（经济法学专业论文）我国行业协会应对反倾销、反补贴调查对策研究.pdf

s t u d yo no u rc o u n t r yi n d u s t r ya s s o c i a t i o nd e a l i n g w i t ha n t i d u m p i n g ，a n t i - s u b s i d yc o u n t e r m e a s u r e s at h e s i ss u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：l iy a n x i a s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rw a n gs h a o n a n a s s o c i a t ep r o f e s s o rs u nz e n g q i n c o l l e g eo f a r t s c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u m ( e a s tc h i n a ) 哪5 96洲67眦8 叶iil川y 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所 取得的成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以 标注和致谢外，本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人 或他人为获得中国石油大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的 说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：生基遂日期：加，年易月弓同 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其 印刷版和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关 部门( 机构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位 论文被查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名：生基叠 指导教师签名：毒盘上灞 日期：加f j 年6月弓同 日期：如，1 年月3 日 摘要 自我国加入w t o 以来，我国进出口贸易得到迅速发展，名符其实地成为拉 动国民经济增长的“三驾马车”之一，然而随着我国困际贸易额的不断增加和国 际市场竞争的r 益激烈，对我国提起的反倾销、反补贴调查越来越多，严峻的“双 反”形势使我国经济遭受了重大损失。在应对“双反 调查中，政府、企业、行 业协会是我国应对“双反”调查的三大主体，而行业协会具有的自身优势是缓解 我国“双反”形势重要途径，因此发挥行业协会在反倾销、反补贴当中的作用， 是解决我国贸易争端的重要举措。 我因特有的行业协会形成体制，使行业协会自身存在许多问题，这直接限制 了行业协会优势地位的发挥。通过对我国行业协会的管理模式、法律地位及具体 作用现状的考查，分析了我国行业协会存在的问题及造成这些问题的原因，在此 基础上，通过对美国行业协会管理模式和具体作用的考查，借鉴美国行业协会的 成功经验，研究出一套完善行业协会自身功能和具体应对“双反”调查的策略， 为缓解“双反”调查形势提供町靠参考。 关键词：“双反”调查，行业协会，法律地位 s t u d yo no u rc o u n t r yi n d u s t r ya s s o c i a t i o nd e a l i n g w i t ha n t i - d u m p i n g ，a n t i s u b s i d yc o u n t e r m e a s u r e s l iy a n x i a ( e c o n o m i cl a w ) d i r e c t e db yp r o f e s s o r w a n gs h a o n a na n da s s o c i a t ep r o f e s s o r s u nz e n g q i n a b s t r a c t s i n c ec h i n aj o i n si nt h ew t o ，c h i n a si m p o r ta n d e x p o r tt r a d ed e v e l o pr a p i d l y ， a n db e c o m e ”o n eo ft h r e ec a r r i a g e s ”o ft h en a t i o n a le c o n o m yt r u l y h o w e v e r ，w i t ht h e i n c r e a s i n g v o l u m eo ft r a d ea n d i n c r e a s i n gc o m p e t i t i o n i nt h em a r k e to f i n t e r n a t i o n a l ，m o r ea n dm o r e d o u b l er e v e r s e ”i n v e s t i g a t i o n st oc h i n ai st a k e n p r o c e e d i n g s t h es e v e r e ”d o u b l er e v e r s e ”s i t u a t i o nm a k e sc h i n e s ee c o n o m ys u f f e r f r o me n o r m o u sl o s s e s w h e nd e a l i n gw i t ht h e “d o u b l er e v e r s e ”i n v e s t i g a t i o n s ，t h e g o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e s ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o na r et h r e em a i np a r t si nt h e “d o u b l e i n v e r s e ”s u r v e y ，b e c a u s ei n d u s t r ya s s o c i a t i o nw i t ho w na d v a n t a g ec a na l l e v i a t et h e s i t u a t i o ni nc h i n a ，w h i c hi sa n i m p o r t a n tw a y t ot h e “d o u b l ei n v e r s e s u r v e y ，t h e r e f o r ei n d u s t r ya s s o c i a t i o np l a y si m p o r t a n tr o l ei nt h e “d o u b l er e v e r e i n v e s t i g a t i o n s ，w h i c hi sa ni m p o r t a n tm e a s u r et os o l v et r a d ed i s p u t e s o u rs p e c i a lf o r m a t i o ns y s t e mo fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，m a k e si n d u s t r ya s s o c i a t i o n i t s e l fe x i s tm a n yp r o b l e m s ，w h i c h d i r e c t l yl i m i t st h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o no f p l a y i n g d o m i n a n t p o s i t i o n i nt h e “d o u b l e r e v e r s e ”i n v e s t i g a t i o n s t h i sa r t i c l e i n t r o d u c e st oc h i n a si n d u s t r ya s s o c i a t i o nm a n a g e m e n tp a t t e r n ，t h el e g a ls t a t u sa n d t h ec o n c r e t ee f f e c t ， a n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n a si n d u s t r ye x i s t i n g p r o b l e m sa n dt h ec a u s e so ft h ep r o b l e m s ， a n do nt h i sb a s i s ，t h r o u g h r e s e a r c h i n g t h ea m e r i c a ni n d u s t r ya s s o c i a t i o nm a n a g e m e n tm o d ea n ds p e c i f i cr o l ee x a m i n a t i o n ， w es h o u l da d o p tt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo fa m e r i c a ni n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，p e r f e c t t h ef u n c t i o no fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，a n da p p l ys p e c i f i c ”d o u b l er e v e r s e ”s u r v e yo f s t r a t e g y ， w h i c hi sa r t i c l e se m p h a s i s ，a n dp r o v i d e sr e l i a b l er e f e r e n c ef o rc h i n a s ”d o u b l er e v e r s e ”s i t u a t i o n k e yw o r d s ： ”d o u b l er e v e r s e ”s u r v e y ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，l e g a ls t a t u s 目录 第一章绪论1 一、课题依据及意义1 二、研究目标、拟解决的关键性问题及论文创新点1 ( 一) 研究目标1 ( 二) 拟解决的关键性问题1 ( 三) 论文创新点1 三、研究方法及其可行性分析2 ( 一) 研究方法2 ( 二) 可行性分析2 四、文献综述2 第二章行业协会应对反倾销、反补贴调查基本理论 4 一、行、l k 协会的概念4 二、倾销与反倾销、补贴与反补贴概念5 三、行业协会应对反倾销、反补贴调查基本职能6 第三章行业协会应对反倾销、反补贴调查的必要性与可行性分析1 0 一、行业协会应对反倾销、反补贴调查必要性分析1 0 ( 一) 缓解反倾销、反补贴调查严峻形势的需要1 0 ( 二) 政府转变职能的需要1 1 二、行业协会应对反倾销、反补贴调查可行性分析1 1 ( 一) 行业协会应对反倾销、反补贴调查具有独特性优势1 1 ( 二) 行业协会自身规模不断发展壮大1 3 ( 三) 行业协会具备应对反倾销方面的实践经验1 4 第四章我国行业协会应对反倾销、反补贴调查的现状及主要问题1 6 一、我国行业协会应对反倾销、反补贴调查的现状1 6 二、我国行业协会应对反倾销、反补贴调查的主要问题1 6 ( 一) 法律地位不明确1 6 ( 二) 预警不及时1 7 18 1 9 缺位原因分析2 0 2 0 2 0 2 1 ( 三) 行业协会管理模式和结构不合理2 2 二、企业方面的原因2 3 ( 一) 出口外贸秩序混乱2 3 ( 二) 我国企业缺乏应诉积极性2 3 三、政府体制原因2 3 第六章我国行业协会应对反倾销、反补贴调查的策略完善2 6 一、我国行业协会自身健康发展的完善措施2 6 ( 一) 健全行业协会法律法规2 6 ( 二) 健全行业协会服务职能2 7 ( 三) 调整行业协会组织结构2 8 二、我国行业协会应对反倾销、反补贴调查过程的具体对策2 9 ( 一) “双反”调查前2 9 1 、积极预警2 9 2 、协调价格2 9 ( 二) “双反”调查中。3 1 1 、加强与企业、政府之间的沟通3 1 2 、积极组织企业应诉3 3 ( 三) “双反”调查后3 2 1 、运用w t o 救济机制3 2 2 、加强对外交流磋商3 3 结论。 参考文献3 5 致谢。3 6 中固彳订由人学( 华东) 砍i j 学位论义 第一章绪论 一、课题依据及意义 近几年，随着我国经济的高速发展，我国已经成为重要的进出口贸易大国，然而在 贸易发展的同时，国外对我国提起的反倾销、反补贴调查也不断增加。我国已经成为世 界上遭受反倾销、反补贴调查最为严重的国家，严峻的现实使我们不得不关注行业协会 在“双反”中作用的发挥。行业协会在“双反”方面具有特殊的地位和优势，因此加强 行业协会在“双反中作用发挥的策略研究，对于缓解我国“双反”现状有极其重要的 作用。 本文首先分析了行业协会应对“双反”调查的可行性和必要性，然后结合我国行业 协会应对“双反”调查现状，通过借鉴美国行业协会成功经验，分析我国行业协会作用 受限的原因，并提出了加强行业协会自身功能和完善行业协会应对“双反”调奄的具体 策略。 二、研究目标、拟解决的关键性问题及论文创新点 ( 一) 研究目标 1 、介绍行业协会、倾销、反倾销、补贴、反补贴等基本概念，重点考察行业协会 应对“双反”调查时的基本职能，并从法律和经济学角度，分析行业协会在反倾销、反 补贴制度中的可行性和必要性。 2 、通过考察、借鉴美国行业协会应对反倾销、反补贴的成功经验，针对我国行业 协会当前发展情况和应对“双反”调查时存在的问题，从行业协会、企业、政府三个方 面挖掘我国行业协会职能缺位的原因，并在此分析基础上，从完善行业协会自身发展和 完善行业协会应对“双反”调查对策两方面，提出了行业协会应对反倾销、反补贴调查 的建设性意见。 ( 二) 拟解决的关键性问题 通过借鉴美国行业协会在反倾销、反补贴调查中发挥的重要作用，针对我国当前反 倾销、反补贴的严峻局面，结合我因行业协会的现状，深究行业协会作用缺位的原因， 并指出行业协会的发展出路及加强行业协会反倾销、反补贴作用的对策。 ( 三) 论文创新点 1 、从法经济学的角度，研究行业协会应对反倾销、反补贴诉讼的可行性和必要性。 2 、从国内行业协会现状及存在问题出发，借鉴美国行业协会发挥作用的优秀成果， 1 第一章绪论 挖掘我国行业协会作用缺位原因，寻求我国行业协会的发展道路和应对“双反调查的 对策。 3 、将反倾销、反补贴调查一块研究，全面发挥行业协会在国际贸易争端中所起的 作用。 三、研究方法及其可行性分析 ( 一) 研究方法 1 、采用理论研究与实证分析相结合的研究方法，以经济学理论、法学理论、行业 协会理论、反倾销、反补贴理论等为基础，分析行业协会在反倾销、反补贴调查中的优 势地位，同时结合典型案例，分析了我国行业协会在反倾销、反补贴中的重要作用。 2 、运用比较分析研究方法，通过对比中因和荚国行业协会在反倾销、反补贴调查 中发挥作用的差距，针对我国当前反倾销、反补贴的严峻局面，指出了行业协会的发展 出路及加强行业协会反倾销、反补贴作用的对策。 ( 二) 可行性分析 从理论依据上看，历史上有着非常多的经济学家、法学家等都对行业协会的作用有 过不同角度的论述和理解，著作颇丰。国内外对在反倾销诉讼中完善行业协会职能、发 挥行业协会更大作用的研究依然保持着旺盛的势头。我国对此办已经有了的初步探索及 成果，这些成果为进一步深入提供了有力保障。 从实践基础而言，入市以后，我困面临严峻的反倾销、反补贴调查现状，对我国出 口贸易和经济结构造成了重大影响，而行业协会还没有发挥应有的作用。国内政府和国 内学者已经意识到行业协会要在反倾销、反补贴调查中的优越性和重要性，这些诉求和 实践机会为进一步加强行业协会理论研究提供了可行性依据。 四、文献综述 目前国内关于行业协会应对反倾销调查策略问题研究，理论上和实践上较为成熟， 但对行业协会在应对反补贴调查方面的作用，研究还没有丌始，虽然有些学者也开始关 注行业协会在“双反 中的作用，但只是只言片解，并没有形成完整体系。 对行业协会在反倾销调查中作用研究主要有：余晖在w t o 体制下行业协会的应 对策略一书中提出的行业协会在反倾销中具有五种职能：价格协调、收集产业数据并 游说政府、反倾销中诉讼的提起人、帮助企业应诉、参与反倾销预警体系的建立。1 1 1 胡枚玲在论商会在反倾销中的法律地位和作用一文中，从商会自身的不完善， 2 中国彳i 油人学( 华东) 硕l j 学位论文 政府定位不准确以及商会法律法规不健全等原因，分析了我国行业协会在反倾销中作用 受限原因，提出了完善商会自身功能，理顺政府业务主管部门与行业协会的关系，完善 商会基本法及反倾销法，赋予商会参与反倾销活动的具体权利，增设商会法律责任，使 商会充分发挥在反倾销申诉领域的作用。1 2 】 李雅斌在论我国行业协会在反倾销中的地位和作用中论述了通过完善行业协会 职能，发挥行业协会在严峻的反倾销形势中预警作用、协调作用、磋商作用、协助作用。 1 3 j 针对行业协会应对反倾销调查时的问题，提出了切实的建议。 魏忠贺在w t o 体制下行业协会在反倾销中的作用和功能研究中，从w t o 反倾 销制度着手，通过我国行业协会在反倾销的角色表现和与国外行业协会的比较分析，得 出我国行业协会在实现反倾销功能方面存在的问题，提出了结合w t o 体制下行业协会 的功能优势，建立“三位一体”的反倾销体系，并对政府、企业、行业协会具体作用进 行了定位。1 4 j 严广在温州行业协会在反倾销应诉中的作用研究中，从温州行业协会的成功经 验出发，分析研究温州行业协会在反倾销应诉中的具体作用，提出了四位一体的反倾销 应诉机制。1 5 j 应瑞瑶等在行业协会、国内市场整合与对华反倾销中论述了行业协会通过市场 整合的方式增强我国企业应对反倾销的能力。文中提出，通过调节企业间的价格行为， 能够避免它们自相残杀，通过质量而不是单纯的价格来占据国外市场。1 6 】 关于行业协会在反补贴中作用，多是在一些领导重要讲话中将反补贴与反倾销一并 提起，要求发挥行业协会优势地位，建立反倾销、反补贴应诉机制。中国工业经济联合 会会长林宗棠在行业协会在反倾销、反补贴工作中的作用讲话中，一再强调通过完 善行业协会自身职能，做好反倾销、反补贴、保障措施的工作。 中国经贸委产业损害调查局局长王琴华在反倾销、反补贴专题报道中要求中国电器 协会将反倾销、反补贴工作放在工作的重点，通过建体系，抓培训，搞调查，将反补贴 工作从速启动起来。 总的来说，上述关于行业协会在“双反”中作用的研究，纵然时间较短，还没有形 成完整的理论体系，但他们奠定了行业协会反倾销、反补贴的理论基石，对于行业协会 “双反”职能发挥有重要意义，对本文的写作也有很大的启发与帮助。 3 第二章行业协会j 衄对反倾销、反补贴调堆本理论 第二章行业协会应对反倾销、反补贴调查基本理论 一、行业协会的概念 目前，关于行业协会的概念法学界和经济学界有不同的观点。 在国外，由于各国市场经济发展水平不同，各国的因情不同，导致对行业协会发展 和作用认识也各不相同。如下表所示。 国内外行业协会的概念表1 - 1 t h ec o n c e p to fd o m e s t i ca n df o r e i g nt r a d ea s s o c i a t i o nt a b l e l 一1 分类概念 关国经济百科全 5 认为，行业协会是“一些为达到共同目的而自 愿组织起来的同行或商人的团体。” 日本经济学界认为，行业协会足指“事业者以增进共同利益为主要目 国外 的而组织的事业者的结合或者联合。” 英国国内较为一致认为，行业协会是“由独立的经营单位组成，保护 和增进全体成员既定利益的非营利组织。” 经济法学鲁篱教授定义为“行业协会是由竞争者组成的，在一个广泛 而激速扩张的领域通过相互利益所构成的一个合作性组织；行业协会是一 种北盈利性组织，它是由商业中的竞争者所构成，其目的在于促进和提高 该行业中的一项或多项经济利益或者该领域所覆盖成员的经济利益。” 中国j ：业联合会则认为“行业协会是同行业企事业单位住白愿的基础 上为增进共同利益、维护合法权益、实行行业白律而依法组织起来1 e 营利 性、自律性的社会经济团体”。 国内1 9 9 7 年国家经贸委印发的关t - 选择若于城市进行行业协会试点的 方案称“行业协会是社会中介组织和臼律性行业管理组织。在社会主义 市场经济条仲f ，行业协会应是市场管理的重要方面，是联系政府和企业 的桥梁、纽带，在行业内发挥服务、自律、协调、监督的作用。同时，又 是政府的参谋和助手。” 1 9 9 9 年国家经贸委义发布了关t 加快培育和发展：i ：商领域协会的 若干意见( 试行) 规定“i ：商领域协会( 包括i ：商领域协会、商会等社 会中介组织) 是以有关企业事业单位和行业协会为主要成员，依照国家有 关法律法规自愿组成的白律性、1 f ：营利性的经济类社会团体法人；是企业 和政府之间的桥梁和纽带，通过协助政府实施行业管理和维护企业合法权 益，推动行业和企业的健康发展。” 4 中困，f i 油人学( 华东) 顾f j 学位论义 温州行业协会管理办法第二条规定：“本法所称行业协会是指同 一行业的企业、个体商业者及其相关的企事业单位自愿组织的民间的、自 律的、非盈利性的社会团体法人。” 深圳经济特区行业协会条例第一二条规定：“行业协会，是指依法 由同行业的经济组织和个体l ：商户自愿组成的、1 f 盈利性的自律性的具有 产业性质的经济类社团法人。” 从以上概念可知，国外对行业协会的概念规定较为笼统，主要强调行业协会的自愿 性和共同性。国内经济学界从经济学角度强调行业协会非盈利性和利益共同性，而我国 法学界则强调行业协会的自律、协调、监督职能，并从法学角度将之定义为社团法人。 借鉴目前国内外经济学界和法学界对行业协会概念的界定，结合行业协会的性质和市场 经济发展的需要，笔者认为行业协会的概念应包括以下几方面内容：利益共同性，非盈 利性、自律性。因此将行业协会法学概念定义为：行业协会是同行业经营者为了维护其 行业的整体利益而依法组成的非盈利性、自律性的社会团体法人。 二、倾销与反倾销、补贴与反补贴概念 目前对倾销与反倾销、补贴与反补贴的概念，学界和法律上都有较为统一的说法， 随着国际贸易争端不断的扩大，国内外对倾销与反倾销、补贴与反补贴研究已经比较深 入完善，同时围内外法律有较为明确的规定，如国际上有w t o 反倾销协议，补贴 与反补贴措施协议，国内有反倾销条例，反补贴条例。下面就倾销与反倾销、补 贴与反补贴概念及相关法律规定整理如下表： 相关概念及法律规定表2 1 r e l a t e dc o n c e p t sa n dl e g a lp r o v i s i o n st a b l e 2 1 分类概念法律规定 指出口商以低丁正常价值的价格向w t 0 反倾销协议第2 1 条规 倾销进口国销售产品，并因此给进口国的产定，“如一产品自一国出口至另一国 业造成损害的行为。 的出口价格( e x p o r tp r i c e ) 低丁在 正常贸易过程中出口国供消费的同 类产品的可比价格，即以低于正常价 值的价格进入另一国的商品，则该产 晶被视为倾销。” 也称反倾销措施，是指受剑倾销商w t 0 反倾销协议规定，世贸 品损害的进口国，依法对给进口国产业 组织的成员国要实施反倾销措施，必 5 第一二章行业协会应对反倾销、反补贴调食基本理论 造成了损害的倾销行为采取征收反倾销须遵守3 个条件：首先，确定存在倾 税等措施，以抵消损害后果的行为。 销的事实；第二，确定对国内产业造 反倾销成了实质损害或实质损害的威胁，或 对建立国内相关产业造成实质阻碍； 第三，确定倾销和损害之间存在因果 关系。 补贴是指一国政府或者任何公共机 根据w l o 补贴与反补贴措施协 构向本国的生产者或者出口经营者提供 议第1 1 条规定，“在一成员方领 补贴 的资金或财政上优惠措施。土内由一个政府或任一公共机构作 出的财政支持”。 反补贴指凡进口商品在生产、制造、 加i ：、买卖、输出等过程中接受来自政 府或同业协会的直接或间接的补贴，并 反补贴对进口国已建立的国内产业造成实质损 害或产生实质损害威胁或对建立国内产 业造成实质阻碍的，进口国可对该产品 进行调查。 倾销与补贴作为一种不公平的贸易手段，破坏了国际i 、h j 健康的贸易关系和贸易秩 序，各国提起的反倾销、反补贴调查和保障措施是w t o 规定的三大贸易救济措施，属 于合规性贸易壁垒，反倾销和反补贴作为是关贸总协定及世贸组织所允许的保护国内产 业的两大重要合法手段，在国际贸易中发挥了重要作用。随着国际贸易的不断发展，在 世界范围内提起的反倾销、反补贴调查越来越多，各国调查局有选择地不断提高反倾销 和反补贴的税率，对各国贸易健康发展都产生重大影响。而我国是世界上出口产品收到 反倾销调查最多的国家，并且近几年反补贴调查也开始提起，如何应对“双反”调查是 我国贸易发展的重要契机。 三、行业协会应对反倾销、反补贴调查基本职能 根据经济学交易成本理论，行业协会形成的实质是为了减少交易成本，在定的社 会交往中，市场主体为促成交易发生，不可避免的需要付出一定的交易成本，包括搜寻 成本、信息成本、谈判成本以及起草、界定和实施合约、监督履约等成本，这些成本靠 单一主体付出很难完成或代价太大承担不起，只有借助于一定组织，将单一成本集合起 来，通过整合单个资源，形成提供集体利益的团体，实现单一主体无法独自实现的利益， 6 中固杠油人学( o ；东) 硕i j 学位论文 行业协会正是提供这种独特集体产品的组织，也正因此特点吸引单个企业的加入。 从行业协会产生模式来看，行业协会的产生基于两方面的原因：一是会员企业的需 要，为会员企业提供服务，并以通过行业自律、行业代表、行业协调维护会员企业的利 益为基本职能；二是公共管理的需要，国家成立行业协会的目的足基于行业管理的需要， 一方面通过委托或授权行业协会部分管理职权，加强国家对企业的宏观调控能力，另一 方面通过行业协会的中介作用，及时做好国家与企业的信息政策沟通，因而行业协会又 具有一定的管理职能。基于此，笔者认为行业协会应具有以下职能： 1 、信息服务职能 信息服务是市场主体参与竞争的最重要资源之一，企业参加行业协会的目的是很 大原因是为了得到完善的信息服务，行业协会为了吸引企业的加入，也应尽量履行好 这一基本职能。参加行业协会的企业，想在行业协会得到的信息服务是多方面的，不 仅想要得到会员企业的相互帮助，而且还想得到行业协会提供的各种各样的服务，行 业协会能够提供的服务是多方面的，例如通过编办协会通讯和会刊传递沟通有关信息； 对行业内相关人员进行专业技术培训和教育；提供管理经验咨询举行各种交流活动等， 这些服务不仅可以降低会员企业降低生产成本，而且可以提高企业经济效益，增强市 场竞争力。 行业协会在提供信息服务方面有着强大的优势。行业协会通过提供行业内总数据信 息来鼓励会员企业自愿提供有效数据信息；利用专业化人员进行深入市场调查；根据分 析数据，提供本行业前景预测等。行业协会为了得到完善有效信息，经常会要求会员企 业提供相关信息，会员企业因为能够在行业协会那罩得到有利信息和得到有关问题及时 解决的办法，也会积极配合行业协会的行动，自愿按时提供有效信息，这样一来行业协 会得到的信息就具有非常强的针对性、真实性和及时性，能够全面掌握市场供求信息， 研究出应对方案，供会员企业参考应用，这是行业协会信息服务职能的重要表现。 2 、沟通协调职能 政府不能直接管理企业，政府又不能不管企业，这就需要一个中介组织，加强政府 与企业的沟通与协调，而行业协会就是充当了政府与企业之间的桥梁和纽带。行业协会 这种特殊的地位，决定了其具有双重协调职能，一方面可以协调会员企业之间的关系， 规范竞争秩序，防止企业问的盲目竞争，另一方面通过有效沟通政府与企业之间的关系， 强化政府的宏观调控能力，规范市场行为，维护合理有效地竞争秩序。l _ 7 】 行业协会的沟通协调职能具体表现在以下几个方面：第- ，贯彻国家宏观管理政策 7 第二蕈行业协会心对反倾销、反补贴调企旌奉理论 和方针，督促会员企业遵守国家法律法规；第二，协调会员企业问的利害关系，规范会 员企业的生产经营秩序，维护本行业有序健康发展；第三，加强行业协会与政府的沟通， 及时向政府反映企业需求和提供重要参考建议；第四，积极参与相关领域内的立法，在 相关领域的立法活动中，积极提出有利于本行业发展的建议，尽量利用专业知识，为立 法部门献苦献策，尽量减少法律的立法成本和执行成本，维护行业内整体利益。 3 、自律管理职能。 行业自律是市场经济的必然产物，作用发挥建立在完善的行业协会基础之上，也是 行业协会最为重要的职能，如果一个行业没有一个行之有效的行业协会的话，行业自律 也就无从谈起。行业自律就是为了协调同行内利益关系，维护行业问的公平竞争和正当 利益，规范会员企业经营秩序和行业秩序的行为。自律就是自我约束。行业自律包括两 个方面内容，一方面是会员企业遵守国家法律法规，另一方面是会员企业也受到行规行 约的约束。而每一方面都包含对行业内成员的监督和保护的机能。 美图拥有健康合理有序市场体制一个重要原因在于建立了高度发达的行业协会等 社会组织的自律机制，行业协会作为企业利益的代表，维护企业的合法经营权益，支持 企业的平等自由竞争，运用法律和行规约束会员企业不舰范行为。不同领域基本都建立 了完善的行业联盟，并且制定了完善的行业标准和行业准则，对本行业会员实行自我管 理、自我监督，一旦会员企业违反行规行约就会受到严厉制裁，从而威慑其他成员合规 合约地经营活动。 4 、利益代表职能 行业协会作为会员企业整体利益的代表，其中的一个重要职能就是代表会员企业争 取更多的合法权益，利益代表职能表现是多方面的，主要表现在对公共政策制定施加影 响力，主要表现在对公共政策制定过程中的影响力。例如，行业协会代表协会成员利益 直接与政府对话及参与国家宏观经济政策制定；代表行业企业向政府提出反倾销、反补 贴调查或者采取保障措施的申请，参与产业损害、反垄断、反倾销、反补贴调查及相关 应诉、申诉活动；作为行业内或者协会成员企业的利益代表来游说政府；行业协会还可 以联合政府管理者制订和实施政策，并协助政府管制经济和实施援助计划，以及得到政 府政策上或者其他方面的优惠。 从上文的分析我们可以看出，行业协会四大基本职能是缺一不可的，职能完善程度 直接关系到行业协会在反倾销、反调查中的优势发挥，在应对反倾销、反补贴调查方面， 行业协会的职能体现得更为直接和积极。从行业协会长期积累的经验表明，建立在社会 8 中困4 i 油人学( 华东) 硕 j 学位论文 合法性基础上的行业协会在应对反倾销、反补贴调查的活动中能够发挥更为重要的作 用，如价格协调；协调政府与企业关系：组织企业积极应诉，建立反倾销、反补贴预警 机制等。 9 第二三章行业协会应对反倾销、反补贴测盘的必受住j 吖行性分析 第三章行业协会应对反倾销、反补贴调查的必要性与可行性分析 一、行业协会应对反倾销、反补贴调查必要性分析 ( 一) 缓解反倾销、反补贴调查严峻形势的需要 随着我国w t o 的加入，我国遭受越来越严重的反倾销调查。在世界反倾销调查数 量不断减少的情况下，我困遭受的反倾销调查却在不断增加，所占比例更足年年增长! 到2 0 0 7 年我国所受反倾销调查已经占到世界反倾销调查数的1 3 以上，成为世界上遭受 反倾销调查最多的围家。而在反补贴方面，自从2 0 0 4 年4 月加拿大对我国出口的户外 烧烤架发起首例反补贴调查以来，短短三年间，美困和加拿大对我国共发起了近2 0 余 起反补贴调查和再调查。而2 0 0 9 年我困已经成为全球遭受反补贴调查最多的国家。尤 其是美国为打丌缺口，专门修改“反补贴调查不适用于非市场经济国家”的法律条款，从 2 0 0 8 年1 1 月开始到现在短短一年间，对我图频繁发起了8 起反补贴调查，涉及铜版纸、 薄壁矩形钢管、复合编织袋等，可见我国面临严峻的反补贴形势。商务部公平贸易局局 长李玲指出，反补贴已经成为继反倾销调查之后，“中国制造”在海外市场的又一大“拦 路虎”。 面对如此严峻的反倾销、反补贴现状，我国行业协会在“双反”调查中作用缺位， 又进一步导致了反倾销、反补贴调查的最终结果不力，我们知道，一旦认定为倾销或补 贴行为，就会征收相对较高的反倾销、反补贴税，使某些产品失去重要的出口市场，对 我国经济产生了难以估量的损失。 与国内相比，外国对中国倾销指控，多数是由企业协会、商会等民间组织提起。而 我国行业协会在“双反”中的缺位，正是我国遭受反倾销、反补贴严峻现状的一个重要 原因。国外行业协会不仅参与制定相关法律和行业发展舰划，同时也在国际贸易中发挥 重要作用。如日本对中国出口的草菇、大葱和草席制品的反倾销诉讼案，就是由日本国 内有关的农民协会首先提出并胁迫政府提起的；韩国从2 0 0 1 年丌始的与中国部分出口 商品的贸易纠纷案也是韩国的行业协会提起或积极参与的；2 0 0 2 年2 月发生的中美轴承 案是我国加入w t o 后的一起数额较大的反倾销案，牵涉到我国的2 8 个省2 5 3 家企业。 这一案件就是美国轴承制造协会六成的会员向美国国际贸易委员会提起的反倾销调查 申请，等等。从大量的案例可以看出，近几年中国屡遭因际反倾销调查的幕后操纵者大 部分是该国的商会或行业协会。一位美国学者指出，外国企业和民问组织是中国对外贸 易战争的主要对手，相关政府是其重要的捌护者。由于种种原因，行业协会的作用还未 1 0 中冈0 油人学( 华东) 硕 - q ：位论文 发挥，无法对抗强大而完善的国外行业组织提起的反倾销、反补贴调查。 ( 二) 政府转变职能的需要 自从我围加入w t o 以来，我国按照入世时的承诺在w t o 规则下不断调整与之相 适应的政府体制结构，以使我困政府职能尽快适应w t o 规则。因而，对我国而言，解 决贸易纠纷的首要问题就是尽快转变政府职能，减少政府干预。但是转变政府职能以后， 政府原来的部分职能由谁行使昵? 有学者认为，政府职能转变后，转出的权力由企业、 市场、社区组织和中介机构承接。| 8 j 彳亍业协会作为一种中介组织，能够协调行业内部、 行业之间特定的社会关系，监督防会成员之间的社会经济活动，追求整个行业的总体利 益。因此，在“双反”情况不断严峻的形势下，介于国内政府与单个企业之间、企业与 企业之间，通过协助政府制定相关政策，为单个企业提供有利“双反”信息，代表整个 行业积极应诉的行业协会，无疑是分担政府部分职责监督市场主体的最佳角色。 在应对反倾销、反补贴调查方面，行业协会更有义不容辞的责任。在加入w t o 前， 一遇到国外企业对我国企业提起反倾销调查，特别是反补贴调查，有些企业误认为这仅 是政府的事，和自己干系不大，出了问题，就想让政府出面解决一切。其实不然，我国 是w t o 的重要成员国，作为成员国，应该严格遵守w t o 的规则。减少政府干预就是 w t o 的一个重要原则。倘若企业受政府干预过多，我国的“市场经济地位”又怎么会 得到其他国家的承认呢? 而多年的贸易实践也证明，“非市场经济地位”使我国企业在 国际贸易中处于极为不利的境地，影响了我困经济的快速发展。因此，为了争取更多国 家尽快承认我国“市场经济地位”，企业在应对反倾销、反补贴调查时，应当尽量减少 直接找政府出面，可是企业自身力量又不足，从财力、人力等方面都无法应对费时又费 力的“双反”大案。作为政府企业桥梁和纽带的行业协会，则正好承担了应对反倾销、 反补贴调查的职能。 二、行业协会应对反倾销、反补贴调查可行性分析 ( 一) 行业协会应对反倾销、反补贴调查具有独特性优势 1 、行业协会可以解决反倾销、反补贴调查中“搭便车”问题 一般反倾销、反补贴案件历时之久、费用之贵、难度之大是许多企业无法承受的， 再加上受长期以来的社会传统观念影响，很多企业在经过再三考虑下，一般消极应诉或 不应诉，原因在于存在“搭便车”心理。许多企业在反复比较应诉与不应诉时所付出的 成本，一般中小型企业都会得出这样的结论，如果积极应诉恰巧又胜诉所得到的收益不 一定大于付出的个人成本，同时也给了其他不积极应诉的企业“搭便车”的机会；如果 1 1 第三章行业协会心对反倾销、反补贴调的必要性j 町行惟分析 败诉，必然血本不归，损失更大。不如依靠其他企业应诉，自己“搭便车”，如果胜诉， 自己坐享其成；如果败诉，没有付出任何成本，损失也不大。在综合考虑下，许多企业 都会做出不去应诉或应诉不力的“理性选择”。这种选择是由企业间信息不对称性和协 调机制不一致性导致的，很多企业在面对国外“双反”案件的调查时，产生了博弈论中 的“囚徒困境”问题，而行业协会通过自身优势则可以打破这种僵局。在预期胜诉的情 况下，通过行业协会统一协调、联合力量的整合资源，协助提供相关信息，摆明不应诉 的利害关系，坚定胜诉信心和决心，动员企业积级应对案件调查，积极参加应诉，在取 得胜诉的结果下，给予积极应诉的企业物质奖励和精神嘉奖，这样一束就克服了“双反” 中应诉不积极或不去应诉的“搭便车”行为。【9 】 2 、行业协会具有身份优势 自从我国加入世界贸易组织以来，反倾销案件一直足我国面临的主要国际贸易摩 擦，然而，自2 0 0 4 年4 月加拿大对中国首次对我国提起反补贴调查以来，我国遭受了 越来越多的反补贴案件调查，许多国家将反补贴与反倾销一并提起，针对我国许多出口 产品特别是钢铁制品提起了“双反”调查。2 0 0 5 年7 月，美国修改了美国贸易法， 将美国的反补贴法适用范f 嗣扩大到中国等非市场经济国家，2 0 0 6 年1 1 月2 7 日，美国商 务部对原产于中国的铜版纸进行反补贴立案调查，2 0 1 0 年4 月1 7 同，应欧盟纸张生产 商协会的申请，欧盟对原产于我国的铜版纸也进行反补贴立案调查。【l o 】针对我国的双反 调查案件呈现出愈演愈烈的势头。 伴随着国际贸易关系的紧密发展，针对这些国际贸易纠纷案件，在反倾销、反补贴 处理过程中，国外大多数是以行业协会作为谈判主体，这也是符合国际贸易谈判惯例的 一种非政府组织行为。 我国在积极追求“市场经济地位”过程中，政府应该尽量减少对企业的贸易保护， 否则影响两国贸易关系，影响我国的国际形象，也不利于争取其他国家对我国市场经济 地位的承认。但是就单个企业而言，由于自身力量薄弱，根本承担不起高额的诉讼成本。 而行业协会作为企业间的代表，通过有效整合企业问的资源，团结企业间的力量，利用 身份优势，作为“双反”案件的积极推动者和谈判者，发挥应有的积极作用，这也是符 合国际贸易谈判的重要惯例。 3 、行业协会具有信息优势 信息是重要的市场资源，信息掌握程度深刻影响着市场主体的经济效益，在“双反” 领域，应诉企业掌握信息的程度直接决定了是否掌握了胜诉的先机和应诉策略的制定， 1 2 中围彳i 油人学( 华东) 硕i ：q - - 位论文 然而如何获取这些有效信息呢? 显然，单靠企业自身力量不够。而掌握行业问的信息是 行业协会的一项重要职能，它拥有天然的信息优势，随时可以提供有效信息供企业参考、 利用。行业协会的会员企业几乎覆盖了全行业，对全行业市场信息具有了如指掌的天然 优势，并且还拥有负责信息分析的专业人员，着眼于全球市场，可以对全球范围内本行 业的产品价格、产品研发、产品创新等情况进行研究整理，给国内该行业企业提供可以 借鉴的有效信息数据，并且行业协会组织还可以通过了解国外贸易壁垒的设置、技术标 准的革新等情况，为我国反倾销、反补贴预警机制的建立提供洋实有效的数据信息。【1 1 l 4 、行业协会比政府、企业具有成本优势。 与政府相比，行业协会是行业内企业自愿组合的