（英语语言文学专业论文）《夕阳》、《熊》和《干旱的九月》的叙事策略.pdf

中文摘要 中文摘要 威廉福克纳是二十世纪美国知名作家和文坛巨匠，他精通现代叙事艺术并 大胆实验新的创作手法，打破传统框框，力求发现反映新思想和新观点的手法和 技巧。夕阳，熊和干旱的九月是福克纳著名的三部短篇小说，是关于 黑人与白人之间种族关系的故事。这三部短篇小说通过独特的叙事技巧深刻反映 了美国南方种族主义歧视这一主题。小说通篇充满跌宕起伏的叙事节奏、错位变 换的叙事时序和变化多端的叙事角度。上述叙事技巧的运用在揭示小说主题方面 可谓匠心独具，使作品无论在形式上还是在内容上都得到了完美的统一。诸多评论 家对他的长篇小说做了研究和评论，但对他的短篇小说的研究相对地被忽略。其 实，由于篇幅限制，短篇小说更讲究布局谋篇的技巧，更体现出叙述策略的作用。 所以从叙事学的视角对福克纳短篇小说的叙事艺术进行解读依然是一个值得更多 关注的领域。 本文从经典叙事学的角度，主要以法国叙事学家热奈特的叙事话语的理 论为蓝本，对福克纳短篇小说的叙事方法和技巧做文本的分析，论文将文本细读 和理论探索相结合，通过对这三部短篇小说中的叙述情景、叙事声音、叙事时间 和叙事距离等叙事要素的讨论，力图说明福克纳的卓尔不群的叙事艺术特色以及 他的作品产生的持久深远的影响力。 关键词：福克纳；叙事学；叙事艺术 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i l l i a mf a u l k n e rw a sa ne m i n e n tw r i t e ra n dag i a n to fm o d e r n i s tf i c t i o n , w e l l v e r s e di nm o d e mn a r r a t i v ea r t h eb r o k et h el i m i t a t i o no ft r a d i t i o n ，e x p e r i m e n t e d 埘t h m a n yw r i t i n gm e t h o d sa n dt r i e dt of m dn e ww a y sa n ds k i l l sw h i c hc o u l dr e f l e c tn e w t h o u g h t sa n di d e a s t h a te v e n i n gs u n ，t h eb e a ra n dd 秒s e p t e m b e ra r eh i st h r e e f a m o u ss h o r ts t o r i e sw h i c hd e a lw i t l lt h ee t h n i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ew h i t ea n dt h e b l a c k t h et h r e es h o r ts t o r i e sd e e p l yr e f l e c tt h et h e m eo fr a c i a ld i s c r i m i n a t i o ni nt h e s o u t ho fa m e r i c aw i t hu n i q u en a r r a t i v es k i l l s t h et h r e es h o r ts t o r i e sa r ef u l lo fv a r i o u s n a r r a t i v ef r e q u e n c y , c o m p l e xn a r r a t i v eo r d e ra n di n t r i c a t es h i f to fp o i n to fv i e w t h e u s a g eo ft h e s en a r r a t i v es k i l l sh e l pt oa r t i s t i c a l l ye x p l o r et h et h e m e so ft h es h o r ts t o r i e s a n dm a k et h ew o r k sa no r g a n i cw h o l eb o t hi nf o r ma n di nc o n t e n t c r i t i c sh a v ea l m o s t e x h a u s t e dt h es t u d yo fh i sn o v e l s ，a n dt h e ya l w a y sf o c u st h e i rs t u d yo nh i sn o v e l sa n d r e l a t i v e l yi g n o r et h es t u d yo fh i ss h o r ts t o r i e s i nf a c t ，d u et ot h el i m i t a t i o no ft h el e n g t h o fs h o r ts t o r i e s ，w r i t e r sw i l lp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h es k i l l so fa r r a n g i n gp l o ta n d n a r r a t i v es t r a t e g i e s t h e r e f o r e ，t h e n a r r a t o l o g i c a la p p r o a c h - - r e a d i n ga i d e db yt h e i n s i g h t sf r o mn a r r a t o l o g yt h a tm a yp r o v em o r ef r u i t f u li ne x p l i c a t i n gt h en a r r a t i v e t e c h n i q u e si nf a u l k n e r ss h o r ts t o r i e s r e m a i n saf i e l dt h a td e m a n d sf u r t h e ra t t e n t i o n a n ds t u d i e s d r a w i n gf r o mt h e o r i e s o fc l a s s i c a l n a r r a t o l o g y , e s p e c i a l l yt h ei n s i g h t sf r o m n a r r a t i v ed i s c o u r s ei n i t i a t e db yt h ef a m o u sf r e n c hn a r r a t o l o g i s tg e r a r dg e n e t t e ，t h i s d i s s e r t a t i o nf o c u s e so nt h et e x t u a l a n a l y s i so fn a r r a t i v es i t u a t i o n ，n a r r a t i v ev o i c e ， n a r r a t i v et i m ea n dn a r r a t i v ed i s t a n c ea st h e ya r ep r e s e n t e di nt h et h r e es h o r ts t o r i e st h a t e v e n i n gs u n , t h eb e a ra n dd r ys e p t e m b e r b yf u s i n gt e x t u a la n a l y s i sw i t ht h e o r e t i c a l e x p l o r a t i o n s ，t h ed i s s e r t a t i o ns e e k s ，h o p e f u l l y , t oe x p l i c a t ea n di l l u s t r a t ef a u l k n e r s o u t s t a n d i n ga r t i s t i c n a r r a t i v ea n dt h e e v e r l a s t i n ga n dp r o f o u n de f f e c t s h i s w o r k s a b s t r a e t p r o d u c e k e y w o r d s ：f a u l k n e r , n a r r a t o l o g y ；n a r r a t i v ea r t i i i 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕴堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名： ， 孑岣 期：节多月否日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕴堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑友堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名： 磐醐：垆月 学位论文作者毕业后去向： j 彳 一 乡日 导师签名： 彳至始 签字日期：冲月日 工作单位：嗡t,矽丈恒谚髻庐移电话：彪歹郎攀i-i- 通讯地址：榔垢愀编：册绣 绪论 绪论 本文的目的是通过夕阳( t h a te v e n i n gs u n ) 、熊( t h eb e a r ) 和干旱的 九月( d r ys e p t e m b e r ) 这三部短篇小说来解读福克纳短篇小说的叙事策略。本文的 方法是在理论考察与他的短篇小说之间建立起一种循环关系。这种方法不仅让我 们可以从一个新的理论角度去评析他的短篇小说，而且也可以增进我们对叙事的 理解。在分析他的短篇小说的时候，本文将注意力集中在叙事情境、叙事声音、 叙事距离和叙事时间上，因为这几个方面决定了故事的叙事效果。福克纳的叙事 技巧是理解他的影响深远的作品的关键所在。本文试图从经典叙述学的视角对夕 阳熊和干旱的九月中的叙事技巧做客观系统的分析，力图阐释福克纳的 卓尔不群的叙事艺术特色以及他的作品产生的持久深远的影响力。 威廉福克纳是饮誉世界文坛的美国现代小说家。他于1 8 9 7 年9 月2 5 日生 于密西西比一庄园主后裔家庭，1 9 6 2 年7 月6 日卒于密西西比贝克斯福。第一次 世界大战时他在加拿大空军学校学飞行，战后在密西西比大学肄业。1 9 2 5 年出版 第一部小说士兵的报酬，写参加第一次世界大战的青年的痛苦与幻灭感。后去 欧洲游历，回到家乡后靠干各种杂活为生。1 9 2 9 年出版的沙多里斯是以自己 虚构的约克纳帕塔法县为背景的小说。3 0 年代初，福克纳的几部代表作已经出版， 在美国文学界受到一些作家与批评家的高度推崇，但是除了圣殿之外，他的 书销路都很差。为了维持生活，他不得不去好莱坞为电影公司写电影脚本。 1 9 4 6 年马尔科姆考利编辑的袖珍本福克纳文集出版并附有考利所写的 长序，这使人们开始认识福克纳是个兼有深度、广度、历史感、乡土气与现代意 识的大作家。以萨特、加缪为代表的法国文学界对福克纳的高度评价引起了诺贝 尔文学奖评委们对这个蛰居美国边远南方的作家的注意，福克纳在1 9 5 0 年获得了 1 9 4 9 年度的诺贝尔文学奖。此后，他多次接受美国国务院的委派，出访日本、瑞 典和委内瑞拉等国。1 9 6 2 年6 月福克纳在家乡骑马坠下受伤，7 月6 日因心脏病 发作去世。 黑龙江大学硕士学位论文 福克纳一共写了2 0 部长篇小说与近百篇短篇小说，其中1 5 部长篇与绝大多 数短篇的故事都发生在约克纳帕塔法县，称为“约克纳帕塔法”世系。其主要脉 络是这个县杰弗逊镇若干个家族几代人的故事，时间从1 8 0 0 年起直到第二次世界 大战以后。世系中共6 0 0 多个有名有姓的人物在各个长篇、短篇小说中穿插交替 出现。其中最有代表性的作品是喧哗与骚动。批评家普遍认为，从发表喧哗 与骚动的1 9 2 9 年到出版去吧，摩西的1 9 4 2 年，期间1 3 年是福克纳文学创 作的全盛时期。喧哗与骚动与沙多里斯有类似之处，两本小说都反映了南 方世家的没落。但喧哗与骚动已摆脱了传统的现实主义手法，通过人物的内 心冲突、人与人之间的矛盾冲突，追溯蓄奴制种植园制度的消极影响。我弥留之 际是福克纳的又一力作，写农妇艾迪本德仑弥留至死后1 0 天之内的事。八 月之光写一个在社会里找不到自己位置的孤独者被不合理的社会法则支配，受 到命运的作弄，终于悲惨地死去。押沙龙，押沙龙! 通过几个人的叙述来表现 庄园主汤马斯塞德潘的兴衰史。该作品是福克纳创作中最具史诗色彩的一部。 它跌宕多姿，有声有色，悲壮激越，从中可看到古希腊与莎士比亚悲剧的影响。 去吧，摩西是一部系列小说，由7 篇作品组成。主人公艾萨克麦卡斯 林，是一个庄园主家庭的末代子孙。小说一方面是麦卡斯林家的族长老卡洛瑟斯 的两个支系( 白人，包括女儿的后裔；以及黑白混血儿的后裔) 的种种辛酸、痛 苦的故事，另一方面是有关打猎的几篇故事。其中最长的一篇熊尤为突出， 是美国文学史上描写打猎、描写大森林的最优美的作品，充满神话色彩，饶有象 征意味。 福克纳其他重要作品还有圣殿、标塔、没有被征服的、野棕榈、坟 墓的闯入者、修女安魂曲、寓言和掠夺者等。斯诺普斯三部曲( 村子、 小镇和大宅) 也很重要。塑造了弗莱姆斯诺普斯这个精明、狡狯，由原 来的穷光蛋变成地方上银行家的形象，他是南方新兴资产阶级的代表。 福克纳逝世后，美国以及世界上其他国家对他的评价越来越高，对他的研究 本身已经成为一门学问。各国不断翻译、介绍他的作品，有些地区( 特别是拉美) 的作家的创作明显受到他的影响。福克纳已经成为一个现代经典作家，被认为既 2 绪论 深刻地反映了社会历史，同时又是个现代意识很强的作家。他写了现代社会中人 与人的沟通与疏远，人如何追求、保持自己的“人性 ；揭示了西方社会中人性扭 曲与异化的问题。评论家还认为，福克纳是挖掘与表现人的内心世界的高手。在 许多情况下，他是通过表现人物的内心活动来塑造人物与表现时代精神的。他还 根据自己对现代哲学、现代心理学对人的更深层的理解，形成了一种认知生活的 独特眼光。并根据这种独特的眼光，相应地创造与采用了一系列新的小说技法， 帮助他充分表现出现代人与现代生活的复杂性。在文学语言的运用与创作上，福 克纳也堪称大师。他的语言丰富多彩，是能提供多种风格的艺术珍品。 从2 0 世纪2 0 年代起，美国出现了“南方文学这样一个流派，福克纳是其 代表人物。他集现代主义、浪漫主义、现实主义于一身，深刻而全面地探索了美 国旧南方解体的根源，表现了处在历史性变革中的南方社会和南方人的精神危机。 他对美国南方以及整个西方世界的深刻洞察力和对小说形式与创作手法的卓有成 效的实验与创新，日益引起读者和批评家的兴趣。自从他1 9 5 0 年荣膺诺贝尔文学 奖以来，各国文艺界对他的评价越来越高。据美国权威杂志统计，自2 0 世纪8 0 年代中期以来，在美国发表的关于福克纳的专著和论文以及每年完成的博士论文， 在英语作家中仅次于斯特拉夫镇的莎士比亚，居第二位。 在欧洲，“福克纳热”远早于美国。早在2 0 世纪3 0 年代，当美国的批评家还 不知应该如何评论福克纳的时候，法国的萨特就著文推崇过福克纳。他说：“在法 国青年人的心目中，他是一位神抵 。在英国，作家理查德休斯为喧哗与骚动 英国版作序，对该书的写作技巧给予了高度的评价。在意大利，第二次世界大战 后，福克纳成为一些新兴作家模仿的榜样。5 0 年代福克纳去日本讲学，使日本对 福克纳的介绍与研究掀起高潮。6 0 年代，苏联、东欧也加强了对福克纳作品的翻 译与评论。在拉丁美洲，福克纳也产生过巨大的影响。 福克纳在国外受到如此广泛的重视，我国自然也没有忽视对他的翻译和研究。 我国的“福学 研究可追溯到上个世纪3 0 年代。3 0 年代，中国对福克纳有过零星 的介绍与评论，真正的译介与研究始于8 0 年代。这以后有了福克纳一些代表作品 的中译本出版，与此同时，对福克纳的研究也取得了重大的进展。经过李文俊、 3 黑龙江大学硕士学位论文 陶洁等许多学者的不懈努力，对福克纳的研究8 0 年代以来以取得了引人瞩目的成 就。第一本研究福克纳的专著福克纳评论集( 李文俊主编，北京：中国社会科 学出版社，1 9 8 0 5 ) 于1 9 8 0 年与读者见面，上海译文出版社在1 9 8 4 年出版了李文 俊先生翻译的喧哗与骚动，北京大学出版社于1 9 9 8 年出版了陶洁主编的福 克纳的魅力。其中r w b 路易斯的一篇评论( 熊 超越美国是目前对熊 的研究中，为数不多的一篇见解深刻的论文。中国文联出版社于1 9 8 5 年出版福 克纳中短篇小说选，这一时期大约有4 0 篇有关福克纳的学术文章在各种杂志上 发表。福克纳研究在国内从1 9 9 2 年开始进入繁荣期，并不断升温，1 9 9 7 年达到高 潮。这一时期出版了3 本福克纳传记，6 本福氏研究专著，4 部福克纳长篇小说的 译著，还有大约7 0 位学者的1 0 0 多篇研究论文在学术期刊中发表，其数量之多、 范围之广，达到前所未有的盛况。 但研究者往往把目光投向他的长篇小说，相对忽略了对他的短篇小说的研究。 所以从叙事学的视角对福克纳短篇小说的叙事艺术进行解读依然是一个值得更多 关注的领域。总结起来，对福克纳的三篇短篇小说夕阳熊和干旱的九月 的研究方向主要有两方面，即小说的表现手法和小说的主题。研究小说表现手法 所运用的批评方法主要有：社会学批评方法、神话原型批评、后现代分析方法， 如意识流方法，形式主义分析方法、蒙太奇手法、心理分析方法、比较研究方法 等。对作品的主题的阐释涵盖黑人的苦难、穷苦白人道德的瓦解、人性等。国外 对夕阳熊和干旱的九月的研究成果都散落在许多福克纳作品的评论集 中，包括约翰巴塞特( j o h nb a s s e t t ) 的( w i l l i a mf a u l k n e r ：t h ec r i t i c a lh e r i t a g e ) ) ( l o n d o n ：r o u t l e d g e & k e g a np a u l ，19 7 5 ) ，s o m d a t t am a n d a l 的w i l l i 锄f a u l k n e r ：a c e n t e n n i a lt r i b u t e 及克林斯布鲁克斯( c l e a n t hb r o o k s ) 的w _ i 1 1 i 锄f a u l k n e r ：t h e y o k n a p a t a w p h ac o u n t r y ) ) ( y a l eu n i v e r s i t y p r e s s ，1 9 6 3 ) 和马尔科姆考利的袖珍 本福克纳文集( 纽约：维京企鹅，1 9 4 6 ) 。 本文之所以选取福克纳的三篇短篇小说夕阳，熊和干旱的九月 作为文本分析的对象是因为福克纳这位在现代美国文学史上极其重要的作家在大 胆实验现代派的同时，并不轻易放弃传统的创作手法。他采用意识流、内心独白、 绪论 多视角叙述、象征隐喻、时序颠倒、对位式结构等现代派手法，但他又常常进一步 加以发展和创新。可以说，他是博采众家之长形成自己独树一帜的艺术风格，根据不 同的艺术风格和思想内容的需要采用不同的手法和技巧。他的题材广阔、人物众 多的“约克纳帕塔法”世系小说在表现手法上极少雷同。福克纳创作的长、短篇 小说既独立成篇又相互关联互为补充。 福克纳反复表现的各种主题，如历史的沉重包袱、旧秩序的消亡对人精神面貌 的影响、金钱文明对道德观念的冲击，人性的扭曲与异化等等都是现代作家所十 分关注的问题。在二十世纪，种族歧视并未消失，“白人高贵，黑人低劣”的世俗观念还 在继续为黑人也为白人制造各种社会悲剧。在福克纳的作品中，跟反映南北战争前 后南方社会阶级结构和各阶层人物精神面貌的变化的故事紧密相关的是一组描写 种族关系，尤其是黑人和白人之间关系的作品。主要是去吧，摩西、八月之光 和坟墓闯入者等长篇小说和夕阳和干旱的九月等短篇故事。在夕 阳，甚至干旱的九月中，我们还可以发现福克纳对女性的同情，他的超前意识使 他在半个世纪以前就尖锐地批评社会及种族歧视。去吧，摩西是一部系列小说， 由7 篇作品组成。其中最长的一篇熊尤为突出，是美国文学史上描写打猎、 描写大森林的最优美的作品，充满神话色彩，饶有象征意味。 以叙事学作为文本分析的工具具有重要的意义：叙事学理论解读文本的多元 视角，可以带给读者更加深刻、丰富的情感体验；叙事学理论解读文本的基本思路， 可以发展读者的文学审美能力和艺术思维能力；叙事学理论擅长于解读文本信息 的特点，可以帮助读者形成更为丰厚的文化积淀。毕竟法国叙事学家热奈特的叙 事话语的理论是叙事学中最有特色的创造和运用，从这个方面切入文本分析会 更有代表性。在国内，有些学者己经在具体的文本分析中或多或少地运用到了经 典叙事学的分析方法来分析福克纳的短篇小说。此文的目的就在于为福克纳的短 篇小说能够在国内引起关注尽点绵薄之力。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章叙事学概要 第一节叙事学以及其在文学分析中的重要意义 叙事学理论起源于俄国形式主义。什克洛夫斯基( s h k l o v s k y , v i k t o rb o r i s o v i c h ) 等人发现了“故事”( n a r r a t i v e ) 和“情节”( p l o o 之间的差异，“故事”指的是作品叙述 的按实际时间顺序排列的所有事件，“情节”侧重指事件在作品中出现的实际情况， 这些直接影响了叙事学对叙事作品结构层次的划分。最直接的影响还是来自于普 洛普的民间故事形态学，这本书被认为是叙事学的发韧之作。普洛普打破了传 统按人物和主题对童话进行分类的方法，认为故事中的基本单位不是人物而是人 物在故事中的“功能”，由此从众多的俄国民间故事中分析出3 1 个“功能”。他的观 点被列维一斯特劳斯接受并传到法国。列维一斯特劳斯主要研究神话之中内在不 变的因素结构形式，并试图用语言学模式发现人类思维的基本结构。到了6 0 年代， 大量关于叙事作品结构分析的作品开始出现。格雷马斯和托多罗夫都开始译介俄 国形式主义的论述。1 9 6 6 年，交流杂志第8 期以“符号学研究叙事作品结 构分析”为标题发表的专号宣告了叙事学的正式诞生。罗兰巴特( r o l a n db a r t h ， 1 9 15 1 9 8 0 ) 正是在这一专号上发表了著名的叙事作品结构分析导论 ( i n t r o d u c t i o nt ot h es t r u c t u r a l a n a l y s i so f n a r r a t i v ew r i t i n g s ) ，为以后的叙事学研究 提出了纲领性的理论设想。在这篇论文中，巴特总结前人成果，并阐发了自己独 特的观点。他建议将叙事作品分为三个描写层次：功能层、行为层、叙述层，任 何语言单位可能结合到各个层次之中产生意义。也是在1 9 6 6 年，格雷马斯( a l g i r d a s j u l i e ng r e i m a s ) 的结构语义学( s e m a n t i q u es t r u c t u r a l e ) 问世，他主要研究意义在 话语里的组织，还编制出符号学方阵作为意义的基本构成模式，并进一步深入研 究了叙述结构和话语结构。 可见，在叙事学被正式作为一门学科提出以前，它的发展已经蔚为壮观，由 神话和民间故事等初级叙事形态的研究走向了现代文学叙事形态的研究，由“故事” 层深层结构的探索发展为对“话语”层叙事结构的分析。托多罗夫( t t o d o r o v ) 就 第一章福克纳研究与叙事学概要 是建议在“故事”和“话语”两个大层次上进行叙事作品的研究。他在( 十日谈) 语 法中，从分析文学作品的语法结构入手来研究其文学性，把叙事分为三个层面： 语义，句法和词汇，把叙事问题划归时间，语体和语式三个语法范畴。通过对十 日谈的分析，把每个故事都简化为纯粹的句法结构，得出“命题”和“序列”两个基 本单位，试图建立一套叙事结构模式。 热奈特( g e r a r dg e n e t t e ) 吸收了托多罗夫的叙述话语的研究成果。在1 9 7 2 年发 表的收在辞格三集中的叙事话语( n a r r a t i v ed i s c o u r s e ) 是他对叙事学研究的 重大贡献。该文以普鲁斯特( m a r c e lp r o u s t ) 的小说追忆逝水年华沏s e a r c ho f l o s tt i m e ) 为研究对象，总结文学叙事的规律。他从时间、语式、语态等语法范畴 出发分析叙事作品，这些范畴实质上表示的是故事、叙事和叙述之间的关系。他 在引论中首先对故事、叙事和叙述作了界定。他的分析以叙事话语为重点，同时 注重叙述话语层次与所叙故事层次之间的关系。1 9 8 3 年他又撰写了新叙事话语， 回答了范雷斯、朵丽特高安、米克巴尔等学者对叙事话语的批评，对自己的 某些论点作了修正或进一步的阐释。 叙事学理论从法国传遍欧洲大陆并发展到英美时，发生了一些变化。布斯 ( v i e nb o o t h ) 的小说修辞学( t h er h e t o r i co f f i c t i o n ) 、马丁( w a l l a c e m a r t i n ) 的 当代叙事学( r e c e n tt h e o r i e so f n a r r a t i v e ) 、瓦特( i a n p w a t t ) 的小说的兴起 ( t h er i s eo f t h en o v e l ) 等是英美叙事学研究的重要成果。英美学者更多地从修辞技 巧入手，研究比较直观，比较经验化。比如布斯在小说修辞学中对“隐含的读 者”和“声音”的探讨，便不是从叙述语法的角度入手，而是以一种修辞学的观点进 行了叙事学的分析，同样对叙事学理论的发展产生了重大意义。 8 0 年代中期，叙事学理论开始被逐步介绍到中国，特别是杰姆逊 ( f r e d e r i c k j a m e s o n ) 在北大的演讲，带来了中国叙事学的繁荣。1 9 8 6 至1 9 9 2 年是 对叙事学译介的最活跃的年头，西方最有代表性的叙事理论作品基本上都是这期 间翻译过来的。中国本土化的叙事研究也有了显著成果，具有代表性的有陈平原 的中国小说叙事模式的转变( 1 9 8 8 ) 、罗钢的叙事学导论( 1 9 9 4 ) 、杨义的 中国叙事学( 1 9 9 7 ) 等。他们在借鉴西方叙事理论的同时，也以中国所特有的 黑龙江大学硕士学位论文 文学资源和话语形式，展开了自诗经以来的包括山海经、话本小说、红 楼梦等古典文学以及现当代小说的叙事研究，丰富了叙事学理论，为西方叙事 学理论的中国化做出了自己的努力。 叙事学的发展也给当代小说创作实践带来了重大影响。新时期小说特别是先 锋小说，无疑是一场声势浩大的叙事革命。在新时期小说里，故事真实这一传统 观念被打破，作者在叙述中对虚构的故事进行自我颠覆，甚至叙述者直接出面点 破故事的虚构过程。马原是这种由故事转向叙事的肇始者，叙事时间突破了故事 时间的自然程序而获得自由。8 0 年代以来小说在叙事上另一显著变化表现在叙事 视角上，传统现实主义全知全能式的视角转移到叙事者所处的内视角，以“我”的所 见、所闻、所感引导叙事，或者采取内外视角交叉、多元叙事视角达到对全知视 角的叛离和超越。 第二节叙事学的研究对象及基本研究方式 叙事学是研究叙事文的科学，这是不言而喻的。文学有多种划分，经典的划 分是叙事文，戏剧文学和抒情诗。叙事文与戏剧文学相比，它们都有故事情节， 但叙事文有叙述者以及以叙述者为中心的一套叙述方式，而戏剧文学只有人物台 词和舞台说明没有叙述者；叙事文与抒情诗相比，它们都有某种意义上的讲述人， 但叙事文有一系列的事件，而抒情诗虽有诗人或歌手吟唱却没有完整的故事情节。 经过比较可以初步界定，叙事文的特征是叙事者按一定叙述方式传达给读者的一 系列事件。 叙事学的研究对象是叙事文表达的形式和内容的形式，至于叙事学运用何种 文字，它与现实或想象活动的关系如何，不属于叙事学研究的范围。具体地说， 叙事文中的各种叙事方法和原称之为内容的情节、人物和环境均属于叙事文形式 体系的有机组成部分，都可做分割的、非连续性的分析。以热奈特为代表的叙事 学家则立足于对叙事方式的分析，研究叙述者和叙述时间等等，他们主要关注叙 事文表达的形式。 罗兰巴特在叙事作品结构分析导论一文中提出了叙事学的研究方法问题。 8 第一章福克纳研究与叙事学概要 他认为现代语言学正是明智地改用演绎法才真正成为一门科学的，叙事学要向语 言学学习，“叙述的分析注定要采用演绎的方法，他不得不首先假设一个描写模式， 然后从这一模式出发，逐渐潜降到与之既有联系又有差距的各种类型 。罗兰巴 特的这一主张为全面科学地研究叙事文提供了方法论的基础。 采用了演绎法的叙事学表现出了与传统叙事文研究迥异的风格，它不再只是 叙事文的经验总结，而是一种理论建构，是对叙事文的共同规律和结构的把握。 这种演绎研究强调分类，它试图通过有限数量的叙述模式，结构模式及阅读类型 来说明叙事文的隐蔽的秩序。从这种意义上讲，对叙事文的各种分类，构成了叙 事学的基本框架。这种演绎研究并不局限于对现存的叙事文做出抽象的理论说明， 还力图对未来的叙事文做出规划和预测。 简言之，叙事学采用的是演绎法，它不再寻求对具体作品的解释，而是重视 叙事文的普遍规则，通过模拟叙事文的类型而衍生出一系列叙事的可能性。在这 个意义上，现存的文学作品只是模式中已经实现的个别特例。 第三节叙事学与文学文本分析及叙事学在国外研究的发展 叙事学家们认为，叙事学在确定研究对象的时候，应当将叙事作品视为一个 内在的实体，一个不受任何外部规定性制约的独立自足的封闭体系。叙事学与此 同理，它有别于社会学的或心理学的研究，它不是通过叙事作品来总结外在于叙 事作品的社会心理规律，而是从叙事作品内部去发掘关于叙事作品自身的规律。 以小说为例，小说的任何外部参照，如社会历史背景和创作主体都应排除在叙事 学的视野之外。叙事学家们不再认为福楼拜的包法利夫人是我们了解、认识 1 9 世纪中叶法国社会现实和作者世界观的文献资料；他们无意考证小说的题材取 自一个真实的事件以及爱玛的原型是作者父亲手下一名学生的妻子；他们也不图说 明毒害心灵的宗教教育、单调沉闷的外部环境以及腐化淫糜的社会习俗造成爱玛 的心理和性格特点并且导致她最后走向堕落。叙事学研究摒除这些社会、历史和 罗兰巴尔特：叙事作品结构分析导论，美学文艺学方法论下，文化艺术出版社1 9 8 5 年版，第5 3 4 页，第5 3 5 页，第5 3 6 页。 黑龙江大学硕士学位论文 心理的因素，认为它们外在于小说自身的组织和结构。叙事学将目光转入小说的 内部，参照一定的模式，用定量的方法来测定小说内部的各个成分，并且对各成 分之问的关联进行描写和表述。于是主人公与人物、叙述者与故事、故事时间与 叙述时间等等关系放到了首要地位。 叙事学将研究的范围局限于作品的文本，即“文本 ( t e x t ) 。于是，叙事文学 一词消隐不见，而叙事文本一词则广为运用。文本是一个十分宽泛的概念，一切 传达意义的客体都可称为文本。更确切地讲，叙事文本是书面的叙述语言的集合。 这种文本是一种由语言符号和多成结构构成的客体。叙事学的阅读理论正式建立 在这种文本的基础上的。研究者必须不带主观偏见，只限于对文本进行客观的分 析描写。实质上，由于作品的内容总是无法割断与外界因素的联系，因此这里的 研究注定以作品的形式和结构为对象。 迄今为止，我们所熟悉的叙事学通常是指2 0 世纪6 0 年代在结构主义思潮这 块沃土上结出的“一颗丰硕的果实 经典叙事学。托多洛夫、热奈特、罗兰巴 特、格雷玛斯、布雷蒙等老一辈叙事学家以对叙事文本的故事及话语的深度剖析 为据点开疆辟土，使叙事学经由法国为轴心辐射至世界各地，成为文艺理论大家 族中朝气蓬勃的“新贵”。 然而，从思想渊源来看，叙事学的起源亦受惠于2 0 世纪2 0 年代的俄国形式 主义及弗拉基米尔普洛普所开创的结构主义叙事先河。俄国形式主义者什克洛 夫斯基等人为突出研究叙事作品中的技巧，提出“故事 和“情节 的概念来指 代叙事作品的素材内容和表达形式，大致勾勒出其后经典叙事学研究所聚焦的故 事与话语两个层面。弗拉基米尔普洛普( v l a d i m i r p r o p p ) 早在1 9 2 8 年就发表了 他的代表作民间故事形态学( m o r p h o l o g yo f t h ef o l k t a l e ) 。书中他首次提出“叙 事功能 的概念，即对故事发展产生意义和作用的人物行动。通过对大量俄罗斯 童话故事的剖析，他发掘了蕴含在所有故事中的一个共同的叙事结构由3 1 个 叙事功能组成的基本模式。普洛普的研究方法对6 0 年代结构主义叙事学的兴起产 生了深远的影响。 2 0 世纪6 0 年代，俄国形式主义论述的大量引入使叙事理论迅速在西方文艺理 1 0 第一章福克纳研究与叙事学概要 论界崭露头角。1 9 6 9 年托多洛夫在 语法中首创了“叙事学”这一名 称，使叙事学在法国得以正名。他的定义是：“叙事学：关于叙事结构的理论。为 了发现或描写结构，叙事学研究者将叙事现象分解成组件，然后努力确定它们的 功能和相互关系。 o 以“故事为研究对象，找寻“能从中见出世间全部故事的 单一结构 是结构主义叙事学家津津乐道的话题。早在1 9 6 6 年，巴黎的交际 杂志第8 期就出版了以“符号学研究：叙事作品结构分析为题的专集，其中收 录了罗兰巴特的叙事作品结构分析导论，布雷蒙的叙事可能之逻辑等重 要论著。另一叙事学泰斗热奈特在他写于1 9 7 2 年的名作叙事话语中通过对普 鲁斯特卷帙浩繁的著作追忆似水年华的分析，建构出一套普适的叙事作品的 理论分析体系。热奈特强调“叙事学研究的主要对象是反映在故事与叙事文本关 系上的叙事话语，包括时序、语式、语态等；研究范围只限于叙事文学。 此思 想精髓筑就了叙事学日臻完善的又一研究主流。两大权威研究方向都在2 0 世纪7 0 年代至8 0 年代初得到发扬光大，是为“经典叙事学 阶段。然而，作为以文本为 中心的形式主义批评派别，它在不同程度上隔断了作品与社会、历史、文化及读 者的关联。尤其是8 0 年代后，西方小说批评界的注意力集中到文化意识形态分析 上，面对解构主义和政治文化批评等夹攻，经典叙事学节节败退。 当叙事学陷入四面楚歌的险境时，学者们开始积极探索理论突破以挽回颓势。 兰瑟( s u s a n r a n s e r ) 于1 9 8 6 年在美国的文体杂志上发表的一篇宣言性质的论文 建构女性主义叙事学( t o w a r da f e m i n i s tn a r r a t o l o g y ) 不啻是在叙事学的漫漫夜 空上划过一道黎明前的曙光。叙事学与女性主义的融合使作者摆脱了传统叙事学 批评的桎梏，大胆探讨叙事形式的( 社会) 性别意义。学者申丹认为，正是女性 主义叙事学在美国学界地位的日益显赫拯救了北美的叙事学研究。 2 0 世纪9 0 年 代以来，叙事学迎来期盼已久的“小规模复兴 。与此同时，北美取代法国成为引 领国际叙事理论研究潮流的中心。新一代叙事学者纷纷著书立说，“强调叙事文本 t o d o r o v t g r a m m a i r ed ud 6 c a m e r o nf m 】m o u t o n ：t h eh a g u e ，19 6 9 p 3 罗钢叙事学导论 m 云南人民出版社，1 9 9 4 ，第2 页 申丹2 0 世纪9 0 年代以来叙事理论的新发展 j 】当代外国文学，2 0 0 5 ，( 1 ) p 1 4 黑龙江大学硕士学位论文 的读者及社会文化语境的作用；重新审视和解构经典叙事学的一些理论概念；注 重叙事学的跨学科研究。”在研究方法上，新理论对诸如女性主义、解构主义、 读者反应批评、精神分析、历史主义、修辞学、电影理论、话语分析等研究方法 兼收并蓄。与之相应，叙事学的各分支学科：女性主义叙事学、修辞性叙事学、 认知叙事学、社会叙事学、电影叙事学等应运而生。至此，叙事学破茧而出，步 入流派纷呈、百家争鸣的后经典时期，戴卫赫尔曼( d a v i d h e r m a n n ) 亦称之为 “n 鲫眦o l o g i e s k 复数叙事学阶段。进入2 1 世纪，叙事学家布赖恩理查森( b r i a n r i c h a r d s o n ) 预言：“叙事理论正在达到一个更为高级和更为全面的层次，很可能会 在文学研究中处于越来越中心的地位。 圆 第四节叙事学在福克纳的夕阳，熊和干旱的九月中 的分析 在2 0 世纪著名的美国作家之中，福克纳是为数不多的几个长短篇都写得同样 出色的作家之一。他的短篇小说无论在人物刻画、场景描述，还是叙事技巧、主 题的丰富多样性上都别具一格。因此，对福克纳短篇小说进行细致深入的研究有 助于全面把握这位伟大作家思想和艺术的发展脉络。 其实，由于短篇小说的篇幅限制，作家更讲究布局谋篇的技巧，更体现出叙 述策略的作用。正如彼得皮列斯各特( p e t e r p e a r y s c o t t ) 所说：“我们在坡( e d g a r a l l e np o c ) ，在巴尔塞姆( d o n a l db a r t h e l m e ) 里都可以找到这一点，如果我们不是亲 耳听到叙述者的声音，这些故事是不起作用的，故事的用意及角色均通过叙述的 形态出现。 福克纳的短篇小说里有很多这样的精品，夕阳、熊和干旱 的九月这三篇短篇小说就是在布局谋篇上堪称现代主义短篇小说的典范之作。 它与燃烧的谷仓、红叶、老人和给艾米莉的玫瑰一样，因其风格独 特而被广泛地采用作为美国学生的文学教材。 申丹主编新叙事学丛书总序【m 】北京大学出版社，2 0 0 2 p 2 3 b r i a nr i c h a r d s o n “r e c e n tc o n c e p t so f n a r r a t i v ea n dt h en a r r a t i v e so f n a r r a t i v et h e o r y f j 】s t y l e ，2 0 0 0 i 2 0 2 p e t e rsp r e s c o t t , t h en o r t o nb o o ko ns h o r ts t o r i e s , p e n g u i nb o o k s19 8 8 e 5 8 第一章福克纳研究与叙事学概要 夕阳是福克纳的名篇之一，也是他描写黑人苦难的又一篇杰作。故事里， 喧哗与骚动中那位多愁善感的昆丁回忆童年时代杰弗生镇给白人洗衣服的黑 人妇女，尤其是给他家洗衣服的南希的悲惨遭遇。南希是位能干的黑人妇女，但 常受白人男人的欺辱，还因而怀孕。她的丈夫耶稣对此十分愤慨，离家出走，南 希无力阻挡来他家的白人男人，又担心丈夫会因此杀害他。最后，她活得实在太 累了，不想逃避命运的安排，于是，在康普生先生和孩子离开她时，她敞开大门 等候耶稣来了结她的生命。 福克纳采用第一人称的形式娓娓而谈。初读似觉平凡，仔细回味却能发现故 事的强烈感染力。南希对死亡的恐惧，欲哭无泪的哀号和她反复诉说的“我不过 是个黑鬼，那不是我的过错 都充分表达她的凄凉和哀怨。 小说夕阳有一种放射性、开放式的结构，其中主要的框架正是由小说的叙 述时间和不同的叙述角度所提供的。虽然福克纳在故事的叙述上从来不按照时间 的先后顺序按部就班、有始有终地安排情节，但是时间却在推动故事情节向前发展 中起着至关重要的作用。福克纳创作的独特之处就在于他能根据小说主题的需要， 通过故事中各种人物的视角变化和彼此之间矛盾的交错登场来安排时间的秩序、 速度和节奏。在福克纳的笔下，时间随着讲述者的视角和思维的变化而呈跳跃性和 流动性。这种谋篇布局的方式不仅明显反映了他现代主义的时间观念，而且也充分 发挥了时间在支配结构和渲染主题方面的重要作用。 夕阳的艺术结构颇具匠心。夕阳第一段的叙述者是一个成熟的成年人， 对家乡的变化没有明显的好恶，俨然是一个冷眼旁观者。但进入到故事叙述的时 候，他却是一个充满困惑的9 岁孩童，纯粹是在叙述他9 岁时关于南茜的所见所 闻。福克纳的真实态度就自然地隐藏起来了。 福克纳并不详细交代南希孤立无援的处境，而是着意刻画康普生一家的态度。 康普生太太冷漠无情，康普生先生虽有些关心，但他更多的是责备南希行为不检 点，咎由自取。至于孩子们，敏感的昆丁，好奇的凯蒂和哭哭啼啼老要告状的杰 生当然更无法了解南希内心的痛苦。福克纳还精心安排凯蒂同杰生的一系列无意 义的争吵来跟南希上天无路入地无门的绝望心情形成强烈的对比。故事结尾处， 1 3 黑龙江大学硕士学位论文 i i 昆丁的提问，“以后谁来给咱们洗衣服呢? 点明了南希的命运。凯蒂和杰生喋喋 不休的争吵则进一步从反面加深了悲剧效果。 熊是系