（交通运输规划与管理专业论文）供应链稳定性影响机理与控制研究.pdf

摘要 供应链是一个由多个独立或半独立的经济实体构成的网络体系， 各成员企业之间构成相互信任、相互理解、互惠互利的合作伙伴关系。 但由于各利益主体的目标差异性，导致供应链成员企业间存在矛盾和 冲突，影响供应链的稳定性，造成供应链的非最优化运作，因此，分 析研究供应链稳定性的影响机理，寻求供应链稳定性控制的具体方法 与措施，对供应链系统的健康运作具有重要的意义。 本文以现有理论文献为基础，在系统工程和过程管理思想的指导 下，应用经济学、数学、信息论、控制论、管理学等理论方法，对供 应链稳定性问题进行了研究。 论文主要围绕供应链稳定性的影响机理和控制问题展开深入讨 论，主要研究工作归纳如下： 、 1 对供应链稳定性相关概念、理论进行了分析探讨。对供应链和 供应链管理的基本概念进行阐述，并从不同的视角分析供应链的实 质，在此基础上提出了供应链稳定性的定义。分别从系统理论、交易 成本理论、资源依赖理论、风险理论、博弈理论出发，对供应链系统 的不稳定进行解释，同时进一步详细分析了影响供应链稳定性的关键 因素。 ， 2 深入分析了供应链稳定性的影响因素及其作用机理。主要从外 部环境、核心企业、节点企业、“牛鞭效应 、利润分配等几个方面进 行探讨，针对各影响因素，具体分析其作用机理。 3 研究了供应链稳定性控制的方法及相关模型。给出了供应链稳 定性控制的具体方法和措施，如合理选择供应链合作伙伴、建立供应 链战略合作关系、消减供应链中的口牛鞭效应 、确立合理的利润分 配策略等，并对相关的模型进行了详细研究。 4 分析讨论了供应链稳定性的运作机制。提出了促进供应链稳定 性的建设性机制，并给出了可行的机制建立措施。 论文所作的一系列研究工作，旨在探讨建立一套系统、完整的供 应链稳定性理论，为降低供应链的运营风险、促进供应链企业之间的 合作关系、有效控制供应链的稳定性奠定理论基础，并以此推进供应 链相关问题的研究和发展。 关键词供应链，稳定性，影响机理，控制，运作机制 a bs t r a c t s u p p l yc h a i ni s an e t w o r ks y s t e mt h a ti s c o m p o s e do fm a n y i n d e p e n d e n to rs e m i i n d e p e n d e n te c o n o m i ce n t i t i e s ，a n da l lm e m b e r e n t e r p r i s e s ，w h ot r u s t , u n d e r s t a n da n db e n e f i te a c ho t h e r , f o r mt h e p a r t n e r s h i p b u td u et ot h ed i f f e r e n c eo fe a c hi n t e r e s ts u b j e c t sg o a l ， c o n t r a d i c t i o na n dc o n f l i c ti sc a u s e db e t w e e nt h em e m b e re n t e r p r i s e so f s u p p l yc h a i n ，w h i c ha f f e c t st h es t a b i l i t yo fs u p p l yc h a i n ，l e a d st ot h e n o n o p t i m a lo p e r a t i o no fs u p p l yc h a i n s o ，i ti si m p o r t a n tt ot h eh e a l t h y o p e r a t i o no fs u p p l yc h a i ns y s t e mt oa n a l y z et h ei n f l u e n c em e c h a n i s mo f s u p p l yc h a i ns t a b i l i t ya n ds e e kt h es p e c i f i cm e t h o d sa n dm e a s u r e st o c o n t r o ls u p p l yc h a i ns t a b i l i t y b a s e do nt h ep r e s e n tl i t e r a t u r ea n du n d e rt h eg u i d a n c eo fs y s t e m e n g i n e e r i n ga n dp r o c e s sm a n a g e m e n tt h o u g h t , t h i sp a p e ra p p l i e st h e t h e o r e t i c a lm e t h o d so fe c o n o m i c s m a t h e m a t i c s ，i n f o r m a t i o nt h e o r y , c y b e r n e t i c s ，m a n a g e m e n ts c i e n c ee t ct oc o n d u c tt h er e s e a r c ho fs u p p l y c h a i n s t a b i l i t yp r o b l e m t h i sp a p e rm a k e sf u r t h e rd i s c u s s i o n ，m a i n l yf o c u s i n go nt h ei n f l u e n c e m e c h a n i s ma n dc o n t r o lo f s u p p l yc h a i ns t a b i l i t y , a n dt h em a i nr e s e a r c h w o r ki ss u m m a r i z e da sf o l l o w s ： 1 t h er e l a t e dc o n c e p t sa n dt h e o r i e so fs u p p l yc h a i ns t a b i l i t ya r e s t u d i e da n da n a l y z e d t h i sp a p e re l a b o r a t e st h eb a s i cc o n c e p t so fs u p p l y c h a i na n ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，a n a l y z e st h ee s s e n c eo fs u p p l y c h a i nf r o md i f f e r e n ta n g l e s ，a n dp u t sf o r w a r dt h ed e f i n i t i o no fs u p p l y c h a i ns t a b i l i t yo nt h i sb a s e t h i sp a p e ri n t e r p r e t st h ei n s t a b i l i t yo fs u p p l y c h a i ns y s t e m ，r e s p e c t i v e l yf r o ms y s t e mt h e o r y , t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , r e s o u r c ed e p e n d e n c e t h e o r y , r i s kt h e o r y , g a m et h e o r y , a n d f u r t h e r a n a l y z e st h ec r i t i c a lf a c t o r si n f l u e n c i n gs u p p l yc h a i ns t a b i l i t yi nd e t a i l 2 t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fs u p p l yc h a i ns t a b i l i t ya n dt h e i ra c t i o n m e c h a n i s ma r ed e e p l ya n a l y z e d t h i sp a p e rm a k e sad i s c u s s i o n , m a i n l y f r o me x t e r n a le n v i r o n m e n t ，c o r ee n t e r p r i s e , n o d ee n t e r p r i s e ， b u l l w h i p e f f e c t ，p r o f i td i s t r i b u t i o n , a n dp e r f o r m ss p e c i f i ca n a l y s i so fi t sa c t i o n m e c h a n i s mi na l l u s i o nt oe a c hi n f l u e n c i n gf a c t o r 3 t h em e t h o d so fc o n t r o lf o rs u p p l yc h a i ns t a b i l i t ya n d 廿1 er e l a t e d 珏 m o d e l sa r es t u d i e d t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h es p e c i f i cm e t h o d sa n d m e a s u r e st oc o n t r o ls u p p l yc h a i ns t a b i l i t y , s u c ha sr e a s o n a b l es e l e c t i o no f s u p p l yc h a i np a r t n e r s ，e s t a b l i s h m e n to fs u p p l yc h a i ns t r a t e g i cp a r t n e r s h i p r e l a t i o n s h i p ，r e d u c i n g “b u l l w h i pe f f e c t i ns u p p l yc h a i n ，r e a s o n a b l ep r o f i t d i s t r i b u t i o ns t r a t e g i e s ，a n dm a k e sad e t a i l e ds t u d yo nt h er e l a t e dm o d e l s 4 t h eo p e r a t i o nm e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i ns t a b i l i t ya r ea n a l y z e da n d d i s c u s s e d t h i sp a p e rs u g g e s t ss o m ec o n s t r u c t i v em e c h a n i s m st op r o m o t e t h es t a b i l i t yo fs u p p l yc h a i na n dg i v e st h ep r a c t i c a b l em e a s u r e st os e tu p t h em e c h a n i s m s t h i sp a p e rd o e sas e r i e so fr e s e a r c hw o r ka n dt h ep u r p o s ei st os e tu pa s y s t e m a t i ca n di n t e g r a t e ds u p p l yc h a i ns t a b i l i t yt h e o r y t h et h e o r y e s t a b l i s h e st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rr e d u c i n gt h er i s ko fs u p p l yc h a i n o p e r a t i o n ，p r o m o t i n gt h ep a r t n e r s h i pr e l a t i o n s h i pb e t w e e ns u p p l yc h a i n e n t e r p r i s e s ，e f f e c t i v e l yc o n t r o l l i n g t h es t a b i l i t yo fs u p p l yc h a i na n d a d v a n c e st h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to ft h ep r o b l e m sr e l a t e dw i t h s u p p l yc h a i n k e yw o r d ss u p p l yc h a i n ，s t a b i l i t y , i n f l u e n c em e c h a n i s m ，c o n t r o l ， o p e r a t i o nm e c h a n i s m i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：奎乏日期：盟年且月盟日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 2 0 世纪9 0 年代以来，激烈的全球市场竞争和快速多变的市场需求使企业面 临不断缩短交货期、提高质量、降低成本和改进服务的压力，所有这些都要求企 业能对不断变化的市场做出快速反应，源源不断地开发出满足用户需求的、定制 的“个性化产品 去占领市场以赢得竞争，市场竞争也主要是围绕新产品的竞争 而展开【。单个企业仅仅依靠自身内部资源的整合已难以应对，这就迫使供应商、 制造商、分销商和零售商等不同实体逐渐走向合作。在这样的背景下，一些企业 开始致力于寻求新的企业合作模式供应链，并逐渐成为企业组织形式发展演 变的主流趋向。 尤其是全球经济一体化和制造业分散网络化的兴起，使得仅仅关注企业内部 资源和竞争力的管理模式，已无法适应新的竞争环境。在这种经济环境下，一种 新的管理模式供应链管理应运而生，它利用计算机网络技术全面规划供应链 中的商流、物流、信息流、资金流等，对链中的各种运作进行同步化、集成化管 理，从而形成高度竞争力，为客户提供最大价值。从而，市场竞争已不再是企业 与企业之间的竞争，取而代之的是供应链与供应链整体实力的较量 2 1 。 现阶段，作为一种新的组织与管理运作模式，供应链能够打破原有企业的生 产组织形式、资源配置方式和经营方式，快速集成不同企业相关优势资源实现企 业间优势互补，分散投资风险，提高企业新产品开发能力、应变能力、对市场需 求的快速响应能力和竞争能力，从而能更好地适应经济全球化、用户需求多样化、 市场竞争不断加剧和未来企业环境持续多变的发展趋势。 近年来，一方面经济全球化趋势在继续加剧，使得全球化生产越来越普及， 特别是高新技术产业，基本上都是全球化生产，另一方面消费者需求的多样性和 不确定性在增加，加大了企业把握市场的难度，所有这些都对供应链提出了更高 的要求。从实际运作层面看，要使供应链流程协同运作，每一企业的每一工序都 必须。无缝对接，换句话说，要求企业在正确的时间，按正确的数量、正确的 质量、正确的状态，送到正确的地点，并使总成本最小。从价值理念层面看，要 实现运作上韵协同，供应链上的各节点企业必须具有相同或相似的价值主张 3 1 。 然而，供应链是由多个企业组成的虚拟组织，这些企业相互影响、相互依赖， 合作的同时又彼此竞争，以致供应链的不同环节通常具有不同甚至相互冲突的目 标。正是由于供应链成员的多元性、竞合性、功能上的集成完整性、地域上的分 硕士学位论文第一章绪论 散性、组织的动态性等特点，使得这种企业组织形式掩藏着诸多风险因素，直接 影响供应链系统的稳定性，进而影响供应链整体的运营绩效。 另外，建立一个高效、柔性的供应链是一个长期、复杂的过程，其中要考虑 到诸多的影响因素，象各参与企业的核心竞争能力、企业之间的互补性及兼容性、 利益分配与协调等。并且，随着经营环境的不断变化可能会要求打破既有的供应 链组织形式而重新建立新一轮的供应链。所有这些都有可能影响到供应链的稳定 性，削弱供应链整体的竞争力和获利水平，甚至导致供应链的解体从而造成资源 的巨大浪费。 因此，加强供应链的稳定性建设，降低供应链的运营风险，是现代供应链管 理所面临和必须解决的重要课题。 1 2 研究目的和意义 本文通过深入分析供应链稳定性的影响因素及其作用机理，并提出相应的应 对机制和措施，力求建立一套系统、完整的供应链稳定性理论，从而为降低供应 链的运营风险、促进供应链企业之间的合作关系、有效控制供应链的稳定性奠定 理论基础，并以此推进供应链相关问题的研究和发展。本文研究具有以下意义： ( 1 ) 有助于降低和控制供应链的运营风险 供应链作为由多个独立企业组成的合作组织，具有复杂性、动态性和交互性 的基本特征，在其组建和运行过程中也存在着较大的不确定性和风险。本文通过 深入分析供应链稳定性的影响因素及其作用机理，有助于企业及早识别与防范供 应链中存在的风险。同时，针对各影响因素给出具体的应对机制或措施，从而能 为企业在更高层次上把握供应链风险并对其进行有效控制提供理论指导。 0 及初始时间“存在一个实数艿 0 ，万一般与占和时间，有关，对于任何初 始状态j i f o ，系统的运动均满足| f 2 的协同效果，也是其 能力的表现；在承诺方面，供应链各成员之间通过履行各自的承诺，建立稳固的 合作关系。这种承诺主要体现在供应链中相互承担一定的义务和责任，即做出相 应的承诺，以弥补供应链成员在内部资源与经营目标方面的差距。 针对供应链伙伴匹配问题，米歇尔罗伯特( m i c h e lr o b e r t ) 提出以下原则： 一是不要仅仅为了弥补自身的基础不足而合作，否则从一开始就陷入被动的依赖 关系中；二是不要与试图通过合作弥补自身弱点的企业合作，合作的基础是各方 都应有特定优势；三是不要与只为获得本企业独有技术的企业合作，这样的企业 会对本企业的生存造成重大威胁。 i 毫 硕士学位论文 第二章供应链稳定性基础理论 图2 5 供应链伙伴匹配性分析指标图， ( 2 ) 战略方向一致性 当供应链的最初目标实现后，各成员企业的内部条件、战略目标和外部环境 都有了新的变化，先前的战略组合被打破。这种情形在产业分散度高、技术进步 速度快的高科技供应链中最为常见。解决这一问题的关键是在供应链中保持灵活 性和适应弹性，使成员能够根据内外环境的变化及时做出调整。 有的供应链是为发挥优势共享，资料互补而建立的。然而随着时间的推移和 环境的变换，当其中一家企业的优势或者弱点不再存在时，它的战略也应该随之 发生转换，这样供应链存在的基础就发生了变化，另一家企业将被迫改变它的合 作战略，如果转换的方向不一致，将导致供应链的潜在不稳定。 除了上述的战略导向差异和战略转换不一致外，长期目标不一致也会导致供 应链的不稳定发展。当然并不是说各成员目标必须完全一致，这对于保持各自独 立性的企业来说，是不可能的。如果加入供应链的一方希望在世界范围内发展科 技实力，另一方则希望通过引进合作伙伴的技术，节省研究开发费用，提高自己 在本国市场上的地位，并长期把自己限制在本国市场，那么，由于两者的长期目 标发生冲突，合作的基础消失，会严重影响供应链的稳定性。 ( 3 ) 供应链管理合作性 大量的供应链实践证明，供应链的稳定往往与管理问题有关。供应链是一种 网络式的松散组织，其内部存在市场与行政的双重机制，因此相对于单一企业来 说，其管理难度更大。供应链各方的利益与冲突不能以行政命令来解决，客观上 要求合作双方既要保持相对的独立性，又要有一个科学的管理系统发挥供应链的 功效。 供应链是链上伙伴的联结体，不同于一体化的企业集团，合作各方是独立的 硕士学位论文第二章供应链稳定性基础理论 经济实体，成员之间的冲突不可避免( 冲突的内容可分为利益冲突，上下级服务 冲突和成员关系冲突) 。当冲突出现时，供应链伙伴要积极合作，及时瓦解冲突。 可以通过以共同利益确定长期目标、参与活动、沟通协商、人员交换等形式予以 懈决。 供应链中各成员在管理方式( 如参与式还是独断式) 和治理结构上的差异性， 很容易导致供应链内领导权限不清、交流不畅和决策迟缓等问题，并直接威胁着 供应链的效率和稳定性。当供应链存在两个或多个投资主体时，供应链中就会有 两个治理结构在起作用：一个是按供应链内部层级，自下向上的汇报负责关系； 另一个是按照投资主体，各向各方汇报负责【2 5 1 。所以合作管理对供应链来说意 义重大。 ( 4 ) 收益与风险对称性 供应链收益的对称性分为两个方面，首先是供应链总体收益与资源投入的对 称性。供应链每个成员企业所贡献的资源与从供应链中得到的收益是否平衡，利 益分配是否合理。如果其中一个合作伙伴认为被欺骗了，供应链就不会稳定；其 次是各方收益与供应链共同收益的对称性。供应链的收益有一部分是共享的，其 他部分则必须加以分配。有的企业受短期利益影响，不惜损害共同利益而实现分 开部分利润最大化，从而破坏了供应链的融洽关系，造成合作关系紧张，最终可 能导致供应链解体。 供应链风险是指由于供应链系统内、外部环境的不确定性、复杂性而导致供 应链成员企业发生损失的可能性。建立供应链，很重要的目的就是减少或分担风 险。例如共同投资研究开发项目、产品组合多元化、更快进入市场和获取利益、 减少投资成本等。另外，通过与当地企业合作可使供应链免受地方政府的干预， 从而减少政治风险。供应链风险分担要合理，投资收益与风险成合理比例，供应 链才能比较稳定。 ( 5 ) 供应链文化协同性 众所周知，多元的、遍布各地的国际文化环境和文化摩擦是导致供应链市场 机会损失和低效率的根本原因，从而使供应链难以实现预期效益。跨国面临的文 化困扰，或由于管理者忽视文化摩擦，而使得供应链遭遇障碍。某一决策在理论 上无可挑剔，在实施中却遇到重重阻碍；同一决策，在甲地贯彻实施效果颇佳， 在乙地都未必得心应手。以上这些都是文化冲突的典型表现。文化造成的摩擦难 以通过产品多元化、组织结构复杂化等经营策略来克服，文化造成的偏差只能通 过调整文化来纠正。 文化协同是两种不同文化相互的作用和结合，其产出应大于其中的任何一 方。在某种程度土，文化协同也是一个文化综合的过程，如果双方的文化距离较 硕士学位论文第二章供应链稳定性基础理论 近，文化刚性较弱，文化协同就较易实现。对文化刚性和文化距离的判断应在早 先时候完成，例如可在伙伴选择、谈判、签订协议过程中积极评估双方文化兼容 性。在供应链实现过程中必须伴随着文化的协同。 2 4 本章小结 本章首先对供应链和供应链管理的基本概念进行阐述，并从不同的视角分析 了供应链的实质，在此基础上提出了供应链稳定性的概念。从系统理论、交易成 本理论、资源依赖理论、风险理论、博弈理论出发，分别对供应链系统的不稳定 进行解释，同时进一步详细分析了影响供应链稳定性的关键因素。 通过本章对供应链稳定性相关概念、理论的系统分析，为后面各章节的研究 奠定了一个基础。 2 1 硕士学位论文第三章供应链稳定性影响机理分析 第三章供应链稳定性影响机理分析 3 1 影响供应链稳定性的外部环境 在以全球化、信息化、个性化为特点的时代背景下，企业所面临的环境由相 对简单和稳定向动荡与复杂转变，变化和不确定性成为企业外部竞争环境的主要 特征。 3 1 1 市场环境对供应链稳定性的影响 美国著名管理学家彼得德鲁克( p e t e rf d r u c k e r ) 认为“世界经济与技 术正面临一个不连续的年代，在技术和经济政策上，在产业结构和经济理论上， 在管理的知识上，将是一个瞬息万变的年代艿。社会的不确定性从根本上改变了 企业赖以生存和发展的市场环境【9 】。 l 、市场竞争基础的转变 随着网络经济的不断发展，生活水平的不断提高和消费意识的不断转变，人 们不再仅仅满足于企业自身向顾客所提供的产品和服务，而是不断地向企业提出 个性化和多样化的需求，买方市场回归从趋势成为现实。仅靠传统供应链的核心 企业是无法满足消费者的所有需求的，企业之间的竞争己经演变为多个供应链之 间对消费者需求满足程度的竞争。从而，市场竞争已不再是企业与企业之间的竞 争，取而代之的是供应链与供应链整体实力的较量。 2 、市场需求的不确定性增加 环境的不稳定和不确定，需求的快速变化与技术的迅速发展使企业所处的状 态极不稳定，企业面临的是动态的需求、动态的组织和动态的管理。买方市场形 成后，消费者的需求呈高级化、个性化和多样化，市场上的产品丰富多样，消费 者有了更多的选择，而产品同质化也导致了消费群的不稳定，消费者对单一产品 的忠诚度降低，很容易就从一个产品转向另一个产品。消费者需求变化越来越快， 越来越难以预测，不确定性越来越明显，从而加大了企业把握市场的难度。供应 链的运作是以市场需求为导向的，供应链中的生产、运输、供给和销售等都建立 在对需求准确预测的基础之上，需求的不确定性使准确预测的难度加大，很容易 增加整个供应链的经营风险。 3 、顾客消费行为的变化 就消费者而言，其消费观念和消费形态发生了重大的变化，消费开始向个性 化和多样化方向发展。顾客从过去注重产品是否经久耐用，较多考虑质量、功能 硕士学位论文 第三章供应链稳定性影响机理分析 与价格三大因素，转变为现在关注产品能否给自己的生活带来活力、充实感、舒 适和美感。他们要得到的不仅是产品的功能和品牌，而且是与产品有关的系统服 务。于是顾客评判产品的标准从“要不要 、“喜欢不喜欢一发展成为“满意不 满意一，顾客对产品和服务的期望越来越高。这种“消费者适应产品 转变为“产 品适应消费者 的结构使企业越来越难以辨别谁是企业的合适消费者和关键消费 者，甚至消费者定位的不确定性导致企业营销的盲目性，从而进一步增大了企业 的经营风险。 3 1 2 竞争对供应链稳定性的影响 随着世界经济的进一步融合，企业被抛进国际统一的大市场，企业面临全球 竞争环境。企业在世界范围内组织生产，在世界范围内销售产品，在世界范围内 与竞争对手竞争，企业需要重新在强手如林的国内外竞争对手中确定自身的市场 位置。加之市场和劳务竞争全球化，全球性技术支持和售后服务的普及，使企业 面对的竞争对手增多，竞争强度加大。企业竞争的内容已经从对机会的争夺转向 利用核心技术对消费者的需求进行把握和满足。 企业竞争不仅表现在对市场和顾客的争夺上，而且更直接地表现在对管理人 才、资金、原材料、技术和市场形象的竞争上。企业的竞争优势更主要地来源于 对上述稀缺资源的占有，竞争呈现出强烈的多维化特点。 3 2 核心企业对供应链稳定性的影响 在供应链管理中，核心企业是一个被提及次数越来越多的概念。就供应链的 结构而言，一般认为是由一个主导企业充当企业群体的核心，通过某种共同利益 所产生的凝聚力把相关企业( 节点企业) 吸引在自己周围，构成一个价值网链。核 心企业既可以是制造商，也可以是供应商或零售商企业。实践表明，供应链运作 的好坏以及整个供应链竞争力的大小，在很大程度上取决于供应链上核心企业的 影响力闭。 3 2 1 供应链上核心企业的地位 在供应链中，核心企业具有重要的主导地位。表现为以下两点： ( i ) 核心企业是供应链的信息交换中心。 来自最终顾客的需求信息通过不同层次和不同渠道的分销商传递到核心企 业，核心企业经过处理，再把分解后的需求信息发送给上游供应商。一批订单完 成后，再依相反的方向从上游企业将供货信息反馈给核心企业，经核心企业处理 后，再反馈给下游企业。在这里，核心企业就成为供应链的信息交换中心。由于 硕士学位论文第三章供应链稳定性影响机理分析 供应链的运作效果在很大程度上依赖于网链上的信息交换质量，因此，要想通过 信息共享达到物流顺畅，产品增值的目的，就必须提高供应链上的信息传递质量。 在这方面，核心企业起着至关重要的作用。 ( 2 ) 核心企业是供应链上物流集散的“调度中心 从产品制造过程看，供应商提供的原材料和配套服务由不同的渠道流向制造 商，经制造商加工装配为成品后，流向分销商，最后到达最终用户，形成了以制 造商为集散中心的物料流。在这里，制造商扮演了对物流集散的“调度角色： 向供应商适时发出物料需求指令，向销售商适时发出供货指令，以保证各节点都 能在正确的时间得到正确的产品，既不造成缺货又不造成库存积压，把供应链上 的成本降至最低。因此，供应链上的产品能否增值，与核心企业对物料流的“调 度 水平有很大关系。 从以上对信息流和物料流的分析可看出，核心企业在供应链运作中扮演着重 要的角色，是供应链稳定与否的关键因素。 3 2 2 核心企业的竞争能力影响供应链的稳定性 在供应链竞争中，核心企业的竞争能力主要表现为其对整个供应链的组织、 控制与协调能力：选择供应链成员伙伴，控制供应链运行过程中可能出现的各种 风险，协调供应链网络中不同企业的行为，挖掘供应链潜力并实现集成优势。供 应链要在激烈的市场竞争中立于不败之地并不断获取盈利，主要依靠其竞争优 势，而核心企业的竞争能力尤其是核心竞争力对供应链竞争优势的形成起着决定 性的作用。缺乏竞争能力的核心企业，无法吸引其他企业加盟该供应链，供应链 竞争将难以维系。同时，核心企业的竞争能力对于维系其在供应链中的核心地位 具有重要作用，对供应链企业间形成长期战略关系有着重要影响。因此，核心企 业竞争能力的强弱将直接影响其对整个供应链的控制力，也必将影响供应链的稳 定性。 3 2 3 核心企业的发展战略影响供应链的稳定性 企业发展战略是现代企业管理的一个重要组成部分，是目前世界上应用广 泛、收效显著的一种新的管理方式，它是由企业战略家根据企业外部环境变化确 定企业战略目标、制定战略决策、实施战略决策方案的过程。由于核心企业在供 应链上的重要地位和作用，它的发展战略对供应链运作具有重要的影响。 1 、制定发展战略可以为整个供应链运作确定一个方向。我们知道，战略是有 关全局发展的、整体的、长远的计划，它指明了供应链的产品和市场，回答了供应 链“干什么一的问题，为供应链日常生产经营活动指明了方向。同时，战略也为供 应链组织描绘了一幅宏伟的蓝图，有目标才有动力，它激励着每一个成员企业为 2 4 硕士学位论文第三章供应链稳定性影响机理分析 实现这美好的蓝图而努力奋斗，有利于调动成员企业的积极性，增加供应链的凝 聚力，促使所有成员企业为实现战略目标做出自己的贡献。 2 、制定发展战略可以为供应链决策提供支持。在供应链内部，每天都需要做 出大大小小很多决策，这些决策涉及到宏观和微观的、整体和局部的、长远和眼 前的，它们有可能是相互矛盾的。这时，决策者只要把握一条原则就可以了，那就 是：与供应链发展战略相一致就是正确的决策。 3 、制定发展战略可以为供应链运行创造良好的条件。现代供应链面临的外 部环境是变幻无穷的，这种变幻既给供应链带来了压力，又给供应链带来了机遇。 每个供应链随时都在面临一个根本性问题：是主动地寻求发展，还是被动地应付。 战略管理可以将供应链的决策过程和外部环境联系起来，根据外部环境的变化不 断调整供应链战略，使供应链及时抓住发展的宝贵机遇，规避环境造成的威胁，主 动迎接未来的挑战。 4 、制定发展战略可以促使供应链合理配置内部资源，提高供应链的整体优化 程度。供应链只有实施有效的战略管理，方可将各种资源统一在供应链战略之下， 从而最大限度地发挥资源集成的优势。 随着经济全球化步伐的加快，核心企业的发展战略对于供应链的长期生存和 发展至关重要。核心企业应在理性把握供应链外部环境并有机整合供应链内部资 源的基础上，科学地制定供应链发展战略并适时调整组织结构，以提高供应链的 整体竞争力及供应链应对风险的能力，从而使供应链在瞬息万变的竞争环境中立 于不败之地。 3 3 节点企业影响供应链稳定性的分析 供应链除了核心企业外，还需要一些非核心的、完成辅助性功能的其它节点 企业，它们同核心企业一起共同实现供应链的整体功能。供应链整体绩效的实现 与其中每个节点企业密切相关，一个节点企业成为瓶颈企业会造成整条供应链不 能正常运行，进而会影响到各个节点企业的经营绩效。 同时，供应链中的各节点企业仍是市场中的独立经济实体，彼此之间仍存有 潜在利益冲突和信息不对称，又缺乏有效监督机制，难免出现“个体理性与集体 非理性恶性共生一的现象1 2 7 1 。各节点企业单独追求自身利润最大化的目标，往 往与供应链系统的整体目标产生冲突，这给供应链协调带来一定困难，影响供应 链的稳定性。 3 3 1 节点企业选择对供应链稳定性的影响 供应链节点企业的选择是企业间进行合作的第一步，也是关键的一步，它是 硕士学位论文第三章供应链稳定性影响机理分析 供应链合作关系运行的基础。所选企业是否能和整个供应链的步调保持一致，能 否促进整个供应链的竞争力增强，将关系到整个供应链的运营成效和稳定性。 建立一条高效、稳定的供应链必须选择合适的供应链节点企业。下面运用博 弈理论对节点企业的选择过程进行具体分析。 图3 - 1 中，局中人采取不同行动的效用值是不同的。当核心企业( 局中人1 ) 决定不组建供应链，其他企业( 局中人2 ) 不能从不存在的供应链中得利，因此2 的效用自然为0 。这时，1 的效用值a t 应该是一个不为0 豹量：即他将资源用于原 生产模式而非组建供应链生产所损失的机会成本，可能为正也可能为负，但一般 情况下不会恰好为0 。 图3 - 1 节点企业选择博弈树 一旦局中人l 采取组建供应链的决策，则1 和2 进入下阶段，即成员选择博弈。 当2 选择“不加入 时，与前面分析的类似，他此举的效用值b 2 0 ，同样等于 他将资源用于原生产模式而非供应链生产所损失的机会成本，也是能正能负。当 2 选择“加入一，则他要花费一定的竞选成本，如果竞选未遂，必定具有一定损 失，即坟 3 ) 远大于采取不加入时的效用值b 2 ( 也 必定大于6 3 ) 。正因为如此，在该阶段博弈中，当b 3 2 以及团队总的帕累托最优支付万= ( ，一c ) 2 。 硕士学位论文第三章供应链稳定性影响机理分析 供应链总支付的降低。从支付角度看，无论是对整个供应链，还是对供应链单个 企业，纳什均衡结果都劣于帕累托最优结果。 2 背信弃义效应 供应链企业在合作过程中，存在某一方由于贪图眼前利益，秘密或公开地做 出背弃合约的行为，从而导致一系列的报复和反报复的连锁反应，造成合作的“双 败结局 ，即“背信弃义 效应【2 9 】。尽管供应链在合作前会制定契约对成员的机 会主义行为做出约束，但由于企业行为的隐蔽性和追求最大利润的动机，导致这 种“背信弃义 效应在供应链合作中存在。 假设支付规则如下：两个企业组建供应链，参与人都积极合作，都可以获得 较高支付4 ；参与人都消极合作，都获得较小支付2 ；参与人一方若利用对方积极 合作，而自己消极合作，可以获得比积极合作更高的支付5 ，其中包括了一部分 不义支付l ，而积极合作一方只获得很小的支付1 支付矩阵见表3 - 1 ： 表3 - 1 供应链中的“背信弃义效应 尹 积极合作消极合作 z 积极合作 4 i4 _ 1 l 5 消极合作砖l 砖2 按照合作的初衷，双方都应该选择积极合作，这样个人的帕累托最优支付 ( 方) 等于4 ，团队的帕累托最优支付( 万) 等于8 ，达到了“双赢 ，实现了合作的 目的。但是，在现实中 消极合作，消极合作 是本博弈的纳什均衡，个人的纳什 最优支付( 万? ) 等于2 ，团队的纳什最优支付( 7 1 o ) 等于4 。这显然是一个“双败 结局，违背了双方合作的初衷。 可以看出在“背信弃义效应影响下，个人纳什最优支付仞：，) 经常小于个人 帕累托最优支付仞：) ，从而导致供应链的纳什最优支付仞o ) 小于帕累托最优支付 仞) 。也就是说，供应链成员彼此怀疑对方可能做出背信弃义的行为，从而自己 做出背信弃义的行为，导致了成员及供应链总支付的降低。 3 4 影响供应链稳定性的“牛鞭效应 3 4 1 “牛鞭效应一及其主要产生原因 “牛鞭效应一，也称需求放大效应，是美国著名的供应链管理专家h a ull e e 教授对需求信息扭曲( i n f o r m a t i o nd i s t o r t i o n ) 在供应链中传递的一种形象描 述。早在2 0 世纪5 0 年代f o r r e s t e r 教授就发现这一现象，即微小的市场波动会造 成制造商在进行生产计划时遇到巨大的不确定性。后来许多实证研究与企业调查 硕士学位论文第三章供应链稳定性影响机理分析 发现，这种现象广泛存在于制造业的供应链结构中1 3 0 1 1 3 n 。 一瓜蕊丽mm一腓枞删i v 按照用户的订货量比例分配现有的库存量，但是此时的用户为了获得更大的份额 硕士学位论文第三章供应链稳定性影响机理分析 配给量，故意夸大其订货需求，使供应商无法得到准确、真实的需求信息。 ( 6 ) 库存失衡。 传统的营销一般是由供应商交商品送交销售商的，其库存责任仍然归供应 商，待销售完成后再进行结算，但商品却由分销商掌握和调度。这就导致了销售 商普遍倾向于加大订货量掌握库存控制权，因而加剧了订货需求加大，导致了“牛 鞭效应。 ( 7 ) 缺少协作。 由于缺少信息交流和共享，企业无法掌握下游的真正的需求和上游的供货能 力，只好自行多多存储。同时，供应链上无法实现存货互通有无和转运调拨，只 能各自持有高额库存，这也必然会导致“牛鞭效应，而且这是供应链上引起“牛 鞭效应的主要原因，也是供应链管理最需要解决的问题。 ( 8 ) 提前期。 需求的变动随提前期的增大而增大，且提前期越长，需求变动的微小变化引 起的定货量的变化就越大。企业由于对交货的准确时间心中无数，往往希望对交 货日前留有一定的余地，因而持有较长的提前期，因此逐级的提前期拉长也造成 了“牛鞭效应 。 3 4 2 “牛鞭效应 对供应链稳定性的影响 一 在供应链中，如果每个节点企业仅考虑自身目标的最优化，而不考虑对整个 供应链的影响，就会导致缺乏协作，进而导致供应链总利润低于因企业协作而产 生的利润。另外，如果供应链中信息发生扭曲，也同样会产生协作缺乏。“牛鞭 效应 对供应链的运营有重大的负面影响，使供应链远离了有效状态，“牛鞭效 应对供应链的影响如表3 - 2 所示。 表3 - 2 “牛鞭效应”对供应链的影响 经营业绩衡量指标 “牛鞭效应 的影响 生产成本 增加 库存成本增加 补货提前期拉长 运输成本增加 装运送货进货成本 、 增加 客户服务成本 增加 赢利能力、 降低 ( 1 ) 增加了生产成本。 为了避免“牛鞭效应一，企业及其供应商尽力去满足比客户需求更具有变动 硕士学位论文 第三章供应链稳定性影响机理分析 性的订单。为了应付这种增大的变动性( 不确定性) ，企业要么拥有过剩的生产 能力，要么增加库存量，这两种做法都会加大单位产品的生产成本。 ( 2 ) 增加了库存成本。 为了应付需求变动性，企业不得不拥有比“牛鞭效应不存在时要高得多的 库存水平，这种高水平的库存增加仓储空间，也增加了库存持有成本，从而导致 供应链中的库存成本增加。 ( 3 ) 拉长了供应链的补货提前期。 由于“牛鞭效应 增加了需求的变动性，与平稳需求相比，企业及其供应商 的生产计划更加难以安排，有限的生产能力和库存往往不能满足订单需求，从而 导致了供应链内企业及其供应商的补货提前期的延长。 ( 4 ) 增加了供应链的运输成本。 企业及其供应商在不同时期的运输需求与订单的完成密切相关。由于“牛鞭 效应 的存在，运输需求将会随着时间的变化而剧烈波动。因此需要保持过剩的 运输能力来满足需求高峰的要求，这样就会增加供应链的运输成本。 ( 5 ) 提高了供应链的装运和送货进货相关的劳动力成本。 企业及其供应商的装运和送货的劳动力需求随着订单的波动而波动，分销商 和零售商进货的劳动力需求也存在类似波动。为了应付这种订单的波动，供应链 的不同阶段有不同的选择，或者保持过剩劳动力，或者雇用临时劳动力，这都会 增加劳动力成本。 ( 6 ) 降低了客户服务水平。 订单的大幅波动使得企业无法及时向所有的分销商和零售商供货，导致零售 商出现货源不足的频率加大，从而使供应链的销售额减少。 ( 7 ) 影响供应链成员企业间的信任与协作。 由于供应链上的每个成员企业都认为自己做的尽善尽美，而将这一责任归咎 于其他成员企业，因而损害了供应链不同成员企业之间的关系，导致他们之间的 互不信任，使供应链协调变得更加困难。 3 5 利润分配对供应链稳定性的影响 在供应链的管理与协调中，既要考虑整个供应链的资源配置，实现供应链效 益的最大化；又要考虑各成员企业的个体利益，科学合理地进行供应链的利益分 配，从而确保供应链的正常运转。成员间的利益分配不公平将会影响受损方合作 的积极性，进而影响最终结果，并有可能导致合作关系破裂。现实中许多供应链 的瓦解正是由于分配不合理所造成的。本节将运用博弈论的思想具体分析供应链 利益分配对其