（国际贸易学专业论文）我国服务贸易竞争力评价及对策研究.pdf

内容摘要 当今世界服务贸易以高于货物贸易的速度迅猛发展，而我国服务贸易的发展却落后于 货物贸易的发展速度，分析和评估我国服务贸易的竞争力及影响因素，并提出有针对性的 对策建议，对提升我国服务贸易国际竞争力，促进服务贸易发展有着十分重要的意义文 章综合运用了比较优势理论及波特的产业国际竞争力理论分析了我国服务贸易的竞争力 及影响因素并提出了具有针对性的对策建议。一方面从我国服务贸易发展的速度、规模、 结构、市场占有率指标、显示性比较优势指数、贸易竞争力指数以及发展潜力指数对我国 服务贸易的总体国际竞争力和各行业的竞争力进行对比分析从整体来看，我国服务贸易 不具有比较优势；从行业角度来看，仅旅游业具有比较优势，运输业虽然不具有比较优势 但有发展的潜力，其他商业服务处于劣势地位且发展很不稳定。另一方面，针对我国服务 贸易的不发达状况，运用了波特的国际竞争力理论对其影响因素进行了定性分析。高等和 专业生产要素的匮乏、有效需求不足、企业竞争结构不合理、相关和辅助产业不发达、政 、府不适当的保护和干预以及国际服务贸易激烈的竞争环境等是影响我国服务贸易发展的 主要因素。针对我国服务贸易发展存在的问题，本文提出了对提升我国服务贸易竞争力有 针对性的对策建议，包括发挥我国服务贸易的比较优势，将比较优势逐渐转化为服务贸易 竞争优势、建立及健全对高等及专业生产要素的培育机制、服务贸易各相关及辅助产业应 当协调发展、改变现有的市场竞争格局，创造公平竞争环境、确立政府正确的市场经济地 位、积极发展服务业外包等。 关键词：服务贸易比较优势竞争优势竞争力 a b s t r a c t n o w a d a y ss e r v i c et r a d ei sg r o w i n g a ta s p e e dt h a ti se v e nh i g h e rt h a nt h eg r o w t ho f t r a d ei n g o o d s ，b u tt h es i t u a t i o ni no u rc o u n t r yi sn o ti nc o o r d i n a t i o nw i t ht h es i t u a t i o ni nt h ew o r l d t h e r e f o r e ，a n a l y z i n ga n de v a l u a t i n gt h ec o m p e t i t i o no fs e r v i c et r a d et h ec h i n a d o e sh e l pu sh o w t od e v e l o po u rs e r v i c et r a d ea n di m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so fo u rs e r v i c et r a d e b yu s i n gt h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r y , t h ec o m p e t i t i v e n e s sa n dt h ef a c t o r s h a v i n gi n f l u e n c eo nt h es e r v i c et m d eo fc h i n aa r eb o t ha n a l y z e d o nt h eo n eh a n d a na n a l y s i si s m a d ef r o mt h es p e e d ，s i z e ，s t r u c t u r eo fc h i n a ss e r v i c et r a d e ，m a r k e ts h a r ei n d i c a t o r s ，r e v e a l e d c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d e x ，t r a d ec o m p e t i t i v e n e s si n d e x ，a sw e l la sp o t e n t i a ld e v e l o p m e n t i n d e xo fc h i n a ss e r v i c et r a d e ，a n dt h ec o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s ：w ed o n to w nc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei ns e r v i c et r a d ea saw h o l e ；a sf a ra st h es e r v i c ei n d u s t r i e s ，w eo n l yo w nc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei nt o u r i s m ；t h o u g hw ed o n to w nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei nt r a n s p o r t a t i o n ，t h e o p p o r t u n i t yf o ri t sd e v e l o p m e n ti sg r e a t ；w ed on o th a v ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n o t h e r c o m m e r c i a ls e r v i c e sa n dt h ed e v e l o p m e n to fi ti sq u i t eu n s t a b l e t h e naq u a l i t a t i v ea n a l y s i si s m a d eb yu s i n gt h et h e o r yo fp o r t e rt oe x p l a i nw h yt h es e r v i c et r a d ei nc h i n ai sd e v e l o p i n gs o s l o w l y t h es h o r t a g e so fa d v a n c e da n dp r o f e s s i o n a lp r o d u c t i o nf a c t o r s ，t h el a c ko fe f f e c t i v e d e m a n d ，t h eu n d e v e l o p e dr e l a t e da n ds u p p o r t i n gi n d u s t r y , t h eu n e q u a lm a r k e tc o m p e t i t iv e s t r u c t u r e ，t h ei n a p p r o p r i a t eg o v e m m e n ti n t e r v e n t i o na n dp r o t e c t i o ni ns e r v i c et r a d e ，a sw e l la s t h ei n t e n s ei n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n ta r et h em a i nf a c t o r si n f l u e n c i n g t h e d e v e l o p m e n to fs e r v i c et r a d ei nc h i n a f i n a l l y , s o m eu s e f u ls u g g e s t i o n so nh o wt oe n h a n c e s e r v i c et r a d ec o m p e t i t i v e n e s si no u rc o u n t r ye f f i c i e n t l ya r eg i v e nb a s e do nt h e s ec o n c l u s i o n s ， s u c ha se x e r t i n gt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，f o s t e r i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si nt r a d es e r v i c e s ， a n di m p r o v i n gt h ea d v a n c e df a c t o r so fp r o d u c t i o n ，s t r e n g t h e n i n gt h ec o o r d i n a t i o na n ds u p p o r t i n g m e c h a n i s m so fr e l a t e da n ds u p p o r t i n gi n d u s t r i e s ，b r e a k i n gt h em o n o p o l i e si nt h em a r k e ta n d c r e a t i n gaf a i rc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t ，t h ee s t a b l i s h m e n to fa p p r o p r i a t e s t a t u so ft h e g o v e r n m e n ti nm a r k e t ，a n da c t i v e l yd e v e l o p i n gt h es e r v i c eo u t s o u r c i n g ，a n de t c k e y w o r d s ：s e r v i c et r a d e ；c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特n , , d l ：i 以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：次盈城 签字日期：声g 年乒月，弓日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) o 吵 学位论文作者签名：捌 导师签名： 铲乃 签字日期：如导年占月膨日签字日期：z 驴龆年月胆日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： 第1 章导论 1 1 研究的背景 2 0 世纪特别是第二次世界大战之后，全球产业发展呈现出了崭新的迹象，即服务业在 国民经济中的地位不断上升，并且逐渐成为促进经济增长的重要动力。服务业的发展促进 了服务贸易的快速增长，2 0 世纪9 0 年代以来，随着科技进步、世界产业结构的优化，服 务贸易作为一国最具有经济活力的增长因素，在国际经济的舞台上同益显露其战略地位。 与此同时，关贸总协定乌拉圭回合达成的服务贸易总协定，标志着当代贸易的内涵、 结构都发生了重大变化。我国己于2 0 0 1 年底正式加入了世贸组织，这意味着中国服务市 场将同益融合于国际服务市场。 自1 9 8 0 年丌始，全球服务贸易以平均1 0 的速度增长，增速超过了货物贸易，服务 贸易出口占全球贸易出口的比重从1 9 8 5 年的1 6 3 上升至2 0 0 6 年的1 8 9 。2 0 0 6 年，服 务贸易出口比2 0 0 5 年增长1 0 6 ，出口额从1 9 8 5 年的3 8 1 6 亿美元扩大到2 7 1 0 8 亿美元， 增长了6 1 倍。美国作为服务贸易最大的出口国，2 0 0 6 年服务出i l l3 7 6 7 9 0 亿美元，每年 以大约1 0 的速度增长。在过去几十年中，美国服务贸易的巨额顺差弥补了其庞大的货物 贸易的逆差。其他发达国家如法国、德国等，8 0 年代以来国际服务贸易也呈现快速的增长 趋势。 我国自9 0 年代中期开始，随着加入国际服务贸易自由化程度的加快，开趋重视和加 大对服务贸易的投入力度，但由于服务经济发展较晚、基础较差，与其他国家相比仍非常 滞后。2 0 0 5 年服务业占g d p 的比重仍为3 9 9 ，甚至低于发展中国家的平均水平( 5 2 3 ) ， 服务贸易总额规模不断增大但仍持续维持常年的逆差，且差额总体呈扩大趋势，2 0 0 4 年达 到历年来的最大值约为9 7 亿美元，2 0 0 5 年以后略有下降。同时我国服务贸易出口占贸易 出口总额9 的现有水平，也远远低于1 9 的世界平均水平。 1 2 研究的目的和意义 服务业和服务贸易之所以在国际经贸领域中同益引起人们的重况，一方面是由于它在 国民经济中比重的不断上升，并呈现远远超出制造业的发展趋势，另一方面，它将逐渐成 为促进国民经济效率提高和国民生产总量增长的主导力量。因此，对我国服务贸易竞争力 进行研究，增加服务贸易出口，成为我国经济发展和经济结构调整的客观要求。就对外贸 易丽言，我国2 0 0 6 年货物贸易进出口额均位居世界排名第三，己经跻身于世界贸易大国 之列，但与此同时，中国的服务贸易却年年逆差，这种货物贸易和服务贸易发展不平衡的 念势，表明我国贸易转型已成为现实需要。此外，依靠扩大货物贸易规模的外延式增长策 略同益受到资源和贸易壁垒的制约，而发展服务贸易出口不仅有利于提高货物贸易的出口 效益，而且能够丌辟对外贸易新的增长点。随着服务经济的到来，国际市场的竞争必然由 货物贸易为核心转向以服务贸易为核心。 在这样的国际背景以及我国服务贸易的现实状况下，对我国服务贸易的总体特征进行 对比分析，以及对服务贸易中各个行业的竞争力进行国际比较，从而发现我国相对具有国 际竞争力和发展潜力的行业，有着很重要的现实意义；同时对影响我国服务贸易的各个因 素进行分析，从而找到影响我国服务贸易的主要因素，这样我们就能够找到我国今后应重 点发展的服务贸易行业以及应从哪些方面来促进其发展。 同时，我国加入世界贸易组织已经有6 年多的时问，在这一段时间里，我国逐步履行 加入世乔贸易组织关于服务贸易的承诺，服务贸易投资环境迸一步优化，服务市场的开放 度也大大提高。外国直接投资越来越多地进入服务行业，服务贸易领域成为外商投资的新 热点。巨额的外国资本进入我国服务市场，引进先进服务理念的同时，必然带来更为激烈 的国际竞争。我们必须顺应国际服务贸易迅速发展的趋势，将我国的服务贸易纳入全球服 务贸易体系，在这一大体系中发展我国的服务贸易，因此研究我国服务贸易的国际竞争力 有着十分重要的意义。 1 3 1 国外研究现状 1 3 文献综述 传统的国际贸易纯理论是建立在商品贸易的基础之上的，一般是将传统的商品贸易理 论加以延伸，扩展到服务贸易领域，用相应的逻辑和概念来阐述服务贸易，从而实现商品 2 贸易理论和服务贸易理论的对接。传统的国际贸易理论把比较优势归因于成本差异、要素 禀赋差异、经济规模差异、产品生命周期、技术差别、不同偏好等。国际货物贸易的比较 优势理论是否适用于服务贸易，西方理论界大致有以下三种学术意见： r - 迪克和h 迪克应该是最早解释服务贸易模式的学者，他们使用显示比较优势指 标( r c a ) 分析要素禀赋对服务贸易的影响，对1 8 个o e c d 国家的各种r c a 指标进行跨部 门回归分析。结果是没有证据表明比较优势决定着服务贸易模式。桑普森和斯内普则认为， 由于传统的比较优势的基本假设为“两国生产要素不能流动”，而服务的消费者必须参与 生产过程，即服务贸易通常要求服务消费者与接受者直接接触，这与比较优势的基本假设 相悖，h 0 理论不足以解释服务贸易。菲克特库等人对此问题的研究是基于服务与商品的 不同特性，由于服务的生产和消费多数是同时发生的，提供的劳动活动一般不能储存；国 际服务贸易提供的是劳动活动与货币的交换，而不是物与货币的交换；国际服务贸易的统 计在各国海关进出口和国际收支表上没有体现，从而得出国际贸易原理不适用于服务贸易 的结论。安赫尔曼等认为，同前用于解释货物贸易比较优势的理论，如要素禀赋论，规 模经济学说，技术差距与生产周期论等的适用性都有待讨论。综上所述，这些代表人物认 为比较优势理论不适用于服务贸易，他们认为服务贸易与商品贸易属于不同的概念范畴， 应有不同的理论基础。 第二类观点的代表人物有辛德利、史密斯、萨皮尔、卢茨等人。1 9 8 1 年，萨皮尔( a s a p i r ) 和卢茨饵l u t z ) 根据国家问要素禀赋和技术的差异，对货运、客运和其他民m 服务作了一系 列的实证研究，认为传统的贸易理论不仅适用于货物贸易，也适用于服务贸易，要素禀赋 在货物贸易和服务贸易模式的决定上都具有重要作用。萨皮尔还提出服务贸易比较优势的 动态性观点，这对发展中国家开展服务贸易的动因提供了较为合理的解释。1 9 8 f 军张 矛l j ( b h i n d l e y ) 和史密斯( ( a s m i t h ) 提出，没有必要在概念上将商品和服务严格区分丌来，探 求专门用于服务贸易的研究方法，虽然服务同商品相比存在显著的值得关注的区别，但比 较优势理论的强有力的逻辑完全可以超越这些区别。此外，斯特恩和霍克曼认为，传统比 较优势理论的完全竞争、技术均等化和无经济扭曲等假设在服务业中遇到困难，尽管如此， 当充分考虑这些因素后，也没有理由认为需要改变比较优势法则的具体标准；虽然技术移 动将产生各种差异，但服务流动与要素移动都将依然符合比较优势法则的要求。1 9 8 8 年， 劳尔( s l a l l ) ：通过对发展中国家的实证研究，也得出了传统贸易适用于服务贸易的结论。综 合上述学者观点，他们认为比较优势理论基本适用于服务贸易，服务贸易与商品贸易在本 质上是相同的，完全可以合用一套理论，比较优势论合乎逻辑地适用于服务贸易。 随着越来越多的学者不断地对比较优势理论在服务贸易领域的应用进行检验，他们发 现比较优势的合理内核适用于服务贸易，只不过服务贸易的某些特征不能用比较优势理论 得到合理的解释。如服务的不可触知性、不可储存性、不稳定性，生产和消费的不可分离 性等。正是出于服务自身客观存在的这些特性使得商品贸易理论的解释力不足，存在一定 的局限性，因此不能完全套用，需要进行模型的扩展和修证。1 9 8 5 年，迪尔多夫( a d e a r d o r t ) 成功地利用传统的h 0 模型探讨了服务贸易的比较优势，指出服务贸易不存在贸易前价格 和许多服务贸易涉及要素流动的特点不会影响到比较优势的解释力，而某些服务要素可以 由国外提供的特性则会使比较优势原则不成立。琼斯认为，导致这一矛盾的原因在于迪尔 多夫隐含地假定两国管理者对两国生产提供的服务质量存在差异。迪尔多夫的解释是贸易 两国工资差异没有完全体现技术差异，由此迪尔多夫对标准的h 0 模型中的个别约束条件 作了改变，通过运用比较优势理论分析当“服务”与“管理”要素在不同囤家是管理密集 型产品的贸易，成功地解释了国际服务贸易。1 9 8 5 年，桑普斯和斯内普利用服务交易矩阵 工具，说明除了服务提供者和服务消费者都不移动的交易外，其它服务贸易在以h 一0 模型 解释时，需要放弃生产要素在两国内不能流动的假设。1 9 8 8 年，塔克( k t u c k e r ) $ f l 森德博 格( m s u n d b e r g ) 主张，国际贸易理论、厂商理论和消费者理论均适用于服务贸易，但存在 许多局限性，但可通过更多的关注和分析相关的市场结构和需求特征，来适当克服比较优 势理论分析服务贸易的缺陷。1 9 9 0 年，伯格斯( d b u r g e s s ) 将服务和技术差异因素引入传统 模型用于分析国际服务贸易，以主流贸易理沦中的h o s 模型为基础，进行简单的修正， 得到了解释服务贸易的一般模型。这部分学者的观点是对比较优势理论进行修j 下的观点。 它既肯定了国际贸易的基本原理对服务贸易的适用性，同时也承认具体理论在解释服务贸 易时的缺陷，是学术界的普遍观点，为大多数国际经济学家所认可。认艿科孚发未革命己 改变或正在改变传统服务商品的特性，国际贸易原理的合理内核适用于服务贸易。 第二次世界大战之后，国际服务贸易发展迅速，服务贸易额从1 9 7 0 年的6 4 0 亿美元 增加到1 9 8 9 的6 5 3 0 亿美元，传统的比较优势理论很难对服务贸易的国际竞争做出较为理 想的理解，已不能系统把握住知识经济条件下国际服务贸易的新特征。因此国际贸易领域 出现了新的理论分析框架：将服务与国家竞争力理论结合起来研究。1 9 9 0 年美国哈佛大学 教授波特( m i c h a e le p o r t e r ) 在他的国家竞争优势一书中提出了著名的国家竞争优势理 论。他认为，当从国家的层面来衡量时，国家竞争力的唯一意义就是国家生产力。而影响 国国际竞争力的构成“钻石模型”的四个主要因素，即要素条件( 包括自然禀赋与人为创 造的高级要素，后者对竞争力影响更为重要) 、本国需求状况、相关和支持产业、企业战略 和结构与竞争状态。两个辅助因素是政府和机遇。波特认为这六个因素相互影响，共同构 成一国国际竞争力的来源。这一理论被国内外些学者认为能较为全面地解释服务贸易竞 争格局，因此将这一理论引入困际服务贸易研究领域，作为分析服务贸易与困家竞争优势 的内在联系的依据，较好的弥补了传统国际贸易理论的缺陷，为研究国际服务贸易提供了 崭新的思路，能合理的解释一国国际服务贸易的现状，预测一国国际服务贸易的发展前景， 以期服务贸易给厂商甚至贸易国带来强大的竞争力。 1 3 2 国内研究现状 我国对服务贸易竞争力研究的关注始于9 0 年代初，最初只是限于对西方理论研究成 果的介绍性研究上。但随着我国服务业市场的逐步丌放、服务贸易的迅猛发展及g a t s 的 签署，我国学者也加大了对服务贸易理论的研究力度。对我国服务贸易的竞争力情况国内 的学者们一般从三方面进行研究：一是对服务贸易竞争力理论的研究和探讨。这一类学者 多借鉴于传统的国际贸易理论，从服务概念的探讨到传统比较优势理论对我国服务贸易的 重要意义，他们多从理论的角度对我国服务贸易的竞争力现状进行分析，并提出相应的对 策和建议。如李怀政( 2 0 0 3 ) 的我国服务贸易国际竞争力现状及国家竞争优势战略、张岩 f 2 0 0 4 ) 的服务贸易国际竞争力的理论分析与对策、洪晓东( 2 0 0 3 ) 的试论中国服务贸易 的比较优势、杨松华、杨春( 2 0 0 4 ) 对服务贸易几个热点问题的探讨的等。二是专门 针对某一特定类型服务贸易行业的服务竞争力进行分析。例如黎洁、赵西萍( 1 9 9 9 ) 的论 国际旅游竞争力研究了旅游服务的竞争力、范伟强( 2 0 0 1 ) 中国商业银行竞争力评估 与比较分析了商业银行服务竞争力等。这类研究有比较强的针对性。三是用数字指标来 一_ _ 一 分析我国对外服务贸易的国际竞争力。这类学者多从我国服务贸易的总量、世界排名、结 构比例、与别国的比较以及一些指数等方面来分析我国的服务贸易的竞争力情况。如蔡茂 森、谭荣( 2 0 0 5 ) 的我国服务贸易竞争力分析，李晓钟、张小蒂( 2 0 0 4 ) 我国对外服务贸 易国际竞争力分析等。 1 4 本文的研究方法 ( 1 ) 本文在传统的比较优势理论的基础上，通过发展速度、结构、市场占有率、显 示性比较优势指数、贸易竞争力指数、发展潜力指数等多种指标从整体和行业两个方面， 采用大量的数据，对我国服务贸易国际竞争力进行实证研究； ( 2 ) 运用波特的国际竞争力理论对影响服务贸易发展的各个因素进行了规范分析， 从而提出了对促进我国服务贸易发展有针对性的建议。 1 5 本文的结构安排 本文分为五个部分： 第1 部分导论。介绍本课题研究的背景及目的和意义，国内外专家学者对服务贸易理 论的研究现状，本文总体上的结构安排和研究方法以及本文力图做出的创新之处。 第2 部分是研究的理论基础及评价指标。简要介绍了比较优势理论与竞争力理论，讨 论了综合运用这两个理论分析我国服务贸易国际竞争力的合理性。 第3 部分是我国服务贸易竞争力的国际比较。对我国服务贸易发展的速度、结构、市 场占有率、显示性比较优势指数、贸易竞争力指数、发展潜力指数对我国服务贸易竞争力 进行了横向和纵向的定量分析，探讨了我国服务贸易整体以及各行业在国际的竞争力状 况，即我国服务贸易仅在旅游业具有比较优势，运输业虽不具有竞争优势但却有发展的潜 力，其他商业服务发展不稳定的现状。 第4 部分是影响我国服务贸易竞争力的因素分析。运用波特的竞争力理论，分析了影 响我国服务贸易发展的各个因素，找到了我国服务贸易发展存在的问题，即我国缺乏高级 和专门的生产要素、有效需求不足、市场竞争结构不合理、政府不恰当的保护和干预等。 第5 部分是通过本文的分析得出的结论和建议。文章认为，我国应当发挥服务贸易的 比较优势，将比较优势逐渐转化为服务贸易竞争优势、建立及健全对高等及专业生产要素 的培育机制、服务贸易各相关及辅助产业应当协调发展、改变现有的市场竞争格局，创造 公平竞争环境、确立政府正确的市场经济地位、。积极发展服务业外包等。 1 6 本文的创新点 ( 1 ) 文章运用了比较优势理论，从服务贸易发展速度、结构、市场占有率、显示性 比较优势指数、贸易竞争力指数、发展潜力指数对我国服务贸易整体及各行业竞争力进行 了横向和纵向的定量分析，结果表明我国服务贸易整体不具有比较优势，从行业来看，仅 在旅游业具有比较优势。 ( 2 ) 构建了发展潜力指数来发现我国虽然不具有竞争优势但却存在潜在发展能力的 行业，通过计算分析发现，我国在运输业虽然不具有比较优势，但运输业的发展潜力是巨 大的。 ( 3 ) 运用波特的国家竞争优势理论对影响我国服务贸易发展的因素进行了定性分析， 从而得出了下面的结论：高等和专业生产要素的匮乏、有效需求不足、企业竞争结构不合 理、政府不适当的保护和干预以及国际服务贸易激烈的竞争环境等是影响我国服务贸易发 展的主要因素。最后，基于上述分析得出的结论，提出了对提升我国服务贸易竞争力更具 有针对性的对策建议。 第2 章研究的理论基础及评价指标 比较优势理论与国家竞争优势理沦是研究国际贸易的两个主要理论，国家竞争优势理 论是比较优势理论的延伸和发展，它将静态的比较优势转化为动态的竞争优势，并将其延 伸到国家的层次，提出了影响一国竞争力的六个因素。在比较优势理论的基础上构建的各 种评价指标是分析我国服务贸易竞争力的主要工具。因此这一部分主要阐述比较优势理 论、竞争优势理论和各种评价指标。 2 1 比较优势理论 比较优势理论由英国古典经济学家大卫李嘉图创立，并经由瑞典经济学家伯蒂尔俄 林和赫克歇尔的要素禀赋学说( h o 模型) 的发展，将一个国家可以在某类产品上生产效率 较高的原因归结为各国在土地、劳动力及金融资本等有形资源禀赋上存在着差异，据此作 为其参与国际分工的依据和条件。因此“两优取重，两劣择轻”的思想是其理论核心，它 第一次论证了国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，只要各国之间产品的生产成本存 在着相对差异，就可以参与国际贸易分工。各国生产具有比较优势的产品进行贸易，就能 获得比较利益。赫克歇尔一俄林模型在假设各国劳动生产率相同的情况下，提出产生比较 成本差异的原因为：一是各国生产要素票赋比率的不同。这是产生比较成本差异的重要决 定因素。各国都生产使用本国禀赋较多，价格相对便宜的生产要素的商品以供出口，才具 有比较优势，双方都可以获益。二是生产各种丽碾所使用的各种生产要素的组合不同，亦 即商品生产的要素密集度不同。很显然，一国如果对生产要素进行最佳组合，在某种商品 的生产中多用价格低廉的生产要素，就能在该种商品上具有较低的比较成本，从而形成比 较优势。 2 2 竞争优势理论 迈科尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 被公认为竞争优势理论的代表人物。他通过对企业战略 和企业的竞争力问题的多年研究，于1 9 9 0 年在其著作国家竞争优势一书中将企业竞 8 争优势的概念应用到国家层次，探讨一个国家应如何建立起它的竞争优势，形成了以竞争 优势为核心的国家竞争优势理论，并据此提出了“钻石模型”的分析框架。波特认为一国 的国内经济环境对竞争力影响较大的因素包括四个主要因素和两个辅助因素。 l 、生产要素。为了准确把握生产要素在竞争优势中的作用，迈克尔波特又把生产 要素区分成初级要素( b a s i cf a c t o r s ) 和高级要素( a d v a n c e df a c t o r s ) 以及一般要素 ( g e n e r a l i z e df a c t o r s ) 和专业要素( s p e c i a l i z e df a c t o r s ) 。当一个国家同时拥有高级要素和 专业要素时，它就往往可以赢得效果最为显著且最具可持续性的竞争优势；相反，建立在 初级要素和一般要素基础上的竞争优势往往是短暂的。高级要素和专业要素是人类创造出 来的，而并非一个国家的天然禀赋。高级要素和专业要素的创造需要大量的持续性的投资。 图2 1 国家竞争优势 2 、需求状况，特别是国内市场需求状况是形成竞争力的重要因素。国内需求对竞争 优势的影响是通过国内买主的结构和买主的性质实现的，国内需求给当地公司及早提供需 求信号或施加压力，促使企业比国外竞争者更快创新，提供更先进的产品，建立更先进的 产业和部门，从而使该国的企业和产业获得竞争优势。同有形产品相比，服务贸易的消费 者直接参与了服务的生产和消费过程，因此服务贸易更依赖于需求要素。 3 、相关产业及支持性产业的表现。相关产j 也是指因其用某些技术、共享同样的营销 渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。支持性产业是能够提供高质量的产 品并带动另一些产业的效率和质量提高的产业。首先，个国家要想获得持久的竞争优势， 就必须在国内获得在国际上有竞争力的相关产业的支持。相关产业的产品在国际一l 具有竞 争优势，有利于主导产业建立国际竞争优势。 4 、企业的战略、结构和竞争。公司战略、结构和竞争指一国国内支配企业创建、组 织和管理的条件。包括公司建立、组织和管理的环境以及国内竞争的性质。各类企业作为 国民经济的细胞，有其不同的规模、组织形式、产权结构、竞争目标、管理模式等特征， 这些特征的形成和企业国际竞争力的提高在很大程度上取决于企业所面临的各l t j l - 部环 境，国家优势来自于对它们的选择和搭配。 5 、机遇与政府。作为辅助因素的机遇与政府对以上四个因素的影响也是至关重要的。 机遇指超出控制范围内的随机事件，包括重大技术革新、生产要素、供求状况等的重大变 动及其它突发事件。机遇可以打破现有的竞争环境结构，即可以使原有国家的竞争地位丧 失殆尽，但也提供了新的机会，使原来竞争力弱的国家可能后来屑上。政府可以通过有关 的经济管理制度、法令与条例、金融、投资、税收等政策选择，来影响该国竞争优势的基 本要素。反之，这些因素亦对政府制定相关改革政策具有相当的影响。 2 3 综合运用比较优势与竞争优势理论 随着生产技术的不断提高和大们刘各种资源的不断丌发，传统比较优势理论的假定条 件与现实经济的差距越来越大。如果单纯根据资源禀赋确定贸易和产业战略，只能获得短 期的静态比较优势。随着世界经济一体化的发展，以及产业革命在全球的迅速传递，生产 要素也逐渐成为了可以流动的资源。这样原来缺少资源禀赋的国家就可以通过采用先进的 技术、使用新材料、加大对人力资本的投资来获得产品质量和性能上的优势，从而弥补其 在数量或成本上的劣势。同时传统的比较优势越来越难以解释大量的产业内贸易、垄断竞 争等新的贸易现象。传统的比较优势需要逐渐从自然禀赋转向综合禀赋，由静态比较优势 向动态比较优势转变来解释新的贸易现象和贸易竞争格局。 相对于传统的比较优势，竞争优势则从更高的层面阐述了国家竞争优势应当如何形成 和保持。当某些产业开始在国际间发生转移时，往往意味着国际比较利益将会发生变化， 1 0 如果原来拥有该种产业比较优势的国家固守静念的比较优势很可能就会失去贸易上的竞 争优势。因此各国应当在国际经济格局的动态调整中，充分利用国内国外两个市场及资源， 在宏观、中观以及微观层次上不断进行优势整合，才能创造新生的竞争优势。按照上面的 分析，贸易竞争力的获得既要依靠比较优势，也要注重竞争优势。比较优势是由一国资源 禀赋和交易条件所决定的静态优势，是获取竞争优势的条件。竞争优势则是一种将潜在优 势转化为现实优势的综合能力的作用结果。比较优势作为一种潜在优势，只有最终转化为 竞争优势，才能形成真f 的贸易竞争力。 本文正是基于这样的理论基础上，首先通过对我国服务贸易现状和国际竞争力的对比 分析，发现我国具有比较优势和发展潜力的行业，然后运用竞争优势理论分析应如何将我 国具有比较优势的行业转化为具有竞争优势的行业。而由比较优势向竞争优势的转变是我 国对外贸易发展的内在要求，一方面，长期以来，我国基本是以劳动生产率和资源禀赋差异 形成的比较优势来进行国际分工和丌展国际贸易的，这种单纯以成本和资源优势确定的国 际分工格局最终会使我国落入“比较优势陷阱，减缓国内产业结构调整的速度，最终陷入 被动和落后的境地，这种单纯以低成本为优势的竞争力难以长期维系；另一方面，区域经济 集团化已经成为世界经济运行的新的特征和表现形式，由此产生的贸易创造和贸易转移效 应足以抵消来自中国出口产品低成本的优势，低成本的竞争力也就变得不再有意义。 2 4 评价指标的选取 产业国际竞争方前实顶跫各国相同产业生产率的绝对优势，它能够解释一国的某些产 业能比其他国家的同类产业占有更大的市场份额的原因，获得更多的盈利。运用竞争力指 标则可以从数值上直观反映一国产业竞争力和市场定位情况。 显示一国产业国际竞争力的指标主要有两种：一种是是显示性指标，说明产业国际竞 争力的结果；另一种是分析性指标，能够解释产业国际竞争力的形成原因。显示性指标进 一步分为统计指标和用数学公式计算的指标。前者包含市场占有率、利润率、产品增值率； 后者由从进出口角度计算的比较优势( t c ) 指数、固定市场份额模型( c m s ) 指数、显示性比 t 较优势( r c a ) 指数构成。由于c m s 指数需要测定一国为保持原有市场份额而应达到的出口 增长率，这一指数的实际应用有一定的困难。 一 本文采用以进出口数据为基础的指标。将从国际市场占有率、显示性比较优势指数、 竞争优势指数对我国服务贸易整体及各行业竞争力进行国际比较，并在竞争优势指数基础 上构建了发展潜力指数，据此找到我国具有竞争力和发展潜力的行业。 2 4 1 市场占有率指标 国际市场占有率指标是一国出口总额占世界出口总额的比例，反映一国出口的整体竞 争力。一国特定产业的出口总额与世界同类产业的出口总额的比，可以反映一国某一产业 国际竞争力或竞争地位。将其应用于服务产业，经济分析意义很明显。国际市场占有率计 算方法为： 呜2 只j ( 2 1 ) 其中，a f 表示i 国j 产业或产品的国际市场占有率，x ，表示i 囤j 产业或产品的出i ：1 总额，k ，表示世界市场j 产品的出口总额。 在使用市场占有率指标时应当注意的是，某一产业国际市场占有率的下降并不一定意 味着其竞争力的下降，在一些情况下，它反映了国产业结构的调整，如工业化的自然发 展趋势是逐渐退出劳动密集型产品生产进入资本密集型产品领域；在一些情况下，它反映 的是在总量增长情况下的相对比例的下降；还有些情况下，它反映了一国消费结构的变化。 因此，仅使用产业层次市场占有率变化对国际竞争力影响进行分析是不充分的，还应该借 助于其他指标分析。 2 4 2 显示性比较优势指数 为了更准确地反映一个国家在进出口贸易中的比较优势，美国经济学家巴拉萨( b a l a s s a ) 于19 6 5 年提出了“显示性比较优势( r e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，r c a ) 指标 ，他认为， 国家在某个产业或产品贸易上的比较优势可以用该产业或产品在该国出口中所占的份额 与世界贸易中该产品占世界总贸易额的份额之比来显示出来。r c a 指数是一个具有较高经 济学价值的测度竞争力的指标，它反映一个国家某一产业或产品的出口与世界平均水平之 间的相对优势。由于剔除了国家总量波动和世界总量波动的影响，较好地反映了该产业或 产品的相对优势，因此自八十年代开始进行国际竞争力的比较以来被广泛采用。其公式为： r c a ：生 巧 ( 2 2 ) 公式3 2 中，以f 代表j 国i 产品出口额，1 代表j 国全部产品出口额，即包括商品出口 和服务贸易出口：以加代表世界i 产品出口额，h f 弋表世界包括商品出口和服务贸易出口 v， 的出1 2 1 总额。在对服务贸易进行测算时，上述公式中的 ，代表j 国的服务贸易出口额，以 r 代表世界服务贸易出口额，其他符号的含义不变。 般认为，如果r c a 指数大于2 5 ，则表明该国服务贸易具有极强的国际竞争力；如 果1 2 5 r c a 2 5 ，则表明该国服务贸易具有较强国际竞争力；如果r c a 介于0 8 r c a i 2 5 之间，则认为该困服务贸易具有中度的国际竞争力；倘若r c a 0 时说明比较优势大，越接近1 则行业竞争力越大；反之则说明行业竞争力越小。若t c = 1 则意味着该因此种商品只有进口；若t c = i 则意味着该国此种商品只有出口。 2 4 4 发展潜力指数 在t c 指标的基础上，进一步构建行业发展潜力指标，p d ( p o t e n t i a ld e v e l o p m e n t ) ，其 计算公式为 p d = ( 当期t c - 上期t c ) 上期t c 的绝对值( 2 4 ) 用于测算各个行业的发展速度的变化以及其发展趋势。+ 若其大于零，则表明其竞争力 有增强的趋势，该行业具有一定发展潜力；若其小于零，则表明该行业的国际竞争力不断 减弱的趋势，其发展受到定阻力。 第3 章我国服务贸易竞争力的国际比较 近几年，我国服务贸易取得了较快的发展，服务贸易进出口额增长迅速，形成运输、旅 游、金融、保险、咨询、计算机和信息服务等服务行业。在服务质量体系基本形成的同时， 我国服务贸易各业的运行机制也在不断改变，为我国服务贸易的迅速发展创造了良好的条 件。总的来我国服务贸易市场和服务贸易的对外丌放进程及发展速度都是比较快的，也取得 了一些骄人的成绩。但是，我国服务贸易的发展也存在一些要解决的问题。 3 1 我国服务贸易发展的现状 3 1 1 我国服务贸易发展速度慢于货物贸易 4 0 3 5 3 0 巅2 5 摹 巫2 0 餐1 5 l o 5 匿懑爹豢誉囊挚。爹裁鬻 巨簿警擎雩毫绣譬铡 器! 。i 鎏：兰= 影，? 曩舔：磐i ：鍪! 羔j 镯 妊，一一：t ，：f ，一4 。4 赫：。? 弼r 多7 ：+ j 臻i ，。，；鬻j ：二嘲 一“。一；7 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