（民商法学专业论文）知识共享协议在我国的适用研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 知识共享协议是一种新型的著作权许可方式，如何正确解决知识共享协议的适用问 题，关系到其能否在我国得到顺利推广，这一问题的解决会更好地促进我国著作权法立 法目的的实现。 本文主要采用逻辑分析的方法，辅之以对比、实例、网络资源分析研究等方法，阐 述了知识共享协议的基本内容、在我国的适用状况、在我国适用的法律基础、适用要件、 适用中的纠纷及其解决等内容。 本文共分为五个部分，第一部分论述知识共享协议的发展历程、法理依据、基本内 容，以及知识共享协议在我国的适用状况，为文章的展开奠定了基础；第二部分阐述知 识共享协议在我国适用的法律基础。知识共享协议适用在我国具有多种法律依据，包括 宪法基础、著作权法基础和合同法基础，因此知识共享协议的适用具有合法性；为保证 知识共享协议的有效适用，促进其价值的实现，当事人在知识共享协议适用时应遵循自 愿原则和权利行使合法性原则；第三部分分析知识共享协议的适用要件，这些因素直接 决定了知识共享协议能否适用及其适用效果，是研究知识共享协议适用问题的核心内 容；第四部分阐述了知识共享协议适用中的法律纠纷形式，使许可人对知识共享协议适 用中的法律风险有一个清醒的认识，同时，这部分也着重论述了使用人违反知识共享协 议应承担的法律后果；第五部分在前四部分的基础上，对完善知识共享协议在我国的适 用提出具体建议，包括知识共享协议本身、许可入主体资格、特定作品的适用以及法院 确认知识共享协议效力等方面，以更好地促进知识共享协议在我国的应用推广。 关键词：知识共享协议；本地化；许可方式；适用要件 知识共享协议在我国的适用研究 s t u d y o nt h ea p p l i c a t i o no ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s ei nc h i n a a b s t r a c t n ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s ei san e wp a t t e r no fl i c e n s e s i nc o p y r i g h t h o wt o c o r r e c t l ys o l v et h ea p p l i c a t i o no ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s ei no u rc o u n t r yi sr e l a t e dt o i t ss m o o t h l ya p p l i c a t i o ni nc h i n a t h er e s o l u t i o no ft h i si s s u ew i l lm a k eo u rc o p y r i g h tl a w b e t t e rt oa c h i e v et h ep u r p o s eo ft h e1 e g i s l a t i o n t h ep a p e rm a i n l yu s e st h em e t h o do fl o g i c a la n a l y s i s ，s u p p l e m e n t e db yc o n t r a s t , e x a m p l e s ，a n a l y s i so fn e t w o r kr e s o u r c e sr e s e a r c hm e t h o d st oa n a l y s i st h ee l e m e n t so ft h e c r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s e ，t h ea p p l i c a b l es i t u a t i o n ，t h el e g a lb a s i so fc h i n a , i t se l e m e n t s o fa p p l i c a t i o nt o g e t h e rw i t hi t sd i s p u t e si na p p l i c a t i o na n ds o l u t i o ne t e t h ep a p e ri sc o n s i s t e do ff i v ep a r t s 1 1 1 ef i r s tp a r ti so nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s ，al e g a l b a s i s t h eb a s i cc o n t e n to ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s ea n di t sa p p l i c a t i o ni no u rc o u n t r y i t i st h ef o u n d a t i o no ff u r t h e rs t u d y ；t h es e c o n dp a r to ft h ea g r e e m e n ti sa b o u tt h el e g a lb a s i so f t h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s eo nt h ea p p l i c a t i o ni nc h i n a 1 1 1 ea p p l i c a t i o no ft h ec r e a t i v e c o m m o n sl i c e n s ei ss u i t e dw i t hc h i n e s el a w s s u c ha st h ec o n s t i t u t i o n ，t h ec o p y r i g h tl a wa n d t h ec o n t r a c tl a w t h e r e f o r et h ea p p l i c a t i o no ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s eh a sl e g i t i m a c y t oe n s u r et h ee f f e c t i v eo ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s ea p p l i e sa n dp r o m o t et oa c h i e v ei t s v a l u e ，t h ep a r t i e ss h o u l da l s of o l l o wt h ep r i n c i p l eo fv o l u n t a r i e sa n dt h ep r i n c i p l eo fl e g a l i t y ； t h et h i r do n ee x p r e s s e st h ea p p l i c a b l ee l e m e n t so ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s e ，t h e s e f a c t o r sd i r e c t l yd e t e r m i n ei fi t sa p p l i c a b l ea n dh o wi t se f f e c ti s i ti st h ef o c u st os t u d yt h e a p p l i c a t i o no ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s e ；t h ef o u r t ho n ei so nt h ef o r mo fl e g a ld i s p u t e s c a u s e db yt h ea p p l i c a t i o no ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s e t om a k el i c e n s o rh a sac l e a r u n d e r s t a n d i n go ft h el e g a lr i s k s m e a n w h i l e ，t h i sp a r ta l s of o c u s e do nt h eu s e r sl e g a l c o n s e q u e n c e sw h e nb r e a c ht h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s e ；o nt h eb a s i so ft h ef o r m e r f o u r p a r ta n a l y s i s p a r tf i f n lm a k e ss p e c i f i cr e c o m m e n d a t i o n so nh o wt oi m p r o v et h e a p p l i c a t i o no ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s ei nc h i n a 。砀e s ei n c l u d et h ec r e a t i v ec o m m o n s l i c e n s ei t s e l f , t h eq u a l i f i c a t i o no ft h el i c e n s o r s ，t h ea p p l i c a t i o no fs p e c i f i cw o r k s ，h o wt h e c o u r tt oc o n f i r mt h ev a l i d i t yo ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s ea n ds oo n s oc o u l db e t t e r p r o m o t et h es m o o t ha p p l i c a t i o no ft h ec r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s ei nc h i n a k e yw o r d s ：c r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s e ；t h ep o r t i n gp r o c e s s ；p a t t e r no f l i c e n s e ；e l e m e n t s o fa p p l i c a t i o n 一i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同_ t - 作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名； 王握：叠。日期：2 翌望垒生：i 乡坷 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 至邀：盏 - 导师签名：乏h 吖= ；鲫 引言 著作权人对其版权作品( 以下简称作品) 享有著作权，任何单位和个人非经法定事 由使用他人作品，都要取得著作权人的许可，否则构成侵权。著作权的立法初衷是通过 鼓励作者创作，以促进社会和文化事业的发展。但随着科技的快速发展，尤其是网络技 术的应用，著作投的内容得到了极大的扩张，并不断压缩公共领域的范围，导致了著作 权人专有领域和社会公菇领域的矛盾加剧，以至于如何平衡著作权人和社会公众利益成 了著作权领域的两大课雕之一：燕我国，共享文化产品是我们民族的优良传统，它与非 经许可不得使用的著作权制度也存在着矛盾。 作为平衡著作权专有和公共领域共有之间矛盾的产物，最近著作杈领域出现了一种 新的作品许可方式一著作权许可协议( 即知识共享协议) ，知识共享协议要求著作权入 在保留一些权利基础上向社会公众一揽予许可其著作权利，目前在世界范围内得到推 广，我国与2 0 0 6 年完成了知识共享协议的本地化，为知谈共享协议在我国的适用提供 了基础条件。知识共享协议不但能够缓和上述两大矛盾，也是实现我国著作权法立法目 的的有效方式，敲对于知识共享协议虚该鼓威和推广。 知识共享协议不具有强制执行性，它需要著作权人选择才能适用，没有著作权人的 选择，知识共享协议就无法实行，但著作权人享有的免责条款对知识共享协议的适用也 会有很大的不利影响。免责条款就像一柄达摩克剥斯之剑悬在使用人的头顶，给知识共 享协议在我国的顺利推广蒙上了一层阴影。解决之道关键在于规范著作权人的行为，使 著作权入躲晓在选择知识共享协议时应注意的必要闻题，以确保采用知识共享协议作晶 的合法性。但这种规范是建立在鼓励基础上的，对于知识共享协议适用中的纠纷，法律 要保护面且要侧重对许可人利益的保护。这些都涉及到知识拭享协议的适用闻题，因此 对知识共享协议在我国的适用问题展开研究，使知识共享协议得到霄效推广，以更好地 实现我国著作权法的立法目的，具有极其重要的理论意义和现实意义。 ， 知识熟亭协议在我国的适用研究 - l 知识共享协议概述 知识共享协议是著作权领域新近出现的一种著作权许可方式，它是瓣络技术的发 展、作品传播方式实现变革的产物。知识共享协议在世界各地得到了广泛应用，在我国 的适用也非常广泛，僵要研究知识共享协议的适用先应该对知识共享协议有一今较全面 的认识，因为这是研究知识共享协议适用的纂础。 j i 1知识共享热议的发展历程 在公共领域研究中心的大力支持下，知识共享组织成立于2 0 0 1 年，知识共亭组织 是依法在荚量成立的、专门负责发行知谖共享协议的非营利性枕构。它的董事会由网络 法和知识产权法专家詹姆斯博伊尔( j a m e sb o y l e ) ，迈克尔卡罗尔( m i c h a e lc a r r o l l ) ， 势伦斯。荣斯格( l a w r e n c el e s s i g ) ，麻省理工学院计算机科学教授哈尔。阿贝尔森( h a l a b e l s o n ) ，曾经做过律所、纪录片制作人，后来成为网络法专家的埃里克。兹璺( e r i c s a l t z m a n ) ，知名纪录片制作人戴维斯古根海姆( d a v i sg u g g e n h e i m ) 等。哈佛大学法 学院伯克受网络与社会研究中心以及斯坦福大学法学院隧络与社会研究中心的同事与 同学对项目的启动提供了大量帮助。知识共享组织目前坐落在旧金山，其董事会负责监 督镶导着先数不多的行政人员和技术人员的工作，在技术颓问委员会的建议下开罹工 作。2 0 0 2 年1 2 月，知识共享组织发布了一系列著作权许可协议，以供公众自由使用。 受自由软件基金会g n u 通用公共许可( o p l ) 豹启发，知识共享组织旋展了一类网络 廒用程序，帮助人们把他们的创造性作品贡献于公共领域一或者在特定情况下，保留 他们的著作权，而授权他人针对特定用途自由使用。与g n u 通用公共许可不同，知识 共享许可合同不是为软俘设计的，丽是针对其链种类的创作性作品龟| j 设的。我们希望能 够增进和完善前人为多样化的创造性作品所创制的公共许可协议等已有成果。我们的目 标不仅仅是增加在线创作素材的数量，而且希望能够使得社会公众能够要加廉价和容易 接触到这蝗资料【1 1 。自2 0 0 2 年1 2 月发布1 0 版本起，为了适应实际需要，知识共享协 议的舨本不断调整，先后推出了2 0 版本、2 5 版本。2 0 0 7 年发布了3 0 版本，与以前几 种版本不同的是，3 0 版本建立在世界知识产权公约的基础上，而不再是美国的著作权 法，以利于知识共享协议在世界各地的应用和推广，我国大陆予2 0 0 6 年完成了2 5 版本 的本建化王俸。 大连理工大学硕士学位论文 1 2 知识共享协议的设立原则 ( 1 ) 平衡原则 平衡原则是著作权制度中的基本原则，利益平衡原则在知识产权法上无处不在，以 协调各方面的利益冲突1 2 j 。给予个人对权利主张以最大范围的欲求，也许必须同要求公 益的论点进行平衡【3 j 。 平衡原则在著作权法中是非常重要的，著作权法在实现其促进文化事业发展、保障 作者及其他主体利益、实现社会公平等多重价值目标的过程中，必须统筹兼顾、平衡协 调各种可能相互冲突的因素，才能真正发挥作用【4 】。然而，随着科技的快速发展，著作 权的内容得到了极大的扩张，而公共领域的范围却在不断缩减，著作权的扩张导致著作 权人的控制加强，公共领域不断萎缩，导致了这样一种不协调、极端的状况的出现：有 些人相信著作权极大化，主张所有权保留；而有些人则反对著作权，主张无权利保留。 “所有权保留”类型认为在对版权作品进行任何形式的使用前，使用人都要取得许可。 “无权利保留”类型认为不管你是否得到许可，都可以按自己的意愿对作品进行使用【5 1 。 这种局面的出现是对平衡原则的背离。两者发展的不平衡性也引起了著作权法领域深切 关注，现今著作权领域的两大课题之一即是如何平衡著作权人与社会公众的利益问题【6 1 。 知识共享协议制度的设置以平衡原则为基础，它是在两个极端( 所有权保留和无权 利保留) 之间寻求平衡的产物，它在机制层面提出了一种新的著作权许可使用类型保 留部分权利，主张著作权人在保留部分权利的基础上向公众释放作品，公众可以对作品 进行各种形式的使用，但要尊重著作权人保留的权利。知识共享协议满足了著作权人对 作品进行多样化使用的愿望，著作权人对作品进行非商业性使用，不但变为现实，而且 极为便利，大大促进了作品的传播和使用，尤其是在网络环境下的使用，故在知识共享 协议试行后的短短6 个月里，就有1 0 0 多万作品采用了该协议【7 1 。但是对作品的非商业 性使用和商业性使用也并不是截然对立的，相反，在一定程度上会促进对作品的商业性 使用，比如，科幻作家卡瑞达科特( c o r yd o c o t o r o w ) 将其首部作品d o w na n d o u ti nt h e m a g i ck i n g d o m ( 魔幻王国沉浮记) 以知识共享协议形式在网上免费供大家下载， 同时出版，结果该作品很快销售一空，比出版商的预期早了好几个月【8 】o 可见，建立在 平衡原则基础上的知识共享协议不是为了对抗著作权制度，而是著作权制度有效补充。 ( 2 ) 意思自治原则 著作权是著作权人依法享有的一项民事权利，著作权人对作品的具体使用形式，只 要不违反法律的禁止性规定，不损害社会公共利益，他人无权干涉和限制，这是民事领 域意思自治原则在著作权领域的具体体现。 知识熟享协议在我国的适用研究 知识共享协议旨在为著作权人提供一种对作品诲可使用途径，它以著作权人的意思 自治为出发点，打破了现行的著作权法对作品许可使用上的固定僵化模式，使著作权人 的意思自治精神囊芷落到实处。这是法律提倡和鼓励豹。 故依据意思自治原则，著作权人完全可以根据其个人意志，采用知识共享协议许可 他人使用其作品。 1 3 知识共享协议的内涵 知识共享协议是蠹知识共享组织发行的、其有确定法律古义的一系列著作权许可类 型的总称。其内涵包括基本类型、构成要素及其特征。知识共享协议的应用不仅为著作 投入提供了一种新的作品许可方式，辩于促进作品在新的技术条件下的有效传播、社会 公拭利益的维护、乃至社会科学文化的发展都有很重要的意义。 1 3 1知识共享协议的授权要素 ( 1 ) 知识共享许可要素是构成知识共事协议的基础，包括署名、非商业性使用、 禁止演绎和相同方式分享，图示如下： 表1 1知识拭享协议授权要素 王曲。l 。lc r e a t i v ec o m m o n sl i c e n s ef a c t o r s 序号知识共享协议授权要素 图标使用人权利使用人义务 署名 对著作权人享有著作权的在对作品及演绎 l a t t r i b u t i o n 作品及演绎作品进行复制、作品的使用过程 发行、通过信息网络向公众 中必须保留对原 b y 传播等。作品的署名。 非商业性使用 对著作权人享有著作权的 对作品及演绎作 2 n o n c o m m e r c i a l 作品及演绎作品进行复制、 品的使用限于非 发行、通过信息网络向公众 摊业性目的。n e 传播等。 禁止演绎 对著作权人享有著作权的 不得对作品进行 3 n od e r i v a t i v ew o r k s o 作品进行复制、发行、遵过 演绎创作。 n d 信息网络向公众传播等。 耀尉方式分享 对著作权人享有著作权的发行演绎作品时 4s h a r ea l i k e 作品及演绎作品进行复涮、需要对其使用与 发行、通过信息网络向公众愿作品相同的许 s a 传播等。可协议。 一毒一 大连理工大学硕士学位论文 从表中可以看出，知识共享协议各构成要素规定了使用人分别承担的义务形态，这 些义务类型有些涉及著作权，比如署名和禁止演绎；有些涉及使用人的使用目的，像非 商业性使用；有些是关于对在原作品基础上所创作的新作品的使用方式。 ( 2 ) 知识共享协议授权要素的适用例【9 】 署名( b y ) a 在摄影作品上使用了“署名”的授权条款，b 在网上找到a 摄影作品并希望在自己 网站的首页上进行展示。在这种情况下，b 可以将图片放在他的网站上，只要清楚地指 明a 是作者即可。需要强调的是，这里的署名应作广义上的理解，不但包括作者的真实 姓名或名称，而且也包括笔名、艺名、特定的符号，呢称、域名等等。当然作者也可以 不署名，使用人只要不使其他主体误认为该作品是其本人的作品就尽到了义务。 非商业性使用( n c ) a 在他的网站上以包含“非商业性使用”要素的许可协议发表了摄影作品。在这种情 况下，b 可以打印使用a 的这幅照片。但是，如果没有a 的允许，b 不得出售这张打印 的照片。非商业性使用要求使用人不得对作品、复制品进行任何形式的营利性使用。 禁止演绎( n d ) a 在自己的一首歌曲上使用包含“禁止演绎”要素的许可协议。b 想截取歌曲片段混 合在他的作品中而产生出全新的歌曲，则除非b 基于合理使用，否则必须经过a 的许 可。禁止演绎要求使用人不得基于本作品进行再创作，使用人要行使此权利，需要与著 作权人协商，获得其许可。 相同方式分享( s a ) 、 a 的网上照片采用了包含“非商业性使用”和“相同方式共享”要素的许可协议。b 截 取a 的照片并且将其使用到一件拼贴作品之中，在上述情况下，b 必须按照a 作品所 适用的许可协议的要求，在他的拼贴作品上适用包含“非商业性使用”和“相同方式共享 要素的许可协议，将自己的作品以同于a 所选的许可协议发表。也就是说，使用人基于 著作权人的作品创作的作品必须采用和本作品一样的知识共享协议类型。 1 3 2 知识共享协议的类型 ( 1 ) 知识共享协议构成要素的内涵及其相互关系决定了知识共享协议可能的存在 类型，如下表所示，知识共享协议有以下6 种基本类型： 知识共事协议在我国的适用研究 表1 2 知识共享协议类型 t a b 1 2 t y p e so fc r e a t i v ec o m m o l l sl i c e n s e s 牟 知识蓉享协议豢型 图示使用入义务 号 署名 l 在原作上标明作者的姓名。 b y 署名相同方式分享 基于原作创作的新作品上注明作者 2 的姓名；在新作品上采用相同的许 b y - s a 可协议。 署名禁止演绎 o 保留作者的署名； 3 完接使用作品； b y - n d 不改变作品。 署名非商业性使用 在新作品上注明作者姓名；不得对 4 b y - n o 原作进行商业性使用。 署名菲商业性使用檩瓣方式分 5 享o 标明作者的姓名；进行非商业性使 用；采用和原作相同的许可协议。 b y - n o - s a 署名非商业使用禁止演绎 固e 不能对作品作出任何形式的修改； 6 b y - n c , - n d 不得进行商业性使用。 从表中可以看出，从1 到6 依次排列的知识共享协议类型中，使用人所负的义务逐 渐加大，每个协议类型都体现了作者对作品馊雳豹不l 霹要求，使用人在使用时定要明 了自己所负的义务。 ( 2 ) 知识共享协议各类型评橱 署名( b y ) 是最宽松的条款，对著作权人保护最小，对使用人的开放程度最高。适 用该条款的作品相当于进入公共流通领域，这对于作品的传播、作品价值最大程度的实 现最为有利，但对著作权人的保护也是最弱的，著作权入在采用该协议时需要慎重考虑。 署名相同方式分享( b y s a ) 保证著作权人释出的作品供社会公众自由使用，而且 也可以控制基于本作晶再创作的作品在社会上的有效传播，从两保证了作品在拄会领域 的有效流通，使作品的价值实现最大化，为社会的进步创新和发展提供了基本的资源 和素材。该协议可以确保作品始终处于公共流通领域之中。 署名禁止演绎( b y - n d ) 采用该条款的作品，能够得到复制、发行、表演、展览 等多种形式的使用，从而为社会领域提供了进行再创作所必需的资源；同时，由于使用 人不能对本作品进行翻译、改编等形式的再创作，能够使作品较好的保持原貌，避免歪 大连理工大学硕士学位论文 曲、纂改等有损著作权人名誉情形的出现，从而可以很好的维护著作权人的精神利益， 为著作权人保留部分财产利益提供了保障。 署名一非商业性使用( b y - n o ) 著作权人许可社会公众基于正当的目的对本作品进 行广泛的使用，为潜在创作者的创作活动提供了必要的素材，为科技、文化乃至文明的 进步提供了必要的条件，同时著作权人又可以维护作者的著作人身权，可以保障基本的 物质利益的实现，因为依据该条款的规定，任何形式的商业性使用，都需要与著作权人 协商确定。 署名非商业性使用相同方式共享( b y - n c s a ) 可以很好地兼顾个人利益与社会公 共利益。著作权人允许社会公众在一定的条件下对其作品进行广泛使用，使作品的价值 得到较大的实现，同时著作权人又保留了作者的人身性权利署名权，保留了获得物质 利益权利一获得报酬权，更重要的是，著作权人要求基于本作品而创作的衍生作品也适 用与著作权人相同的许可方式，从而确保了作品在公共领域的传播和使用。 署名一非商业使用一禁止演绎( b y - n c n d ) 的许可条款对著作权人的物质利益保护 最充分，使用人不但不能对本作品进行商业性使用，而且也不能基于本作品进行再创作。 使用人如果想对作品进行商业性使用或在本作品的基础上进行再创作，都需要与著作权 人进行协商、谈判并支付报酬。 1 3 3 知识共享协议的特征 知识共享协议作为一种新型的著作权许可方式，具有如下特征：知识共享协议的 许可类型都是由知识共享组织或者通过与其合作伙伴的本土化工作提供的，许可人只有 选择的自由，没有修改的权利，也没有创设的权利；知识共享协议许可类型的含义都 是具体确定的，许可人同样没有变更的权利，而且其适用的范围也非常广泛，大到整个 世界，小到一个地区，许可人也不能随意变更；在时间上，除非许可人予以撤销，否则 推定为直至许可人的法定权利期限届满；知识共享协议的另一方当事人是不确定的， 只要遵守知识共享协议的相关义务，所有的民事主体都可以自由使用，甚至可以进行商 业性使用；知识共享协议许可的权利类型不是具体、确定的，而是概括性的、一揽子 许可的，易言之，它没有具体列举使用人可以行使那些著作权利，而是规定使用人只要 遵守必要的义务，就可以自由行使著作权人依法享有的各种权利。 1 3 4 知识共享协议的意义 作为一种崭新的、主张保留部分权利的著作权授权方式，知识共享协议的应用有着 重要的意义。 ( 1 ) 知识共享协议有利于作品的传播和使用。 知识共事协议在我国的适用研究 保护著作权是为了鼓励作者的创作，只有持续不断的创作才能为社会的持续发展提 供不竭的动力和源泉。但是，并不是对作品的保护时间越长越有利，“一个永久性著作 权的现值与2 5 年著作权保护期的现值，相差约2 5 ”i l 键。迎就是说，作品的保护期限 如果超过定限度，不但对社会公众是不利的，对著作权人利益的保护也不再产生大的 影响。j 霹识共享协议给著作权人提供了一种新的许可使用豹可能。与其花费那么多的 成本维护著作权，不如放弃较小的利益，让作品尽可能地传播、使用，既可以减少侵权 又可以提升著作权人的知名度，提高作品的价值。社会公众只要履行相关知识共享许可 协议规定的义务，就可以根据自己的需要自由传播、使用作品，这种相当宽松的许可条 款无疑会大大激发社会公众对作品的传播和使用的需求。 ( 2 ) 知识共享协议导致了一种新的文化理念的发展。 在传统著作权领域，除了法律对著作权进行的必要限制外，著作权人享有所有的著 作权，没有著作权入的诲可，他人不褥行使其著作投，否则构成侵权，这就是大家熟悉 的所有权保留。知识共享制度的出现打破了迭一传统的权利保留形式，而是提倡只保留 部分权利的部分权利保留形式，这就使得读写文化的发展成为可能。文化有“只读文化” 和“读写文化”之分。如果个社会的大众消费者只是消费别人所创造的东西，而不是 自己进行文化的创造，那么这就是只读文化牡会。反之，如果大众消费者也能参与文化 的创造，就是一个读写文能社会i l 。在只有所有权傈臀形式存在的社会里，社会公众要 同时获得一个作品的某些权利，是不可想象的，故他们要共同参与文化的创造也是难以 想象的；两在部分权利保留的情况下，社会公众对于释出的作品享有同样的权利，他们 菇同参与某一个文化创造活动，不但是可能的，也是可行的，比如w i l d 百科全书就是一 个例证。这意味着读写文化的发展霄了基本的法律基础。 1 4 知识共享协议的推广 如蓠所述，知识共享协议是舶来品。它由一些社团机构制定和发行，并根据实际情 况不断进行调整，推出新的版本。然而，由于最初的版本建立拄美国著作权法的基础之 上，当知识共享协议在全球范围推广的时候，由于各国著作权法内容上的不同，必然涉 及到知识共享协议与各国著作权法协调的问题，这就需要对知识共享协议进行本地化， 以更好地促进知识共享协议的适用。 1 4 1 辩识共事协议的本地亿 知识共享协议是数字化技术尤其是网络发展的产物，网络的重要特征之一是无国界 性，网络的无国界性一方面使信息在全世界范围内的共享成为现实，对人类的生活和生 大连理工大学硕士学位论文 产带来了极大的影响；另一方面，交往的频繁必然带来新的纠纷，信息可以没有国界， 法律却有国界，纠纷产生于某一地时，对纠纷的解决需要求助于当地的法律。 采取知识共享许可协议的作品面临侵权等法律纠纷时，会遇到知识共享协议如何与 当地法律规定相协调的问题，由于3 o 版本以前的知识共享协议都建立在美国法律体系 基础上，“原本的创作共享授权条款是以美国法律体系写成的，所以用词可能无法完美 地切合其它国家现存的法律。虽然某种程度上不见得如此，但使用美国法律体系，不顾 虑本地法律可能导致授权条款无法执行”b 2 。故知识共享协议与当地法律协调与否直接 关系到知识共享协议能否在这些国家得到适用。 为了解决这一现实问题，知识共享组织推出了知识共享许可条款国际化计划( 原来 为i c o m m o n s 负责，现改由c r e a t i v ec o m m o n si n t e r n a t i o n a l 负责，简称c c i ) ，在翻译的 基础上调整法律用语，以适应各国的法律体系，此即所谓的本地化。到2 0 0 7 年1 2 月2 7 日为止，完成本地化的国家和地区( 司法管辖区) 有：中国大陆、法国、德国、意大利、 日本、美国等共4 2 个国家和地区；目前尚处于探讨和翻译阶段的有：爱尔兰、乌克兰 等8 个国家【1 3 1 。 1 4 2 知识共享协议在我国的适用状况 在完成知识共享协议本地化的国家和地区的名单中，既有我国大陆地区，也有我国 台湾地区。事实上，台湾地区在知识共享协议的本地化工作方面要早于大陆地区。台湾 的中央研究院资讯科学研究所( 知识共享组织在台湾地区的合作伙伴，以下简称中研院 资讯所) 于2 0 0 3 年1 1 月加入c c 国际化计划后，便开始进行授权条款之本地化翻译，目 前中研院资讯所已经就知识共享许可的3 o 版本进行翻译调整，使其能够在台湾地区加 以适用1 1 4 j 。我国大陆在2 0 0 6 年3 月份才推出适用于大陆地区的知识共享许可2 5 版本， 目前有了3 0 版本草案。但是，大陆地区引入知识共享协议的时间并不晚，而且还与台 湾地区进行了很好的合作，“大陆地区引入c c 的活动至少可以上溯到2 0 0 3 年。经过 毛向辉( i s a a cm a o ) 等一批早期志愿者的努力，2 0 0 3 年1 1 月1 1 日c c 组织与上海的 c n b l o g o r g 、台湾的中央研究院资讯科学研究所共同向全世界正式发布了c c 中文版项 目”i l5 。只是这些早期的知识共享协议的践行者多是网络博客，他们通过网络日志或日 志链接的方式实现信息共享。需要说明的是，本文论述的知识共享协议在我国的适用是 指在我国大陆地区的适用。 知识共享协议大陆版的正式颁布实行，极大地促进了知识共享协议的推广应用。“知 识共享中国大陆版许可协议推出以来，受到了国内众多文化教育资源共享团体、创作者 团体以及网络社区的广泛关注，中国开放教育协会( c o r e ) 、奇迹文库、新摄影网以 知识共享协议在我国的适甩研究 及众多博客社区相继采用了该协议州瑚。其中，对知识共享协议适用最突出的领域是摄 影，目前不但有像f l i e k r 、巴巴变这样著名的网站采用了知识共享2 5 版中国大陆许可协 议，雨且知识共享大陆项目负责组的官方舔站还成功推动7 善瞄知识菸掌摄影大赛获奖 作品展的举行。另外，采用知识共享协议的嘲站、博客的数最也相当惊人，笔者曾在 g o o g l e 输入知识共事协议字样，显示的简体中文弼页就有3 1 2 0 0 项，其中绝大部分所涉 网站或者博客主张采取知识共享协议( 网站声明的表述为；除非另有说明网站的所有内 容采用知识共享许可协议授权、本网站的所有著作采用知识共享许可协议授 权、本网站的所有原创著作采用知识共享许可协议；本作品，唱片采用知识共攀 许可协议进行许可) 。可见，知识共享协议在我国的适用非常迅速，其群体非常庞大。 大连理工大学硕士学位论文 2知识共享协议在我国适用的法律基础 知识共享协议在我国能够得到推广，是因为它与我国相关法律的规定相适应，有着 多种法律依据作为支撑，知识共享协议的适用是这些法律提倡和鼓励的，因而是合法和 有益的；另外，知识共享协议是具有特定含义的著作权许可使用合同，为了保证知识共 享协议在我国的有效适用，真正实现其价值，知识共享协议当事人在适用知识共享协议 时应该遵循必要的法律原则。 2 1 知识共享协议适用的法律依据 ( 1 ) 宪法依据 信息自由也称表达自由，意指所见、所闻、所思以某种方式或形式表现于外的自由。 它至少包括了解信息的自由、持有意见的自由、传播意见的自由、接受意见的自由、意 见表达方式的自由，是一个以知情权为中心的法律构造【1 7 j 。为充分保障著作权法对包括 知情权在内的表达自由的时间，应当将著作权法目的置于鼓励作品的传播而非创作上。 没有传播，就没有对作品的接触，就无法保障公民的知情权【l 引。而任何作品的创作都要 从公有领域中汲取思想，这构成了对公有领域的僭越，因此，只有当其给公众某种补偿 时，它才能获得正当性。而公民可以获取这些享有著作权的作品就是某种形式的补偿【1 9 】。 我国宪法第5 3 条规定，中华人民共和国公民有言论、出版、集合、结社、游行、示 威的自由。第4 7 条规定，中华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他 文化活动的自由。国家对于从事教育、科学、技术、文学、艺术和其他文化事业的公民 的有益于人民的创造性工作，给以鼓励和帮助。言论自由和自由从事文化活动的自由是 我国宪法赋予公民的基本权利，通过知识共享许可协议释出作品，著作权人放弃全部或 部分著作权而使作品进入公共领域，从而满足了人们以知情权为核心的言论自由的需 要，增加人们更自由和更广泛地获得和使用文学作品、艺术作品、个人思想等知识产品 给人类带来的愉悦感，同时减少那些限制性的不合理的著作权规定，从而促进作品的传 播和再创作1 2 0 1 。 ( 2 ) 著作权法依据 我国著作权法第1 条规定，为保护文学、艺术和科学作品作者的著作权，以及与著 作权有关的权益，鼓励有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和传播， 促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣。可见，促进社会主义文化和科学事业的发 展与繁荣是我国著作权的最终立法目的所在，而保护作者著作权和与著作权有关的权益 从而鼓励作品的创作和传播，只是实现立法目的的手段，因为如果不对作品提供足够的 知识共享协议在我酱的适用研究 保护，创作者就不会有足够的动力从事作品的创作f 2 1 1 。著作权激励理论主张著作权法的 目的是通过激励创造性作品的创作和传播而促进知识和学术，衙不是强调这些作品的价 值。根据激励理论，著作权矩理基于这样一个观念之上，即著作权法的重要霹标跫为了 公众的利益而对知识的创造和传播的支持 2 2 1 。 知识共享协议与著作权法的立法基豹并不冲突，相反，是建立在著作权法基础上的， 是对著作权法立法目的实现途径的有益探索。“我们的许可帮助您保留您的著作权，并 且以一种灵活、开放的形式管理您的著作权。实际上，我们的许可著作权法的规定为强 制执行的基础。知识产权保护的原因在于鼓励科学和艺术的进步。我们想耍鼓励科 学和艺术的进步，并且认为帮助作者或是许可人根据他们的喜好调整他们著作权的运 聍，这样才+ 齄达到鼓励的萄昀”瞄l 。而且，知识共享协议不会影响健人鑫由行使著作杈 法对著作权人专有权利的限制，比如合理使用。在每一种知识共享协议类型中都有这样 的声明：“本许可无意削减、限制、绒约束您基予以下法律规定对本体晶的合法使用： 合理使用、权利穷竭原则及著作权法线其他相关法律对著作权人专有权利的限制 2 4 1 。 知识共享协议作为一种新的作品传播、使用方式，弥补了著作权法对鼓励作品传播 方式上的不足，现在的著作权法对规定作品在完成时便自动取得著作权保护，而c c 许 可协议则提供那些不想采用著作权法预设权利保护模式的著作权人，在其作品上标示 c c 许可协议兹标章，使其他作品使用人可以一眼便了解著作投人所要释出的权利，从 而授予其他使用者使用其他作品的空间【2 引。 ( 3 ) 合同法依据 我国合同法第4 条规定，当事人依法享有自愿订焱合同的权利，任何单位和个人不 得非法干预。第t 2 4 条规定，本法分则( 有名合同) 或者其他法律投有明文规定的合同， 使用本法总鼹| j 的规定，并可以参照本法分爱| 或者其他法律最榴类似的规定。本条关于无 名合同的法律适用规则说明我国法律承认无名合同的合法性。知识共享协议正是著作权 领域调整著作权人和社会公众之间就行使作品权利的合同，它“帮助那些想要以宽松的 条款来授权他人使用自己作品的创作者，那些希望创造性使用使用他们作品的创作者以 及那些从他们的协作中或以的创作者 2 6 1 。 ， 知识共享协议的当事人是著作权人和使用其作品的民事主体，知识共享组织不是一 方当事人，也不承担知识共享协议适用中的任何风险，“知识共享组织( c r e a t i v ec o m m o n s c o r p o r a t i o n ) 不是一家律师事务所也不对外提供法律服务。提供本许哥文本并不导致律 师当事人关系的建立。知识共享组织按其现状( a si s ) 提供这些信息。知识共享组 大连理工大学硕士学位论文 织对于所提供的信息不提供任何担保，也不对因使用该信息而造成的损失承担损害赔偿 责任”网。 知识共享协议是非排他性许可合同，任何一个民事主体，不论其是否完全民事行为 能力人，只要尊重著作权人依知识共享协议保留的权利，就可以对作品进行使用，而没 有使用资格的限制，使用人“不得使用技术手段来限制其他被许可人对原作品的合法使 用 【2 剐。同时，“意味着您在允许公众在知识共享许可协议下使用您的作品的同时，可 以分别和其他人达成不同的知识共享许可协议 2 9 j 。 。 2 2 知识共享协议的适用原则 ( 1 ) 自愿原则 自愿原则是民事领域的一项基本原则。民事权利可以由主体在法定的范围内依自身 意思取得，也可以依自身意志转移和抛弃，民事法律关系可以由主体在法定的范围内依 自己的意志产生，也可以依自己的意志变更和终止t 3 0 j 。自愿原则的核心是契约自由理念。 按照契约自由原则，与谁建立合同关系，欲建立何种合同关系，以什么为形式，以什么 为内容，已有的合同关系是否需要变更或消灭等，这些都取决于合同主体个人意愿f 3 l 】。 著作权是私权，自愿原则对著作权人同样适用，著作权人在合法的前提下，可以自 由选择与使用人订立著作权许可使用合同的形式、内容等，有权选择适用新的合同形式， 同样，著作权人也可以依自己的意愿变更或撤销合同。 知识共享协议作为一种新型的著作权许可协议，与其他著作权许可方式相比有许多 差异，但在适用自愿原则上具有一致性。知识共享协议“允许将创造性作品自由用于某 些用途。就像自由软件和开源运动那样，我们的目标是合作和共享思想，但是我们所采 取的方式是自愿和自由选择，【3 2 】。也就是说，知识共享协议不具有强制适用性，是否适 用，适用何种类型以及变更和撤销与否均由著作权人自主决定，知识共享组织不会也无 权干涉。 ( 2 ) 权利行使的合法性原则 权利行使的合法性是指权利主体在行使自己的权利时，应当将自己的行为控制在法 律所允许的范围之内。在这一范围内，权利人