（政治学理论专业论文）论民族主义在历史进程中的角色转换.pdf

摘要 内容摘要：以赛亚伯林曾说：“当今时代的任何政治运动，如果不跟民族主义激情携 手，就不大可能取得成功。事实上，民族主义的影响早已远远超出政治领域在各种各 样的集体场合，如庆典、祭祀、竞赛、教育、表演、娱乐中，人们都可以体验到民族主 义的情绪。在全球化浪潮冲击下，民族主义再度崛起表达构建民族认同和维护国家利益 的要求，这已成为影响国家发展和国际变迁的重要力量。因此，民族主义是预测2 1 世 纪人类社会发展的一个不可回避的要素。 民族主义是一个历史现象，它根植于不同社会结构和政治文化，在传统中寻求动力 和支持。民族主义又是一个现代现象，它和民族国家相伴生，反映现代政治、经济和文 化在世界范围内的格局。因此，对民族主义历史脉络的梳理，有助于更深刻理解民族主 义的成因与本质，以便更好把握民族主义未来走向。鉴于此，本文主要阐明了民族主义 内涵，明确“民族主义的使用范畴；分析了王朝国家的建立及其历史作用，解析了近 代民族主义在民族国家构建中的现实功能，包括民族意识的初步建立、国家主权与国家 利益理念形成，以及王权在构建民族国家过程中的历史作用。同时，还分析近代民族主 义发展成为一种世界性思潮的过程及其影响。 可以说，民族主义推动世界性殖民体系的建立，同时也刺激非西方民族主义的兴起。 非西方民族主义的蓬勃发展最终打破世界殖民体系，建立起一个世界民族国家体系。由 于时代背景和文化传统的差异，非西方民族主义呈现出区别于近代民族主义显著特征， 并且影响到非西方民族国家的构建进程。民族主义具有内在的暴力成分，并在民族国家 的作用下发展成为集体性和制度性暴力。 当然，民族主义再度崛起与全球性的民族国家危机有着深刻关联。然而，对民族国 家危机的不同态度和反应使民族主义内部出现严重对立和冲突，并且表现出内在的困 境。因此，民族主义未来不仅与民族国家命运紧密相连，更取决于民族主义自身的转变。 关键词：现代性世界性民族主义民族国家 a b s t r a c t ：n a t i o n a l i s mi sh i s t o r i c a l p h e n o m e n o n ，r o o t e di n v a r i o u ss o c i a l s t r u c t u r e sa n dp o l i t i c a lc u l t u r e sa n ds e e k si m p e t u sa n ds u p p o r tf r o mt r a d i t i o n s n a t i o n a li s mi sa l s oam o d e r np h e n o m e n o n ，a s s o c i a t e dw i t hn a t i o n s t a t e ，a n d r e f l e c t sm o d e r np o li t i c a l ，e c o n o m i ca n dc u l t u r a ls t r u c t u r e si nt h ew o r l d t h e r e f o r e ，t r a c i n gb a c k t h eh i s t o r yo fn a t i o n a l i s mw i l le n a b l eu st oh a v ea d e e p e ru n d e r s t a n d i n go ft h ec a u s e sa n de s s e n c eo fm o d e r nn a ti o n a lis m ， s oa st o h a v eab e t t e rg r a s p i n go fi t sf u t u r e i nv i e wo ft h i s ，t h i sa r t i c l em a i n l y e x p o u n d e dt h ec o n n o t a t i o no fn a t i o n a l i s ma n du s i n gc a t e g o r y ：a n a l y z e dt h e e s t a b l i s h m e n to fd y n a s t yw h i c hp l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei nh i s t o r y ，a n da l s o a n a l y z e dt h ec o n s t r u c t i o no fm o d e r nn a t i o n a l i s mo nr e a l i s t i cf u n c t i o n ， i n c l u d i n gt h ep r e l i m i n a r yc o n s t r u c t i o no fn a t i o n a lc o n s c i o u s n e s s ，t h ef o r m a t i o n o fn a t i o n a l s o v e r e i g n t ya n dn a t i o n a li n t e r e s t so nc o n c e p t ，a n da l s o t h e a f f e c t i o no fk i n g s h i pi nt h ep r o c e s so fn a t i o n a lh i s t o r y a tt h es a m et i m e ，i t a l s oa n a l y z e dt h ep r o c e s so fm o d e r nn a t i o n a l i s md e v e l o p i n gi n t oaw o r l d w i d e t r e n da n di n f l u e n c e f r o mt h i sp o i n t ，n a t i o n a l i s mp r o m o t e dt h ec o n s t r u c t i o no fw o r l dc o l o n i a l s y s t e m ，a n da l s os t i m u l a t e dn o n - w e s t e r nn a t i o n a l i s mr i s i n g t h en o n w e s t e r n w o r l dc o l o n i a ls y s t e mw a sb r o k e nb yt h ev i g o r o u sd e v e l o p m e n to fn a t i o n a l i s m ， a n df i n a l l yb u i i taw o r l dn a t i o n s t a t es y s t e m d u et ot h e d i f f e r e n c ei n b a c k g r o u n da n dc u l t u r a lt r a d i t i o n ，t h en o n w e s tn a t i o n a l i s ms h o w e dr e m a r k a b l e c h a r a c t e r i s t i c si nm o d e mn a t i o n a l i s mw h i c hw a sd i f f e r e n tf r o mm o d e r n n a t i o n a l i s m ，a n dr e a l l ya f f e c t e dt h ep r o c e s so fc o n s t r u c t i n gn o n w e s tn a t i o n b e c a u s en a t i o n a l i s mh a si t si n h e r e n tv i o l e n tf a c t o r s ，i tw i 1 1b e c o m ec o l l e c t i v e a n di n s t i t u t i o n a lv i o l e n c eu n d e rt h ei n f l u e n c eo ft h en a t i o n o fc o u r s e ，t h e r ei sad e e pr e l a t i o n s h i pb e t w e e nn a t i o n a l i s mr i s i n ga g a i n a n dt h eg l o b a lc r i s i so fn a t i o n s t a t e h o w e v e r ，t h ed i f f e r e n ta t t i t u d ea n d r e s p o n s et ot h en a t i o n a lc r i s i sm a k et h en a t i o n a li s mi n t e r n a la p p e a rs e r i o u s o p p o s i t i o na n dc o n f l i c t ，a n da l s os h o wt h ei n n e rp r e d i c a m e n t t h e r e f o r e ，t h e f u t u r eo fn a t i o n a l i s mi sn o to n l yr e l a t e st ot h ef a t eo fn a t i o n s t a t ec l o s e l y ， b u ta l s od e p e n d so nt r a n s f o r m a t i o nb yn a t i o n a l i s mi t s e l f k e yw o r d s ：m o d e r n i t y ：w o r l d w i d e ：n a t i o n a l i s m ：n a t i o n s t a t e 学位论文独创性声明 本人承诺：所呈交的学位论文是本人在导师指导下所取得的研究成果。论文中除特 别加以标注和致谢的地方外，不包含他人和其他机构已经撰写或发表过的研究成果，其 他同志的研究成果对本人的启示和所提供的帮助，均已在论文中做了明确的声明并表示 谢意。 学位论文作者签名： 学位论文版权的使用授权书 本学位论文作者完全了解辽宁师范大学有关保留、使用学位论文的规定，及学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交复印件或磁盘，允许论文被查阅和借阅。本文授权 辽宁师范大学，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库并进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后使用本授权书。 学位论文作者签名：指导教师签名： 签名日期：年 月 同 论民族主义在历史进程中的角色转换 绪论 一、关于本课题国内外研究状况 ( 一) 国外研究状况 民族主义问题早已存在，西方思想家对这一问题的研究有一个较长的历史过程，在 不同的历史时期和环境中展现出不同的分析视角。从1 9 世纪初，欧洲一些思想家如， 康德、费希特、赫尔德、韦伯等人就为民族国家和民族主义问题的研究奠定了基础。1 9 世纪4 0 年代，马克思和恩格斯在投身于无产阶级革命事业过程中，对民族主义进行辩 证的批判。1 9 世纪末，厄内斯特勒南关于“民族是什么 的演说、约翰穆勒的论 代议制政府以及阿克顿的民族等都对民族问题进行了意义深刻的论述。2 0 世纪 初，国际共运史上的一些理论家，如卡尔考茨基、列宁和斯大林等人，根据当时世界 民族问题形势，积极投身于对民族问题的科学研究，他们的著作对后世影响很深。正如 史密斯所言：“在1 9 1 4 年以前，马克思主义是民族主义研究的主要学派之一。事实上， 在近几十年之前，他们是在连续性上最好的民族主义研究学派。 n 】一战后，西方学术 界更加关注民族和民族主义问题。卡尔顿海斯、汉斯科恩等主要探讨了西方民族主 义的思想渊源、历史背景、形成过程以及传播方式等。2 0 世纪6 0 到8 0 年代，出现了 一大批专家学者如，本尼迪克特安德森、厄内斯特盖尔纳、埃里克霍布斯鲍姆、 安东尼史密斯等，把非殖民化运动纳入了研究视野，对民族和民族主义问题的研究是 史无前例的。 英国学者安东尼史密斯是当代民族主义问题研究的权威之一。其主要成果有：民 族主义理论( 1 9 7 1 ) 、民族主义运动( 1 9 7 6 ) 、全球时代的国家和民族主义( 1 9 9 5 ) 、 民族主义与现代主义( 1 9 9 8 ) 、全球化时代的民族与民族主义( 2 0 0 2 ) 等。他提出 具有代表性的“族群一象征主义 理论，认为人们的种族、族裔深受历史文化影响，并 成为人们处理彼此关系，尤其是政治关系的主要力量。但在全球化的历史背景下，史密 斯认为民族国家是解决族裔关系问题的唯一有效途径，民族主义在经济全球化浪潮中还 会继续存在下去。英国政治学教授厄内斯特盖尔纳主要著作包括：民族与民族主义 ( 1 9 7 0 ) 、民族主义( 1 9 9 7 ) 等。盖尔纳在理论层次上，深入研究文化与民族主义的密 切关系，阐释了民族主义从产生到兴盛的原因，并划分了民族主义类型。对民族主义研 究的最大特点在于，他从理论高度深入探讨文化与民族主义的关系。但他的研究过分倾 向理论分析和“欧洲中心论”。 综上所述，西方学术界以民族主义为切入点，运用独特的思考方式和历史视角，展 现出历史进程的内在逻辑。为我们进一步研究民族主义提供了不同的理论参考、论证方 论民族主义相j j 力史进程中的角色转换 式和丰富的学术资源及启示。 ( 二) 国内研究状况 1 9 、2 0 世纪，国内才开始使用民族主义概念。直到建国初期，由于国内和国际形 势的现实需要，在马克思主义民族理论和实践指导下，我国开展了对世界民族的研究。 2 0 世纪6 0 年代，正值亚非拉民族解放运动不断高涨，我国对世界民族的研究也紧跟时 代主流，并支持反殖反帝斗争，推动国际正义事业的发展，从而有利于确立和巩固我国 的国际地位。十一届三中全会以后，对世界民族的研究日渐兴盛。国内对民族主义真正 开放式的研究，开始于冷战后世界民族主义浪潮的再次兴起，以与时俱进的态度，全面 关注和了解世界民族热点问题，为日后国内民族问题研究提供借鉴和理论指导。 2 0 世纪9 0 年代，东欧剧变和苏联解体一时成为世界热点问题，我国学者针对苏联 以及南斯拉夫民族危机和冲突展开研究，代表人物和著作有，郝时远的南斯拉夫联邦 解体中的民族危机( 1 9 9 3 ) 、果洪升的中国与前苏联民族问题对比研究( 1 9 9 7 ) 、张 建华的苏联民族问题的历史考察( 2 0 0 2 ) 、吴楚克的民族主义幽灵与苏联裂变( 2 0 0 2 ) 等。这些著作以民族问题为主线，重点剖析大民族主义和地方民族主义的膨胀和扩张， 以历史现实为背景，分析论证国家解体的内在根源。还有一批学者，从民族主义与国际 政治关系的角度，分析研究各种类型的民族主义，并突出强调民族主义的政治性，如葛 公尚的当代政治与民族问题( 1 9 9 5 ) 、宁骚的民族与国家( 1 9 9 5 ) 、徐迅的民族 主义( 1 9 9 8 ) 、余建华的民族主义：历史遗产与时代风云的交汇( 1 9 9 9 ) 、王联的世 界民族主义论( 2 0 0 2 ) 等，这些代表著作为全面认识和了解民族主义提供丰富的学术资 源，具有重要意义。另有一些学者，把世界民族主义作为研究对象，以新的启示展现 当代民族主义的概貌。如周平的民族政治学导论、王逸舟的当代国际政治析论、 李少军的国际政治学概论等。 这些关于民族及民族问题的研究工作，促进了我国对世界各族人民的了解与合作， 有利于进一步发展对外丌放和国际交往。 二、研究目的及意义 民族主义是复杂、多义的，同时它的理论体系是松散的、开放的。民族主义与民族、 民族国家、民族文化、民族认同等因素有着密切的联系。本文所提及的民族主义与民族 国家都是近现代历史的产物，在某种意义上，现代性与民族主义有着内在的逻辑关联， 因此，把“现代性”作为本文的论述背景。本文从纵向上展开民族主义的历史脉络，从 横向上把握民族主义与民族国家之间的相互关系，构成一个完整的理论分析系统。着重 分析近代民族主义的形成、流变及其历史影响，概观2 0 世纪术世界民族主义浪潮兴起 的原因、基本特点以及对世界格局的重大影响。揭示全球化背景下，民族主义思潮面临 的困境和问题，试分析民族主义未来趋势和走向，努力发掘民族主义的实际价值和意义。 2 论民族主义在历史进程中的角色转换 三、研究方法 本文以具体史实为依据，历史和现实紧密结合、理论联系实际。根据不同的时代背 景和社会现实正确界定民族和民族主义。从宏观上把握民族主义历史演进过程和发展规 律，同时以时间为分界线，从个体上展现不同历史时期和背景下，民族主义的不同面貌。 民族主义既是世界性问题，又是历史性问题，因此会涉及到其他一些相关学科，如民族 学、国际政治学、社会学、历史学等，利用这些相关学科进行综合性研究，从不同的角 度进行分析、论证，有利于全面、科学地认知民族主义问题。另外，从国际政治角度分 析全球化背景下国家利益之争，对于分析强权政治和外部势力的干涉，辨清和推动世界 秩序走向提供理论依据。 论民族主义在历史进程中的角色转换 一、民族与民族主义释义 以赛亚伯林曾说：“当今时代的任何政治运动，如果不跟民族主义激情携手，就 不大可能取得成功。心1 民族政治生活中许多根本性的重大事件，如民族国家的建立、 民族解放运动、民族分离问题等，都与民族主义有着紧密的联系。在某种程度上，民族 主义的走向决定着世界格局的变迁。而民族主义本身也是处于一个不断演变的过程之 中，无论是作为一种现象还是作为概念来说，其意义都十分含混。因此，研究这一问题， 就必须界定民族主义的涵义，首先要了解民族主义的理论基础“民族 的内涵。 ( 一) “民族 概念的内涵 从语言发展的角度来看，“民族”是一个西方概念。因此在讨论民族定义时，首先 要弄清英文n a ti o n ( 民族) 一词的内涵。英文n a ti o n 一词是从拉丁字n a s c i 的过去分词演 化而来，意为出生物。后来又进一步衍生为n a t i o ，意指拥有某一特定地理区域的人类 集团。1 2 5 8 年，一些牛津贵族用n a t i or e g n ia n g l i a e 表示英格兰王国亲属集团，以反 对亨利三世的外国追随者。1 5 0 0 年后，n a t i o 逐渐开始具有政治含义。1 6 、1 7 世纪，n a t i o n 一词便开始被用来描述一国之内的所有人民。法国大革命时期，n a t i o n 开始成为国家的 同义语，并且开始具有与“人民相对立的意义。法国大革命后，在人权和公民权宣 言中就明确宣布：“所有主权的来源，本质上属于国家( n a t i o n ) 。”此后，在出版的 词典中，也开始使用n a t i o n 早先具有的政治含义：“民族意味着流着相同的血液、出生 在相同的国家，而且生活在同一个政府之下的众多家庭。 在这罩，“民族”实际上是 指某个社会群体。可见，在n a t i o n 一词中，“集体”或“国家”的概念占有重要比重。 马克斯韦伯认为，民族是一个可以用它自己的方式充分显示它自己的感情共同体；而 且一个民族是通常趋向于产生它自己的国家的共同体。理清n a t i o n 一词的来源，有助于 认清n a t i o n 一词如何演化成与国家相关的名词，并最终说明n a t i o n 具有高度的政治性。 n a t i o n 一词，还经历了一个从生物学、人种学到社会学、政治学演变的历史过程。 随着n a t i o n 概念本身的不断演变，人们的看法也在随之不断发生变化，同时也会有不同 的见解。当具体考察“民族”内涵时，人们出于不同的目的，从不同的角度，给出各种 各样的定义和纷繁复杂的解释。每个相关学科都在各自的研究领域中界定民族的概念。 面对干差万别、形形色色关于民族的定义，王缉思教授采取了从主观和客观两个角度来 区分的办法。他认为：“尽管民族的定义千差万别，但归纳起来不外是从社会群体的主 观归属感和划分群体的客观标准两个不同的角度出发，区别民族与非民族。 。妇用归属 感和客观标准来区分民族与非民族，其最大的好处就在于可以简单明了地将形形色色的 民族定义清晰地展现在我们面前。但是，无论以主观因素来划定民族，还是用客观标准 4 论民族主义在历史进程中的角色转换 来界定民族，都是为试图有利于下定义者心中所要建立或维护的国家，或出于定义者要 维护他本人所属民族的利益。所以给民族下一个科学的、较全面的定义，是比较困难的。 总之，因为n a t i o n 形成于近代，具有高度政治性。民族主义正是在近代民族形成过 程中，经过一定政治、经济和文化的交互影响与作用，在已有民族感情的基础上，强烈 地显示出对整个民族及其国家的热爱与忠诚。这是本文立论的基础。离开民族这一中心， 民族主义无从谈起。 ( 二) 国内外学者关于“民族主义 的界定 “民族主义”( n a t i o n a l i s m ) 一词最早出现在1 5 世纪莱比锡大学校园，意指该校 教授为保卫相同出生地同胞的共同利益而组成联合组织。1 7 9 8 年，法国的阿贝巴内 尔第一次使用该词汇。1 9 3 6 年，英国牛津词典收录该词。此后，民族主义一词逐步 成为具有普遍意义的词汇。西方学者对民族主义的研究进行得较早，并从不同的角度对 民族主义作出界定。 卡尔顿海斯写道，民族主义这个词出现在欧洲之后，大致有四种含义：第一，作 为一种历史进程的民族主义，在这一进程中，民族主义成为创建民族国家政治联合体的 支持力量；第二，作为一种理论的民族主义，根据这种观点，民族主义是提供给实际历 史过程的理论、原则或观念；第三，民族主义包括着一种政治行动，如特定政治党派的 行动；第四，民族主义是一种情感，意指一个民族成员对本民族国家有着超越于其他的 忠诚。 汉斯科恩认为，民族主义是一种思想状态，“它要求对民族国家怀有至高无上的 忠诚”。他还作过这样一个定义，即民族主义是一民族绝大多数普遍表现，并要求普及 到其所有成员中去的一种精神状态，它承认民族国家是政治组织的理想形式，承认民族 是一切文化创造力和经济福利的源泉。因此个人对其民族是极端忠诚的，因为在他看来 民族是与自己生活息息相关的，并为自己的幸福创造可能性。 h 1 著名史学家乔治p 古奇把民族主义视为“一个民族的自我意识 。他认为，一个 国家的存在取决于民族主义的核心集体意识。民族主义是民族成员的觉醒，这种觉 醒作为一种意识形念，要求一个人把整个民族作为最高效忠对象。 约翰布勒伊认为，民族主义是一种政治形态，意指以民族主义为理由，能够证明 夺取和掌握国家权力正当性的政治运动。 埃勒凯杜罩认为民族主义是一种学说。这种学说认为，人类自然地分成为民族， 每个民族各自拥有的政府是合法政府。民族主义成为决定一个人民联合体拥有一个排它 性政府，以及操纵掌握国家合法权力的标准。 安德森的定义被广泛援引：“当某一自然领土上的居民们开始感到自己在共享同一 命运，有着共同的未来，或当他们感到被一种深层的同道关系联系在一起时，民族主义 论民族主义在历史进程中的角色转换 便产生了。 相同的信念和命运构筑了民族主义的基础。 安东尼吉登斯说，民族主义这个词主要指一种心理学的现象，即个人在心理 上从属于那些强调政治秩序中人们的共同体的符号和信仰。嫡3 英国大英百科全书上记载，“民族主义是认为个人应该对自己的民族国家绝对忠诚 的心理状态。 近年来，我国学者也加强了对民族主义研究，并在研究中对民族主义作出自己的界 定。王逸舟认为：“民族主义表达了一种强烈的、通常已经意识形态化了的族际情感。 李宏图在考察国外学者诸多定义后，对民族主义作出这样的界定：“民族主义是建立在 民族情感基础上的一种思想观念，它是民族共同体的成员对本民族的一种热爱与忠诚， 对民族统一、独立和强大即生存与发展的理想和追求。余建华认为，民族主义有三重 涵义，一是指一种心理状态或思想观念，二是指一种思想体系或意识形态，三是指一种 社会实践和群众运动。有学者曾说，“民族主义是只大象，每个研究者摸到的都只是它 的一个部分而不是全部。”关于民族主义的定义虽然汗牛充栋，但却难有被普遍认同的。 本文理解的民族主义乃是一个宽泛概念，即作为一种历史力量的民族主义，强调其在民 族国家构建以及国际关系中的影响力。因此，民族主义现象是指以“民族 为符号、动 力、目标的社会、政治、文化运动，或以民族国家为诉求的意识形态，或以文化传统为 依托的情结和情绪。哺1 它既可以指称民族主义思潮，也包括各种民族主义运动。 6 论民族主义在历史进程中的角色转换 二、近代民族主义的形成及其历史影响 从整个近代世界历史来看，西欧诸国在反封建，构建近代民族国家过程中，首先产 生早期民族主义，它不仅是一种内心的情感、人民对祖国热爱与效忠的表达，也是一种 理性的政治观念。早期民族主义要求彻底摧毁旧的王朝国家，同时为民族国家构建提供 一种政治理想、价值、观念和符号。以启蒙运动和法国大革命为界，民族主义从雏形走 向成熟发展时期，国家实现由绝对君主国向现代民族国家的转变。 ( 一) 王朝国家的建立 中世纪的西欧，是以封建割据为基础的统一基督教世界。各诸侯国的地方主义和罗 马教廷的普世主义是主导性社会观念。当时人们只忠诚于封建领主或地方集团，对基督 教顶礼膜拜。某种意义上，“基督教把整个封建的西欧联合为一个大的政治体系”。口， 层层分封，是西欧中世纪封建制的典型特征。国王通过军事分封把土地分给大臣和 军事贵族等。授予土地的领主们，在土地上建立自己的封建庄园，如同国中之国。此时 的国家，并不是完整意义上的国家，在这里并不存在一个最高统治者，也没有完整系统 的国家组织机构。民众效忠的对象是自己的领主而非国王。当行会在中世纪城市占主导 地位时，民众效忠的对象是家庭、行会或城市而非国王。因此，在中世纪社会罩，人们 的忠诚和社会观念都是地方性的。另一方面，基督教在中世纪得到迅速而又广泛的传播。 在基督教普世主义的指导下，每个人作为基督教徒，在上帝面日订都是平等的。人们的效 忠对象是上帝，而不是世俗君主。“民族 和“国家 的理念对他们来说仍然是陌生的。 由此可见，中世纪的西欧，地方主义和普世主义支配着人们的意识形态，地方观念中没 有国家的概念，而普世主义又超越和抹杀了国家观念。因此，这两种意识形态都是与建 立民族国家观念相违背的。经过文艺复兴和宗教改革运动之后，民族国家的观念爿丌始 逐渐形成，民族情感逐渐增长，民族主义也开始萌芽。 随着西欧各国社会经济的发展，王权开始日渐加强，统一的国家机构也逐渐形成。 王权的加强日益同教皂的无上权威发生冲突。随着王权加强，在社会观念上也出现了拥 护王权的理论以对抗、否定教权理论，进而剥夺教会权力，消除地方割据，取得困家的 独立与统一，这些思想理论首先表现在意大利文艺复兴时期人文主义学者那单。他们掀 起反对教会加强王权的思想运动，这对西欧民族国家的形成也起到十分重要的作用。 作为早期人文主义政治家代表，但丁旗帜鲜明地反对教权对世俗政权的干涉，极力 否定神权和教会至上理论。他详细地驳斥君主权力来自教争的种种谬论，认为君主和教 皇的权力来源于上帝的不同授予。但丁为实现政教分离、反对教争干预国家政治，提供 了有力的理论依据。但丁之后，又出现一批支持君主加强王权的理论家，其中，马基雅 7 论民族主义在历史进程中的角色转换 维利最透彻地表达了当时社会的要求和愿望。他坚决主张加强王权，希望运用强大的王 权力量战胜教会及其各种分裂力量，抵抗外来入侵，实现意大利统一。对教会及教皇的 本质揭露，正是日益形成民族国家和王权与教会一统权威的尖锐对立在思想上的反映。 对教会权威的批判与否定，在宗教改革运动中达到了高潮。马丁路德首先批判了 罗马教争的三道护墙理论：第一，教权高于王权；第二，只有教皇有权解释圣经； 第三，只有教皇有权召开处理宗教事务大会。路德指出，国家的存在是神的旨意和命令， 而君主的权力则是神的意志体现。教皇必须让王权成为名副其实的主权。路德还力主要 对传统教会体系进行改革，把教会变成不受罗马教皂辖制的民族教会，把宗教管理变成 任何外来力量不得干涉的民族事务，以确立君主的至上权威。这种思想不仅仅只是要求 对教会进行改革，否定教皂权威，而且也是对建立民族国家的追求和期望。随着路德学 说的快速传播，由英国率先发起并掀起了一场宗教改革运动。伴随着宗教改革运动，王 权至上的观念得到了充分的解释。 最终，“王权神授 理论的出现标志着宗教的教权至上已为王权至上所取代，王权 战胜了教权，也战胜了地方割据，成为整个国家最高权威，也成为在王权管辖范围内社 会各集团的最高效忠对象。 ( 二) 国家主权与国家利益理念的初步形成 把“国家”作为独立权力载体最系统的表达，莫过于1 6 世纪末法国政治思想家让博 丹。他第一个明确使用这一概念并赋予它近代意义。他把主权定义为“不受法律约束的、 对公民和臣民进行统治的最高权力呻。国家主权的具体内容共有八项：立法权、宣战与 缔约权、任命官吏权、最高裁判权、赦免权、确定忠节权、确定铸币和度量衡权、征税 权。博丹强调主权是国家的标志，国家主权是永久的、绝对的、不可分割的，是至高无 上的，除了受神法和自然法的约束外，不受任何权力和法律限制。马托赞帕尼认为， 主权是为了保护自我安全的民众意志产物，因此，除这种社会意志之外，主权是不能被 限制和反抗的。巴雷拉认为，主权是人类社会必不可少的，是每个共同体必需的，它的 基本特征和内容在于拥有制定法律的权力，如果这个权力不存在，也就没有主权。在主 权的归属方面，巴雷拉认为主权要么属于国王要么就不存在，没有国王，也就没有任何 真正的权威。教皇没有权力干涉世俗司法权，教士也像其他人一样只是臣属，他们所享 有的豁免权和其他特权并不是来自教皂或教会法规，而是来自国王的意志。 面对已经逐步建立起来的国家主权事实，如何在处理国与国的关系中确保困家主权 不受侵犯，成为整个社会所关心的问题。荷兰学者格老秀斯的国家主权论，立足于国际 法和国际关系。他在战争与和平法一书中指出，主权是国家最高统治权，主权行为 不受另外一个权力限制，也不是其他任何人意志可以视为无效的，国家主权者即国家本 身。格劳秀斯认为，在国与国之间的关系上，应以法律即国际法为基础，而国际法的准 8 论民族主义在历史进程中的角色转换 则只应为正义和公理，以此来确保每个国家主权不受外来权力的干涉和侵犯。1 6 4 8 年的 维斯特伐利亚和约就是这种理论的具体应用。作为对现实主权国家的承认，维斯 特伐利亚和约在法律上肯定欧洲是由大量毫无联系的、主权的、自由的和分离的独立 国家所组成。这些国家将按照他们自己的法律行事，追求各自政治利益，组织或解散同 盟，选择战争或和平，相互交换使节等等。 如果说博月和格老秀斯在理论上发展了主权学说，打破基督教普世主义和封建割据 地方主义的话，那么维斯特伐利亚和约则在实践上标志着近代欧洲主权国家体制的 诞生。 随着对建立民族国家的追求与渴望，开始从整体国家出发来看待世事，并希望促进 整个国家公民利益的发展。由此便形成国家利益观念。 所谓国家利益，著名学者迈内克把它定义为：“国家利益是国家行为的基本原则， 是国家意向的第一法则，告诉政治家他的行动必须要保存国家的兴旺和强大。国家是一 种有机结构，它的全部力量仅仅通过允许它在某种方式下使之不断增长才能够被保存， 国家利益指明了这种增长的道路和目标。由此，国家利益不是以在地方主义观念指导 下的地方利益为目的，而是以世俗国家的整体利益为目的，并以此为中心来指导、规范 其决策和行动。国家利益观念的出现，一方面是西欧民族国家日渐兴起的反映，另一方 面，它又成为推动民族国家进一步成长发展的动力。 意大利人文主义思想家最早提出要关心国家发展和社会整体利益观点。伊拉斯谟在 基督教王公的教育一书中指出，在任何时候都应该捍卫和维护不为任何私利所左右 的共同幸福，王公的责任就是要认识到他是“为国家而生”，“而不是为个人的欲望而生 ， 王公的职责就是要保证自己关心国家利益。马基雅维利从实现国家统一目的出发，深刻 地剖析当时意大利分裂的原因是由于各个城邦及城邦内部的内讧，以及城邦内各党派都 把自己的利益置于国家利益之上。因此，他强烈呼吁，必须使用法制的力量迫使人们把 国家整体利益置于一切私利之上。在当时，国家整体利益就是要实现和保持国家统一。 当世俗国家形成自身国家利益之时，就再也无法容忍罗马教廷的这种干涉和掠夺。因此， 宗教改革运动的爆发不仅仅是因为罗马教廷的腐败，更深层的根源在于：一个国家的政 治、经济利益不能受到教会的干涉和侵害，每个国家都要保存和发展自身的“国家利益”。 这一时期，随着王权日益成长，一批思想家又重新提出，君主必须以实现国家利益作为 最高目标。 在西欧民族国家日渐兴起的条件下，国家利益观念同趋强化。它是以世俗幽家的整 体利益作为整个国家最高目标，以如何确保国家的生存、强大束指导国家的决策和舰范 国家行动。在这一观念和原则指导下，个人利益、地方利益、要让位于国家利益，人们 将逐渐从整体国家利益来考虑问题，从事行动。而且，以国家利益为中心，过去分散甚 至彼此对立的各个地区，开始紧密地联结起来，逐渐朝着一个有机整体国家方向迈进。 9 论民族主义任历史进程中的角色转换 恩格斯曾经指出：“在这种普遍的混乱状态中，王权是进步的因素，这一点是十分 清楚的。王权在混乱中代表着秩序，代表着正在形成的民族而与分裂成叛乱的各附庸国 的状态对抗。 旧1 王权对民族国家的形成起到了积极促进的作用。 首先，王权促进了近代主权国家的建立。从法律的角度来看，国家主权是指在一国 范围内拥有最高管辖权，对内自治，对外独立。逐渐强大的王权，在同封建割据的斗争 中，赢得了主权地位，建立起全国性权威机构，加快了国家一体化进程，使国家政治体 系f 1 趋完整和完善。 其次，国家形成了以王权为中心的新的政治认同。王权的确立，民族国家的完整、 统一，促进了民族语言和文化的交流和发展，形成了统一与整体的民族意识与民族情感。 人们把王权和国王等同于国家，对国王的忠诚与热爱象征为对国家的忠诚与热爱。可见， 以王权为中心的新的政治认同对民族国家的建立起到了积极的推动作用。 最后，王权促进了民族利益的发展。以王权为中心的主权国家，建立起超越地方利 益的民族利益( 国家利益) ，国王因此成为国家利益的维护者。一些国王在处理国家事 务时，能够从国家整体利益着眼思考问题，采取措施。在某种意义上，民族利益把过去 分散的各个地区、阶层逐渐联结起来，使民族国家成为一个有机整体。 王权一方面促进了近代民族国家的形成，另一方面随着王权的进一步发展，又反过 来阻碍近代民族国家的构建。在王朝国家中，国王作为主权者拥有最高权威，广大民众 则作为臣民，生活在专制和压迫之下，爱国情感的丧失、阶级之间的差异和对立，都阻 碍了民族国家统一的进程。在这样的历史形势下，启蒙运动倡导的天赋权利、社会契约、 人民主权等思想赋予“祖国 以崭新的政治意义。启蒙思想家从社会契约论出发，论证 了民族国家是建立在“天赋人权 和“主权在民 基础上，全体成员通过社会契约结成 的共同体。人民不再是臣民，而是转变为公民，主权不再属于国王一人，而是属于全体 公民。消除等级结构和社会差别，人人享有“自由”、“平等”的权利，共同参与和管理 国家事务。这样，人民主权使得民众对国家的认同空前强化。由此，民族主义扮演着推 翻专制统治、实现人民主权、保障民族成员自由、幸福的重要角色。 思想的力量惟有在实践中才能真正显现。民族主义情绪和意识很快迸发成轰轰烈烈 的民族主义运动，迅速遍及西欧北美。从1 6 世纪中叶尼德兰反西班牙斗争开始，民族 主义运动呈现出持续高涨、蔓延的势头。1 7 世纪，英国资产阶级革命不仅在政治上打 垮了封建专制王朝统治，而且在欧洲率先走上以工业化为龙头的现代化道路。现代化要 求建立统一的市场、有凝聚力的民族文化、独立自主和统一的民族国家，从而顺应经济 发展和民族振兴的需要，推动民族主义运动的开展。 1 8 世纪北美独立战争和法国大革命标志着民族主义运动的高涨，是近代民族主义 形成的关键阶段。北美独立战争是世界上第一次大规模的民族解放运动，其问颁布的独 立宣言为后进民族主义打上深深烙印，在民族解放运动中，殖民地人民建立完全独立 1 0 论民族主义在历史进程中的角色转换 的民族国家。接踵而来的法国大革命被许多学者视为近代民族主义形成的标志。“法国 大革命不仅把民族主义的表达推向了高潮，而且更为重要的是，在具体的革命进程中把 民主主义与民族主义紧密结合，充分展示了近代民族主义的深刻内涵。 n 们总之，北美 独立战争和法国大革命各有侧重的反映近代民族主义的两大形式：前者主要是反对外来 异族压迫、争取民族独立，后者主要是反对本国封建压迫、争取民族发展。在两次革命 中，民族主义思潮和民族主义运动紧密联系、相互作用，近代民族主义最终由原先“一 种模糊情绪发展为一种真正的信仰。” 拿破仑将法国大革命成果以战争形式对外输出，并在欧洲其他国家造成两个直接的 结果：其一，加速封建社会解体，催生资本主义；其二，使其它国家普遍感受到异族统 治带来的集体屈辱。口2 1 这两者的合力开始瓦解旧有政治社会结构和经济秩序，从而为民 族主义发展开辟广阔的空间。1 8 4 8 年欧洲革命爆发时，民族主义已经表现为遍及各个 民族的政治运动，已经具有全欧洲意义。1 8 7 1 年英、法两国最终完成民族统一大业， 除东欧一部分地区外，民族主义已在欧洲取得决定性胜利。 ( 三) 民族主义与民族国家的构建 在早期民族主义运动推动下，第一批近代民族国家形成。它们是现代性得以确立的 第一批国家，也是推动现代性扩张和殖民扩张的主要国家，是近代以来塑造世界格局的 主导力量。早期民族主义对民族国家构建起到巨大推动作用。所谓“民族国家构建”就 是“国家构建”和“民族构建 的双重进程，体现“国家”、“民族”构建特征以及民族 国家动态过程。从历史来看，民族构建和国家构建往往是同步进行的，二者相互支持， 保证“民族国家”基本政治单位的地位。国家为民族提供政治保护和领土场所；民族为 国家运转提供有效合法性证明和全面资源支持，维护国家“共同体”形象。民族主义正 是通过推动“民族构建 与“国家构建 双重过程来实现“民族国家构建 的历史进程， 并将“民族”与“国家 紧密联系在一起。 1 、民族“共同体”形成 民族主义建立了民族共同体，促成“民族构建”完成。所谓“民族构建”，就是民 族作为文化一政治共同体的构建过程和民族认同的形成过程。在社会学意义上，民族并 非一个实体组织，它没有组织结构和组织原则，要成为某一民族的成员也不需要履行任 何组织手续。在此意义上，民族乃是“臆想”的共同体，由一系列文化符号所建构，并 通过民族成员的认同和某种共同的感情得以实现。著名学者本尼迪克特安德森将“民 族 构想为“一个想象的共同体 ，而且“是一种想象的政治共同体并且，它是被 想象为本质上是有限的，同时也享有主权的共同体”。3 1 这一“想象”并非是随意的主 观虚构，而是从探寻这个“共同体”的民族情感与文化根源出发，在历史文化变迁中挖 掘根出植于人类深层意识的心理建构。因此，“民族”被想象的过程，实质上也是人们 论民族主义在历史进程中的角色转换 追寻认同与理解的过程。然而，传统形态的民族尽管具备了共同的名称、地域、历史记 忆、经济等特征，但这些仍停留在情感体验的层面，还不足以构成一个共同体的“民族 意识 。民族主义的贡献就在于，它赋予民族以现代定义，使其作为“臆想的共同体 得以存在。在此过程中，民族主义选择性地将各种社会文化因素，如语言、宗教、种族、 文化传统、民俗等作为构造“民族 概念的要素。这种选择性恰恰反映出“现代民族 的构建性特征，体现出民族主义对于塑造“民族 形象的重要意义。 2 、“现代国家 的构建 民族主义经常被说成是民族意识的觉醒，其实相反，“民族自我意识的觉醒是民 族主义作为意识形态工具的自我表达。n 钔民族主义已经成为理性的反思和设计，成为有 组织、有目的的大众运动，其目标在于建立本民族国家。民族主义成为社会动员的有力 武器，尤其在民族危亡之际，更是表现出高于任何其他意识形态的社会动员力量，在凝 聚民心、整合资源方面极具优势。民族主义满足个人对归属感的深层需求，使集体性忠 诚和集体行动成为可能。民族主义通过“民族”划分“自我与“他者 ，并且以集体 文化和精神联系来排斥和抵抗异己力量。基于对民族成员强大的精神感召力，社会力量 得以整合，并赋予政治力量以文化合法性。 ( 1 ) 民族主义为国家“主权 概念提供基本内涵。拥有绝对主权是现代国家区别 于传统国家的根本特征。通过主权概念，民族国家得以在确定边界范围内，对其管辖人 口行使独立管辖权。对国家主权而言，首要问题是如何确定“边界 ，这涉及到国家权 力界限。民族主义恰好提供了这一界限。在民族国家语境里，民族主义是指国家要求某 一土地权利，国家在此疆域内实行管辖权力。这一权力范围，便是民族范围，即民族为 国家划界。 ( 2 ) 民族主义推动“绝对君主国 向“现代民族国家 转变。正如科恩所言，绝 对君主国是“现代民族主义的带步人 ，民族主义形成后又反过来使绝对君主国转变为 “民族国家”。n 5 1 民族主义通过一系列社会运动、政治变革、观念更新、文化创造倡导 和推行一个功利理性的规划：摆脱种种限制劳动力、资本、信息流动的等级界限和隔绝 状态，拓展和保护统一的国内市场；培育适应新社会生产方式和交流方式的标准化“国 民”大众；建立具有有效社会动员和监控能力的科层制官僚体系。此外，民族主义内含 的理性精神、民族自决原则等亦有力的推动了政治民主在现代国家的发展。 ( 3 ) 民族主义促成了国家“宪政”制度的建立。法幽火革命后，欧洲大陆出现了 许多新兴的宪法国家。这是因为，“民族主义所激发出的对民族自然的归属感，创造出 一种文化的情境，使得以往彼此互不相识的陌生人之间产生相连的感觉，将以往被动的 臣属于国家之下的人民转而成为积极主动的国民。 n 州简单的说，民族主义为“