（国际关系专业论文）绿色贸易壁垒与发展中国家的对策.pdf

绿色贸易壁垒与发展中国家的对策 摘要 经济全球化、贸易自由化使经济与环境的关系更加紧密而微妙。人们在追求经 济利益最大化的同时密切关注环境问题，以期实现“可持续发展”；与此同时，许多 人又巧妙的将环境问题作为实现经济利益最大化的有力工具，通过一系列的与环境 保护有关的经济措施，构筑贸易壁垒，以期在激烈的国际竞争中立于不败之地。环 境及绿色壁垒已成为世界贸易中的热点问题。发达国家利用环保之名实施绿色贸易 壁垒，限制来自发展中国家的产品，保护本国经济；发展中国家普遍以对外贸易作 为拉动经济增长的主要动力，绿色贸易壁垒使主要出口资源密集型产品的发展中国 家在经济发展的道路上，困难重重。在这种情况下，思考和探讨环境壁垒闯题既具 有现实意义，更关系人类发展的长远利益。本文以绿色贸易壁垒为起点，全面分析 绿色贸易壁垒产生的自然原因、经济原因、政治原因以及法律原因，系统总结了绿 色贸易壁垒的基本特征和各种表现形式。在此基础上论文对绿色贸易壁垒赖以存在 的法律依据进行了详细阐述，主要包括：g a t t w t o 协议中的绿色条款、多边环境 协定中的贸易条款、区域贸易协定中环境条款以及各国国内法与贸易有关的环保条 款四个方面。最后，论文深入探讨了发展中国家应对绿色贸易壁垒的有效措施，指 出了发展中国家应对绿色贸易壁垒的紧迫性，主张发展中国家应积极参与国际立法， 切实加强国际合作并充分利用w t 0 争端解决机制在绿色贸易法律制度的制定和实 施中变被动为主动。与此同时，发展中国家应不断完善国内环保立法，构建国内绿 色贸易法律体系，提高全民环保意识，推进环保产业迅速发展，并积极争取国家财 政支持，加大绿色产业资金投入，建设一支高水平科研队伍，洞悉绿色壁垒理论与 实践，以期找到贸易自由与环境保护的平衡点；有效制止发达国家绿色外衣掩盖下 的“经济侵略”；帮助发展中国家按照全球通行的游戏规则参与国际经济博弈，迎接 国际市场上的绿色挑战。 关键词：绿色贸易壁垒：贸易自由：环境保护：环境例外条款：法律对镱 g r e e nt r a d eb a r r i e ra n ds o l u t i o no fd e v e l o p i n gc o u n t r y a b s t r a c t t h ee c o n o m i cg l o b a i i z a t i o na n dt h et r a d ei i b e r a l i s mm a k et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n e c o n o m i ca n de n v i r o n m e n tm o r ec l o s ea n dd e l i c a t e w h i l ep u r s u i n gt h em a x i m i z e e c o n o m i cb e n e f i t s ，p e o p l ep a ya t t e n t i o nt ot h ee n v i r o n m e n tp r o b l e mc l o s e l yi no r d e rt o r e a l i z e “k e e p i n go nt h ed e v e l o p m e n t ” a tt h es a n l et i m e m a n yp e o p l eu s ee n v i r o n m e n t p r o b l e mc u n n i n g l ya se m o l l i e n tt o o lt om a x i m i z ee c o n o m i cb e n e f i t s e x p e c t i n gt o s u c c e e di nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nf i r m l y , t h e vt a k eas e r i e so fe c o n o m i ca c t i o n a b o u te n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n db u i l dt r a d eb a r r i e r t h ee n v i r o n m e n ta n dg r e e n b a r r i e rh a v eb e c o m eaf o c u s i n gp r o b l e mi nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e t h ed e v e l o p e d c o t i n t r i e sc a r r yo u t “g r e e nt r a d eb a r t i e r i nt h en a m eo f p r o t e c t i n ge n v i r o n m e n ti no r d e r t ol i m i tt h ep r o d u c t sf r o md e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dp r o t e c tt h e i ro w n e c o n o m i c ；t h e “g r e e nt r a d eb a r t i e r m a k ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sw h om a i n l ye x p o r t “r e s o u r c ei n t e n s i v e t y p e p r o d u c tf a c eal o to fp r o b l e m si nt h ew a yo fd e v e l o p i n gb e c a u s et h e yc o n s i d e rt h e e x t e r n a lt r a d ea st h em a i nm o t i v a t et od r a wt h ei n c r e a s eo f c c o n o m i c i nt h i ss i t u a t i o n i t h a sn o to n l yr e a l i s t i cm e a n i n gb u ta l s o 纠甜j o n s h i p sw i t hl o n gb e n e f i t so fd e v e l o p i n gt o t h i n ka n dd i s c u s st h ee n v i r o n m e n t a lb a r r i e rp r o b l e m t a k i n g g r e e nt r a d eb a r t i e r a s t h ep o i n to fd e p a r t u r e , e s s a ya n a l y z e st h en a t u r a l ，e c o n o m i c ，p o l i t i c a la n dl e g a lr e d s o no f p r o d u c i n go f g r e e nt m d eb a r t i e r a n dc o n c l u d e st h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c sa n da l l m a n i f e s t a t i o n ss y s t e m o nt h eb a s i so ft h o s e ，也ee s s a ye l a b o r a t e st h ei e g a lf o u n d a t i o n ， w h i c h “g r e e nt r a d eb a r t i e r i sd e p e n d i n go n i tm a i n l yi n e l u d e sf o u ra s p e c t s w h i c h a r et h eg r e e ni t e m so fg a t ta n dw t o t r a d ei t e r n so fr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sa n d e n v i r o n m e n t a li t e m so f d o m e s t i c 仃a d el a w i nt h ee n d i n g t h ee s s a yd e e p l yd i s c u s s e st h e a f f e c t i v ea c t i o n w h i c ht h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e su s et od e a lw i t ht h e g r e e nt m d e b a r r i e r 。a n dp o i n t so u tt h eu r g e n c yo fc o p i n gw i t ht h e “g r e e nt r a d eb a r t i e r f o rt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s n ea u t h o rc l a i m st h a tt h ed e v e l o p i n gc o u n t r ys h o u l dp a r t i c i p a t e i nt h ei n t e r n a t i o n a ll a w m a k i n ga c t i v e l y , s t r e n g t h e ni n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o np r a c t i c a l l y a n dm a k ef u l ll l s eo f s o l u t i o no f w t oi no r d e rt oc h a n g ep a s s i v et oa c t i v ei nm a k i n ga n d p r a c t i c i n gg r e e nt r a d el a w o nt h i sf o u n d a t i o nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e ss h o u l d c o n t i n u a l l ym a k et h ee n v i r o n m e n t a ll a w - m a k i n gp e r f e c tt ob u i l dd o m e s t i cg r e e nt r a d el a w s y s t e ma n de n h a n c ee n v i r o n m e n t - p r o t e c t i n gl a wc o n s c i o u s n e s st oa d v a n c et h e d e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e f i t - p r o t e e f i n gi n d u s t r y t h eg o v e m m e n ts h o u l dp u t m o r e f i n a n c e st oe n v i r o n m e n ta n db u i l dah i g h - l e v e lr e s e a r c ht m o p sw h oc o u l du n d e r s t a n dt h e t h e o r i e sa n dp r a c t i c e so f “g r e e nt r a d eb a r t i e r t h o r o u 曲l yi no r d e rt of i n dt h eb a l a n t e b e t w e e nf r e et r a d ea n dp r o t e c t i n ge n v i r o n m e n t i nt h i sw a y , t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s c o b i dp r e v e n t t h ee c o n o m i ci n v a d e ”i nt h en a l n eo fg r e e nt r a d ef r o mt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e sa n df a c et ot h eg r e e nc h a l l e n g ei nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e tb yp a r t i c i p a t i n gt h e e c o n o m i ci n t e r n a t i o n a l “g a m e ”u s i n gt h er u l e st h a ta r eu s e dw i d e l y k e yw o r d s -g r e e nt r a d eb a r r i e r ；t r a d ef r e e i y ；e n v i r o n m e n t a lp r o d u c t i o n ； e n v i r o n m e n t a le x c l u s i o nc l a m e ；l e g a lc o u n t e r m e a s u r e 引言 引言 绿色贸易壁垒是伴随着国际贸易法与国际环境法的融合产生的。g a t t l 9 4 7 年 文本初定时，各缔约方沉醉于贸易自由化的憧憬中，环境问题远未列入议事f = 1 程。 随着贸易的发展、科技的进步，生态环境不断恶化，环境保护主义者首先觉醒，他 们呼吁：贸易自由化不能以牺牲环境为代价11 9 9 1 年美国金枪鱼一海豚案美国 禁止进口墨西哥余枪鱼，因为墨西哥使用了美国法律禁用的、很可能会捕捞到海豚 的大围网来捕捞金枪鱼掀起了“绿化g a t t ”( g r e e nt h eg a t t ) 的高潮。从此，环 境与贸易成为国际社会的重要议题。 环境保护和贸易自由从理论上讲实际上代表着两种对立的价值观。提倡贸易自 由的哲学认为，世界经济的改善应依赖个人财富的增加，而增加个人财富的最佳途 径则是允许个人按照他自己的选择追求其生活方式和人生目标，简而言之，贸易自 由实际上是强调个人利益的最大化。与之不同，环境保护的目标是维持整个人类赖 以存在的生态系统，它所强调的是整个人类的共同利益，个人的长远利益包含在其 中：为实现环境保护的目标，有时甚至需要个人牺牲眼前的利益。”荆益的根本对立 必然导致国际法领域内的规则冲突，进而产生一系列国际贸易争端和摩擦。另一方 面，发展中国家的经济实力迅速崛起，在国际贸易中的竞争能力和出口份额不断增 强；积极倡导贸易自由化的发达国家，为保护本国经济，实现经济利益最大化，在 全球日益高涨的环保的呼声中又积极充当贸易壁垒的构筑者，利用环保之名来限制 发展中国家的产品出口，“贸易保护主义的狼披着环境的羊皮闯入贸易体制”。3 在 发达国家与发展中国家的臼益激烈的绿色回合中，发展中国家总处于被动和劣势。 对于发展中国家来讲，真正实现“维护一个公开、非歧视的、公正的多边贸易体制” ”几乎成了奢望，发展中国家按照主要由发达国家所设计的游戏规则行事，总是逃 不过“绿色条款”和“一般例外”得纠缠，直至惨遭失败。面对发达国家翻云覆雨 的国际贸易空间，发展中国家必须尽快适应几乎由对手一手创设的制度体系和贸易 规则，摆脱“被多边贸易体系裹挟着前行”“1 的悲惨命运，积极争取有利的多边贸 易环境，捍卫国家利益。 本文以绿色贸易壁垒为起点，在分析绿色贸易壁垒产生的自然原因、经济原园、 政治原因以及法律原因的基础上，对绿色贸易壁垒的基本特征和各种表现形式进行 了总结，并从g a t t w t o 协议中的绿色条款、多边环境协定中的贸易条款、区域贸 易协定中环境条款以及各国国内法与贸易有关的环保条款四方面探讨了绿色贸易壁 垒赖以存在的法律依据。最后，论文初步提出了发展中国家应对绿色贸易壁垒的有 效措施，指出了发展中国家应对绿色贸易壁垒的紧迫性，主张发展中国家应积极面 对绿色贸易壁垒带来的不利与挑战，发挥绿色贸易规则制定过程中的主动性，充分 青岛人学硕士学位论文 利用w t o 争端解决机制，突破绿色贸易壁垒，实现贸易自由和环境保护的双赢结果。 第一章绿色贸易壁垒产生的背景及原因 第一节绿色贸易壁垒的概念 壁垒，古时军营的围墙，泛指防御工事。( 5 蟓色贸易壁垒，从字面意义上讲， 应为贸易中保护环境的防御工事。本文所讲的绿色贸易壁垒，是指在国际贸易活动 中，一国以保护有限资源、生态环境和人类健康为名，通过制定复杂多样的环保法 律法规，颁布严格的环境技术标准和产品包装要求，建立繁琐的检疫检验、认证和 审批制度，以限制和禁止外国产品进入本国市场贸易保护措施。 绿色贸易壁垒是在全球环境和贸易政策还没有达成一致的情况下，环境保护给 自由贸易带来的新型非关税壁垒。绿色贸易壁垒的制定者一般是科技水平比较高、 技术处于垄断地位的发达国家，他们无视发展中国家的现实情况，以其先进的技术、 雄厚的资本提出过高的标准，制定一系列苛刻的环保贸易法规。“目的是全部法律的 创造者。每条法律规则的产生都源于一种目的，即一种实际的动机。州”发达国家高 举环境保护的大旗，设置多样化环保贸易法规的背后隐藏着共同的目的：把经济发 展的不平衡导入国际贸易领域，实现发达国家经济利益的最大化。 虾和海龟的贸易纠纷是世界贸易组织近几年所处理的最为引人注目的一起“贸 易与环境案”。此案引起了世界范围内的轰动，各种利益团体，包括环境保护组织和 商业行会、发展中国家和发达国家、以及w t o 和联合国等纷纷发表意见，在国际范 围内掀起了一次讨论贸易自由与环境保护相互关系的热潮。 此案的发起方是印度、马来西亚、巴基斯坦和泰国。1 9 9 7 年1 月，这四囡到盯o 状告美国根据其国内环保法，禁止从该四国进口虾。美国国内法为了保护濒危动物 海龟，禁止从那些在捕捞虾时不使用“海龟排除器”( t u r t l ee x c l u d e rd e v i c e s t e d s ) 的国家进口虾。1 9 9 1 年，美国把这一法律推广到了拉美国家，要求这些国家在三年 内安装t e d s ，美国提供出口t e d s 的方便和技术上的援助。1 9 9 5 年，美国政府丌始 将此项立法向世界范围推广。印巴四国宣称他们在捕捞虾时已经使用了本国技术去 保护海龟，无法接受强制性购买和使用t e d s ，并认为美国是在运用单边贸易措施， 不符合w t o 条例，由此引发了“虾和海龟”案。1 9 9 8 年4 月6 日，w t o 发布了裁决 公告，认定美国国内法和g a t t l 9 9 4 的第2 0 条不符，应予以以修正，而且认为此案 已对多边贸易体制构成了不良影响。此裁决遭到了世界环保组织，尤其是美国环保 组织的强烈抗议。迫于环保组织的压力，美国不接受裁决，要求上诉。1 9 9 8 年1 2 月，w t o 再次裁定美国违反了w t o 条例。“1 此案形象地诠释了绿色贸易壁垒在国际贸 易中的角色，透析出发达国家打着环保的旗号进行贸易保护的巧妙手段，我们也同 2 塑二：童垡鱼塑墨壁垒兰生竺重墨丝堕塑 时欣喜地发现w t o 对绿色贸易壁垒是予以坚决否定的。 第二节绿色贸易壁垒产生的原因 “绿色壁垒的产生，可以说是人类社会向生态文明转化的必然产物。在国际社 会积极倡导生态文明，推行社会经济可持续发展战略的今天，绿色壁垒的问题或迟 或早都会出现的”。”1 绿色贸易壁垒的形成和发展，并非偶然，而是各种复杂诱因综 合作用的结果。这些诱因既有环境和经济方面的，也有政治和法律方面的。 1 2 1 全球环境的不断恶化是绿色贸易壁垒产生的自然原因 人类创造前所未有的经济奇迹的同时，生态环境也遭到了巨大的破坏。“我们 不要过分陶醉于我们对大自然的胜利，对于每一次这样的胜利，自然界都报复了我 们。”片面追求经济的高增长而忽视对环境的保护，致使人类与生态环境的关系失 衡，一系列关系人类生存和发展的环境问题蜂拥而至，人类正遭遇前所未有的灾难： 水体污染、植被破坏、水土流失、臭氧层空洞、温室效应、野生动物大量灭绝、大 范围的酸雨以及化学品扩散伴随经济飞速发展而来的环境恶化，不仅对人类健 康构成巨大威胁，而且直接挑战地球生命承受能力的极限。当代环境问题还表现出 鲜明的全球化特征，一些环境污染呈现出流动性，科威特石油大火造成的大气污染 导致珠穆朗玛峰的一侧下起了黑雪，【1 0 】国际河流上游国家的污染危及下游国家：还 有一些环境污染比如温室效应、臭氧层破坏所导致的气候变暖、海平面上升、紫外 线辐射增强，其危害本身就是全球性的。严重的全球化环境问题事关全人类的生存 和地球的命运，保护全球环境的紧迫性已为世界公认。全球化的环境危机为绿色贸 易壁垒的产生提供了自然环境。 联合国环境与发展委员会于1 9 8 7 年首次提出“可持续发展理论”，在一定程度 上为绿色贸易壁垒的实施提供了理论依据。这一理论以联合国环境与发展委员会报 告我们共同的未来为载体，报告批判了以破坏生态环境和掠夺自然资源为代价 实现经济高速增长的社会发展模式，主张为了确保人类的持续生存与发展，必须把 环境保护与社会经济活动全面有机的结合起来，并按照生态持续性、经济持续性和 社会持续性的基本原则来组织和规范人类的一切活动。可持续发展理论的核心思想 是“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需求的能力构成威胁。” 1 h 保护生态 环境、自然资源和人类健康，走可持续发展的道路，已经在各国之间达成共识。 1 2 2 贸易竞争的日益激烈是绿色贸易壁垒产生的经济原因 经济全球化在全球范围内的强势推进，使外贸出口成为拉动各国经济增长的重 要力量。发展中国家经济实力迅速崛起，低廉的劳动力价格和原材料价格降低了发 展中国家的产品成本，发展中国家在国际贸易中的竞争力和出口份额不断提高。与 此同时，自7 0 年代中期以来，多数西方发达国家相继遭遇经济危机的洗劫而陷入 3 青岛人学硕士学位论文 经济发展徘徊不前的滞胀困境。面对同益减少的国际市场份额，处于经济低谷的发 达国家为了捍卫自己的世界经济主导地位，必然要在国际贸易领域极力探求开拓国 际市场的新思路。多边贸易体制要求各国在国际贸易中消除歧视待遇，实现公开、 公正，禁止创设贸易壁垒。保护国内贸易、限制贸易自由传统壁垒关税、数量 限制、补贴、国家垄断经营和海关手续都不可能再显神通。因为g a t t 的参加 者己在谈判中达成共识：制止、抑制或限制三种( 数量限制、补贴和国家垄断经营) ， 允许或放行透明的两种( 关税和海关手续) ，且通过逐步削减或减让而降低并使之不 构成贸易壁垒。 1 2 1 传统贸易壁垒经过非关税壁垒关税化( t r i f u r c a t i o n ) 和关税壁垒 不断弱化两个环节的洗礼后，已经无力充当发达国家实施贸易保护的工具。发达国 家同发展中国家在长期的经济角逐中形成了经济发展水平和环保认识能力的巨大差 异。发达国家自二十世纪7 0 年代起关注环境污染问题，时至今日，其环保水平居于 世界领先地位。而发展中国家在温饱问题没有解决之前，无暇顾及环保问题，其社 会环保意识较差，有关环保法规和环保标准与发达国家相比存在很大差距，其出口 产品和生产方法一时很难达到发达国家的环保标准，这为发达国家限制发展中国家 产品出口提供了契机。发达国家巧妙的将贸易保护贴上时髦的绿色标签，以环境保 护之名，行贸易保护之实，依靠苛刻的环境标准为自己争取更大的经济利益。 l t 2 3“绿党”运动的蓬勃发展是绿色贸易壁垒产生的政治原因 保护，对主张自由贸易的人来说，这个词代表着恶；就环保主义者而言，这个 词却意味着善。1 13 ) 人类生态环境的不断恶化，导致以保护自然资源和生态环境为宗 旨的绿色保护主义行为应运而生，这种行为起初只是一种自发的社会现象，但6 0 年 代以后，很快发展成一种运动。各种绿色和平组织、绿党相继出现，形成一股不可 忽视的政治力量。绿色组织最早出现于美国，此后英国、德国、日本等发达国家先 后成立了以环境保护为宗旨的政党绿党，并逐渐发展成为国内一股重要的政治 势力。在国内各种政治力量的权力争夺过程中，由于绿党所倡导的环境保护把握了 可持续发展的时代主题，具有广泛的民意支持，使得其舆论和行为足以对政府的政 策走向乃至有关政党及其领导人的政治地位和政治前途产生决定性影响。据1 9 8 2 年 和1 9 8 3 年的盖洛普民意测验，有一半的欧洲人认为环境保护比治理通货膨胀更重 要，而三分之的选民表示将把票改投给有绿色背景的人。因此，为了拉拢选民， 谋求政治资本许多政党不得不把环境保护政策和目标纳入其施政纲领中，并通过经 济贸易领域中的某些措施体现出来，一定程度上催生了国际贸易领域的绿色贸易壁 垒。 1 2 4 国际协定中绿色条款的模糊界定是绿色贸易壁垒产生的法律原因 与环境和贸易相关的国际执定复杂多样且不尽完善，给绿色贸易壁垒的实施提 供了法律空间。g a t t 各成员方面对日益增多的与环境有关的贸易争端，始终无法 4 第二章绿色贸易壁垒的特征和表现形式 找到环境与贸易的平衡点，不能达成一致意见。w t o 在环境保护和绿色贸易的规 则制定方面虽然有了较大的改进，但仍遵循“原则中有例外，例外中有原则”的灵 活做法，肯定各成员国的“环境例外权”( e n v i r o n m e n t a le x c e p t i o n ) 。w t o 协议中对 “环境例外”的规定本身微妙而模糊，缺乏明确有效的约束性规范，为环境贸易争 端和绿色贸易壁垒的产生埋下了伏笔。一些成员国以“环保例外权? 为依托采取限 制贸易的环境措施直接导致贸易争端，还有一些多边环境协定规定了不符合自由贸 易原则的条款也可能引起争端。在多边贸易体制中，界定国家利益有时比捍卫国家 利益更加困难，【1 4 】如何正确解释w t o 协议及其他有关协定中的环境例外条款，如 何处理这些协定与多边环境协定之间的关系，成为世界各国迫切需要解决的法律问 题。此外，w t o 规则中没有关于环境与贸易问题的专门法律文件，现有的与环境保 护相关的规则与条款，又没有充分考虑发达国与发展中国家在环境保护水平上的显 著差异，将发展中国家置于不利的竞争地位，为发达国家设置绿色贸易壁垒提供了 现实可能性。 第二章绿色贸易壁垒的特征和表现形式 第一节绿色贸易壁垒的特征 绿色贸易壁垒以环境保护为护身符，以保护国内贸易、实现利益最大化为终极 强的，具有以下基本特征。 2 1 1 表面内容的合理性 绿色贸易壁垒挥舞着保护生态环境、自然资源和人类健康的大旗，限制污染环 境和危害人类健康的产品进入本国市场，迎合了公众崇尚绿色消费的心理，从表面 上看，具有一定的合理性。据调查，7 7 的美国人表示一个公司的环保信誉会影响 其购买决定，4 0 的欧洲人更喜欢购买绿色产品而不是传统产品。绿色贸易壁垒的 环保价值取向博得了公众的认同，享有较高的民意支持率，从而为各国限制产品进 口，保护国内贸易披上了合理的绿色外衣。公众对绿色产品的钟爱以及全球绿色消 费的热潮为绿色贸易壁垒的表面合理性提供了现实基础。 2 1 2 制定形式的合法性 与其他非关税壁垒相比，绿色贸易壁垒具有坚实的法律基础。各类国际条约和 区域协定中的绿色条款以及各国国内与贸易有关的环保条款构成了绿色贸易壁垒复 杂多样的法律渊源。以实现贸易自由化为终极目标的世界贸易组织在限制非关税壁 垒的同时又规定了一系列环境例外条款，成为绿色贸易壁垒最为有利的法律支撑。 与此同时，一系列多边环境协定中的贸易条款以及区域贸易协定中的环境条款均以 坏境例外的形式授权各成员国为保护生态环境和自然资源而限制产品进口，所有这 5 青岛人学硕士学位论文 些均为绿色贸易壁垒的存在提供了合法依据。 2 1 3 保护对象的广泛性 以各类国际条约和区域协定中的绿色条款为法律支撑的绿色贸易壁垒所保护 的对象极为广泛。凡是与保护生态环境、自然资源和人类健康有关的产品都是绿色 贸易壁垒所要保护的对象，包括初级产品、中间产品和工业制成品。由于发达国家 的产品科技含量和公众的环境意识普遍较高，他们对环境标准的要求非常严格，不 仅要求末端产品符合环保要求，而且规定从产品的研制、开发、生产、包装、运输、 使用、循环再利用等整个过程均需符合环保要求。产品的加工程度和技术水平越高， 所受到的制约就越多，与其他非关税壁垒相比，绿色贸易壁垒保护的对象更广泛， 对国际贸易的影响更大。 2 1 4 保护方式的隐蔽性 绿色贸易壁垒较之其他非关税壁垒具有更强的隐蔽性。绿色贸易壁垒均以国际 环境公约或国内环保法律为依托，且顺应环境保护全球化的潮流，有着合法的绿色 外衣。它巧妙地将外贸出口商和消费者的注意力吸引到保护全球生态环境、人类健 康和自然资源上，加之建立在诸多环保规定之上的商品检验标准和检测技术纷繁复 杂，人们往往很难发现其贸易保护的本质。与许可证、进口配额等其他非关税壁垒 不同，绿色贸易壁垒不会产生分配不合理等分歧。包括w t o 协定在内的一系列国际 贸易协定对与环境有关的贸易措施的模糊界定，也为多边体制中的绿色贸易壁垒提 供了隐身之处。 2 1 5 实施标准的多重性 发达国家实施绿色贸易壁垒，大多通过对发展中国家提出高于国内环保标准的 产品要求，在国内外以及国外各国之间实施多重标准来实现。美国的“清洁空气法” 对国内炼制汽油设定了相对较低的标准，而对外国炼制汽油针对不同的国家设置了 两种不同的标准，反映了实施标准的多重性。由于发达国家和发展中国家的经济发 展水平和环保水平本身有着显著差异，发展中国家的产品想要达到发达国家对国内 产品的环保要求都需要付出很高的代价，面对发达国家设置的高于本国环保标准的 多重性绿色条款，发展中国家在国际贸易中频频受挫。 2 1 6 实施效果的歧视性 “绿色贸易壁垒一般由技术和环境保护水平都比较高的发达国家做出，最主要 的是影响了发展中国国家的对外贸易，对于发展中国家的经济发展有很大的阻碍作 用”。f l 剐发达国家借助其科技和环保优势，无视发展中国家的现实发展水平，把发展 的不平衡导入国际贸易领域，加剧了两者之间的不平衡，带有严重的歧视性。虽然 w t o 严格约定了国民待遇和非歧视原则，发达国家依然以领先者的姿态积极制定各 种过高的环保标准，有时甚至适用高于国内环保标准的双重标准，限制发展中国家 6 蔓= ：童壁鱼墼墨壁垒堕堑笙型查墨兰壅 的产品进口。 第二节绿色贸易壁垒的表现形式 绿色贸易壁垒的表现形式有广义和狭义之分，广义上的绿色贸易壁垒的表现形 式包括绿色贸易壁垒的法律形式和实体形式，狭义的绿色贸易壁垒的表现形式仅指 绿色贸易壁垒的实体形式，即绿色贸易壁垒在国际经济中的存在方式，主要包括以 下几种形式。 2 2 1 绿色关税 绿色关税是指进口国为限制或禁止外国产品进入本国市场，以保护环境、人类 健康和自然资源为名，对某些影响生态环境的进口产品征收的进口附加税。这是绿 色贸易壁垒的早期重要表现形式。设置绿色关税的典型案例是美国曾依据其国内超 基金法的规定，对进口原油和某些石油化工品征收环境税，其每桶税率高于国内 同类产品3 5 美分。加拿大、墨西哥和欧共体曾在g a t t 体制下对美国提出申诉并 得到支持。【1 6 】发达国家认为其本国产品执行严格的环保标准、遵守各种环保法规， 无形中增加了产品成本，相比较环保水平和法律要求较低的国家，其产品竞争力大 大减弱。为增强其产品在国际市场上的竞争力，应当依法对环保水平较低的进口产 品征收环境税。依照g a t t l 9 9 4 第2 条关于对进口产品征收税费的规定，缔约方可 以在不违反国民待遇的前提下，按照自己的环境计划自行决定对进口产品征收以保 护环境为目的的环境税费。环境税实际上是国际环境法中“污染者付费”原则同国 际贸易法融合后在国内立法的体现，通过征收环境税鼓励高科技、低污染产品的进 口，但在实践中却被发达国家作为限制发展中国家产品进口，保护本国贸易的工具。 目前国际上设立环境税并制定出相关法律法规的国家主要是发达国家，如美国、德 国、日本，发展中国家在早期经济发展过程中多无暇顾及环保法规的建设健全，很 少国家依法设置并实施了个环境税，基于这种现状，环境税事实上变成了发达国家 向发展中国家单项征收的进口附加税，成为发达国家设置在发展中国家面前的绿色 贸易壁垒。 2 2 2 绿色技术标准 绿色技术标准是指发达国家为限制发展中国家产品进入本国市场，依据其较高 的生产和技术水平，在空气、噪音及废弃物污染防治、化学品及农药管理等方面制 定的严格的强制性环境保护技术标准。这些标准对于科技发展和环保水平较低、资 金不足的发展中因家来说，短期内很难实现，即使勉强达到了这种高标准，电会大 大提高发展中国家的产品成本，削弱其在国际市场上的竞争力。欧盟生念纺织瞄标 准就规定了组成服装的每一个部体( 包括拉链和纽把) 都要通过有关监测祁认证。 “j 这种过分严格的技术标准，闲发达国家与发展巾圆幽家之问经济、技术实力上的 7 青岛大学硕十学位论文 不平衡而形成实质卜的贸易壁垒。在。系列涉及环境保护的绿色技术标准t f l ，对发 展中固家影响较大的主要是固际标准化组织( i s o ) 制定的相关标准。1 s 01 i 1 9 9 3 年6 月组建了环境管理委员会，以欧珊生态镑理和审核法觇及英国环境管理体系为 基f i ，陆续起草、制定并l 卜式颁布了i s o l 4 0 0 0 系列标准认证体系，1 9 9 4 午困际际 准化组织又，f 始实行国际环境监察标准制度，要求产品达到i s 0 9 ( j 0 ( j 系列质量标 准体系。建龙诸多质量认证体系标准的仞衷是尽可能减少现代工业对牛态环境造成 的负面影响，维护全球生态环境与平衡，但j 二国际标准化组织的认证标准多 i | 发 达国家制定和控制，他们的环保技术标准彼此协调一致，并相互承认，构成了对发 展中国国家市场准入的巨大障碍。有些国家甚至对幽内外产品适用不同的标准，并 且要求产品的生产、使用、终端均须符合进口国设定的环保技术标准。繁琐的认证 狸序、昂贵的检测费用，火丈提高了作为出国的发展中国家的产品成本，限制了 发展- 国家的外贸出口。 2 2 3 绿色环境标志 绿色环境标志又称生态标忐( e c o l a b e l ) ，是指由政府或其授权的民间机构按 照严格程序或环境标准颁发给厂商，印刷或张贴在其产品或包装上的特定图形。被 授予绿色环境标志的产品被认为更具有“环境友好性”，表明该产品从研究= h = 发、生 产、销售、使用到回收利用和处置的整个过程均符合环境要求，对生态环境和人类 健康无损害或损害甚少，且有利于环境的再生和回收利用。绿色环境标志的目的是 通过引导消费来促进对环境无害商品的生产和流通并限制对环境有害的商品的生产 和流通”。德国是绿色环境标志的先行者，1 9 7 8 年，德国首先推出“蓝色天使”( b l u e a n g l e ) 计划。他规定某些进口产品必须通过进口环保审查，合格的贴上画着蓝色天 使的标签，以证明该产品达到了生态环境标准，对环境无害。此后，各发达国家纷 纷效仿，加拿大推行“环境选择”( e n v i p u n g e n tc h o i c e ) ，日本采用“生态标志” ( e c o - m a r k ) 。美国于1 9 8 0 年开始实旌环境标志制度，有3 6 个州联合立法，在塑料 制品、包装袋、容器上使用绿色标志，自1 9 9 5 年6 月1 日起，凡是出口到美国的鱼 类及其制品，都必须贴上由美方证明的来自来受污染水域的标签。欧共体也j ：1 9 9 3 年7 月推出欧洲环境标志。目前，挪威、瑞典、芬兰、法国、澳大利业等发达国家 也纷纷建立了绿色环境标志制度，并协调一致，相互承认。在环保意谚 较高的发达 国家，6 0 以上的消费者会自觉选择绿色产品，能够取得绿色环境标志，也就取得了 通向国际市场的通行汪。绿色环境标志能够有效改变非可持续发展的消费模式，引 导环保消费，促进全球环境保护。但由于发达国家与发展中国家对环保的要求有着 巨人的差异，附加在绿色环境标志之上的环境标准和技术要求也有着显著4 ；i 司，发 展中国国家的产品要想取得国际市场，只拥有本幽环境标志是不够的，必须取得发 达罔家的环境标志，高额的认证费用和复杂的许可过程大大提高了发展中冈家的产 8 第二章绿色贸易壁垒的特征和表现形式 品成本，无疑为发展中国家的外贸 f r 设置了障碍。阿发达国家之洲却相互承以各 自的环保标志，为发达国家之问的贸易往- 米亮了绿灯，严萤违反了w t 0 所确立的非 歧视原则和最惠国待遇原则。随着绿色环境标志制度的1 i 断推广及其使用产品范围 的闩益扩大，其对圈际贸易的影响势必更加深远。 2 2 4 绿色包装 绿色包装是指产品整体包装能抒约资源减少废弃物，用后易于回收 】手利用或再 生，易| _ r 自然分解，不污染环境，对任何生物没有危害或有较小危害的环保包装。 绿色包装制度为发达国家广泛推行，他们一般采取立法的形式规定某些产品必须使 用可循环使用的容器或者以税收优惠和处罚制度鼓励督促厂商使用可再生资源。德 困1 9 9 2 年6 月公布了德国包装废弃物处理的法令，奥地利电于】9 9 3 年1 0 月j r 始实行新包装法规，英国规定了包装材料重新使用的计划，美圆规定了废弃物处理 的减量、重复利用、再生、焚化填埋5 项优先顺序指标。这些绿色包装法规的适用， 有效的促进了简化包装、多功能包装、可回收循环利用包装的广泛使用，给生产者 和消费者带来了丰及人便利，也在很人程度上减小了环境压力，但却为发达国家借口 环境保护制造贸易壁垒提供了可能。发达圆家往往借口发展中国家的产品包装不够 环保，而限制其产品进入嗣内市场。“丹麦瓶子案”( d a n i s hb o t t l e s ) 是凶绿色包 装引起贸易摩擦的经典案例。丹麦政府为解决啤酒和软饮料使用的会属罐造成的环 境污染问题，通过了一项制度，即要求所有啤酒与软饮料必须使用可回收再利用的 容器才能投入市场，禁止使用金属罐。容器必须符合丹麦圆家环保局的规定并得到 证明，未经证明的容器必须符合严格的条件，并实 j ：抵押金制度。虽然此制度初衷在 丁- 降低弃置金属罐的数量，但具有港在的影响竞争的后果。对于丹麦的这种制度， 欧共体委员会以该行为违背欧共体条约第3 0 条“保证货物在共同体内自由流通”的 规定为 l j ，将丹麦政府提交给法院。法院认为，批准制度确与第3 0 条不符，但抵押 金制度仍为合法，并指出环境保护作为成员国国内要求町以限制条约第3 0 条的适 用，但月麦的批准制度违背了适度原则，不应以如此严格的手段达到环保的目标。 。j 此类似的法规与制度虽然有利于环境保护和自然资源的含理使用，但发达国家 律往从保 j 、，国内贸易的角度出发，在产品包装的环保要求和认证过程中做有利于本 幽利菔的规定，从而成为国际贸易中设置绿色壁垒的途径之一。 2 2 5 绿色卫生检疫 绿色卫生检疫是指国家有关部门为了确保人类及动植物免受污染物、毒素、微 生物、添加剂等有害物质的影响，防止超标产品进入国内商品市场，按照法定程序 和要求，对产品是否含有上述有害物质进行的全面细致的p 生检查。进口图为保护 本幽人民的身体健康和生存环境，对进门产品实行检验检疫实属必要。w t 0 实施动 植物枪疫措施协 义办规定成员图政府有权采取措施，保护人类与动植物的健康， 9 青岛大学硕十学位论文 确保人裔食物免遭污染物、毒素、添加剂的影响，确保人类健康免遭进广l 动植物携 带疾病造成的伤害。同时要求卫生检疫应遵循非歧视的原则、科学的原则，保证弘 ，卜检疫对贸易的限制4 i 超过环境保护所需程度，而且要求有较商的透明度。即便如 此，各国在对商品的卫生愉疲过程巾仍有较高的自主权。发达幽家积极寻求实施 动植物检疫措施协议中的模糊性规定和弹性条款，凭借其科技和坏保优势制定了 一系列严格的监测标准和方法，严格控制发展中国家产品进入本国市场。发达国家 对食品安全卫生的检测指标尤其严格，对食品农药钱留、放射性残留、重会属含最 的检测露求h 趋提高。到日酊为止，许多国家建立了严格的动植物、食品检疫制度。 1 9 9 3 年4 月，第2 4 届联合豳农药残留法典委员会讨论了1 7 6 种农药在各种商品中 的最高残留量、最再高残尉量( 系指现已禁用的但仍在在食品巾残留的农药含量) 和指导性残留限量。欧共体也已经肘在食品中残留的2 2 种主要农药制定了新的最高 残留限量。英国、美幽、德幽、r 本等多围相继对进r 产品的兽药含量和食品中的 微生物的最人允许量做出了规定。”“这些标准使发展中国家的外贸出口遭受了巨大 的影响。我国紊有“陶瓷王幽”之称，但我国在美国陶瓷市场的占商份额大幅度降 低，因为美国认为我困的陶瓷制品q t 对人体有害的重金属铅含量严重超标。出于生 产条件和生产水平的限制，发展中国家的很多产品达不到发达国家设定的严格的检 验检疫要求，这使得发展中圈家的产品在国际贸易中频频遭遇退货，又由于绿色卫 生枪疫制度针对的对象主要是食品，这类产品一般均不易保存或保存费用过高，一 旦被退货，经济损失巨大。 2 2 6 “绿色补贴” 绿色补贴是指一国政府为鼓励出口，对生产绿色环保型产品、实施环保成本内 在化的企业给予一定的财政支持，以弥补企业防止环境污染过程中的资金和技术不 足。发达国家认为这种政府性的补贴违反了w t o 补贴与反补贴协议的相关规定， 因此限制该类享受政府绿色补贴的产品进口。发达国家在早期的经济发展过程中肆 意向大自然索取，造成了严重的环境污染和生态破坏，但是发达国家并没有承担产 品的环境成本，反而在过度攫取自然资源的过程中完成了资本的原始积累。如今， 发达国家又将严重污染环境的产业转