（金融学专业论文）国际服务业转移的福利效应测度模型.pdf

一 一嬲煳必 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：醴日期：业型 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：逝导师签名：i 沮日期：丝丝：够 i i 上海大学硕士学位论文 上海大学金融学硕士学位论文 国际服务业转移的福利效应 姓 导 测度模型 名：王善祥 师：殷凤 学科专业：金融学 上海大学经济学院 2 0 0 9 年11 月 上海大学硕士学位论文 ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt os h a n g h a iu n i v e r s i t yf o rt h e d e g r e eo f m a s t e ri nf i n a n c e t h em e a s u r em o d e lo fw e l f a r e e f f e c t st ot h ei n t e r n a t i o n a ls e r v i c e i n d u s t r y t r a n s f e r m d c a n d i d a t e ：w a n gs h a n x i a n g s u p e r v i s o r ：y i n gf e n g m a j o r ：f i n a n c e c o l l e g eo fe c o n o m i c s ， s h a n g h a iu n i v e r s i t y n o v ，2 0 0 9 i v 上海大学硕士学位论文 摘要 继制造业国际产业转移之后的新一轮国际产业转移浪潮转向服务业，服务 经济成为世界经济发展的引擎，推动着经济的快速发展，服务业在国民经济中 的比重越来越大，成为衡量一国国际竞争力的重要标准。国际服务业转移无论 是对转出国经济发展还是对承接国经济发展都起着积极的推动作用，印度就是 承接国中受益最大的典型代表。本文选题的实际意义在于能够为我国在发展服 务业，吸收外商直接投资和服务外包方面提供一些政策建议，而本文所建立的 模型也能够为我国在承接国际服务业转移之前进行定量测度评估，能更好地把 握承接国际服务业转移的力度。 本文第一章对国内外对国际服务业转移的相关研究文献、国际产业转移理 论以及国际服务业转移的福利效应研究文献进行了综述。第二章主要阐述了国 际服务业转移的基础知识进行了概述，即服务业的概念、特征、分类及其经济 意义；国际服务业转移的概念、背景、特征、原因、形式路径；对印度、马来 西亚的成功经验进行了总结。第三章分析了国际服务业转移的福利效应，即技 术溢出效应、资本效应、就业效应、产业发展效应、经济增长效应和负面效应。 第四章首先论述了我国承接国际服务业转移所面临的机遇和挑战，然后分析了 我国承接国际服务业转移所具备的条件，最后结合一些数据和图表分析了我国 承接国际服务业转移的现状。第五章是本文的实证部分也是核心内容，根据相 关理论建立国际服务业转移的福利效应测度模型，通过搜集和整理1 9 9 7 年至 2 0 0 8 年的相关数据，利用e v i e w s 软件对其进行实证检验，测度国际服务业产 业转移带来的经济增长效应、技术溢出效应、就业效应、资本效应以及产业发 展效应，并根据实证得到的结果进行了经济学的解释。第六章对全文进行了总 结，为有效承接国际服务业转移提出了一些政策建议，并对国际服务业转移未 来的发展进行了展望。 一 关键词：国际服务业转移、福利效应、测度模型 v 上海大学硕士学位论文 a bs t r a c t an e wr o u n dt i d eo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e ri st o w a r d st ot h es e r v i c e i n d u s t r ya r e rt h ei n t e m a t i o n a lm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yt r a n s f e r , a n dt h e s e r v i c e e c o n o m yh a sb e c o m ea ne n g i n eo fw o r de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d i sp r o m o t i n gi t s r a p i dd e v e l o p m e n t t h ep r o p o r t i o no fs e r v i c ei n d u s t r yi si n c r e a s i n gi nt h en a t i o n a l e c o n o m ya n db e c o m e sa l li m p o r t a n tc r i t e r i o nt om e a s u r eac o u n t r y si n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s i n t e m a t i o n a ls e r v i c et r a n s f e rp l a y s a n i m p o r t a n tr o l e i nt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n tn o to n l yf o rt h ee x p o r t i n gc o u n t r yb u ta l s ot h eh o s tc o u n t r y h o w e v e r , i n d i ai sat y p i c a lr e p r e s e n t i v et ob e n e f i t 髂t h eh o s tc o u n t r y t h ef i r s tc h a p t e ri n t h i sp a p e rm a i n l yr e v i e w sf o rt h er e l e v a n tl i t e r a t u r e so f i n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a n s f e ra n di t sw e l f a r ee f f e c t sa n dt h et h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f e ra th o m ea n da b r o a d t h es e c o n dc h a p t e rf o c u s e sp r i m a r i l yo na n o v e r v i e wt ot h eb a s i c s o fi n t e m a t i o n a ls e r v i c et r a n s f e r , i n c l u d i n gt h ec o n c e p t ， c h a r a c t e r i s t i c s ，c l a s s i f i c a t i o na n de c o n o m i cs i g n i f i c a n c eo fs e r v i c ei n d u s t r y ；t h e c o n e e p t ，b a c k g r o u n d , c h a r a c t e r i s t i c s ，c a u s e sa n df o r m sp a t ho fi n t e r n a t i o n a ls e r v i c e t r a n s f e r ；a n dt h es u m m r yo fs u c c e s s f u le x p e r i e n c e st oi n d i aa n dm a l a y s i a c h a p t e r i i ia n a l y z e st h ew e l f a r ee f f e c t so fi n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a n s f e r , i n c l u d i n gt e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c t s ，c a p i t a le f f e c t s ，e m p l o y m e n te f f e c t s ，i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n te f f e c t s ， e c o n o m i cg r o w t he f f e c t sa n dn e g a t i v ee f f e c t s o n eo fi n n o v a t i o n si nt h ea r t i c l ei st h e g r a p h i c a la n a l y s i sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fw e l f a r ee c o n o m i c s c h a p t e ri vf i r s t d i s c u s s e s 也eo p p o r t u n i t i e sa n dac h a l l e n g ef a c e db yc h i n at ou n d e r t a k et h e i n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a n s f e r , a n dt h e na n a l y z et h eq u a l i f i c a t i o n si nc h i n at o u n d e r t a k et h ei n t e m a t i o n a ls e r v i c et r a n s f e r , a n df i n a l l ya n a l y z e st h es t a t u si nc h i n a t ou n d e r t a k et h ei n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a n s f e rc o m b i n e dw i t hs o m ed a t aa n dc h a r t s c h a p t e rvi sn o to n l yt h ee m p i r i c a lp a r ta n dt h ec o r ec o n t e n t , b u ta l s ot h e i n n o v a t i o n s ；i te s t a b l i s h e de m p i r i c a lm o d e l s w h i c ha r e t h em e a s u r em o d e l so f w e l f a r ee f f e c t st ot h ei n t e m a t i o n a ls e r v i c et r a n s f e r , a c c o r d i n gt ot h er e l e v a n t 也e o r e t i c a lb a s i s i tu s e s 也es o f t w a r eo fe v i e w sf o re m p i r i c a lt e s t st om e a s u r et h e w e l f a r ee f f e c t sb yc o l l e c t i n ga n dc o l l a t i n gt h er e l a t e dd a t af r o m19 9 7t o2 0 0 8 ，w h i c h i n c l u d e se c o n o m i cg r o w t he f f e c t s ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t s ，e m p l o y m e n te f f e c t s ， c a p i t a le f f e c t sa n di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n te f f e c t s a n di ta l s oe x p l a i n se c o n o m i c s i g n i f i c a n c ea c c o r d i n gt ot h er e s u l t so b t a i n e di nt h ee m p i r i c a lt e s t s t h el a s tc h a p t e r i ss u m m a r i z e dt oa b o v ea 1 1 a n di ts u g g e s t ss o m ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n si no r d e rt o e f f e c t i v e l yu n d e r t a k et h ei n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a n s f e r a n dp r o s p e c t st h ef u t u r e d e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a n s f e r k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a ls e r v i c ei n d u s t r yt r a n s f t e r , w e l f a r ee f f e c t s ，m e a s u r e m o d e l v i 上海大学硕士学位论文 录 摘要v a b s t r a c t 目录。i 第一章绪论l 1 1 选题背景及意义l 1 2本文研究思路和研究方法3 1 3 国内外研究综述5 1 3 1国内外关于服务业的理论综述5 1 3 2国内外国际产业转移理论综述6 1 3 3 国际机构关于国际服务业转移的研究报告8 1 3 4 国内外文献综述。1 0 1 4论文创新之处与不足2 l 第二章国际服务业转移概述2 2 2 1 服务! 业2 2 2 1 1服务业的概念2 2 2 1 2服务业的特征2 2 2 1 3 服务业的分类2 3 2 1 4 发展服务业的经济意义2 5 2 2国际服务业转移。2 5 2 2 1 国际服务业转移的概念2 5 2 2 2 国际服务业转移的背景。2 6 2 2 3 国际服务业转移的特征与原因2 7 2 2 4 国际服务业转移的形式。2 8 2 2 5 国际服务业转移的路径3 2 2 3 成功经验总结3 3 2 3 1 印度承接国际服务业转移的成功经验3 3 2 3 2 马来西亚承接国际服务业转移的成功经验3 4 2 3 3 印度、马来西亚承接国际服务业转移的动力机制3 5 第三章国际服务业转移的福利效应分析。3 7 3 1 国际服务业转移的技术溢出效应3 7 3 1 1 从福利经济学角度分析的技术溢出效应3 7 3 1 2 从技术差距理论角度分析的技术溢出效应3 8 3 1 3 s f d i 的技术溢出效应3 9 3 2国际服务业转移的资本效应4 l 3 2 1 从福利经济学角度分析的资本效应4 l 3 2 2 从国际直接投资理论角度分析的资本效应4 2 3 3国际服务业转移的就业效应4 2 3 3 1 从福利经济学角度分析的就业效应4 2 上海大学硕士学位论文 3 3 2 从投资与就业相互关系原理角度分析的就业效应4 3 3 4国际服务业转移的产业发展效应4 4 3 5 国际服务业转移的经济增长效应4 6 3 6 国际服务业转移的负面效应。4 7 3 6 1 国际服务业转移的挤出效应4 7 3 6 2 对东道国经济自主权与经济安全的冲击效应4 7 第四章我国承接国际服务业转移的现状4 9 4 1承接国际服务业转移的机遇和挑战4 9 4 2 我国已具备承接国际服务业转移的条件5 l 4 3 承接s f d i 的现状5 3 4 4 承接离岸服务外包的现状5 8 第五章福利效应的测度模型与实证研究6 3 5 1 经济增长效应的实证研究6 3 5 1 1 变量的选择与数据的选取6 3 5 1 2模型的建立。6 3 5 1 3 实证研究6 3 5 2技术溢出效应的实证研究6 8 5 2 1 变量的选择与数据的选取6 8 5 2 2 模型的建立。6 9 5 2 3 实证研究6 9 5 3资本效应的实证研究7 8 5 3 1 变量的选择与数据的选取7 8 5 3 2 模型的建立7 8 5 3 3实证研究7 8 5 4就业效应的实证研究8 0 5 4 1 变量的选择与数据的选取8 0 5 4 2模型的建立8 l 5 4 3 实证研究8 1 5 5 产业发展效应的实证研究8 2 5 5 1变量的选择与数据的选取8 2 5 5 2 模型的建立8 3 5 5 - 3 实证研究8 3 第六章结论与政策建议8 5 6 1结论8 5 6 2 政策建议8 5 6 3 展望8 6 参考文献。8 8 致谢9 7 v 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 2 0 0 8 年的全球经济危机给各个国家的经济造成了不利影响，世界各个国家 经济都深受此次经济危机的重创，每个国家都在极力地为如何才能快速地恢复 经济的发展做着很大的努力，制订了各种政策来应对此次经济危机。尽管如此， 世界经济仍然处在螺旋式的上升中，谁能更好更快地从此次经济危机中恢复， 谁就会在世界经济舞台上占据主要地位，分得世界经济大蛋糕的更多更大的份 额，从而促进本国在世界上的国际竞争力。 在当今经济全球化快速发展及经济危机如此严峻的宏观背景下，全球经济 竞争日益激烈，其竞争的重心正从产品领域转向服务领域，世界经济的发展迎 来了新浪潮，经济发展的重心从制造业开始转向服务业，服务经济成为推动全 球经济发展的核心力量，在经济发展中扮演着至关重要的角色，这种新格局的 转变在世界发达国家早已开始进行，并且已经取得了良好的成果，尤其是在现 在全球性经济危机的大环境下，服务业迅速崛起，外商直接投资量日益加大带 动了服务业的国际转移，如何更好地利用这次国际服务业转移的契机，对恢复 和发展国家经济起着至关重要的作用。 新一轮的国际产业转移较之上一轮的国际产业转向制造业来说，不是上次 转移的简单复制，而更大程度上是全球经济史上的一次创新，是人类历史的一 大进步，是产业经济发展的又一次历史性的大变革，这将会推动全球经济向着 更高层次的发展。然而这样的发展将会是参差不齐的，哪个国家率先认识到这 样的机遇，抓住这次契机，那么这个国家就会更好地推动国家经济的发展。 2 0 世纪6 0 年代以来，全球产业结构加快调整，经济全球化迅猛发展，有 力地推动了全球服务业的发展，服务业在世界经济中的地位持续攀升，服务业 是下一个经济增长的引擎。1 9 9 0 年全球服务业占全球比重突破6 0 ，标志着全 球服务经济格局的形成， 2 0 0 4 年这一比重进一步上升到6 8 ，其中发达国家 上海大学硕士学位论文 从6 5 上升到7 2 ，美国更是高达7 7 ，发展中国家也从4 5 上升到了5 2 固， 截止到2 0 0 8 年我国服务业占g d p 的比例不到4 0 ，然而美国却占到8 0 以上， 日本6 5 ，印度也在5 0 以上圆。以美国为代表的世界主要发达国家经济重心 从制造业向服务业的偏移，证明了服务业是现代经济中最具发展潜力的领域， 主要发达国家凭借先进技术、雄厚资本等优势开始了服务业国际转移的步伐， 利用新兴发展中国家的低成本优势发展本国经济，这是发达国家或地区发展本 国经济的一大战略转变。以美国为代表的发达国家服务业向新兴市场国家转移 的趋势逐渐明显，形成了国际服务业转移的浪潮。 在过去3 0 年的经济发展中，我国也经历了上一轮的产业转移，成功地承接 了制造业的国际转移，极大程度地推动了我国经济的发展，也是我国在短短的 时间内，一跃列居世界经济的前列，成为世界各个国家关注的焦点的主要原因。 这种国际产业转移当然从更高层次上提升了我国社会的福利，使得人民的生活 水平得到了很大的提高。随着我国加入w t o 过渡期的结束以及我国政府部门 对服务业实施了全面开放的政策，从而使得我国有条件成为国际服务业转移的 主要承接国之一。像承接国际制造业转移一样，能够有效地承接好国际服务业 转移向我国，对我国经济及社会的发展来说都是一次千载难逢的机遇，有利于 改变我国的经济增长模式，更好地应对此次经济危机带来的负面影响，迅速地 恢复和发展我国的国民经济，为国民带来福祉。 服务业作为经济发展的新引擎，不仅有利于经济产业结构的升级，而且能 够更好地挖掘经济发展的潜力。然而国际服务业转移犹如一把双刃剑，既为东 道国服务的创新、服务业质量的提高以及经济发展带来千载难逢的机遇，又不 可避免地会给东道国经济带来一些负面效应，甚至会给东道国经济发展造成严 重的冲击。而通过研究美、日发达国家和香港、新加坡、印度、巴西等国家的 成功实践经验，国际服务业转移为东道国经济的发展所带来的正面福利效应远 远大于其负面影响，如何测度其所带来的福利效应，利用好国际服务业转移这 一契机来为东道国的经济发展作出应有的贡献，是每个国家在发展服务业以及 承接国际服务业转移时，必须考虑的问题以及亟待解决的问题，以便提出良好 。中华人民共和国商务部中国服务贸易发展报告2 0 0 6 m 中国商务出版社2 0 0 6 p 3 。许小年服务业是下一个增长引擎【j 】商界评论2 0 0 9 ( 2 ) p 2 0 2 上海大学硕士学位论文 的短期和长期应对政策和措施。 本文试图研究国际服务业转移所带来的福利效应，建立相应的测度模型， 以期在承接国际服务业转移之前对其进行定性的分析，为政府引资策略和实施 力度提供理论参考，同时对承接之后的发展过程中进行控制和对比，适时地消 除不利影响，让服务业向着预期的目标发展。因此，基于国际转移的宏观背景 下，研究和讨论服务业的发展战略具有很强的理论意义和现实意义，有利于我 国针对国际服务业转移这一趋势，制定承接的政策和引导国内服务业的发展， 进而推动整体国民经济的飞速发展。 1 2 本文研究思路和研究方法 本文以国际服务业转移为研究对象，借鉴国外成功承接国际服务业转移的 经验和模式，结合我国的现实国情，分析我国承接服务业国际转移所具备的条 件，总结我国承接制造业国际转移的成功经验，运用国际产业转移理论，构建 基于服务业国际转移的福利效应测度模型，通过搜集和整理1 9 9 7 2 0 0 8 年间相 关的数据，利用e v i e w s 软件进行实证检验，并对承接服务业国际转移所带来的 福利进行评估，并同时提出合理的政策建议。 基于以上的研究思路，本文的研究框架见图1 - 1 所示。本文主要包括以下 六部分的内容：第一章主要是介绍国际服务业转移的相关理论和研究综述；第 二章阐述了服务业和国际服务业转移的基本概念及相关知识，以及印度等国家 承接国际服务业转移的成功经验总结；第三章主要分析国际服务业转移给东道 国所带来的各种福利效应，包括技术溢出效应、就业效应、资本效应、产业发 展效应、经济增长效应以及一些负面效应；第四章论述了我国承接国际服务业 转移的机遇和挑战以及所具备的条件，并且从服务业f d i 和离岸服务外包两个 方面分析了我国承接国际服务业转移的现状；第五章是本文研究的重点，其主 一要内容是根据相关的理论依据，建立基于国际服务业转移的福利效应测度模型， 通过搜集和整理1 9 9 7 2 0 0 8 年的相关的数据，利用e v i e w s 软件对其进行实证检 验，测度国际服务业产业转移带来的经济增长效应、技术溢出效应、就业效应、 上海大学硕士学位论文 资本效应以及产业发展效应。第六章主要进行总结，提出关于有效承接服务业 国际转移的政策建议，并对未来做出了展望。 r 一 l 国际产业转移理论l 1 一 r _ 1 l 国内外研究文献 l l _ _ _ _ _ _ - - - - - _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - j r 1 l 国际服务业转移概述l i 一 广1 l 就业效应 l l _ - _ _ _ - - _ - _ - - - - _ _ _ - _ _ _ - _ _ _ - - _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ 一 r 1 i 资本效应 i i - - - - _ _ - - _ _ _ - - - _ _ - - _ _ _ - - - _ _ - - - - - - - - _ _ - _ _ _ - 一 r 一 l 技术溢出效应 l 1 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - _ l r 1 l 产业发展效应 l l - - - _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - _ _ _ - - _ - - - _ - _ _ 一 r - 。”。一 l 负面效应 l 1 一 r _ l 机遇与挑战 l 1 - - - - - - - - 一 r 1 l 承接条件 l i - _ - - - _ _ - - - _ _ - - - - _ - - _ _ _ _ - - - - - - - - - _ _ _ _ - _ - _ - - - _ - 一 广1 l 现状分析 | _ - - _ - _ - - _ - - _ - - _ _ _ h - _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ - - _ _ - - - - _ _ _ - - _ - - - 图1 - 1 本文研究框架 4 习囝函固圄 上海大学硕士学位论文 1 3 国内外研究综述 1 3 1 国内外关于服务业的理论综述 1 国外关于服务业的经典理论 一 1 ) j e a nf o u r a s t i 6 ( 1 9 4 9 ) 认为服务业的低生产率和需求流向服务业是2 0 世 纪就业的希望。 2 ) c o l i nc l a r k ( 1 9 5 1 ) 在其书t h ec o n d i t i o n so f e c n o m i cp r o g r e s s ) 中提出 了劳动力在三产业间的结构变化理论：劳动力会随人均国民收入水平的提高， 会先由第一产业转向第二产业，然后转移到第三产业，即服务业。 3 ) a l l a nf i s h e r ( 1 9 5 3 ) 在其书安全与进步的冲突中根据产业发展的顺 序，首次提出了关于“第三产业 的概念，认为经济发展的过程是就业先从农 业转移到制造业，然后转移到服务业，并认为从二十世纪初期开始，服务业在 国民经济中的地位不断提高。 4 ) w i l l i a mb a u m o l 在m a c r o e c o n o m i c so f u n b a l a n c e dg r o w t h ：t h ea n a t o m y o f u r b a n c r i s i s ) 提出了著名的“成本病”理论，认为服务部门的就业量在高收 入国家中比较大，并且随着收入的增长而增多。 5 ) v i c t o rf u c h s ( 1 9 6 8 ) 在服务经济学中提到美国在西方发达国家中已 经首先进入了“服务经济社会”，并认为所有西方发达国家已经开始出现服务经 济。他与w i l l i a mb a u m o l 共同提出了服务业增长滞后理论，他们通过对美国部 门生产率的比较研究发现，生产率的增长在服务业中几乎为零，认为就业能够 推动服务业的发展，发现服务业中的就业与产出比工业更稳定。 6 ) d a n i e lb e l l ( 1 9 7 4 ) 提出了经济发展的三阶段理论，即前工业社会、工 业社会和后工业社会三个阶段，认为后工业社会以服务业为主，是服务社会。 7 ) s i m o nk u z n e t s 认为在现代经济增长中服务业较之工业将吸纳更多的劳 动力。 8 ) hc h e n e r y 和ms y r q u i n ( 1 9 8 6 ) 提出了标准产业模型理论，对三产业结 构变动的趋向性进行了定量分析，经实证分析得出了标准产业模式。 上海大学硕士学位论文 2 国内关于服务业的理论 1 ) 李江帆在其书第三产业经济学中，按照马克思政治经济学的分析思 路，从生产、流通、交换和消费四个环节来考察服务业的发展。 2 ) 黄少军在其书国际产业转移论中认为应该将服务业发展的研究纳入 西方经济学中，从微观和宏观全方位地研究其发展规律及内在机制。并对服务 业生产率及服务业产出等问题进行了定量分析，通过国民截面数据和历史截面 数据运用购买力评价指数进行了实证分析，结论认为服务业与经济增长不是一 次线性的关系，而具有多次曲线的复杂关系。 1 3 2 国内外国际产业转移理论综述 关于国际产业转移理论目前大多是基于制造业提出的，但是其理论适用性 也会对国际服务业转移起到很好的借鉴意义，主要的产业转移理论如下： 1 ) 劳动密集型产业转移理论 阿瑟刘易斯( w a r t h u rl e w i s ) 在其书国际经济秩序的演变中提出 了劳动密集型产业转移理论，他对2 0 世纪6 0 年代非熟练劳动密集型产业由发 达国家向发展中国家转移的现状作出了解释。该理论建立在赫克歇尔一俄林德 要素禀赋理论基础之上，认为发达国家与发展中国家之间的要素丰富程度的差 异是导致国际产业的主要原因。 2 ) 雁行形态理论 数 量 o 时间 图1 - 2 雁行形态模型 6 上海大学硕士学位论文 日本经济学家赤松要( 1 9 6 0 ) 提出了产业发展模式的“雁行形态理论”， 是一种提示后进国家参与国际分工实现产业结构高度化途径的理论。 图1 2 中进口曲线表示由于后进国家的产业结构脆弱，国民经济体系不健 全，实行对外开放后使国外产品大量涌入后进国家市场，此时市场基本是进口 产品。国内生产曲线表示国外产品的进入使后进国家的市场得以扩大，后进国 家可以充分模仿、引进和利用进口产品的生产工艺和技术，并使之与本国的廉 价劳动力和优势自然资源相结合，不断增加某些进口产品的国内生产能力。出 口曲线表示后进国家生产达到一定规模后，由于本国的劳动力和自然资源优势， 加上高新技术转化率和转化速度的提高，经营管理的改善，产品的生产成本下 降，其产品的销售在国际市场上具有较大的竞争优势，最终形成了产品出口的 浪潮。 3 ) 小岛清的边际产业扩张理论 日本一桥大学教授小岛清( 1 9 7 8 ) 提出了边际产业扩张理论，根据比较优 势原理，他的该理论基本思想是“对外直接投资效应应该从本国( 投资国) 已 经处于或即将陷于比较劣势的产业一可称为边际产业一( 这也是对方国家具有 显在或潜在比较优势的产业) 依次进行。” 4 ) 产品生命周期理论 哈佛大学商学院教授r a y m o n d v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 提出了“产品生命周期理论” ，用产品周期的变化来解释国际产业转移现象，认为处在不同时期的产品对技 术、资本和劳动等生产要素的要求不同，从而引起了该产品的生产在要素丰裕 程度不同的国家之间转移，该理论从技术层面分析了产业产生、成熟和衰退的 完整历程，揭示了发达国家和发展中国家在产业转移和产业发展中的本质区别。 5 ) 国际投资发展周期理论 d u n n i n g 在国际生产折衷理论基础上提出了投资发展周期理论，该理论把 一国的对外直接投资与该国的经济发展阶段联系起来，为解释发展中国家，主 要是一些新兴工业化国家和地区在国际产业转移发展历程中的地位变化问题提 。王先庆产业扩张论 m 】广东经济出版社1 9 9 8 。r a y m o n dv e r n o n ：i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s 19 9 6 7 上海大学硕士学位论文 供了一定的理论依据。 6 ) 重合产业理论 一 中国学者卢根鑫( 1 9 9 7 ) 认为国际产业转移是一种新质的经济运动过程， 重合产业是指发达国家和欠发达国家在一定时期内存在的技术构成相似的同类 产品生产部门。他将国际产业转移分为三步：第一步是最终消费品德贸易，由 此开拓发达国家的国内市场；第二步是资本品、中间品及技术品贸易，与此同 时，欠发达国家实施进口替代工业化战略，限制最终消费品的进口，增加资本 品、中间品和技术品的进口，即通过产业贸易开始建立本国重合产业；第三步 是发达国家通过产业投资，将自己的资本、技术、管理和营销等方面的优势与 欠发达国家的低劳动成本结合起来，生产本国重合产业的同类商品，并从欠发 达国家返销本国或销往其他欠发达国家，与此同时，欠发达国家重合产业开始 出口，新的出口替代工业化战略进入实质性启动阶段，这种包含着两种开放经 济发展战略转换( 进口替代和出口替代) 和两种国际经济活动方式( 产业贸易 和产业投资) 的过程，实质上是开放经济条件下重合产业的发育成长过程。 7 ) 梯形产业转移理论 中国学者石东平、夏华龙对梯形产业转移和升级进行了总结，是指发达国 家不断向发展中国家或地区转移已经失去比较优势的产业，从而推动发展中国 家或地区的产业升级沿着劳动密集产业一资本密集产业一技术密集产业的方向 呈梯形形状进行转移和升级。 1 3 3 国际机构关于国际服务业转移的研究报告 国际服务业转移已经成为一种重要的经济现象，被全球经济所认可，而且 国际机构已经开始对国际服务业转移进行权威性的研究总结，具体成果如下： 1 ) 世界投资报告2 0 0 4 ) ) ( w o r di n v e s t m e n tr e p o r t2 0 0 4 ) 该报告是关于服务业f d i 的研究报告，以转向服务业( t l es h i f tt o w a r d s s e r v i c e s ) 为题，阐述了f d i 转向服务业特别是服务业离岸外移的趋势和相关政 策问题，提出了国际服务业转移的主要形式包括服务业对外直接投资和业务离 岸化。 上海大学硕士学位论文 2 ) 世界投资报告2 0 0 5 ) ( w o r di n v e s t m e n tr e p o r t2 0 0 5 ) 服务业发展的新趋势即服务离岸化的发展情况是本报告的特别关注点，其 中“o f f s h o r i n gs e r v i c e s ：r e c e n td e v e l o p m e n t sa n dp r o s p e c t s ”一文把服务业离岸 外移的发展趋势作为研究的重点。 3 ) 布鲁斯贸易论坛2 0 0 5 ) ( b r o o k i n g s t r a d ef o r u m2 0 0 5 ) 布鲁金斯学会2 0 0 5 贸易论坛以o f f s h o r i n gw h i t e - c o l l a rw o r k , t h ei s s u e sa n d t h ei m l i c a t i o n s 为题，其研究的重点是服务业离岸外移特别是对美国经济的影响， 提升了服务业外移研究的理论和政策意义。 4 ) 世界投资报告2 0 0 6 ) ( w o r di n v e s t m e n tr e p o r t2 0 0 6 ) 联合国贸发会发布的w o r di n v e s t m e n tr e p o r t2 0 0 6 指出，2 0 0 5 年全球f d i 的流入量为9 6 1 0 亿美元，比0 4 年增长了2 9 ，其总体流向已从原来的制造业 转向服务业。 5 ) 世界投资报告2 0 0 7 ) ( w o r di n v e s t m e n tr e p o r t2 0 0 7 ) 联合国贸发会议发布的w o r d i n v e s t m e n t r e p o r t 2 0 0 7 显示，外商直接投资持 续增长，流入总量达1 3 0 6 0 亿美元，比上一年增长了3 8 ，大部分流入服务业； 并指出，频繁的跨国并购时全球f d i 升势的重要原因，2 0 0 6 年跨国并购交易增 长2 3 ，达到了8 8 0 0 亿美元，交易数提高了1 4 ，达到了6 9 7 4 笔