（法学专业论文）《华洋诉讼判决录》研究.pdf

南开大学学位论文使用授权书 根据南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法，我校的博士、硕士学位 获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。 本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在 著作权法规定范围内的学位论文使用权，即：( 1 ) 学位获得者必须按规定提交学位论文 ( 包括纸质印刷本及电子版) ，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论 文，并编入南开大学博硕士学位论文全文数据库：( 2 ) 为教学和科研目的，学校可以将 公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检 索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；( 3 ) 根据教育部有关规定，南开大学向 教育部指定单位提交公开的学位论文；( 4 ) 学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和 中国学术期刊( 光盘) 电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文 数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。 论文电子版提交至校图书馆网站：h t t p ：2 0 2 1 1 3 2 0 1 6 1 ：8 0 0 1 i n d e x h t m 。 本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答 辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。 本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。 作者暨授权人签字： 筮金墅 2 0 1 0 年5 月1 2 日 南开大学研究生学位论文作者信息 论文题且 华洋诉讼判决录研究 姓名朱金彩 学号2 1 2 0 0 8 1 3 2 0答辩日期 2 0 1 0 年5 月 1 2 日 论文类别博士口学历硕士团硕士专业学位口高校教师口同等学力硕士口 院系，所法学院 专业 法学 联系电话1 5 9 0 2 2 1 3 9 4 2 e m a i l z h u j i n c a i 0 4 1 2 6 t o m 通信地址( 邮编) ：南开大学西区学生公寓9 号楼a 8 - 3 0 1 备注：无是否批准为非公开论文否 注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写( 一式两份) 签字后交校图书 馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：基金墅2 0 1 0 年5 月1 2 日 非公开学位论文标注说明 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限 2 0年月日至2 0年月日 审批表编号 批准日期2 0 年月 日 限制2 年( 最长2 年，可少于2 年) 秘密1 0 年( 最长5 年，可少于5 年) 机密2 0 年( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 摘要 摘要 华洋诉讼判决录在中国判决文书发展史上的地位独特而重要。其所收 录的判决文书是1 9 1 4 年至1 9 1 9 年间直隶高等审判厅审理华洋诉讼案件做出的， 该判决录处于中国新式司法制度起步的历史时期民国初年，又作为当时法 院司法审判活动的第一手真实材料，对于我们了解我国当时法律规定及其在司 法实践中的实际和真实运作情况，了解中国司法机构的组织和实际实践情况， 具有独特的研究价值。同时，通过对判决录研究，可以了解中国当代判决 文书的起源和发展情况，判决录形式和内容特点亦能对中国当代判决文书的 制作和改革提供可以借鉴的经验和教训。 对判决录法理学的专门研究在学界尚属空白，为了对民国初年中国判 决文书的情形，从而对当时的法律运作情况和司法实践情况做实际了解，本文 运用了文本研究方法、学理研究方法以及实证研究方法，对该判决录做了研究 分析。本文是将该判决录中判决文书作为研究对象，从形式和内容两方面进行 分析的，形式方面从文本结构、论证方法、语体风格和修辞技巧四个方面分析 了判决文书的文体结构特点，内容方面主要分析判决文书的判决理由在法律依 据方面的特点，以及在对法律依据起到补充和支撑作用的事实依据、法理依据、 情理依据方面的特点。 在中国重法律规定研究轻案例研究的传统背景下，本文以判决录文体 结构和具体内容为研究视角，通过对判决录在法学理论和法律文学方面特 点的具体分析，希望对中国当代判决文书改革和完善有一定参考价值。 关键词：华洋诉讼判决录，判决文书，判决理由，文体结构 a b s t r a c t a b s t r a c t ”l a wr e p o r t so ns i n o f o r e i g nl i t i g a t i o n ”i si m p o r t a n ta n ds p e c i a li nc h i n a s j u d g m e n t sh i s t o r y t h ec a s e si nt h el a wr e p o r t s ，a b o u ts i n o - f o r e i g nl i t i g a t i o n ，a r e t r i e db yz h i l is u p e r i o rc o u r tb e t w e e n1914a n d1919 t h el a wr e p o r t sa r ei nt h e e a r l yd a y so fc h i n a sm o d e mj u d i c i a ls y s t e m ，t h ee a r l yy e a r so ft h er e p u b l i co f c h i n a a st h ef i r s th a n da n dr e a lm a t e r i a l sf o rt h et r i a la c t i v i t i e si nt h ec o u r t ，t h el a w r e p o t sh a v eu n i q u er e s e a r c hv a l u ef o ru st ou n d e r s t a n do u r l a w sa n d j u d i c i a lp r a c t i c e i nt h ep r a c t i c a la n dr e a lo p e r a t i o n , t ou n d e r s t a n dt h eo r g a n i z a t i o no fo u rj u d i c i a l i n s t i t u t i o n sa n dt h ea c t u a lp r a c t i c es i t u a t i o n m e a n w h i l e ，w ec a nu n d e r s t a n dt h e o r i g i i la n dd e v e l o p m e n to fo u rc o n t e m p o r a r yc o u r tj u d g m e n t s w ec a na l s ol e a r n e x p e r i e n c e sa n dl e s s o n sf r o mt h ec h a r a c t e r i s t i c si nt h ef o r ma n dc o n t e n to ft h el a w r e p o r t st oh e l pu sm a k e a n dr e f o r mt h ec o n t e m p o r a r yc o u r tj u d g m e n t si nc h i n a n o n eh a ss p e c i a l i z e do nt h el a wr e p o r t so ns i n o f o r e i g nl i t i g a t i o n t h ep a p e r u s e st e x tr e s e a r c hm e t h o d s ，t h e o r e t i c a lr e s e a r c hm e t h o d sa n de m p i r i c a lr e s e a r c h m e t h o d st os t u d yt h el a wr e p o r t s ，i no r d e rt ou n d e r s t a n dt h es i t u a t i o no ft h e j u d g m e n t si nt h ee a r l yd a y so ft h er e p u b l i co fc h i n a , a n dt h u st ou n d e r s t a n dt h e l e g a lo p e r a t i o na n dj u d i c i a lp r a c t i c e t h i sp a p e rt a k i n gt h el a wr e p o r t sa sr e s e a r c h o b j e c t st r i e st od i s c u s st h ec h a r a c t e rf r o mb o t hf o r ma n dc o n t e n t a n a l y s i so ft h e f o r mi sf r o mt h et e x t s t r u c t u r e ，p r o o fm e t h o d s ，l a n g u a g es t y l ea n dr h e t o r i c a l t e c h n i q u e st oa n a l y z ec h a r a c t e r i s t i c so nt h eg e n r es t r u c t u r eo ft h ej u d g m e n t s a n a l y s i so f t h ec o n t e n t si sf r o mt h er u l e si nt h er a t i od e c i d e n d i ，w h i c hi st h em a i n r e a s o n si nt h er a t i od e c i d e n d i ，a n dt h ef a c t ，t h el e g a lt h e o r y , t h er e a s o n t h er u l e sa r e b a s e do nt h ef a c t s ，t h el e g a lt h e o r y , a n dt h er e a s o n u n d e rt h et r a d i t i o n a lb a c k g r o u n dt h a tc h i n av a l u e sr u l e sm o r et h a nc a s e s ，t h i s p a p e rt a k e st h eg e n r es t r u c t u r ea n dt h es p e c i f i cc o n t e n to ft h ej u d g m e n t sa sr e s e a r c h p e r s p e c t i v ea n ds t u d i e st h es p e c i f i cc h a r a c t e r i s t i c si nl e g a lt h e o r ya n dl e g a ll i t e r a t u r e ， i nh o p e so ft h a tt h ep a p e rc a nm a k ec o n t r i b u t i o nt ot h er e f o r ma n di m p r o v e m e n tt o c h i n a c o n t e m p o r a r yj u d g m e n t s k e yw o r d s ：l a wr e p o r t so i ls i n o f o r e i g nl i t i g a t i o n ，c o u r tj u d g m e n t ，r a t i o d e c i d e n d i ，g e n r es t r u c t u r e l l i 目录 目录 第一章引言1 第一节研究综述。l 1 1 1 判决文书的国内外研究现状l l - 1 1 1 国外对判决文书的研究概况1 1 1 1 2 国内外对中国古代判词的研究1 1 1 1 3 中国现代判决文书的研究综述3 1 1 2 华洋诉讼判决录的研究现状及不足4 第二节研究意义与研究目的5 1 2 1 本文的研究目的5 1 2 2 判决研究的一般意义5 1 2 2 1 判决研究的社会功能意义。6 1 2 2 2 判决研究可以了解司法实践的实际情况7 1 2 3 华洋诉讼判决录的研究意义8 第三节研究方法及结构安排。9 1 3 1 研究方法9 1 3 1 1 文本研究方法9 1 3 1 2 学理研究方法9 1 3 1 3 实证分析方法10 1 3 2 本文结构安排。l o 第二章文体结构分析。l l 第一节判决录在中国判决发展史上的地位l l 第二节判决录判决文书总体分析和典型摘引1 2 2 2 1 判决录判决文书总体分析1 2 2 2 1 1 民事判决文书的特点。1 2 2 2 1 2 刑事判决文书的特点1 3 2 2 2 判决录判决文书典型摘引1 3 2 2 2 1 民事判决书的典型代表1 3 2 2 2 2 民事决定书的典型代表1 6 2 2 2 3 刑事判决书的典型代表1 6 第三节判决录文体结构分析。1 8 2 3 1 判决录文本结构分析。2 0 2 3 1 1 民事判决书文本结构分析2 0 2 3 1 2 民事决定书、刑事判决书文本结构分析2 6 i v 目录 2 3 2 判决录论证方法分析2 7 2 3 3 判决录语体风格分析2 8 2 3 3 1 一般法律语体的总体风格2 8 2 3 3 2 判决录的语体风格2 9 2 3 4 判决录修辞技巧分析3 0 第三章判决理由之法律依据3 2 第一节判决录判决理由的总体分析3 2 第二节判决录判决理由之法律依据3 4 3 2 1 法律条文规定3 5 3 2 2 大理院判例和解释3 6 3 2 3 司法部相关批示和规定3 7 3 2 4 国际条约3 7 3 2 5 法律原则3 7 3 2 6 国家政策3 8 3 2 7 商业习惯。3 8 3 2 8 当事人之间合同和组织章程3 9 第四章判决理由之事实、法理和情理依据4 0 第一节认定事实合法化判决理由的事实依据4 0 4 1 1 证据调查方面4 2 4 1 2 程序适用方面4 4 第二节法理论证严密化判决理由的法理依据4 4 4 2 1 基本法律理论论证4 5 4 2 2 责任认定的法理论证4 5 4 2 3 程序的法理论证4 6 4 2 4 法律解释的法理论证4 7 第三节情理运用合理化判决理由的情理依据4 7 4 3 1 责任认定和分担的情理依据。4 8 4 3 2 审理当事人诉讼请求和理由的情理依据4 8 第五章结语5 0 参考文献5 6 一、著作类5 6 二、译作类5 7 三、论文类5 7 致谢5 9 v 目录 附录6 0 个人简历8 4 v i 第一章引言 第一章引言 第一节研究综述 1 1 1 判决文书的国内外研究现状 1 1 1 1 国外对判决文书的研究概况 判决文书研究是法律语言学研究的一个重要方面和重要研究对象。亚里士 多德在其经典著作修辞学中就提出了法庭修辞的论题，古希腊时期已经在 法律产生和发展过程中孕育了修辞学。之后，随着法律语言研究注重书面语， 朝着逻辑学方向发展，判决文书作为其研究对象的作用越来越重要。在十九世 纪中期受分析实证主义影响下，对判决文书的研究更是把法律看成一个封闭的 体系，不带任何主观的、道德的或政治的色彩，研究只是针对其中法律语言的 语法结构。早期的法律语言研究主要是针对法律文本、立法语言，着眼点是法 律语言的用词、句子结构、标点符号以及法律语言的特征。2 0 世纪7 0 年代以 来，对法律语言的研究不再局限于语言句法系统本身，越来越多地重视“现场 即席话语和语料库的作用和分析，具体表现在语音分析、语体分析、语言心理 和行为分析、法庭话语研究等方面。 国 1 1 1 2 国内外对中国古代判词的研究 中国古代对判词的专门研究极少，明清两代出现了刑名幕吏阶层，世代相 传专门研习律例，专司公牍文书。典型代表是清末王又槐的办案要略和李 渔的资治新书。李渔在资治新书中认为要根据不同案件的不同特征和构 成要件，决定法律语言的内容和相关司法文书的格式与结构：在案件审理中要 根据受审者的不同状况和当时的情景，决定言辞运用和审讯方式；从封建法律 的“风教一功能考虑，司法语言应当持重。圆王又槐办案要略分为两部分， 一是关于审案、析案方面的经验介绍，一是关于清代司法文书方面的经验总结， 赵静修辞学视阈下的古代判词研究成都：巴蜀书社，2 0 0 8 6 。【清1 李渔：李渔全集第十六卷：资治新书初集杭州：浙江古籍出版社，1 9 9 1 1 第一章引言 其中很多篇目都是关于我国古代判牍研究的较为成熟的论著。 在当代，很多国内外学者对中国古代判词做了法制史方面的研究，大多是 从法学和社会学角度对中国各个朝代的判词进行研究。如日本学者：泷川政次 郎关于 等文章；市原享吉关于唐代的判，对文苑英华、 全唐文等文献中收录的判文进行了严谨细致的整理；池田温敦煌本集判 三种一文对敦煌写本中的三种集判作了考释。国内学者围绕唐代龙筋凤髓 判、全唐文、文苑英华中判词，以及宋代名公书判清明集中判词， 做了大量研究，如姜伯勤从判文看唐代市籍制的终结利用了唐代判词中的 资料对唐代市籍制的源流、演变及其对城市发展的影响，进行了研究；陈景良 文学法理，咸精其能试论两宋士大夫的法律素养以宋代判词为基本材 料，以士大夫为契点研究宋代法律文化乃至中国传统法律文化，认为士大夫法 律意识的转变及法律素养的提高推动了宋代法律文化的发展；贺卫方中国古 代司法判决的风格与精神以宋代判决为基本依据兼与英国比较从适用法 律的方式、审判人员的价值取向与角色意识、司法判决与逻辑、司法判决的语 言特点等方面对中国古代司法判决的风格与精神进行了研究。日本滨岛敦俊明 代的判牍、童光政明代民事判牍研究对明代判牍做了研究，美国黄宗智清 代的法律、社会与文化以及法典、习俗与司法实践：清代与民国的比较， 郑秦清代法律制度研究都涉及到对清代判词的法学研究。 除了以上分朝代研究，对中国古代判词的综合性论著也从法制史角度对古 代判词做了研究，如汪世荣中国古代判词研究、中国古代判例研究；何勤 华中国法学史有关章节也有对古代判词的介绍；美国布迪、莫里斯中华 帝国的法律对刑部案例和判决的法律方法做了分析；日本高见泽磨现代中 国的纠纷与法以古代判词为材料对古代法律实施情况做了研究。论文如下： 李交发、刘军平略论中国传统诉讼审判的判决依据认为中国古代判决依据 主要有依律判决、判例与类推判决及依情理和礼判决，其判决依据表现出独特 风格。贺卫方中国古代司法的三大传统及其对当代的影响一文认为中国古 代司法有德治传统，反逻辑、非逻辑传统以及缺少权力制衡的传统三个传统， 这可以为我们从宏观方面思考中国古代判词的特点提供思路和借鉴意义。 可见，对中国古代判词的研究除了社会学角度研究，从法学角度主要以古 【清】王又槐：办案要略清光绪十八年浙江书局刊本见官箴书集成第四册官箴书集成编纂委员会编合肥： 黄山书社，1 9 9 7 2 第一章引言 代判词为材料，围绕其中的法律事实，古代司法实践情况，判案官员的司法价 值取向，判中援引的依据，判中体现的诉讼程序等法理问题进行了研究。一。 1 1 1 3 我国现代判决文书的研究综述 对中国现代判词文书存在大量研究，主要从结构，制作根据，文字风格， 法律解释方法，艺术，效力，思维模式，合法性、合理性，以及司法价值和理 念等方面进行了法理学研究。其中，论著主要有张志铭法律解释操作分析， 罗筱琦民事判决研究：根据与对策，周道鸾民事裁判文书改革与实例评析， 詹森林民事法理与判决研究，陈建国、方成志审判艺术，翁子明司法 判决的生产方式：当代中国法官的制度激励与行为逻辑，刘青峰司法判决效 力研究，朱新力司法审查的基准：探索行政诉讼的裁判技术，李安刑事裁 判思维模式研究，冯军刑事判决的合法性研究：在政治社会学语境中的分析， 韩哲刑事判决合理性研究，张旭勇行政判决的分析与重构，刘风景裁 判的法理，孔祥俊司法理念与裁判方法，毛立华论证据与事实，杨凯裁 判的艺术：法官职业的境界与追求。 论文类也是从上述方面对判决文书进行了法学上的研究。期刊论文：苏力 判决书的背后研究认为判决书的司法制度功能、写作激励机制、判决论证 的社会需求以及判决书的预期受众等司法制度功能都是影响判决书撰写的制度 因素；张志铭司法判决的结构和风格对域外实践的比较研究研究了判 决的结构、证明模式以及风格；李丽判决理由的正当性证明与法律推理认 为法律推理可以增强判决理由的正当性；于常青司法文书语体语言特点认 为司法文书语言具有规范性、准确性以及以书面语言为主等特征。相关硕博论 文：翟燕斌广东外语外贸大学2 0 0 7 年硕士论文中文判决书的说理研究一一从 语法隐喻的视角研究了语法隐喻在中文判决书说理中的概念功能、人际功能 及语篇功能。 对于判决由传统向现代转型的研究主要包括在对中国法制近代化的研究之 中，相关性较强的有：何勤华西方法学观在近代中国的传播研究了在近代 中国移植西方法过程中，西方法学观在近代中国传播的内容、特点以及影响； 肖晖西南政法大学2 0 0 5 年博士论文中国判决理由的传统与现代转型一以民事 判决为中心研究了中国判决理由从传统到现代的历史变迁及其特点；张熙照 吉林大学2 0 0 7 年博士论文传统审判制度近代化研究从晚清至民国各个不同 3 第一章弓言 历史时段研究了中国传统审判制度的近代化，其中涉及判决文书的近代化过程： 王浩中国政法大学2 0 0 5 年博士论文清末诉讼模式的演变研究了清末以审判 为核心的诉讼制度的演变；蓝俏彦中南民族大学2 0 0 7 年硕士论文中国传统司 法理念的现代转型研究了中国传统司法理念中的积极因素和消极因素，并对 其现代转型作了分析。 1 1 2 华洋诉讼判决录的研究现状及不足 华洋诉讼判决录的研究多从法社会学角度对其反映的社会现象和法律 现象进行了分析，大多以各级地方审判厅审理华洋诉讼案件对领事裁判权的冲 击为研究视角。 如蔡晓荣清末各级审判厅与华洋诉讼研究得出：部分华洋诉讼案件始 由司法改良中成立的各级审判厅审理，各级审判厅审理华洋诉讼案件时适用的 发源在某种程度上汲取了清末修律的成果，这种审理方式还有力地冲击了当时 的领事裁判权制度。 高丽丽硕士论文从( 华洋诉讼判决录) 看民国北京政府统治前期撤废领 事裁判权的努力研究了民初北京政府统治前期新式法院建立的地方华洋诉讼， 并通过这个侧面进一步探究当时北京政府及其相关司法、外交部门等关于华洋 诉讼所发布的一些法令，勾画了民初领事裁判权制度下的华洋诉讼及对民国北 京政府统治前期为撤废领事裁判权所作的过渡性质的准备工作与努力。 钟勇华硕士论文清末民初华洋诉讼理案模式演变研究基于天津的个 案考察对天津地方审判厅审理华洋诉讼案件进行了研究，考察了清末民初时 期天津在实践和法律层面确立的单一审判厅理案模式，将华洋诉讼的解决纳入 普通诉讼程序使其相对“规范化和“程序化，在司法实践层面对领事裁判权 形成了局部冲击和动摇，改变了华民在晚清行政官厅理案模式下长期处于的弱 势地位，为维护诉讼当事人( 尤其是华民) 的合法权益提供更加合理公正的诉讼 渠道和相对有效的制度性的司法程序保障。 蔡晓荣硕士论文晚清华洋商事纠纷之研究，研究了华洋商事纠纷的形态， 并有以下几种审理范式：“交涉型 理案、上海租界会审公糜理案模式、中俄“司 牙孜”会审制度、清末各级审判厅理案和西方在华司法机构对华洋商事诉讼的 审理，研究了各种审理范式的特点和作用，指出各级审判厅对华洋商事诉讼的 4 第一章引言 审理，对当时的领事裁判权造成了重大的冲击。 蔡晓荣西商东渐与晚清法律变革：以华洋商事诉讼为线索研究了晚清 时期华洋商事诉讼对近代中国的影响，从观念层面它催生了中国近代民商立法 的自觉，从制度层面它推动了晚清部分民商事法律的制定，也在一定程度上影 响了中国司法诉讼制度的近代转型。 何勤华的( 华洋诉讼判决录) 与中国近代社会分析了华洋诉讼判决录 对中国领事裁判权运作、存废情况的反映，对清末民初司法制度实际运作情形、 法院适用的法律渊源情况提供了史料，及其反映出来的清末民初华洋诉讼的一 些特点。 对华洋诉讼判决的研究，都是从地方审判厅对华洋诉讼案件审理模式入手， 研究了这种理案模式对领事裁判权的冲击。何勤华的文章涉及了较多华洋诉讼 判决与近代司法制度的实际运作情况、法院适用的法律渊源情况和清末民初华 洋诉讼的特点，但该文作为华洋诉讼判决录的前言只对该书做了大体上的 描述和简介，比较粗略。本文对华洋诉讼判决录中的民事判决书、民事决 定书和刑事判决书从形式和内容做理论、实体和程序上的研究尚属一个新思路 和新尝试。 第二节研究目的与研究意义 1 2 1 本文的研究目的 通过对华洋诉讼判决录的考察，观察直隶高等审判厅自1 9 1 4 年3 月至 1 9 1 9 年5 月间5 0 件民事判决书、1 9 件民事决定书和9 件刑事判决书，得出其 一般性的特点，思考其在时代背景、程序、证据、法律依据和文体结构方面与 中国传统判牍和现代判决具有的不同属性。对该判决录做出描述、分析和考察 是本文的主要目的，同时期望对中国现代判决的完善有所启示。 1 2 2 判决文书研究的一般意义 现代意义的判决是指“法院对其所审理的案件涉及的事实和法律问题作出 的结论，体现为判决书，内容包括对案件事实的认定、双方当事人诉讼请求的 第一章引言 分析、权利义务的界定以及阐述结论得以成立的理由。判决书具有国家审判权 行使的权威性，判决结论是国家意志的体现；判决书是向当事人证明裁判结果 的合法性、合理性的依据，判决书具有权威性与证明性之双重功能已为学界公 认无疑。“逻辑清晰、又有说服力的判决是任何忠实法治原则的司法制度的 必要组成部分。 本文同意上述论点，认为判决文书作为国家司法活动的最终文字产物，具 有鲜明的特色和重要的社会功能。本文将从以下几个方面分析判决文书的社会 功能：判决是法官对法律规则具体适用和理解阐释的过程；判决可以确定当事 人之间的权利、义务关系，直接作用于当事人的权利和利益；判决是当事人和 一般民众了解司法活动公正的重要载体；判决是衡量法官素质的重要依据。 1 2 2 1 判决文书的社会功能意义 第一，判决文书法律规则适用的功能。判决是法官对法律规则具体适用和 理解阐释的过程，是对法律的执行、阐释和创制。在做出判决的过程中，从事 实认定到法律适用，法官都必须对程序规则、证据规则和具体的法律规则作出 理解阐释，将抽象法律条文转向具体案件事实，得出符合法律的决定和判决结 论。判决文书就是法官将法律规则解释于具体案件的司法过程。 第二，判决文书权利义务关系确定的功能。对双方当事人而言，判决可以 确定当事人之间权利义务关系。判决的主要功能是法官行使国家的审判权，解 决当事人的纠纷和冲突，按照法律规定确定当事人之间权利义务关系。判决是 当事人诉讼请求的依据，是当事人期待的司法结论。判决是当事人实体权利和 正当利益得到国家保护的依据，有着保护法律关系的宣告功能。 第三，判决文书证明司法公正的功能。对当事人和一般民众而言，判决是 证明司法活动正当性的重要途径。英国法官休厄特说过：“不仅要主持正义，而 且要人们明确无误地、毫不怀疑地看到法官是在主持正义，这一点不仅是重要 的，而且是极为重要的。一 正义不但要实现，而且要以看得见的方式实现，这 就要坚持司法公开、透明原则，让公众可以了解整个裁判活动，把司法过程置 于公众的视野和监督下。判决可以向当事人和一般民众传达诉讼过程、判决理 由和判决结论的事实、证据依据，法律依据和法理依据。通过“公开法官被说 毛国权：英国法中先例原则的发展北大法律评论，第1 卷第l 辑北京：法律出版社1 9 9 8 ：3 2 宋冰：读本：美国与德国司法制度与司法程序北京：中国政法大学出版社1 9 9 8 ：4 4 3 【英】丹宁勋爵：法律的训诫杨百揍等译北京：法律出版社，1 9 9 9 ：9 8 6 第一章引言 服的过程，包括公开各种影响法官心证的主、客观因素，常识、经验、演绎、 推理、反证，表明法官在认定事实方面的自由裁量受证据规则的约束从而使裁 判获得正当性。 通过判决的公开宣告，当事人和一般民众可以从中获得对法 官判决结论合法性和合理性的认识，以信服的心态接受认可法官对于具体案件 做出的判决结论。判决一般要在法庭上当众宣读，它直接作用于当事人，是当 事人和一般民众判断法庭审判是否公正的主要来源。判决可以最大程度地证明 国家司法机关裁判活动的正当性。 第四，判决文书衡量法官素质的功能。对法官而言，判决是考察和衡量法 官素质的重要载体，可体现法官素质。判决可反映出法官的法律专业知识水平、 法律理论水平和审理案件的业务能力，反映出法官的文字表达能力、文化修养， 甚至法官审判作风的优劣。“通过判决，可将名法官的渊博法学思想、崇高敬业 精神、博大人格魅力凸现出来，而为法律工作者及公民所敬仰。 1 2 2 2 判决研究可以了解司法实践的实际情况 瞿同祖先生曾言说：“研究法律自离不开条文的分析，这是研究的根据。但 仅仅研究条文是不够的，我们也应注意法律的实效问题。条文的规定是一回事， 法律的实施又是一回事。某一法律不一定能执行，成为具文。社会现实和法律 条文，往往存在一定的差距。如果只注重条文，而不注重实施情况，只能说是 条文的、形式的、表面的研究，而不是活动的、功能的研究。 正由于判决具 有上述社会功能，是具体法律规则适用和执行阐释的过程，对法官、双方当事 人和一般民众都有着极为重要的意义，可最有效反映司法实践情况和司法实践 程度。在法学研究中，判决作为对法律条文的补充和另一个意义上的存在，有 着独特的学术意义和价值。 清末民初的法律变革在中国法律近代化进程中占据着重要的地位，自清末 民初始，中国开始主动移植西方的法律制度文明。从晚清法律改革开始，移植 过来的西方法律制度始真正在我国进行法律实践。从修律到预备立宪，晚清法 律变革在立法层面取得了不少成果，大陆法系成文法的主要部分“六法 ，晚 清都有相应的法律或法律草案。南京民国政府成立之初就制定了一系列新式法 律法规，开始了民国时期新式审判制度在立法上的变革。 。傅郁林：民事裁判文书的功能与风格中国社会科学。2 0 0 0 4 陈界融：论判决书内容中的法理分析法学：1 9 9 8 5 瞿同祖：中国法律与中国社会北京：中华书局2 0 0 5 年版：导论第2 页 7 第一章引言 但以上仅仅是立法层面的，在司法实践方面情况是如何的，不能不引起我 们的思考和关注。这些来自西方的新法律在清末民初的中国有没有得到实施? 如果这些法律得到了实施，其实施的情况和程度是怎样的? 这些问题的解决， 对搞清历史真相，而且对当今中国的法律实践都有着重大的意义。对清末民初 法律的研究，法律规定固然重要，但由于时局动荡、政权更迭，法律条文有没 有得到实际实施，实际上是另一层面的问题，有更为重要的意义。从这个层面 上讲，判决书对司法审判的研究具有重要的意义。判决书是法官对具体案件适 用法律和解释法律所作出的最重要的结论，是“连接立法与司法的关键性因素。 华洋诉讼判决录收录的是直隶高等审判厅1 9 1 4 年至1 9 1 9 年审理华洋 诉讼案件所做的民事判决书、民事决定书和刑事判决书，这对我们民初法律规 定在司法情况和实践程度无疑是一个极有说服力的例证。华洋诉讼判决录反 映了清末民初法律规定的司法实践情况，其5 0 份民事判决书、1 9 份民事决定 书和9 份刑事判决书，从审判厅的设立和组织分工、法官的权限、审判过程中 的期限和程序以及法律依据的适用情况四个方面反映了法律规定的实施和司法 实践情形。 1 2 3 华洋诉讼判决录的研究意义 华洋诉讼判决录7 8 件判决文书是当时天津地方审判厅、直隶高等审判 厅以及大理院审判活动的鲜活材料，是当时各级审判厅试办章程等法律规定在 法律实践中适用与否以及适用程度的真实依据，对我们研究清末民初中国华洋 诉讼情况有着极为关键的意义。 本文意欲对清末民初判决文书做一个历史考察，以了解当时判决文书情形 如何。中国现有司法制度、文书格式基本上照搬外国模式，与古代判词完全脱 节，而华洋诉讼判决录是改革后新式司法文书的典型代表，是中国现有司法文 书的滥觞和起源。 对判决录进行研究，具有极其重大的意义。中国现有司法文书是否存 在问题，存在何种问题，这些问题在清末民初华洋诉讼判决录中是否同样存在。 如果华洋诉讼判决录存在与现代同样的问题，考察其问题的原因，对于现代司 。汪世荣：中国古代判词研究| 匕京：中国政法大学出版社1 9 9 7 年版：前言 8 第一章引言 法文书的思考无疑具有参考价值。如果现代司法文书中存在的问题，是在华洋 诉讼判决录中所没有而是后来演变过程中出现的，对华洋诉讼判决录的考察刚 好可以对现代司法文书的完善提供范例。 本文只侧重于对华洋诉讼判决录进行研究，对现代判决文书存在的问题原 因分析，以及对现代判决的完善对策思考，已超出本文的视野，只是作为问题 的提出，而没有问题的解决。 1 3 1 研究方法 第三节研究方法及结构安排 本文综合采用了文本研究方法、学理研究方法和实证研究方法等多种研究 方法，对判决录从形式到内容进行了多角度综合分析，以下分述之： 1 。3 1 1 文本研究方法 文本研究方法是以具体文本形式和文本内容为研究素材，对该文本做形式 和逻辑上的研究。本文以判决录中7 8 份判决文书为基本材料，运用了文本 研究方法对其从形式上进行了分析和研究，此处所谓文本研究主要是从文体结 构、论证方法、语体风格以及修辞技巧四个方面进行。文体结构的文本研究着 眼于判决文书的整体书写结构以及各部分的微观结构，对其整体结构及微观结 构尝试做抽象示例。论证方法的文本研究着眼于判决文书具体内容上的行文逻 辑，对其论证脉络和论证方法进行考察。语体风格的文本研究则着眼于判决文 书语言和表达语句的行文风格，对其语体风格进行提炼和研究。修辞技巧的文 本研究主要关注判决文书在语句表达上运用的修辞技巧，通过考察修辞技巧对 判决文书进行文本研究以更好地了解其在文体结构方面的特点。 1 3 1 2 学理研究方法 学理研究方法具体到法学研究中就是以法学理论关于具体研究对象的内容 和理论理念为指导，对具体研究对象依据法学理论做分类整理、分析和研究。 本文运用了学理研究方法，对判决录判决理由从事实认定、法律渊源援引、 法理论证以及情理说服几个方面进行了研究。这种学理研究方法主要是把学理 9 第一章引言 上对判决书书写起决定作用的判决理由理论运用到了对具体判决文书的实例考 察上。在判决理由中，法律渊源援引是首要和基本的，且可作为判决理由的法 律渊源形式也是多样的。而法律渊源的援引必须以事实认定、法理论证和情理 说服为依托和辅助，共同增强判决理由合法性和合理性的社会说服力。本文的 学理研究方法就是从判决理由中法律依据与其他依据( 事实依据、法理依据、 情理依据) 的学理关系为出发点，并以各个判决依据的学理内容为依归，对判 决录判决理由进行研究的。 1 3 1 3 实证研究方法 实证研究方法是指对经验事实的观察以建立和检验知识性命题的各种方法 的总称，“试图将价值考虑排除在法理学科学研究的范围之外，并把法理学的任 务限定在分析和剖析实在法律制度的范围之内川1 。实证研究方法具体到法学研 究中包括社会调查、历史研究、比较研究以及语义分析等具体方法。本文主要 采用了历史研究和语义分析等具体实证研究方法，以判决录及其所涉案例 为研究素材，对其进行了历史考察以及语义分析。 以上是本文的主要研究方法，这些研究方法与其他研究方法和指导思想， 如辩证唯物主义和历史唯物主义，是相互配合、综合运用的。 1 3 2 本文结构安排 本文第一章引言包括三个方面：判决文书及判决录的研究综述，研究 意义、研究目的，研究方法、结构安排；第二章文体结构是从形式方面对判 决录进行研究，包括对判决书、决定书文本结构分析、论证方法分析、文体 结构分析以及修辞技巧分析；第三章、第四章判决理由分析是从内容方面对判 决录进行研究，第三章是对法律理由分析，第四章包括了法律理由之外的事 实依据、法理依据和情理依据的分析；第五章特点分析是对判决录形式到 内容整体特点的提炼和分析；第六章结语包括了本文的主要观点以及可进一步 深入研究之处。 本文主体部分结构是按照从形式到内容、从一般到概括的逻辑安排的，从 形式上对判决录文体结构进行了文本分析之后，从内容上对判决录进 1 1 【美】博登海默：法理学：法律哲学与法律方法邓正来译北京：中国政法大学出版社，2 0 0 4 ：1 2 2 1 0 第二章文体结构分析 行了判决理由特点的分析。在第二、三、四章之后，第五章的特点分析是在此 基础上的一个提升和概括。其中，内容分析部分占的篇幅较大，是按照从主要 到次要的逻辑安排的，即先从判决理由最主要的法律依据着手研究，之后研究 了对法律依据起支撑和辅助作用的事实、法理、情理依据。 第二章文体结构分析 判决文书作为形式和内容的统一体，对其判决理由的分析可以帮助我们了 解其内容特点，而对其文