（世界经济专业论文）欧盟对中国反倾销问题研究.pdf

a b s t r a c t ab s t r a c t wi t h t h e a c c e l e r a t e d p a c e o f e c o n o m i c g l o b a li z a t i o n a n d t h e c o n ti n u i n g d e v e l o p m e n t o f t r a d e l i b e r a l i z a ti o n , t h e t a r i ff a n d t r a d i t i o n a l n o n - t a r i ff b a r r i e r s b e t w e e n c o u n t r i e s g r a d u a l l y r e d u c e d . r e l y i n g o n i t s o w n l e g i t i m a c y , a n t i - d u m p i n g i s u s e d f r e q u e n t l y衍 m a n y c o u n t r i e s a n d r e g i o n s a s a m e a n s o f t r a d e p r o t e c t i o n a c c o r d i n g t o wt o s t a ti s ti c s , s i n c e 1 9 7 9 w h e n c h i n a w a s s u ff e r e d a n t i - d u m p i n g i n v e s ti g a t i o n f o r th e fi r s t t i m e , c h i n a h a s s u ff e r e d m o r e t h a n 7 0 0 a n ti - d u m p i n g i n v e s t ig a t i o n s , r a n k in g f i r s t i n t h e w o r ld , w i t h a t o t a l l o s s o f m o r e t h a n 1 0 0 b i l l i o n d o l l a r s , w h i c h h a v e g r e a t l y i m p e d e d o u r e x p o r ts . n o w t h e e u h a s b e c o m e n o t o n l y t h e l a r g e s t t r a d 吨 p a r tn e r o f c h i n a , b u t a l s o t h e l a r g e s t e c o n o m y i n t h e a n ti - d u m p in g c a s e s t o c h i n e s e e x p o rt g o o d s . p a rt i c u l a r ly a ft e r c h i n a j o in i n g t h e wt o , t h e e u s a n ti - d u m p i n g i n v e s t i g a t i o n s a r e s h o w i n g a n i n c r e a s i n g t r e n d . e u a n ti - d u m p i n g i n v e s t i g a ti o n a g a i n s t c h i n e s e e x p o rt s s h o w s t h e f o l l o w i n g f e a t u r e s : l a r g e a m o u n t o f m o n e y i n v o l v e d , m a n y v a r i e ti e s o f p r o d u c t s i n v o lv e d a n d h i g h a n t i - d u m p i n g d u t y l e v i e 氏s o m e e n t e r p r i s e s a n d e x p o r t p r o d u c t s h a v e s u ff e r e d s e r i o u s o r e v e n f a t a l b l o w . t h i s p a p e r i s d i v i d e d i n t o fi v e s e c ti o n s . p a rt i i s i n t r o d u c t i o n , w h i c h m a i n l y i n t r o d u c e s t h e e u s a n ti - d u m p i n g b a c k g r o u n d , t h e p u r p o s e a n d s i g n i fi c a n c e o f c h o o s i n g t h i s s u b j e c t . i n t h e s e c o n d p a r t , w e b r i n g f o r w a r d t h e m e a n i n g a n d m e a s u r e s o f a n t i - d u m p i n g a n d fr o m t h e e c o n o m i c p o i n t o f v i e w , w e a n a l y z e t h e s i g n i fi c a n c e o f a n ti - d u m p i n g . i n t h e t h i r d p a r t , w e r e c a ll t h e e u s a n t i - d u m p i n g d e v e l o p m e n t p r o c e s s o n c h i n a . b y c o m p a r i s o n a n t i - d u m p i n g a g a i n s t c h in a fr o m u n i t e d s t a t e s a n d fr o m e u , w e s u m叩t h e g e n e r a l a n d s p e c i a l p o i n t s o n a n ti - d u m p i n g a g a i n s t c h in a fr o m e u .i n p a r t f o u r , fr o m t w o a s p e c t s o f e u a n d c h i n a , w e s t u d y t h e d e e p - r o o t e d r e a s o n s o n e u a n t i - d u m p i n g a g a i n s t c h i n a e s p e c i a l l y , 场s t u d y i n g a c a s e , w e r e v e a l h o w t h e s e r e a s o n s a r e u s e d i n a c t u a l o p e r a ti o n . p a r t fi v e i s a l s o t h e c o r e o f t h i s p a p e r . o n b a s i s o f i n - d e p t h a n a l y s i s o f t h e e u s a n ti - d u m p i n g c a u s e s , w e p r o p o s e h o w t o d e a l w i t h t h e e u s a n ti - d u m p 吨 f ro m t h r e e a s p e c t s , w h i c h a r e g o v e rn m e n t , i n d u s t ry a s s o c i a t i o n a n d b u s i n e s s e s . k e y w o r d s : a n t i - d u m p i n g t h e e u n o n - m a r k e t e c o n o m y s t r a t e g y 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内 容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅 览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印 件和电子版; 在不以赢利为目 的的前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 鳞 ? 加 阵学 月 z i? 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名: 学位论文作者签名: 解密时间: 年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 部 5 年( 最 长5 年 ， 可 少 于5 年 ) 秘密*1 0 年 ( 最长1 0 年， 可少于1 0 年) 机密2 0 年 ( 最长2 0 年， 可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内 容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : i 涛 vv 7 年什月z i日 引言 引言 一、课题背景 反倾销是一项针对国外出口商倾销行为的制度。它是世界贸易组织所允许 的保护本国 产业的3 种合法手段 ( 反倾销、反补贴、保障措施) 之一。 在传统 的国际贸易中，各国 都把关税作为贸易保护的主要手段。在关贸总协定 ( g a t t ) 长达半个多世纪的八次多边贸易谈判的努力下，现阶段 w t o成员国的关税税率 大幅度降 低，关税作为主要贸易壁垒手段的地位逐渐丧失。而传统的非关税壁 垒 ( 如出口 配额、 许可证等)也被逐步取缔。反倾销凭借其自 身的合法性、 有 效的贸易 保护且不易 遭受贸易报复等特性，日 益成为国际上流行的贸易保护手 段。 改革开放以后; 中国的出口贸易获得了蓬勃的 发展，对外贸易顺差逐步增 大。与此同时，中国自1 9 9 5 年开始己 成为世界上遭受反倾销最多的国家。尤其 在加入 w t o之后， 主要贸易国尤其是发达国家针对我国企业的反倾销控诉与日 俱增， 大有愈演愈烈 之势，严重阻碍了我国对外贸易的健康发展。 据 w t o的统 计表明，自1 9 7 9 年欧共体对我国首次进行反倾销调查以 来，截至2 0 0 5 年6 月， 己 有3 4 个国家和地区对我国发起了7 1 3 件反倾销调查， 涉及机电、 化工、 轻纺、 有色金属等上千种产品。同时，上世纪8 0 年代对我国反倾销案的平均加权税率 为4 5 . 1 %， 9 0 年代就己 高达1 0 8 . 4 % ， 这种反倾销税税率幅度远远超过禁止出口 的水平 ( 3 0 %的反倾销税就将形成禁止性关税)。欧盟作为中国第一大贸易伙 伴国，也是对我国反倾销立案最多的经济体，近年来对我国反倾销控诉呈现出 涉案产品多、立案金额大、征税幅度高等特点，对我国出口企业造成了非常严 重的影响。如何在维护彼此双赢的基础上切实保护我国企业的正常出口 利益， 就要求我们应该对欧盟对华反倾销背后深层次原因和目的进行深入细致地了 解，以有效地预防和规避频繁的反倾销控诉。 二、选题的意义和目的 据中国海关统计， 2 0 0 6 年中国与欧盟进出口贸易总额达到2 7 2 3 亿美元，比 去年同期增长2 5 . 3 % ， 中国贸易顺差高达9 7 6 . 6 亿美元， 欧盟已经超过美国成为 引言 中国最大的贸易伙伴国。与此同时，伴随着中欧之间的贸易关系日 益密切及欧 盟对华贸易逆差的逐步扩大，欧盟已 成为对中国实施反倾销最多的国家。 据统 计， 从1 9 7 9 年欧盟对中国糖精发起第一场反倾销调查以来， 截至2 0 0 6 年1 2 月， 欧盟共对中国 实施了1 2 7 起反倾销调查，占 欧盟反倾销总数的1 2 . 3 4 % 。 尤其是 中国 加入w t o 之后，欧盟对华反倾销的立案次数一路飘升， 仅2 0 0 6 年欧盟就对 华发起了1 2 起反倾销调查，占 欧盟反倾销总数的3 3 . 3 % 。 不可否认，中国 业己 成为欧盟反倾销立案第一大国。反倾销己成为欧盟限制中国进口的主要贸易壁 垒。如何防范和应对欧盟的反倾销措施是中国出口 企业必须面对的一个课题。 本文主要针对以下几个方面进行分析: 1 .反倾销的经济学分析。 2 .欧盟为何如此频繁对中国出口企业实施反倾销调查， 其中不仅包括欧盟 方面的 原因， 也包括中国自 身的 不足。 3 .提出了预防和规避反倾销政策建议，从政府、行业协会、企业的 角度提 出具体建议， 这也是本文研究的最终目的。 三、论文结构 论文第一章是基本的理论概述，其中包括反倾销的含义和措施及反倾销的 经济学分析。第二章介绍了欧盟对华反倾销的现状并分析了 近年来欧盟对华反 倾销的 变化趋势和特点。第三章对欧盟频繁实施对华反倾销控诉进行原因 分析， 从欧盟方面及中国方面两个角度分析各自的原因。其中，中国的非市场经济地 位待遇揭示出反倾销制度的自 身的歧视性，而我国企业的消极应诉助长了欧盟 对华反倾销频繁实施。第四章是关于有效预防和解决反倾销控诉的对策研究。 本文从政府、行业协会和企业三个角度进行策略研究，提出相关建议。 第一章 反倾销的经济学分析 第一章 反倾销的经济学分析 在关贸总协定 ( g a t t ) 长期努力下， 现阶段wt o成员国的关税税率已经 大幅度降低， 关税作为主要贸易壁垒手段的地位逐渐丧失， 而其他传统非关税 壁垒也逐步被取缔。与此同时， 尽管反倾销的初衷是为了消除不公平竞争，但 在实际操作过程中却被作为主要手段的贸易保护。反倾销之所以受到越来越多 国家的青睐，主要是由于其合法性、隐蔽性的特点决定的。 第一节 反倾销的定义与措施 1 . 1 . 1 反倾销的含义 所谓反倾销，是指进口国有关行政部门或职能部门 ( 例如海关)根据本国 反倾销法就本国生产者针对外国进口 倾销提出起诉进行裁定，并在肯定 ( 即认 定倾销发生，并对本国工业造成损害)的情况下，对倾销商品征收通常等于倾 销幅度的附加税，即反倾销税。反倾销制度的宗旨是消除价格歧视，维护公平 竞争和正常贸易秩序，保护国内 产业，是 w t o允许其成员国采取的维护对外贸 易秩序和公平竞争的法律手段，是现阶段促进世界经济一体化和贸易自由化的 有力措施。也就是说，当一国的产品以低于正常价格的方式进入另一国的商业 领域，并以 此对该国领土内的产业产生实质性损害或威胁时，进口国有权征收 反倾销税，征收幅度为倾销价格与正常价格的差额。随着市场开放，价格竞争 成为争夺国际市场的重要方式，反倾销制度被世界各国高度重视和广泛运用。 从各国的有关实践看， 通过反倾销法予以保护的行业主要有两种，一种是 没有形成竞争能力的幼稚产业;另一种是已失去竞争能力的转型产业或停滞产 业，前者主要存在于发展中国家，后者则主要存在于发达国家。幼稚产业是一 国经济的新生儿，是一国经济增长和繁荣的希望，在一定的期限内对幼稚产业 实施保护己为国际社会所认可。停滞产业虽然由于经济的发展属于应淘汰的产 业，不应给予保护，但如果任其倒闭，则可能引起一系列社会问题。因而欧美 第一章 反倾销的经济学分析 等国为尽量避免或缓解本国 停滞产业过快衰落而导致的种种社会问题的出现， 频繁对其提供保护 。 1 . 1 . 2反倾销的措施 反倾销措施分为狭义措施和广义措施两种。 根据关贸总协定第s 条， 狭义的反倾销所采取的措施指当一种进口产品被 判定构成倾销后， 缔约国为了 抵消或防止倾销而对倾销的产品征收不超过这一 产品 倾销差额的反倾销税。倾销差额指进口 产品价格与国内 正常价值相比较所 产生的价格差额。 如果经过比 较价格差额为 5 0 % ，则可以对该产品征收 5 0 % 以 下的反倾销税。 而广 义的反倾销措施则包括一国 反倾销方面的立法、执行机构 的确立以 及反倾销案 件的调查 提起、 裁定、临时反倾销措施、最终反倾销税执 行或价格承诺执行、 公告、案 件复审、争议调解或裁决等一系列措施2 。 据世贸规则规定， 现行反 倾销措施主要有以 下三种: 1 ， 临时措施: 即 在初步裁定倾销存在情况下， 为防止在调查期间造成更多 损害，采取征收临时税、现金 保证金或保函担保等措施。 2 . 价格承诺: 即进口国调查当局与出口商或出口国政府就提高倾销产品价 格或停止以 倾销价格向 进口国出口以 便消除损害影响而达成的一种协议。在反 倾销调查过程中， 如 进口国 主管机关收到出口 商关于修改其价格或停止以倾销 价格向 所涉地区出口 的令人满意的自 愿承诺， 从而确信倾销的损害性影响己经 消除，则调查程序可以中止或终止，而不采取临时措施或征收反倾销税。 3 . 反倾销关税经裁定倾销存在时， 进口国主管机关可以决定对该出口国涉 案产品征收反倾销关税，反倾销关税金额根据倾销幅度大小而定。关贸总协定 的 1 9 9 4年反倾销守 则 第 9条第 1 款规定， 在全部征收 条件均己满足的情 况下是否征收反倾销税，以及反倾销税的数额是否全部按倾销幅度或小于倾销 幅度， 此类决定均由 进口 成员当局做出。 所有成员最好都宽容地征收反倾销税， 并且如果较少的征收 就足以 消除对国内 产业造成的 损害，则 其征税额最好应小 于倾销幅度，这通常被称为较低税原则。对已 接受采取价格承诺措施的进口 产 品不实行反倾销关税制度3 。 征收反倾销税的原则是“ 征收额度应低于或等于倾 i 王 仁祥，李竿蓄， 陈 艳林 . 国 际反倾 销 制度对我国反倾销的 启示 ， 财经理论与实 践. 2 0 0 2 ( 1 1 ) z卜 海. 当 代国 际 反 倾销的 发 展 趋势 展 望 . 世界 经 济 与 政治 论 坛， 2 0 0 2 ( 5 ) ， 黄 勇 ， 许志 鹅w t 。 及 中 国 的 反 倾 销 法 基本 原 则 . 行政与 法， 2 0 0 3 ( 1 ) 4 第一章 反倾销的经济学分析 销幅度”、 “ 多退少不补”、和 “ 非歧视原则”。通常反倾销税的征收效力发 生于最终裁定做出之后，但在特殊情况下，调查当局也可以对临时措施适用之 前9 0 天进入进口国消费领域的产品追溯征收反倾销税。 除以上三种w t o 反倾销守则中存在的反倾销措施之外，还有一种应用于欧 美的措施:反规避措施。 反规避措施是指若进口国当局经调查核实， 被裁定产品出口构成倾销的出 口 商有通过采取诸如进口国 组装、第三国 组装出口 等 手段规避进口国的 反倾销 税的行为，即可对此类行为征收反规避税，它是反倾销措施的延伸和发展。欧 美早在2 0 世纪8 0 年代中期就已开始采用这一措施， 并分别于 1 9 8 7 年和1 9 8 8 年正式立 a 2 一不对b企 业实行反倾销， 第一章 反倾销的经济学分析 出口 企业b的战略为旧1 , b 2 ) b t 一对a 国实行倾销; b z 一对a国 不实行倾销。 进口 政府对出口 企业提起反倾销调查的概率为x ， 出口国企业进行倾销的概 率为y 。 在不存在倾销与反 倾销使得均 衡 状态， 双方的 利益为 ( a , b ) . 进口 国反倾 销的成本为c , ，出口国倾销的成本为c s 。如果出口 企业向 进口国 实施倾销且成 功，由于扩大自 身在进口国的市场份额，则增加的利润为re 进口国和出口国企业的战略概率分部表如下: b, b a x (1一y) a z ( 1 一x )y( 1 一x) ( 1 一y) 图1 . 2进口 国与出口 国企业的战略概率分布 根据以上诸多假设条件，该模型的博弈利益矩阵如图所示: 出口国 b ,b 2 ata - c l b - c za - c , b a 2a - r b + r - c s a b 图1 . 3倾销与反倾销的博弈矩阵 从上面的博弈矩阵中，我们无法通过划线法找到纯策略纳什均衡，但必定 存在混个均衡解。 进口国和出口国企业仅仅知道对方采取各种行为的可能性， 第一章 反倾销的经济学分析 并以 此为依据来选择合适的 策略以 实现各自 利润最大化。 下面我们将分别分析 博弈双方的期望收益函数。 进口国企业的 期望收益函 数为 e i = x y ( a 一 c l) + x ( i 一 y ) ( a 一 c i) + ( a 一 r ) ( 1 一 x ) y + a ( 1 一 x ) ( 1 一 y ) ( 1 ) 为 了 求 解e i 的 最 大 值， 将 ( 1 ) 中 的x 求导 数， 并 令求 导 后 的 值为0 ，可 得 cl y = -r 同理，出口国企业的期望效益函数为: e 2 = x y ( b 一 c 2 ) + x ( 1 一 y ) b + ( 1 一 x ) y ( b + r 一 c 2 ) + b ( 1 一 x ) ( 1 一 y ) ( 2 ) 为了 求 解e 2 的 最 大 值， 将( 2 ) 中y 求导 数， 并 令 求 导 后 的 值 为0 ，可 得 ( 1 一 c 2 ) x 吕 二一。 该静态博弈的解为即 进口国企业的反倾销 概率为 、.十/ cl一r 出 口 国 企 业 的 倾 销 概 率 为 r 率分布)来增加自己的收益 纳什均衡 。 。 由 于此时， 谁都无法通过改变自 己的混合策略 ( 概 ，因此这样的馄合策略组合是稳定的，是一个混合 第三节 反倾销对进口国的影响 进口国政府实施反倾销的初衷是为了保护本国的相应产业，但任何产业都 不能独立于整体市场而单独存在。由于市场主体之间存在相互作用，致使反倾 销将导致整个产业链发生变化，从而对进口国经济产生不同 程度的影响。 1 . 3 . 1反倾销对进口国经贸关系的影响 由于反倾销措施不仅是针对某一特定类别的进口 产品， 而是针对来自 特定 ， 李凯，李世杰. 倾销与反 倾销的博弈分 析. 管理科学. 2 0 0 3 ( 1 0 ) 第一章 反倾销的经济学分析 原产地国家或地区的 进口 产品，这就使得反倾销措施具有极强的针对性，极易 导致采取反倾销措施的进口国与该产品原产地国家经济贸易关系的恶化，使双 方之间的贸易战进一步升级， 从而导致出口 国的 恶意报复行为。正如有些国家 实施反倾销措施， 其根本目的并不仅仅在于保护本国相关产业，而是希望借此 方法起到威慑其他国 家对本国出口产品实施的反倾销制裁。 以美国为例， 根据世 界贸易组织的统计数据， 1 9 9 5 年1 月1 日 至2 0 0 3 年6 月3 0 日 ， 美国针对加拿大、 墨西哥和印 度的出口 产品的反倾销调查分别为 1 1 起、1 1 起和 1 4 起， 而同期加 拿大、墨西哥和印 度针对美国出口产品进行的反倾销调查也分别为 1 1起、2 0 起和1 6 起 。 因此， 如果一国 依靠发动频繁的反倾销调查作为贸易保护的主要手段，势 必将使自己 陷入对外贸易环境逐渐恶化的 循环中。 可见，保护国内市场将以 牺 牲国外市场为代价。 1 .3 . 2反倾销对进口国产业结构调整的影响 从静态角度考虑，对进口 产品实施反倾销可以保护本国传统产业，使其免 于遭受来自 国外激烈竞争。 但是，这会造成进口国的 产业竞争不充分， 丧失技 术创新和制度创新的动力，最终给产业结构升级造成严重的障碍。而且如果本 国企业不具 有竞争优势，即使针对一国 产品进行反倾销，其他具有比较优势的 国家或地区的企业也会进入，产生贸易转移现象， 此种情况下发起反倾销，对 国内企业的保护作用有限. 从贸易 条件及供求理论角度来讲，在进口国未对出口国征收反倾销税之前， 世界的贸易 秩序是国 际分工作用下的稳定结果。由 于进口国对出口国的实施反 倾销的作用，必将导致出口国 对进口国市场份额的 大幅度下降。尽管在此情况 下，进口国的相关产业可以得到快速的发展，产量获得一定程度的提升，但根 据大卫一李 嘉图的比 较优势学说7 可知，出口国生产的是相对进口国具有比较优 势的产品。由于反倾销破坏了原有的竟争秩序，最终导致进口国增加了自 身相 对劣势的产品的供给，造成本国内产业结构的混乱，不利于专业化生产. 刘亚军. 浅议 反 倾销 对进口 国 经济的 不利影响， 宁 夏社 会科学. 2 0 0 5 ( 9 ) ， 克鲁格曼. 国 际经济学. 中国人民大学出版社. 2 0 0 4 . 1 1- 3 7 第一章 反倾销的经济学分析 1 . 3 . 3反倾销对进口国下游产业的影响 当 进口国 对出口国商品征收反倾销关税时，虽然保护了该产品或类似产品 的生产者的 利益， 但却直接损害了以此商品作为原料或中间产品的下游产业生 产者的 利益。 因为下 游产业的厂商将付出更高的 价格才可以获得原材料的供应， 从而导 致有害的贸易转移效应。 如若下游产业也是以出口为导向的产业，由 于 本国生产的 直接成本的上升必将导致此产品的比较优势的丧失，最终阻碍进口 国出口贸易的发展。 从另一方面来讲，反倾销不仅会降低进口国国内下游产业的竞争优势，同 时会影响国 外对此下游产业的投资信心。不可否认，外商直接投资的根本动机 是为了利用东 道国 优势条件以增加企业利润。一旦其投资产业的原材料由于被 征收反倾销税而价格上涨，势必会增加企业的生产成本，降低外商利润率。而 最终的结果将是出 现相关产业的 外商大幅度的 撤资，从而导致进口国国际收支 的紊乱。 1 . 3 .4反倾销对进口国消费者的影响 消费者作为商品的最终归属者，在反倾销的实施中确是最被忽视的全体。 在反倾销法中，也很少会提及消费者的权利。但是，消费者福利却直接受到反 倾销措施的影响。 对进口 产品征收了反倾销税， 将导致两种情况的发生。 1 .出口国企 业提高产品价格 出口国 企业由 于被进口国政府征收反倾销税，为了维持自 身的利润率将不 得不提升出口 产品 在进口国市场的 销售价格。由 于价格的上升， 进口国消费者 获得同样数量的商品时将支付较未征收反倾销税之前更多的货币，也就是说， 消费者剩余减少。 2 .出口 国企 业退出 进口国 市场 根据统计， 一旦进口国征收的反倾销税率超过5 0 % ， 出口国企业将失去进口 国全部市场。由 于巨 大的反倾销税的压力，使许多出口国企业完全丧失其在 进 口国市场的竞争优势，最终不得不选择退出进口国企业。在此情况下，尽管进 口 相关产业得到的保护，但由于进口国市场上的此类产品的绝对数量的减少， 将破坏供求关系的 平衡。 而在新的供求平衡点上， 进口国消费者 将面对更高的 均衡价格。 此时，消费者剩余依然减少。 1 0 第一章 反倾销的经济学分析 因此，通过上述分析可知.无论出口国企业是选择继续留守进口国 市场还 是选择退出 进口国市场，对于消费者而言，其面对的情况均是该产品价格上升， 消费者剩余的减少。 第四节 反倾销对出口国的影响 反倾销对出口国的直接作用是降低出口国商品在进口国市场的竞争优势， 进而导致出口国商品所占进口国 市场份额迅速萎缩甚至完全退出该进口国市 场。由于各经济体之间存在着较大的连带关系，一方的改变必将导致一系列的 连锁反应。因此，反倾销将对出口国经济不同方面产生极大的影响。 1 .4 . 1反倾销对出口国的贸易阻碍 出口国商品一旦被进口国提起反倾销调查，就会迅速影响该商品的正常出 口。首先，由于出口商品遭受反倾销调查会增加进口商对此商品未来发展前景 的不确定性，减少出口国此类产品的订货数量。一旦最终裁决确认存在倾销事 实， 则由 于征收较高幅度的 反倾销税而降 低出口 企业产品 在进口国市场的竞争 优势，出口国企业对进口国的出口 数量必将出现大幅度的下降。其次，一国对 出口国商品反倾销调查的成立，有时会引起其他国家竞相效仿， 这对于出口国 企业无疑是雪上加霜。其对出口国产品的出口阻碍作用效果明显。 1 . 4 .2反倾销恶化出口国国内经济环境 1 .引起出口国国内市场供求失衡 当出口国商品被征收反倾销税后，其所占进口国市场份额将迅速萎缩甚至 完全退出该进口国市场，由于无法迅速将此商品转移到其它国外市场，出口企 业势必会将此商品返销到国内市场。一般情况下，出口商品在产品设计、包装、 质量等方面都明显优于国内同类产品，其大规模的内销将严重冲击国内同类产 品，造成国内 市场的供求失衡， 影响国内 市场的稳定发展。 2 .影响出口国相关企业的健康发展 由于反倾销降低了出口国企业的国外市场份额，在无法快速拓展其他国外 市场之前，将导致出口国企业的生产能力萎缩，这将破坏一国企业由于规模经 第一章 反倾销的经济学分析 济所营造的贸易比 较 优势。规模经济是指由于生产规模扩大而导致长期平均成 本下降的情况。产生 规模经济的主要原因是劳动分工与专业以及技术因素。企 业规模扩大后使得劳 动分工更细， 专业化程度更高， 这将大大地提高劳动生产 率，降低企业的长期 平均成本。 具有规模经济的企业， 在相当大的产量范围内， 由于产量的增加， 单 位产品的成本递减，使企业具 有贸易比 较优势。当一个企 业的市场容量较大时，企业就可以 通过大规模的生产获取规模经济效应所带来 的优势，从而提高 本 产品在国际市场的竞争力。因 此， 一旦该企业面临由于反 倾销而导致的市场缩小时， 将会破坏企业的规模经济水平，造成成本上升和企 业的利润下降。 3 .导致出口国 大量失业发生 如前所述，出口 国企业面对进口国高昂的反倾销税时 往往损失惨重，降低 出口 企业的利润率。 对于某些经济实力较弱的企业而言，由 于无法承受这样的 损失而倒闭;同时，即使具有一定经济实力的出口 企业，也会因为目 标市场份 额的萎缩而收缩生产规模。这两方面都会从不同的程度引起了大量的国内员工 失业。 1 .4 .3反倾销降低外商对出口国的投资信心 对于发展中国 家 而言，反倾销会对外商投资造成较严重的负面影响。由于 发展中国家大多数的出口 企业是由 外商注资的企业。出口 受阻 将会使这些企业 逐渐减少其在海外 市场份额，引 起利润下降，从而影响外商在发展中国家的投 资回报率，降低外商对东道国的 投资信心而最终导致大量的外资撤出，严重的 破坏发展中国家的经济发展和社会稳定。 第二 章 欧盟对中国反倾销的现状与特点 第二章 欧盟对中国反倾销的现状与特点 现阶段，欧盟己 超过美国 成为中国最大的贸易伙伴国，中欧之间贸易关系 日益紧密。与此同 时，欧盟也是对华反倾销最多的 地区之一，特别在中国加入 wt o之后，欧盟对华反倾销的数量和比例呈现快速上升趋势。在未来几年内， 欧盟对华反 倾销情况更有可能会进一步恶化。 本章将对欧盟对华反倾销的发展 历程和现状情况进行总结，同时对欧盟对华反倾销特点进行较为深入的剖析。 第一节 欧盟对中国反倾销发展历程与现状 自1 9 7 9 年欧 盟首次对中国 糖精发起反倾销调查以 来，2 0多年来欧盟对华 反倾销呈现出愈演愈烈之势，中国己成为遭受欧盟反倾销最多的国家。 2 . 1 . 1欧盟对中国反倾销的发展历程 自 从1 9 7 8 年中 国与欧盟签订贸易协定以 来， 中欧之间的贸易往来日 益频繁。 截至2 0 0 6 年欧盟已 经超过美国成为中国最大的贸易伙伴国。然而，在中欧双边 贸易迅速发展的同时，欧盟对华反倾销的形势却日 益严峻。可以说，欧盟对华 反倾销是伴随着中欧 双边贸易的快速发展而发展的。 下面两图分别反应了自1 9 7 9年至 2 0 0 6年欧盟对华反倾销的走势图和欧盟 对中国反倾销占其反倾销总数的比重，我们可以很清楚地观察到其总体的走势 呈上升趋势，当然也存在由于政治环境的变化或者经济波动所导致的某些年份 数额的下降。从图 表中，我们可以将其整个走势归纳为三个阶段进行分析。第 一阶段:1 9 7 9 年一1 9 8 7 年;第二阶段:1 9 8 8 年一1 9 9 8 年;第三阶段:2 0 0 0 年 至今。 第二章 欧盟对中国反倾销的现状与特点 f - 7 7一 群 衅绳 料一 卿一朴 肥 一甲 粼 娜一 价 衅 浑 灌 厂 称- - 入、 乳 戮-一 犷一 j 材 爵 一， 一 八_ 生/ t 篆 ，_一 / 丫 勺沙丫 、 爪 / 飞 熟八 于 一 厂 “一 l -、 丹; 掀 点 ;执 洲一 赢 。赫一兰 一 、一。兰 一、 ，欧盟对华反倾销数 图2 . 1欧盟对华反倾销走势图 资料来源: 中国统计年鉴 ( 1 9 8 0 - 2 0 0 6 年) 4 0 % 寥 华 黔 粤 缨 等 缪 鹦 酬 缨 黔 掣 臀 一胜 - - 节婴 ” 5 % i- 下一 宁下 甲 份怡 下 一 下 一一一下 ， ， 戈 声 ; 3 0 % - _ 钾 , 下 下下下 下 寸 ，一 丁， 下寸下一份产 一 履 2 5 %一 一份二一 11 a.六寸卜 洲 2 0 %一 一寸份 补 t ! f t一抓行1 羚霭 “ % 氰 下 寸 杏丫iv_ 戈一 广七尸一 下 嗜 1 u % i ,_ . 下了万 侧 竺 :份赞， 书丫一 -k 节 一t一 一 卜唯 5 % 犷 二 乍洲二 长 左一二寸了 万 下 二 万了下准下万膺 0 汤行甲 秒” 卜 干侨 犷 .一 1子 明， ， 一 ， 一 卜 一 于一 沐 卜 一妙一中一卜 坪 一 撒 干 甲 币 ， 甲卜 卿 尹尹沪沪沪尹尹尹尹尹沪尹沪 篆 竿 臀缨 笔 臀 瞥臀瞥臀 赞 一黔 黔 鄂 策 一嘿 髯- - - - - 1 % 鬓- 一一 厂 -一八 摹 鬓 一 _ 一_ 一、 _ _ 一 。入. / 曝 馨_._一、一_ 犷 气 z i八 笋霍 擎 - 一_ 一 介 一 丫一、 f /令 轰人 _ 、 入 _ 必 -一 / 、 /、 如.- 7 - _4若一军 撇r . d c s l . e f . .d s c i， 丫1 厂 汾成琳 灿 冲 谧 能 胃椒_ 妞 忿 认 沁元 协丁 _冬朴 机 牛 琳_ 期 ha一 邵 屠 图22欧盟对华案占总案比重 资 料来源: 中 国 统计年鉴 ( 1 9 8 0- 2 0 0 6 年) 1 4 第二章 欧 盟对中国反 倾销的现状与特点 1 .第一阶段 ( 1 9 7 9 年一1 9 8 7 年) 这一阶段应该属于欧盟对华反倾销的初级阶段。其主要表现出下面几个特 点。首先欧盟对华反倾销力度不大。据统计，此时欧盟平均每年对中国出口 产 品实施反倾销调查次数为1 . 7 8 次， 平均每年欧盟对我国反 倾销占 其反倾销总数 的4 . 4 5 % 。 其次， 涉案金额较少， 一般为几十万美元。 最后， 涉案产品品 种单一， 主要是一些初级产品，例如化工产品、矿石等。 这一阶段中国刚刚实行改革开放不久， 尽管此时国内的生产力和经济实力 得到了一定的发展，对外贸易存在一定程度的改善。但毕竟整体的综合国力较 欧盟国家还有很大的差距，同时出口的产品种类也极其有限，即便出口 ，其产 品的国际竞争力也不容乐观。中国对欧盟贸易存在逆差。这些原因都从一定程 度弱化了中国出口 产品对欧盟市场的冲击作用。所以此时欧盟并没有过度的关 注对中国 产品实施反倾销调查。因此， 对中国出口产品发起的反倾销频率 较少。 2 .第二阶段 ( 1 9 8 8 年一1 9 9 8 年) 这一阶段欧盟对华反倾销己呈现出很大的上升趋势，欧盟对华反倾销数量 已经有了很大的增加。此时平均每年欧盟对中国产品发动反倾销调查次数为 5 . 0 9 次， 较上一阶段增长了3 . 3 1 次。 平均每年欧盟对中国反 倾销占 其反 倾销总 数的1 5 . 7 6 ， 较上一阶段增长了1 1 . 3 % 。很明显，如果说上一阶段欧盟对中国产 品反倾销持有不太在意的态度，那么此时欧盟已经将中国作为其反倾销的主要 国家之一了.同时，欧盟对华反倾销产品的涉案金额也有较大幅度的上升，超 过亿元的大 案也时有发生.例如1 9 9 5 年欧盟对来自中国的鞋类产品进行反倾销 调查， 其涉 案金额超过 4 . 5亿美元。另一个显著的特点是涉案产品品种不再像 前一阶段那么单一，最主要的是对来自 我国的纺织、电子类产品加大了 反倾销 力度。 这一阶段，随着中国改革开放的深入，中国的经济得到了前所未有的发展。 中国的 g d p的增长率让许多国 家叹为观止。由此而产生的对中国的对外贸易的 良 性刺激效应正在凸现，中国的对外贸易获得了蓬勃的发展，对外依存度不断 增加。由 于中国对欧盟的出口 数量增势凶 猛，而其中相当一部分的产品 相对于 欧盟同类竞争者而言具有较强的竞争优势，因此对欧盟相关产品造成了 较大的 冲击。显然，欧盟委员会也意识到了中国出口产品的来势汹汹及其产品 本身的 绝对优势。 加大对中国产品的 反倾销力度也是意料之中的事情。 3 .第三阶段 ( 2 0 0 0 年至今) 第二章 欧盟对中国反倾销的现状与 特点 这一阶段欧盟对华反倾销呈现急剧的增长趋势， 尤其是近两年的反倾销案 件更是让人触目 惊心. 2 0 0 4 年9 起、2 0 0 5 年8 起、 2 0 0 6 年 1 2 起。此阶段平均 每年欧盟对中国产品 发动反倾销调查次数为 6 . 1 4次， 较上一阶段增长了 1 . 0 5 次。 平均每年欧盟对中国反倾销占 其反倾销总数的 2 8 . 8 2 % ， 较上一阶段增长了 8 . 0 6 % 。至此，我们可以 看到上一阶段中国作为欧盟反倾销的主要目 标国之一， 而此时的中国已 经跃升为欧盟反倾销的头号目 标国的 位置。 随着中国加入w t o ， 中国的对外贸易出口额迅速增加， 许多企业纷纷借此机 会抢占国外市场。 而欧盟国家正是中国出口企业最为钟爱的进口国之一，这也 导致了入世之后中国 与欧盟之间贸易顺差迅速扩大。同时，由 于中国政府对出 口企业的监管机制不到位，导致大量的出口企业违反商业道德竞相压价，客观 上的确凿成了倾销现象的广泛存在，致使欧盟对华反倾销也庵升到一个新的高 度. 值得一提的是1 9 9 9 年， 这里并未将其归为任何一个阶段。 这么做是考虑到 其自 身的特殊性。 从上图可以 看到， 1 9 9 9 年中国遭受到反倾销为1 2 次， 远远高 于其相邻的年份。 这主要是1 9 9 7 年亚洲金融危机引起的。 众所周知，1 9 9 7 年亚 洲地区经历了一场空前的金融危机，在此后的几年内亚洲的许多国家经济受此 牵连，出现经济萎靡现象。因此，中国将原本应该出口至某些亚洲国家的产品， 转移出口至欧盟， 致使1 9 9 9 年的反倾销总数急剧增加，达到1 2 起。 由以 上分析可知，欧盟对华反倾销的幅度与中欧之间的贸易发展势头息息 相关。中国对欧盟的出口的增减直接影响到欧盟对华反倾销的使用力度。 2 . 1 .2欧盟对中国反倾销的现状 欧盟是世界上第一个对中国 提起反倾销控诉的国家。1 9 7 9年，欧盟首次对 中国糖精和闹钟实施反倾销控诉，揭开了欧盟对华反倾销的序幕。尤其到了上 世纪8 0 年代末，中国 成为欧盟反倾销的主要对象，反倾销己 经悄然成为中国对 欧盟出口 的主要贸易 壁垒之一。 随着中国改革开放的逐渐深入，中国经济进入 快速发展时期。与此同时，欧盟对华反倾销也迅速升级。欧盟对华反倾销的涉 案金额越来越大，由过去的几十万美元，几百万美元，升级到几千万美元甚至 到美元:反倾销的涉案产品的种类越来越多，涉及化工、纺织、机电等多个领 第二章 欧盟对中国反倾销的现状与特点 域的产品;反倾销对中国出口贸易的影响越来越严重。至此，中国己 经成为欧 盟反倾销首要打击的目 标气 表2 . 11 979 一2 0 06年欧盟对华反 倾销数( 单位:件: %) 年份欧盟对华反倾销 数欧盟反倾销总数欧盟对华案占总案比重 1 9 7 92 1 9 8 0l2 54 1 9 8 12邻4 . 2 1 9 8 245 86 . 9 1 9 8 323 85 。 3 1 9 8 42494 . 1 1 9 8 513 62 . 8 1 9 8 622 401.8。3 1 9 8 703 90 1 9 8 874 01 7 。 5 1 9 8 952 71 8 5 1 9 9 064 31 3 。 9 1 9 9 142 51 6 1 9 9 283 92 0 . 5 1 9 9 341 92 1 1 9 9 454 51 1 . 1 1 9 9 552 91 7 . 2 1 9 9 662 52 4 1 9 9 754 41 1 . 3 1 9 9 812 92 . 4 1 9 9 91 28 81 3 . 6 2 0 0 0 62 92 0 . 6 2 0 0 1l3 33 2 0 0 2 42 31 7 . 5 ， 史习男 . 欧盟 对华反 倾销 现状及挽国企业的对策. 内 蒙古 科技 与经济， 20肠( 2 ) 1 7 第二章 欧盟对中国 反倾销的 现状与特点 续表 年份欧盟对华反倾销数欧盟反倾销总数欧盟对华案占总案比重 2 0 0 3383 7 . 5 2 0 0 492 93 1 2 0 0 582