（政治学理论专业论文）政治制度变迁与国家：基于新制度主义的分析.pdf

内容摘要 按照新制度主义的分析，国家是在暴力方面具有比较优势的组织。国家的基 本功能是提供法律与秩序，并保护产权以换取税收。因为国家具有强制性、垄断 性和规模经济的优势，国家在政治制度变迁中发挥独特的、举足轻重的作用。居 于新制度主义的这一基本观点，本文探究政治制度变迁与国家的关系。全文主要 包括三部分。 第一部分分析政治制度变迁中的国家理论。国家的“经济人 属性构成了其 进行政治制度变迁的基本动机。马克思主义认为，国家的阶级性也构成了政治制 度变迁的原因之一。同时，国家所具有的强制性、规模经济和自然垄断性使得国 家进行政治制度变迁更易于克服外部性、减少搭便车现象、节约成本、增加收入。 第二部分探讨政治制度变迁中国家的作用。宪法秩序发生变化会影响政治制 度变迁的需求、可供选择的范围、方向和方式、知识基础和供给能力，以及利益 主体参与政治制度变迁的成本和难度。革新意识形态可以克服搭便车问题；降低 政治制度变迁的交易成本；协调正式制度变迁与非正式制度变迁。社会科学知识 的增加可以扩大政治制度创新的范围。国家推动强制性制度变迁可以将民间或社 会的政治制度需求转换为政治制度供给、将个人和团体自发形成的政治制度转换 为以法的形式表现出来的正式制度；可以为诱致性政治制度变迁提供外在制度环 境的支持和约束：也可以解决迫在眉捷的政治制度变迁需求。国家主导的制度创 新是成本最低的创新形式；它还可以利用强制力、规模经济以及经济杠杆来降低 制度变迁的成本。 第三部分阐述国家在政治制度变迁中的局限性。国家促进和引导政治制度 变迁的过程中仍然要受到诺斯“悖论和统治者有限理性的束缚；也会受制于统 治者的偏好多元性和利益集团的左右；强制性政治制度变迁不像诱致性变迁那样 易贴近现实和反映分散的政治制度变迁的需求；国家进行政治制度变迁更多地受 制于意识形态和宪法的束缚；另外，官僚机构自利性也会导致新的政治制度被低 效率执行。 关键词：新制度主义；政治制度变迁；国家作用 a b s t r a c t a c c o r d i n gt ot h en e wi n s t i t u t i o n a l i s m ，t h es t a t ei st h eo r g a n i z a t i o nt h a th a st h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo nf o r c e t h eb a s i cr o l eo fs t a t ei st op r o v i d el a w a n do r d e r , t o p r o t e c tt h en a t u r er i g h t si nr e t u r nf o rt a xr e v e n u e o w i n gt oi t sa d v a n t a g e ss u c ha s c o m p u l s o r y , m o n o p o l ya n ds c a l ee c o n o m y , t h es t a t ep l a y sau n i q u ea n di m p o r t a n tr o l e o np o l i t i c a li n s t i t u t i o n a lc h a n g e a c c o r d i n gt ot h eb a s i cv i e w p o i n to ft h en e w i n s t i t u t i o n a l i s m ，t h ep a p e re x p l o r e st h er e l a t i o nb e t w e e nt h ep o l i t i c a l i n s t i t u t i o n a l c h a n g ea n ds t a t e i ti n c l u d e st h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r ta n a l y s e st h et h e o r yo fs t a t eo np o l i t i c a li n s t i t u t i o n a lc h a n g e t h e s t a t e se c o n o m i cm a nn a t u r ei st h em o t i v a t i o ni tw a n t st oc h a n g et h ep o l i t i c a l i n s t i t u t i o n m a r x i s mh o l d st h a tt h es t a t e sc l a s sn a t u r ei so n eo ft h er e a s o n st h e p o l i t i c a li n s t i t u t i o nc h a n g e s a tt h es a m et i m e ，t h ec o m p u l s o r y , s c a l ee c o n o m ya n d m o n o p o l ym a k et h es t a t ec o n q u e r e x t e r n a l i t i e s ，r e d u c et h ep i c ku pp h e n o m e n o n ，c o s t s a v i n ga n di n c r e a s ee a m i n g t h es e c o n dp a r te x p l o r e st h er o l eo fs t a t eo np o l i t i c a li n s t i t u t i o n a lc h a n g e c h a n g ec o n s t i t u t i o n a lo r d e rw i l li n f l u e n c et h ed e m a n d ，c o n f i n e ，d i r e c t i o n ，f a s h i o n ， k n o w l e d g ef o u n d a t i o na n ds u p p l ya b i l i t yo fp o l i t i c a li n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，a l s ot h ec o s t a n dd i f f i c u l t y r e f o r m i n gi d e o l o g yw i l lc o n q u e rt h ep i c ku pp h e n o m e n o n ，r e d u c et h e e x c h a n g ec o s t ，a n dh a r m o n i z ef o r m a la n di n f o r m a li n s t i t u t i o n a lc h a n g e i n c r e a s i n g s o c i a ls c i e n c ew i l le n l a r g et h ec o n f i n eo fp o l i t i c a li n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n p r o m o t i n g c o m p e l l e n tp o l i t i c a li n s t i t u t i o n a lc h a n g ew i l lc o n v e r tt h ec i v i l i a na n ds o c i a ld e m a n d o np o l i t i c a li n s t i t u t i o nt os u p p l y , p r o v i d et h es u p p o r ta n dr e s t r i c t i o nf o rt h ee p i g a m i c p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，a n dr e s o l v et h eu r g e n td e m a n do fc h a n g e t h e i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nw h i c hi sl e a d e db ys t a t ei st h ec h e a p e s ti n n o v a t i v ef o r m ，a n d t h es t a t ec a nr e d u c et h ec h a n g ec o s ta l s ob yc o m p u l s o r y ,s c a l ee c o n o m ya n d e c o n o m i c a lm e t h o d t h et h i r dp a r te x p o u n d st h es t a t e sl o c a l i z a t i o no np o l i t i c a li n s t i t u t i o n a lc h a n g e t h es t a t ei sa s t r i c t e db yt h en o r t ha n t i n o m y , t h er u l e r sl i m i t e ds e n s e ，t h er u l e r s m a n y f a c e t e dh o b b y a n dt h ed i v e r s i o no ft h ei n t e r e s tg r o u p t h ec o m p e l l e n tp o l i t i c a l i n s t i t u t i o n a lc h a n g ew i l ln o tb et h ep r o x i m a t et ot h er e a l i s mo rr e f l e c tt h ed i s p e r s i v e d e m a n d t h es t a t ew i l lb ea s t r i c t e db yt h ei d e o l o g ya n dc o n s t i t u t i o n b e s i d e s ，t h e b u r e a u c r a c y ss e l f i s ht r e n dw i l ll c a dt h ep o l i t i c a li n s t i t u t i o nt ob ee x e c u t e db yl o w e r e f f i c i e n c y k e y w o r d s ：n e wi n s t i t u t i o n a l i s m ；p o l i t i c a li n s t i t u t i o n a lc h a n g e ；r o l e so fs t a t e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：郝西悉 沙8 年4 - 月孑口日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：帮融禺 导师签名： 日期：砂8 年平月如e 1 日期：年月日 引言 引言 制度是约束人们的社会行为与社会关系的规范体系的总和。制度的功能在于 建立秩序，减少不确定性，降低交易成本。政治制度是一个广义的范畴，它不仅 包括国体、政体、国家结构制度，而且还包括一系列具体的政治制度和基层民主 制度。就其本质来说，政治制度是国家、政党、政治社团、群众自治组织、公民 等政治实体在政治活动中必须遵循的各类规则。制度变迁是指制度的替代、转换 与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。制度 变迁的主体包括个人、利益集团和国家。制度变迁的成本收益之比是决定 制度变迁是否发生、能否成功的关键。只有在预期收益大于预期成本的情况下， 行为主体才会推动直至最终实现制度变迁。 整体制度变迁是一个国家或者一个 地区制度体系的改革，这种制度变迁涉及到几乎所有的制度，这又可称之为宏观 制度变迁。在宏观制度变迁的背景下，各种制度变迁交叉推进。与整体制度相对 应的制度均衡可以称之为一般制度均衡。局部制度变迁是同一轨迹的单个制度变 迁，如粮食流通制度变迁、土地制度变迁、社会保障制度变迁等等。与局部制度 相对应的制度均衡称之为局部制度均衡。当然，这种变迁也可以与整体制度变迁 同时进行，因为整体制度变迁就是由同一轨迹的单个制度变迁加总组成的。政治 制度变迁是内嵌于制度变迁框架内的政治制度层面的变革，是一种局部制度变 迁。当前，国内学者关于制度变迁与国家关系的研究已经取得了较为丰硕的成果。 有代表性的著述包括：( 1 ) 制度变迁中国家作用的经济学分析( 黄新华， 2 0 0 0 ) ；( 2 ) 国家与制度变迁新制度经济学的国家理论述评( 梅德平， 2 0 0 3 ) ；( 3 ) 国家与制度变迁一一国家在制度变迁中的主体作用和局限的分 析( 徐国利，2 0 0 2 ) ；( 4 ) 制度变迁与国家的关系一一新制度经济学相关 理论考察( 何国平，2 0 0 5 ) ；( 5 ) 新制度经济学的国家理论及其启示( 高 国卢现祥：西方新制度经济学，中国发展f f j 版社1 9 9 6 年版，第7 l 页。 o 在人量的有关制度的文献中，国家的概念常常被政府的概念所取代。尽管文献中使用的政府的概念实际 上采取了广义，接近于国家或政权，但由于政府一词还有狭义j ：的行政机关的含义，虽然事实一卜国家的制 度供给功能是由国家机构来承担的，但用政府作为相对于个人和团体而言的制度供给者容易引起误解，不 如用国家的概念更为准确。 黄新华：制度变迁中国家作用的经济学分析，西南师范大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 0 年6 期。 政治制度变迁与国家：基于新制度主义的分析 萍，2 0 0 0 ) ；( 6 ) 制度变迁理论与中国经济改革的方式选择( 庄子银、邹 薇，1 9 9 6 ) ；( 7 ) 马克思与诺思：制度变迁中国家理论的作用比较( 刘乃 辉、李月2 0 0 3 ) ，等等。这些文献为研究制度变迁与国家的相关性提供了重要 的理论依据。本文在现有研究成果的基础上，基于新制度主义的视角，探讨政治 制度变迁与国家的关系。 2 一、政治制度变迁中的国家理论 一、政治制度变迁中的国家理论 按照马克斯韦伯的定义，国家是一种在某个给定地区对合法使用强制性手 段具有垄断权的制度安排。同时，国家的经济人属性及其在运用强制力时所具有 的规模经济，使得它对于政治制度的变迁具有决定性的作用。 ( 一) 国家的“经济人刀性质 “经济人 是经济学对经济主体本性的一种表述，是个体行为的基本动机。“经 济人 具备三个特征：其一为“自利 ，即追求自身利益是驱策人的经济行为的 根本动机；其二为“理性行为 ，经济人是理性的，他能根据市场情况、自身处 境和自身利益之所在作出判断，并使自己的经济行为适应于从经验中学到的东 西，从而使所追求的利益尽可能最大化。当然，这种“理性行为 由于受到信息 不对称的影响，只能称其为“有限理性”；其三，只要有良好的法律和制度保证， 经济人追求个人利益最大化的自由行动会自然地增进社会的公共利益。 传统的政治学、社会学等学科从不同角度分析了国家的起源与特性，其中最 有影响的是契约理论和掠夺或称剥削理论。契约理论认为，国家是选民达成契约 的结果，它要为选民服务，并且由于契约限定着每个选民个人相对他人的活动， 因而契约对经济增长具有重要作用。掠夺或剥削理论认为，国家是某一特定集团 或阶级的代理者，国家的作用是代表该集团或阶级的利益向其它集团或阶级的成 员榨取收入，掠夺国家并通过界定一定的产权，以使权力集团的收益最大化。新 制度主义则认为，从国家的历史发展角度看，国家应带有“契约 和“掠夺 双 重属性，正如诺斯所说，“尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不 同利益成员其后的最大经济行为，而掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼于 掌握国家控制人从其选民中榨取租金 ，据此，诺斯提出了他的国家模型暴 力潜能分配论。根据这种理论，如果暴力潜能在选民之间进行平等分配，便产生 契约性国家，如果这种分配是不平等的，便产生掠夺性或剥削性的国家。不仅如 此，由于国家常常为了实行对资源的控制而尽可能地利用暴力，所以国家实际上 政治制度变迁与国家：基于新制度主义的分析 是一个在暴力方面拥有比较优势的组织。作为在暴力方面具有比较优势的组织， 它与我们从某种意义上讲的经济组织，如企业一样，这一组织在实际的运作中也 要遵循自身利益最大化的经济原则，其行为要受成本收益原则驱使。成本一 收益原则包括将新政治制度设立与其缺位时在成本效益方面进行比较，把同一 政治制度安排和制度结构的运行效益与运行成本进行比较，对可供选择的多种政 治制度的成本收益进行比较，选择净收益最大的一项制度。由此可以看出，国家 是自利的，理性的，是可以增进公共利益的，我们可以肯定地说，国家具有“经 济人 属性。作为“经济人 ，国家具有以下特征：其一，国家为获取收入，为 公民提供保护产权与维持社会公正等服务，且国家提供这些服务存在着规模经 济；其二，国家不是中立于各社会集团的，而是一个“带有歧视性的垄断者 ； 其三，国家统治者面临着国内国外潜在统治者的竞争，这种竞争压力构成对统治 者行为的有效约束。正是由于国家的“经济人 属性，决定了其必然会为谋求 自身利益最大化而进行政治制度变迁，以适时调整统治者与选民、官僚、替代者 的关系以及国家与其他国家的关系。也正是因为国家是“经济人 ，它才会为了 追求一种制度变迁实施后所带来的潜在利润而推动和实施制度变迁，也就是说， 这种利润是国家推动和实施制度变迁的实际动机。而国家所追求的自身利益最大 化或者说效用最大化，它的实现取决于4 种关系，即统治者与选民的关系；统治 者与代理人( 官僚) 的关系；国家与其他国家的关系；统治者与潜在统治者的关 系。其中，统治者与选民的关系是决定国家效用最大化的根本因素。国家通过为 选民提供保护和公正等基本服务来最大限度地获取来自选民的税收。同时，国家 会试图将每个选民团体分开，为每个选民团体发明和设计所有权，从而最大限度 地增加国家的税收。这4 组关系的变动决定了历史上国家的稳定和变革。技术的 革新、人口的变化以及更有效率市场的扩展都在国内改变了相对价格和选民的机 会成本，造成了统治者与选民、统治者与代理人关系两端力量对比的变动，并可 能导致与国家规定的原有所有权的基本结构发生冲突，最后促使国家对所有权进 行调整或统治者的更替。 作为推动与实施制度变迁的行动主体，具有“经济人 属性的国家在制度变 迁过程中，会考虑一项制度变迁的预期收益与预期成本的大小。因此，一项制度 何国平：制度变迁与国家的关系新制度经济学相关理论考察，生产力研究，2 0 0 5 年5 期。 4 一、政治制度变迁中的国家理论 变迁所具有的潜在利润，将是制度变迁主体实施制度变迁的重要依据与参考，也 就是说，只有当通过制度变迁使得国家可能获得的潜在利润超过为获取这种利润 而付出的成本时，制度变迁才可能实施。可见，把对社会的制度供给作为其基本 功能的国家，在提供制度供给和实施制度变迁的过程中仍然要遵循成本与收益原 则，要考虑制度变迁所能给国家带来的潜在利润的大小。值得注意的是，国家推 动与实施制度变迁以寻求的潜在利润，并非仅仅从经济上考虑，比如获取较多的 税收净收入等，这是因为实际上，国家的职能是由政府代理的，而政府又是由不 同的统治者阶层构成的，这些统治者阶层又是有其自身利益追求的。也就是说， 统治者实施制度变迁的目标函数并非是唯一的，除了要考虑一项制度变迁可以带 来税收净收入的增长外，政权的稳定性、选民对政府的支持率、被潜在竞争对手 取代的可能性、统治者在选民的形象，等等，都可能影响到一项制度变迁的程度 与效率。这种状况表明，国家推动与实施制度变迁远比个人或一些自愿团体实施 制度变迁的动机要复杂得多。所以，基于新制度主义的分析，一方面，只要统治 者的预期收益高于强制推行制度变迁的预期成本，统治者将采取行动来消除制度 的不均衡，即实施新的制度安排以取代旧的制度；但另一方面，“经济人 在进 行决策时，其决策的依据是自我利益最大化原则，这种自我利益最大化原则并不 能保证社会利益最大化。如果制度变迁会降低统治者可获得的效用或威胁到统治 者的生存，那么国家可能仍然会维持某种无效率的制度不均衡。笔者认为，能够 有效约束“经济人”，使其选择符合社会最优原则的关键必然是、也必须是进行 有效的制度变迁，因为制度是将自我利益转化为社会利益的一个转化器。良好的 制度将既能促进个人利益最优，也能促进社会利益最优。因此，国家的“经济人 属性是国家产生政治制度变迁动机的根本原因，而政治制度变迁又是约束国家 “经济人 的必要手段。 ( 二) 国家具有强制性 诺斯曾说：“理解国家的关键在于为实行资源的控制尽可能的利用暴力。也 就是说，国家是一个从产生之日起就在运用暴力方面具有比较优势的组织，它贯 道格拉斯诺斯：经济史中的结构与变迁，上海三联书店1 9 9 1 年版，第2 0 页。 5 政治制度变迁与国家：基于新制度主义的分析 彻意志的后盾即是强制力。国家强制力是指国家通过监狱、法庭、军队、警察等 形态所表现出来的国家暴力，其作为国家的特性，使得国家可以以较小的成本完 成其他组织或个人需要耗费很大成本方能完成或根本无法完成的事情。 政治制度作为一种社会的公共利益，它不仅直接产生强制性的公权力，而且 它本身也要依靠国家的强制力来运行和维护，以防被集团和个人所侵害。新制度 主义认为，政治制度同其他制度一样，是一个公共物品。公共物品是向整个社会 提供的，具有共同受益或联合消费的特点，一件公共物品产生之后，不管其生 产时的成本有多大，生产者都不能阻止其他人来消费或者享用这种物品。制度不 像技术和产品一样可以获得专利，一项制度不管其供给主体是谁，只要被创设出 来，就为社会所共享。那么，一个国家或者一个地方政府花费了大量人力、物力 等资源所设计出来的制度有可能立即就被它国或其它地区所效仿和使用，而设计 者却无权收取任何使用费。这就是所谓的“搭便车”问题。而且，一项政治制度 变迁可能会导致不同利益集团的财富、收入、政治权力等利益重新分配，如果其 中的受损者的损失得不n - 孝i , 偿，他们势必会反对这一变迁。那么，如果强制性制 度变迁受损失者恰好是统治者依靠其支持的那些集团，统治者就会因为害怕自己 的政治支持受n i f j 弱而不选择进行制度变迁。基于上述分析，单纯的诱致性变迁 必然会导致政治制度的持续性供给不足，导致政治制度的供给与需求无法达到新 的均衡，从而必将降低整个社会资源配置的效率。而国家则不同，国家创设制度 的成本实际上就是社会所付出的成本，因为国家的收入来自于社会。国家利用强 制力推动政治制度变迁能够有力地克服诱致性变迁的局限，通过税收或其他规费 制度，使政治制度变迁的成本可以摊在每个社会成员的身上，使私人成本与社会 成本、私人收益与社会收益保持一致，同时，国家利用强制力往往能使新的制度 在最短的时间和以最快的速度取代i h n 度，遏制搭便车现象，减少不必要的摩擦 成本，提高政治制度变迁的效率。而且，国家还可以利用强制性优势，打破无效 率政治制度下所形成的利益集团分配格局，瓦解那些阻碍政治制度变迁向高效率 方向演进的利益集团，推动政治制度变迁摆脱自我强化机制的束缚，进入良性循 环。 黄新华：公共部门经济学，上海人民出版社2 0 0 6 年版，第2 3 页。 6 一、政治制度变迁中的国家理论 ( 三) 国家具有阶级性 马克思主义认为，阶级是政治制度变迁的主要担当者和推动者。这是马克思 主义政治制度变迁中的国家理论，很显然，其实质是“掠夺论 。马克思主义认 为，制度变迁的社会需求源自生产力的革命性，以科技进步为核心的生产力发展， 会产生变革社会制度的社会需求。生产力是人类认识、利用、改造、征服自然并 从中获得物质资料的能力。生产力是随着社会的演进而不断向前发展的，因为在 人类历史上客观存在着人类生存和发展的需要，生产力包括了人的因素和物的因 素，内化了社会与自然的矛盾，这使生产力本身具有内在发展动力，而且，劳动 过程的连续性和生产力要素的不断积累，必然使生产力良性循环，呈持续向前发 展趋势。人们在一定的生产力水平条件下从事物质资料的生产，并在这种生产的 过程中形成生产关系，以及由此种生产关系的总和所构成的经济基础和与其相适 应的上层建筑。因此，人类所从事的物质资料的生产不单生产出了再生产的条件， 而且还造就了人类社会的政治、经济和文化制度。虽然意识形态虽然具有相对独 立性，能够影响人们的行为方式，但它从根本上决定于客观存在。由此，生产力 的发展成为了推动政治制度变迁的根本动力。 马克思主义认为，国家是利用其政府、军队、警察、法庭等工具压迫另一个 阶级的机器，是阶级统治的工具，即国家的本质是它的阶级性，阶级性构成了国 家的第一位属性。国家的演变是随着生产力的发展，在生产方式的内在矛盾作用 下，进步阶级取代落后阶级的政治过程。国家随着阶级的产生而产生，随着阶级 的消亡而消亡，国家是阶级社会特有的现象。因此，在马克思主义的政治制度变 迁理论中，用阶级理论和生产力理论完全可以说明国家及其演变，而且，马克思 主义政治制度变迁中的国家理论研究的目的不是说明国家在政治制度变迁中的 作用，而是把国家的产生、发展、消亡作为一种政治变迁现象去加以研究。它认 为国家的性质是由占统治地位的阶级的性质决定的，其实质是一个阶级压迫另一 个阶级的工具。阶级是包括国家在内的政治制度的承担者，也是政治制度变迁的 主要代理人。随着生产力的不断发展，生产力与生产关系、经济基础与上层建筑 的矛盾不断增加，政治制度的不适性会渗入到各阶级之间的矛盾中，并通过阶级 斗争得以恢复或重构。因此，在马克思主义看来，政治制度变迁的过程即是代表 7 政治制度变迁与国家：基于新制度主义的分析 先进生产力的进步阶级推翻落后阶级并建立新的政治制度的过程。也就是说，政 治制度变迁是社会基本矛盾和阶级矛盾运动的结果。以上即是马克思、恩格斯等 人在阶级理论和生产力理论基础上创立的国家理论。 马克思主义进一步认为，政治制度变迁的主要社会承担者是由具有共同经济 地位和经济利益的个人组成的阶级。而人的本质是一切社会关系的总和，也就是 人具有社会性。在存在私有制的社会中，人的社会性又体现为阶级性，这是因为 人总是处在由生产资料所有制所决定的不同的经济地位上，人总是从属于一定的 阶级。不同利益和经济地位等决定了不同阶级的意识形态，阶级就是按照自己的 利益和意识形态来行动的。由此，阶级被认为是一切组织和政治制度变迁的主要 担当者和推动者。同时，国家对于经济发展的双重作用，马克思主义者也是从阶 级的角度进行解释。他们认为国家是一个相对独立的主体，它既有促进经济发展 的一面，又有阻碍经济发展的一面。这在根本上取决于国家的性质，即统治阶级 的性质。如果统治阶级是先进生产力的代表，那么它就促进经济发展；如果统治 阶级是落后生产力的代表，那么它就阻碍生产力发展。 ( 四) 国家具有规模经济 规模经济，也称规模利益，指的是在给定技术的条件下( 指没有技术变化) ， 对于某一产品( 无论是单一产品还是复合产品) ，如果在某些产量范围内平均成本 是下降( 或上升) 的话，我们就认为存在着规模经济( 或不经济) ，也就是长期平 均总成本随产量增加而减少的特性。政治制度变迁中的规模经济就是从这个定义 中引伸而来。 政治制度的变迁需要付出各种成本，包括新政治制度的规划设计的费用、组 织实旅的费用、清除旧制度的费用、削除变迁阻力的费用、制度变迁的损失和机 会成本，等等。一般情况下，这些费用会使一般的组织和个人无法承受。而且诱 致性政治制度变迁若得不到国家的承认就不会具有普适性和稳定性。而国家则可 以利用规模经济的优势，降低或弥补政治制度变迁中的各种费用，使其得到的社 会总收入高于每个社会个体依靠自力所获得的收入。因为国家具有暴力的比较优 势，暴力国家作为专业化的制度供给者通过规模经济克服了个别制度供给者遇到 8 一、政治制度变迁中的国家理论 私人净收益和社会净收益不对称时的个别斤斤计较，它不必要求所有人一致同意 就能推行规则，在至少能维持其已有利益水平时就可能发生。我国从9 0 年代中 期开始在部分城市逐步推行的农房统保就是国家利用其规模经济推动的。 ( 五) 国家具有自然垄断性 如果一个企业是其产品唯一的卖者，而且如果其产品并没有相近的替代品， 这个企业就是垄断。在垄断的成因中，如果是属于生产成本使一个生产者比大 量生产者更有效率的情况，那么这种垄断就是自然垄断。诺斯认为，国家是一个 带有歧视性的垄断者，认为它不可能超越各种社会利益集团而追求整个社会福利 的最大化和始终为社会提供有效的产权，揭示了国家的非中立性，“即使对历史 和当代世界作一般的考察，也可以清楚地看到无效率的产权是常态而非偶然。 诺斯对国家非中立性的揭示，其实可以理解为是对国家的阶级性的另一种话语 说明，因为阶级性同样是一种非中立性。 政治制度虽然源于社会，但各个社会主体的目的是不一致的，这种不一致性 导致了盲目性、专断性、自发性、准自发性、非理性等交织在一起，那么，单纯 的诱致性变迁就会导致政治制度规范的杂乱无章甚至矛盾冲突，破坏政治制度的 统一性、严肃性。国家拥有社会所让渡的公权力，其对政治制度享有合法的自然 垄断权。这种自然垄断权具体表现在，它可以将不同主体的特殊的、个别的政治 需求概括成一般的、较为普遍的形式化的政治制度，或者大规模地移植他国的政 治制度，并保证政治制度的统一性、权威性、稳定性，使政治制度可以更有效率 地配置社会资源。 。曼 昆：经济学原理，生活读书新知三联书店，北京大学出版社2 0 0 1 年版，第3 2 6 页。 马克思恩格斯选集第二卷，人民出版社1 9 7 2 年版，第6 5 页。 9 政治制度变迁与国家：基于新制度主义的分析 二、国家在政治制度变迁中的作用 政治制度变迁源于政治制度变迁的需求，而变迁的完成则取决于新的政治制 度的供给。按照新制度主义的分析，国家是在暴力方面具有比较优势的组织。国 家的基本功能是提供法律与秩序，并保护产权以换取税收。因为国家具有强制性、 垄断性和规模经济的优势，其在政治制度变迁的需求与供给中都发挥着独特的、 举足轻重的作用。 ( 一) 改变宪法秩序 国家可以通过改变宪法秩序而同时作用于政治制度变迁的需求和供给。宪法 秩序主要是指一个国家的宪法和基本政治、经济、法律制度，也被称为制度环境。 宪法是一套最基本的、长期有效的规则，有了它，经济与社会便有了长期稳定与 发展的基础与保障，日常各种经济社会问题好解决或不好解决，都能从宪法的结 构中找到原因。这就是为什么制度变革最终总会成为“宪法变革 的原因所在。 宪法秩序的变化，即政权的基本规则的变化，对于一般意义上的个人和团体而言 是很难进行的，只有国家才有权利依据一定的程序修改宪法。通过改变宪法秩序 可以作用于政治制度变迁是因为不同的宪法内容会对政治制度变迁产生不同的 影响。首先，宪法秩序发生变化必然会影响创制新的政治制度的预期成本和收益， 从而影响政治制度变迁的需求。其次，宪法秩序的变化会影响政治制度变迁的可 供选择的范围。如果一种可能的新制度模式可以有效地获得潜在的外部利润，但 这种制度模式超出了一国宪法秩序规定的选择空间，此时，制度变迁或者被迫选 择较为低效率的非最优模式，或者去努力改变宪法秩序本身。无论走到哪一条道 路上去，对于制度变迁过程来讲，都不可能是最有效率的道路，亦即是成本比较 高的道路。再次，宪法秩序的变化影响一个社会的主导价值观念或意识形态， 用来鼓励或压制社会科学的研究和进步，进而影响知识的积累和制度创新的能 力，并最终扩大或削弱政治制度变迁的知识基础，影响社会的政治制度供给能力。 。黄新华：制度变迁成本的特征、影响因素和降低成本的路径选择，吉林财税高等专科学校学报，2 0 0 2 年2 期。 1 0 二、国家在政治制度变迁中的作用 最后，宪法秩序能够直接影响进入政治体系的成本和建立新制度的立法基础的难 易度，如果在现有宪法秩序下利益主体无法承受进入政治体系的成本或者既得利 益格局对新的立法阻力过大，都将有可能限制制度变迁；反之，则有助于制度变 迁。由此可见，一种稳定而有活力的宪法秩序会给政治经济引入一种文明秩序的 意识一种关于解决冲突的基本价值和程序上的一致性，这种意识会大大降低 创新的成本和风险。我国十届全国人大二次会议通过的宪法修正案，把“国家 尊重和保护人权 正式载入了国家的根本大法。这是我国民主与法制建设达到一 个新水平的标志。人权是社会主义政治文明的本质要求，我国人权入宪体现了民 主宪政的重要发展和根本目的，为国家权力和社会权利的划分奠定了法治的基 础，为落实“以人为本”的执政理念和政治文明提供了宪法保障。又如，1 9 8 2 年我国宪法规定个体经济、三资企业是社会主义公有制经济的补充，结果推动了 一系列规范这些经济成分行为的法律制度如合资企业法、个人和合资企业所得税 法等的建立。事实上，我国每次宪法修正案的通过都对我国的政治制度变迁产生 了微妙而深远的影响。 ( 二) 革新意识形态 新制度主义认为，意识形态可以被定义为关于世界的一套信念，它们倾向于 从道德上判定劳动分工、收入分配和社会先行制度结构。不同的意识形态起源于 地理位置和职业的专门化。但是，所有的意识形态都具有这样一些共同的制度性 功能：其一，意识形态是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工具，它以世 界观的形式出现从而简化决策过程；其二，意识形态是与个人对其所领会的关于 世界公平的道德和伦理判定纠缠在一起的，它所内在的与公平、公正相关的道德 和伦理评价标准，明显地有助于缩减人们在相互对立的理性中间进行非此即彼的 选择时所耗费的时间和成本；其三，当个人的经验与他的意识形态不一致时，他 会改变意识形态上的看法，试图发展一套新的、能更好适应其经验的解释，即新 的意识形态来节约认识世界和处理相互关系的费用。由此，国家可以通过革新意 识形态推动政治制度变迁。 杨瑞龙：论制度供给，经济研究，1 9 9 3 年8 期。 l l 政治制度变迁与国家：基于新制度主义的分析 首先，国家可以通过革新意识形态克服搭便车问题。在诺斯的制度变迁理论 中，国家理论说明产权是由国家界定的，而产权理论表明一个国家的经济绩效取 决于产权的有效性。但是这两大理论并没有成功解释如何克服“搭便车 问题， 也许产权的无效率性和不完全性可以部分地解释“搭便车 等经济行为的存在， 但产权的充分界定及行使、经济行为的监督与考核是要花费成本的。在成本小于 收益的情况下，有效率且完全的产权也许勉强克服了这种经济行为，然而在成本 大于收益的情况下，单靠有效且完全的产权无济于事。总之，国家理论和产权理 论都无法彻底解释、克服机会主义行为，也就无法说明制度变迁。为此，制度变 迁的发生需要一种意识形态理论。诺斯认为意识形态是一种行为方式，这种方式 通过提供给人们一种“世界观 而使行为决策更为经济，使人的经济行为受一定 的习惯、准则和行为规范等的协调而更加公正、合理并且符合公正的评价。当然 这种意识形态不可避免地与个人在观察世界时对公正所持的道德、伦理评价相互 交织在一起，一旦人们的经验与他们的思想不相符合时，人们会试图改变其意识 观念，这时意识形态就会成为一个不稳定的社会因素。一种成功的意识形态除了 能够保证国家的基本稳定外还有助于克服制度变中的搭便车行为，这是因为，一 种成功的意识形态最基本的功能“在于促进一些群体不再按有关成本与收益的简 单的、享乐主义的和个人的计算来行事 。 其次，国家可以利用革新意识形态简化决策过程，从而降低政治制度变迁的 交易成本。任何政治组织在追求自我利益最大化的过程中，都必须通过一套规章 和法规以约束交易行为，并使交易各方都遵守这些规章和章程，而且要设计一套 程序，对于违反法规和章程的行为实施检查和惩处。这里涉及两个费用：其一是 衡量费用，如果没有相应的衡量形式和体系，所有权不能建立，交易也不可能进 行。其二是遵循费用，如果违约都可以不受损失地得到交易收益就会产生一系列 问题。因此，为确保交易的安全必须有国家设立一套完整的法律体系。如果国家 作为交易的第三方，发展一套作为公共物品的法律体系并督促法律得到全体公民 的遵循，交易的双方用于谈判和履行的费用便会大为减少。因为国家已为交易各 方明确规定了交易规则，从而降低了交易费用。但是，衡量需要费用，而且其费 用随衡量的精确度而提高；另外，遵循费用也因为敷衍塞责、投机取巧而变得十 道格拉斯诺斯：经济史中的结构与变迁，上海三联书店1 9 9 1 年版，第5 9 页。 1 2 二、国家在政治制度变迁中的作用 分高昂。也就是说，由于对交易实施约束行为所需费用十分高昂，衡量和遵循都 必须付出代价，因此，如果没有一套思想理念和价值体系对追求个人利益最大化 的行为实施约束，任何政治组织都会受到严重威胁，其可行性遭到考验。因此需 要一种价值体系，用于说明现行制度的正义性和合法性。从而意识形态的作用是 不可替代的，它是一种节约时间和精力的工具，有助于实现交易双方决策过程简 化，并促进社会共同稳定发展。这一点在中国改革开放之前的农村表现得非常明 显。农村微观经济组织的制度变迁之所以迅速地从互助组到初级合作社，经过高 级合作社直到“政社合一”的人民公社组织制度，这与国家通过层层推进的意识 形态控制有极大关系。因为，以纯而又纯的社会主义和“跑步进入的”共产主义 作为主流的意识形态，在很大程度上培植了农民对主流意识形态的高度依从性和 信赖感，加速了农村微观经济组织形式的变革进程。不论这种强制性制度变迁的 绩效如何，单就这种意识形态控制在减少和抑制组织制度变迁的交易成本方面的 作用来说，可谓达到了极致。 再次，国家可以通过革新意识形态协调正式制度与非正式制度变迁。非正式 制度安排是人们在长期交往中无意识形成的，主要包括价值信念、伦理规范、风 俗习惯和意识形态等因素，其中意识形态处于核心地位。因为它不仅可蕴涵价值 信念、伦理规范、风俗习惯，而且还可以在形式上构成某种正式制度的“先验 模式，即以指导思想的形式构成正式制度安排的理论基础和最高准则。我国的政 治制度变迁既是正式制度的变迁，也是非正式制度的变迁。虽然二者变化特点和 速度可能有所不同，但两者总要朝着一个共同的方向演进，才不至于形成矛盾和 冲突。否则，如果正式制度的变迁与非正式制度的变迁相脱节，冲突和矛盾不可 避免；如果正式制度变迁的速度和方向超越了非正式约束改变的程度，也会带来 矛盾和冲突。这种正式制度与非正式制度不协调带来的矛盾和冲突必然加大政治 制度变迁的成本，降低新制度发挥作用的效果。 最后，马克思主义也认为，社会存在决定社会意识，经济基础决定着占统治 地位的意识形态的产生、发展、变化；意识形态也会对经济基础产生巨大的反作 用。当这种意识形态蕴含关于先进生产力的思想时，它有助于生产关系促进生产 力发展，有助于巩固经济基础，当这种意识形态是关于旧生产力的思想时，它不 利于社会经济发展，并成为不安定的社会因素。虽然诺斯和马克思对于意识形态 政治制度变迁与国家：基于新制度主义的分析 的来源具有不同的哲学基础，但他们都一致认为意识形态的相对独立性十分重 要。 ( 三) 提高社会科学知识存量积累 拉坦观察到制度变化的供给依赖于两个因素：知识基础和创新成本( 与收益 相关) 。拉坦断言，我们拥有社会科学的知识越多，我们设计和实施制度变迁就 会干得越好。也就是说，社会科学和有关专业知识进步可以降低制度变迁的成本， 就像自然科学和工程知识的进步降低了技术变迁的成本一样。人们对旧制度的 弊端认识越深刻，把握越准，人们对经济生活和经济过程现状及未来趋势的把握 越准确清晰，就越容易以较小的成本设计出制度变迁的目标模式，并在制度变迁 过程中根据实际情况加以修正和调整，反之亦然。同样地，增加政治专业知识 的存量可以降低政治制度变迁的成本进而提高政治制度供给的能力，这是因为， 社会科学和政治专业知识的增加可以扩大政治制度创新的范围，当发生了政治制 度不均衡时，人们可以利用更多的知识积累来设计并建立新的政治制度，以改变 这种不均衡状态，这在一定程度上也提高了人们改变政治制度不均衡的能力。反 之，尽管人民群众和国家目标能够兼容和一致，社会科学知识的匮乏也会导致国 家不能供给有效的政治制度。其次，政治专业知识的增加必然会激发和加速政治 制度的重新安排，因为一个社会中占统治地位的知识体系的产生，会极大地推动 其对应制度的重构。再次，现存知识存量的变化会对制度变迁的时间因素起着重 大的影响。如果知识存量增长了，制度变迁相对会提前；如果知识存量减少了或 者停止增长了，那么制度变迁就会延迟。既然在“边干边学”过程中人们有关收 益和成本的知识存量会发生变化，那么，制度变迁的收益和成本相应地在时间维 度上也可能发生变化。最后，知识的积累和教育体制的发展导致了知识和技术信 息的广泛传播，以及与工商业和政府机构的发展密切相关的统计资料储备的增 长，从而在很大程度上减少了与政治制度创新相联系的成本。我国在清王朝和封 弗农拉坦：诱致性制度变迁理论，载科斯等著财产权利与制度变迁一一产权学派与新制度学派译文 集，上海三联书店1 9 9 1 年版，第3 3 6 页。 圆黄新华：制度变迁成本的特征、影响凶素和降低成本的路径选择，吉林财税高等专科学校学报，2 0 0 2