（马克思主义基本原理专业论文）吉林省全民创业政策体系构建研究.pdf

摘要 最近几年，由于受到国际金融危机和外部环境恶化的双重影响，使我国经济增长迟 缓，加之其他原因，社会就业压力问题愈加突出。有关资料表明：截至2 0 0 9 年年底， 全国各地登记的1 8 0 万已经离校的高校毕业生中，有近5 0 未能如期实现就业；另从其 他就业群体来看，3 0 - - 4 0 的城镇新增就业者属于灵活就业( 即非传统就业) ；一部分 已就业农民工岗位也不够稳定、收入偏低。 在这种宏观背景下，吉林省作为一个教育( 高校毕业生相对较多) 、农业大省( 农 业劳动力相对较多) 和老工业基地( 下岗失业者相对较多) ，面临的就业形势十分严峻。 如何解决这一重大问题、走出一条具有吉林特色的“就业之路 ? 笔者认为，仅靠各单位岗位调整来增加就业或者失业者自发创业，恐怕杯水车薪、 成效甚微。在这一方面，必须寻求新的突破，才会出现新的转机。这一新突破是什么呢? 那就是：进一步发挥政府在推进各类创业即全民创业中的主导作用，进一步完善现有全 民创业政策，以构建功能强大的全民创业政策体系；并通过政策体系来促进创业者和中 小企业积极转变就业观念、采取更加灵活且更加有效的方式进行创业( 主要是各类创业 者创业和中小企业的“二次创业 ) ，走出一条“全民创业促就业”之路，才能收到事 半功倍的效果。 当然，全民创业的价值或作用并不仅仅在于解决就业问题，还表现在能够有效提高 劳动者的创新素质、能够有力促进企业乃至区域经济社会又好又快发展等诸多方面。 正是基于上述思考，笔者开展了吉林省全民创业政策体系构建研究，以期为吉 林省推进全民创业工作，做出力所能及的点滴贡献。 本文除了导论之外，主要由四章内容所构成，分别是： 第一章内容是全民创业政策体系概念的界定与政府的主导作用。本章主要包括：全 民创业政策体系概念的界定；政府在全民创业的主导作用。 第二章内容是对吉林省推进全民创业的主要成绩、“瓶颈 和政策评析。本章主要 包括：吉林省推进全民创业的主要成绩及经验；吉林省推进全民创业的“瓶颈”及政策 评析。 第三章内容是吉林省全民创业政策体系构建的国内外经验借鉴与依据。本章主要包 括：吉林省全民创业政策体系构建的国内外经验借鉴；吉林省全民创业政策体系构建的 基本依据。 第四章内容是吉林省全民创业政策体系构建的基本原则、框架与对策建议。本章主 要包括：吉林省全民创业政策体系构建的基本原则；吉林省全民创业政策体系构建的基 本框架；吉林省全民创业政策体系构建的对策建议。 关键词：全民创业；政策体系；体系构建；对策建议 a b s t r a c t r e c e n t l y ，d u et od o u b l ei m p a c tf r o mi n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a lc r i s i sa n d t h ed e t e r i o r a t i o no f e x t e r n a li n v e s t m e n te n v i r o n m e n t , c h i n a sn a t i o n a le c o n o m yh a se x p e r i e n c e dap e r i o do f g r o w t hr e t a r d a t i o nw h i c hl e a d st oi n c r e a s i n gs o c i a le m p l o y m e n tp r e s s u r e a c c o r d i n gt o r e l e v a n ts t a t i s t i c s ，u pt ol a t e2 0 0 9 ，n e a r l yh a l fo ft h e1 8m i l l i o nu n i v e r s i t yg r a d u a t e sc o u l dn o t m a n a g et of i n daj o bn a t i o nw i d e ；a sf o ro t h e rg r o u p so fe m p l o y e e s ，3 0t o4 0p e r c e n tu r b a n a r e an e we m p l o y e dw o r k e r se n g a g e di nf l e x i b l ee m p l o y m e n t ( n o n - t r a d i t i o n a le m p l o y m e n t ) ； m i g r a n tw o r k e r ss u r f e ri n s t a b l ej o b sa n dl o w i n c o m e i nt h i sc i r c u m s t a n c e ，j i l i np r o v i n c ef a c e sg r e a tu n e m p l o y m e n tp r e s s u r ea sap r o v i n c eo f e d u c a t i o n ( 1 a r g ea m o u n to fu n i v e r s i t yg r a d u a t e se a c hy e a t ) ，ap r o v i n c eo fa g r i c u l t u r e ( 1 a r g e a n a o u n to fa g r i c u l t u r a ll a b o rf o r c e ) a n dap r o v i n c eo fd a t e di n d u s t r i a lb a s e ( 1 a r g ea m o u n to f u n e m p l o y e dw o r k e r s ) h e r ec o m e st h eq u e s t i o n ：h o wt of i n das o l u t i o nw i t hj i l i n sp e c u l i a r i t y t os o l v et h ee m p l o y m e n tp r o b l e m i nm yo p i n i o n ，t h ee f f e c tt h r o u g ha d j u s t i n gt h ep o s t sb yt h ee n t e r p r i s e sa n dt h e s p o n t a n e o u se n t r e p r e n e u r s h i pb yt h eu n e m p l o y e di sj u s tl i k ead r o pi nt h eo c e a n ，n of a v o r a b l e t u r nw i l ls h o wu pu n l e s sab r e a k t h r o u g ht ob ef o u n d t h ee f f e c t i v eb r e a k t h r o u g hs h o u l db e “e m p l o y m e n to p p o r t u n i t yc r e a t e db yn a t i o n - w i d ee n t r e p r e n e u r s h i p ”w h o s es p e c i f i cc o n t e n t s a r e f u l l ye x e r tc e n t r a lg o v e r n m e n t sl e a d i n gr o l ei np u s h i n gf o r w a r da l lk i n d so f n a t i o n - w i d e e n t r e p r e n e u r s h i p ，f u r t h e ri m p r o v ee x i s t e dr e g u l a t i o n sa n dl e g i s l a t i o n st oc r e a t eap o w e r f u l n a t i o n - w i d ee n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c ys y s t e m ；t a k ea d v a n t a g eo ft h ea b o v es y s t e mt op r o m o t e e n t e r p r i s ep i o n e e r sa n ds m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e ) c h a n g ee m p l o y m e n t c o n c e p t ss oa st oa d o p tam o r ef l e x i b l ea n dm o r ee f f i c i e n tw a y ( m a i n l yr e f e r st ov a r i o u st y p e s o fe n t r e p r e n e u r s h i pa n ds m ee n t r e p r e n e u r s “s e c o n dt i m ep i o n e e r i n g ) w i t h o u tad o u b t ，t h ev a l u e sa n de f f e c t so fn a t i o n - w i d ee n t r e p r e n e u r s h i pl i en o to n l yi n s o l v i n gu n e m p l o y m e n tp r o b l e m , b u ta l s oi ni m p r o v i n gt h ew o r k e r s i n n o v a t i o nq u a l i t ya n d g r e a t l yp r o m o t i n ge n t e r p r i s ea n da r e ae c o n o m y sb e t t e ra n d f a s t e rd e v e l o p m e n t b a s e do na b o v ea n a l y s i s ，t h ea u t h o rc a r r i e do u ta “r e s e a r c ho nn a t i o n - w i d e e n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c ys y s t e mo fj i l i np r o v i n c e w i t ht h ew i s ht h a tt h i st h e s i sc o u l dm a k e s o m ec o n t r i b u t i o ni nt h ep r o c e s so fp r o m o t i n gn a t i o n - w i d ee n t r e p r e n e u r s h i pa tj i l i np r o v i n c e i na d d i t i o nt oi n t r o d u c t i o n ，t h i st h e s i sc o n s i s t sf o u rc h a p t e r s ： c h a p t e ro n eh a st w op a r t s ，o n ed e f i n e st h ec o n c e p to fn a t i o n - w i d ee n t r e p r e n e u r s h i p p o l i c ys y s t e m ；t h eo t h e rp a r ti n d i c a t i n gt h el e a d i n gr o l eo f c e n t r a lg o v e r n m e n ti nt h ep r o c e s s o fn a t i o n - w i d ee n t r e p r e n e u r s h i p c h a p t e rt w o f o c u s e so nt h ej i l i np r o v i n c e sn a t i o n w i d ee n t r e p r e n e u r s h i p s n a c h i e v e m e n t sa n de x p e r i e n c e s ，“b o t t l e n e c kd i l e m m a a n dp o l i c ye v a l u a t i o n c h a p t e rt h r e em a i n l yd i s c u s s e sd r a w i n go nt h ee x p e r i e n c e sf r o ma b r o a da n dd o m e s t i c a n dt h eb a s i ct h e o r yb a s i sf o rt h ec o n s t r u c t i o no fn a t i o n w i d ee n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c ys y s t e m c h a p t e rf o u rf o c u s e s0 1 1t h eb a s i cp r i n c i p l e s ，b a s i cf r a m e w o r ka n ds u g g e s t i o n so f n a t i o n w i d ee n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c ys y s t e ma tj i l i np r o v i n c e k e yw o r d ：n a t i o n - w i d ee n t r e p r e n e u r s h i p ；p o l i c ys y s t e m s y s t e mc o n s t r u c t i o n ；c o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o n s h i 东北师范大学博士学位论文 己i吉 丁1日 一、研究问题的背景和现状 ( 一) 研究问题的背景 中国人力资源和社会保障部发言人尹成基指出：2 0 0 9 年我国城镇登记失业率 4 3 ，城镇登记失业人员9 2 1 万，加上农村转移劳动力、大中专毕业生和其他新增劳 动力，预计2 0 1 0 年劳动力供求缺口在千万以上。预计在未来若干年内，如何解决 这个庞大的劳动力供求缺口都将是我国面临的一个重大难题。通过全民创业无疑是 解决这个重大难题的有效途径之一。 全民创业是指调动一切积极因素，最大限度地激发全社会的创造活力，促进经 济社会全面发展，力求使每一位社会成员成为就业岗位和社会财富的创造者。创业 对经济发展的贡献不可否认，活跃的创业活动是经济社会发展的巨大动力。从1 8 世纪 末期开始，欧美等西方国家的创业者乃至中小企业在推进农业、工业、商业和服务业等 部门的经济增长和解决就业等方面发挥了非常重要的作用。在这方面，政府的职责在于 制定好的创业政策，以帮助和鼓励更多的人去创业、去发现创业机会和认识创业并从事 创业，使经济社会更加繁荣、更加和谐。 中国正处于工业化、城镇化和市场化发展的重要历史时期。在这个重要历史时期， 我国将面临许多严峻挑战，巨大的就业压力则是其中的重大难题之一。政府如何通过制 定正确的政策，通过引导全民创业带动就业，是需要深入研究的一个重大问题。 ( 二) 国内外研究现状 创业活动是促进经济增长以及社会发展的重要载体，是经济发展最为活跃的要素之 一。从目前国外具体研究情况来看，其研究方法主要集中在具体案例的实证研究，其研 究视角也更加趋于多样化，并已形成较为完善的理论体系；而国内学者对于该领域的研 究尚处于介绍、引进和探索阶段，仍具有较大的理论拓展空间。 需要说明的是，在目前国外的相关研究中并没有提出“全民创业”的概念。但是， 国外关于创业的理论研究成果，对笔者开展“促进吉林省全民创业的政策体系研究 还 是具有重要的借鉴意义和参照价值。笔者通过对国内外创业理论相关研究成果的梳理、 归纳、概括和评述，以期总结创业理论的研究现状、最新成果和发展趋势，力求为开展 “促进吉林省全民创业的政策体系研究”奠定较为坚实的理论基础。 就目前笔者掌握的国内外文献来看，基本可将创业理论划分为三大类：一是创业机 会理论；二是创业过程理论；三是创业政策理论。 1 、创业机会理论 目前，在全球经济一体化程度日趋加深的形势下，企业面对的市场竞争环境变得日 东北师范大学博士学位论文 趋复杂和激烈，竞争的地域也从一个或多个地区转向全球化的市场竞争。面对如此巨大 的竞争压力，成功企业大都需要从创新中寻求企业的生存和进一步发展。因此，以创新 为本质的创业活动已经成为企业生存发展的核心内容，而企业的创业活动过程基本上是 在动态竞争的驱动下，寻求企业长足发展机会的过程，是创业者在面对复杂的市场竞争 环境寻找、分析和评估预测机会并进行有选择的利用机会的行动。“s h a n e 和 v e n k a t a r a m a n ( 1 9 8 8 ) 认为，创业机会是创业研究的核心问题，创业就是发现和利用有 利可图的机会。川2 1 他们指出，创业研究的基本问题是：创业机会出现的原因、出现的时 间以及以何种形式出现；创业者如何发现并开发这些机会；创业者在开发创业机会时存 在不同方式和行为的原因。总之，创业研究需要围绕创业机会的存在、发现和开发利用 展开。近年来，关于创业机会的相关研究日益成为创业理论研究体系的重要组成部分。 ( 1 ) 创业机会的界定 在创业机会概念的界定上国外学术界主要存在两种观点。一种认为创业机会是创业 者结合资源创造价值的可能性，正如s c h u m p e t e r 指出的：“创业机会是通过把资源创造 性地结合起来，满足市场的需要，创造价值的一种可能性。”由于技术、政治、社会以 及其它因素的各种变化，市场时刻处在不稳定、不平衡的状态，为人们发现新的盈利机 会提供了可能。以互联网为例，最初只是为了沟通的方便，现在已经变为新产品不断产 生的平台，它提供了分销渠道、产生了新的资源供给，同时使新的组织形式( 虚拟组织) 的出现成为可能。 嘲 而另一种则更强调的市场不完全所带来的创业机会。k i r z n e r ( 1 9 7 9 ) 认为，“创业 机会是由一系列的市场不完全( m a r k e ti m p e r f e c t i o n s ) 所构成。这是因为，市场参与 者是基于信念、偏好、直觉以及准确或不准确的信息来进行决策的，他们对可能的市场 出清( 市场出清是指在市场调节供给和需求的过程中市场能够自动的消除超额供给或超 额需求，使得市场在短期内自发的趋于供给等于需求的平衡状态。在给定的价格p 下， 市场上的意愿供给等于意愿需求。) 的价格以及将来可能产生的新的市场有不同的推 断。h 3 正如c a s s o n ( 1 9 9 6 ) 所指出的，“市场过程的实质是每个个体都坚持自己的信 念，这些信念通过询价来传递，而询价在传递信息的同时，也意在于误导他人。川鄹因此， 由于缺乏完全信息，人们必须彼此猜测对方的信念、偏好、价值观等等。由于这些猜测 并不总是正确，这一市场过程就导致一些资源被错误地分配到不同的市场，从而产生了 一系列的创业机会。 结合以上观点，笔者认为创业机会可以简单的理解为：创业者在市场竞争中获得现 实经济效益的可能。具体来说就是满足潜在且巨大有效需求的可能性，而这种有效需求 必须是未被满足或者是未被完全满足的，即对创业者而言具有潜在的盈利空间。因此这 个需求必须具备以下的条件：一是充分满足这一需求的价格要低于满足这一需求人们愿 意提供的价格；二是这一需要水平本身要足够高，能为满足需求供给的提供者带来可观 的经济回报。 ( 2 ) 创业机会的产生 创新是企业家从事创业活动的特定品质和主要工具，是创业者创造财富的主要活动 2 东北师范大学博士学位论文 内容。可以认为创新是创业机会产生的主要动力。但就创业机会的来源这一问题目前学 术界也并未对这一问题达成较为普遍的共识。 d r u k e r 指出，“能使现有资源的财富生产潜力发生改变的任何事物都足以构成创 新”。他认为创新机会有七个来源：( 1 ) 出乎意料的情况；( 2 ) 现实与预期的不一致；( 3 ) 以程序需要为基础的创新；( 4 ) 产业结构和市场结构的改变；( 5 ) 人口的变化；( 6 ) 认 知、情绪和意义的改变；( 7 ) 科学及非科学的新知识。t i m m o n s 则认为：“创业机会主要 是来自改变、混乱或是不连续的状况，主要有七个来源：法规的改变；技术的快速变革； 价值链重组；技术创新；现有管理者或投资者管理不善；战略型企业家；市场领导者短 视，忽视下一波客户需要。力哺， “a l e x a n d e ra r d i c h v i l i ( 2 0 0 3 ) 等人利用价值创造能力( v a l u ec r e a t i o n c a p a b i l i t y ) 和价值诉求( v a l u es o u g h t ) 两个维度( 四个象限) 来描绘创业机会。在 价值诉求不明确和价值创造能力不能界定( 第1 象限) ( 亦即问题及其解决办法都不确 定) 的情况下，机会不过是一个艺术家式的梦想；在价值诉求明确而价值创造能力低下 ( 第2 象限) ( 亦即问题明确而没有解决办法) 的情况下，创业机会是设计一组新的产 品或服务来满足快速增长的市场需求；在第3 象限，价值诉求不明确而价值创造能力确 定( 亦即问题不明确而存在解决方案) 的情况下，创业机会侧重于寻求技术的应用而不 是发展产品或服务；在第4 象限，价值诉求明确，价值创造能力已界定( 问题明确，解 决方法也存在) 的情况下，机会发展包括运用可得的资源来匹配需求以形成创业，并以 此来创造和传递价值。口1 我国学者也对创业机会进行了有益的探索，刘常勇从创业机会 来源的四个方面进行了探讨：一是现有产品和服务的设计改良；二是追随新趋势潮流， 比如电子商务与互联网；三是合适的时机；四是通过系统的分析与研究来发现创业机 厶 c s 石0 冯婉玲等则从创业机会来源的角度，将创业机会分为技术机会、市场机会和政策机 会三种。嘲 ( 3 ) 创业机会的识别、选择与评估 识别、选择与评估创业机会是一个动态过程，对创业机会的评估贯穿于创业活动的 全过程。机会识别、选择与评估是创业的意愿和设想通向创业实践活动的桥梁，近年来， 学者们提出了大量的机会识别模型，对创业机会的选择提出了较为系统的理论体系。 t i m m o n s ( 1 9 9 9 ) 提出了一个系统的创业机会评价框架，包括八类，内含5 3 项指标， 八类分为行业与市场、经济因素、回报能力、竞争优势、管理团队、是否存在致命缺陷、 企业家个人特质以及战略性差异八个方面来对创业机会进行评估。n 们 与上述全面分析框架不同，有部分学者认为机会识别是个体的内在认知过程，强调 创业者在机会识别和选择过程中的能动作用。a r d i c h v i l i ( 2 0 0 3 ) 等提出了一个基于 创业者个人能力的识别模型，认为创业者敏感度( e n t r e p r e n e u r i a la l e r t n e s s ) 越高， 创业机会利用的成功率就越高，而这种能力则与企业家个人特质密切相关，而创业者的 偏好以及市场知识的储备是成功识别创业机会的关键。n 1 1 另有学者通过比较分析的方法来研究创业机会识别和评估。n o e l j u s t i n ( 2 0 0 2 ) 3 东北师范大学博士学位论文 通过比较企业家和私人投资者机会识别和评估过程，发现两者在机会警觉、创意产生、 搜寻过程与战略、机会动因等方面没有很大的差异。姜彦福等( 2 0 0 4 ) 根据t i m o n s 提 出的评价分析框架得出了企业家和一般管理者在评价创业关键指标时的不同排序，结果 表明，“资深创业者比管理者更重视创业团队的组成、经验和创业者个人承担压力的情 况，更重视机会的经济价值和战略意义，更重视机会不能存在任何缺陷”。口2 1 鉴于学者研究角度和研究方法的差异，得出的结论也呈现多样化的态势。t i m m o n s 更多的是从一个第三者的旁观角度来分析，结合机会本身的特点和创业者的特质来考 虑。a r d i c h v i l i 等人则更侧重于创业精神在机会识别过程中的应用，而比较分析方法则 有助于为清晰地了解不同类型的人对创业机会的认识。 对创业机会的特性的认知和了解，有助于更进一步了解如何来发掘、选择和利用机 会。识别创业机会是企业家在运用机会进行创业的基本前提，是创业过程的关键环节。 现有的研究基本集中在机会的评估方面，学者们设计和提出了大量的机会评估模型。但 是，围绕机会的识别、选择和开发过程，还有很多方面值得进行进一步研究，如创业机 会的发现受哪些主客观因素的影响、决定创业机会利用成功率的因素有哪些等等。 2 、创业过程理论 在以往的研究中，创业领域曾引起了大量国内外学者的关注，也取得了较为丰富的 研究成果。但是，由于创业研究是一个涉及多个研究领域的复杂问题，多数研究工作往 往关注于创业的某个方面或者从某个特定的视角来作为切入点，因此在对创业这一概念 的界定上学术界仍然存在着较大的争论。 ( 1 ) 创业的定义及创业研究内容的界定 a 创业的定义 目前学术界对创业定义的分歧比较大。如国外学者g a r t n e r ( 1 9 8 5 ) 认为，创业就 是创建新组织的过程；s h a n e 和v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 认为，创业是针对机会进行识别、 开发和利用的过程； a m a rv b h i d e 认为，创业是通过时间和精力的付出，承担相应的 风险，最终获得货币报酬以及个人满足，并自主性的创造出有价值的新事物的过程。n 3 1 复旦大学的李志能博士认为，“创业是一个发现和捕获机会并由此创造出新颖的产 品、服务或实现其潜在价值的过程”；南开大学的张玉利教授认为，“创业是基于创业机 会的市场驱动行为过程，是在可控资源匮乏前提下的机会追求和管理过程，是高度综合 的管理活动，表现为创业者以感知创业机会、识别能为市场带来新价值的创新性产品或 服务概念为基础，引发创业者抓住机会，并最终实现新企业生存与成长的行为过程。川1 4 1 以上观点的一个共同特点就是认为创业是一个过程，机会追求是其核心要素，创业 的目的在于创造出新颖的产品、服务或实现潜在价值。 b 创业的研究领域 美国学者斯蒂文森教授( s t e v e n s o n ，1 9 9 0 ) 认为，创业领域的研究应该主要关注 三方面问题：创业的动因、创业活动的后果、创业管理。 1 硝 创业的动因：采用心理学或社会学方法，主要从创业家视角透视创业活动的起因， 同时也需考虑环境因素的影响。 4 东北师范大学博士学位论文 创业活动的后果：关注于创业活动的最终结果，即是否获取可观的经济效益，而非 创业或创业行为本身。 创业管理：主要着眼于企业从初创到成熟的演化过程。 从创业研究领域的界定上来看：创业过程分为机会发现、机会评价、机会开发以及 创业四个部分：在创业过程中，创业家是核心要素；创业过程是一个系统的动态过程， 这主要是因为新创企业的演进是随时间变化而不断改变的，同时新创企业演化的过程受 到相关因素构成的系统影响。 ( 2 ) 创业过程的分析 创业过程理论认为：创业活动的实质是创业者识别、开发与利用创业机会的行为过 程，通过这一过程，将创业者资本转化为能为市场带来新价值的产品或服务。n 幻 a 识别过程 机会识别或感知是创业过程的基本前提和核心要素，是创业过程的开端，根本目的 是寻找能够大量盈利的新产品或服务( t i m o n s ，1 9 9 9 ) 。口刀创业者识别创业机会其实就 是对市场相关信息的收集、整理和分析的过程。创业者以往对市场相关信息、知识和技 术的积累是做出正确判断的关键因素，决定着创业者的机会感知力，能够使其发现并且 利用被他人所忽略的市场机遇( k i r z e r ，1 9 7 9 ) 。n 耵 t e a c h 等人( 1 9 8 9 ) 认为机会识别过程主要由8 个要素构成：正式计划、正式评价、 市场与技术驱动、细致调查、意外发现、先前职业、创新与改进、信息调查。并提出了 四种机会识别模式。一种模式认为机会鉴定是一个个人思考的过程，；第二种模式是根 据拟订的计划和评价过程对机会进行鉴定；第三种模式是自主开发产品，自我鉴定机会； 第四种模式是把机会鉴定看作是一个随机过程，没有正式的计划或评价。n 钔 s i n g h 、h i l l s 和l u m p k i n ( 1 9 9 9 ) 认为，优秀的“创意”是取得机会的重要基础， 创建企业的想法并不等同于建立企业的机会。跚3 b h a v e ( 1 9 9 4 ) 把机会识别的过程称为机 会阶段，在内外部因素的相互作用和刺激下，恰当的时机“想法”就会成为机会。在这 一阶段，创业者将相关的信息和资源进行有效整合。创业家的社会背景和关系网络在机 会识别过程中也起到一定的支持作用( j a c k 和a n d e r s o n ，2 0 0 2 ) 。脚1 b 开发过程 “创业过程总是表现为一个机会识别、机会评价、决定开始并以资源获取结束的连 续过程( b y g r a v e ，1 9 9 4 ) 。唿1 机会识别的本质就是一个一般的商业创意转化为具体的 商业行为的过程，在这一转变过程中，创业者的基本行为就是依靠自身的现有资源并结 合可利用的其他资源来进行具体的创业活动，这种行为其实就是创业开发。然而，开发 决定并不总是一个正式的或有意识的行为，创业者的开发意向一般是逐渐形成的。不管 是有意识的还是无意识的、正式的还是非正式的，寻求机会的意向在企业创建中起到重 要的作用( b h a v e ，1 9 9 4 ) 。3 有些创业者可能在只具有一个创业意向的情况下就开始明 确的创业活动，有些则是在形成详细的创业方案以及资源准备比较充分的情况下才完全 有开创企业的意向。 b r u s h 、g r e e n e 、h a r t 和h a l l e r ( 2 0 0 1 ) 提出了一个构造资源平台的简明模型。认 5 东北师范大学博士学位论文 为企业必须首先要聚集资源，根据商业概念确定资源需求及其潜在的供应者。然后，对 必要的资源进行有效整合，最终将商业概念转换成可销售的产品或服务。这实际上就是 对商业创意进行开发的过程，在这一过程中，创业者拥有的不再是一个商业概念，而是 一种现实产品或服务。胁1 创业者创造产品或服务的过程是其在机会识别过程中感知市场需求的一个办法。 b h a v e ( 1 9 9 4 ) 把产品和服务描述为用来连接供应方( 创业企业) 和需求方( 消费者) 边 界的一座桥梁。在机会开发过程的当中，如果有明显的迹象表明创业者不能建立起有效 的供应组织( 企业) 或提供有效的供给来满足市场需求，那么这个商业概念很有可能被 修正甚至彻底放弃。嘲 创业者对机会定位和追求过程其实质也是创业者个人发展和成长的过程，在这一过 程中经验的积累和对新知识的整合有助于未来创业机会的培育。也就是说，创业的经验 推动了未来的创业活动，即使创业计划失败，创业者仍然可以从过失中吸取教训，同时 也可以增进知识或推动生产方法的改进；此外，从另一个角度来说，一个创业者的过失 很可能正在为另一个创业者制造难得的机会。 创业者从事创业活动的一个根本目的就是增加个人财富，然而在这一活动中很可能 创造出额外财富。在实现个人目标满足追逐财富欲望的同时，创业者在创业活动创造的 财富、新市场和新工作也将会产生积极的社会效应。但是并不是所有的创业活动都是对 社会有益的。“b a u m o l ( 1 9 9 0 ) 提到了组织犯罪或寻租现象，并将其称为社会非生产性 创业。多数创业文献侧重于创业的经济效益，即关注于利润或者考虑财务和就业来分析 企业成长。关于创业的非经济收入的研究甚少，有代表性的是g i m e n o 、f o l t a 、c o o p e r 和w o o ( 1 9 9 7 ) 的著作，其中除了经济效益，还把精神收益( 个人满足和创业享受) 作为企 业生存的一个重要预警器。一有些学者把创业的失败认为是创业活动过程中执行不利 的结果。例如，s i n g h ( 2 0 0 1 ) 认为：“可盈利的创业机会开发失败并不一定是错误前提或 过于乐观而导致的，而更有可能是机会被错误地行使造成的。 嘲 3 、创业政策理论 政府制定的相关创业政策对于创业活动有着非常重要的影响，好的政策不仅能够创 造更多的创业机会，同时也是创业者从事创业活动良好外部环境的重要组成部分。 ( 1 ) 创业政策的界定 长久以来学术界对于创业政策研究的关注度并不高，直到目前，只有不多的几位学 者进行了有关创业政策的研究。创业政策的最终本质就是刺激创业 ( d e g a d h ，2 0 0 4 ：l u n d s t r o m s t e v e n s o n ，2 0 0 1 ) 。创业政策的实质作用是用来减少企 业初创面临的不确定性( h a r t ，2 0 0 3 ) 。嘲创业政策是直接影响一个国家或地区的创业 活动水平的手段或策略，更确切地说，创业政策表现在开始前阶段、开始阶段以及开始 后4 2 个月内的创业过程中，通过全面设计和传递动力、技能和机会这三个要素来鼓励 更多的人进行创业，使他们开始步入创业启蒙和初期阶段( l u n d s t r o m s t e v e n s o n ，2 0 0 1 ) 。制 创业政策涉及的范围很广，从国家到地区，从低技术含量经济到高技术含量经济， 6 东北师范大学博士学位论文 它全面地涵盖了政府管理的方方面面，从制度政策到经济发展，进而改善贫困局面( h a r t 2 0 0 3 ) 。【3 1 1 总之，创业政策就是政府制定的旨在促进创业活动的相关政策。 ( 2 ) 创业政策理论的内容 研究和制定创业政策，一个基本的前提就是要明确促进创业的具体因素，以及如何 通过合理的政策来促进这些因素的形成并发挥应有的作用。伦德斯特罗姆( l u n d s t r o m ) 和史蒂文森( s t e v e n s o n ，2 0 0 1 ) 通过对不同区域，包括欧盟和亚太地区1 0 个具有代表 性的国家的研究，提出了创业政策的框架和类型。嘲 “创业活动是动机、技能和机会相结合的结果，促进创业的政策可以围绕这三个要 素来设计。创业政策的理论框架是围绕动机、技能和机会这三个要素来建立的框架，因 此，制定创业政策应该考虑以下三个层面：( 1 ) 在个人层次上激发人们进行创业；( 2 ) 使创业者获得创业所需要的知识和技能；( 3 ) 为潜在创业者提供资源和环境支持。”聆3 1 通过上述分析，我们可以总结出创业政策体系需要包括的6 个方面的内容，即培育 创业文化、开展创业教育、减少进入障碍、启动资金、金融支持、商务支持以及刺激目 标群体。通过对上述问题的进一步的分析，还可以得到创业文化属于动机要素范畴：减 少进入障碍、启动资金金融支持和商务支持属于机会要素范畴；创业教育则既属于动 机要素，也属于技能要素范畴；而刺激目标群体最终会与这些政策体系整合，并创建新 企业。 凯尼( k a y n e ，1 9 9 9 ) 则从在新企业的出现及增长角度进行了研究，他提出创业政 策应该包括如下五个方面：洲 a 创业共识，概要包含三个内容：一是把促进创业视为经济发展战略的一部分； 二是在制定地区发展政策中要区别小企业政策和创业政策；三是充分重视创业者。 b 税收和规制环境。政府要通过税收的减免及降低制度要求来减少人们创业的成 本，从而促进人们创业。 c 资金的获取尤其是创业初期的权益资本是重要的。国家或政府要通过鼓励商业 银行为创业企业或创业者进行融资、贷款以及建立基金项目等计划来促进创业。 d 创业教育。在相关学校开设创业课程，通过学校进行教育培训，使更多的人对 创业产生兴趣并获取创业知识。 e 知识资本。研究机构或高等学校培养了很多人才，这些人通过知识积累，为国 家的创新和技术发展作出贡献，因此政府要积极鼓励企业或个人与大学及研究机构之间 进行合作，并推广知识。 创业机会协会( a s s o c i a t i o n f o re n t e r p r i s eo p p o r t u n i t y ) 从创业环境建设和支 持创业者的角度出发，提出了6 项促进地方创业的政策内容。内容包括：( 1 ) 建立创业 社团，其主要功能是协助创业者参与决策制定以及通过改善制度的相关政策使创业者 更易于创业；( 2 ) 创造竞争优势，主要是通过政策促进，培养初创企业的竞争优势；( 3 ) 开展创业教育，通过教育培训机构，对创业者提供培训教育；( 4 ) 提供金融支持，主要 是解决初创企业的融资难题；( 5 ) 进行网络建设，主要通过与其他地区建立网络关系来 获取更多更有利的市场机会；( 6 ) 硬件基础设施建设，主要是通过提供交通运输、通信 7 东北师范大学博士学位论文 设备等措施为顾客提供产品服务，并促进地区经济发展。口副 芬兰贸易与产业部( m i n i s t r yo ft r a d ea n di n d u s t r i e s ，2 0 0 4 ) 提出了涵盖5 个 方面的创业政策，渤1 包括： a 创业教育、培训和咨询。教育和培训主要是围绕如何实施创业活动来展开，通 过创业教育与培训来提高创业者的创业技能，从而促进和鼓励更多的人选择创业；咨询 服务则是针对那些需要帮助的创业者来开展工作。 b 创业初期、成长阶段以及全球化过程。这一方面政策主要是通过金融支持，改 善女性创业环境和融资支持等项目，促进初创企业成长，从而增加中、小型企业的数量， 提高在国际市场上的竞争力。 c 税收政策。主要是通过税收手段，减轻创业企业的负担，从而支持创业企业发 展。 d 地区创业。主要是由于地区或地域环境条件的不同，需要根据该地区的具体实 际情况作出判断，进行合理的资源分配。 e 法律制度。主要是通过建立完善、可行的法律体系来改善创业活动的社会环境。 凯尼还从创业政策的实施角度提出，创业政策实施应包括如下方面内容：a 给杰出 的创业者颁发各种奖励或奖项；b 政策的制定要充分考虑缩短申请流程，以方便申请者： c 建立相应的保障基金，增加教育基金的投入，为提高人们的创业技能、知识、沟通、 解决问题的能力和理解能力等进行创业教育。口7 1 鲁贝尔( r u b e l ，2 0 0 0 ) 则提出了制定创 业政策要从三方面需要考虑的问题：a 创业者在当前社会经济生活中扮演什么角色? b 创业者开创企业并为为经济作出贡献需要哪些因素? c 需要制定什么样的政策来满足 这些需要? 在提出上述三个问题的基础上，他建议政府要完善金融机制，统筹制定创业 者的计划，要充分重视创业对经济的贡献，完善知识型基础设施，改革和完善企业注册 和执照制度，完善税收政策，进行创业教育，并进而以此来促进创业。嗍 通过对上述创业政策理论的梳理总结和研究，我们发现，能够形成理论框架的当属 史蒂文森构建的创业政策衡量框架。该理论框架围绕着创业的5 个目标，形成了包括6 个方面的政策框架。这6 个方面的内容如下： 一是创业促进、二是创业教育、三是创业环境、四是创业融资、五是创业支持、六 是目标群体战略。 根据这个框架模型，我们可以看到，促进创业的政策应该是能够推动这6 个方面不 断形成功能更强的政府政策。创业教育是这6 个方面的出发点，它是整个创业政策框架 的基本动力来源。目标群体战略是创业政策起作用的对象。针对目标群体的创业需求， 创业政策的重要内容应是制定相应的战略。根据史蒂文森构建的创业政策衡量框架，可 以对一国和地区的创业政策进行分析，进而对其创业政策存在的问题及其优势和劣势进 行评析。这样的评析对于制定和完善具体地域的创业政策具有极其重要的意义。 ( 3 ) 创业政策的类型 就目前的研究情况来看，有关创业政策的类型的研究成果非常稀少。 史蒂文森和伦得斯特姆( 2 0 0 1 ) 通过对1 0 个地区和国家的经济结构、发展层级阶 8 东北师范大学博士学位论文 段、政府角色、创业发展动态以及自身的经济、政治和社会状况等一系列因素，并根据 制定创业政策过程中遵循的政策结构和过程、目标策略和计划、促进创业阶段以及鼓励 人们成为创业者等要素组合，提出了4 种类型的创业政策。啪1 一个国家或地区通常以一 种创业政策类型为主，而把其他的创业政策类型做为辅助。这4 种创业类型如下： 第一类是中小企业政策的推广。这种类型的创业政策主旨在于促进创立企业、支持 服务及种子基金的政策，是对初创企业的信息需求和建议方面的反应。其特征是聚焦于 对已存在的中小企业计划和服务的“推广 。这类政策在美国、加拿大、瑞典和澳大利 亚比较多见。 第二类是新企业的创立政策，这类政策主要功能在于减少新企业进入和退出障碍。 第三类是细分创业政策，这类政策旨在刺激目标人群增加创业活动。目标人群被分 成两类，一类包括妇女、青年、少数民族、失业者在内，他们为解决失业问题而进行创 业。另一类是技术创业者，他们是基于研发、技术或知识投入而创立企业的。该类创业 政策关注于研发支持、创业投资支持、大学孵化器以及激励研究学者建立技术型企业。 第四类是全面的创业政策，即旨在加强创业文化和创业能力的政策。该政策包含前 三类创业政策的内容，包括促进创业文化建设，减少进入、退出障碍，进行创业教育， 提供金融支持以及满足目标群体创立企业的各种需要等。它是对创业与教育系统以及建 立创业文化方面的整合，荷兰、芬兰和美国都实行了该政策。 还有部分学