（西方经济学专业论文）民营企业进入垄断行业的理论与实证分析.pdf

浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 垄芳 签字同期：v1 1年r 月f 7 同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 逝至三盘堂 有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝至三盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 杰劣 签字日期：k f l 年 月f 7 同 导师签名： 签字闩期： 弘、1 年y 月矿f 1 致谢 时光飞逝，转眼又到了毕业时节，我在浙江大学的求学之路也即将结束。两 年的研究生生涯让我受益匪浅，回顾两年来的学生生活，感触良多，在此衷心感 谢各位老师、同学和家人给予我的关怀和帮助。 硕士论文得以顺利完成，首先要感谢我的导师李建琴教授。从论文题目的拟 定、开题、结构完善到最终撰写完成，都得到了李老师认真细致的指导。每次与 她进行探讨后，都有新的收获。李老师不仅在论文写作上给予了我悉心的指导， 在生活中也给予了我无微不至的关怀，每当遇到困难的时候，李老师总是尽心的 鼓励帮助我渡过难关。非常庆幸在研究生期间能够遇上这样的好老师，她的工作 作风和态度将对我以后的人生发展有重要的影响。 其次，要感谢导师组的另外两位导师沈满洪和何樟勇教授。沈老师和何老师 在我论文的写作过程中给予了很多帮助，对论文中存在的问题及不足之处提供了 宝贵的修改意见。在此向两位老师表示由衷的感谢。同时，还要感谢研究生学习 期间教导我经济学专业知识的各位老师们，他们授予我的专业知识，不仅帮助我 顺利完成学业和毕业论文，而且将会在我以后的人生历程中发挥重要的作用。 再次，还要感谢我的同门钟丽燕、崔译文，感谢我的室友苏畅、韩宝真、沈 丹凤，她们陪我一起走过了两年难忘的研究生时光，在生活上给予了我非常多的 帮助和鼓励，她们在我研究生生涯留下了最美好的回忆。 感谢参加本论文评阅、答辩的所有专家和老师们! 赵芳 2 0 11 年3 月于浙大玉泉 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，我国垄断行业实行了一系列改革，对民营企业的行业 准入开始放宽，特别是新旧“非公3 6 ”条鼓励民营企业进入垄断行业。即使如 此，民营企业在进入垄断行业的进程中依然面临困境，其中政府规制机构的进入 壁垒问题亟待解决，对该问题的研究具有重要的理论和现实意义。 本文从理论和实证两方面对民营企业进入垄断行业面临的政府规制造成的 进入壁垒问题进行分析。首先，产权理论、可竞争市场理论等民营化相关理论解 释了民营企业进入垄断行业的必要性，而政府规制俘虏理论揭示了现阶段难以进 入的问题根源，政府规制部门可能会被在位国有企业“俘虏”，客观上造成行政 垄断壁垒的加强和垄断行业低效率，而激励性规制理论提供了理论上的解决思 路。其次，在梳理民营经济发展政策的演进和分析民营企业进入垄断行业的现状 与困境的基础上，构建了以政府规制机构、在位国有企业和民营企业为主体的博 弈模型，政府规制部门始终以自身效用最大化为目标函数进行决策，导致民营企 业更难进入，即使在进入垄断行业后，民营企业也更难得到规制部门的政策支持 或保护，导致其在垄断行业发展困难甚至最终被迫退出。再次，通过对铁路业和 航空业两个典型案例的分析试图总结了在一般垄断行业的政府规制不当造成的 进入壁垒，主要包括法律法规和相关政策不配套、各行业内管理体制不同程度落 后于行业发展、规制手段或方法仍带有较强的行政性等因素，并对美国日本放松 规制的实践经验进行借鉴。最后，提出放松进入规制、构建公平发展环境、重构 规制机制、增强民营企业实力等相关建议。 关键词：垄断民营企业进入壁垒规制博弈 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n ai m p l e m e n t e das e r i e so fr e f o r m si n m o n o p o l yi n d u s t r i e s ，a n d b e c a m et or e l a xt h ei n d u s t r i e sa c c e s so ft h ep r i v a t e e n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l yt h eo l d a n dt h en e w ”n o n p u b l i c3 6 ”e n c o u r a g e dp r i v a t e e n t e r p r i s e st oe n t e rt h em o n o p o l yi n d u s t r i e s e v e nw i t ht h es u p p o r to fn a t i o n a lp o l i c y j t h ep r o c e s so fp r i v a t ee n t e r p r i s e se n t e r i n gi n t om o n o p o l yi n d u s t r i e sc o n t i n u e st of a c e d i f f i c u l t i e s ，a n dt h ep r o b l e m so fb a r r i e r st oe n t r yc a u s e db yg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n a g e n c ym u s tb es o l v e dq u i c k l y ，s ot h es t u d yo ft h ei s s u eh a si m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sp a p e rw i l la n a l y z et h ei s s u eo fb a r r i e r st oe n t r yc a u s e db yt h eg o v e r n m e n t r e g u l a t i o nw h e np r i v a t ee n t e r p r i s e se n t e ri n t om o n o p o l yi n d u s t r i e sf r o mt h e o r e t i c a l a n de m p i r i c a lp e r s p e c t i v e f i r s t ，t h et h e o r yo fp r i v a t i z a t i o ns u c ha st h ep r o p e r t yf i g h t t h e o r ya n dc o n t e s t a b l em a r k e tt h e o r ye x p l a i n st h en e c e s s i t yo ft h ee n t r yo fp r i v a t e e n t e r p r i s e s ，b u tt h er e g u l a t i o nc a p t u r et h e o r yr e v e a l st h er o o to ft h ep r o b l e mt h a tt h e d i f f i c u l tt oe n t e ra tt h i ss t a g e ，w h i c hb e c a u s et h eg o v e m m e n tr e g u l a t i o nd e p a r t m e n t m a yb e ”c a p t u r e d ”b yt h ei n c u m b e n ts t a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，a n dt h a t l e dt ot h e s t r e n g t h e n i n go fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yb a r r i e r sa n dl o we f f i c i e n c yo fm o n o p o l i s t i c i n d u s t r i e s ，t h e nu s i n gt h ei n c e n t i v er e g u l a t i o nt h e o r yt op r o v i d eat h e o r e t i c a ls o l u t i o n s s e c o n d l y ，b a s e do nt h es o r to f t h ee v o l u t i o no fp r i v a t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tp o l i c i e s a n da n a l y s i so ft h es i t u a t i o na n dt h ep l i 曲to fp r i v a t ee n t e r p r i s e se n t r y ，t h ep a p e r c o n s t r u c t sag a m em o d e li n c l u d i n gg o v e r n m e n tr e g u l a t i o na g e n c y t h ei n c u m b e n t s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sa n dp r i v a t ee n t e r p r i s e s r e g u l a t i o nd e p a r t m e n th a sa l w a y s m a d et h ed e c i s i o nb yt h eo b j e c t i v ef u n c t i o no fm a x i m i z i n gt h e i ro w nu t i l i t y w h i c h l e a dt om o r ed i f f i c u l tt ot h ee n t r yo fp r i v a t ee n t e r p r i s e s e v e na f t e re n t e r i n gt h e m o n o p o l yi n d u s t r i e s ，p r i v a t ee n t e r p r i s e sa l s oh a sm o r ed i f f i c u l t y t og e tr e g u l a t o r y d e p a r t m e n t sp o l i c ys u p p o r to rp r o t e c t i o n ，a n dl e a dt od i f f i c u l t i e si nt h ed e v e l o p m e n t o fm o n o p o l yi n d u s t r i e sa n de v e nb ef o r c e dt oq u i te v e n t u a l l y t h i r d l y ，t h r o u g ht w o t y p i c a lc a s e so ft h er a i l w a yi n d u s t r ya n dt h ea v i a t i o ni n d u s t r y ，t h ep a p e ra t t e m p t st o s u m m a r i z eb a r r i e r st oe n t r yc a u s e db yi m p r o p e rg o v e r n m e n tr e g u l a t i o ni nag e n e r a l l l l m o n o p o l yo ft r a d e ，i n c l u d i n gt h ef a c t o r st h a tl a w so rr e g u l a t i o n sa n dp o l i c i e sd on o t m a t c h ，t h em a n a g e m e n ts y s t e mw i t h i nt h ei n d u s t r yb e h i n dt h ed e v e l o p m e n to ft h e i n d u s t r yi nv a r y i n gd e g r e e s ，m e a n so rm e t h o do fr e g u l a t i o ni s s t i l lw i t hs t r o n g a d m i n i s t r a t i v e ，a n da l s ol e a r n sf r o me x p e r i e n c eo fd e r e g u l a t i o ni nt h eu n i t e ds t a t e s a n dj a p a n a tl a s t ，t h ep a p e rg i v e ss o m er e l a t e ds u g g e s t i o n si n c l u d i n gr e l a x i n gt h e e n t r yr e g u l a t i o n s ，b u i l d i n gaf a i re n v i r o n m e n tf o rd e v e l o p m e n t r e c o n s t r u c t i n go f r e g u l a t o r ym e c h a n i s m sa n de n h a n c i n gt h es t r e n g t ho fp r i v a t ee n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：m o n o p o l y ；p r i v a t ee n t e r p r i s e s ；b a r r i e r st oe n t r y ；r e g u l a t i o n ；g a m e i v 目次 致谢i 摘要i i a b s t r a c t i i i 1 绪论l 1 1 研究背景1 1 2 研究目的与意义2 1 3 国内外研究现状一3 1 4 研究方法及创新点4 2 民营企业进入垄断行业的相关理论7 2 1 相关概念界定7 2 2 垄断行业边界的可变性8 2 3 民营企业进入垄断行业的必要性理论9 2 3 1 产权理论一9 2 3 2 可竞争市场理论11 2 3 3 有效竞争理论l1 2 4 民营企业进入垄断行业的规制理论1 2 2 4 1 政府规制俘虏理论13 2 4 2 激励性规制理论1 4 2 4 3 民营企业进入垄断行业的规制内在机理1 5 2 5 述评与启示16 3 民营企业进入垄断行业的进程与困境1 7 3 1 经济转型的特殊背景1 7 3 2 民营企业进入垄断行业的政策演进1 7 3 2 1 谨慎发展民营经济时期，政策限制明显18 3 2 2 放手发展民营经济时期，政策环境优化19 3 2 3 全面发展民营经济时期，准入政策放宽1 9 3 3 民营企业进入垄断行业的现状2 0 3 4 民营企业进入垄断行业的困境分析2 4 3 4 1 行政性壁垒仍然较为明显2 4 3 4 2 在位国有企业的阻碍2 4 3 4 3 民营企业自身力量较薄弱2 4 4 民营企业难以进入垄断行业的博弈分析2 7 4 1 民营企业进入垄断行业前的博弈分析2 7 4 1 1 基本假设2 8 4 1 2 民营企业申请进入与政府部门接受与否的博弈2 9 4 1 3 国有垄断企业与政府部门的先期博弈一3 1 4 2 进入垄断行业后，政府部门政策对企业的影响3 2 5 民营企业进入垄断行业的案例分析与经验借鉴3 7 5 1 案例分析3 7 5 1 1 民营铁路难以逾越的垄断壁垒3 7 5 1 2 春秋航空在夹缝中生存：。3 9 5 1 3 政府规制制度对民营企业进入的影响4 1 5 2 发达国家民营企业进入垄断行业的经验借鉴4 2 5 2 ，1 美国放松规制实践4 3 5 3 2 日本放松规制实践4 4 5 2 3 经验总结与借鉴4 5 6 结论与政策建议4 7 6 1 主要结论4 7 6 2 政策建议4 8 6 2 1 加强制度创新，进一步放松进入规制4 8 6 2 2 创造公平竞争的市场环境，实施不对称激励4 9 6 2 3 加强规制改革，创新规制体系5 0 6 2 4 增强民营企业实力，克服企业自身发展障碍5l 参考文献5 3 作者简介5 7 浙江大学硕士学位论文 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 改革开放以来，我国民营经济经历了3 0 多年的快速发展，从无到有，从小 到大，从弱到强，得到了长足的发展，不断渗透到国民经济的多数领域，成为我 国社会主义市场经济的重要组成部分。 近年来，国家制定了许多专门的法律法规来规范和引导民营经济的发展，在 市场准入方面放宽了对民营企业的限制。2 0 0 3 年，中共中央关于完善社会主义 市场经济体制若干问题的决定中指出，大力发展和积极引导非公有制经济，清 理和修订限制非公有制经济发展的法律法规和政策，消除体制性障碍，放宽市场 准入，改进对非公有制企业的服务和监督。2 0 0 4 年7 月，国务院发布了国务 院关于投资体制改革的决定中提出，放宽社会资本的投资领域，允许社会资本 进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。2 0 0 5 年国家颁 布了国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见) 简 称“非公经济3 6 条”) ，其中就明确指出了关于放宽非公有经济市场准入的条款。 这之后，各地纷纷出台一系列政策，鼓励支持民营经济的发展。 随着民营企业自身的发展和国家政策的鼓励导向，民营经济投资的产业领域 由窄变宽，不断扩展。但是，民营经济在行业分布上的一个最突出的特点就是其 非均衡性，在一些行业分布过多甚至过度，而在另一些行业中分布很少。从( ( 2 0 0 8 年中国民营企业竞争力报告一书中调研采集的样本中可以看出，在市场开放程 度较低的垄断性行业中，民营企业的数量很少，竞争力明显偏弱。由此可见，民 营经济在垄断行业的发展状况不容乐观，虽有成功的个案，但是并没有形成普遍 意义上的发展。即使是在浙江这样民营经济发达的地区，垄断行业的进入壁垒问 题依然制约着民营企业的进一步发展。 一方面是中央政府政策的大力支持，一方面是垄断行业仍然难以进入，究竟 是什么原因阻碍了民营企业在垄断行业的发展呢? 正是在这样的背景下，本文试 图从经济学的角度进行深入分析，进行一些有益的探索。 浙江大学硕十学位论文绪论 1 2 研究目的与意义 在我国，民营经济从改革开放以后才开始起步，但是3 0 年的发展证明，民 营经济发展有力地支持了国民经济的持续、快速、健康增长，促进了产业结构的 调整和优化，成为启动民间投资和拓宽就业渠道的重要力量。崛起中的民营企业 以其旺盛的成长活力和创新动力，成为了引人注目的新焦点。但是，随着民营企 业的不断发展，面临着越来越多的困难和问题，其中具有典型意义的就是垄断行 业的进入壁垒对民营企业发展的影响。在当前，我国民营企业即使是在技术、资 金都允许的情况下，对于一些垄断行业仍然难以进入，严重制约了民营企业的发 展空间，也造成了一些行业过度竞争和一些行业缺乏竞争的不均衡局面。目前垄 断性行业的进入壁垒不仅是经济性壁垒，更多的是来自于转型中的政府政策对行 业的管制而形成的壁垒。 而在国外，2 0 世纪8 0 年代以来，像美国、英国等西方发达国家纷纷对垄断 产业实行了民营化的改革，把原来单一的国有企业改造为股份制民营企业，并且 对垄断产业实行了放松进入规制的政策，允许民营企业进入垄断产业，形成了多 家企业竞争的市场格局。这场民营化改革一定程度上提高了自然垄断行业的运营 效率，而典型的电信行业的放松管制，促进了高科技领域的创新发展，使之成为 2 0 世纪后期全球经济增长的主要亮点 由于民营企业对于我国整体经济发展具有战略性的作用，剖析、关注和研究 民营企业对于促进我国经济的持续繁荣发展具有重要的意义。从规制经济学的角 度来看，我国垄断行业带有明显的政府进入管制造成的行政性进入壁垒。从政府 规制机构行为的视角，研究民营企业发展中遇到的管制性壁垒问题是非常必要 的。促进民营企业进入垄断领域，激活企业发展活力，同时有助于促进自然垄断 行业放松管制重建合理的规制框架，最终实现行业的健康发展，而基于此对民营 企业进入垄断行业相关问题进行研究并提出积极有效的建议就十分必要。本文将 主要利用规制经济学以及博弈论等主要理论工具，对民营企业面对的进入壁垒问 题进行深入分析，以期得出一些有现实意义的结论。 浙江人学硕上学位论文 绪论 1 3 国内外研究现状 西方国家对垄断壁垒及垄断行业规制改革的问题研究较早，并伴随着垄断行 业民营化改革而不断深入。而我国的垄断行业发展受到制度影响有其自身的特 点，近年来对此问题的研究逐步扩大。目前来看，国内外对垄断行业民营化的研 究非常广泛，本文将主要归纳与本文相关领域的研究现状。 首先，垄断行业的进入壁垒对民营企业阻碍的分析及测度。西方国家的理论 研究主要基于垄断带来的经济壁垒和市场壁垒，芝加哥学派的代表人物斯蒂格勒 认为，进入壁垒是一种生产成本，这种成本是打算进入一个产业的新厂商必须负 担的成本。他同时特别强调了由于政府管制而形成的人为的进入壁垒。在此基础 上，冯威泽克( w e i z s a c k e r ，1 9 8 0 ) 从社会福利的角度，将进入壁垒与社会福 利效应相联系，认为只有当进入壁垒导致了一个次优的资源再分配时，它才会引 起政策的关注。他同时指出，进入壁垒是必须由一个寻求进入某个产业的企业而 不是由已经在产业内的企业承担的生产成本。从社会观点来看，这种生产成本意 味着资源配置将被扭曲。b r o a d m a n ( 2 0 0 0 ) 区分了经济性的进入壁垒和行政性 的进入壁垒，并详细描述了这两种进入壁垒对俄罗斯的民营企业的重要影响，认 为降低行政性进入壁垒可以且应该尽快兑现。而我国的垄断行业与西方发达国家 相比，具有较为显著的差别。西方国家的垄断大多是基于自然垄断形成的，而我 国垄断行业则与政府体制有着紧密的联系，行政性垄断的特征更为明显。我国目 前主要存在自然垄断、市场垄断和行政垄断三种，而这三种垄断中，全部自然垄 断和部分行政垄断形成了垄断性行业。而目前我国的垄断，大都带有浓厚的行政 垄断色彩。 其次，民营企业进入垄断行业的必要性问题分析。主要观点包括三类角度， 一是从外部环境和内部条件分析，认为民营企业进入垄断行业已经具备政策条 件、体制条件和资金条件，民营企业已经具备进入垄断行业的实力( 王俊豪，2 0 0 4 年；厉以宁，2 0 0 5 年) ；二是从产业角度分析，技术进步带来垄断行业边界变化， 自然垄断特征弱化，民营企业的进入可以促进国有企业效率提高，产业健康发展 ( 郑曙光，唐绍祥，2 0 0 7 年；袁春平，2 0 0 8 年) ；三是从促进竞争提高福利角度 分析，民营企业进入垄断行业将促进行业竞争，形成多个主体有序竞争的市场结 构，形成规模经济与竞争活力相互兼容的有效竞争的局面，从而促进社会福利的 3 浙江人学硕士学位论文绪论 提高( 王俊豪，2 0 0 9 年；邹一南，2 0 0 8 年) 。 再次，民营化后垄断行业市场绩效的分析。随着西方发达国家民营化改革的 进行，对于民营化对垄断行业的绩效影响的研究分析不断增多。国内和国外的许 多学者进行了相关研究，而这方面的研究多是实证分析，概括起来大致包括三方 面的研究，一是对社会经济效率的影响，二是对消费价格和产品或服务质量的影 响，三是对政府财政收入的影响。 最后，管制经济学角度对民营企业进入垄断行业的相关问题研究。对该问题 的争论主要分为两类观点。一类是主张加强政府管制，理由是产业内沉淀成本的 存在会扭曲进入的时机，进入的持续以及过度进入导致社会成本膨胀，所以认为 政府要对行业进入进行干预和管制( m i l l s ，1 9 9 1 年) ，而国内的研究则更结合我 国垄断行业既存在市场失灵又存在政府失灵的实际情况，认为我国的政府规制必 须进行深化改革，彻底打破政企不分的传统格局，重新界定政府规制的内容和范 围，根据产业进入壁垒和退出壁垒的不同对垄断行业重新进行分类，分别实施不 同的管制政策，重塑政府的管制结构和管制职能( 昌忠泽，1 9 9 7 年；余晖，1 9 9 8 年；刘戒骄，2 0 0 0 年；胡鞍钢，过勇，2 0 0 2 年) 。另一类观点是主张放松管制， 在西方国家的理论研究中，规制俘虏理论为放松管制提供了重要的理论基础。在 此基础上，帕尔兹曼等人进行了深入的研究。而我国学者对于放松管制的呼声则 随着垄断行业问题的不断显现而日益增多，放松管制的原因主要有三个方面，一 是政府管制自身的弊端明显，政府直接干预资源配置的做法违背市场经济规律 ( 杨天宇，2 0 0 3 年) ；二是伴随技术进步、需求结构变化，不同产权主体的效率 不断变化，现阶段民营经济虽然具有较高的经济效率，但是发展受到政府管制的 制约而难以进入垄断性行业( 白让让，郁义鸿，2 0 0 4 年；史晋川，2 0 0 5 年) ；三 是政府本身作为一个利益集团，不知道价格、需求信息，也不知道企业的成本信 息，在这种情况下政府会出现管制失灵，而因此造成的损失比市场失灵更大( 张 红凤，2 0 0 8 年) 。 1 4 研究方法及创新点 本文的研究结合了理论分析和实证分析，不仅对民营企业进入垄断行业的政 府部门行为进行详细的探索和分析，也试图利用博弈模型和具体的案例分析对民 4 浙江人学硕上学位论文绪论 营企业、政府规制部门、国有垄断企业三者之间的行为选择过程进行描述。本文 将利用调查研究的方法，采取实地考察、访谈、文献整理和数据收集等手段对民 营企业是否应该以及如何进入垄断行业的问题进行全面的了解，掌握详细的资 料。本文还将采用案例分析的方法，试图寻找几个典型的案例来对本文的理论分 析提供一个很好的实证支持。 本文的创新点之一，本文将改革开放以来针对民营经济的政策划分为三个阶 段，对我国民营企业进入垄断行业的政策进行了详细的梳理，更便于理解下文博 弈各方的行为选择。广泛搜集了当前民营企业在进入各垄断行业的案例和独立事 件，在此基础上对主要垄断行业的民营企业进入状况进行了总结。 本文的创新点之二，即在白让让、郁义鸿( 2 0 0 4 ) 关于二元管制下边缘性进 入的理论模型基础上，构建了以政府效用为基础的博弈模型，分别分析了在进入 垄断行业之前民营企业与政府规制机构、国有企业与政府规制机构的博弈，以及 在民营企业进入垄断行业之后，民营企业、国有企业可能面临的政府规制机构政 策支持的不对等，进而导致民营企业难以在垄断行业发展甚至被迫退出垄断行业 的困境。 本文的创新点之三，是以我国民营铁路难以逾越垄断壁垒和春秋航空在航空 业艰难维持生存为案例，运用案例归纳的方法，从个案的差异和共性中提炼出政 府规制制度对民营企业进入垄断行业的具体影响。并通过分析美国和日本在放松 规制方面的实践的基础上，总结得出垄断边界的确定与民营化阶段应该与各国国 情相适应，同时规制改革主要为立法为先，规制机构独立，放松规制与激励性规 制并行等经验。这些为我国民营企业进入垄断行业的政策思路提供了借鉴与参 考。 浙江大学硕。 ：学位论文 民营企业进入垄断行业的相关理论 2 民营企业进入垄断行业的相关理论 本章从理论上阐明民营企业进入垄断行业具有客观必然性，民营企业进入垄 断行业能够打破垄断，增强垄断行业的有效竞争。另一方面，我国垄断行业具有 行政垄断与自然垄断交叉的特征，规制失灵在垄断行业内普遍存在，严重制约了 民营企业进入垄断行业的进程，规制俘虏理论和激励性规制理论为我国放松规制 和规制机制的重构提供了理论基础。 2 1 相关概念界定 民营经济是中国独有的一种经济形态和经济概念。目前，我国学术界对民营 经济的概念定义有不同的观点。一种观点认为民营经济概念界定要从所有制关系 入手，中国的民营经济实质上是非国有经济。还有一种观点认为，民营经济的划 分应该以经营主体为标准，从经营方式上界定民营经济。而第三种观点则认为民 营经济的划分需要结合所有制和资产经营主体的角度来界定，即民营经济是指除 国有国营以外所有的所有制形式和经营方式的总称。 民营企业有广义和狭义之分。狭义的民营企业仅指私营企业，而广义的民营 企业则既包括私营企业，又包括个体工商户、乡镇企业和三资企业等。因此，民 营经济是对民营企业各种形态的概括，而民营企业是民营经济的具体表现形式。 本文鉴于研究范围及内容而将民营经济仅限于私营经济，将民营企业仅限于私营 企业 自然垄断是西方经济学中一个传统概念。著名古典经济学家穆勒( j o h ns t u a r t m i l l ) 最早提出了自然垄断的概念，他指出在许多私人没能力投资或不愿投资的 领域，包括供水、公路、运河和铁路等由政府来投资和运行是合理的。行政垄 断是指政府机构运用行政权力对市场进行干预并对经济主体进行控制的行为，包 括超过其管理的合理边界而不当使用行政权力的行为。 自然垄断与行政垄断有本质的区别，然而在我国市场经济转型的特殊背景 下，这二者又有着紧密的联系。由于没有对自然垄断边界进行合理划分，没有将 自然垄断部分和可竞争部分相分离，导致其仍然受到国家行政性垄断的庇护，形 m i l l ，p r i n c i p l e so f p o l i t i c a le c o n o m y ，1 9 2 6 ，l o n g m a n s 浙江人学硕1 ：学位论文民营企业进入垄断行业的相关理论 成自然垄断和行政垄断交织在一起的双重垄断。自然垄断使企业具有取得垄断地 位的经济理由，而行政垄断能够排除可以匹敌的竞争对手。 本文所研究的垄断行业主要是兼具有自然垄断性质和行政垄断性质的行业， 即电力、电信、航空运输业、铁路运输业、石油及邮政等带有网络性特征的自然 垄断行业，而同时这些行业在我国现行体制背景下又具有典型的行政垄断性质， 且行业的行政垄断性已经严重制约了行业的健康发展。 规制是指政府依据法律法规对市场活动所进行的规定和限制行为。对于规 制，经济学中一直以来存在多种争议，本文引用余晖( 1 9 9 7 ) 给出的定义：规制 是指政府的许多行政机构，以治理市场失灵为目标，以法律为根据，以大量颁布 法律、法规、规章、命令及裁决为手段，对微观经济主体的不完全公正的市场交 易行为进行直接的控制或干预。2 出于分析需要，本文将民营企业进入垄断行业定义为狭义的民营化，与民间 资本进入原有国有企业而带来的股权结构变化( 即“资本化”) 相区别，而当民 间资本达到控股要求时，“资本化”转变为本文界定的民营化范围，具有了民营 企业进入垄断行业的意义。在进入方式上具有多样性，从目前我国垄断行业的进 入方式来看，主要有b o t ，合资经营，民营企业独资经营等方式。 2 2 垄断行业边界的可变性 伴随着发达国家自然垄断行业的改革和发展，尤其是竞争机制的引入，使得 自然垄断理论也发生了变化。理论界对垄断行业边界的可变性的认同，为民营企 业不断进入垄断行业的可竞争部分奠定了理论基础。 从动态角度看，自然垄断行业的市场结构不断发生变化，原因是技术进步和 市场需求的变化。沃特森( 1 9 8 8 年) 指出，一个产业是否为自然垄断产业不是 一成不变的，它可能通过技术基础的改变或市场需求的改变而改变其自然垄断属 性。 其一，技术进步可以在很大程度上改变自然垄断的边界，相应的缩小了政府 规制的边界。随着科学技术的不断发展，当生产和提供这些产品或服务的技术发 生很大变化或者对在位垄断厂商的专利保护期已过期，就会有可能替代原有自然 2 余晖政府与企业：从宏观管理到微观管理【m 】福建：福建人民出版社：1 9 9 7 ：8 7 8 浙江大学硕士学位论文民营企业进入垄断行业的相关理论 垄断产业提供的产品或服务出现，自然垄断厂商的平均成本和边际成本曲线也会 随之发生变化，投入要素的价格也会受到影响。3 在这种情况下，垄断行业的自 然垄断特征发生变化甚至不再具备，成本结构的变化导致了垄断行业边界随之发 生交化。 其二，市场半径的扩展以及市场容量的扩大也会改变自然垄断的边界，这是 由市场需求的变化而引起的。由于人们收入水平的不断提高和消费结构的相应变 化，会使原本具有强自然垄断特征的产业变成弱自然垄断，面临潜在竞争者的进 入威胁，当需求的进一步提高导致市场需求量超过“成本弱增”范围以后，弱自 然垄断消失，取而代之的是竞争性市场结构。4 例如，在经济发展水平较低的地 区，电力、煤气、自来水等产业尚未形成大规模市场，这些产业在狭小的区域市 场内只能实行自然垄断，由政府授权一家公司垄断经营。而经济的发展使得这些 产业市场范围不断扩大，当地区性市场演变为全国统一的大市场时，这些产业的 许多业务领域就不再具有自然垄断性，应该允许多家企业进入这些业务领域，实 行竞争性经营。5 而人们消费结构的变化同样会引起自然垄断边界的变化。 从产业进入壁垒的角度看，技术、市场需求和消费结构等因素的变化是削减 垄断行业进入壁垒的重要因素。因此，在技术和市场需求发生变化时，自然垄断 产业的某些领域或环节进入壁垒下降，开始具有竞争性特征。即，垄断产业的边 界是可变的。由此可以看出，政府不能以自然垄断为由对本不属于或者因技术或 市场需求变化而不再属于自然垄断的行业进行进入规制。正是由于垄断行业中可 竞争环节的存在及不断扩展，引入新的竞争主体具有了客观必然性，也为民营企 业进入这些垄断行业提供了可能性。 2 3 民营企业进入垄断行业的必要性理论 2 3 1 产权理论 以科斯为主要代表的现代西方产权理论指出，市场失灵的根源在于产权界定 不清，由此造成交易过程中的摩擦又会严重影响企业行为和资源配置的效率。6 科 9 5 6 6 5 7 7 7 2 3 3 3 4 o o o o o o o o 2 2 2 2 社社社社版版版版出出出出学学学理科科科管济济济济经经经经京京京京 北北北北 ，i 1 j m m m m rl r i析析析策分分分政策策策制政政政管与与与府论论论政理理理与本本本革基基基改一一一化一一一营制制制民 规规规业 府府府产政政政断与与与垄断断断然垄垄垄自然然然国自自自中春春春豪良良良浚 于于于王 3 4 5 6 浙江人学硕 ：学位论文 民营企业进入垄断行业的相关理论 斯定理曾经证明了产权界定清晰能使资源配置达到最优，使经济效率得到提高。 而阿尔钦( a l c h i a n ，1 9 6 5 ) 认为，如果企业对其利润没有剩余索取权，则运营 会产生非效率的状况，所以，公有企业的产权比私有企业产权要弱化。7 著名的经济学家史蒂芬马丁( m a r t i n s ，1 9 9 7 ) 和戴维帕克( p a r k e r d ， 1 9 9 7 ) 在私有化的影响一文中分析得出国有企业效率低下的主要原因来自于 产权不清晰，国家所有权混淆了产业规制和所有权的作用，具体体现在政治干预 过多、管理者目标相互冲突、国家人员不能像私人资本市场那样有效的监督管理 者的行为、破产不构成威胁以及缺乏绩效与报酬的相关的激励机制等方面。8 在 经济发展过程中，从宏观角度看，产权明晰是市场经济制度建立的重要保障，同 时有利于有效降低交易成本；从微观角度看，产权明晰可以激励产权主体，规范 企业出资者、经营者的行为，是提高企业效率的重要条件。结合以上分析，可以 看出，公有企业和私有企业由于管理者目标函数和约束的不同，两者在行为选择 和绩效实现上是有明显差异的，公有企业因为产权问题而在行为上有所扭曲，绩 效也受到影响。因此，产权理论认为私有企业比国有企业具有更高的效率。 国有企业在产权上存在几个主要问题，首先是产权界定不清晰，国家的出资 者所有权与企业的法人财产权没有明确的界定，导致企业缺少独立的法人财产权 作为自主经营的基础，也就不会按照市场运行规律运营，更不可能有效的配置资 源。其次，国有企业产权具有超经济的行政性质，由于我国特殊经济体制的制约， 在垄断行业中，国有企业最先接受的是行政规则约束，而不是以经济性质的单位 来接受市场规则的约束，这必然会破坏市场配置资源的机制，降低国有企业自身 的市场竞争力。再次，国有企业的控制权和剩余所有权不十分匹配，这直接导致 企业的管理者拥有实际控制权却无法索取企业的剩余利润，因此对企业不会尽心 经营，影响企业绩效。 相对而言，民营企业具有明显的产权优势。民营企业清晰的产权可以激发个 体的积极性，使其在市场竞争中追求利益最大化，使市场经济的功能得到最大程 度的发挥。另一方面，民营企业的产权主体具有对称的控制权和剩余索取权，决 定了产权主体有较强的激励动机，进而有利于提高企业的经营效益。 7 和军自然垄断产业规制改革理论研究一一新制度经济学视角【m 】北京：经济科学出版社：2 0 0 8 ：1 2 3m a r t i n sa n d p a r k e r d t h ei m p a c to f p r i v a t i z a t i o n ：o w n e r s h i pa n dc o r p o r a t ep e r f o r m a n c e 1 9 9 7 转引自刘小 玄：2 0 0 3 ：4 1 l o 浙江人学硕士学位论文民营企业进入垄断行业的相关理论 通过以上分析不难发现，民营企业的产权特点更符合市场经济对产权制度的 要求。产权理论是民营企业进入垄断行业的重要理论依据。 2 3 2 可竞争市场理论 美国经济学家威廉鲍莫尔等人在1 9 8 2 年提出了可竞争市场理论，他们认 为，如果市场满足3 个条件就可被称为完全竞争市场。一是企业进入和退出市场 是完全自由的，相对于在位企业而言，潜在进入企业不存在生产技术和成本等方 面的劣势；二是潜在进入者能够根据在位企业的价格水平评价进入市场的盈利 性；三是潜在进入者能够在获得利润后采取迅速退出即“打了就跑”的策略所 谓完全可竞争市场，是指厂商的市场进入与退出完全自由，市场对快速进入缺乏 阻止力，退出时则不用负担任何不可回收的沉没成本。9 在鲍莫尔之后，潘札( j o h nc p a n z a r ) 、威利格( r o b e r td w i l l i g ) 和夏基 ( s h a r k e y ) 等人对可竞争理论进行了不断的完善，为政府管制提供了一种与以 往不同的思路。概括而言，可竞争市场理论主要得出了两个结论：第一，在可竞 争市场上不存在超额利润。因此，垄断企业只能制定超额利润为零的“可维持价 格”，以防止潜在进入者与其发生竞争，即垄断不会阻碍市场的竞争性。第二， 在可竞争市场上不存在任何形式的生产低效率和管理上的x 无效率。因为生产 和管理上的低效率会增加企业成本，这些非正常的成本会吸引效率较高的潜在竞 争者进入市场。因此，即使从短期来看在位企业可能存在低效率