（国际贸易学专业论文）经济全球化中的竞争政策及对策研究.pdf

! ! i 兰竺堡= = i ! ； 丝鳖全鲨些! 盟塞! ：堕篁丝型茎! ! 塑 摘要 在发达困家的促使下，竞争政策被作为一个主要问题放到了全球贸易谈判议 程上。发达国家认为，随着世界经济全球化程度的不断提高，竞争政策问题应该 国际化，各国应就相关的协议或规则进行协商。 我国作为一个发展中国家，研究竞争政策国际化可能给我国带来的经济影 响，熟悉相关国际组织和其他国家的现有竞争规则，完善国内竞争法规，积极参 与竞争规则的国际协调，显得尤为重要。 本文结构安排为六章。第一章为概述，介绍了这一论题的相关概念及面临 的国内外背景；第二章则介绍并分析了竞争政策的相关经济理论，这些理论构成 了现实竞争政策最本原理论基础；第三章是对开放经济条件下竞争政策的经济效 应的实证分析，从最优国民总福利的角度，为我国制定融入全球竞争体系的竞争 策略提供了直接理论依据；第四章着重分析了多边和区域两种不同贸易制度安排 f 竞争政策的现有规则和发展趋势，从而为我国参与w t o 和a p e c 竞争政策事务 提供参考：第五章则通过比较分析美、日等发达国家和中欧经济转型国家竞争政 策的发展历程和改革经验，以期达到为我国竞争政策体系建设和完善提供实践经 验的目的；最后一章在分析我国竞争政策现状的基础上，试图从博弈理论的角度 给出一种解决竞争规则选择问题的思路，并提出些实践中的对策建议。 关键词：经济全球化、竞争政策、经济效应、世界贸易组织、区域贸易安排 硕士学位论文经济全球化中的竞争政策及对策研究 a b s t r a c t c o m p e t i t i o np o l i c yh a se m e r g e da sam a j o ri s s u eo nt h eg l o b a l t r a d e a g e n d ad u et ot h ep r e s s u r eb ym a j o rd e v e l o p e dc o u n t r i e sw h oc o n s i d e rt h a t i na mi n c r e a s i n g l y1 i b e r a l i z e dw o r l de c o n o m yt h ei s s u eo fc o m p e t i t i o n p o li e ys h o u l db ea d d r e s s e da t t h ei n t e r n a t i o n a 1 e v e la n da p p r o p r i a t e a g j e e m e n t s a n dr u l e sb en e g o t i a t e d a sad e v e l o p i n gc o u n t r y ，i ti sv e r yi m p o r t a n tf o rc h i n at or e s e a r c h t h ee c o n o m i ce f f e c t s ，w h i c ht h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f c o m p e t i t i o n d o c yb r i n g s t ob ef a m i l i a rw i t ht h er u l e sm a d eb yr e l a t e di n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n sa n d f o r e i g nc o u n t r i e s ，t os t r e n g t h e n t h ed o m e s t i c c o m p e t it i o nr u l e s ，a n dt op a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a ln e g o t i a t i o no f c o m p e t i t i o nr u l e s ， t h i st h e s i si n v o l v e ss i xc h a p t e r s c h a p t e ro n ei ss u m m a r yo fr e l a t e d c o n c e p t sa n di n t r o d u c t i o no fb a c k g r o u n do fc o m p e t i t i o np o li c y ：c h a p t e r t w oi l l u s t r a t e ss o m ei m p o r t a n te c o n o m i ct h e o r i e sa b o u t c o m p e t i t i o n ，a n d t h e s eb e c o m et h em o s tp r i m i t i v et h e o r e t i c a lb a s i so fc o m p e t i t i o np o l i c v r e s e a r c h ：c h a p t e rt h r e es h o w s ，f r o mt h ea n g l eo fo p t i m a ln a t i o n a lw e l f a r e ， ap o s i t i v es t u d yo nt h ee c o n o m i ce f f e c t so fc o m p e t i t i o np o i c yu n d e rt h e c o n d i t i t i o no fo p e ne c o n o m y ，w h i c hp r o v i d e sas t r a t e g i c a lr e f e r e n c ef o r o u rc o u n t r yt om e r g ei n t ot h eg l o b a lc o m p e t i t i o ns y s t e m ：c h a p t e rf o u r p a y s m o r ea t t e n t i o nt ot h er u l e sa n dt r e n du n d e r d if f e r e n tt r a d e s y s t e m ， m u l t i l a t e r a la n db i l a t e r a l ，t of o r mh e l pt ot h ew t oa n da p e ca f f a i r so f c h i n a ：b yc o m p a r a t i v ea n a l y s i s o n d e v e l o p i n gp r o c e s sa n d r e f o r m i n g e x p e r i e n c eo fu s j a p a na n dt r a n s i t i o nc o u n t r i e si nm i d e u r o p e ，c h a p t e r f iv e t r yt op r e y i d es o m ep r a c t i c a le x p e r i e n c ef o r t h ec o n s t r u e t i o no f c h ih a sc o m p e t i t i o ns y s t e m ：i nt h el a s tc h a p t e r ，t h ea u t h o ra n a l y z e dt h e p r e s e n ts i t u a t i o no fe h i n a sc o m p e t i t i o np o l i c y ，a n dt r yt og i v ea oi d e a ( ) nh o wt os e l e c tr ig h t c o m p e t i t i o np o l i c yf r o mt h ev i e wo fg a m et h e o r y a n ds o m ep r a c t i c a ia d v i c e k e yw o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，c o m p e t i t i o np o l i c y ，e c o n o m i ce f f e c t s w 1 1 0 r e g i o n a lt r a d ea r r a n g e m e n t v 上海大学 f 6 7 8 1 0 8 本论文经答辩委员会全体委员审 查，确认符合上海大学硕士学位论文 质量要求。 答辩委员会签名： 主任：新盯；也 上 知嵋纷戈孳敖援) ( 工作单位职称) 委员： j 蓥缉f 国哩学彩疆) 刁存舐 导 厩五t 淞 答辩日期： 剖磁) 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名日期 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有j 仅保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师魏础期： 顺 。学位论立 经济垒球化中的竞争政策鼓对策研究 引言 自西方经济学的鼻祖亚当斯密以来，竞争可以降低价格、提高效率、增加社 会总福利的观点一直贯穿于整个西方经济理论之中。与竞争相联系的是垄断。垄 断可以获取垄断利涧，降低社会福利但有时也可以通过规模经济，降低成本， 提高企业的竞争力。围绕垄断和竞争的矛盾和争论因此也就源源不止。 在现实中，协调和解决这些矛盾只能通过法律手段。竞争发挥功能不仅要求 诸如资金、市场和信息渠道之类的充分的组织与特定的制度，而且首先取决于适 当的法律制度的存在，这种法律制度既能维护竞争，又能使其以最有益的方式运 行。现代意义上规范竞争的法律始于1 9 世纪术的美国，以1 8 9 0 年的谢尔曼 法的颁布为标志。一些国家也随后制定了自己的竞争法。但是随着国际问经济依 赖程度的提高和经济全球化趋势加强，一国国内竞争法显然已经变得不适应形势 的发展，推广国际性竞争政策的重要性越来越突出。为此，哈瓦那宪章、联合因 经济社会理事会、关贸总协定( g a t t ) 、联合国经济合作和发展组织( o e c d ) 和 一些区域体化组织都讨论过引进国际性竞争政策的设想，但除了区域组织外大 都没有取得实质性的结果。1 9 9 6 年新加坡部长级会议将贸易与竞争政策的新议 题纳入到w t o 的工作计划中，并成立了工作组专门研究竞争政策的相关问题。 2 0 0 3 年世贸组织坎昆会议虽未能就包括竞争政策在内的新加坡议题是否启动达 成致，但竞争政策问题的重要性仍不言而喻。 作者期望本文的研究能对我国在经济全球化形势下竞争政策选择有一定参 考价值。 经济令球化中的竞争政策及对黄 i ) 究 第一苹概论 1 1 竞争政策概念的界定 研究一个经济问题时，明确其概念和范畴无疑是首要的。对于竞争政策的定 义，目前还没有一个统。的说法。 联合国国际贸易中心在其有关出版物中认为：竞争政策在不同国家和不同背 景f 的用法各不相同。广义而言。，竞争政策包括与市场竞争相关的所有政策，包 括贸易政策、调控政策和政府为处理私营或公共企业的反竞争政策所采耿的各种 政策。狭义竞争政策的定义包括上述定义中最后一部分内容，即规范企业反竞争 行为的法规或政策。 长期研究竞争政策的著名学者h o k e m a n 从竞争法和竞争政策相区别的角度， 给出了自己的看法：竞争法一般可以指由政府维持的一系列规则和规范，这些规 则通常和企业间限制竞争的仂、议或企业滥用市场支配地位有关( 包括试图通过兼 并束建立市场支配地位) 。竞争政策的涵盖的范围要广的多。它包括政府所使用 的用以确定其本国市场“竞争状况”的一系列措施和工具。竞争法是竞争政策的 个重要组成部分，竞争政策的其它组成部分可能包括对国有企业的私有化、放 松管制政策、缩减针对特定企业的财政补贴、减少对困内外企业的差别待遇等。 竞争法和竞争政策之间的一个主要的差别就是：前者一般仅涉及私人主体( 厂商) 的行为，而后者与私人部门和政府的行为都可能有关。 笔者认为，不管是哪种观点，其包含的要旨是基本一致的：即通过对企业的 各种反竞争行为( 狭义) 及政府的各种反竞争行为( 广义) 的合理规范，确保公 甲有效的竞争秩序并充分发挥市场机制的作用，从而实现福利的最大化。 在本文的大部分理论讨中，为了简化问题，我们并不区分狭义和广义的具体 差异，这对总体理论分析的结论没有影响；在讨论竞争政策的实践环节时则区分 这科差异( 例如世贸组织中讨论的竞争政策强调企业行为) ，请读者注意这种差 别j 1 2 竞争政策的目标、对象、类型 联介罔粤蚰、贸易中心、英联邦秘书处，世界贸易体最商务指南，一卜海财绎大学f f ；版钆，2 0 0 1 年1 2 月 。阳dh o e k n l a 1a n dp e t e rh o l m e s c o m p e t i t i o np o l i c y ，d e v e l o p i n gc o t i n t r i e sa n dt h cw 10 f h ew o i l c o t l o n y 19 9 92 2p 8 7 5 、8 9 3 绎济争球化中的竞争政策及对策研究 作为一项政策，它总是有着自己的目标，并且通过对特定政策对象的作用， 实现政策目标。当然，实现政策目标可能有多种方式或途径，这就是所谓的政策 类型。 1 2 1 竞争政策的目标 在大多数刮法体系中，竞争法的主要目标是维护公平有序的竞争，实现有效 的资源配置，从而达到国家福利的最大化。这一目标是通过确保竞争过程不被扭 曲或不受滥用市场支配地位的阻碍( 通过禁止或管制) ，或竞争者之间有损社 会福利的限制竞争的的协议实现的。同时，许多司法体系认识到厂商之间特定的 协议在减少竞争的同时将有助于增进福利，因此允许此类协议的存在。不同国家 对效率的强调程度不同，有些国家可能也会将促进国内行业的竞争力、鼓励创新、 支持中小企业、鼓励地区性联合以及一些社会目标和“公平”等因素考虑到立法 中，这些附加目标有时可能会与效率目标发生冲突。 1 2 2 竞争政策规范的对象 1 企业的反竞争行为 企业的反竞争行为主要表现为各种形式的限制竞争或垄断，具体可以概括为 以下几种形式： 1 ) 横向协议( h o r i z o n t a la g r e e m e n t s ) 。横向协议是指生产商( 或供应商) 之问和销售商之间等同一层次的主体之间签订的协议。其中最突出的反竞争行为 是“坚核卡特尔”( h a r dc o r ec a r t e l ) 。这种卡特尔指两个或两个以上的竞争者 之阳j 通过对消费者或销售地域进行限制、固定价格、垄断交易、限制产量、划分 市场或具有达到相似目的或产生相似后果的反竞争行为。属于横向协议的其他反 竞争行为还包括一些横向合作，这些合作具有积极作用，但是滥用控制的合作却 r ，j 能产生反竞争效果。 2 ) 纵向限制( v e r t i c a lr e s t r a i n t s ) 或叫供销策略( d i s t r i b u t i o n s t r a t e g y ) 。纵向限制是指在供应商和销售商之问通过价格固定、签订独家销售 协议或者通过经济压力迫使供应商实施反竞争行为的限制性商业行为。 ： ) 滥用市场优势地位。滥用市场优势地位是不受市场竞争力量控制的企业 坝l 。学位论文 经济全球化中的竞争政策技对策研究 的反竞争行为。这些滥用行为表现在：限制生产、市场和技术开发：损害消费者 的利益：以直接或怕j 接的方式强行制定购买价或销售价或者其他不公平的交易条 件：对提供午h 同业务的贸易伙伴实行不平等的条件：强使贸易伙伴承担额外义务 作为签订合同的条件等等。 4 ) 滥用知识产权。知识产权法允许一定程度上的垄断行为，因此竞争法的 目标是最大限度的把这种垄断控制在合理范围之内。 5 ) 合并。合并对竞争的影向是显而易见的。横向合并( 即生产相同产品和 存巾场同一环节经营的企业间发生的合并) 常常会改变市场结构，会使合并的新 企q p 与一个垄断企业一样能够限定价格和产量。而纵向合并( 即在同一一产品市场 的小同销售环节经营的企业问发生的合并) 和多源合并( 即在产品市场上没有任 何关系的企业间发生的合并) ，则可能会对竞争产生侵害，要通过市场评估来确 定。 6 ) 倾销实践。反倾销是贸易政策的重要内容，因此反倾销主要由贸易政簧 调整，但由于贸易政策评判倾销的标准一般是看贸易的业绩，并且往往存在国别 偏见，而竞争政策则主要是看倾销的危害性，即使贸易情况良好，但如某行为对 竞争造成侵害，这种行为也要受到制止，所以国际竞争法规定倾销条款是有必要 的。 2 政府的反竞争行为 1 ) 政府补贴。通过政府补贴来增强一国出口产品的国际竞争力是过去各国 常用的手段，但出于政府补贴明显扭曲了竞争，因而受到g a t t 有关条款的制约。 = 二| 时w t o 对货物贸易的政府补贴和反补贴措施已有比较具体的规定，但对服务贸 易领域的补贴与反补贴措施尚无具体规定。 2 ) 政府管制。政府管制和政府补贴样，虽然其的目的在于支持t 业发展， 但基于管制行为的保护主义倾向，可能违反竞争规则。 3 ) 行政性垄断、公共企业及国家认可的垄断企业的行为。由政府控制的公 共企业具有特殊的地位，它们原则上是财政独立的，但实际上由于政府的关照不 可能破产。这样它们可以不顾商业规律和违反市场原则进行经营活动，从而对竞 争造成侵害。而国家认可的垄断企业通常不受市场限制，可以运用垄断权力阻碍 竞争。 坝i 。学位论立 经济全球化中的竞争政策及对策研究 3 反卅i 正当竞争。虽然反不正当竞争仍涉及企业行为，但是它和前面提到 的 种类型的企业反竞争行为不同，前者主要涉及市场竞争结构及竞争的充分有 效性，后者主要是指规范企业的营业行为，如反欺诈等。反不正当竞争是维护 围良好市场经济秩序，保证国内经济f 常运行的基础。世界上实行市场经济的国 家大都建立有相关法律，即使他们还没有反垄断法律。 以上列举的几类反竞争行为并没有穷尽所有国际竞争法要管辖的对象，其他 一些可能侵害竞争的行为也在竞争法调整之列。 存经历了连续多轮的多边贸易谈判之后，世界多边贸易机制得以不断完善， 国际竞争中的政府反竞争措施越来越受到多边规则的约束。相比而言，企业的反 竞争行为在现行多边体制下更容易实施，因此企业的反竞争行为应该是将来国际 竞争政策研究和规范的重点。 1 2 3 竞争政策的类型 在脚际贸易活动中竞争政策被划分为五类： 第一，在国内和出口市场上，实施极端松弛和自由放任的竞争政策。此时， 国内 丁场有可能出现垄断现象严重的局面，发生在成熟产业会降低经济效率和阻 碍技术进步，发生在幼稚产业则有一定的保护作用：在国际市场上的宽松竞争政 策则有可能引起他国的不满。 第一：，在国内和国际市场上，实旋极其严格的竞争政策。这种方式固然可以 确保围内市场公平竞争与效率，但也可能使得国内产业难以形成规模经济，从而 降低国际竞争力：对国际市场的严格竞争政策也使得本国的出口处于不利地位。 因而这种方式很少被采用。 第j 类竞争政策，即在国内市场上利用所谓“推理规则”，而在出口市场上实 行松弛的竞争政策。大多数国家实行的竞争政策介于前两种之间，经常使用所谓 “推理规则”( t h er u l eo ff e a s o n ，即在政策的具体实施中，视具体反竞争案 例灵活处理) 。在这种情况下，法院或管理部门考虑企业反竞争行为的利得和效率 并同消费者剩余的损失作比较。这样，当局实际上可以兼顾效率与保护( 例如美 国对波音麦道兼并案与对微软分拆案的不同处理) ，因而为许多国家采用。 第四类竞争政策即在国内或国际市场均按“推理规则”制定竞争政策。虽然 坝i 。学位论义 经济全球化中的竞争政策及对策研究 政策的灵活性更大，但需要完善的竞争法律体系支持，在国际市场上采用“推理 规则也往往引起争议，使得政策的成本大大提高。 第“类竞争政策即分别在国内和出口市场上实行严格的或松弛的竞争政策。 这种内外有别的政策将很容易遭到他国的报复，抵消了政策的效果，从而偏离政 策制定者的原有设想。 1 3 竞争政策与其他经济政策的关系 1 3 1 竞争政策和贸易政策 近年束，竞争政策和贸易政策的关系越来越密切，竞争政策将成为多边贸易 中的一个重要议题。原因有二：一是由于关税的降低和非关税措施的逐步减少， 企业日益依赖于限制性商业惯例来保护自己，从而使贸易自由化的果实越来越多 地受到竞争政策所管辖的限制性商业惯例的侵蚀。二是越来越多的贸易政策不仅 没有促进竞争，反而阻碍了竞争。比如，近年来反倾销措施以及自愿出口限制措 施的滥用，严重恶化了国际竞争环境。 尽管竞争政策和贸易政策的总目标是一致的，都是增加本国福利和提高经济 效率，两者之间的关系仍较为复杂，既有冲突又有互补。在开放经济中，竞争政 策与贸易政策是不可分离的，忽视两者之间的关系将会导致政策失误。 、竞争政策与贸易政策的冲突 首先，一国特定的贸易政策往往是该国特定的利益集团之要求而实施的，一 般针对具体产业而设置，它在各产业上并非是划一的。相比之下，竞争政策则很 难做这样的取舍，往往是不分产业、不分地区的：其次，贸易政策一般用来进一 步维护厂商的利益，这是因为作为厂商对立面的消费者在组织上是松散的，而厂 商比消费者更有组织性，因此贸易政策在事实上可能更倾向于厂商的利益。所以 大多数贸易政策的政策导向是对贸易进行限制，从而也是竞争限制的。比较而言， 竞争政策一般更倾向于直接保护消费者的利益，是鼓励竞争的。 _ = j 于缺乏必要的国际协调，竞争政策和贸易政策经常发生冲突，这类冲突在 以j 、六个方面表现得尤为激烈：。 1 反倾销立法。反倾销立法在适用上可产生严重的反倾销效果。比如，反 驳申、许田庆。论目“；贸易和竞争政策，世抖缝济，1 9 9 7 1 6 5 映 学位论立 经济全球化中的竞争政策及对策研究 倾销行动有时可导致外来竞争而关闭困内市场，从而加强国内少数企业或卡特尔 的支配地位。 2 管理贸易安排。目前最盛行的管理贸易安排有三种：“自愿出口限制”、 “有秩序的销售安排”和“自愿进口扩张”。一般来说，管理贸易安排都是不透 明的也无法量化和准确评估，这些安排会给进出口商进行贸易带来很大的不确 定性，而且这些安排很可能被某些厂商滥用，它们力图获取官方安排来压制竞争， 以捞取更大的好处，这种利益的驱动将管理贸易安排变成压制竞争的工具。 3 垂直一体化。垂直一体化摈弃了丌放性市场的竞争和效率，排斥了市场 内的其他厂商，从而具有反竞争因素。在允许实行垂直一体化的国家，市场准入 更为困难，垂直一体化的成员容易抱团，在营造本地竞争优势的同时，对其他厂 商则实行歧视。 4 水平一体化。为提高生产效率或加速技术创新的水平一体化合作协定， 可以加强竞争体制赋予的本地优势，使得个别厂商难以单独消化的研究开发、职 工培训等成本可由众多伙伴分担。但是，许多水平一体化安排常常规定减少产量 以提高价格，或者纯粹为了追求市场份额。这样的安排显然是反竞争的，进出口 卡特尔以及旨在瓜分市场的跨国企业协定就是最明显的例子。 5 ，政府干预。政府的补贴和税收能增强或削弱当地企业的优势，影响各国 的贸易政策和竞争政策。被各国经常使用的反补贴措施也由于其缺乏准确的计量 依据，采取的措施往往带有任意性，破坏公平竞争的环境。 6 政府立法。政府制定的法规也有可能成为贸易壁垒。例如，当一国技术 标准或立法所规定的具体工艺流程更加有利于本国的厂商，或者规定的投入品更 易为当地一商获得，这种法规就成了市场准入的障碍。人们通常很难界定什么是 能够给予当地优势的法律，也很难制定严格意义上的非歧视性的禁止市场准入的 法令，这些界定及立法的客观问题使得竞争政蓑和贸易政策很难协调。 二、竞争政策与贸易政策的互补 通常人们都认为贸易自由化是促进竞争的。然而研究表明，贸易自由化的亲 竞争效应可能有所夸大。设想这样一个模型：当进口供给缺乏弹性时，关税下降 带来的国内需求的增加只能导致进口商品价格的上升，或者进口品对国内价格变 动更为敏感。在浮动汇率体制条件下，如果国内厂商不能有效地降低成本，提高 坝r 学位论文 经济伞球化中的竞争政策及对策研究 生产率，因内通货将不得不贬值，从而对进口竞争性产品及其制造商提供新的保 护。这样，贬值便抵消了关税下降产生的亲竞争效应。f 是这样一个悖论，促使 大家探讨贸易政策与竞争政策的互补效应。 首先，竞争与贸易政策的互补表现在三个方面：其，一国的贸易政策仅仅 对可贸易商品及服务领域发挥影响，而不可贸易的商品和服务则是竞争政策运作 的天地：其二，进口商与金融系统的垂直联系往往限制着国际竞争，需要借助竞 争政策进行干预；其三，在产品差别比较明显的产业，需要借助竞争政策干预来 防l 七垄断；其次，竞争政策的贸易效应不容忽视，只有贸易政策而无竞争政策， 政策体系是不完整的，存在的漏洞将使单一的贸易政策效果受影响：再次，贸易 自由化不断削减关税与非关税壁垒，从而有助于改善竞争环境，增进有效竞争。 但是研究表明，只有丌放的小国经济可以不依赖竞争政策而仅仅依靠贸易自由度 束消除国内垄断，较大规模的经济必须借助竞争政策才能消除这类进入壁垒，实 现自由化。 考虑到贸易政策和竞争政策的冲突，旨在纠f 市场扭曲的任何干预，其最优 的选择应是搭配使用这两种政策，通过政策的协调与组合，实现贸易与竞争政策 的互动互补。 1 3 2 竞争政策和产业政策 产业政策是一国或地区为扶植某一特定行业或产业而实施的倾斜政策。在整 个经济政策体系中，产业政策处于核心地位，对其它经济政策具有导向意义。在 实践中，要特别注意产业政策与其它经济政策的协调运用，以减少政策叫的摩擦， 提高政策有效性。 竞争政策与产、i k 政策的关系可以大致概括为以下几个方而：竞争政策与产业 政策的目标总体上是一致的；竞争政策在处理与产业政策的关系时，应以产业政 策为自己的导向目标，配合和支持产业政策目标；竞争政策的制定是以国家层面 为基础，而非产、北层面为基础；竞争政策有时会与产业政策发生冲突。 从世贸组织的原则来看，产业政策是可以保留和实施的，只要这些政策是非 歧视的。比如，区别不同产业的技术发展水平和产业内不同产品的竞争能力，实 l e v i n s o h n ，j a m e s ，c o m p e t i t i o np 0 1i c ya n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ，n b e rw o r k i n gp a p e r n o4 9 7 2 ，l 9 9 4 7 经济全球化中的竞争政策及对策硎究 行灵活的有差别的关税：制定优惠政策吸引外商投资。但是如果不适当地运用产 、i k 政策，会破坏有效的竞争环境，也有可能造成政策攀比，从而恶化竞争环境。 反过来晚，竞争政策有时也会妨碍产业政策的实施，不利于扶持新兴产业。 所以，有些国家和地区将产业政策和竞争政策有效地结合起来也有些国家和地 区在竞争政策上采用双重标准，即对国际竞争比较激烈的产业( 如新材料、化学 和医药、计算机、远程通讯、电子、汽车及航空) 里的国内企业的兼并、联合放 宽限制或鼓励合作，而对受进口竞争压力不大的传统产业则施以较严格的反垄断 管制，因为这些行业已经实现规模经济，企业问联合的积极作用不太大，同益形 成市场垄断和价格串谋行为。 从今后的发展趋势来看，竞争政策将越来越服从于产业政策。这几年，世界 各国对战略性产业的反垄断和反不f 当竞争明显放宽。这种趋势随着国际市场竞 争的加剧变得越来越明显。 i 3 3 竞争政策和投资政策 跨国公司在全球编制一体化生产网络，将产品制造过程分阶段安排在不同地 区完成，而东道因的竞争政策将直接关系到产品的市场准入和竞争力。所以一凼 的投资政策与竞争政策关系非常密切。有效的竞争政策将促进外国直接投资，而 一个开放的投资政策将更有效地促进竞争。世贸组织也将投资和竞争政策作为两 个并行的问题讨论。其原因是许多东道国对外国投资者施加了诸多条件，从而干 扰了国际投资流动，而这些反竞争做法又难以在国家竞争法的范围内予以遏制。 在竞争政策与投资政策关系上，目前国内遇到的突出矛盾集中于国民待遇问 题。存a p e c 贸易投资自由化与中刚产业政策和贸易政策研讨会上( 1 9 9 9 ) ，企业 代表普遍认为，外资企业( 包括“三资”企业) 待遇优于国内企业，国有企业 优于民营企业，形成了同一环境下不公平的竞争条件。国内企业不享受国家给予 外资企业政策上的优惠，严重地影响了企业的境外贸易投资活动，造成相同行业 的国内企业的生产经营成本增加：国有企业由于有国家的支持，容易得到银行的 贷款，能够通过资本市场筹集资金，而民营企业却没有这方面的待遇，在发展初 邵宏华，固际竞争政策卧训2 _ 我国的对策研咒，国m 、贸易问题，i9 9 8 1 0 8 _ _ 1 学位论文 经济全球化中的竞争政策及对策研究 始阶段非常艰难。在我国的高新技术领域，民营企业的作用越来越大，民营企业 是在没有任何政府投入支持的情况下发展起来的，如果国家能在政策、资金、税 收等方面给予支持，同时减少在特许经营、市场准入等方面现存的种种有形无形 的障碍，将会极大地促进和加快民营高新技术产业的发展。因此，企业特别是民 营高新技术企业的代表希望通过贸易投资自由化的实施，实现外资企业与国内企 业，国有企业与民营企业同一的国民待遇，形成公平的竞争环境和竞争条件。解 决这一问题的关键就是要处理好竞争政策和投资政策的关系。 从以上分析可以看出，竞争政策和其他经济政策既区别又联系。竞争政策与 其他经济政策的有效协调能减少它们之间的摩擦，从而提高政策的有效性。 1 4 经济全球化下竞争政策的研究意义 经济全球化这一概念兴起于2 0 世纪8 0 年代，现在己被人们广为熟悉，并日 益成为一种无法阻挡的国际性趋势。随着科学技术的进步，各国都积极参与到国 际分二f 中来，其经济行为也因此紧密地联系在一起，从而使得巨大的生产要素与 资本流在世界范围内流动与循环，这种链接关系直接加强了各国问的依存度，集 中地体现在世界各国经济在生产、分配和消费各环节的一体化趋势。现在无论地 球哪一个角落经济上出现了一点问题，都会影响到其他地区乃至全球经济。可以 晓，经济全球化趋势是任何国家都拒绝不了的，因为它是人类社会生产力发展的 必然结果和客观要求。 本文把对竞争政策的研究放到经济全球化下的背景之下，主要突出两方面的 意义： 1 为国内建设与完善市场竞争体系提供改革思路和理论依据。 由于我国正处在计划经济向市场经济转轨的过程中，我国在竞争体制以及与 竞争秩序相关的体制改革上还存在很大的问题。在宏观经济层面上，我国的价格 体制改革还未彻底到位，政策的透明度问题还没有得到很好的解决，竞争法律体 制很不健全。在微观经济层面上，我国当前大批的国有企业产权机制还没有理顺， 产品缺乏竞争力。规模普遍不大的私营企业和个体经济还是很难和“巨无霸型 的跨国企业进行竞争。外资企业和本国企业之间的超国民待遇问题还没有得到很 综台玎发 i j = 究院( 中国。深圳) 课题组，“a p e c 贸易投资自由化，中国产业政策和贸易政策研讨会”综 述，开放导搬，l9 9 9 6 9 硕士学位论文 经济全球化中的竞争政策及对策研究 好的解决的同时，强劲的外资企业的竞争力又进一步限制本国企业的发展。 止l # i - ，对与竞争政策相关的不少理论问题的理解还有待进一步明晰a 所有这 些问题不仪需要企业本身作好充分的准备，还需要政府积极采取适当的竞争政策 和相关的配套措施。 2 为经济全球化中国内竞争政策与国际竞争政策的融合与协调提供分析思 路和策略。 随着经济的全球化，国家与区域间竞争政策的协调以及对企业市场行为的规 范，已越来越成为w t o 和区域性组织的重要议题。离我们最近的a p e c 也将竞争 政策作为贸易投资自由化的重要领域之一，并且积极地协调各成员恻的竞争政 策。f 是在这种背景下，了解和研究竞争政策，制定和实施最适合我国的竞争政 簧，并积极地参与w t o 和a p e c 的竞争政策协调便很有意义了。因为经济全球化 程度再高，也无法消除与磨灭一个国家作为整体的自身利益，一个国家的任何经 济行为都必须符合与服从于国家利益，这也是我们研究这个问题的出发点。 堡主兰垡丝皇 丝鎏全蔓些生竺塞巡垄翌茎里壅 第二章竞争政策的经济理论基础 每一个国家在确定什么样的竞争政策时，不管是自觉或是不自觉，都有自己 选择的理论和现实依据。竞争理论通过对市场竞争过程本身及相关因素的分析， 为竞争政策提供了各种可供选择的理论模式，构成了现实竞争政策的理论基础。 竞争政策的类型很大程度上取决于所选择的理论模式。 2 1 现代竞争与垄断理论 现代竞争理论的一个重要特征是逐渐放弃了把完全竞争作为现实和理想的 竞争模式的教条，竞争不是作为一种静止的最终状态，而是作为一个动态的变化 过程，研究重点放在了现实市场竞争过程。 2 1 1 熊彼特的创新理论与动态竞争 熊彼特在经济发展理论( 1 9 1 2 ) 一书中系统阐述了创新理论，并提出了 动态竞争的初步观点。 熊彼特认为，竞争经济的实现自始至终是一个变动的过程，所以讨论是否在 完全静止的均衡状态下可以达到产量最大等问题，几乎是没有价值的。完全竞争 不是常规，而仅仅是一种例外。市场竞争实际上是一个“新组合”不断替代“旧 组合”的过程，在这一过程中，具有创新精神的企业家则是“创新”、生产要素 “新组合”以及经济发展的主要组织者和推动者。熊彼特还认为，“完全竞争不 仅是不可能的，而且是低劣的。”因为在完全竞争中，竞争者既没有必要，也没 有能力开发新产品、运用新技术，所以完全竞争无法实现经济和技术的进步。 熊彼特对竞争理论发展的重要贡献是对竞争过程采取了动态分析方法，认为 竞争不仅从时序上看是个动态过程，更重要的是从内部结构上看，是演进的动 态过程，是一个创新与技术进步的动态过程。这种分析方法上的革新，得出了与 传统竞争理论完全不同的结论：竞争作为一个动态过程最重要的作用是推动创新 与技术进步，而承担这功能的主要角色是大规模生产的企业。大企业由于创新 和技术进步形成的垄断，不是真正的垄断，企业利润中包含的垄断利润，是颁给 成功者的奖金。这种企业由于一方面要同原有旧技术、旧产品的企业竞争，另一 自树强，全球竞争理论：经济全球化下国际竞争理论与政策研究，中国社会科学出版礼2 0 0 0 1 1 硕士学位论文 经济全球化中的竞争政策及对策研究 方面受到潜在竞争的威胁，因此实际上仍处于竞争之中。所以从长期的动态过程 看，由于竞争压力和运用新技术、新生产组织形式，这些大规模生产企业决定的 c 垄断价格”并不必然比竞争价格高，其产量也并不比竞争产量少。 2 1 2 克拉克的有效竞争理论 所谓有效竞争就是由“突进行动”和“追踪反应”这两个阶段构成的一个无 止境的动态过程的竞争。即“突进行动”阶段是由先锋企业进行创新，运用新技 术、推出新产品、开发新市场、实行新的组织形式，从而获得“优先利润”，在 竞争中占据市场优势地位。随后“追踪反应”阶段，其他竞争企业开始模仿追随 先锋企业的方式，以求得一份优先利润，从而使利润平均化。然后再由先锋企业 进行创新。如此循环交替不断。 克拉克认为在竞争过程中，在一段可以自由反应时期内存在垄断的市场地位 是必要的、合理的，它不同于企业间相互勾结串通来协调市场行为，或者依靠独 占及非经济因素形成市场权力的垄断。因为随着模仿过程的普遍化，原有的创新 企业垄断地位会随之消失，不可能是长期不变的。所以竞争政策的目标，不应针 对消除竞争不完善或垄断因素，而是要保证竞争过程的动态性质，把实现经济技 术进步放在优先的位置。 克拉克的观点和政策结论是对竞争理论的重大发展。竞争理论的主流派从此 放弃了传统竞争理论的静态均衡模式，把分析起点建立在动态竞争的基础之上。 2 1 3 哈佛学派的s c p 竞争理论 在哈佛学派著名的s c p 分析框架中，基本分析程序是按市场结构s 市场 行为c _ 一市场绩效p 产业组织政策展开的。其中，市场结构是指一个市场 的组织结构特征，主要衡量标志有：( 1 ) 市场集中度，可以通过市场上的买者或 卖者的数量和大企业所占比例表达出来；( 2 ) 产品差别化，是指同市场不同企 业生产同类商品在质量、款式、性能等方面的差异性：( 3 ) 新企业的进入壁垒， 是指阻止新竞争者进入市场的因素或障碍。市场行为是指企业在根据市场供求条 件并考虑与其他企业关系的基础上，为取得竞争优势所采取的各种决策行为，包 括价格策略、产品策略、排挤对手等。市场绩效则是指企业在市场竞争中所获得 堡主堂垡堡壅 丝蔓全垡些皇堂塾茎墨翌茎受壅 的最终成果的总和，反映了市场运行的效率，包括利润率水平、技术进步、充分 就业等。 哈佛学派的竞争理论重点体现在市场结构对市场绩效的影响上，如贝恩认 为，竞争是结构问题，判断一个行业是否具有竞争性，不能只看市场行为或市场 绩效，而应看该行业市场结构是否高度集中，是否实际上由一个或数个寡头所控 制，此外还要看进入该行业的壁垒是否很高，以至扼制新厂商进入该行业。由于 该学派强调市场结构对市场绩效的决定性作用，因此又被称为“结构主义学派”。 其主要观点包括：o ( 1 ) 在一个部门内过高的生产集中程度会导致糟糕的市场结果，但规模效 益显著的部门除外；适度集中的寡头市场和带有某些原子市场的市场结构，可以 实现按照竞争要求所期望的市场结果；因此，具有决定性的结构的边界不是位于 原子市场和寡头市场之间，而是位于较高集中度的寡头市场和适度集中的寡头市 场以及某些原子式结构的市场之间。 ( 2 ) 过高的产品差异程度通常并不会带来很好的市场结果，因为消费者常 常只有在两个十分近似的产品之间进行选择，所以可供消费者选择的产品数量并 不会随产品差异程度而相应地扩大：有效竞争所要求的并不是特别高的产品差异 程度，而只是要求适度的产品差异。 ( 3 ) 高度的市场进入限制，与中等的和较低的市场进入限制相比，对市场 结果具有负面影响；通过高度市场进入限制得到保护的高度集中的生产部门比带 有中等程度市场进入限制的高度集中生产部门，一般来说会导致更为糟糕的市场 结果。因此，要获得有效的市场结果就必须消除市场进入的限制，其中主要是人 为的市场进入限制。 基于以上认识，哈佛学派主张，为了保持有效竞争，获得令人满意的市场结 果，必须运用竞争政策对市场结构和市场行为进行干预、调节。战后，美国严格 实施了以哈佛学派理论为基础的反垄断政策。但是，随着美国主要的钢铁、汽车 等产业竞争力的日趋低下，越来越多的观点认为过紧的反垄断政策是导致这种困 境郇j n n 2 _ - - 。围绕反垄断政策的放松，芝加哥学派理论与可竞争市场理论应运 。 二忠宏，哈佛学派、芝加哥学派竞争理论比较及其对我国反垄断的启示，经济评论，2 0 0 q 硕士学位论文 经济全球化中的竞争政策及对策研究 而生。 2 2 自然垄断、政府管制与竞争政策 从一个比较广泛的角度说，竞争政策是指放宽经济管制、促进竞争自由和市 场开放的所有政策，而狭义的竞争政策就是反垄断意义上的政策。政府有时为了 保持国内产业的竞争性，需要对垄断企业进行管制。因此，政府管制自然就成了 反垄断政策( 竞争政策) 的重要内容内容之一。这种从产业政策和竞争政策相合 角度出发的讨论，往往和自然垄断联系在一起，并且有着深厚的理论背景。 根据自然垄断的特性，规模经济要求家企业生产以获得经济效率，而当一 家企业生产时产生的市场支配力会提升价格而损失消费者福利，于是对自然垄断 的管制应运而生。 管制理论的发展，大概有以下四个层次方面的划分： 1 公共利益理论。这一理论现在则更多地称之为“对实证理论的规范分析”， 简称n p t 。它建立在市场失灵和保护公共利益基础上，主张以政府管制来纠正 市场失灵，而且假定政府的管制可以带来更高的效率以及更低的成本。n p t 至 少存在两个主要问题。首先，n p t 并没有阐述潜在的净社会福利收益是如何促 使立法者通过管制立法以及管制者如何采取适当行为的问题，且n p t 就管制发 生是为了纠正市场失灵这一点也没有提供可检验的预测，仅仅是假设而已。其次 是存在大量反驳它的证据。此外，即使对自然垄断行业的管制也并不总是有效地 限制企业的定价行为。 阿顿用次优理论从根本上批判了规制公共利益理论。这种批判不是把公共 利益理论作为规制引入的理由，而是认为努力使竞争的市场发挥作用将会使实际 状况得以改进。该理论的核心结论可表述为：在某些重要部门( 如因为自然垄断 或必须提供公共产品的部门) 中，经济受到某些竞争方面的限制，那么零星地制 定一些能够确保竞争得以运行的规制政策，可能并不一定会使资源配置达到最 优，实际上这些政策会使经济背离而不是趋于竞争限制下的最优化。图2 一l 形象 地说明了该问题。 p p 为生产可能性曲线，曲线s i ，s 1 2 ，s 1 3 为社会无差异曲线，代表社会整 1 十蓝、肖兴志，规制理论发展综述，财经问题研究，2 0 0 1 1 1 4 硕士学位论文 经济全球化中的竞争政策及对策研究 体的偏好。点a 为帕累托最优位置，即s 1 3 与生产可能性曲线相切之点。如图所 示，如果经济被限刮在r r 上，则a 点就无法达到。这种情况下，如果政府仍 按照未经限制的最优状况制定政策，则经济状况将达到c 点。c 点显然在生产可 能性曲线上，同时社会无差异曲线s 1 1 也经过该点，s 1 1 代表着既定条件下比b 点 更低的社会福利水平。虽然b 点所代表的产量布局不在生产可能性曲线上，但它 所处的经济状况仍要好于c 点。因而总体上讲，只要经济被限制从而无法达到最 优资源配置( 即a 点) ，则努力使资源最优配置的所有剩余条件得到