称呼语可以实现交际者之间的关系和地 位的协商，有利与促进交际者之l 目的感情距离；情态系统的运用可以表达说话者 的态度和立场，实现人际的个人介入方面的表达。通过对实际语料的分析证明以 上三个系统是表达人际意义重要的语言资源，受到话语基调因素的影响，正确运 用以上语言形式可以达到交际目的、构建适宜的人际关系。 第一章话语的人际功能理论论述及本文理论框架 第一章话语的人际功能理论综述及本文理论框架 语言乃存在之家园，哲学家海德格尔的这句著名命题说明语言是人的生存世 界，是人之所在。我国古时也注意到语言对于人的重要性：人之所以为人者，言 也。人离不开语言，人依赖语言使其成为人。语言交际是人的活动，而人是社 会的成员，是社会人( s o c i a lm a j l ) ，因而语言交际是一种社会行为，也就是人与人 之间的行为。所以我们研究的语言是人们运用中的语言，是人们在社会中交流思 想，表达感情的手段。人们生活在社会中，要通过语言来描述身边发生的事情以 及人们内心对这些事情的看法和感觉；要通过语言建立人与人之间的联系。人们 在言语交际过程中，会调整自己的话语以适应语境，并实现相互了解，协调交际 者之间的行为和调节人际关系等目的。 第一节系统功能理论中关于语言纯理功能的论述 语言是供人们用来交流思想、表达感情传递信息的工具和手段，所以语言具 有功能性是所有语言学家都承认的，因此语言的功能问题是语言研究中的重要问 题。然而，对于语言究竟有哪些功能、这些功能在语言系统中如何体现等问题， 语言学家们却意见不一。在一般意义上，语言的功能是平时运用语言时所发挥的 功能，如请求、道歉、祝愿、表扬等。英国著名语言学家韩礼德( m a k h a l l i d a y1 9 2 5 ) 功能语言学派的奠基人，将语言无限多的功能抽象、概括为有限的功能，也 就是语言的“元功能”思想( m e t a 缸1 c t i o n ) 。元功能，也称“纯理功能”，作为功能语 法中的核心思想之一，在韩礼德的功能语言学理论中占有重要地位。他认为三个 语言元功能构成了整个语言系统的基本组成。 韩礼德坚持从系统和功能的角度研究语言，不赞成乔姆斯基的纯形式主义理 论。他认为语言的性质决定了人们对语言的要求，即语言所必须完成的功能，这 d h a d a y ，m a k l a n g u a g e 豁s o c i a ls e m i0 t i c ：t h es o c i a | i n t e r p r e t a t i o no fl a n g u a g ea n dm e 卸i n g 【m 】北京：外 语教学1 7 研究版社，2 0 0 1 p 4 7 5 0 黑龙江大学硕士学位论文 些功能一定是有无限多的，我们无法将这些功能穷尽。他的研究不在于探讨语言 到底有哪些功能和用途，也不主张将这些功能一一列举出来，而试图找到一个普 遍存在的、适用于全部语言现象，抽象而不是具体的功能体系。也就是说，他把 这些无限的不能穷尽的语言功能归纳为几个有限的、更有概括性的功能，这就是 语言的“元功能”，也叫“纯理功能”。它主要包括三个方面：概念功能、人际功能与 语篇功能，概念功能又包括经验功能和逻辑功能。语言的三个元功能的具体内容 是：语言是对存在于客观世界的过程和事物的反映，这是经验功能，或者说关于 所说“内容”的功能，它是建立在说话人对外部世界和内心世界的经验上的，说话者 是观察者( o b s e r v e r ) ，所以可以称为“概念”元功能；语言是社会人的有意义的活动， 是做事的手段，是动作，因此其功能之一是反映人与人之间的关系，如或是对话 轮的选择做出规定，或是对事物的可能性和出现的频率表示自己的判断和估测， 或是反映说话人与听话人之间的地位和亲疏关系，说话者作为闯入者( i n t r u d e r ) 来参与交，这个元功能称为“人际”元功能；实际使用中的语言的基本单位不是语法 单位，而是语篇，由说话人将上述两种功能组织起来成为语篇的功能称为语篇功 能，没有其他两个功能，这个功能是不能实现的。 韩礼德对三个纯理功能的关系的阐述是：在语言系统中，这三个功能的地位 是相同的，他本人不赞成乔氏语言生成学派只强调语言表意( e x p r e s s i v em n c t i o n ) 功能的观点而不重视语言系统的交际( c o n u n 砌c a t i v ef e 舭e s ) 性特点的观点。他 认为语篇功能是语言的内在功能，是组织人际功能和概念功能的使能( e n a b l i n g ) 功能。这三个功能之所以叫元或纯理功能而不叫做宏观( m a c r o 向n c t i o n ) 功 能，是因为它们是在语言的不计其数的功能中抽象出来的 。韩礼德在此后发表的 一篇论文中又对语言的元功能思想进行了概括，我们认为这是对元功能认识的升 华，元功能间的相互依赖对语言演变、语言与周围环境的相互作用至关重要；语 言构建人类经验，也构建社会秩序，而这个过程可以通过元功能加以描述。 继韩礼德后，系统功能语法学家中较早探讨元功能问题的是f a w c e t t 。他在元 i o 胡札麟，米水生，张德禄，拿战了系统功能语高。学概论l m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 5 ，p li 。h a i i i d a y m a k l a n g u a g ea ss o c i a is e m i o c i c ：t h es o c i a ji n t e r p r e c a t i o no f l a l l g u a g e 卸dm e 锄i n g 【m j 北京：外语 教学j 研究 j 版社，2 0 0 1 第一章话语的人际功能理论论述及本文理论框架 功能思想上与韩礼德有两点不同：他所指的系统网络只限于语义学，他认为语言有 八个元功能。八种功能成分分别是经验功能、逻辑关系、否定性、交互功能、情 感功能( 指行为者的情绪) 、意态、主位功能、信息功能。而另一位功能语言学家， 来自加拿大的格里高利认为，这八种功能中前三种其实与韩礼德的概念功能是一 致的，最后两种与韩礼德的语篇功能一致，而其它三种与韩礼德的人际功能一致， f a w c e t t 只是把韩礼德关于语言元功能的划分更加细化。 其中，笔者认为人际元功能最能体现韩礼德主张的把语言看做一个社会符号 系统、主张从社会的角度来看语言的观点。韩礼德本人致力于语言社会属性的研 究，探讨语言使用者借助语言建立或维系社会关系的方法，语言在构建人类社会 的结构以及确定个人的社会角色( s o c i a lr o l e ) 或社会地位时所起的作用。并且许力生 指出在当代语言学有一种趋势，就是强调和重视语言的人际性、可变性和协商性。 与传统语言学关注以内容为基础的，关注形式和意义固定关系有很大不同。这种 趋势是越来越关注语言运用的人际方面的很自然的结果( m c c 扒y & c a n e r ，1 9 9 4 ) 。 第二节系统功能语言学理论对人际元功能的阐述 功能语言学家认为，话语交际的一个重要目的是与人们进行互动( i n t e r a c t ) ： 在与人们的互动中建立、保持适宜的社会联系。如果认为语言是一个能够告诉他 人某事的单向系统的话，那就忽视了语言能够交换意义( e x c h a n g em e a n i n g ) 的重 要功能，交流实质上具有双向性”。我们在交流信息时是带有一定目的的：可能是 要影响他人的态度或行为、提供给他人不知道的信息、解释我们自己的态度和行 为等，语言为我们提供了这种人际之间的互动的资源。n o m p s o n 举了一个简单的 例子来指出语言的人际方面： m i g h ti a s ky o ui fy o uc o u l dr e c o m m e n dac o u p l eo fn i c eb o o k so nt a b o o l a n g u a g e ? 巾李战予话语的人际意义研究【m 】上海：上海外语教育f f ：版社，2 0 0 2 ，p 1 圆a n nh e w i n g sa n dm a 九i nh e w i n g s g r a m m a r 锄dc o n t e x t 【m 】l o n d o na n dn e wy o r k ：t a y l o r & f r 绷c i sg r o u p ， 2 0 0 5 国n o m p s o n ，gi n t r o d u c i n gm n c t i o n a lg r 锄m a r 【m 】b e i j i n g ：f o r e i 印l 卸g u a g ct c a c h i n g 扑dr e s e a r c hp r c s s ， 2 0 0 0 p 3 9 黑龙江大学硕士学位论文 内容( c o n t e n t ) ： ( ia l s ky o u ) y o u r e c o m m e n db o o k so nt a b o oi a n g u a g e ? 互动( i n t e r a c t ) ：m i g h tia s ky o ui f c o u l dn i c e 从这个例子中可以清楚地看到话语的人际意义和概念意义的区别：概念意义 表达的是内容；而话语的人际意义则体现的是互动。 韩礼德指出，语言的“人际功能”是指讲话者作为“闯入者”( i n t r u d e r ) 的“意 义潜势”，是语言的参与功能，用语言做事，能够表达讲话者的身份、地位、态度、 动机和他对事物的推断等功能。人们用语言来和其他人交往，建立和保持人际关 系，用语言来影响别人的行为，同时用语言来表达自己对世界( 包括现实世界和内 心世界) 的态度和推断看法甚至改变世界；它还表现了情景中的角色关系，如提问 者和回答者，通知者和怀疑者等等，这些构成了语言的人际意义。他认为与人进 行交际就是在和说话人互动，交流的一个主要目的就是要和说话人建立并保持适 宜的社会关系；它还能反映说话人和听话人之间的社会地位和亲疏关系。语言能 够反映说话人之间的关系，同样对语言形式的选择又能影响交际者之间的关系。 韩礼德认为情景语境的构成与语义系统的各组成部分是相联系的，话语基调影响 语吉的人际功能，代表了语言的参与功能，反映了人们在交际中扮演的不同角色。 换句话说，参与者之间的角色关系在语言中由语义系统中的人际功能体现出来。 格里高利在讨论语言与语境关系的著作中指出，语言可以起到在不同种类的 社会互动中把人们联系到一起的作用，通过语言可以建立、保持甚至结束关系， 语言的运用在这里体现出人际关系功能。很多关于语言的研究，特别是语义学或 逻辑学的讨论中，常常强调语言的概念功能：即语言具有表达社会现实的符号功 能。常认为语言的主要功能是用来表述事物是什么、如何定义这个事物以及描述 事物之间的关系是什么；语言是用来传递信息、交流信息的。因此，语言在交际 的同时所做的另一件事就被忽略了。我们也看到，语言常常不是用来谈论某一事 物或思想，而是用来表明交际者之间关系的。一个很明显的例子，y o us w i n e ! 这句 h a l l i d a y ，m a k l a n g u a g ea ss o c j a ls e m i o t i c ：t h es o c i a ji n t e r p r e t a t i o no fl a j l g u a g ea n dm e a j l i n g 【m 1 北京：外 语教学1 j 研究 乜版 i ：，2 0 0 i ，p 1 1 2 心mi c h a e ig r e g o 叫a j l ds u s a j l n ec a r r o l i l a n g u a g ea j l ds i t u a t i o n l a j l g u a g ev l r i e t i e sa j l dt 1 1 e i rs o c i a lc o n t e x t s m 】l o n d o n ，1 9 7 8 ，p 4 9 5 2 第一章话语的人际功能理论论述及本文理论框架 话显然不是在谈论受话人的智商状况，而是表达了讲话者对受话者的态度和感情。 程式化的提问h e l l o ，h o wa r ey o u 和程式化的回答j u s tf i n et h a n k s a n dy o u ? 都不 是表达语言的概念意义，我们对于这种打招呼的回答并没有多加思索就说出了回 应的话，功能语言学者认为这种打招呼是在维系人与人之间的关系。进一步讲， 一个人所用的语言也会重新定义或建构所处的情景。例如，两人如果第一次见面， 他们所使用的语言显示两个人是陌生人与陌生人之间的关系；而之后的几次会面， 则会因为参加者的言语和行为上的不同，显示出不同的参与关系。语言活动参与 者的关系和地位的变化是通过语言表现出来的。格里高利举了一个在鸡尾酒会上 的对话的例子，很好地证明了语言是怎样被用来促进或阻碍人与人之间关系的。 话语通常被认为是一种想要改变人与人之间关系的明显的信号。 ”w e l l ，d i dy o ua s kh e rt od i n n e r ? ” ”y b s ” ”w e ll ，w h a td i ds h es a y ? ” ”s h es a i dt h a tw i t h o u th e rs u ng l a s s e sir e a l l yw a s n th e rt y p e ” 中文意思是： “对了，你邀请她去吃晚饭了吗” “我说了。” “那她怎么说呀? ” “她说，我要是不带太阳镜你还真不是我喜欢的这种人。” 就这样，通过语言我们了解了自己的社会角色，以及我们与不同的人之间的 关系中自己的社会地位。所以应该按交际对象的不同决定自己的语言和行为方式； 我们不仅要知道自己该做什么、说什么而且也要知道该怎么说，恰当地利用语言 手段传递人际意义。 第三节其他功能主义者对人际功能的划分阐述 韩礼德的元功能思想受到前人研究的很大影响，伦敦学派的马林诺夫斯基在 研究太平洋岛屿上土著人的语言时，曾报道过土著人使用语言是为了表达“寒 黑龙江大学硕士学位论文 暄( p h a t i cc o m m u n i c a t i o n ) 功能、“实用”( p r a g m a t i c ) 功能和“巫术( m a g i c a l ) 功能。寒 暄功能相当于韩氏的人际功能，通过一定的语言表达建立人际关系，但在深度上 不足。 1 9 3 4 年起，德国心理学家布勒( b u h l e r ) 从心理学的角度区分了语言的四种功 能：表达功能( r e p r e s e n t “o n a l ) 、表情功能( e x p r e s s i v e ) 、意欲功能( c o n a t i v e ) 和所指功能( r e f e r e n t i a l ) 。但是布勒的兴趣在心理语言学方面，他没有试图以功能 的概念解释语言系统的特性，布勒的表情和意欲功能相当于韩礼德的人际功能， 他把语言视为一种工具模式，意欲功能指当谈话的重点在影响打动听话人时，比 如提出要求、命令等。 雅克布森在布勒的功能观基础上将语言的功能扩展为六个：指称功能、诗歌 功能、表情功能、呼吁功能、寒暄功能及元语功能。他实际上是综合了布勒和马 林诺夫斯基的功能观，但他提出的元语功能是创造性的。他认为在任何言语交际 的行为中，在任何言语时间中，都少不了以下因素：讲话者( a d d r e s s e r ) 向受话者 ( a d d r e s s e e ) 发送信息( m e s s a g e ) 。为了能运作，信息需要有一个语境( c o n t e x t ) ，说话 者和受话者应有一个共同的语码( c o d e ) 和使物理渠道和信息得以联系得接触 ( c o n t a c t ) ，这六个因素分别决定六个功能。其中，表情功能、呼吁功能和寒暄功能 相当于韩礼德的人际功能，但是雅克稚森认为指称功能是语言的第一位的、基本 的功能。 第四节功能语法中的人际意义模型 一、韩礼德的人际意义模型 在以韩礼德为创始人的系统功能语法理论中，人际元功能指在话语情景中说 话人和话语接受者之i 日j 的互动关系，以及说话人对其所说的或所写内容的态度。 人际功能有很重的语义负荷，韩礼德的人际意义模型主要包括语气( m o o d ) ，情态 ( m o d a i i t y ) ，和语调( k e y ) 系统。根据韩礼德和西蒙迪克( s i m o nd i k ) 对人际意义的 定义，可从两个方面来考察人际意义，即：互动的和态度的。“互动的”指话语中所 胡i ：麟朱水生，张德禄，牟战了系统功能语占学概论【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 5 ，p 1 2 8 第一章话语的人际功能理论论述及本文理论框架 有与说话人和受话人互动有关的方面；“态度的”指话语中所有与作者或读者对话语 的( 情感上的或批评性的) 态度和评价有关的方面。互动的方面由语气实现，而态度 方面由情态实现。韩礼德指出这些实现人际意义的手段在语篇中韵律性地实现语 言的人际功能。所谓韵律特征指的是人际意义经常围绕主语和小句的限定部分出 现。但其实实现人际意义的资源形式多样，可以出现在话语的任何地方，它们像 韵律一样连续不断地贯穿在话语的发展过程中，弥漫在整个话语中。人际意义的 这种韵律特征成为了李战子丰富和扩展人际意义模型的出发点。 二、对人际意义实现形式的扩展李战子的观点 在马丁( m 叭i n ) 对三个元功能的实现方式和结构种类的归纳中我们可以看 到，话语人际意义的实现经常跨越一个小句或词组，特别是当人际意义被加强时。 元功能实现方式结构种类 概念的粒子的 逻辑的，经验的部分部分，部分整体相互依赖，组织 人际的韵律化的韵律 篇章的阶段的 波状 基于马丁对人际意义的韵律性特征的阐述，李战子发现有必要对实现人际意 义的手段加以扩展，试图提出一个扩展的人际意义框架，使其包容更多的语义资 源，突出话语的层面，并能够考察书面话语的人际意义。她认为，在小句层面表 达人际意义的资源语气和情态己被广泛地研究过了，而在语篇层面表达人际 元功能的资源研究的就相对要少。人际意义不应以句子、语篇等语言结构来分层 面，而应以不同的互动形态来区分层面，即微观社会和宏观社会层面，在句子层 面的语言现象有可能对宏观社会层面的人际意义起作用。同样，在语篇层面的语 言现象有可能只对微观社会层面的人际意义起用。 在上述调整的基础上，她提出一个两层面的人际意义模型，即把人际意义的 回h a d a y ，m a k a ni n t r o d u c t j o nt of u n c t i o n a lg r a m m a r 【m 】l o n d o n ，19 9 4 圆j r m a n i n e n g l i s ht e x ts y s t e m 锄ds t m c t u r e 【m 】b e j i n g ：p e k i n gu n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 4 ，p 5 5 3 圆李战子功能语法中的人际意义框架的扩展【j 】外语研究，2 0 0 2 p 4 9 黑龙江大学硕士学位论文 研究分成两个层面来考察，( 1 ) 微观社会层面的人际意义，由那些首先朝向说话人 个人介入的语言成分、以及朝向说话人和听话人在微型交际语境中的互动的语言 成分来实现；( 2 ) 宏观社会层面的人际意义，由那些在话语的多重声音和读者之问 的互动中发挥作用的语言成分来实现。 三、t h o m p s o n 的人际意义模型 t h o m p s o n 认为，从动态的角度看，无论是会话语篇还是书面语篇都是一个由 交际双方共同参与的互动过程，任何语篇都具有对话性。他认为，从小句转向话 语层面人际意义的研究，要尽可能把语法与更广阔的语境的联系形式化。因此， 他提出了话语层面人际意义的扩展框架，包括导向说话人的个人介入和与受话人 之间的互动两个视角。其中“发话人的个人介入”主要通过情态和评价系统体现，而 “发话人与受话人之间的互动”主要通过以下两个方面体现：( 1 ) 发话人在话语中实 施的言语功能及其引发的、受话人的相应角色，主要是由语气系统体现；( 2 ) 发话 人通过话语的投射而建构给发话人自己以及他人的角色，如话语中的称呼语、人 称系统等都会表现出这种投射性互动角色的构建。他的人际意义模型可以用以下 图束表示： 一个人介入性的情态系统 i l 评价系统 话语层面的人际意义- 1 厂语言功能的实施及相应互动角色 l 互动性的1 - 投射性角色 本文将以t h o m p s o n 的人际意义模型为基础，探讨话语中语气、情态及人称等 语言资源所具有的人际意义。 本章小结 本章首先综述了系统功能语法理论中对语言元功能和人际功能的定义和研 究，阐述了系统功能理论中关于人际意义的研究注重语言系统的交际性特征并体 t h o m p s o n ，gi n t m d u c i n gf u n c t i o n a i 盯锄m a r 【m 】b e i j i n g ：f o r e i g nl 锄g u a g et 色a c h i n ga n dr e s e a r c hp r e s s ， 2 0 0 0 p 6 7 1 0 第一章话语的人际功能理论论述及本文理论框架 现系统功能语言学在社会中研究语言的观点，语言人际功能体现了语言的交际性、 互动性以及协商性。还阐述了持语言功能观的其他学者对人际功能的阐述和研究； 最后介绍了韩礼德的人际意义模型及其他学者对其的扩展，本文将以系统功能语 法理论为理论框架，解读话语的人际意义表达。 黑龙江大学硕士学位论文 第二章从语言的功能，形式与语境相互联系角度谈话 语的人际意义 以韩礼德为代表的功能语言学派认为，语言是一套意义潜势系统和形式系统 的复合体，语言的功能和意义包括在语言的意义潜势系统里，又由其形式系统的 相应部分来体现。但是我们发现，有了语言本身的意义潜势和形式构造，却并不 能保证我们的交际就一定成功。因为在交际中，除了要掌握所使用的语言系统本 身外，即懂得使用正确的语言形式表达所要传递的意义外，还要认识到语境是如 何对意义和形式选择产生影响的。本文的研究视角就是从形式和语境两个方面来 探讨话语的人际意义表达，并研究如何在一定的语言环境中正确运用语言形式( 能 说) ，在语言的意义潜势中选择适当的语义资源准确地表达人际意义( 能表) ，协 调与他人的人际关系。 当我们在和受话人交流时都是在一定的语境中进行的，我们说的话运用了正 确的词汇语法结构并且符合当时的情景和对话人角色关系，才能实现交际目的达 到预期效果。当我们恰当反映了自己的态度、动机、身份和地位时我们与受话者 建立并维持适宜的人际关系。下面将在功能语法理论框架下阐述语言功能与语境、 语言形式之问的相互联系，从而能更明确的看到影响话语人际功能和人际意义表 达的各个层面的因素。 第一节系统功能理论的语境观 任何语言的使用都不是在真空中进行的，语境起着重要的作用。在功能主义 者看来，作为一个社会符号系统，语言运用的基本单位是语篇，语篇的意义与语 境之i 、日j 的关系不是静态的，而是相互作用、相互预测的关系。语篇意义的构建和 解读是与语境是分不丌的。许力生指出我们关于语言功能的研究，在当代语言学 的视野下，应该视野更宽，层次更高，不只局限于某些特定的语言形式与结构的 。许力生跨语言铆f 究的跨文化视野 m 上海：上海外语教育出版社2 0 0 6 ，p 3 4 1 2 第二章从语言的功能，形式与语境的相互联系的角度谈话语的人际意义 研究，应该着眼于语言的整体和语言运用的全局，在社会交际的环境中去考察和 认识语言的功能及体现形式。功能主义的语言观的一个最重要的思想就是：语言 与语境是相互依存的，对语言的理解与探索要联系语境来进行。 一、系统功能理论中关于语境与话语关系的阐述 语境是影响语言使用的主要因素，我们在交际过程中，要考虑与人有关的许 多不同方面的因素，如年龄，性别，社会阶层，家庭背景，受教育程度，生活经 历以及交际意图等，正是因为这些因素的存在使得我们的交际活动受到很大限制， 对语言的选择要受制于以上提到的种种语境因素。我们研究语境的目的也就在于 此，为了更好地利用语言功能取得良好的交际效果、达到交际目的甚至是取得出 乎我们意料的良好的交际效果。许力生在谈到功能与语境关系时指出，对语言功 能的认识不能脱离语境，语境的复杂性和不稳定性决定了语言功能的复杂性和不 稳定性。但是在语言功能的问题上，经常存在着以语言为中心、轻视语境作用的 倾向，语境似乎只是补充、辅助的，功能常常被视为语言的内在特性，而不是语 境对语言作用的结果。 语言的本质属性也要求我们研究语言的功能与意义时离不丌对语境的研究。 因为语言具有社会性和动态性这两大本质属性，它自身的特点只有在社会中和动 念过程中才能表现出来。我们从语言生成的角度不难看出，话语的功能与意义只 有在语境中才能被揭示出来。韩礼德本人也是致力于语言社会属性的研究，探讨 语言使用者借助语言建立或维系社会关系的方法、语言在构建人类社会的结构以 及确定个人的社会角色( s o c i a lr o l e ) 或社会地位时所起的作用。他同时强调人对语言 结构的选择以及人的思维方式最终取决于说话人所处的社会地位和他所要维系的 社会关系。 在韩礼德的文章l a n g u a g ea n ds o c i a lm a n 中指出，语境在很大程度上决定我 们说什么，而我们说的话在一定程度上又可以决定语境。我们在学习如何表达意 。 许力生跨语言研究的跨文化视野 m 上海：上海外语教育出版社2 0 0 6 ，p 4 0 圆 裴文现代英语语境学【m 】安徽：安徽大学出版社，2 0 0 0 国 h a l l i d a y ，m a k l a n g u a g ea ss o c i a ls c m i o t i c ：t h es o c i a li n t e r p r e 诅t i o no fl a n g u a g e 卸dm e 卸i n g 【m 1 北京： 外语教学j 研究出版社，2 0 0 l ，p 1 2 - 3 4 黑龙江大学硕士学位论文 义的过程中，就是在学如何根据语境判断运用什么语言形式，并能推测出这样那 样的话语又是出现在什么样的语境中。在谈到成人语言所具有的语言功能时，他 说成人的语占就是一系列社会语境化( s o c i a l l y c o n t e x t u a l i z e d ) 了的行为资源，是 与运用的情景有关的意义潜势。我们从功能的角度看待成人的语言系统，就是因 为它是一个因文化而各异，随情景而变化的意义潜势。语言能力就是能在不同情 景类型( s i t u a t i o nt y p e s ) 或社会语境( s o c i a lc o n t e x t s ) 中表达的能力；当我们说语 言的运用时，我们所考虑的就是与特定情景类型有关系的意义潜势。他指出，他 是在一个基础的抽象的意义上来谈功能，如果试图解释语言内部的运行情况，就 必须要考虑它与社会语境的联系，也就是和语言外部的联系。韩礼德在谈到要研 究的语料时指出，要观察的是在情景中的话语( t e x t i 1 1 s i t u a t i o n ) 事实，即人们在现 实生活中所说的话，并不是要研究语言学家认为他们可能说的话，或者他们认为 应该说的话。这很明显与以c h o m s k y 为代表的生成主义学派所关注的“语言”有很 大不同。功能主义者研究的是在社会语境中活生生的话语( 也可叫语篇) ，当我们 观察人们交流的过程时就会看到人们会创造性的利用表意资源，并在交流过程中 根据环境不断调整这些资源。 从以上阐述可以看出，以韩礼德为代表的系统功能语言学派将语境置于和语 言同样重要的地位，认为语境与语言互为前提，语境可以影响甚至决定语言的表 达形式，而语言的具体表达形式又可以造成特定的语境。在功能语法中，c o n s t r u e 这个词就是来表达这种情况的，即建构。在很多情况下，在非正式语境中说话人 就会选择非正式话语，对朋友就会说出“w h a tt h eh e l la r ey o ud o i n g ? ”；而非正式语 言又可以创造一个非正式的语境，例如，t h eh e l l 这种词汇的选择“建构”非正式语 境，而“w o u l dy o ul i k et o