（国际贸易学专业论文）中国OFDI逆向技术溢出与国内技术进步研究——基于全球价值链的视角.pdf

原创性声明 iiiiiiiiiiiiuiiiiiiiiiiii删 y 1 7 , , 9 , ij l l f 4 l ir l l l 11jl0 彳。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名：毕日期：互蚓 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：导师签名： 酶日 期： 1 i j 东人学博l j f 一论文 目录 摘要 第l 章导论1 1 1 问题的提出与研究意义1 1 2 基本思路、主要结构和创新点3 1 3 研究方法5 1 4 几个重要概念的界定6 第2 章文献综述9 2 1 全球价值链理论9 2 2 技术获取型对外直接投资的理论研究1 6 2 3 对外直接投资逆向技术溢出效应的研究综述1 9 第3 章o f d i 逆向技术溢出的理论模型和微观机理2 5 3 1o f d i 逆向技术溢出可行性的理论模型2 5 3 2 绿地投资获取逆向技术溢出的微观机理3 2 3 3 跨国并购获取逆向技术溢出的微观机理4 l 3 4 小结5 l 第4 章全球价值链驱动机制下o f d i 技术获取方式的选择5 4 4 1 全球价值链动力机制的划分和演变5 4 4 2 基于价值链驱动机制的逆向技术溢出方式比较5 8 4 3 小结6 3 第5 章o f d i 促进母国技术进步的宏观实证分析6 5 5 1 我国对外直接投资对国内技术创新影响的经验分析6 5 5 2 我国o f d i 投资流向对国内技术进步的影响分析7 5 5 3 我国o f d i 国内技术进步效应的影响因素分析8 7 第6 章基于不同价值链驱动类型的o f d i 案例9 4 6 1 我国企业进行技术获取型对外直接投资的实践9 4 6 2 生产者驱动全球价值链企业的o f d i 升级案例9 8 l ij 东人学博i 。化论文 c o n t e n t s a b s t r a c t i v 1i n t r o d u c t i o n 1 1 1 s i g n i f i c a n c eo ft o p i cs e l e c t e d 1 1 2r e s e a r c hd e s i g n s t r u c t u r ea n dc o n t r i b u t i o n 3 1 3r e s e a r c hm e t h o d s 5 1 4d e f i n i t i o no fm a j o rc o n c e p t s 6 2l i t e r a t u r er e v i e w 9 2 1t h e o r yo ng l o b a lv a l u ec h a i n 9 2 2r e s e a r c h e so nt e c h n o l o g y _ s o u r c i n go f d i 1 6 2 3l i t e r a t u r er e v i e wo nr e v e r s et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c to fo f d i 1 9 3t h e o r e t i c a lf r a m e w o r ka n dm i c r o - m e c h a n i s mo fr e v e r s et e c h n o l o t i c a ls p i l l o v e ro f o f d i 2 5 3 1t h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko ft h ef e a s i b i l i yo fr e v e r s et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e ro f o f d i 2 5 3 2t h em i c r o - m e c h a n i s mf o rg r e e nf i e l di n v e s t m e n tt oo b t a i nr e v e r s e t e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r 3 2 3 3t h em i c r o - m e c h a n i s mf o rc r o s s - b o a r d e rm & at oo b t a i nr e v e r s et e c h n o l o g i c a l s p i l l o v e r 4 1 ：；4b r i e f s u m m a r y 5 1 4t h es e l e c t i o no fw a yt oo b t a i nt e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e rt h r o u g ho f d ii ng v c d r i v i n gm e c h a n i s m 5 4 4 1t h ed i v i s i o na n de v o l v e m e n to fd r i v i n gm e c h a n i s a mo fg v c 5 4 4 2t h ec o m p a r i s o no fd i f f e r e n tw a y sf o rr e v e r s et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e rf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fd r i v i n gm e c h a n i s mo fg v c 5 8 4 3b r i e fs u m m a r y 6 3 5e m p i r i c a ls t u d ya tm a c r o - l e v e lo nh o wo f d ip r o m o t e st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so f p a r e n tc o u n t r y 。6 5 5 1a n a l y s i so nt h ei n f l u e n c eo fc h i n a so f d io v e rd o m e s t i ct e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n 6 1 ； i l l 一 东人学似卜化论义 摘要 知识生产和人力资本积累是经济增长的源泉，一个国家经济发展的推动力在 于不断的技术进步和创新。在经济全球化的今天，对于技术要素并不丰裕的发展 中国家而言，除了依靠本国自主研发实现技术创新和升级之外，还可以通过对外 直接投资积极获取国外的先进技术和管理经验。目前理论界对对外直接投资技术 溢出效应的研究大多以流入的外资对发展中东道国企业技术溢出为研究对象，并 且取得了许多代表性的成果；而以发展中国家企业对外直接投资为研究对象，分 析投资行为对母国国内技术进步影响的研究相对较少。特别是当前国际分工日益 深化，已经逐渐演变成为全球价值链之间的分工。发展中国家以劳动力资源优势 嵌入全球价值链，虽然获得了一部分分工的利益，但由于缺少技术、品牌等价值 链战略环节必需的要素而被锁定在价值链的低端环节。因此，在全球价值链分工 机制下研究发展中国家通过对外直接投资获取东道国技术溢出的理论可行性和 微观机理，检验我国对外直接投资对国内技术进步的影响，既有深刻的理论意义， 也有利于我国加强和改善对外直接投资的宏观管理，进一步促进海外投资对国内 企业价值链升级的推动作用。 中国对外直接投资实践的不断发展为o f d i 逆向技术溢出的理论分析和实证 研究提供了良好的基础，本文基于国际分工正在演变为价值链环节之间的分工和 中国企业正在从嵌入全球价值链的低端环节向上攀升这两方面的考虑，探讨我国 通过对外直接投资获取东道国技术溢出，促进母国技术进步的问题，试图回答如 下问题：其一，全球价值链分工机制下发展中国家的对外直接投资企业获取东道 国技术溢出的微观机理是什么? 影响溢出效应的因素有哪些? 其二，我围对外直 接投资是否促进了国内的技术进步? 存在哪些因素影响国内对逆向技术溢出效 应的吸收? 根据本文的研究领域和研究特点，在研究方法上采用了理论分析与实证研究 相结合、定性分析与定量分析相结合以及理论研究与案例分析相结合。在对上述 问题进行解析的基础上，本文得出了以下研究结论： 山东大学博l ：学位论文 第一，处于全球价值链低端环节的发展中国家企业可以通过向发达国家投资 获取东道国的逆向技术溢出，实现工艺升级或者产品升级。投资企业的全球市场 销售规模和企业所处行业的工资率是其投资成功的必要前提条件；足够大的市场 销售规模和较高的行业工资率有助于逆向技术溢出的获得。 第二，从获取东道国逆向技术溢出的微观机理看来，绿地投资和跨国并购获 取东道国逆向技术溢出的机制和影响因素存在很大的差别。从全球价值链的驱动 机制来看，生产者驱动类型价值链的企业既可以通过绿地投资也可以通过跨国并 购获取发达国家的研发技术，而购买者驱动类型价值链的企业则更应当通过跨国 并购获取品牌、渠道等资源，实现价值链的攀升。 第三，我国对外直接投资通过刺激国内技术创新和逆向技术溢出效应的国内 扩散影响国内技术进步，通过研发经费和专利授权数据的实证检验，发现目前我 圈对外直接投资对国内技术创新活动的研发投入和产出提高作用没有体现出来； 而逆向技术溢出的国内扩散效应虽然较小，但已经通过研发要素的吸纳机制和研 发成果的反馈机制促进了我国全要素生产率的不断提高：高素质技术人j 。的培养 与积累是增强逆向技术溢出效应国内吸收能力的关键。 本文共包括七章内容。其基本结构和主要内容如下：第1 章是导论，介绍了 研究的背景和目的、研究方法、研究的主要思路、内容结构和创新点，并对几个 主要概念进行了界定。第2 章是文献综述，梳理有关全球价值链的理论，分析国 内外学术界有关对外直接投资母国技术进步效应的文献研究，指出当前的研究缺 乏对溢出机制的详细分析，缺少对跨国公司获取东道国研发溢出的具体过程和发 生机理的阐述。第3 章是o f d i 逆向技术溢出效应的理论模型和微观机理分析，在 构建o f d i 逆向技术溢出效应的可行性理论模型基础上，详细阐述绿地投资和跨 困并购获取东道固逆向技术溢出的微观机理和影响因素，建立了o f d i 逆向技术 溢出的微观机理模型。第4 章结合全球价值链驱动机制的划分和演变，分析了不 同价值链类型企业通过对外直接投资实现价值链环节攀升的投资方式，修正和完 善了第3 章所建立的微观机理模型。第5 章是o f d i 促进母国技术进步的宏观实证 分析，首先检验了o f d i 对于我国技术创新活动的影响程度；然后通过对投资流 向的东道国进行分组聚类分析测量了o f d i 投资流向对我国技术进步的影响程度 和发生机制，并分析了影响国内吸收能力的因素。第6 章是基于不同价值链驱动 l j 东人博i j 学f 一沦丈 类型的o f d i 案例，在简要介绍我国对外直接投资获取发达国家技术的企业实践 后，从全球价值链的驱动类型角度选取了通讯设备制造业的华为公司和家电制造 业的t c l 公司作为案例，分析验证前文所提出的溢出机理和传导机制。第7 章是 研究结论、政策建议和展望，对全文进行了总结并指出了下一步的研究方向。 相比已有的研究文献而言，本文在以下几个方面进行了探索性的研究： 第一，本文运用全球价值链的分析方法，在价值链理论框架下考察发展中国 家企业对外直接投资的逆向技术溢出、母国传导机制等问题，基于我国对外直接 投资的价值链模式，提出促进我国企业对外直接投资与母国技术进步的对策，为 中国企业提高在价值链上的竞争优势提供了新的途径。 第二，在全球价值链分工形势下，从绿地投资和跨国并购两个角度详细阐述 发展中国家o f d i 逆向技术溢出的微观机理和影响因素，以此构建了对外直接投 资促进母国技术进步作用机理的分析框架，同时比较了在不同价值链类型企业下 的适用性，弥补了理论研究的不足。 第三，在实证研究方面，分别从技术创新和技术扩散两个方面考察我国对外 直接投资的国内技术进步效应；并借鉴和改造l - p 模型，利用目前二十五个主要 投资国家和地区的数据进行总体和聚类分组分析，比较了我国o f d i 的不同投资 区位影响国内技术进步的机理和效果。 关键词：对外直接投资逆向技术溢出技术进步全球价值链 ) l 劢 。 2 东人学似卜学化论文 国内对逆向技术溢出效应的吸收? 国内企业能不能通过对外直接投资实现价值 链的攀升? 相对于大量的f d i 流入的研究而言，国内关于中国f d i 流出的研究较少，特 别是对外直接投资、逆向技术溢出与我国技术进步的研究比较薄弱。已有的不多 的研究又大都以定性和规范研究为主，而且缺少实证性检验；有关对外直接投资 对母国技术外溢传导机理的理论分析与实证研究更是鲜见。本文的研究是结合全 球价值链的视角分析我国对外直接投资获取逆向技术溢出的微观机理、对外直接 投资促进母国企业全球价值链攀升的技术传导机制，然后用实证和案例的方法， 检验我国对外直接投资对国内技术进步的影响，以加强我国在对外直接投资方面 的理论和实证研究。通过理论分析，揭示对外直接投资逆向技术溢出的微观机理 以及对国内技术进步的传导机制，有利于加强和改善我国对外直接投资的宏观管 理，进一步促进海外投资对国内企业价值链升级的推动作用，以实现我国经济的 更快更好发展。 l 1 2 基本思路、主要结构和创新点 1 2 1 基本思路 当前国际分工进一步深化，发展中国家的企业利用发达国家跨国公司在全球 进行价值链布局的机会，以劳动力资源优势嵌入全球价值链，获得了一部分分工 的利益。但是，由于缺少技术、品牌等价值链战略环节必需的要素，发展中国家 的企业被锁定在价值链的低端环节；尽管在价值链上也存在技术流动，嵌入价值 链的发展中国家企业也能获得一定的技术溢出，但向战略环节攀升时的努力会受 到来自发达国家治理者的阻挡和压制。向价值链两端实现环节攀升的必要条件是 企业具有价值链战略环节所需要的技术、品牌以及营销渠道等知识资源，除了企 业的自身研发和培育、拓展之外，通过对外直接投资到知识要素资源丰富的发达 国家或地区主动获取也是一条重要的途径。本文j 下是基于这样一个思路：通过研 究嵌入全球价值链的发展中国家企业利用对外直接投资到东道国获取逆向技术 溢出效应促进母国技术进步，带动国内产业价值链的攀升，为我国对外直接投资 的发展提供前瞻性的思考。 3 山东大学博l j 学位论文 国内外已有的研究主要是以发达国家企业为对象对外直接投资的国内技术 进步效应，对于发展中国家企业研究比较集中的是如何利用外资的流入获取正向 的技术溢出，研究外资流出获取逆向技术溢出的较少。本文的研究重点放在对外 直接投资获取东道国技术溢出的微观机理，特别是结合全球价值链的不同类型， 分析了嵌入不同类型价值链的企业实现技术获取目的的方式和机制。在利用国家 层面宏观数据分析我国对外直接投资是否带来国内的技术进步之后，又利用不同 价值链类型企业对外直接投资的实践案例分析前面所介绍的微观机理和实际效 果；最后给出了通过对外直接投资促进价值链实现环节攀升的政策建议和措施。 1 2 2 主要结构 在本章导论之后，本文共包括六章内容，其主要结果和内容如下： 第2 章是相关的文献综述，梳理有关全球价值链和发展中国家对外直接投资 的理论，然后分析国内外学术界有关对外直接投资母国技术进步效应的研究。指 出当前的研究缺乏对溢出机制的详细分析，没有阐述跨围公司获取东道国研发溢 出的具体过程和发生机理。特别是在国际分工正同益演进成为价值链环节之间分 工的新形势下，研究不同价值链驱动机制下企业对外直接投资的逆向技术溢出机 理，将有力推动发展中国家企业对外直接投资理论的发展。 第3 章是o f d i 逆向技术溢出的理论模型和微观机理，在构建o f d i 逆向技术 溢出可行性理论模型的基础上，详细阐述了绿地投资和跨国并购获取东道国逆向 技术溢出的微观机理和影响因素；在绿地投资分析部分中，区分了流向发达国家 和发展中国家的o f d i 影响国内技术进步的不同传导机制。 第4 章是全球价值链驱动机制下o f d i 技术获取方式的选择，本章结合全球价 值链驱动机制的划分和演变，分析了不同类型企业通过对外直接投资实现价值链 环节攀升的投资方式，修i l - ；f n 完善了全球价值链视角下o f d i 逆向技术溢出促进 国内技术进步的综合模型。 第5 章是o f d i 促进母国技术进步的宏观实证分析。本章先采用我国对外直接 投资的数据和研发投入、专利授予数量的数据进行经验性分析，检验o f d i 对于 我国技术创新活动的影响程度：然后借鉴已有的模型利用o f d i 对我国的全要素 生产率( t f p ) 的影响来测度逆向技术溢出效应的程度，并利用数据分析了研发 4 j 东人学博 水平、人力资本、经济结构、金融发展、经济发展水平和经济外向性等因素对 o f d i 逆向技术溢出国内吸收能力的影响程度。 第6 章是基于不同价值链驱动类型的o f d i 案例。本章在简要介绍我国企业丌 展对外直接投资，获取先进技术的实践历程之后，从全球价值链的驱动类型角度 选取了通讯设备制造业的华为公司和家电制造业的t c l 公司作为案例，4 分析它们 是通过什么样的投资战略和投资方式获取外部技术，逐渐接近和掌握产业价值链 上的战略环节，从而实现价值攀升。 第7 章是研究结论和展望，对全文进行了总结，并提出了促进对外直接投资 国内技术进步效应的政策建议和企业对策；最后指出了本文存在的不足和下一步 继续研究的方向。 1 2 3 创新点 相比已有的研究文献而言，本文在以下几个方面进行了探索性的研究： 第一，本文运用全球价值链的分析方法，在价值链理论框架下考察发展中国 家企业对外直接投资的逆向技术溢出、母国传导机制等问题，基于我国对外直接 投资的价值链模式，提出促进我国企业对外直接投资与母国技术进步的对策，为 中国企业提高在价值链上的竞争优势提供了新的途径。 第二，在全球价值链分工形势下，从绿地投资和跨国并购两个角度详细阐述 发展中国家o f d i 逆向技术溢出的微观机理和影响因素，以此构建了对外直接投 资促进母国技术进步作用机理的分析框架，同时比较了在不同价值链类型企业下 的适用性，弥补了理论研究的不足。 第三，在实证研究方面，分别从技术创新和技术扩散两个方面考察我国对外 直接投资的国内技术进步效应：并借鉴和改造l - p 模型，利用目前二十五个主要 投资国家和地区的数据进行总体和聚类分组分析，比较了我国o f d i 的不同投资 区位影响国内技术进步的机理和效果。 1 3 研究方法 根据本文的研究领域和研究特点，采用了如下研究方法： 第三，理论研究与案例分析相结合。论文在第三、四部分从理论角度对发展 中国家对外直接投资与母国技术进步进行研究的基础上，在第六部分专门针对相 关的命题进行独立的专门分析，通过阐述代表性企业通过o f d i 实现价值链升级 的案例，提出应企业按照价值链驱动机制类型进行对外直接投资。 1 4 几个重要概念的界定 通过对本文经常使用的几个重要概念的界定，奠定本文分析的基础，并力求 减少不必要的争论。 1 对外直接投资 对外直接投资( o f d i ) 是居民( 法人和自然人) 以一定的生产要素投入到另一 国并相应获取管理权的一种投资活动( 张纪康，2 0 0 4 ) ，跨国企业是对外直接投资 的主体。沿用尼尔胡德和斯蒂芬扬( 1 9 7 9 ) 的界定，跨国企业是指在一个以上 的国家拥有( 全部或部分) 、控制和管理并能产生收益的企业。股权在1 0 以上的 投资就认为是直接投资，比广泛使用的跨国公司概念更宽松。根据2 0 0 4 年我国 商务部和国家统计局公布的对外直接投资统计制度，对外直接投资是指我国 国内投资者以现金、实物、无形资产等方式在国外及港澳台地区设立、购买困( 境) 外企业，并以控制该企业的经营管理权为核心的经济活动。直接投资企业指境内 投资主体直接拥有或控制1 0 或以上投票权( 对公司型企业) 或其他等价利益的境 外企业。境外企业按设立方式主要分为子公司、联营公司和分支机构。本文主要 分析我国对外直接投资的国内技术进步效应，采用上述商务部对我国对外直接投 资概念的的界定，基本的统计数据来自历年的中国对外经济贸易年鉴和中 6 东人。 啊l 学f 寸论文 国对外直接投资统计公报。 2 技术 技术的定义很多，广义地讲，技术是人类为实现社会需要而创造和发展起 来的手段、方法和技能的总和。作为社会生产力的社会总体技术力量，包括 工艺技巧、劳动经验、信息知识和实体工具装备，也就是整个社会的技术人 才、技术设备和技术资料。法国科学家狄德罗主编的百科全书给技术下 了一个简明的定义：“技术是为某一目的共同协作组成的各种工具和规则体 系。”技术的这个定义，指出了现代技术的多元性。所谓多元性，是指技术 既可表现为有形的工具装备、机器设备、实体物质等硬件；也可以表现为无 形的工艺、方法、规则等知识软件，还可以表现为虽不是实体物质而却又有 物质载体的信息资料、设计图纸等。 本文中的技术指的是人类在科学实验和生产活动过程中认识和改造自然 所积累的知识，其中流程、技术诀窍、市场营销和组织管理经验属于隐性知 识( t a c i tk n o w l e d g e ) 的范畴。隐性知识与显性知识( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) 不同， 具有不可模仿性( i n i m i t a b l i t y ) 矛1 独占性( a p p r o p r i a b i l i t y ) 。对于知识密集、产 品复杂且技术更新速度快的行业而言，隐性知识非常普遍，企业隐性知识含 量的多少直接决定其技术优势的有无与强弱。本文中企业到发达国家或地区 投资，嵌入集群中获取技术，更重要的是获取隐性知识。 3 技术溢出 国外文献在论述对外直接投资效应时，一般不对技术外溢溢出( t e c h n o l o g y s p i l l o v e r s ) 、技术扩散( t e c h n o l o g yd i f f u s i o n ) 和技术转移( t e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 做严 格区分，常常混用，本文统一在“技术溢出”概念下进行，实质都是技术扩散在 不同国家企业之间的j 下外部性。正向技术溢出指的是对外投资的企业对东道国的 企业带来的技术扩散：逆向技术溢出指的是对外投资的企业从东道国企业获取技 术的扩散。 4 技术进步 广义的技术进步是一个经济学概念，从经济增长因素的角度出发，它指产出 增长中扣除劳动力和资本等要素投入增长的作用后，所有其它因素作用的总和。 通常用全要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ，简称t f p ) 来衡量这种广义的技术 7 山东大学博i 学位论文 进步，即产出增长中剔除了劳动和资本等投入要素增长后，所有剩余因素作用的 总和。本文所要探讨是广义的技术进步，主要强调技术变动或革新对经济总量层 次收益和效果的影响。 技术进步的来源主要包括技术创新和技术扩散，前者主要是指通过自身的技 术创新不断提升技术含量，强调依靠自身的发明创造来实现技术进步。后者是指 通过各种技术扩散途径来充分利用外部技术资源，并对其消化、吸收、改进乃至 创新；本文将对外直接投资对幽内技术进步的影响称为母国技术进步效应。 山东人学博i j t 第2 章文献 随着生产和贸易的不断全球化，当今世界 前所未有的垂直分离和重构。如何理解全球化下这种新的全球分工体系，在经济 学、管理学、社会学和地理学等诸多学科的交叉发展基础上，全球价值链作为一 种新的研究思路浮现了出来。全球价值链的理论认为产品的各个价值环节在形式 上是一个连续的过程，但是在全球化过程中这一价值创造体系通过对外直接投资 等形式被分开，即片断化( f r a g m e n t ) ，在空间上一般离散性地分布于各地。研究 技术如何在价值链环节上跨国界的移动，落后企业如何通过对外直接投资的区位 和方式实现价值链环节的攀升是未来研究对外直接投资的重要方向。本章先梳理 有关全球价值链和发展中国家对外直接投资的理论，然后分析国内外学术界有关 对外直接投资逆向技术溢出与母国技术进步的研究。 2 1 l i 全球价值链理论 土m 、l j _ 旧砒j l 价值链作为管理学的概念是在2 0 世纪8 0 年代末由管理学大师p o r t e r ( 1 9 8 5 ) 在其著作竞争优势中率先提出的。2 0 世纪末至2 1 世纪初，随着经济和生产 全球化的发展，世界各经济组织和国际间的垂直分工趋势日趋明显，对全球价值 链( g l o b a lv a l u ec h a i n ) 的分析和探讨成为学界的焦点话题。全球价值链理论为研 究当前跨国公司生产经营活动的开展、利益的分配、发展中国家如何参与经济的 全球化，并在其中实现产业升级提供了有用的分析工具和方法。 2 1 1 国外相关研究 ( 一) 全球价值链的概念 全球价值链理论来源于2 0 世纪8 0 年代波特的价值链理论，而k o g u t 的价值 链理论对全球价值链理论的贡献更加重要。波特( p o r t e r , 1 9 8 5 ) 的价值链概念是在 竞争优势一书中最早提出的。波特在分析公司行为和竞争优势的时候，认为 公司的价值创造过程主要由基本活动( 含生产、营销、运输和售后服务等) 和支 9 i j j 东人学博l ：- ”y - 位论文 持性活动( 含原材料供应、技术、人力资源和财务等) 两部分完成，这些活动在 公司价值创造过程中是相互联系的，由此构成公司价值创造的行为链条，这一链 条就称之为价值链m 。 k o g u t ( 1 9 8 5 ) 贝j j 认为，国际商业战略的设定形式，实际上是国家的比较优势 和企业的竞争能力之间相互作用的最终结果。其中，国家比较优势决定了整个价 值链条各个环节在国家或地区之间如何进行空间配置；企业的竞争能力则决定了 企业应该专注于价值链条上的哪个技术层面和环节，才能在竞争中保持竞争优势 。与波特强调和关注单个企业竞争优势的价值链观点相比，k o g u t 的这一观点 更能反映价值链的垂直分离和全球空间再配置之问的关系，因而对全球价值链理 论的形成更为重要。 2 0 世纪9 0 年代，g e r e f f i ( 1 9 9 9 b ) 和一些学者提出了全球商品链( g c c ，g l o b a l c o m m o d i t yc h a i n ) 的分析框架，将价值链的概念与产业的全球组织直接联系起来 圆。全球商品链理论提出的时代背景是全球采购商( 主要是零售商和品牌商) 作 为全球分离生产和分销体系中关键驱动者地位的r 渐上升。换言之，在经济全球 化的背景下，商品的生产过程被分解为不同阶段。围绕某种商品的生产形成一种 跨国生产组织体系，把分布在世界各地不同规模的企业、机构组织在一个一体化 的生产网络中，从而形成了全球价值链。 本世纪初丌始，一些学者开始使用全球价值链( g v c ，g l o b a lv a l u ec h a i n ) 代 替全球商品链这一术语。英国s u s s e x 大学的发展研究所( i d s ，i n s t i t u t eo f d e v e l o p m e n ts t u d i e s ) 是目前对全球价值链问题进行较广泛研究的机构，它将全球 价值链定义为产品在全球范围内，从概念设计到使用直到报废的全生命周期中所 有创造价值的活动范围，包括对产品的设计、生产、营销、分销以及对最终用户 的支持与服务等。组成价值链的各种活动可以包含在一个企业之内，也可分散于 各个企业之f h j ：可以聚集于某个特定的地理范围之内，也可散布于全球各地。 ( 二) 全球价值链的动力机制 g e r e f f i ( 2 0 0 3 ) 对于全球价值链理论的贡献更重要的是他根据全球价值链的驱 。p o r t e lm e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ：c r e a t i n ga n ds u s t a i n i n gs u p e r i o rp e r f o r m a n c e 【m 1 n e wy o r k ：t h ef r e e p r e s s ，19 8 5 4 k o g u t ，b d e s i g n i n gg l o b a ls t r a t e g i e s ：c o m p a r a t i v ea n dc o m p e t i t i v ev a l u e - 饿l d c dc h a i n s 【j 1 s l o a nm a n a g e m e n t r e v i e w 19 8 5 ，2 6 ( 2 4 ) ：15 - 2 8 喜g e r e f l i ，gac o m m o d i t yc h a i n sf r a m e w o r kf o ra n a l y z i n gg l o b a li n d u s t r i e si m i d u k eu n i v e r s i t y 1 9 9 9 b ：9 1 0 东人学博i 。；。化论艾 动力对价值链进行了划分。g e r e f f i 区分出两种类型的价值链：生产者驱动型和 购买者驱动型。生产者驱动是指由生产者投资来推动市场需求，形成全球生产供 应链的垂直分工体系。而购买者驱动型是指拥有强大品牌优势和国内销售渠道的 经济体通过全球采购和o e m 等生产组织起来的跨国商品流通网络，通过强大的 市场需求来拉动那些奉行出口导向战略的发展中地区的工业化。g e r e f f i 关于全球 商品链所做的研究，尤其是两种类型价值链的划分具有重要意义，为后续研究全 球价值链的运行机制、治理结构、发展中国家的升级对策等奠定了基础。 ( 三) 全球价值链的治理 价值链治理( g o v e r n a n c e ) - - 词是由g e r e f f i ( 1 9 9 4 ) 提出的固。h u m p h r e y & s c h m i t z ( 2 0 0 0 ) 将价值链的治理定义为：通过价值链中公司之间的关系安排和制度 机制，实现价值链内不同经济活动和不同环节间的非市场化协调。作为一种制度 安排，治理在全球价值链上居于核心地位。因为价值链上各环节公司之间的各种 活动、劳动分工以及价值分配，都处于价值链治理之下。治理能保证价值链上企 业间的交互式作用不是随机的，而是具有某种组织性。 伴随着全球价值链理论研究的不断深入，全球价值链治理的分类由三种类型 到四种类型再到五种类型不断细化。起初，一些学者( p o w e l l ，1 9 9 0 ；m e s s n e r ， m e y e r s t a m e r ，2 0 0 0 ) 将价值链的治理结构分为市场、层级制和网络三种组织形式。 h u m p h r e y s c h m i t z ( 2 0 0 0 ) 根据全球价值链治理者对价值链的控制程度，将全球 价值链治理结构分成四种类型：市场型( m a r k e t s ) 、网络型( n e t w o r k s ) 、准层级型 ( q u a s ih i e r a r c h y ) 矛l ：l 层级型( h i e r a r c h y ) 在这四者之中，后三种是较为典型的形式 。 在h u m p h r e y 和s c h m i t z 分类的基础上，g e r e f f i 、h u m p h r e y & s t u r g e o n ( 2 0 0 3 ) 将全 球价值链的治理模式细分为五种，即市场( m a r k e t ) 、模块型( m o d u l a r ) 、关系型 ( r e l a t i o n a l ) 、领导型( c a p t i v e ) 和层级制( h i e r a r c h y ) 。g e r e f f i 、h u m p h r e y & s t u r g e o n ( 2 0 0 3 ) 还指出，全球价值链治理模式并不是静态，也不是严格与特定行 业相关联的，在特定的条件下，全球价值链的治理模式之间也可能相互转换。 g e r e f f i ，g 。h u m p h r e y , j s t u r g e o n ，t t h eg o v e r n a n c eo fg i o b a lv a l u ec h a i n ：a na n a l y t i cf r a m e w o r k j 1 p a p e rp r e s e n t e da tt h eb e l l a g i oc o n f e r e n c eo ng i o b a lv a l u ec h a i n s 。2 0 0 3 ，( 4 ) 。g e r e f f i ga n dk o r z e n i e w i c z ，m c o m m o d i t yc h a i n sa n dg l o b a lc a p i t a l i s m m 1 l o n d o n ：p a g e r , 1 9 9 4 ：9 6 - 9 8 9 h u m p h r e y , j a n ds c h m i t z h g o v e r n a n c ea n du p g r a d i n g ：l i n k i n gi n d u s t r i a lc l u s t e ra n dg i o b a lv a l u ec h a i n r e s e a r c h j 1 i n s t i t u t eo fd e v e l o p m e n ts t u d i e s ，2 0 0 0 ”g e r e f f i g h u m p h r e y , j s t u r g e o n ，t h eg o v e r n a n c eo fg l o b a lv a l u ec h a i n ：a na h a l y t i cf r a m e w o r ki j l p a p e r p r e s e n t e da tt h eb e l l a g i oc o n f e r e n c eo ng l o b a lv a l u ec h a i n s 。2 0 0 3 。( 4 ) 山东大学博f j 学位论文 k r u g m a n 就企业将内部各个价值环节在不同地理空间进行配置的能力问题 进行了探讨，使得价值链中治理模式与产业空间转移之间的关系成为全球价值链 理论中的一个重要研究领域( k r u g m a n ，1 9 9 5 ) z 。a r n d t & k i e r z k o w s k i ( 2 0 0 1 ) 使用 “片断化”( f r a g m e n t ) 来描述生产过程的空间分割现象，这种分割通过跨界生产 网络被组织起来，这一跨国界网络可以在一个企业内部完成，也可以由许多企业 分工合作完成。f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 进一步发展了这个观点，将全球经济中贸易的一 体化和生产的分离相结合，认为通过贸易产生的一体化导致跨国公司的分解剖。 a r n d t k i e r z k o w s k i ( 2 0 0 1 ) 认为，“所有权的可分离性是一个跨边界生产组织结构 的重要决定因素。如果所有权分离是不可能的，跨国公司和海外直接投资可能起 到决定的作用；如果产权分离是可行的，那么委托加工等方式就会提上议程，而 外国直接投资就不会扮演主要角色”。因此，全球价值链的分离在理论上有两 种选择方式：跨国公司内部的垂直一体化或者通过贸易等方式外包出去。 ( 四) 全球价值链升级 k a p l i n s k y & m o r r i s ( 2 0 0 2 ) 认为基于全球价值链的升级，是指企业通过达到全 球价值链上各种标准，使自身的技术能力和市场进入能力得到提高，从而更具竞 争力9 。h u m p h r e y & s c h m i t z ( 2 0 0 2 ) 指出在嵌入全球价值链面对各种竞争压力时， 生产者技能的提高、突破有进入障碍的节点，从而一定程度上远离直接市场竞争 压力，这些行为的转变都是升级。同时，他们认为不同的全球价值链治理结构会 对升级路径产生影响 。h u m p h r e y & s c h m i t z ( 2 0 0 2 ) 首次清晰地提出了嵌入全球价 值链的地方产业网络升级的4 种类型，即工艺升级、产品升级、功能升级和链条 升级，从理论上把地方产业网络的升级研究推进了一大步。 众多研究( g e r e f f i ，1 9 9 9 ：h o b d a y ，1 9 9 5 ) 表明，四种全球价值链升级方式不是 相互独立的，其发展次序具有一定的规律性。在研究这几种升级的层次顺序时， g e r e f f i ( 1 9 9 9 a ) 等学者认为它们之间存在以下顺序：从工艺升级丌始，渐次经历产 k r u g m a n ，p ，g r o w i n gw o r l dt r a d e ：c a u s e sa n dc o n s e q u e n c e s 【j 】b r o o k i n g sp a p e r s o ne c o n o r n j ca c t i v i t y , 19 9 5 ，( 1