（政治经济学专业论文）入世后我国民营企业治理模式创新研究.pdf

摘要 我国民营企业一1 般采用家族式治理模式。这种模式以所有权与经营权没有实 现分离，企业与家族合一，企业的主要控肯4 权在家族中配鼹为主要特征。由于我 国传统文化的影响和现实的原因，家族式治理模式深深扎根于民营企业的土壤之 中。它在一定条件下对健进我国民营企业豁发展起到了重要的作用，但是随着企 业规模的扩大面临发展环境的变化，家族式治理模式的消极影响也越来越大， 成为阻碍企业进一步发碰壮大的桎梏。 入世后，随着经济全球一体化的到来，我国民营企业发展面蠛一个兹所未有 的时期，同时也面临着更激烈的市场竞争。在家族式治理模式下，我国民营企业 由于在产权制度、治理机制、企业战略决策、人力资源开发等方西存在的局限性， 使得民营企业不足以抓住机遇，应付挑战。 产权理论与委托代理理论表明，民营企业应及时走出家族式治理的匿境，明 晰产权，实行两权分离，向现代企业治理迈进。 民营企业治理模式创新的重要一步是建立明晰的现代产权制度，平衡各种利 懿关系，进而形成多监控主体的髓控体系。对人力进行激励和约寐，以解决企业 治理过程中的代理人问题以及树立以人为本的治理观念。这样民营企业才能够从 家族式治理模式逐渐过渡到现代的科学治理模式。 关键词：民营企业家族式治理模式入世现代治理 a b s t r a c t i ng e n e r a lp r i v a t ee n t e r p r i s e si no u rc o u n t r yh a v eb e e nf a m i l y - b a s e dg o v e r n a n c e ， w h i c hi sc h a r a c t e r i z e db yn o n s e p a r a t i o ni no w n e r s h i pf o r mm a n a g e m e n t ，c o m b i n a t i o n b e t w e e nf a m i l ya n de n t e r p r i s e ，d i s p o s a lo fc o n t r o l l i n gr i g h tm a i n l yi nf a m i l y b e c a u s e o ft r a d i t i o n a lc u l t u r a li n f l u e n c ei no u rc o u n t r ya n dr e a l i s t i cr e a s o n s ，f a m i l y b a s e d g o v e m a n c es y s t e mi sd e e p l yr o o t e di np r i v a t ee n t e r p r i s e s t h i sk i n do fg o v e r n a n c e s y s t e mu n d e rc e r t a i nt e r mh a si m p o r t a n tf u n c t i o nw h i c h c a n p r o m o t e t h ed e v e l o p m e n t o f p r i v a t ee n t e r p r i s e s b u tw i t ht h ee n t e r p r i s e ss c a l ee x p a n d i n g a n dt h ee n v i r o n m e n t a l v a r i e t yi nd e v e l o p m e n t ，n e g a t i v e i n f l u e n c eo ff a m i l y b a s e dg o v e r n a n c ea l s og e t su pt o r i s ef u r t h e r i ts t a r tt oo b s t r u c td e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s e ss t r e n g t h e n l y a f t e re n t e r i n gi n t ow t o a l o n gw i t ht h ec o m i n go fg l o b a l i z a t i o ni ne c o n o m y , p r i v a t ee n t e r p r i s e si no u rc o u n t r yd e v e l o p si nf a c i n ga nu n p r e c e d e n t e dp e r i o d ，a l s o f a c i n gt h em o r ev i g o r o u sm a r k e tc o m p e t i t i o n a sf a m i l y - b a s e dg o v e r n a n c e ，p r i v a t e e n t e r p r i s e sh a v et h el i m i t a t i o nf o rp r o p e r t ys y s t e m ，g o v e r n a n c em e c h a n i s m ，s t r a t e g i c d e c i s i o nm a k i n g ，h u m a nr e s o u r c ed e v e l o p m e n t p r i v a t ee n t e r p r i s e sc a nn o te n o u g ht o h o l d t i g h t l yt h eo p p o r t u n i t y a n d c o p e w i t ht h ec h a l l e n g e t h et h e o r yo fp r o p e r t yr i g h t sa n dp r i n c i p a l a g e n c ys u g g e s tp r i v a t ee n t e r p r i s e s b r e a kt h r o u g hf a m i l y b a s e d g o v e m a n c e i n t i m e b yc l e a r i n gp r o p e r t yr i g h t s a n d s e p a r a t i n go w n e r s h i pf o r mr i g h t so fc o n t r o l ，p r i v a t ee n t e r p r i s e ss h o u l ds e tu pm o d e m c o r p o r a t eg o v e m a n c e g o v e r n a n c es y s t e m si n n o v a t i o no fp r i v a t ee n t e r p r i s e sf o rt h ei m p o r t a n c es t e pi s t oe s t a b l i s hc l e a rp r o p e r t ys y s t e m ，t ob a l a n c ee v e r yk i n do fb e n e f i t s r e l a t i o n ，t h e nt o s e tu pm u l l s u b j e c t s m o n i t o r i n ga n dc o n t r o l l i n gs y s t e m r e f o r m i n ga n d i m p r o v i n g t h e i n c e n t i v em e n c h i s mt o m a n a g e r s t or e s o l v et h ep r o b l e mo fa g e n t r e s u l t i n gf r o m g o v e m a n c eo fe n t e r p r i s e s ，a n ds e t t i n gu pa ni d e ao fc o n s i d e r i n gm a r la s f o u n d a t i o n a f t e r t h o s e ，p r i v a t ee n t e r p r i s e s c a n g r a d u a l l y t r a n s f e ri n t om o d e m c o r p o r a t e g o v e m a n c es y s t e m f r o m f a m i l y - b a s e dg o v e m a n c es y s t e m k e yw o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e e n t e r i n gi n t ow t o f a m i l y b a s e dg o v e r n a n c es y s t e m m o d e m c o r p o r a t eg o v e r n a n c e i i 0 1 选题的意义及背景 绪论 我国民营企业直到改革初期才真正起步，在邓小平同志南巡讲话后进入了发 展的黄金时期。经过二十多年的成长，已逐渐成为国民经济的重要组成部分。但 从总体上看，民营企业还很不成熟，相当数量的民营企业创业和发展过程有着惊 人的相似之处：迅速崛起，又迅速衰落，不断上演着“创业、崛起、衰败”的三 部曲，如“三株口服液”、“巨人公司”等。究其原因，无不与其治理模式缺乏科 学性有关。加入了w t o 后，标志着我国的改革开放进入了一个崭新的阶段，为 我国民营企业的发展带来了良好的机会，但同时也面临着更激烈竞争。面对机遇 和挑战的同时并至，中国的民营企业准备好了吗? 可惜的是，目前我国的民营企 业并没有充分意识到竞争的残酷性，许多民营企业家对世界贸易组织的规则并不 了解，对进入国际市场的经验和知识准备不足。但不管意识到没有，电不管准备 好了没有，我国的民营企业必须对自己的未来发展做出全新的和卓有成效的整 合：企业制度上，必须建立健全现代企业制度，以适应未柬企业迅速扩张和调整 的需要；经营上，必须从传统的产品经营转向产品经营与资本运营并重。而作为 民营企业要实现这些重大的转变，有效地迎接w t o 提出的挑战，抓住w t o 提 供的千年商机，做大做强，最关键的是要从目前的家族式治理模式转变过来，建 立更有效的现代企业治理模式才有可能在产品竞争、资本竞争、知识竞争和国际 竞争中取得先机，才有可能走出“一代创业、二代守业、三代败业”、“富不过三 代”的怪圈。 o 2 文献综述 在现代企业制度中，公司的治理模式包括公司治理结构和治理机制。从国外 研究的历史看，公司治理的近似概念应算威廉姆森( 1 9 7 5 ) 提出最早，但如果从 1 9 3 2 年伯利( b e r l e ) 和米恩斯( m e a n s ) 提出两权分离，引致这一问题的集中研 究算起，已有7 0 来年的历史。2 0 世纪9 0 年代以来，随着产权理论与企业理论 的发展，公司治理理论也随之发展。t r i c k ( 1 9 9 5 ) 认为，公司治理就是存在于治 理主体与其成员、管理者、其他利益相关者、审计员和政策制定者之间的正式和 非正式的联系、网络及结构。并且他认为公司治理的两个关键因素就是监督管理 者的绩效和保证管理者对股东和其他利益相关主体的责任。以企业内部组织结构 和人员之间的关系作为研究的代理理论对公司治理研究的影响更加直接。根据代 理理论的观点，公司治理结构就是如何处理代理人与直接委托人之间的关系，研 究委托人如何监督代理人，通过事先的激励安排解决契约的不完备性所导致的问 题，青木昌彦、钱颖一( 1 9 9 4 ) 等。 我国国内学者关于公司治理结构定义或描述主要有： ( 1 ) 所谓公司治理结构，或称公司体制结构，是指一组联系并规范所有者、 支配者、管理者、使用者、相互权力和利益关系的制度框架( 刘伟，1 9 9 4 ) 。 ( 2 ) 所谓公司治理结构，是指由所有者、董事会、和高级执行人员即高级 经理人员三者组成的一种组织结构( 吴敬琏，1 9 9 4 ) 。 ( 3 ) 公司治理机制所要解决的是由所有权与经营权分离造成的“代理人问 题”( 朱天，1 9 9 8 ) 。 ( 4 ) 公司治理结构本质上就是一个关于企业所有权安排的契约( 杨瑞龙， 周业安，1 9 9 7 ) ；而且他们进一步认为，企业治理结构就是一套治理企业交易关 系的制度安排，它包括外部治理机制和内部治理机构( 杨瑞龙，周业安，1 9 9 8 ) 。 从本质上蜕，公司治理是企业所有权安排的具体化，是有关企业控制权和剩 余索取权分配的一整套法律、文化和制度性安排，这些安排决定了公司的目标、 行为，决定了在公司利益相关者中在什么状态下由谁来实施控制，如何控制，风 险和收益如何分配等有关公司生存和发展的一系列重大问题( 张维迎，1 9 9 6 ) 。 事实上公司治理是一个意义面很广的概念，至今为止尚没有形成统一一的定 义。就其意义面看有三种典型的定义：意义面最小的定义是指对股东权益的保护， 即一种引导经理实现股东财富最大化的制约机制。施莱弗和维什尼1 9 9 7 年就在 更大意义范围做出定义，认为公司治理是确保为企业提供资金的人的投资回报的 一种方式，显然这种定义不仅要保证股东的利益，同时也要确保债权人的利益。 意义最广的观点认为公司治理是保护企业所有利益相关者的利益的制度安排。如 在1 9 9 9 年5 月经济合作与发展组织( o e c d ) 理事会所给出的公司治理原则就 明确指出：公司治理结构框架应当确认所有利益相关者的合法权益。尽管在这点 上尚有不同的看法，如在2 0 0 0 年1 月召开的“中国国有企业公司治理专家会议” 上，o e c d 的代表也认为虽然o e c d 的治理原则具有普遍的意义，但与中国的 经济现实还有着不小的差距。然而在我国民营企业的发展实践中如何保证国家 ( 利益相关者) 的税收已受到广泛的关注。 由于我国大多数民营企业所有者和经营者往往是同一人，不存在代理问题， 因此对民营企业的治理在我国一直未被重视。与国外的研究相比，虽然起步较晚， 但发展很快。研究我国民营企业治理的有李新春的“中国家族制度与企业组织” ( 1 9 9 8 ) ，卓勇良的“浙江制度变迁的演进路径与战略选择”( 1 9 9 8 ) ，金祥荣、 柯荣柱的“对乡镇企业产权改革与绩效的评述与思考”( 1 9 9 7 ) 等著作中对我困 民营企业的治理提出了一系列的见解，认为民营企业必须摆脱家族式的治理模 式，进行产权的多样化和现代的治理才能使民营企业做大做强。另外，杨文轩在 他的“审视中国民营企业”( 2 0 0 0 ) 的书中指出了许多民营企业失败的原因，并 提出了一些有用的建议。认为家族式的治理在创业之初是有效的，但随着规模的 扩大，许多弊病就暴露出来，因此家族式治理只能存在一定的条件下。随着的条 件的变化，治理模式必须向现代治理模式转变。 o 3 研究方法 本文在研究加入世后我国民营企业的治理模式创新时，试图运用实证描述与 规范分析相结合的方法，在着眼于“是什么”的客观事实阐述的同时，主要以“应 该怎么样”的价值判断。因此本文在分析我国民营企业治理模式的现状及成因时， 不是局限于对现状的单纯描述，而是力图对我国民营企业治理模式的特点和规律 做出客观的总结和理论的概括，探讨我国民营企业治理模式的成因，及其在现实 中的矛盾和缺点，然后进行理论分析并提出相应的对策和建议。此夕卜，本文还采 用了制度分析法，用制度经济学的有关原理分析我国民营企业治理模式变迁的原 因和途径。 0 4 逻辑体系 本文的研究的目的在于对我国入世之后，我国民营企业现行的治理模式不能 适应国际化的竞争需要，不能在竞争中取得有利的地位，满足不了规模扩大的要 求。从而认为我国的民营企业必需进行治理模式的创新，建立现代的治理模式， 并提出一些有益的思路和对策主张。本文的正文部分共分为四章，以此构成理论 体系。 第一章主要写我国民营企业治理模式的现状和成因，第一节概括了我国民营 企业治理模式的特点，认为我国的民营企业大多数还是家族式的治理。第二节分 析了现存的治理模式形成的原因：有传统文化的影响，也有现实的原因。此外还 从经济上解释了我国民营企业家族式治理模式存在的理论基础，认为家族式治理 模式在一定的企业规模边界下是有效的。 第二章共分三节，第一节讲我国入世以后，我国民营企业发展面临的机遇和 挑战。尽管民营企业发展的社会政治环境、经济政策环境越来越宽松了，但是家 族式的治理却在企业管理、经营决策等方面制约了企业的发展，不能够抓住机遇， 不足以应付挑战。第二节指出民营企业的家族式治理模式带来的问题，更进一步 提出治理模式创新的必要性。第三节从一般意义上阐述了入世对民营企业治理模 式创新的起到诱致的作用及其民营企业对此的反应。 第三章分为二节，第一节说明产权理论与我国民营企业产权制度和创新，提 出建立分散的产权结构是创建现代治理模式的重要一步。第二节研究了委托代理 理论与我国民营企业治理模式的发展。 第四章从构建以家族监控为主的多监控主体的治理模式，优化对经营者报酬 激励机制以及重构企业的治理文化等方面探讨了治理模式创新的具体途径。 4 第一章我国民营企业治理模式的现状和成因 1 1我国民营企业治理的模式的一般特征 公司( 企业) 治理是指联系企业各相关利益主体的一系列制度安排和结构关 系网络，它包括治理结构和治理的机制，属于基础的制度层面。基于监控主体的 不同，构建了公司治理模式的一般构架。由于历史、文化与具体制度环境的差异， 导致了各国的公司治理系统有所区别。公司治理系统由以下两个部分构成：一是 一套定义股东、经理人员、债权人、政府和其他利益相关者之间关系的游戏规则 ( 比如，对他们各自的权利与责任的界定) ；二是一套有助于直接或间接执行这 些规则的机制。公司治理系统特征的外在化称为公司治理模式( 比如，系统中的 主导力量是谁? 保护投资者权益的法制与人文环境如何? 激励机制采取何种形 式? 等等) 。公司治理模式与公司治理系统的区别主要在于治理系统所指的范围 为一国之内，而治理模式可以是通用的【1 j 。企业( 公司) 治理是企业所有权安排 的具体化，企业的所有权是指企业的控制权和剩余索取权，它是由企业财产所有 权决定的。我国民营企业就其财产组织形式看主要有业主制、合伙制和有限公司 制三种企业组织形式，表1 1 反映了我国民营企组织形式的变化情况，从中可看 出，近年来采用公司制企业制度组织形式的有增加的趋势。根据1 9 9 9 年一项对 表1 1 私营企业组织类型变化 单位 1 9 9 01 9 9 21 9 9 51 9 9 71 9 9 8 独资企业5 4 55 5 3 4 4 7 0 14 0 3 43 7 7 8 合伙企业4 1 0 73 2 0 l1 8 0 81 3 61 1 4 6 有限责任公司 4 4 31 2 6 63 5 9 14 7 0 65 1 7 6 资料来源： 硒管理行政管理统计汇编( 1 9 9 1 1 9 9 8 ) ，国家i 两行政管理办公室中国t 商行政管理统 计叫十年中园统计出版社。 全国民营企业的抽样调查表明：民营企业股权结构基本情况是：私人股份所占比 例达9 0 以上，其中企业主个人所占比例高达6 6 ，其他同姓兄弟所占比例达 1 4 ，业主和同姓兄弟所占股份之和占企业总股份的8 0 以上，这说明我国民营 企业虽然采用公司制形式的已达半数以上，但企业主仍处于绝对控股地位1 2 】。这 种股权结构决定了我国民营企业不论采用哪种企业组织形式，它的治理模式一般 都是企业主主导的家族式治理模式。家族式治理模式是指企业所有权与经营权没 有实现分离，企业与家族合一，企业的主要控制权在家族成员中配置的一种治理 模式1 3 】o 在这种治理模式下，企业的所有权主要控制在由血缘、亲缘和姻缘为纽 带组成的家族成员手中，主要经营管理权由家族成员把持，企业决策程序按家族 程序进行。它以实现控制权为基本手段，以亲情第一为主要原则，管理高度的集 权化。这种治理模式的模型如图1 1 所示。 图1 1家族式治理模式模型 资料来源：李维安，武屯东公司治理教程上海：k 海人民出版社，2 0 0 2 第44 1 页。 具体来说，我国民营企业的家族式治理模式主要特征有： 1 1 1 所有权与经营权重合 企业倾向于通过控制所有权来实现其权利，企业所有权被创业者家族牢牢控 制，甚至在家族内部传给下一代【4 1 。随着所有权在家族内的传递，控制权也相应 在家族内传递，企业的经营管理权要么由有血缘关系的家族成员控制，要么由有 血缘关系的家庭成员和有亲缘、姻缘关系的家族成员共同控制，不是所有者家族 的成员根本无法拥有真正的经营管理权。同时，家族内特别关注所有权对企业内 部其它权力的支配力，企业的关键权力均由家族组织的核心成员把握，从而保持 家族对企业的实际控制力，经此维持组织的团结与成员的忠诚 5 i 。当企业规模小 时，家族成员往往集所有者、经营者、劳动者几种身份为一体；随着组织规模的 扩大，或迫于企业公开化和社会化的压力，把企业的部分股权转让给家族外的其 他人或企业，或把企业进行改造公开上市，从而所有权结构也或多或少地由单一 向多元发展，但家族的绝对控股地位和对企业的实际控制权一般是不会轻易放弃 的。尽管有些民营企业也有委托代理关系，但这种委托代理具有强烈的私人关系 色彩，无论是委托方还是代理方，多半是出于特殊的私人关系。因为，特殊私人 关系中的委托方并不仅仅只追求经济收入，而更强调对情感收入的追求，这既有 保护自己的“信誉”以利长期获取功利的考虑，也有代理方在私人关系中追求委 托方尊重、友爱和认同的本能反应。也正是因为如此，在我国民营企业中，委托 方的目标常常是寻求“知己者”，而代理方的商业价值观是为“老板”服务，并 不是为企业服务1 。 1 1 2“家长”具有相当高的权威和“灵魂”作用 我国大多数民营企业的创业者往往白手起家，通过艰苦奋斗、百般磨难和勇 敢的冒险精神而最终成就番事业。在企业的发展过程中，企业的核心人物凭借 其创办企业的功勋、对市场的正确判断以及家长式的管理，在企业中树立了相当 高的权威，并通过其独一无二的号召力、感染力和威慑力在企业中发挥着“灵魂” 作用。因此，在我国民营企业中，企业的决策被纳入了家族内部序列。企业的重 大决策如创办新企业和开创、开拓新业务、人事任免、决定企业的接班人等都得 由家族中同时是企业创办人的“家长”一人做出，家族中其他成员做出的决策必 须得到“家长”的首肯。由于企业“家长”对家族成员拥有考核权、奖赏权及强 迫权等权力，“家长”的权威颇高。“家长”的理念、作风、能力、经验、知识等 深深地影响着企业的生存与发展，整个企业对“家长”产生严重的依赖性。 1 1 3 经营者激励约束的双重化 在我国民营企业中，经营者受到了来自家族利益和亲情的双重激励和约束。 对于创业者而占，他们的经营行为往往是为了出人头地、光宗耀祖，或使自己的 家庭更好的生活，以及为自己的子孙后代留下一份产业。对于继承者来说，是为 了发扬光大先人留下的事业、对作为企业股东的家族成员资产保值增值的责任以 及维持家族成员的亲情，是对他们的经营行为进行激励和约束的主要机制【6 l 。因 此与其他的非家族成员相比，家族成员的经营者的道德风险、利已主义的个人倾 向发生的可能性较低，用规范的制度对经营者进行监督和约束不太必要。这种建 立在家族利益和亲情基础上的激励约束机制，使家族经营者所承受的压力很大。 1 1 4 人事安排上的亲缘化 民营企业内部重视“关系”，其内部的管理运作不是植根于明确的规章制度 与合理完善的机制，而是凭借企业所有者和管理者与企业其他内部成员之间存在 的“关系”为依据。在民营企业中，一般员工的招聘方式是由主管人员或企业员 工的介绍推荐。招聘范围大多是同自己有血缘、姻缘、地缘等关系的，包括自己 的亲戚、朋友、同乡、同学，甚至于朋友的朋友、亲戚、同乡、同学等。企业各 级管理人员的任命，员工的升迁主要是根据其与企业管理者的关系的亲疏和对管 7 理者的效忠程度而定。企业的高层管理人员一般是企业家长的亲信。 因此，我国大多数民营企业采取家族式治理模式，企业的决策权高度集中， 运行也不够规范。由于所有权与经营权的统一，除上市的民营企业外，很少有企 业设置监事会、股东大会、即使有也只是摆设【”。民营企业普遍对家族外的成员 不信任，绝大多数的高级管理人员来自于家族内。 1 2 我国民营企业治理模式的成因分析 目前，家族式治理模式在我民营企业中普遍存在，这种现象不是偶然形成的， 它的产生具有一定的必然性。 1 2 1 家族式治理模式产生的文化背景 首先，中国社会构造的根基在家庭，家庭及家庭利益和声誉远远高于其他 组织。家庭伦理和家庭观念在中国社会生活中的影响和作用是很大的【8 】。中国 家庭是按照长幼有序的家庭伦理构建的，父慈子孝是最重要的家庭关系，亲情 是人生最珍贵的情感之一。这使中国人产生轻集团生活而重家庭生活的观念和 以家庭、亲情为中心的伦理。由此形成的家文化，具有两个显著特征：一是排 它性，即不鼓励家族成员为家族以外的人或组织承担责任及共同分享权力；二 是专断性，即行事具有较强的长官意识，人们对未来的可预见性低。在上述文 化背景下，中国人就自觉或不自觉地把家庭和家庭运作模式引入到企业治理模 式中。 再次，在传统中国，家族是最重要的社会机构。卢作孚说，“家庭生活是中 国人第一重的社会生活；亲戚邻里朋友等关系是中国人第二重的社会生活。这两 重社会生活，集中了中国人的要求，范围了中国人的活动，规定了其社会的道德 条件和政治上的法律制度【9 】。”这种宗族制度下的文化，首先表现为对血缘关系 的高度注重。传统中国的人际关系是以血缘为系列，以父子为经、以兄弟为纬的 立体关系网，几乎所有相识的人都可以纳入这架大网中，但不同人之间的关系却 是不同的，这架立体网上不同的网络间有着远近亲疏的差别。它实际上是“以己 为中心，象石子一般投入水中，和别人所联系成的社会关系，象水的波纹一 般，一圈圈推出去，愈推愈远，也愈推愈薄【10 1 。”这就是费孝通所谓作为中国社 会结构基本特征的“差序格局”。“差序格局”决定了一个人在不同场合对待同一 个人，或同一场合对待不同人的关系和态度，因此，它是特殊主义取向的。按照 费孝通所说，礼记祭统旱所讲的十伦，鬼神、君臣、父子、贵贱、亲疏、爵 8 赏、夫妇、政事、长幼、上下、都是指差等。“不失其伦”是在别父子、远近、 亲疏”。伦是有差等的秩序。从己到家，由家到国，由国到天下，是一条通路。 中庸里把五伦作为天下之达遭。因为在这种社会结构里，从己到天下是一圈一圈 推出去的。在特殊主义取向的“差序格局”中，家庭只是社会圈子中最小的一轮。 离丌“家庭圈”、“亲属圈”或“亲缘网络”之后，重要的社会圈子是“邻居圈” 或“私人交往圈”。在这些或亲缘或“圈子”的特殊关系的交换和组织中，产生 了“人情信用卡”。 我国民营企业发展和组织结构、管理等许多方面都烙上了家族制度的印记。 这首先表现在利用同学、同乡、朋友等关系网络获取企业所必需的资源、市场和 信息上。另一方面，在民营企业的内部管理上同样表现出很强的家族化倾向。在 民营企业中，裙带关系、内外有别等用人制度较为普遍地存在。从表1 2 中不难 得出这一结论。 表1 2 老板对家族成员与非家族成员员工的差异 自己人外人 亲密感较多较少 信任感较信任较不信任 决策参与授权机会多机会少 同行沟通较多较少 对下属态度温和、可以商量严厉、公事公办 控制宽松严密 资源的分配较多较少 雇佣长期雇佣短期雇佣 升迁较快、幅度大较慢、幅度小 资料来源：张厚义，明立志中国私营企业发展报告北京：社会科学文献出版社，1 9 9 9 第1 5 7 页。 据张其仔的推算，1 9 9 2 年中国民营企业中以亲缘或准亲缘网络为基础的企 业数约占7 1 2 至7 8 6 8 1 1 1 】。它表明中国民营企业中以亲缘或准亲缘网络为基 础的企业比例非常高，充分显示了亲缘网络对民营企业的渗透以及对企业创建的 作用。在民营企业中，亲缘或准亲缘网络型企业又可以大致分为四类：一是家庭 网络型，这种企业属于家庭成员共同所有，为家庭成员共同管理；二是家族网络 型，它是由同一宗族不同家庭合作构成的企业。构成企业基础的家庭通常由人 在企业中作代表，参与对企业的管理和控制；三是姻亲型，这种企业建立在姻亲 的基础上，由具有姻亲关系的家庭共同出资组成；四是准亲缘网络型，这种企、i k 9 是由不具有亲缘关系的家庭共同出资构成，它或者是建立在业缘基础上，或者是 建立在朋友的感情基础f ：。真正脱离社会网络建立起来的企业不是没有，但数量 有限。即使企业最初是由纯经济联系组成，企业要获得发展，也要逐渐发展出一 组社会网络。更经常的现象是先发展一种社会关系，然后在此基础上建立经济联 系，或者两者同时进行。 上述的分析清楚地表明，民营企业的那种扎根于中国传统文化的取向，对民 营企业成功具有难以低估的意义，家族文化这种非正式制度安排，对中国民营企 业发展产生了很重要的作用。 1 2 2 家族式治理模式存在现实原因 我国民营企业大部分是从个体户起家，直接由家族成员投资举办，逐渐发展 壮大；或者是由j l 个朋友，同事参股合资开办的合伙企业。对于这类民营企业来 说，企业的创办资金来自家庭的财产积累，或通过小范围的筹资而获得，资金来 源极为有限，出于稳定和节约成本的考虑，企业的所有权、人事权、决策权等 掌握在主要创办者和投资者手中。由家族成员控制企业的所有权和经营管理权， 企业的核心领导权及企业下属的核心事业的领导由家族成员担任，使得企业的 经营管理层在亲情的制约下，必须按照家族的伦理道德规范行事。正是由于家 族伦理道德制约，使得企业能够像家庭和家族一样存在并保持较高的稳定性。 当市场发生变化时，他们能及时凭借经验和才智迅速做出决策反应，从而减少 了与人协商讨论的时间，可及时把握商机。并且，由于家族成员在利益、观念 和对问题认识上的一致性，以及家族成员对作为家族和家长所具有的绝对服从 的伦理规范，加上信息传递渠道简单而直接，因此，企业最高领导人做出了的 重大决策很容易在企业中得到贯彻执行，从而避免了企业决策在执行过程中的 扯皮和时间延误。这在一定程度上保证了企业决策在执行过程中的迅速性和决 策执行效果反馈的迅速性。这样，企业往往能更快地适应市场，更有效地配置 资源，提高动作的效率【1 2 1 。 1 2 3 家族式治理模式的经济学解释 在特定的企业规模边界下，家族式治理模式是降低企业交易成本的最佳制度 安排1 1 3 1 。 ( 1 ) 以企业家( 兼家长) 为核心的家族制治理结构可能比以支薪经理为核 心的法人治理结构更有助于节约企业经营过程中的交易成本。这主要表现在：一 是所有权与控制权完全统一于“创业家族”的家族制产权配置结构有利于降低企 1 0 业的委托一代理成本：这是因为，在股权分散的现代公司制企业罩，企业剩余的 索取者( 股东) 在一般情况下并不直接对其所有的企业实施控制，受薪的职业经 理人虽然不承担经营风险，但却在很大程度上控制着企业剩余的多寡。企业所有 权的非对称分布必然导致股东与职业经理人之间双向的委托一代理成本。但所有 者与经营者合一的民营企业对称配置的产权结构则最大程度地保证了经营者行 为取向与企业利益之间的激励相容。二是家长集权的家族制治理机制有助于降低 企业运营过程中的决策成本和协调成本：在现代公司制度下，企业重大经营决策 一般要经历一个由经理层提出方案、董事会讨论方案、股东大会通过方案并委托 给经理层具体实施的过程。由于公司产权主体的多元化必然引致公司利益诉求的 多元化，公司的重大决策往往是个耗时很长的利益均衡过程，而多重利益折衷 的决策结果也往往偏离企业单纯的效率目标指向。但在我国民营企业里，由于采 用家族式的治理模式，以家长为核心的决策机制却能够有效地保证企业重大决策 的效率及其修正决策错误的灵活性。另外，家族内部成员之间长期共同生活所形 成的深厚情感和不可言传的默契关系，也有助于化解企业经营中各职能部门间的 利益矛盾，使决策能够得以迅速的贯彻。 ( 2 ) 以家族为核心的伦理道德观念有利于降低管理控制成本。传统家族制 度中的等级制度和崇尚忠信、服从等观念，家族成员彼此高度的认同感和一体感， 并且自然而然地在民营企业中形成了家长制权威，相应采取人治的管理方法，有 利于组织和领导；运用于企业的经营管理过程中，减少了企业内耗，增强了企业 的凝聚力，降低了管理控制难度和成本：此外，家庭、家族及扩展的地缘、朋友 关系已经形成了一个大家熟悉的制度环境。在这个环境中，每个人的秉性爱好都 彼此熟悉，降低了管理磨合成本；家族关系的信任和忠诚，可以大大减少市场交 易成本；在家族成员彼此之间的信任及了解程度高于其他非家族的成员，家族成 员之间可能负担较低的心理契约成本等等。 从上述分析中可以看出，目前，家族式治理模式有其存在的理论基础和现实 意义。它强调经营者的家长权威，采取集权式的管理，使得决策迅速。同时，由 于经营权与所有权合一，就不必要对企业经营者建立一套完善的激励和约束机制 以防止其损害所有者的利益，因而可以节约委托代理费用。因此，这种治理模式 在市场经济没有成熟、企业还处于中小规模、单元性的投资主体以及职业经理人 阶层还没有完全形成时，它的存在和发展有其合理性的。但是当企业向现代化、 国际化和集团化发展的过程中，家族式治理模式越来越暴露出它的局限和不足， 成为制约企业进一步发展的瓶颈，影响了企业的竞争力。 第二章入世与我国民营企业治理模式的创新 2 1 入世后我国民营企业发展面临的机遇与挑战 中国入世，是国家和民族的重大抉择，对世界市场原则和经济运行体制的最 大引进，标志着我国改革开放进入了个崭新的阶段。入世后，中国将要纳入世 界现代化与一体化的经济体制，因而使企业的竞争环境面临着重大的改变，企业 面临着更多的国际竞争。国际竞争是企业在国内竞争的延伸，它的特征主要有： 经济活动已超越了地区和国家的界线，企业竞争在全球市场中进行；为了获得更 多的市场和最大的利润，企业竞争更激烈，更残酷；国家对经济和市场的干预越 来越多，企业竞争的成败不仅关系到企业自身的存在，而且还关系到国家的兴衰。 入世后，将使中国加速进入和参与国际经济大循环的进程，企业将进入分工深化 所带来的技术集约化生产集中化、市场全球化的世界经济循环中。我国各级政府 后来为了吸引外资曾经给予外国资本的进入提供了的优惠条件，同时为保护本国 企业设置的对外资企业发展的限制性政策，也将逐步失效。这样，外资企业进出 中国市场的自由度将有较大的程度的增加，这给看好中国市场的跨国公司创造了 与中国企业一起平等发展的条件，从而将中国企业置于一个与强手的比赛中，对 我国民营企业来说，入世后可能会带来的机遇和挑战有： 2 1 1 入世后我国民营企业发展面临的机遇 2 1 1 1 我国民营企业的法律地位将会改善 尽管宪法已经明确，法律规定范围内的个体经济、私营经济等非公有制经济 是社会主义市场经济的重要组成部分，同时还规定，国家保护个体经济、私营经 济的合法权利和利益，使个体私营经济的法律地位进一步确定，但是就财产保护 方面，仍与宪法中公有财产神圣不可侵犯的规定有所区别。目前，全国已经有十 多个省区出台了保护和促进民营经济发展的地方法规，但由于地方立法的局限 性，在这方面难有作为。理论界对修改相关法律，明确私有财产同样受保护的呼 声一直很高，不解决私有财产同样不可侵犯的问题，民营企业的产权清晰和制度 创新就不可能根本解决【1 4 l 。 2 1 1 2 市场准入的限制将减少 民营企业的市场准入限制由来己久，入世使政府在公平市场准入方面将采取 更快更务实的态度，以北京为例，有关部门在2 0 0 1 年底对1 9 8 5 年以来的文件进 行检查，结果表明，对民营经济在范围经营上的有限制的规定达6 0 余项l l “。据 悉，这6 0 余项不准有相当一部分是中央有关部委确定的，地方政府不能自由决 定放开，从产业领域来看，只有极少数是关系到国计民生的，大部分是目前市场 回报率较高的行业，如电信、电力和金融机构等，事实上，这些领域对外开放的 进程具有加速趋势，但是对内仍然有较高的门槛，这是非常不合理的。 2 1 1 3 有利于更好地吸收外国资本、技术和管理经验 资本主义国家有发展市场经济的数百年历史中，积累了大量的资本、技术以 及丰富的企业管理经验和合理的管理规范，这些与生产力相联系的自然属性反映 了市场经济的一般规律，反映了现代化大生产的内在要求。入世后，可使我国民 营企业更好地吸收这些人类的共同财富。入世后，我国将对其签约国和地区实行 同等开放，同样他们要对我国企业开放，对等开放将有利于我国民营企业更好地 吸收先进的技术、管理经验和国外资本。这种技术外溢的存在，可使我国民营企 业在边干边学中获得国外先进的管理方法和经验。 2 1 1 4 有利于产品出口，促进民营企业的发展 入世后，我们会获得一个比较良好的国际经贸环境，我国可以同1 0 0 多个国 家和地区，在一个多边的，稳定的，无条件的最惠国待遇原则下进行国际贸易， 可以享受其他国家和地区关税减让的好处，对扩大我国的出口，以及发展国内比 较有优势的一些产业都有极大的促进作用。这对我国民营企业的发展来说，不能 不说是一个机遇。我国民营企业的一般在劳动密集型、资源密集型的产品上具有 比较优势，而这些产品在发达国家已经很少生产，或不生产。同时，入世后，可 以利用外国跨国公司在中国开辟的采购网络，有效地促进我国产品出口。一些跨 国公司有着强大的国际销售网络，它们在中国采购商品后，可以直接进入其国际 销售网络。民营企业利用这些跨国公司的销售网络，使得自己的产品直接打入国 际市场，发展国际化的战略。 2 1 2 入世后我国民营企业发展遇到的挑战 2 1 2 1 入世后市场竞争加剧，国内市场受到冲击 目前，民营企业在国内的竞争就已经很激烈，国内过剩经济的局面使民营企 业迎来了争夺市场的竞争时代。充裕的生产能力和不足的市场需求，完全有可能 使任何一种产品在顷刻之间成为过剩的滞销品。传统市场的空间越来越小，通过 技术、管理、营销等方而的创新去开拓新市场、占领扩张新市场成为每个企业发 展的重要手段。竞争的时代迫使民营企业从更大范围内寻求增长的空间。而经济 全球化趋势的加快使民营企业面对一个更为自由开放的世界。入世后，市场范围 不断伸展，市场的边界不断被打破，国内市场与国外市场的边界日益模糊，中国 民营企业与跨国公司在同一个拳击台上较量，国情优势逐步淡化。企业无论是否 走出国门都意味着是站在国际市场上大舞台上，面对的竞争对手是全球性的。 我国大多数民营企业组织管理体制陈旧，竞争机制不健全，再加上人才、资 源、技术等方面的制约，使企业总体上存在着装备差，管理者和劳动者素质较低。 产品质量不高、缺少品牌效应、产品的竞争力不强。就民营企业的整体素质而占 与其他发达国家的企业存在着非常明显的差距。但是民营企业所从事经营领域基本 上属于入世后马上开放的领域，政府的所有保护政策都会降低到世贸协定的标准， 没有一个缓冲时问段，使企业直接面对国际竞争。而不少国外成熟的大型跨国公司 携品牌、资金、技术和规模等优势，纷纷抢滩中国市场，这些公司实力雄厚，在关 税壁垒降低的条件下很容易打入国内市场，直接威胁到民营企业的生存和发展。因 此，民营企业在面临两面兴击的处境之时，必须主动出击，不仅要在国内迎接国外 企业和商品的在国内抢滩和挑战，还要突破狭隘的区域市场，走向全球市场，在世 界市场上竞争。在这种情况下，致力于培养自己独特的竞争力和全球化能力成为民 营企业的当务之急。 2 1 22 民营企业人力资源开发面临着严峻的挑战 入世后，意味着在中国市场上对人才的竞争将空前激烈。外国公司和跨国公 司对各类人才不拘一格的争夺将会成为我国民营企业能否生存的最大威胁，优秀 管理人才缺乏将对我国民营企业管理水平的提高产生灾难性的影响。而在我国民 营企业的人才状况中，由于诸多因素的制约，人才队伍呈现严重的失衡。首先从 人力资源存量上看，民营企业高素质人才偏少、平均人才素质偏低，影响企业长 远发展。而跨国公司通过一整套有效的激励机制和人才培养机制网络了一大批高 素质的人才，他们掌握着先进的信息、技术和管理资源，通过他们，跨国公司可 以控制市场竞争的制高点。在增量上，由于外资企业员工待遇较一般民营企业高， 加之他们比较注重公司形象，为员工提供条件优越的办公环境，在人力资源市场 上极具竞争力。因此，随着外国公司的进入，很多人会毫不犹豫地选择外企，甚 至连民营企业现有的人才队伍也可能大批流失，造成民营企业人才资源的大量 “失血”，这对民营企业是一个严峻的挑战。在人力资源的开发使用上，民营企 1 4 业普遍是重使用轻开发，把人看作是一种成本，加上内外有别的用人机制，使得 劳资对立较强、合作气氛差、员工满意度和安全感都不高1 1 。 匕述这些挑战，目前家族式治理模式下的民营企业几乎无法面对。尽管家族 式治理模式在民营企业创业之初还能发挥很大的作用，但它不能随着企业的发展 而自我完善。因此，入世后为了有效地应付挑战，更好的发展，民营企业必须改 变原有的治理模式，向现代治理模式转变。 2 2 入世后我国民营企业家族式治理模式带来的问题 入世后，我国民营企业发展的环境面临着很大的变化，面临的市场竞争更加 激烈时，家族式治理模式很难适应企业的发展，就开始成为阻碍企业发展的因素， 需要进行改变。具体来说，家族式治理带来如下的一些问题： 2 2 1 民营企业的人员素质无法满足企业发展的需要 首先从民营企业经营者来看，由于我国大多数民营企业的经营权与所有权合 一，民营企业的经营者又是所有者。相当多的民营企业经营者由于家庭和社会传 统风俗观念等因素的影响，实际的企业经营者素质带有浓厚的家长制、经验型的 色彩。据中国改革报报道，目前，约有8 0 以上的民营企业经营者素质处于经验 型一专家型一管理技术复合型演变过程中的第一、二阶段1 1 ”