（交通运输规划与管理专业论文）城市交通规划的战略环境评价研究.pdf

华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 ii 摘摘 要要 随着可持续发展为各国广泛接受并成为其制定、实施发展战略的理论依据，如 何在交通规划中衡量或体现可持续发展水平就成为可持续发展理论研究的热点话 题。日益增长的保护环境的需求促使环境影响评价必须由交通项目层次的微观领域 上升到规划和计划层次的中观领域以及战略和政策层次的宏观领域，并不断提高其 有效性。战略环境评价是环境影响评价在政策、计划和规划层次上的应用。在此背 景下，本文将战略环境评价理论用于交通规划，对于未来的交通方案进行科学、系 统、综合的环境影响评价，为交通方案的修订、排序和实施提供充分的依据。 本文首先介绍了战略环境评价的研究现状和理论基础。接下来对交通规划战略 环境评价流程进行了简要分析，并提出交通规划战略环境评价的技术工作过程。在 此基础上，本文提出了城市交通规划的战略环境评价指标体系，重点探讨了复杂适 应性系统背景下交通规划战略环境评价模式和专项评价模型。最后，以黄石综合交 通规划为操作对象给出了交通规划战略环境评价的具体运用案例。论文的创新点在 于：在确定交通规划战略环境评价指标的基础上，提出了基于复杂适应性系统的主 成分分析方法；运用综合集成理论提出了交通规划战略环境评价的集成模式；提出 了交通规划战略环境评价的具体操作步骤；结合可持续发展理论和情景分析法，提 出了交通规划专项评价模型。 关键词：关键词：交通规划 战略环境评价 复杂系统 可持续发展 综合集成 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 iii abstract along with the sustainable development has been widely applied and becomes the theoretical basis for the formulation, implementation of development strategy, how to weigh up the level of sustainable development in transport planning has been a hot topic. the growing demand for the protection urges that environmental impact assessment must emphasize the stategy and policy rather than the specific traffic project, and continues to enhance its effectiveness. strategic environmental assessment is the application of environmental impact assessment on policy, plans and programmes on the level. in this context, strategic environmental assessment of traffic planning has been put forward in order to provide scientific, systematic, comprehensive environmental impact assessment for transportation project and sufficient theoretical basis for the revision,comparision and implementation of traffic porject. this paper first introduced the status quo and theoretical basis of the strategic environmental assessment. next, we have conducted a brief analysis for transportation strategic environmental assessment process and put forward the technical work process. on this basis, this paper focus on the index system of transportation strategic environmental assessment and its assessment model, as well as special assessment model. finally, take the transportation planning of huangshi as example, the transportation strategic environmental assessment has been applied in the real world. paper innovations : based on the index system and complex adaptive theory, principal component analysis and integration system space flight has been used in the assessment model. at last, the specific operation process and assessment model for the real world has been profoundly researched. key words: transportation planning, strategic environmental assessment complex theory，sustainable development, synthetic integration 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 i 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师的指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已标明引用的内容外，本论文不包含任何其他人或集 体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文 中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密， 在_年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密。 (请在以上方框内打“”)学位论文作者签名： 指导教师签名： 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1 绪绪 论论 1.1 研究背景研究背景 环境影响评价(environment impact assessment，简称 eia)简称是分析预测人为 活动造成环境质量变化的一种科学方法和技术手段1。世纪 5060 年代，主要是随 着全球工业化进程的加速，以工业发达国家出现的环境污染越来越严重，以及严重 的环境污染所酿成的震惊世界的污染公害事件频频发生为代表，使人们认识到在发 展经济的过程中不能再走先污染、后治理的老路。必须寻求一种积极的方法和途径， 在发展经济的同时保护环境，使经济与环境同步发展。并借助其他学科的研究成果 预测和估计开发建设活动可能会给环境带来的影响和危害，有针对性地提出相应的 防治措施。在年加拿大召开的国际环境质量评价会议上，学者们首先提出了“环境 影响评价”的概念。这种科学方法和技术被法律强制规定为指导人们开发活动的必 须行为，就成为环境影响评价制度2。1969 年，美国制定了国家环境政策法 ，并 于年起正式实行，率先建立了环境影响评价制度。迄今，环境影响评价己在多个国 家和地区得到了广泛应用。由于本阶段环境污染及公害事件的出现主要是局地污染 问题，都是由局部和单个工业项目的排污所致，所以当时环境影响评价的重点均放 在单个建设项目的评价上，并形成了以单个项目为核心的传统环境影响评价方法， 并被世界各国广泛采用。 另外，建设项目环境影响评价难以全面考虑替代方案和减缓措施。大多数情况 下，当环境影响评价开始准备时，往往这个项目已经进行了明确的筹划，决策己定， 无法更改，某些关于技术、资源利用等方面的替代方案己很难再加以考虑，限制了 减缓措施的正确选择3。 日益增长的保护环境的需求促使环境影响评价必须由建设项目层次的微观领域 上升到规划和计划层次的中观领域以及战略和政策层次的宏观领域，并不断提高其 有效性。 环境影响评价是一项识别、分析、评估人类活动可能对环境造成影响的技术方 法。然而，因为单一项目的环境影响评价没有考虑区域内污染的累积影响，也很少 考虑污染的长期效应，单一的项目并不能很好地解决区域环境污染问题，不能有效 地控制各类区域污染源及污染物的排放总量。此外，传统的环境评价制度一般仅限 于工程建设项目这一层次， 不涉及政府部门的总体发展规划或某一领域的发展计划， 这样常常导致政府在制定规划或做出决策时， 很少甚至没有考虑环境的影响和效应。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 在这样的背景下，战略环境影响评价(sea)应运而生4。 从 20 世纪中叶以来，随着城市化和机动化水平的不断提高，给世界各地的城市 交通带来了越来越大的压力。在我国，伴随着城市快速扩张和机动车快速增长带来 的交通量快速增加，交通问题日显突出。我国每年因城市交通阻塞、延误造成的直 接经济损失逾千亿元。大量的建设项目未经论全面论证，特别是未经过交通论证即 进行建设，更是加剧了城市交通的紧张局面或为今后城市交通问题留下隐患。因此 合适的城市交通规划战略环境评价可以被用于充分论证一个交通项目的选址、 类型、 规模和开发强度等方面的合理性，提出内部、外部交通设施及交通组织等方面的措 施，进而得出结论性意见供政府规划、建设、交通管理等部门决策使用；交通规划 的战略环境评价的作用正是在于此。 1.2 国内外研究现状国内外研究现状 1.2.1 国外研究现状国外研究现状 1、英国 英国规划法规定要对土地利用规划进行环境评价， 规划法指导性说明 13中 鼓励地方政府将土地利用和交通综合规划相结合，促进了英国从国家到地方交通规 划 sea 研究实践的开展。1998 年，英国政府为了促进交通战略决策，进行了交通评 价方法研究，研究的主要成果是确定了道路干线规划评价的 5 个核心方面：环境影 响、经济、安全、可达性和政策综合。研究还建议环境评价应尽早的融入规划过程。 在实践中，英国的 sea 在规划制定的各阶段都能得到通知，从而保证了在规划过程 中反复地评估环境影响5。 交通评价方法研究主要针对道路规划，在此基础上开展了多交通模式环境评价 研究。威尔士政府开展的加地夫到新港的南威尔士 m4 高速辅助路评价框架是多模 式环境评价研究的应用，是英国首次综合考虑交通经济和环境影响的研究，也是首 次进行的城际次区域交通系统的评价，建立了环境方面评价的战略目标指标体系， 主要评价交通管理措施、公共交通系统和建议的 m4 高速路辅助路线。遗憾的是评 价只是框架研究，并没有对规划产生影响。 1998 年英国环境、交通和区域发展部制订了在开展土地利用、交通规划等方面 sea 框架。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 2、荷兰 1994 年荷兰颁布环境影响评价法令，要求对包括交通方面在内的一系列政策行 动进行 sea。交通方面的 sea 一般是应用在政策评估上，应用在规划层次上很少。 荷兰第二次交通规划 sea 是少数的应用于交通规划层次的 sea， 评价目的是使荷兰 的交通发展尽可能的减少能源消耗、空气污染和土地占用。sea 的结果直接影响着 第二次规划的内容同时成为区域城市层次制订交通规划的依据。 荷兰 sea 中很重视 公众参与，一般公众参与发生在影响识别，考虑替代方案和评估环境评价报告阶段， 法令要求公众参与的安排要在报纸上公布，公众可通过回信表达观点或提交正式的 评论，大小规模的会议也常有应用6。 3、法国 法国 1994 年进行了 a7/a9 高速路 sea， 主要目的是分析到 2010 年高速路的交 通饱和度并提出避免堵塞的方案(建设新道路、交通管理、增加其它交通方式：如铁 路)、评价方案对交通、环境及经济的影响。1998 年法国环境部对交通规划的 sea 进行了研究，建议 sea 要包括：(1)环境现状分析；(2)不同方案环境影响识别；(3) 说明方案选择的环境依据；(4)提出减缓措施。 4、芬兰 芬兰环境影响评价程序法案(1999 年修订)中要求对环境有显著影响的政策、 计划、规划进行 sea，其中包括交通规划。芬兰很重视开展交通方面的 sea，sea 涉及交通政策、计划、规划各个层次，国家、地方层次也都有开展。政府制订了 sea 导则，其中规定环境评价的主要任务包括和规划部门合作参与规划、评价环境影响、 对比方案、形成评价报告和监测。政府的导则同时对 sea 报告也作出要求。 1997-1998 年赫尔辛基地区议会进行地区的交通系统规划修编，sea 作为修编 过程的一部分也介入了规划过程。由于交通规划的影响广泛，地区交通部门组织了 大约 50 名专家评价规划的各方面影响，还向其它部门和公众进行咨询。 5、丹麦 丹麦 1996 年开展了政策 sea 研究，得出的主要结论为： （1）对议会的法案进 行 sea 是可行的； （2）公众组织是一般公众的有效代言人； （3）议会对议案决策过 程中有很多机会能够进行议案修订； （4）评价影响时应注重环境影响发展的趋势， 这比研究它们存在的位置和数量更重要。 1998年丹麦立法要求对提交给议会或必须经议会磋商的法案和其他政府议案要 开展 sea，交通规划也属于这个范围。环境部制订的 sea 导则中说明的评价过程包 括筛选、划定范围、评价环境影响和结论，还建议进行公众参与。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 1998 年进行了 odense-svendborg 交通走廊的。sea 研究，走廊原先方案是建设 高速公路，但评价中考虑了增加现有铁路能力方案，在比较影响后，评价最终的结 论是两种方案都要发展。 6、美国 西雅图 1994 年开展了综合交通规划(19962020 年)工作。根据城市所在华盛顿 州的环境法要。求，规划应与 sea 同步进行，西雅图政府希望通过。sea 达到交通 发展和环境的最佳结合。sea 作为交通规划的附件随规划一同上报。政府认为在该 次交通规划过程中进行 sea 最终达到了环境和交通利益的平衡。 威斯康星州交通部进行了城市交通规划环境评价研究，编制了导则供本州的城 市交通规划部门参考。在导则中建议 sea 在规划的一开始就介入，其应被视为规划 过程的一部分。环境评价不形成独立报告，而是规划的一章。sea 应包括划定范围、 影响评价、公众参与等内容。 1.2.2 国内研究现状国内研究现状 1、1995 年以前：概念引入。 1995 年以前， 国内 sea 的研究主要为基本概念与国外研究成果、 实践经验的介 绍并分析中国开展的重要性与意义。政府方面也意识到开展的重要性，在一些文件 如中国 21 世纪议程中国人口、环境与发展白皮书和中国环境保护 21 世 纪议程中都明确提出应开展或包含涉及相关内容。 2、19952002：系统、深入的研究与尝试性实践。 完成了多篇硕士、博士学位论文以及博士后工作报告，发表的文章也多达 50 余 篇。史其信介绍了交通运输战略环境评价的意义和作用,讨论了交通运输战略环境评 价的主要内容,包括工作流程、 评价报告的编写等,并且探讨了目前发展我国交通运输 战略环境评价所需要解决的几个问题；上海城市交通白皮书(20012020)6 是国内第 一部以政府名义公开发表的交通规划文本。规划的近期目标与长远目标分别为 2005 年和 2020 年两期。在“白皮书“中对交通规划进行了环境影响评价，分析了 9 项有 确定关联的环境影响并提出了交通规划环境影响评价的指标体系。 在远期交通规划 的大气质量环境影响评价中指出了交通规划与战略环境评价的关系和程序，采用幕 景分析法结合排放量和排放模型,计算了排放量和排放分布，通过模型计算对预测结 果进行了比较和评价。最后提出了监测与跟进管理的舒缓措施，提出了一些可行进 行交通规划 sea 的方法、指标、体系、程序,取得了比较理想的预期效果。结论是交 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 通规划环境影响评价的关键首先是应明确规划评价的目标,并结合实际,确定评价范 围和指标体系,然后在技术程序的指导下,选用合理实用的评价方法,完成评价工作。 从案例来看,上海城市交通白皮书为上海未来交通的发展指明了方向，在实施过程 中，应严格排放标准，加快技术更新换代，积极鼓励清洁能源的使用,限期淘汰落后 车型和技术，努力将可能造成的环境危害降到最低。 开展的代表性研究课题及成果有： 国家环境保护总局环境工程评估中心 2001 年 承担的中国、加拿大合作项目“中国政府战略环境评价能力建设研究” ；北京师范大 学环境科学研究所分别于 1998、2001 年承担了教育部博士点基金项目“流域开发政 策的研究“和世界银行资助项目“西部大开发战略环境评价” ；南开大学承担的由加 拿大国际开发署（cida）资助的“污水资源化政策”项目；同济大学、复旦大学、 上海市环境保护局共同完成了“上海市实施战略环境评价的基本框架、技术方法与 案例研究”和上海市城市交通白皮书环境影响评价” ；复旦大学 2002 年承担的 国家自然科学基金课题战略环境评价（sea）的框架体系及计算机集成信息支持 系统 ； 东北师范大学、 山东大学等承担的吉林、 山东省生态省建设研究课题等。 1998 年国家环境保护总局“三定”方案和同年出台的建设项目环境保护管理条例中 的一些规定，都明确地涉及到的具体内容；2000 年国家启动的中华人民共和国环 境影响评价法 （以下简称“环评法”）包含了的相关规定7。 3、2002 年以来：制度建立与实施。 在此期间，相关学者对交通规划战略环境评价有了较多的关注：徐凌、尚金武 介绍了国外交通运输战略环境评价的实践及对我国的启示；鞠凤波、李潭峰分析了 单一项目环境影响评价 （eia） 的不足， 用可持续发展的思想将战略环境评价 （sea） 引入了交通规划环境影响评价。寇刘秀、蒋大和、包存宽研究分析了中国交通规划 的特点和国外交通规划环境影响评价的指标体系后，提出了建立中国交通规划环境 影响评价指标体系的基本思路和程序以及准则，并以某省高速公路网规划为例进行 规划环境影响评价的指标体系研究,并建立了相应的指标体系8。 2002 年通过并于 2003 年 9 月 1 日开始生效“环评法”规定包括“土地利用” 及“区域、流域、海域”等综合性规划和“工业、农业、畜牧业、林业、能源、水 利、交通城市建设、旅游、自然资源开发”等 10 类专门性规划及专项规划的指导性 规划需要开展，即规划层次的(简称“规划环评”)此后开展的研究课题也多为规划 环评的重大关键问题（如技术方法） 、围绕如何指导开展各类规划环评或作为各相关 技术导则支撑性基础研究、示范性案例研究等国家环境保护总局组织编制规划环评 实施的技术文件或行业标准、推荐了规划环评单位，并组织举办了技术培训，各类 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 6 规划环评也逐步开展起来，涉及高速公路线网规划、城市轨道交通规划、港口总体 规划、城市(区)总体规划以及“十一五”规划等10。 简而言之，我国的交通规划 sea 刚刚开始，国内关于交通规划环境影响评价还 没有成熟的技术方法、程序、内容规定、指标体系等，交通规划环境影响评价正处 于起步阶段，有关交通规划环境影响评价的理论、方法和程序体系有待建立和发展 11。 1.3 研究目的和意义研究目的和意义 自从 20 世纪 80 年代中国在交通建设项目中引入环境影响评价以来， 在近 20 年 的时间里，交通建设项目环境影响评价在促进交通项目与环境的协调发展方面起到 了重要作用，时至今日，我国已经初步形成具有中国特色的交通环境影响评价制度， 在国民经济发展中发挥着积极的作用。 然而，传统的交通项目 eia 制度由于受到中国国情及其本身的局限性，在发挥 积极作用的过程中亦存在着如下的几点缺陷：体制所限，执行不力；有效性不高， 没有充分发挥 eia 的作用；eia 中的公众参与力度不够；没有注意物理、化学、生 态、景观等的综合影响和各种污染的累积影响评价；没有主动参与到项目建设的全 过程中去，往往只是在项目决定建设之前做一点工作；没有将交通与社会、经济、 环境作为一个系统进行综合考虑等12。 因此，单一的交通项目 eia 不能很好地解决交通环境污染的问题，不能有效地 控制各类污染源及污染物的排放总量和交通建设对环境造成的影响。而且传统的交 通项目 eia 仅限于某个或某些工程建设项目这层次，不涉及政府部门的总体发展规 划或交通领域的发展计划，这样常常导致政府在制定规划或做出决策时，往往忽略 了环境的影响和效益13。在这种情况下，作为有效辅助决策、规划、计划的手段之 一，交通战略环境评价(tsea)被引入到交通环境影响评价的研究与实践中。 随着人们对“发展”概念的认识加深，可持续发展将成为 21 世纪世界发展的主 题。作为一个国家或地区社会经济发展的重要基础，同时作为影响全球环境的一个 重要组成部分，交通运输的可持续发展也日益引起了人们的重视和关注14。实现交 通运输可持续发展的前提和基础就是制定可持续发展的交通发展战略和政策，这就 要求在战略决策过程中对所有的战略方案进行系统全面的分析评估，而其中一个很 重要的部分就是要分析各种交通战略方案的环境影响，即需要进行 tsea，这样使 得交通环境问题在政策、规划、计划和项目等各个层次上都得到了充分的考虑。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 7 可持续发展的一个重要概念就是社会、经济、环境三者综合的可持续发展。交 通战略环境评价过程中可以结合或包括交通战略的部分社会经济效益评价分析，从 而达到交通战略社会、经济、环境三者综合可持续发展的目标。 交通规划 sea 的作用体现在： 使交通规划系统更清晰地了解交通规划潜在的环 境影响，包括项目环境影响评价难以考虑的长期、全球和累积影响，如交通增长、 土地利用改变和大气污染物排放等；增加了预先了解项目层次环境影响的机会，简 化了项目环境影响评价；增加了公众对今天能够规划的支持和理解；提出更广泛、 更有效的减缓措施，使交通规划更符合可持续发展的要求。欧美交通规划 sea 的开 展所需时间在几个月至 6 年之间不等，常见的是 12 年，评价的经费占规划的 5%10%。就我们的交通规划编制而言，鉴于编制周期较短（一般 2 年左右） ，因此 使城市交通规划 sea 成为规划有效的技术辅助， 而不是额外的负担成为城市交通规 划 sea 研究重点15。 1.4 研究内容研究内容 论文的主要目标是： （1）城市交通规划的战略环境评价的内容； （2）城市交通 规划的战略环境评价的方法； （3）复杂巨系统理论下的城市交通规划的战略环境评 价模式； （4）环境经济学理论下的城市交通规划的战略环境评价模式； （5） 生态 学理论下的城市城市交通规划的战略环境评价模式。 （6）城市交通规划战略环境评 价的综合集成模式。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 8 2 交通规划战略环境评价概述交通规划战略环境评价概述 2.1 交通规划概述交通规划概述 2.1.1 交通规划的定义交通规划的定义 交通规划是有计划地引导交通的一系列行动，即规划者如何提示各种目标，又 如何将提示的目标付诸实施的方法16。 2.1.2 交通规划的内容交通规划的内容 交通规划作为交通工程的一部分，主要包括以下几部分内容。 1、交通调查 交通调查作为交通规划的主要内容之一，为交通规划提供基础数据和资料，主 要包括居民出行调查、货物流动调查、机动车 od 调查和断面交通量调查。 2、交通与土地利用 交通与土地利用之间有着不可分割的关系，通常交通设施的建设使得两地间或 区域的机动性提高，进而拉动当地土地利用的发展；相反，某种用途的土地利用又 会要求和促进交通设施的规划和建设17。交通与土地利用主要研究土地利用的变化 及其产生的交通量和交通设施的建设对土地利用的作用。 3、交通需求量预测 交通需求量预测是交通规划的核心内容之一，是决定网络规模、断面结构等的 依据。主要包括交通发生与吸引、交通分布、交通方式划分和交通量分配四个阶段。 四阶段预测法是目前经典的方法，在实际工程项目中获得广泛的应用，同时也存在 一定的局限性。 4、交通网络布局规划与设计 交通网络布局规划与设计是交通规划的主要组成部分，也是交通需求预测的基 础。通过对区域内现有交通网络的分析和评价，根据车辆动力性、自然条件和经济 技术条件等确定线路走向、平纵断面等，并以此为依据设计和规划未来的合理、有 效的交通网络。 5、交通网络分析评价 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 9 对于在网络布局规划和设计阶段提出的方案，充分考虑其交通流动是否合理、 局部线路的交通负荷度或运输能力以及环境等指标能否满足预定目标等，通过分析 经济、社会和环境的效益，对其进行合理、有效的评价，以便于优化方案和达到预 期效果。 图 2-1 综合交通规划总体技术路线 2.1.3 交通规划的技术工作程序交通规划的技术工作程序 交通规划作为交通工程的重要组成部分，主要是对交通系统进行规划。在交通 城市交通现状分析 城市交通发展战略 人口及就业岗位分布预 居民及流动人口出行需求预 机动车出行需求预 城市对外及过境交通需求预 预测分析 货运道路交通规划 城市客运交通规划 城市静态交通规划 对外交通规 道路网规 专项规划 城市交通近期改善方案 综合交通规划的实施与滚动调 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 10 规划的制定过程中，应从综合角度考虑、运用系统工程理论进行系统性、综合性研 究，通过对规划目的进行考察，制定合理的交通规划方案，并通过对各种方案的费 用、效益、风险进行定量比较，补充其他比较方案，以协助决策者进行决策18。其 具体流程图见图 21。 2.2 交通规划的战略环境评价理论基础交通规划的战略环境评价理论基础 2.2.1 交通规划战略环境评价的复杂系统理论交通规划战略环境评价的复杂系统理论 在市场经济条件下，面对城市发展中的明显增加的不确定因素和城市建设主体 日趋多元化的趋势，以及建设决策主体在有限理性下做出的多元自主决策，城市空 间系统作为一个开放的复杂巨系统，充满了各种随机因素的扰动，从而造成了城市 空间系统运动发展的不确定性。认识和处理城市空间这个巨系统的开放性复杂性， 处理好社会一城市一环境之间的关系，是我们下一步对城市整体做出具体的布局安 排，以及按照这种预定的布局方案加以实施必要的前提。 1、开放的复杂巨系统概念19 开放的复杂巨系统的概念是由钱学森提出的。其含义简述如下： 巨系统：早期系统论研究的系统规模很小，随着被研究系统的规模增大，60 年 代提出大系统概念，同时发现系统规模的增大会引起系统性质上的某些改变了。那 个年代的系统科学界对规模大小影响系统性质这一点有了更深入认识。钱学森在应 用系统理论解决实际社会经济问题的探索中接受了按规模大小划分系统的观点，在 1978 年提出了巨系统（giant system）概念。一般认为，组分只有几个、十几个的是 小系统，组分为几十个、上百个的是大系统，组分成万上亿、上百亿、上万亿的是 巨系统。他最先注意的巨系统是社会经济系统。 复杂巨系统：钱学森在研究了普里高津、哈肯、艾根等人的著作后，发现它们 的自组织理论研究的系统也是“巨系统” 。而复杂性是自组织系统的产物。哈肯认为 “由大量数目部分所构成”和“具有复杂行为”是这种系统的两个基本特征。巨系 统的规模增大之所以导致系统出现新的性质是在于其具有复杂行为，具有自组织现 象。一切巨系统都是自组织系统。因而，钱学森在年提出了复杂巨系统的概念。 开放的复杂巨系统：系统处于怎样的环境中，系统与环境相互作用的方式，都 直接影响或规定着系统的复杂性。普里高津等强调开放性是自组织产生和维持的必 要条件，但没有讨论开放如何影响系统特征。一个系统从封闭转向充分开放，必定 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 显著增加其复杂性，影响系统性能。中国社会经济改革开放前后的巨大差别是一个 典型事例。对于复杂巨系统，开放将引起每个组分子系统发生相应变化，产生许多 新的子系统以便管理系统与环境的交换活动，从而导致整个系统运行机制，行为方 式和功能效益的改变。基于这种考虑，钱学森年提出了开放的复杂巨系统概念。这 不仅凝结了他对中国改革开放的丰富实践内容的系统学的反思，也体现他对开放性 概念的拓展，特别强调社会系统和社会经济系统中组分及子系统与外部环境交换信 息，通过“开放”获取信息、能量、物质，不断进化。这些特性对于认识和处理复 杂巨系统问题很有价值。 2、开放的复杂巨系统的解决方法 钱学森认为，解决开放的复杂巨系统目前唯一有效的办法就是使用从定性到定 量的综合集成法。这种方法与“硬”系统方法不同，是“软”系统方法的进一步发 展。硬系统方法，如运筹学、控制论、系统工程等侧重于用定量模型和定型方法处 理那些任务明确，具有清晰和良好结构的技术、系统或人造系统，并用优化方法求 出最优解。软系统方法则侧重于用概念模型和定性方法处理具有不明确或不良结构 的有人参与的系统，该方法强调“可以”或“满意”的结果，并不一定是“硬”系 统方法意义上的最优解，并且强调不断反馈、形成一个“学习”和“调查”的过程。 这类方法对于解决那些无法用严格的数学模型精确描述，用优化方法求解的具有复 杂性的社会经济问题，在认识上有了一定突破，但对于解决像社会系统与社会经济 系统（与人的因素越来越密切、问题不清晰、结构不确定）一类开放的复杂巨系统 问题仍然显得无能为力。而从定性到定量的综合集成方法的特点是强调软硬结合、 定性定量结合，强调理论和经验的结合，情和理的结合，强调人、事、物的和谐等。 钱学森提出的从定性到定量的综合集成法及其研讨厅体系有如下要点： 直接诉诸实践经验，特别是专家经验、不成文的感受、判断力，组织系统科学 家和相关领域专家研究、合作工作、研讨，使他们掌握的科学理论和经验知识结合 起来对实际系统的问题进行了解和研究，对系统分析的途径做出定性判断，用系统 思想和观点把研讨结论纳入系统框架，界定系统范围。 专家的经验是局部的，多半是定性的，要通过建模计算，把这些定性知识和各 种观测数据、统计资料结合起来，以实现从定性到定量，从局部到整体的认识。要 把人与计算机充分结合起来，充分利用知识工程、专家系统、智能机器长于逻辑运 算、速度高、容量大的特点，同时发挥人脑洞察力，长于形象思维的优点，使两者 取长补短，相互激发，产生出更高的智慧。 通过以上步骤获得定性、定量分析结果，再由专家们分析、讨论、判断，注重 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 12 结合实际的分析，还包括理性的、感性的、科学知识和经验知识的相互补充。其结 果可能是可信的，也可能是不可信的，对于不可信的还要修正模型、调整参数，回 到第二步，直到结果是可信的，再作出结论。 2.2.2 交通规划战略环境评价的可持续发展理论交通规划战略环境评价的可持续发展理论 近年来，科学科专家学者、应用研究人员、管理人员从生态资源、环境保护、 经济发展、计会属件以及科学技术等不问角度理解和研究可持续发展问题形成的 有关可持续发展定义就有 100 多种(曾珍香等，1998；范柏乃等，1998)。这一方面 说明可持续发展是当前许多研究领域的热点问题，其概念目前尚无定论；另一方面 也说明可持续发展具有极为丰富的内涵。 具体来说， 应从以下六个方面进行理解20。 1、目标性 可持续发展的最终日标就是要满足人类的需要和愿望，包括当代人的需要和未 来人的潜在需要，特别是当今世界上贫困人口的基本需要。因此，发展，尤其是经 济发展是可持续发展的核心内容(赵士洞、王礼茂，1996)。 2、持续性 可持续发展是一种取向于遥远的、无限期的、未来的发展方式。因此，要实现 可持续发展，必须保证作为发展的基础资源的可持续利用，或者说要保持资源 在总量上的平衡。对于自然资源利用就要求尽可能地开采和利用太阳能、风能、地 热等非耗竭性资源；可再生性资源的利用应限制在其承载能力或更新速率之内，同 时采取人工措施促进其再生产；不可再生性资源就提高利用效率，开辟新的资源途 径，并尽可能地利用可再生性资源和其他相对丰富的资源来替代。 3、整体性 人类共享的地球是一个整体，其环境经济社会系统是一个相互依赖、不可分割 的复合系统；同时任何一个区域或国家都无法“脱离”世界的其他部分而独立存在。 也就是说没有全球的可持续发展，局部的可持续发展就不可能实现，即使实现了也 只是暂时的或表面的。可持续发展强调的是整体利益，即局部利益与整体利益的统 一以及环境、经济、社会各于系统利益的统一。因此全人类的共同努力和全社会的 广泛参与是实现可持续发展的关键和保证(尚金城，1998)。 4、 协调性 可持续发展的协调性，首先是人类社会系统与自然生态系统的协调，即人口、 经济、社会与环境、资源之间的协调；其次是人类社会各子系统之间的协调，包括 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 13 国际协调和国内社会各领域、各部门的协调；最后是自然系统内部的协调与平衡。 可持续发展的协调性还应该包括战略间的协调*宏观战略与微观战略之间， 同一 层次的不同战略之间的不协调或磨擦将不可避免地引起战略失效，从而造成环境影 响。 5、公平性 可持续发展应体现三种公平。一是对后代人的公平，即当代人追求自己利益、 满足自身需求时不能以损害后代人的潜在利益为代价，或把满足自身需求时产生的 成本(比如环境损失)强加给后代人 e2 是对当代人的公平，某一区域发展或某一阶层 的人满足其自身需求不能损害其他区域的发展权力或其他阶层人满足自身需求的机 会三是对自然的公平，人类不应为自己的发展而无限制的掠夺自然，要承认并尊重 自然系统的生存权力和内在价值。 6、 效率性 可持续发展的效率性，就是要求在资源配置和使用时注重经济效率。以上六个 方面相互联系、相互渗透，共同构成了可持续发展的丰富内涵。 2.2.3 交通规划战略环境评价的战略学理论交通规划战略环境评价的战略学理论 政策是战略的核心和主要表现形式，因此 sea 的研究对象的主体也是政策。由 此，作为战略学理论主体的有关政策学理论也是 sea 的理论基础，尤其是 sea 中 的战略分析就是这些理论为指导进行的。 下面就着重介绍政策学中与 sea 关系密切 的部分，包括政策本质论、政策结构论、政策功能论及政策相关论等政策一般理论 和政府缺陷理论21。 1、 政策本质论 （1）政策的表现形式 总的来看，政策有指示型、意见型、纪要型、决定型、条例型、章程型、工作 报告型、计划型、批复型等 9 种表现形式。 （2）政策的基本性质 首先，政策是社会上层建筑的重要组成部分，它源于经济基础，但又反过来作 用于经济基础；同时政策表现出依附性、中介性和综合性(沈承刚，1996)。 其次，政策是政策主体的行为模式相社会规范。主要表现为政策是为政策主体 服务的，代表并体现厂政策主体的意志和利益：同时作为政策主体的施政手段对人 们行为界限作出规定。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 14 最后，政策是连接理论与实践的中间环节；实践不仅是政策的基础，而且为检 验政策正确与否及正确程度的惟一标难；理论是政策的指导，理论的内容在很大程 度广影响和决定着政策的内容，其正确与否决定着政策的成败。 （3）政策的基本特点 政策的基本特点主要表现在以下 6 个方向： （1）现实性与有效性的统一； （2） 稳定性与变动性的统一； （3）原则性与灵活性的统一； （4）层次性与相关性的统一； （5）时间性与空间性的统一； （6）系统性与权威性的统一。 2、 政策结构论 政策的结构是指政策系统的构成要素，具体包括政策主体、政策客体、政策价 值、政策内容及政策形式在时空连续区域上的排列组合方式和相互作用方式。从层 次结构上看包括宏观政策和微观政策；从构成上看包括单元结构政策和复合结构政 策；从表现形态上分为静态政策和动态政策；从功能结构上分为正影响政策和负影 响政策。 3、 政策功能论 政策功能是指政策自身所具有的，足政策运行过程中表现出来的功用、效力、 效能、用途和目的的综合体，包括分配功能、导向功能、规范功能、监督功能、中 介功能等。政策的功能是政策的自身价值和创造价值的统一，并通过对政党、政府、 社会集团等政治实体的作用来实现。 4、 政策相关论 政策相关是指政策各要素之间、要素与系统之间、系统与环境之间相互依存、 相互制约、相互作用的关系。政策相关包括政策内部相关和外部相关两方面：政策 内部相关的研究内容的政策内部各要素相关、政策过程的各阶段相关、政策基本规 律相关以及政策范畴相关；而政策外部相关主要研究不同政策之间、政策与法律之 间、政策与计划之间以及政策与规划之间的相互关系。 2.3 交通规划战略环境评价交通规划战略环境评价 2.3.1 战略环境评价定义战略环境评价定义 战略环境评价（strategic environmental assessment）是环境影响评价（eia）在 政策、计划和规划层次上的应用。根据中华人民共和国环境影响评价法 ，规划环 境影响评价environmental impact assessment for plan/program，peia是指对规划 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 15 实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或减轻不良环境影响 的对策和措施，进行跟踪监测的方法与制度。 由此可见，规划环境影响评价是环境影响评价在规划层次上的应用，是战略环 境评价的类型之一。 中华人民共和国环境影响评价法规定，中国实施的战略环境 评价仅限于规划层次。因此，合理、有效的规划环境影响评价既可以保证规划质量、 充分发挥规划的作用，也为今后其它层次的环境影响评价工作的开展提供良好的借 鉴作用22。 2.3.2 交通规划战略环境评价的技术工作程序交通规划战略环境评价的技术工作程序 战略环境评价工作的开展，主要包括以下五个阶段，其具体流程图见图 22： 1、规划分析阶段 根据专项规划的性质、目的和目标以及实施区域特点进行筛选，确定开展环境 影响评价的具体要求。即对于项目导向性的专项规划需要编写环境影响评价工作大 纲和环境影响报告书，然后进入审批阶段，监测、跟踪和评价阶段；而对于 政策导向性的专项规划则只需要编写环境影响篇章或环境影响说明，然后直接 进入审批阶段，监测、跟踪和评价阶段23。 2、评价工作大纲的编制阶段 对于项目导向型的专项规划，进行评价工作大纲的编制工作，通过对评价区 域内经济、社会和环境的现状调查，界定评价范围，确定评价准则、标准和指 标体系；而对于政策导向型规划，则直接对规划方案和替代方案进行评价，完成环 境影响篇章或环境影响说明的编制工作。 3、环境影响报告书的编制阶段 对于项目导向型的专项规划，以评价工作大纲为依据，结合规划区域的特点和 规划的性质确定替代方案，重点对规划方案和替代方案进行环境影响分析、预测与 评价，并根据评价结论提出减缓措施、制定环境影响监测和跟进评价工作计划，综 合上述结论编写各专题报告和编制环境影响报告书。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 16 交通规划内容 研究评价的目标、范围与重点 国内外sea研究 评价区域内自然、社会经济现状资料调查 影响因素识别 确定评价因子选择评价标准 建议评价指标体系 确定评价工作的范围、重点内容 制定计划 编制评价工作大纲 规划方案及替代方案研究 战略环境评价具体分析 提出减缓措施 制定工作计划 编制战略环境评价报告书 审查和修改 监测、跟踪和评价 规划分析阶段 工作大纲编制阶段 报告书编制阶段 审批阶段 监测、跟踪和评价阶段 公 众 参 与 公 众 参 与 图 2.2 交通规划战略环境评价的技术工作程序 4、报告书的审批阶段 环保主管部门组织相关领域的专家对报告书进行审查，根据专家意见对报告书