（水利工程专业论文）水权理论对水资源优化配置的影响研究.pdfVIP

摘要 水权理论是实现水资源合理配置的重要基础。在社会主义市场经济条件下， 深入研究运用水权、水市场理论，充分发挥市场机制的作用，实现水资源优化配 置和可持续利用，提高水资源的利用效率，是水利改革所必须解决的问题，同时 也是实现现代水利和可持续发展水利的必由之路。 现代产权经济学认为，产权制度对短缺资源的配置具有决定性影响。在社会 主义市场经济体制下，解决水资源短缺最有效的经济手段就是建立完善的水权交 易市场，将水资源作为一种商品在市场上进行交易，以价格来真实反映水的供求 关系，从而实现水资源的优化配置。 本文针对我国水资源严重短缺，供需矛盾异常突出的现状，在学习国内外研 究成果的基础上，探索和研究在市场经济条件下解决我国水资源问题的新思路、 新途径。论文研究了水权、水权制度以及水资源价值，重点研究了水权理论对水 资源优化配置的作用与影响，同时论文选择水资源稀缺比较严重的黄河流域进行 初步分析。对黄河水资源使用情况进行分析，探讨其特点，堤崽了建立取水权体 系的目标及基本架构。对黄河基本水权和丰余水权的确定进行了研究。 关键词：水权水权制度水市场水价 黄河水资源配置 v a b s t r a c t w 乱e rr i g h tt h e o r yi st h ei m p o r t a n tb a s ef o rp r a c t i c i n gr e a s o n a b l ea l l o c a t i o no f w a t e rr e s o u r c e s u h d e rs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m v i tm u s tb e s o l v e df o rw a t e r e o w 嘲f v a n c yr e f o r i l lt h a ts t u d y i n ga n da p p l y i n gw a t e rr i g h ta n dw a t e rm a r k e tt h e o r y d e e p l y , e x e r t i n gt h ef u n c t i o no fm a r k e tm e c h a n i s mf u l l y , r e a l i z i n gw a t e rr e s o u r c e s o p t i m u ma l l o c a t i o na n ds u s t a i n a b l eu t i l i z a t i o na n di n c r e a s i n g 也eu t i l i z a t i o ne 瓶c i e n c y o fw a t e rr e s o u r c e s t h e s ep r o b l e m sa r ea l s ot h en e c e s s a r ya p p r o a c hf u rr e a l i z i n g m o d e mw a t e rc o n s e r v a n c ya n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tw a t e rc o n s e r v a n c y a c c o r d i n gt ot h em o d e mp r o p e r t yr i g h te c o n o m i c s ，p r o p e r t yr i g h ts y s t e mh a s c r u c i a le f f e c to na l l o c a t i o no fs c a r c i t yr e s o u r c e s u n d e rs o c i a l i s mm a r k e te c o n o my t h em o s te f f e c t i v ee c o n o m i cm e a s u r et os o l v e w a t e rr e s o u r c e ss c a r c i t yi st oe s t a b l i s h p e r f e c tw a t e rr i g h tt r a d em a r k e t i nt h em a r k e t w a t e rr e s o u r c e sw i l lb et r a d e da s m e r c h a n d i s e a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nw a t e rs u p p l ya n dd e m a n dw i l lb er e f l e c t e d b yt h ep r i c e i nt h i sw a y , t h ew a t e rr e s o u r c e so p t i m u ma l l o c a t i o nc a nb er e a l i z e d t h i sa r t i c l ea i m sa tt h es e r i o u ss c a r c i t yo fw a t e rr e s o u r c e si no u rc o u n t r ya n dt h e s t a t u so fo u t s t a n d i n gc o n t r a d i c t i o nb e t w e e nw a t e rs u p p l ya n dd e m a n d b a s e do nt h e c o n c l u s i o n sa th o m ea n da b r o a d ，t h en e wi d e a sa n dt h en e wa p p r o a c h e st os o l v ew a t e r r e s o u r c e sp r o b l e m si no u rc o u n t r yu n d e rt h em a r k e te c o n o m yw i l lb ep r a c t i c e da n d s t u d i e d w a t e rr i g h t ，w a t e rr i g h ts y s t e ma n dw a t e rr e s o u r c g $ v a l u e sw e r es t u d i e di n t h i sa r t i c l ea n dt h ea u t h o rp a i dm o r ea t t e n t i o nt ot h ee f f e c to fw a t e rr i g h tt h e o r yo n w a t e l - r e s o u r c e so p t i m u ma l l o c a t i o o t h ey e l l o wr i v e rb a s i nw h e r ew a t e rr e s o u r c e s a r es e r i o u ss c a r c ew a sc h o s e nf o rp r i m a r ya n a l y s i si nt h et h e s i s w j t e rr e s o u r c e s a p p l i c a t i o ns t a t u sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ey e l l o wr i v e rw e r ea n a l y z e d t h e0 4 e c t s a n db a s i cs t r u c t u r ef o re s t a b l i s h i n gw a t e rr i g h ts y s t e mw e r eb r o u g h tf o r w a r d t h e c o n f i r m a t i o no fb a s i cw a t e rr i g h ta n da b u n d a n tw a t e rr i g h to ft h ey e l l o wr i v e rw e r e a l s os t u d i e d 。 k e yw o r d s ：w a t e rr i g h t ，w a t e rr i g h ts y s t e m ，w a t e rm a r k e t ，w a t e rp r i c e ，t h ey e l l o w r i v e r ，w a t e rr e s o u r c e sa l l o c a t i o n v i 学位论文独创性声明： 本人所呈交论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名)2 0 0 5 年5 月b 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公 布( 包括刊登) 授权河海大学时研究生院办理。 论文作者( 签名) ： i v 2 0 0 5 年5 月日 第一章绪论 ll 研究目的和意义 1 1 。1 河题提出 水资源是人类赖以生存和发展的基本资源，是一个国家综合国力的重要组成 部分。水资源的开发利用涉及到减轻贫困、粮食安全、能源生产和生态环境保护 等多个方面，水资源问题已经成为世界各国政府和学者广泛关注的问题。水资源 同时又是一种战略性经济资源，水资源危机严重地制约了经济社会的持续发展， 威胁着人类生存。水资源合理配置是解决与缓解水资源供需矛盾的重要手段。 水权理论是实现水资源合理配置的重要基础。在社会主义市场经济条件下， 深入研究运用水权、水市场理论，充分发挥市场机制的作用，实现水资源优化配 置和可持续利用，提高水资源的利用效率，是水利改革所必须解决的问题，同时 也是实现由传统水利向现代水矛h 和可持续发展水利的必由之路。 1 1 1 1 水资源的基本特征要求科学配置水资源 资源的配置方式要考虑资源自身的特点。一般性的生产要素资源，往往通过 市场机制达到资源优化配置的目的。水资源既是基础性的自然资源，又是战略性 的经济资源，与人民生活、经济生产息息相关。水资源的基本特征包括它的自然 特征和经济社会特征。 从自然特征上讲，主要表现在以下两个方面：一是以流域为基本单元。无论 是地表水还是地下水，均以流域的地形地貌和地质条件为依托，形成自然水系。 二是时空分布不均匀。水资源的时空分布不均，造成了世界上有的地方、有的时 间出现水资源短缺和洪水问题，同时也增加了资源配置的成本。 从经济特征上讲，水资源除了反映出般的生产要素资源的经济特征外，又 反映出以下特有的三个基本特征：一是水资源是公益性突出的经济资源。水资源 不仅耍与其他生产要素合理配置，促进国民经济健康持续发展，更要首先从量与 质上满足人类生活的基本需求，保障社会稳定。二是水资源是与生态系统关系密 切的经济资源。没有任何一种资源像水那样处于生态系统与人类经济活动之间的 激烈竞争之中。三是水资源是各类经济社会活动中基础性的要素资源，并且是难 以替代的要素资源。因此，水资源这种不可替代的特征加上区域的经济发展对流 域水资源的依赖关系往往是造成国与国、区域与区域对公共 可流水资源的争夺 非常激烈的主要原因。因此水资源的合理配置变得尤其重要。 1 1 1 2 日趋严峻的水问题要求完善水资源管理制度 随着我国经济和社会的发展，水和与水相关的问题日益突出，包括水资源短 缺、水旱灾害频发、水污染严重、水环境恶化等多个方面，使得水问题越来越成 为我国国民经济和社会发展的制约因素。中国虽然从总体上水资源量有2 8 万亿 m 3 ，但人均只有2 2 0 0 m 1 人均水资源不足，而且时间、空间分布不均，全年降雨 主要集中在七、八、九三个月，南方水多、北方水少，更加剧了水资源短缺。缺 水已经成为我国经济发展和社会进步的重要制约因素。1 。 长期以来，我国按计划经济的模式对水资源进行配雹，原有的水资源产权、 水价管理体系和形成机制已经不能适应新制度的要求，特别是缺少水权合理的流 转机制，使水资源配置效益低下，出现了水资源的紧缺与水资源浪费严重并存的 现象。2 0 世纪7 0 年代起的塔里木河下游断流、河道湖泊干枯、绿色通道逐渐消 亡、沙漠入侵的生念灾害，黄河在2 0 世纪9 0 年代的持续断流，海河流域由于水 资源过度开发造成的“有水皆千、有河皆污”的生态灾害，以及2 0 0 2 年山东南 四湖在几个月内无序引出7 亿m 3 水，造成湖泊干枯，都是水资源管理中没有配 置或配置失败的实例。要解决这些问题，关键是要建立和完善适应社会主义市场 经济体制的水资源管理制度。进一步完善我国的水资源管理制度，加强水法规建 设，建立合理的、符合我国国情的水权管理制度、水价管理体系与水市场，实现 我国水资源的优化合理配置m 。 1 - 1 1 3 水权理论是实现水资源优化配置的重要基础 为了解决不可避免的水资源供需的不平衡，避免在水资源方面“公地的悲 剧”发生，需要通过明晰水权、建立水市场等，实现水资源的优化配置。我国水 资源管理中存在的分散、柑放、短视、低效、狭隘、不舰范等问题，迫切需要通 过重视水资源经济管理来逐步加以解决。加强水资源管理、完善水资源管理方面 的相关管理制度是缓解水资源危机的最有效手段。同样是黄河、黑河和塔里木河， 近几年由于实施水资源优化配置，强化水量统一调度，在持续大旱之年实现了黄 河不断流，塔里木河下游的台特马湖、黑河下游的居延海在干枯多年后重新恢复 了湖面，恢复了绿色生机，又是通过水资源统一管理实现水钓综合资源价值豹有 力证据。 水资源的优化配置有利于推进节约用水，提高水的利用率，缓解乃至解决供 需矛盾；有利于增加水利投入，推进水资源的综合利用。因此建立和完善我国的 水权制度，明晰水资源产权，规范与水有关的权利、责任和义务，实行资源有偿 使用制度，建立政府宏观调控和符合市场规则的水权流转机制，是实现我国水资 源优化配置的必然要求。应该说，水权、水市场理论的探索和实践是水资源开发、 利用、管理、保护、配置中最核心的问题，同时也是水利行业适应社会主义市场 经济体制，实现由传统水利向现代水利和可持续发展水利转变的必由之路。 1 1 2 研究目的和意义， 我国是一个水资源短缺的国家人均水资源远低于世界平均水平。同时，年 内、年际分布不均，在空间分布上与耕地、经济、人口等分布不匹配。多年来， 解决地区性和季节性缺水是水利部门的重要任务。目前，许多地区已经出现了资 源型的水资源供应紧张，不仅影响了经济社会发展和人民生活，对生态系统和环 境也造成强烈冲击。水资源短缺已经成为我国经济和社会发展的严重制约因素。 随着社会经济的进一步发展，水资源短缺问题将更加突出。现在，上游和下游、 地表水和地下水、农业用水和城市用水、经济用水和生态用水之间，水资源利用 的矛盾越来越尖锐，而要解决这些矛盾，就要通过水资源的优化配置，提高水资 源的利用效率，实现水资源可持续利用。 “改革水的管理体制，建立合理的水价形成机制”，是党中央、国务院在制 定我国国民经济和社会发展第十个五年计划时提出的重要任务之一，体现了社会 主义市场经济体制对水利发展的要求。计划经济时代，水作为一种自然资源和福 利性的产品，由各级政府直接包办了水资源的开发利用，不存在水资源使用权的 合理分配、依法拥有、有偿转让的问题；对用水需求的满足也是由政府负责无偿 或低价供给，不存在利用市场机制来配置水资源的问题。随着社会主义市场经济 体制的建立和完善，市场在资源配置中发挥基础性作用，水市场必然要在水资源 的配置中发挥基础作用。加快对水权、水市场的研究，迫在眉睫。 社会经济发展要求以水资源的可持续利用保障经济社会的可持续发展，而水 资源可持续利用的核心足实现水资源的优化配嚣，提高水资源的利用效率。水权 是产权在水资源领域的反映，实现对水资源的科学管理，要积极探索建立水权制 度和水市场，政府宏观调控与市场机制有机结合，逐步建立水权交易市场，实行 水权有偿转让，建立合理的水价形成机制，推动节约用水，促进水资源的高效利 用、优化配置和有效保护，以实现人与自然和谐相处的目标。在市场经济条件下， 只有以水权和水市场理论来指导实践，在政府宏观调控下，用经济的办法来解决 水资源管理中的复杂问题，才能真正实现水资源的科学配置，达到以水资源可持 续利用支持经济社会可持续发展的目标。 另方面，实现水资源的可持续利用要做到开源节流并举，关键要抓好水资 源的配置、节约和保护。我国目前水资源管理上存在管理粗放、利用率低、使用 浪费等问题，与世界用水先进的国家相比，我国水资源利用效率还有较大的提高 潜力。在市场经济条件下，建立行政管理与市场机制相结合的水权制度，是优化 水资源配置。加强节约和保护的重要措旌。 由于不同用水行业灼用水量和用水效率不同、同一用水行业内部不同用户的 用水效率不同，各类用水之间、同类用水的不同用户之阃，用水效益是不同的。 要实现水资源的优化配置，就要在节水的基础上促进水资源从低效益的用途向高 效益的用途转移。要达到此目的，就必须培育和发展水市场，允许水权交易。 建立节水型社会，是解决我国水资源短缺问题的必然选择，有助于减少废污 水排放，改善生态环境，是发展循环经济的重要举措。而在水资源综合规划指导 下，建立初始水权的分配制度，是节水型社会的初级阶段。在此基础上，建立政 府调控、市场引导、公众参与的节水型社会管理体制，实现流域水资源统一管理 和区域涉水事务的统一管理，并通过制定用水权交易市场规则，建立用水权交易 市场，实行用水权有偿转让，提高水资源的利用效率和效益，并引导水资源向节 水、高效领域进行配置，使节水型社会发展到高级阶段，满足建立循环经济对水 资源节约和保护的要求。 总之，水资源紧缺已成为2 l 世纪我国社会经济发展的重要制约因素，如何 通过水资源的优化配置，提高水资源的利用效益和效率，实现水资源可持续利用 4 是我国水利工作的首要任务。如何把水权理论的基本原则贯彻到水资源管理的制 度建设和管理体制改革中，对指导水资源配置体制改革实践具有重大的现实意 义。 水权与水市场作为实现水资源优化配置的经济手段，其理论是指导水资源配 置体制改革的重要理论，是水利经济学研究的重要内容，是社会主义市场经济理 论的重要组成部分。我国关于水权与水市场的研究尚处于探索阶段，运用水权理 论探索水资源的优化配置对水利经济学科的建设与发展具有重大的理论意义。研 究水权理论是研究水资源配置模式改革的关键。本文试图根据我国水资源状况及 经济社会的承载能力的分析，通过对水权及相关理论的研究，利用水资源可持续 利用发展观探索水资源的优化配置问题，为水资源优化配置的市场化取向改革准 备理论基础。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 对资源配置理论的研究 1 8 世纪，在西方经济学领域产生了以亚当斯密为代表的自由主义经济思 潮，提出了著名的“看不见的手”的思想。此后，对资源配置的研究呈现两种不 同的趋向：一种认为资源配置学说应是一种市场经济自发进行调节的学说，即相 信竞争性的市场价格机制能够导致资源配置的帕累托最优。另一种认为，从资源 配置过程和效果来看，市场机制具有相当大的局限性。这种理论趋向强调政府调 节在资源配置中的作用，主张政府调节应与市场调节在不同程度上结合起来以克 服市场失灵的弊端。 古典经济学派之后的新古典学派把研究的重点完全转向资源配置问题，马歇 尔的经济学原理继承了古典经济学的衣钵，成为新古典经济学形成的代表作。 凯恩斯的通论将经济学的基本模型从两部门模型扩大至三部门模型，提出了 政府干预经济的政策主张，构建起所谓宏观经济学框架。颊蒂格利茨和格林沃德 的“非分散化定理”提出了在一般情况下，如果没有政府干预，就不能实现有效 率的市场资源配置。 新旧古典经济学学派在资源配置的研究上的分歧，实质上 是对市场机制作用估计程度的分歧，或者说是对政府调节效应判断的分歧。区别 于西方经济学，马克思在资本论中，对资源配置问题进行了详尽而精辟的论 述形成了完整的资源配置理论。 受传统计划经济体制的影响，我国对资源配置的研究起步较晚。改革开放以 来，邓小平提出了社会主义市场经济理论。厉以宁( 1 9 9 1 ) 从中国经济非均衡的 独特状态出发，从微观经济基础和宏观经济调控相互协调衔接的角度来研究资源 配置的问题。李子江( 1 9 9 9 ) 根据系统的结构功能原理，把资源配置系统分成三 个子系统，经济资源层次、组织资源层次和政治资源层次。对我国社会主义市场 经济资源配置系统进行了质量评估。郝云宏等( 2 0 0 1 ) 认为经济学研究的是社会 经济资源的优化配簧，但是，社会经济资源又可以从不同的角度去理解或界定。 在实践中，资源优化配置实际上主要是对稀缺资源的优化配置。尽管资源优化配 置的目标可以在一般意义上归结为提高资源配真的效率，但是，资源配置效率本 身却可从不同角度做出不同理解，并通过多种方式实现。 1 2 2 对水资源优化配置的研究 国外学者对水资源优化配置理论的研究始于6 0 年代初期。1 9 6 0 年科罗拉多 几所大学对计划需水量的估算及满足未来需水量的途径进行研讨。美国学者 n o r m a njd u d e l y ( 1 9 7 1 ) 将作物生成模型和具有二维状态变量的随机动态规划 相结合，对季节性灌溉用水分配进行了研究。p e a r s o n ( 1 9 8 2 ) 等利用多个水库 的控制曲线，以最大产值、输送能力和预测的需求值作为约束条件，用二次规划 方法对英国的n a w w a 区域的用水分配问题进行了研究。荷兰学者er o m i j nm t a m i n g 考虑了水的多功能性和多种利益的关系，强调决策者和科技人员问的合 作，建立了g e l d e r l a n d td o e n t h e 的水资源分配问题的多层次模型。9 0 年代以来， 国外丌始在水资源优化配置中注重水质约束、环境效益以及水资源可持续利用研 究。a f z a l ，j a v a i d ( 1 9 9 2 ) 等针对p a k i s t a n 的某个地区的灌溉系统建立线性规 划模型，对不同水质的水的使用问题进行优化。w o n g ，h u g hs ( 1 9 9 7 ) 等提出 支持地表水、地下水联合运用的多目标多阶段优化管理的原理方法。k u m a r ，a r u n ( 1 9 9 9 ) 建立了污水排放模糊优化模型，提出了流域水质管理的经济和技术上可 行的方案。 较起国外学者对水资源优化配置理论的研究，国内学者研究相对较晚。陈守 煜( 1 9 9 0 ) 提出多阶段多目标决策系统模糊优选理论。吴季松等( 2 0 0 0 ) 研究 了实现水资源优化配簧的“一保、二节、三管、四调、五科”方法，提出优先保 6 护好水资源、大力发展高科技节水技术、尽可能多地投入智力资源、加强流域水 资源统一管理和实现城乡一体化的城南水务管理体制、以工程为依托加大科技投 入等提高水资源优化配置效率的思路。阮本清等( 2 0 0 1 ) 以区域可持续发展思想 为指导，以促进区域经济、社会及生态环境的协调发展为目标，进行流域多水源 在各予区不同部门之间的优化分配，探讨某规划水平年最佳综合用水效益下的水 资源优化配置方案。王顺久隅1 等( 2 0 0 2 ) 认为水资源优化配置包括需水管理和供 水管理两方面的内容。认为水资源优化配置的理论研究主要有四种：分别是“以 需定供”的水资源配置、“以供定需”的水资源配置、基于宏观经济的水资源配 置和可持续发展的水资源配置，而可持续发展的水资源配置应是水资源优化配置 的方向。 1 2 3 基于水权理论的水资源优化配置研究 世界著名经济学家科斯指出：“如果交易成本为零，只要初始产权的界定是 清晰的，即使这种界定在经济上是低效率的，通过市场的产权交易可以校正这种 低效率并达到资源的有效配置”。将“科斯定理”应用到水资源的管理中，就形 成了水权交易制度，即通过市场的水权交易提高水资源的配置效率和利用效率。 基于水权观的水资源优化配置研究始于2 0 世纪后期。w a l m s l e yj j ”1 ( 1 9 9 5 ) 和b j o m l u n dh ( 1 9 9 8 ) 提出有两静主要的水资源分配机制；集中机制和市场 机制。集中控制机制是一种基于系统整体效益最优的水资源分配机制，而市场机 制是一种基于个体消费和生产行为的资源分配机制。2 0 0 0 年，在海牙召开的世 界水论坛部长级会议上i s l a mm f a i s a l 博士提出从体现综合性、面向市场、用水 户参与和环境保护四大方面改进水资源管理。提出依靠市场和水价来改进各部门 的用水量分配。 在国内，汪恕诚“3 ( 2 0 0 0 ) 认为明晰产权和水权是实现水资源优化配置的必 要前提，水价的不断调整和水市场的建立是水资源优化配置的重要手段。黄河 ( 2 0 0 0 ) 提出，根据市场经济理论和水市场的特点及实践经验，要建立一个有效、 公平和持续发展的水市场，就要创建与她所有权相分离的交易水权制度，建立 相应的独立于买卖双方的公正和管理单位，制定保护第三方利益的制度以及解决 冲突的机制。熊向阳( 2 0 0 1 ) 认为水价是微观层次上的配置水资源的重要的经济 手段，水价应包括水资源费、水资源加工成本费用和合理收益、对水资源使用外 7 部性的补偿等。范黎( 2 0 0 2 ) 等利用经济学模型对指令配置模式和市场配置模式 进行比较，认为市场配置水资源更有效率，并提出了水资源市场化的基本思路和 实施途径。傅涛( 2 0 0 3 ) 从水资源所有权和经营权、使用权相分离的角度对政府 水管范围、经营者的职责界定等进行了分析研究。顾浩( 2 0 0 4 ) 从市场经济发展 和水资源可持续利用方面研究入手，提出了我国水资源管理需要充分重视以水权 理论为基础的水资源经济管理，并对水资源经济管理的涵义、主要内容和主要原 则进行了探讨。 相对于对理论的研究，我国对水资源配置的实践要更为超前。自2 0 世纪8 0 年代起，我国以政府部门为主要角色开展了以流域分水为主、以水量分配为核心 的水资源配置的实践。2 0 0 1 年浙江东阳一义乌首开水权交易之先河，标志着我 国水资源配置制度改革，已经在实践中朝着市场化的方向迈开了实质性的步伐。 实践证明，明晰水权是深化水利改革，实现水资源优化配簧的必要前提。有偿水 权的提出是建立水市场的理论基础。水价的不断调整和水市场的建立是水资源优 化配置的重要手段。实行水资源所有权与使用权分离、水资源的有偿使用和转让 等，是实现水资源优化配置的必然要求。政府宏观调控、民主协商、水市场调节 三者有机结合，是实现水资源的有效管理和优化配置，提高水资源利用效率的体 制保证。 水权、水价和水市场是市场经济条件下水资源配置的核心要素，三者互相制 约、互相作用、互相影响。实现水资源的优化配置和可持续利用，并在节水的基 础上促进水资源从低效益用途向高效益用途转移，就必须有效地推进水市场的建 立，培育和发展水市场，允许水权交易。 1 3 技术路线及研究内容 1 3 1 技术路线 水权与水市场理论被引入水资源配置领域的动因在于利用市场机制解决当 前存在的水资源配置效率低下问题。要做到对水资源的优化配置，就需要建立和 完善一整套符合我国国情的水权制度，明晰水资源产权，实行水资源的有偿使用。 论文以水权概念的研究为切入点，从水资源可持续利用角度阐明产权在水资源管 理中的作用，进而对水资源优化配置理论进行探索；并结合黄河流域的实际，对 水资源的市场配置进行了初步分析，进一步丰富了水权、水市场及水资源优化配 8 置的理论。图卜l 图示了论文的研究技术路线。 图1 - 1 论文研究技术路线 1 3 2 研究内容 论文由6 章组成，各章研究内容分别为： 第一章绪论。首先阐明研究目的和意义；接下来就国内外资源配置相关的研 究进行综述，并简要分析；最后对论文的技术路线、研究内容进行简要介绍。 第二章主要研究水权及水权理论。研究了水权概念、水权特征及水权的产权 经济理论，对水权的界定及水权体系进行了分析探讨：进而对水权制度、水市场 9 进行了研究，并就我国的水权制度建设、水市场的建立进行了探索。 第三章主要就水权理论对水资源配置的作用与影响进行研究。探讨了水权水 市场对水资源优化配置的影响，并就水资源的优化配置途径进行研究。从我国当 前水资源面临的严峻形势出发，深入分析了当i 可水资源配置体制中存在的问题， 探讨了水资源配置改革的方向与举措。 第四章研究水资源价值及水资源优化配置理论。运用价格机制分析了市场经 济条件下水资源的供求变化关系。探讨了水资源价值与价格问的关系。从水资源 资产的角度出发，分析影响水资源资产价值量的因素，建立了基于可持续发展观 的水资源优化配置模型。 第五章应用实例研究。结合黄河水资源配置体制中存在的问题，运用水权理 论对黄河水资源市场配置进行研究探讨了黄河水权体系建立的构架。 第六章结语。对论文的研究成果进行了总结，并提出了今后的研究方向。 1 3 ，3 创新点 由于水权、水市场、水权制度的理论研究尚处于初始阶段，基于水权观的水 资源配置研究办处在探索阶段。因此，论文在某些方面的分析和探索具有一定的 创新性。概括如下： ! 、研究了产权角度的水权概念和水权体系。深入分析我国水权钊度建设存 在的问题，并对水权制度的进一步完善进行了探索。 2 、就水权理论对水资源配置的作用与影响进行研究。运用价格机制分析了 市场经济条件下水资源的供求变化关系。从水资源资产的角度出发，分析影响水 资源资产价值量的因素，建立了基于可持续发展观的水资源优化配置模型。 3 、对黄河水资源市场配置进行研究。分析了黄河水资源配置体制中存在的 问题，提出了水资源配罱体制改革的方向和措施，探索了水权转换的市场配置途 径。 0 第二章水权理论 水资源短缺已经成为中国经济社会发展的严重制约因素，为应对水资源紧缺 日益严重的形势，必须建立水权制度，以水权制度的规范运行，实现水资源有偿 使用和转让，达到优化配置水资源，提高水资源的利用效率的目的，这是实现水 利现代化首要的理性选择。 2 1 水权的一般理论 2 1 1 水权概念 水权，亦称水资源产权，是产权经济理论在水资源配置领域的具体体现。包 括所有权、使用权、管理经营权。 目前关于水权还没有一个一般性的、权威的定义，国内外研究者常常根据研 究需要从水权内涵的某个或某些方面进行重点阐述。汪恕诚”1 等认为水权是水资 源的所有权和使用权，水的所有权属于国家，研究的重点是水的使用权问题。姜 文来汹1 认为水权是指水资源稀缺条件下人们有关水资源的权利的总和，其最终可 以归结为水资源的所有权、经营权和使用权。熊向阳认为水权是建立在水资源的 自然条件基础上，以满足社会、经济和环境需要为目的，通过立法来确立和保障， 并通过行政机制和市场机制来实现的整套关于水资源的权力体系。它包括水资 源所有权以及由所有权派生出的其他权利的总和。董文虎“1 认为水权系指国家、 法人、个人或外商对于不同经济类属的水所取得的所有权、分配权、经营权、使 用权以及其应承担的治理衍生出相应类属负效益水的义务。黄河叫等认为在我国 和水资源属于国家所有的其他一些国家里，水权主要指依法对于地表水、地下水 所取得的使用权及相关的转让权、收益权等。石玉波1 认为水资源产权，或水权， 是水资源所有权、水资源使用权、水产品与服务经营权等与水资源有关的一组权 利的总称，是调节个人、地区与部门之间水资源开发利用活动的一套规范。水权 可以认为是一种长期独占水资源使用权的权力，同时也可以认为是一项财产权。 不论哪一种观点，总的说来，水权通常包括以下几方面涵义：水权的客体 是水资源，水资源主要是自然界未开发、处于天然状态的流动性资源，它赋存于 自然水体之中，在质、量、物理形态上都存在很大的不确定性。水权是以水资 源为载体的一种行为权利，它规定人们面对稀缺的水资源可以做什么、不可以做 什么，并通过这种行为边界的规定进而界定了人们之间的损益关系，以及如何向 受损者进行补偿和向受益者进行索取。水权的行使需要通过社会强制实施，这 里的社会强制同样既可以是法律法规等正式制度安排，也可以是社会习俗、道德 等非正式安排。水权是一组权利的集合，而不仅仅是一种权利。 2 1 2 水权特征 2 1 2 1 非排他性 我国宪法规定，水资源归国家或集体所有，作为水资源一部分的水资源资产 也属于国有或集体所有。这样导致了水权二元结构的存在。从法律层面上来看， 法律约束的水权具有无限的排他性，但从实践上来看，水权具有非排他性，这是 水权特征之一。我国现行的水权管理体制存在许多问题，理论上水权归国家或集 体所有，实质上归部门或者地方所有，导致水资源优化配置障碍重重。国家水资 源拥有的产权流于形式水权强排他性转化为非排他性。 2 1 2 2 非完整性 在水资源的所有权、经营权的法律框架下，我国根据自己的国情规定水资源 所有权归国家或集体所有，这是非常明确的，但纵观水资源开发利用全过程，国 家总是自觉或不自觉地将水资源的经营权委授给地方或部门，而地方或部门本身 也不是水资源的使用者，再通过一定的方式最终转绘使用者，水资源的所有者、 经营者和使用者相分离，导致了水权的非完整性。 2 1 2 3 非平衡性 水权既有积极的外部经济效益，也有消极的损失。由于我国的水资源归国家 或集体所有，水权的交易是在所有权不变的前提下，所进行的使用权或经营权的 交易，交易的双方是两个不同的利益代表者，其地位是不一样的。一方通常是代 表国家或集体行使水资源的管理权，出让产权，另一方则是为了获利的水资源经 营者或使用者。产权出让者可以凭借政府对出让的产权施加影响，这种影响是在 垄断条件下形成的；购买者则不具备这样的优势，他们只能被动地接受。 2 1 3 水权的产权理论基础 2 1 3 1 水权是水资源的产权 产权是财产权的简称，表现为人与物之间的某种归属关系，它是法定的主体 对财产的所有权、占有权、收益权和处置权的总称。费希尔( f i s h e r ) 认为：“产 权是享有财富的收益并且同时承担与这一收益相关的成本的自由或者所获得的 许可。”马克思认为产权是人对物的关系，其实质则是反映人与人之间的关系。 产权以所有权为基础，包括所有、使用、处分并获取相应收益的权利，有以 下三层含义：资产的所有权，包括所有者依法对自己的财产享有占有、使用、 收益、处分的权利：法人财产权，是指法人企业对资产所有者授予其经营的资 产享有占有、使用、收益与处分的权利：股权和债权实行法人制度后，由于企 业拥有对资产的法人所有权，致使原始产权转变为股权或债权，或称所有权。 从产权角度分析，水权就是水产权，我国法律普遍认为水权等自然资源权属 是物权范畴，因此水权是产权或财产权的一种类型，水权即是水资源的产权，是 水资源分配、使用和获取水资源收益的基础。 水资源合理配置，必须建立起水商品市场以及相应的水管理市场机制，必须 对水资源的产权进行界定。我国水法明确规定“水资源属国家所有”，但对 水资源的使用权没有作出具体的规定和分配，因而使用权是模糊的。进而导致水 资源、使用和管理方面的混乱，这是模糊的水资源产权带来的必然结果。为改变 这种混乱局面，需要对水资源的产权进行明确的定义。现代产权理论中，产权是 一个复数的概念，具有可分性，与所有权和使用权的概念有明显的区别。完整意 义上的产权是所有权、使用权、收益权、转让权等一组权利的集合，而这些不同 的权利可以在市场不同主体之间进行分割和界定。 2 1 3 2 产权制度的基本功能 产权制度是以产权为中心，用来约束、鼓励、规范人们产权行为的系歹t j s j j 度。 产权制度是人类社会发展到一定历史阶段的必然产物，是协调社会生产力、生产 关系相互关系的结果。产权制度不仅影响国民经济的发展，而且也影响人们的各 种经济行为，其功能多种多样，主要表现在”： ( 1 ) 激励功能。产权制度能够为产权所有者提供一定程度地的合理收益预期， 因而激励人们的经济行为的发生。产生激励的前提是获得的效益大于付出的成 本，其差值越大，动力就越强。 ( 2 ) 制约功能。产权制度的制约功能规定了产权主体不能作为的空间范畴， 超过这个空问，产权主体就违规将会受到不同程度地惩罚。产权制度的制约功 能从某种程度上来说也是一种“成本制约一，产权制度通过人为设定一定的交易 成本来约束行为者的行为，过高的交易成本限制了经济人即产权入的经济行为。 ( 3 ) 高效率配置稀缺资源功能。产权制度重新确定了产权所有者对资源的行 为权利关系，从而决定了资源在各行为主体之间的分布状态。事实表明，合理的 产权制度总是使资源的利用向高的收益方向流动，它通过产权的变更或者说交易 来实现。产权作为可交换的对象，在市场经济条件下更加活跃，可以运用简单的 数学方式进行描述。产权交易u o 这种交易是难以成功的，只有a u o ，产 权交换爿能成为可能。总之，一定的产权制度条件下，通过产权交换，给交换双 方都带来了经济效益，塌终引起社会的总效益增加，使稀缺的资源得到有效的配 置。 2 1 3 3 产权在水资源管理中的作用 产权是山于物f f 存侥及l 使用而引起的入与入之闷柑互认可的行为关系，产 权配置确定了每个人帽应于物的行为规范。任何水资源管理机制、制度和体制， 都以一定的产权配置为基础。如果产权关系不明晰，随着用水需求的不断增长， 在水资源丌发利用中将会出现许多问题：水资源是一种公有资源，如果没有明 确、具体的产权界定。容易滥用、产生浪费，最终影响国汁民生。人类对水的 需求是多方面的，丌发利用的方，差异很大。水资源开发利用的外部效应很大， 开发利用方式的不同，对社会经济和生念环境产生的影响也不相同。因此，在国 瘃所有的前提下，不进一步f f - j = n 分解和配置各项权利，就不能有效管理；既不能 发挥政府宏观调控作用也无法利用市场配置资源基础作用。水是构成生念环 境的基本园子，水资源缺乏明晰的产权界定，最容易受损害的是人民健康和自然 生态系统。水体污染影响社会成员的生活质屋，同时也减少水资源的可利用量。 由于水资源在社会、经济和生态环境中的重要作用，我国规定水资源属国家 所有。在水资源国家所有的前提下，为了有效利用，使用权、歼发权、经营权、 管理权、转让权和收益权等还必须进一步细分，并根据_ 丌发利用方式、特点和外 部效应等，将这些权利具体落实到相应的组织、机构和个人，并明确有关的责任、 权利、义务以及保障措施，这就叫明晰产权。因此，水资源的产权结构应具备以 下特征”： 4 ( 1 ) 明确性。明确规定财产权利当事人对水资源的各种权利、义务和责任， 以及保障这些权利、义务和责任实施的措施。 ( 2 ) 排他性。发生违背财产所有者及使用者的权利、责任和义务时，规定纠 正及处罚手段和措施。 ( 3 ) 产权的灵活性和可转让性。本着自愿的原则，允许财产权出售和转让， 从而使水资源从效率低的使用者手中流转到效率高的使用者手中，为此规定相关 的制度和措旌。 2 2 水权的界定及水权体系 水权是一个具有多重结构、呈复杂联系的体系，是多种权能构成的集合体。 这些权能各自相对独立，又彼此相互联系而成为一个产权整体。水权包括水资源 所有权、使用权以及其他相关权。在使用权中，根据使用权且的、使用内容、使 用对象的不同，分为用水权、水量使用权、排污权等多种权力。 2 2 1 水权界定的原则 合理地界定水权，是水资源高效利用的基础，也是完善水市场的前提。由于 水资源的特性和水资源商品的特殊性，决定了水权的界定不同于一般资产，界定 水权不可避免会涉及到方方面面的利益调整，因此必须遵循如下原则m 1 ：第一 可持续发展原则。力图达到水资源利用和水环境保护的协调统一。第二，效率原 则。水资源使用权的界定应坚持效率优先，兼顾平等。效率原则包括两层含义： 一是水资源使用权的界定能够起到节约用水、提高水资源利用效率的激励作用： 二是从全流域整体出发，水资源使用权静界定不能绝对平等，而应在优先保汪各 地区基本生活用水的基础上适当向水资源利用效率高的地区倾斜，这样有利于引 导水资源向优化配置的方向发展。第三，补偿原则。如果水权的界定导致流域地 区不同省份在水资源利用上的收益变化，收益大的省区应向收益受损的省区进行 适度补偿。只要从总体上看，收益的增加大于部分地区的损失，水权的界定就是 符合社会福利最大化原则的。 2 2 2 水权体系 水权体系是建立在水资源的自然条件基础上，以满足社会、经济和环境需要 为目的，通过立法来确立和保障，并通过行政机制和市场机制来实现的一整套关 于水资源的权利体系。它包括水资源所有权以及由此派生出的其他权利的总和。 2 2 2 1 水资源所有权 水资源所有权是对水资源占有、使用、收益和处分的权力，表现为对水资源 全面、直接的支配。它是水量使用权的基础，它决定了使用权的所属、类型和权 能。为适应不同的使用目的，所有权创设了具有处分权的用水权、排污权以及没 有处分权的其他水使用权，这使水市场条件下的水权走向了多元化。 水资源所有权是其他水权的起点，集中体现了权利、义务和责任的统一。它 既具有占有、使用、收益和处分的四项权能，同时也兼备保证社会公平、维护国 家权益、保证用水安全、消除外部性影响的义务和责任。水权的任何变更，不管 这种变更是长期的还是短期的、是所有权层次的还是使用权层次的、是采用市场 机制还是行政机制，都必须获得政府的批准，都应纳入政府的管理行为。 2 2 2 2 水使用权 所谓水使用权，是指通过权利转让和特许方式从水资源所有者那里获得的用 益物权。水使用权有多种，包括具有处分权的用水权、排污权和没有处分权的其 他水使用权。作为水权经济运动中的一个中问环节，使用权拥有者对上对下也必 然地产生一系列债权关系，并受债权关系的约束。水资源具有明显的公共物品特 征，