（法学专业论文）论刑事诉讼中的检警关系——以公诉指导侦查为视角的分析.pdf

摘要 公诉权是检察权的标志性权力，以公诉权为视角研究检警关系具有重要的 理论依据和实践意义。在刑事诉讼中，各国公诉权的具体内涵并不相同，但是 公诉权对立案、侦查的控制权能受到普遍重视，公诉权指导下的检警关系具有 独特的性质和特征，如客观公正性、监督制约性、配合协调性等基本属性。 在国外，公诉指导侦查的检警关系被普遍实行。大陆法系国家，在检警关 系中通常强调检察官对警察的领导和直接控制，检察官对侦查工作的指导强制 特征明显，英美法系国家，一般不强调直接控制和领导，但是检察官为追诉之 目的有权对警察调查工作实施指导，而且强调检、警在审判程序中的配合。尤 其是日本特别强调公诉的准备功能，强调检察官从公诉的角度对警察实施指导。 另外，大多国家建立了保障机制，检察官对不服从指导的警察具有惩戒建议权 等。显然，各国都普遍强调侦查为公诉服务的理念。两大陆法系的检警关系各 有利弊，大陆法系有利于保障国家追诉权的行使，但是由于过分强调庭前工作， 使庭审往往流于形式，无罪推定难以贯彻，英美法系反之。 在我国，由于受到现行法律规定和传统观念的影响，导致未能实行公诉指 导侦查模式。为了能够实行公诉指导侦查模式，首先要树立几种理念：一是审 判中心主义的观念，强调审判的决定性作用，公诉、侦查为审判服务，侦查服 从公诉，侦查、公诉相互配合，共同保障追诉权的行使；二是保障人权和追诉 犯罪并重的理念，在刑事诉讼中要始终维护两大利益：一是国家利益，二是当 事人利益，为此，要“正确”行使国家追诉权，检察官要关注证据的质量和合 法性，以此维护两大利益；三是效率的理念，我们要通过设计科学的制度，解 决效率问题，以适应现代诉讼需求和打击犯罪的需要，及时发挥刑法的功能， 及时恢复秩序；四是检察控权的理念，我国的警察侦查权能较大，但是其并非 能很好的完成刑事诉讼法规定的任务，反而警察滥权现象较为普遍，对警察的 制约机制不健全，因此，强调检察官在刑事诉讼中的控权地位十分必要，让检 察官通过指导、监督来规范警察行使权力：五是检察权司法性的理念，公诉工 作的特征决定了公诉检察权具有司法性，其与侦查工作属性不同，两者具有相 对独立性和一定的分离空间，这就需要我们在两者之问架起一座的桥梁构 建一定的机制来实现他们共同的追诉目的。其次，我国要实行公诉指导侦查模 式，建立合理的检察控权制度必不可少。即检察官对侦查活动实行动态监督， 强调侦查和公诉的配合，强调侦查服从于公诉，强调公诉指导的权威性等。 在我国实施公诉指导侦查模式，结合国情，可以构建以下几种具体的制度： 一是建立备案报告制度，使检察官能及时介入侦查活动，掌握案件信息，及时 指导、监督侦查活动，保障证据的有效性、合法性；二是建立检察官机动侦查 权制度，从法律上赋予检察官犯罪侦查权，并设定必要的行使条件。在不弱化 公安机关侦查职能的情况下，赋予检察官犯罪侦查权，既能保障追诉权的行使， 又能有效监督侦查：三是建立公诉较早进入审前程序制度，缩短侦查期限，缩 短审前期限，以提高诉讼效率和保障人权；四是建立警察出庭作证制度，加强 审判程序中检警的配合，让警察作为控方证人配合检察官完成支持公诉任务， 保障追诉权的有效行使；五是建立惩戒建议制度，赋予检察官对警察的惩戒建 议权，从制度上保障公诉指导侦查模式的实施。 关键词：公诉权检警关系公诉指导侦查 a b s t r a c t p u b l i cp r o s e c u t i o ni st h es y m b o l i cp o w e ro ft h ep r o s e c u t o r i a lp o w e ra n di ti s i m p o r t a n tt h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et os t u d yt h er e l a t i o nb e t w e e n p r o c u r a t o r i a lo r g a na n dp o l i c et ot a k ep u b l i cp r o s e c u t i o na sa n g l eo fv i e w i nc r i m i n a l p r o c e e d i n g s ，a l t h o u g he v e r ys t a t ep r o v i d e st h ed i f f e r e n ts p e c i f i cm e a n i n g sf o rt h e p u b i cr i g h t ，t h ep u b i cp r o s e c u t i o nr e c e i v e dw i d ea t t e n t i o n sf o rt h ec o n t r o lf i g h to f a c c r e d i t a t i o na n di n v e s t i g a t i o na n dt h er e l a t i o n s h i po fp r o c u r a t o r i a lo r g a na n dp o l i c e u n d e rt h el e a d i n go f p u b l i cp r o s e c u t i o n ，s u c ha so b j e c t i v i t y , s u p e r v i s i o n ，c o o r d i n a t i o n a n do t h e rb a s i cp r o p e r t i e s o v e r s e a s ，t h er e l a t i o nb e t w e e np r o c u r a t o r i a lo r g a na n dp o l i c eu n d e rt h e i n d i c t m e n tl e a d i n gi n v e s t i g a t i o nh a sb e e nw i d e l yi m p l e m e n t e d i nt h ec i v i ll a w c o u n t i e s ，i ts t r e s s e st h a tt h ep o l i c ea r eu s u a l l yl e da n dd i r e c t l yc o n t r o l l e d b y p r o s e c u t o r si nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e np r o c u r a t o r i a lo r g a na n dp o l i c e ，a n di ti sa l s o o b v i o u s w h i l ei nb r i t a i na n du s ，g e n e r a l l ys p e a k i n g ，i td o n t e m p h a s i z et h ed i r e c t c o n t r o la n d l e a d e r s h i p h o w e v e r , p r o s e c u t o r sh a v e t h e r i g h t t o g u i d e t h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ep o l i c ei n v e s t i g a t i o na n ds t r e s st h ep r o c u r a t o r i a lo r g a na n d p o l i c e s c o o r d i n a t i o ni nt h et r i a l p r o c e e d i n g s ，e s p e c i a l l y i n j a p a n ，s p e c i a l l y e m p h a s i z eo np u b l i cp r o s e c u t i o np r e p a r a t i o nf u n c t i o na n dp r o s e c u t o r sg u i d et h e p o l i c ef r o mt h ev i e wo fp u b l i cp r o s e c u t i o n i na d d i t i o n ，m o s tc o u n t r i e sh a v e e s t a b l i s h e dak i n do fp r o t e c t i o nm e c h a n i s m ，w h e r ep r o s e c u t o r sc a nd i s c i p l i n et h e p o l i c ew h od o n to b e yt h el e a d i n g o b v i o u s l y , t h e s ec o u n t i e sb o t he m p h a s i z et h e i d e a so fi n v e s t i g a t i o nf o rt h ep u b l i cp r o s e c u t i o ns e r v i c e i nb r i e f , t h e s er e l a t i o n sh a v e a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s ，c i v i ll a w sw i l lh e l pp r o t e c tt ou s et h es t a t e sp u b l i c p r o s e c u t i o n ，b u tb e c a u s eo ft o om u c he m p h a s i so np r e - t r i a lw o r k ，t h et r i a li so f t e n m e r ef o r m a l i t y , a n dt h ep r e s u m p t i o no fi n n o c e n c ei sd i f f i c u l tt oc a r r yo u t ，w h i l et h a t i sd i f f e r e n tf r o mt h o s eo fb r i t a i na n da m e r i c a s i nc h i n a ，d u et ot h ei n f l u e n c eo ft r a d i t i o n a lc o n c e p t sa n de x i s t i n gl a w s ，o u rs t a t e f a i l st oc a r r yo u tp r o s e c u t i o ni n s t r u c t i n gd e t e c t i o n i no r d e rt oc a r r yo u tt h em o d e l p r o s e c u t i o ni n s t r u c t i n gd e t e c t i o n ，w em u s tf i r s te s t a b l i s hs e v e r a lk i n d so fc o n c e p t s ： f i r s to fa l l ，t h ec o n c e p to fc e n t e r i n gt h et r i a l ，e m p h a s i z et h ed e c i s i v er o l eo ft h et r i a l ， p r o s e c u t i o n ，a n di n v e s t i g a t i o ns e r v et h et r i a l ，p r o s e c u t i o ns u b j e c t si n v e s t i g a t i o na n d b o t ha r el i n k e dt op r o t e c tt h ee x e r c i s eo fp u b l i cp r o s e c u t i o n ；s e c o n d ，t h ec o n c e p to f p r o t e c t i n gb o t hh u m a nr i g h t sa n dp r o s e c u t i o nc r i m i n a l s ，p r o s e c u t o r ss h o u l da l w a y s m a i n t a i nt w oi n t e r e s t si nc r i m i n a lp r o c e e d i n g s ：o n ei sn a t i o n a li n t e r e s t ，a n dt h eo t h e r i st h ei n t e r e s to ft h ep a r t i e s ，t h e r e f o r e ，t oe x e r tt h es t a t e sp o w e ro fp r o s e c u t o r c o r r e c t l ya n dm a i n t a i nt h et w oi n t e r e s t s ，p r o s e c u t o r ss h o u l db ec o n c e m e da b o u tt h e g o o da n dl e g a le v i d e n c e s ；t h i r d ，t h ec o n c e p to fe f f i c i e n c y , w em u s ts c i e n t i f i cd e s i g n s o m es y s t e m st os o l v et h ee f f i c i e n c yp r o b l e m st om e e tt h en e e d so fm o d e ml i t i g a t i o n a n dc o m b a tc r i m i n a l s ，t h u s ，w ep l a yt h ef u n c t i o no fc r i m i n a ll a wa n dr e s t o r eo r d e r s ； f o u r t h ，t h ec o n c e p to fp r o s e c u t o r i a lc o n t r o l l i n gp o w e r , i nc h i n a ，t h ep o l i c eh a sa g r e a t e rp o w e ro fi n v e s t i g a t i o n ，b u t i ti sn o ta b l et oc o m p l e t et h et a s k st h a ta r e m a n d a t e dv e r yw e l li nt h ec o d eo fc r i m i n a lp r o c e d u r e h o w e v e r , t h ep o l i c e sa b u s i n g p o w e r i sm o r ep r e v a l e n ta n dt h em e c h a n i s mo fc o n t r o l l i n gt h ep o l i c ei sn o ti np l a c e ， t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r ys t r e s s i n gp r o s e c u t o r sc o n t r o l l i n gp o w e ra n dp r o s e c u t o r sc a n e x e r tt h e i rp o w e r sb yg u i d a n c ea n ds u p e r v i s i o n ；f i n a l l y , t h ec o n c e p to fj u d i c i a l p r o s e c u t o r i a lp o w e r , t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ew o r kd e t e r m i n et h a tt h ep r o s e c u t o r i a l p o w e rh a saju d i c i a ln a t u r e ，w h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h ei n v e s t i g a t i o na t t r i b u t i o n b o t h a r er e l a t i v ei n d e p e n d e n c ea n dac e r t a i ns e p a r a t i o ns p a c e ，w h i c hn e e dt ob u i l dab r i d g e b e t w e e nt h e m s e tu ps o m em e c h a n i s m st oa c h i e v et h e i rc o m m o np u r p o s eo f p r o s e c u t i o n t h e n ，c h i n as h o u l di m p l e m e n tt h em o d e lo fp r o s e c u t o r sg u i d i n gi n v e s t i g a t i o n a n di ti se s s e n t i a lt oe s t a b l i s har e a s o n a b l es y s t e mo ft h ec o n t r o l l i n gm o n i t o rt h e p o l i c e si n v e s t i g a t i o na n de m p h a s i z et h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nt h e m ，i n v e s t i g a t i o n o b e y sp r o s e c u t i o na n dt h el a t t e rg u i d e st h ef o r m e ra n ds oo n a tp r e s e n t ，w ew a n tt o s c i e n t i f i c a l l y c o n s t r u c tt h e s p e c i f i cs y s t e m s o f p r o s e c u t i o ng u i d i n gi n v e s t i g a t i o n ，c o m b i n e dw i t hp r a c t i c e ，c h i n ac a nb u i l dt h e t b l l o w i n gs p e c i f i cs y s t e m ：f i r s t l y , e s t a b l i s ht h er e c o r dr e p o r t i n gs y s t e m ，s o t h a t i v p r o s e c u t o r sc a nt i m e l yi n t e r f e r e 埘t hd e t e c t i o na c t i v i t i e s ，m a s t e rc a s ei n f o r m a t i o n ， t i m e l yg u i d ea n ds u p e r v i s ei n v e s t i g a t i o na c t i v i t i e st op r o t e c tt h ee f f e c t i v ea n dl e g a l e v i d e n c e s ；s e c o n d l y ，e s t a b l i s ht h es y s t e mo fp r o s e c u t o r s 7 m o b i l ed e t e c t i o nr i g h t s ，t h e l a wg i v e st h e mt h ep o w e ro fd e t e c t i n gc r i m i n a l sa n ds e tt h en e c e s s a r yc o n d i t i o n sf o r t h ee x e r c i s e w i t h o u tw e a k e n i n gt h ef u n c t i o n so ft h ep u b l i cs e c u r i t yo r g a n s ，t h es t a t e g i v e sp r o s e c u t o r st h ec r i m i n a li n v e s t i g a t i o nr i g h t ，w h i c hc a nn o to n l yp r o t e c tt h e e x e r c i s eo ft h ep o w e ro fp r o s e c u t i o n ，b u ta l s oe f f e c t i v e l ys u p e r v i s ei n v e s t i g a t i o n ； t h i r d l y , e s t a b l i s ht h es y s t e mo fp r o s e c u t o r s e a r l ye n t r yi n t ot h ep r e - t r i a lp r o c e d u r e s a n ds h o r t e nt h ei n v e s t i g a t i o na n dp r e t r i a l p r o c e d u r e sp e r i o dt oi m p r o v el i t i g a t i o n e f f i c i e n c ya n dp r o t e c th u m a nr i g h t s ；f o u r t h l y , e s t a b l i s ht h es y s t e mo fap o l i c e w i t n e s s ，s t r e n g t h e nt h ec o o p e r a t i o no ft h ep r o s e c u t o r sa n dt h ep o l i c ei nt h et r i a l p r o c e d u r ea n de f f e c t i v e l ye x e r c i s et h ep r o s e c u 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公诉权内涵的介绍、国外公诉指导侦查的检警关系的分析和比较等，指出我国 实行公诉指导侦查模式较为理想。该模式不强调检、警谁领导谁的问题，而强 调审前活动的目的，侦查应当服务公诉，检察官有权从诉讼角度对侦查给予指 导，其既适合我国国情，又能有效实现追诉犯罪和保障人权的双重目的，符合 法治国的立法精神。 论刑事诉讼中的检警关系 一、公诉权的内涵及其涉及的检警关系 本文是以公诉指导侦查为视角，对刑事诉讼中的检警关系进行探讨，因此， 有必要首先厘清公诉权的内涵。 ( 一) 公诉权的内涵 1 、公诉权的概念 所谓公诉权，是指拥有国家公权力的法定机关对违反刑事法律构成犯罪的 犯罪嫌疑人请求国家审判机关依法追究其刑事责任的权力，行使公诉权的机关 为公诉机关。当然，本文所探讨的公诉权是指刑事公诉权，其实，现代社会的 完整的公诉权不仅包括刑事公诉权，还包括行政公诉权和民事公诉权。纵观各 国刑事诉讼的演进路径，发现公诉权是在私诉制度向公诉制度的转化中产生和 发展的，公诉权对检察权的诞生和完善起着至关重要作用，“正是公诉制度的确 立，催化了检察制度和检察权的诞生。同理，也正是公诉制度的不断发展，促 进了检察权的日趋健全与完善。”显然，公诉权是各国检察权的标志性权力， 相反，从近代检察制度的产生能看出，不同检察制度下的公诉权有着不同的内 涵和属性，比如，大陆法系国家的控权型检察制度决定了公诉权具有监督侦查 权和审判权的监督性，也正是公诉权与检察权的复杂关系，决定了公诉权具有 丰富的内涵，也决定了公诉权定位要适合一个国家或地区的法律传统、社会背 景等实际状况，要具有本土特色。 2 、公诉权的主要内容 ( 1 ) 立案决定权或控制权 公诉权属于犯罪追诉权，当犯罪发生后是否予以追诉，即追诉犯罪的决定权 理应属于公诉权应有的内容。在刑事诉讼中，决定对犯罪予以追诉，即立案， 不仅意味着侦查活动的开始，而且标志着国家对某一犯罪以公权的形式发动追 诉的开始，没有这一步，就没有查缉罪犯、收集证据、提交法庭审判等后续环 节，据此，我们能看出立案权的重要性。从各国的情况看，立案权的规定各异。 “杠少侠：检察权要论，中罔检察j j 版社2 0 0 6 年版，第l l 页。 二：坌堡壑箜塑塑垄茎鲨垦竺竺董茎墨 在法国，刑事案件的侦查以检察官的“立案侦查意见书”为前提，因为“原 则上，就是否提起追诉的问题作出必要决定的是共和国检察官。”u “作出追诉 决定才是刑事诉讼正式阶段的第一步。”显然法国追诉犯罪的决定权是检察 官。在英国，立案决定权由警察行使，检察官无立案决定权或控制权。在瑞典， 瑞典诉讼法典第2 章第3 条规定：“警察机关或检察官可以决定进行侦 查。”固我们看出瑞典检察官和警察机关均有立案决定权。 以上是相关国家立案控制权的简述，其反映出当今世界各国刑事立案决定权 的行使机关具有多样性，其主要方式有：一是由检察官独占行使，且检察官主 导或领导侦查；二是由检察官与警察机关共同行使；三是由警察机关行使。既 然立案决定权是公诉权的组成部分，应由公诉机关行使，那么为什么很多国家 规定的立案决定权并非由公诉机关行使。难道是这些国家的规定不符合规律 吗? 不能简单的肯定，因为犯罪行为具有社会危害性，当其一旦发生，具有全 面的功能系统和先进设备的警察机关及时进入现场并接触罪犯能有效控制犯罪 和防止危害扩大，警察机关在这方面要明显优于公诉机关，警察机关这些活动 虽然是刑事诉讼的初始阶段，但对刑事诉讼的后续阶段很重要，同时警察机关 通过这些活动掌握了是否需要立案侦查的信息资源，所以，一些国家为防止危 害，迅速查缉罪犯和有力收集证据，干脆赋予了警察机关立案决定权。 ( 2 ) 侦查控制权 在刑事诉讼审前程序中，侦查是指“依法享有侦查权的机构为收集犯罪证据、 查明犯罪事实和查获犯罪嫌疑人，而进行的专门调查工作和采取的有关强制性 措施。”纵观各国对侦查权的配置，呈现不同特征。 在德法等大陆法系国家，检察官对侦查有较强的控制权，在德国，检察官是 侦查的法定领导者，在法国，检察官对一般刑事案件有权决定由哪个警察部门 调查，对重罪案件有权要求预审法官调查案件，也可向调查的预审法官随时提 出要求。在英美法系国家，检察官对侦查的控制权较弱，如在美国，检察官无 权领导、指挥警察的侦查活动，但是检察官能较早的介入侦查活动，并对侦查 ( 法) 卡斯东斯特法尼、乔治勒瓦索、p ! 尔纳布洛克：法国刑事诉讼法精义( 下) ，罗洁珍译 中围政法大学出版社1 9 9 9 年版，第4 8 8 页。 ! 。同前j j l ，第4 8 8 页。 唔瑞典诉讼法典，刘为军译，中国法制川扳社2 0 0 8 年版，第5 页。 。陈瑞华：刑事诉讼法前沿问题( 第二版) ，中固人民火学版社2 0 0 5 年版，笫4 9 6d ! 。 论刑事诉讼中的检警关系 活动有一定控制权，因为警察对犯罪嫌疑人的强制措施要经过检察官向治安法 官申请令状，并需检察官同意，没有检察官同意，警察不能对犯罪嫌疑人作出 任何强制措施。 从上文分析能看出，不同的侦查权分配体制决定了公诉权对侦查权的控制权 限。如同立案决定权一样，各国都有自己的特色，但是有一点我们必须清楚， 就是公诉对侦查的控制是符合诉讼规律。从侦查的主要职能看，其一是查获罪 犯，二是收集证据，从公诉的职能看其就是代表国家追诉犯罪，履行这一职能 的关键就是有追诉对象且证据能证明其有罪。据此，公诉与侦查关系已一目了 然，不论是从追诉犯罪，还是从人权保障角度看，公诉都应对侦查有一定的控 制权限。 ( 3 ) 提起公诉并支持公诉的权力 公诉权是在私诉制度向公诉制度的转化中产生和发展的，公诉权体现了国家 主义的特征，各国普遍规定由专门机构代表国家向审判机关提起追诉，而且几 乎都是由检察机关来行使公诉权。各国对提起公诉的案件需具备的条件规定虽 不完全相同，但是有共同点：有充分证据证明的犯罪事实，具备接近法院作出 有罪判决的条件。 公诉机关决定提起公诉的案件，除实行简易程序外，均要派员以国家公诉人 的身份出席法庭支持公诉，保障公诉成功。公诉机关作为控方代表，在法庭调 查中，承担着通过提供证据揭露犯罪事实、追诉犯罪的职责，支持公诉既是公 诉机关的权力，又是公诉机关的义务。在法庭调查中，公诉人的主要任务就是 提出证据揭露犯罪，回答对证据的质疑，协助法官查明犯罪事实。法庭调查中 的证据主要为侦查机关在庭前收集固定的证据，法官、检察官均是事后知情者， 作为证据收集者的警察对其调查行为的合法性应有解释说明的义务。因此，一 些国家法律规定，检察官有要求警察出庭作证的权力。 另外，公诉权还包括起诉裁量权、变更起诉权、上诉权及监督刑罚执行等权 力，因这些权力不直接牵涉到检警关系，故本文在此不予赘述 3 、公诉权的基本属性 ( 1 ) 客观公正性 法律是社会关系、社会利益的调节器，其体现了正义和秩序两大基本价值， 一、公诉权的内涵及其涉及的检警关系 价值不仅体现在立法层面，也体现在执法层面。公诉权是公诉机关代表国家依 据刑事法律追诉犯罪的一项专门的司法权，公诉权的行使必须要体现法的价值， 符合法的精神。公诉权客观公正性的体现主要有如下两点： 一是追诉犯罪与保障人权相统一，当犯罪一旦发生，一方面，公诉权要及时 行使，以对犯罪作出及时追诉，及时调节社会利益，恢复有序法律秩序。为了 能及时追诉犯罪，就必须使用必要的技术和强制手段收集证据材料、缉拿罪犯， 追诉手段的使用直接决定着证据收集和罪犯抓获的结果，手段的无限使用必然 有利于追诉犯罪，但是从另一方面讲，公诉权的行使不能背离法的价值，必须 考虑追诉手段的科学性、合法性，以不侵犯人权为底线。 二是个案利益维护与社会整体利益兼顾相统一，从个案角度看，追诉犯罪是 对受害人利益的维护，也是刑法功能的发挥，追诉犯罪应当是公诉权的基本目 的之一，从社会角度看，在刑事诉讼过程中，为了能成功追诉犯罪，必然要耗 费大量的社会资源，而且诉讼过程越长耗费的资源越多，同时处于被追诉状态 的罪犯本人及其家人等均处于不安与恐惧状态，其个人生活、家庭生活乃至社 会生活必然受到不良影响，而且诉讼过程越长影响越大。很多国家通过不起诉 裁量权及时中止诉讼，就是保护社会利益的体现。 ( 2 ) 监督性 公诉权作为一项权力，其在行使过程中必然与其相关的权力发生关系，即公 诉权与侦查权和审判权之间必然发生关系，从保障公诉权正确行使角度看，侦 查权的行使是为公诉做准备，公诉权对其准备活动当然有监督权。 公诉权对侦查权的监督体现在很多方面，我们前文所谈的侦查控制权就是一 种体现，因为其直接决定或影响着侦查措施、侦查方向、侦查内容；还有审查 起诉本身也是一种监督，审查起诉环节对证据和事实的认定、法律的适用，明 显体现了对侦查的监督，比如对非法证据的排除，体现了对侦查活动合法性的 监督，其对侦查机关要求是：侦查活动必须合法，否则收集的证据材料将不被 采用。 ( 二) 检警关系的内涵 l 、检警关系的概念 论刑事诉讼中的检警关系 所谓关系就是指不同事物之间相互影响、相互作用的状态，检警关系就是检 察机关与警察机关之间的关系，伴随着检察权和检察制度的诞生以及检察机关 的建立，检警关系便已产生。各国早期的法院是“全能法院”，大都包办侦查、 起诉和审判，后又将侦查权分解给警察，为了防止警察滥权和法官恣意，以公 诉权为核心的检察权便应运产生，至此，检察制度诞生，检察机关建立。所以 检警关系既包括在刑事诉讼中承担追诉职能的检察机关与享有侦查职能的警察 机关之间的职权职责关系，又包括宪政意义上的检察权与警察权的国家权力配 置关系，以及组织意义上的检察机关与警察机关之间的机构、人员设置关系。 本文所研究的是前者，即狭义上的检警关系。 2 、检警关系的具体内涵 ( 1 ) 检警关系是侦查权为主的职权配置关系。纵观世界各国或地区，侦查 权在检、警两个主体之间配置不同。如德国法律规定，侦查权由检察机关行使， 司法警察只是检察官的助手，在检察官的领导和指挥下实施具体的侦查活动； 在意大利，司法警察只有4 8 小时的初步侦查权，此后转入由检察官领导的正式 侦查阶段，司法警察只能担任检察官的助手；在日本，法律规定检察官和司法 警察均有犯罪侦查权；在美国，侦查机关分为联邦、州和地方三个部分，联邦 侦查机关分设于联邦政府的各个部，其中，最重要的是联邦调查局、药品执法 管理局和联邦执行官署，但无论是联邦还是各州刑事诉讼法，都很少对警察和 检察机构实施的具体侦查行为作出明确规定；在我国，刑事诉讼法规定，犯罪 侦查主要由公安机关独立行使，只是在审查起诉阶段，检察机关有一定的犯罪 侦查权。侦查权的不同配置，导致了不同特征的检警关系，德法等大陆法系国 家体现的是检察主导型的检警关系，日本等国检警关系突出是检察指导型关系， 而我国等国家体现的是一中监督型的检警关系，等等。因此，可以说检警关系 是围绕侦查权的配置而形成的职权职责关系。 ( 2 ) 检警关系是“检对警”的监督制约关系。“随着近代宪政制度的确立， 特别是分权制衡理论的出现，要求无论是法院的审判活动还是警察的侦查活动 都必须受到一定的监督和制约，西方的国家权力在三权分立的基础上又进 。种松忠：检警关系论，中困人民公安火学版礼2 0 0 7 年版，第l 负。 一、公诉权的内涵及兵涉及的检警关系 行了重新分配和整合，检察权亦随之产生。”从检察权诞生看，其具有天然 的监督性。根据分权制衡理论产生的检察权适应了法治国家对警察制约的需要， 在诉讼权利分立的构架中，不论是实行检察主导型的检警关系，还是指导型的 检警关系，以及其他模式，都要求警察在行使侦查权时，要接受检察官的制约。 实行检警一体化的国家，警察是在检察官领导下开展侦查工作，其是检察官的 助手，但是警察与检察官属于不同的组织系统，两者职权也不同，两者之间的 监督制约关系依然存在。当然，也有“警对检”的制约关系，如独具中国特色 的公安机关对检察机关不起诉决定的复议、复核权。 ( 3 ) 检警关系是刑事诉讼中发生的职权职责关系。任何关系的都发生于一 定的时空，检警关系发生于刑事诉讼过程中，包括发生于审前程序中和审判程 序中，在审前程序中发生的职权职责关系相对较多，如检察官对警察采取强制 措施的制约，对侦查方向和侦查内容的要求，对侦查活动合法性的监督等等， 在审判程序中的检察官要求警察出庭作证等，都体现了刑事诉讼中为保障一方 职权的行使，另一方负有一定的职责，所以说，检警关系是刑事诉讼中的职权 职责关系。 ( 4 ) 探讨检警关系的目的是为了追诉犯罪和保障人权。刑事诉讼过程中， 国家赋予检察机关享有公诉权，警察机关享有侦查权，其共同目的就是追诉犯 罪，即通过缉拿罪犯，收集、固定证据，向审判机关提起控诉等一系列活动完 成国家追诉犯罪的目的；同时，刑事诉讼中检警关系的设置又有防止警察滥权， 促使警察活动合法的目的，以保障公民人身权利、财产权利不受恣意侵害。在 法治国家，探讨检警关系必然要重视追诉犯罪与保障人权的双重目的。 3 、检警关系的内容 检警关系是检察机关与警察机关在刑事诉讼过程中产生的职权职责关系，一 般来说，一国的宪法和诉讼法对检察机关、警察机关在刑事诉讼过程中的职权 职责都有规定，法律规定了两个主体应该或可以怎么做，以及不作为应当承担 的后果，所以说两个主体之间的关系即检警关系的实质就是两个国家机关的刑 事诉讼法律关系，内容就是以检察权、警察权为基础的权利和义务关系。检警 关系的内容所体现的特征也具有多样性，有的是以支配为主要特征，如德国的 。石少侠：榆察杖要论，中罔检察f l j 版礼2 0 0 6 年版，第1 6 页。 笙型至堡坠! 塑丝兰茎奎 检警关系；有的是以指导为主要特征，如日本的检警关系；有点是以监督制约 为主要特征，如我国的检警关系。 ( 三) 公诉权指导下的检警关系的内容 1 、公诉权指导下的检警关系的内涵、性质 ( 1 ) 公诉权指导下的检警关系的内涵 在一个国家，公诉权由特定的国家机关代表国家行使，犯罪侦查权也是由 特定的调查机关行使，通常是警察机关，公诉权的行使是为了追诉犯罪，侦查 权的行使也有为指控犯罪作准备的目的，为了保障公诉权的有效行使，不同的 权力行使主体之间必然会围绕证据的收集、固定、完善和犯罪的成功证明等产 生一定的关系。简言之，公诉权指导下检警关系的内涵，是指为了保障追诉犯 罪的成功，承担控诉职能的公诉机关与犯罪侦查机关之间在刑事诉讼过程中产 生的职权职责关系。 ( 2 ) 公诉权指导下的检警关系的性质 一是客观公正性，刑事诉讼中的公诉权作为国家公权力，具有客观公正的 属性，围绕公诉权而产生的检警关系必然体现客观性，检警双方的相互作用既 体现追诉犯罪的目的，又体现保障人权的目的；既注重有罪证据的收集，又不 忽视无罪或罪轻证据的收集；既注重实体真实，又强调程序正义；既体现工作 的质量，又体现工作的效率。比如，检察官要求侦查机关补查侦查时，提出的 补查事项一般都是以真实反映案件事实为目的，注重证据收集的完整性，不只 是以收集有罪证据为目的。 一二是监督制约性，公诉权指导下检警关系体现了监督制约特征，而且是公 诉对侦查的监督。在大陆法系国家，检察官领导或指导侦查，对侦查有直接的 监督控制权。有的国家检、警共同享有侦查权，如日本，而且检察官对犯罪侦 查的警察有指导权，在检警关系中当然体现出公诉权对侦查权具有较强的监督 性。在英美法系国家，虽然是检、警分立，检察官对警察没有像大陆法系国家 那样具有较强的指挥、指导权，但是警察的侦查活动仍然受到检察官的制约， 检警关系中仍然能体现出检对警的制约关系，如美国警察对强制措施的采取就 受到检察宫的制约。另外，无论是哪个法系国家，警察收集、固定的j t i j 事案件 一、公诉权的内涵及其涉及的检警关系 材料都要移送承担公诉职能的检察官，由检察官审查认定材料的取舍、补查完 善等，以此决定是否提起公诉，所以，检察官对警察移送材料的审查行为本身 就体现了监督制约关系。 三是配合协调性，不论是哪种模式的检警关系，在公诉权视角下，检警双 方在本质上均具有为成功公诉而行为的目的，在事实调查和罪犯抓捕上警察具 有优势，而在认定事实和适用法律上检察官具有优势，在实践中检警双方都在 发挥着自己的优势，做自己较有特长的工作，相互配合完成追诉目的。在检警 分立模式中配合协调关系显得较为明显，在检警一体模式中，实际的侦查工作 是由警察完成，警察和检察官是隶属于不同组织体系的两个机关，虽然法律上 未强调检警双方要配合协调，但在实际的相互关系中配合协调特性依然存在。 2 、公诉权指导下的检警关系的构成要素 ( 1 ) 公诉权指导下的检警关系的主体 公诉权指导下检警关系的主体有其特殊性，检方的主体通常