（统计学专业论文）基于属性特征的敏感性问题调查技术研究.pdf

基于属性特征的敏感性问题调查投术研究 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 摘要 关于敏感性问题调查技术的研究，从上世纪中期沃纳模型和西蒙 斯模型开始一直持续不断，围绕这两个经典模型的许多改进方法相继 被后人提出，理论研究和应用都取得了可喜的进展。但进展不等于解 决得完善，传统的随机化回答技术( 汀) 仍然具有估计精度不高的 问题。r r t 是以牺牲一定量的样本来换取被调查者的信任和合作。如 何在确保一定估计精度的基础上，降低被调查者回答敏感性问题时的 暴露风险，提高被调查者的合作程度，还须进一步探讨。 解决上述问题，笔者以为应采用开放性思维多侧面关照。调查研 究应选择有利于敏感性问题调查的方法，以规避被调查者撒谎。如邮 寄问卷调查法，可避免面对面的尴尬；网络调查法，不仅保密，而且 生动、快捷、便利；投影技术，适合调查内心态度、观点、看法等问 题。当然每种调查方法都有其不足之处，如投影技术，目前处于起步 阶段，在实施计分和标准化上还有待完善。 改进调查方法的同时，还应从调查技术的角度进行研究。笔者在 广泛阅读前人在该领域的研究成果后，针对r r t 估计精度不高的缺 陷，设想了一种改进方法叠加改进，并分别做了沃纳模型的叠加 改进和西蒙斯模型的叠加改进。叠加改进操作原理如下：准备多套随 机化装置，如准备多套按一定比例写有正反面问题的卡片，让每个被 基于属性特征的敏感性阔题调查技术研究 调查者分别从这多套卡片中有放回的各抽取一张，回答“是”记作“1 ”， 回答“否”记作“0 ”，最后只告诉调查者所抽到的这几张卡片的加总 回答结果。西蒙斯模型操作原理也类似。由于每次抽取到正反问题的 概率是独立的，所以叠加改进实质是对浪费掉的样本进行重复利用， 以达到提高估计精度的目的。计算表明，当叠加的阶段趋向于正无穷 大时，其估计量方差趋向于同等样本容量下的直接询问调查的估计量 方差。 最后，对于敏感性问题的调查，笔者以为有必要考虑暴露风险和 撒谎概率存在的影响。被调查者给出某个答案，就面临暴露敏感性身 份的风险，而不同的答案则面临不同的暴露分险；暴露风险越高，被 调查者的合作程度就越低，被调查者就有可能撒谎：撒谎的目的是为 了降低自己的暴露风险。明确了以上几点，可通过对每个答案暴露风 险的比较，调整比例取值，使撒谎概率达到最小，以确保获得信息的 真实性。 关键词：敏感性问题，随机化回答技术，暴露风险，撒谎概率 基于属性特征的敏感性问题调壹技术研究 t h eq u a l i t a t i v es e n s i t i v eq u e s t i o n i n v e s t i g a t i o nt e c h n i q u er e s e a r c h a b s t r a c t s e n s i t i v eq u e s t i o ni n v e s t i g a t i o nh a sb e e nc o n t i n u e ds i n c em i d d l eo f t h el a s t c e n t u r yw h e nt h ew a r n e rm o d e la n ds i m m o n sm o d e lw e r e b r o u g h tu p m a n ya d v a n c e dm e t h o d sa r o u n dt h et w oc l a s s i c a lm o d e l s h a v eb e e nb r o u g h tu pb yt h el a t e rs c h o l a r s t h e o r e t i c a lr e s e a r c h e sa n d a p p l i c a t i o n si nt h i sf i e l dh a v em a d eg o o dp r o g r e s s h o w e v e rt h e r ei ss t i l l r o o mf o ri m p r o v e m e n ti ns e n s i t i v eq u e s t i o ni n v e s t i g a t i o n t h et r a d i t i o n a l r a n d o m r e s p o n s et e c h n i q u e ( r r t ) i s s t i l lf a c e dw i t ht h e n o t h i g h e n o u g h t e c h n i c a l a c c u r a c yp r o b l e m i n n a t u r er r ti st o s a c r i f i c eac e r t a i na m o u n to ft h es a m p l et og e tr e s p o n d e n t s t r u s ta n d c o o p e r a t i o ni nr e t u r n s e n s i t i v eq u e s t i o ni n v e s t i g a t i o ne s s e n t i a l l ym e a n s t h a tt h ep r o b l e mm u s tb es o l v e di nc e r t a i ne s t i m a t i o na c c u r a c yt or e d u c e t h ee x p o s u r er i s ko fr e s p o n d e n t sa n s w e r i n gs e n s i t i v eq u e s t i o n sa n dt o r a i s et h el e v e lo fr e s p o n d e n t s c o o p e r a t i o n t or e s o l v et h ea b o v e p r o b l e m ，w es h o u l do p e nt h i n k i n g f r o m d i f f e r e n tw a y s f i r s t ，f r o mt h ei m p l e m e n t a t i o no fr e s e a r c hm e t h o d s ，w e c a l lc h o o s es o m eu s e f u lr e s e a r c hm e t h o d sw h i c hc a nb ep r o p i t i o u st o 3 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 s e n s i t i v e q u e s t i o ni n v e s t i g a t i o n s s u c h a sm a i l e d q u e s t i o n n a i r e i n v e s t i g a t i o n ，t h i sc a na v o i dt h ee m b a r r a s s m e n to ff a c e t o f a c e n e t w o r k i n v e s t i g a t i o n ，n o to n l y o fc o n f i d e n t i a l i t y , b u ta l s ot h e r ea r eo t h e r a d v a n t a g e s ，s u c ha sl i v e l y , f a s t ，c o n v e n i e n ta n ds oo n t h ep r o j e c t i o n t e c h n i q u eo r i g i n a t e df r o mp s y c h o l o g i c a lm e a s u r e m e n tm e t h o d sa r em o s t a p p r o p r i a t ea p p l i e d t ot h e i n v e s t i g a t i o n o ft h e r e s p o n d e n t s f e e l ， v i e w p o i n t s ，a n dm o t i v a t i o na n ds oo n ，w h i c hw o u l db ec o n s i s t e n tw i t ht h e n a t u r eo fs e n s i t i v eq u e s t i o ni n v e s t i g a t i o n s h o w e v e r , e a c hi n v e s t i g a t i o n m e t h o dh a si t ss h o r t c o m i n g s ，s u c ha sp r o j e c t i o nt e c h n i q u e ，i ti ss t i l li ni t s i n f a n c y p o i n t si nt h ei m p l e m e n t a t i o na n ds t a n d a r d i z a t i o nw o r ka r en o t s a t i s f a c t o r y , al a c ko fs c o r i n go b j e c t i v i t ym a dr e p r e s e n t a t i o nn o r t n t h e s e a r ed e p e n d i n gf u r t h e rr e s e a r c h i na d d i t i o nt oi n v e s t i g a t i n gm e t h o d s ，r r ti ss t i l lam a i n s t r e a m t e c h n i q u e i nv i e wo ft h es h o r t c o m i n g so fr r t t h a tt e c h n i c a la c c u r a c yi s n o th i g h ，b a s e do naw i d er a n g eo fr e a d i n ga n ds t u d ym a n ys c h o l a r s l i t e r a t u r e si nt h i sa r e a ，ip r o p o s ean e wc a t e g o r yi m p r o v e dm e t h o d - - t h e s t a c ki m p r o v e m e n t sr e s p e c t i v e l yw a m e rm o d e la n ds i m o n sm o d e l t h e p r i n c i p l eo fm u l t i s t a c kw a r n e ri m p r o v e di st op r e p a r em o r et h a no n es e t o fd e v i c es u c ha ss e v e r a lp a c k so fc a r d sw i t ht h ep o s i t i v eo rn e g a t i v e q u e s t i o n so ne a c hc a r d sb a c k ，a n dt h eo p p o s i t eq u e s t i o n sa r es e t t l e da sa c e r t a i np r o p o r t i o n e a c hr e s p o n d e n tt a k e so u to n ec a r df r o me a c hp a c k ， a n dt h e na d d st h eo u t c o m eo fe a c hc a r di nt h em i n d ，o n l yt e l l s 4 基于属性特征的敏感性问题铡查技术研究 i n v e s t i g a t o r st h et o t a lo u t c o m e s i m m o n sm o d e lo p e r a t i n gp r i n c i p l ei s s i m i l a r d u et ot h eo u t c o m e sp r o b a b i l i t yo fe a c hc a r di si n d e p e n d e n t ，s o i ne s s e n c e ，t h es t a c ki m p r o v e dm e t h o di st or e u s eo fw a s t es a m p l e st o i m p r o v ea c c u r a c yo ft h ee s t i m a t e s t h e o r e t i c a l l yi t i sp r o v e dt h a tw h e n t h em u l t i - s t a c kt e n d st oi n f i n i t y , t h ee s t i m a t i o nv a r i a n c et e n d st ot h ev a l u e w h i c hc o m e so u tf r o mt h ed i r e c ti n q u i r i e sw i t ht h es a m es a m p l es i z e f i n a l l y , ip u tf o r w a r dt h en e e dt oc o n s i d e re x p o s u r er i s k sa n dt h e p r o b a b i l i t yo fl y i n gt h e r e f i r s to fa l l ，r e s p o n d e n t sg i v i n gac e r t a i na n s w e r a r ef a c e dw i t ht h er i s ko fe x p o s i n gs e n s i t i v ei d e n t i t y d i f f e r e n ta n s w e r s a r ef a c e dw i t hd i f f e r e n t e x p o s u r e r i s k l e v e l ；s e c o n d l y , t h eh i g h e r e x p o s u r e r i s kc a u s e st h el o w e rl e v e lo f r e s p o n d e n t s c o o p e r a t i o n ， t h e r e f o r et h er e s p o n d e n t sm a yl i et ol o w e rt h e i rr i s ke x p o s u r e ；f i n a l l y , w em u s tc l e a r l yt h ea i mo fr e s p o n d e n t sl y i n gi st ol o w e rt h e i re x p o s u r e r i s k i n s t e a d ，i ft h er e s p o n d e n t sb e h a v i o ro fl y i n gm a k e sh i so w n e x p o s u r er i s ki m p r o v e d ，i ti sc l e a r l yu n r e a s o n a b l e c l e a ra b o v e ，w ec a r l c o m p a r ee a c ha n s w e r se x p o s u r er i s k ，a n dt h e na d j u s tt h er a t i ov a l u e t o m i n i m u mp r o b a b i l i t yo f l y i n g ，r e s p o n d e n t sh a v en on e e dt ol i em o r ea n d e n s u r et h a tt h ei n f o r m a t i o no b t a i n e dj sa u t h e n t i c k e y w o r d s ：s e n s i t i v e q u e s t i o n ，r a n d o mr e s p o n s et e c h n i q u e ， e x p o s u r er i s k ，t h ep r o b a b i l i t yo fl y i n g 一5 - 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名： 盏堡鱼日期：弦叩年f 月日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名： 窒兰塑 导师签 日期： 基于属性特征的敏葛性问题调查技术研究 第一章引言 第一节研究背景和意义 敏感性问题( s e n s i t i v eq u e s t i o n ) 通常指所调查的内容涉及私密而不愿透露 或不便于公开表明的一类问题。例如，学生在考试中的作弊现象，青少年的婚前 性行为，赌博吸毒，偷税漏税等。针对这些问题的调查就是敏感性问题调查。 对于敏感性问题调查，如果直接提问，被调查者往往会拒绝回答或不提供真 实情况。这使很多敏感性问题的研究困难重重，数据难以取得，即使取得，其真 实性究也很难测评。现实社会中，敏感性问题又非常值得关注和研究。只有对此 类问题进行深入调查，才能了解其发生、发展的真实情况，有针对性地制定出治 愈和改革的方法。笔者对敏感性问题调查研究，正是为了解决给予上述问题而开 展的。 一、对敏感性问题调查研究是进行科学研究的客观要求 研究问题，须有科学的态度。科学的态度，就是实事求是。关于敏感性问题， 有些是造就存在的，由于人所共知的原因，在很长段时间内，人们讳莫如深， 不敢提及；有些是近几年新冒出来的，是新形势下的负面现象。按照实事求是的 科学态度，首先应该承认它的客观存在，然后通过调查研究，找到解决问题的正 确途径。 现实生活中敏感性问题包括学生的道德诚信、暴力行为、夫妻情感、偷税漏 税、赌博吸毒。对于这一类问题，采用直接询问的调查方法很难得到客观、真实 的回答。我们必须抱着科学的研究态度，客观对待，不以偏概全，更不能置之不 理。 二、敏感。眭问题调查研究是解决许多热点问题的基础 每个时代都有热点、焦点问题，这些问题往往具有时代的烙印，都具有敏感 性。对敏感性问题的调查研究是解决这些问题的基础。 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 现阶段，随着我国经济体制改革的进一步深化，我国非正规经济、非正规就 业迅速扩张。非正规经济又称地下经济、隐性经济、隐藏经济，是指未向政府申 报收入、未被政府统计、逃避监督与管理的所有经济活动。在我国主要表现为： 偷税漏税、制黄贩黄、投机倒把、造假制假、洗钱赌博等。根据专家估测，现阶 段我国非正规经济占g d p 的比重在l o 一2 0 之间1 ，大量非正规经济的存在对国民 经济运行的影响不容忽视，它不仅使国民经济统计信息扭曲、失真，影响政府决 策的正确性，还破坏了资源配置的合理性，加剧了收入分配的不公，导致大量的 税收流失。严峻的现实迫切要求我们尽可能将非正规经济活动纳入核算的范围之 内。由于在抽样调查中，非正规经济的从业人员害怕暴露身份，往往不予配合， 作虚假回答，对敏感性问题的调查研究可为我们解决这类问题提供理论和方法。 此外，社会犯罪、传染病、社会矛盾等问题都需要进行调查研究，从而找到解决 问题的办法，维护社会稳定，提高人民的生活水平。 三、敏感性问题调查研究是统计学向其他学科延伸、进一步拓展 研究领域的体现 近几年来随着我国经济体制改革的不断深化，统计体制改革也取得了一定的 成果，统计地位和作用明显上升，拓展了统计运用领域，发挥了统计作用，统计 服务于大众成为目前统计工作改革和统计学术研究的指导思想。二十一世纪是知 识经济的时代，知识创新是时代的基本特征。统计学理论与方法的创新必将为众 多领域和学科的发展体现出应有的价值。统计学与其他学科的紧密结合将产生新 的边缘学科，许多学科的发展将依赖于统计理论与技术的应用，对于敏感性问题 的调查研究也需要结合统计学、社会学、心理学等众多学科进行分析研究。 敏感性问题往往代表着社会的隐蔽面。隐蔽面不等于黑暗面，并不是所有的敏感 性问题都属于道德谴责或者法律法规不允许的行为问题。例如家庭收入虽然可能 涉及到偷税漏税而不愿意填报真实数据，也有低收入被调查者由于对现状的窘迫 和尴尬等心理因素不愿意直接作答。敏感性问题因人而异，因时代的变迁而改变。 同样的问题在不同的文化背景下、面对不同受教育程度的被调查者和发生在不同 的场合其敏感程度都是不同的。战争年代一个城市的天气变化情况都是决定兵家 刘洪、平卫英，2 0 0 4 年；随机化回答技术在我国非正规经济估铡中的应用 ，统计与决策第5 期 - 2 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 成败的敏感性问题；在上个世纪同性恋还被全世界大部分国家和大部分人们所排 斥，被认为是一个极度敏感问题，到2 0 0 6 年1 1 月1 5 日全世界已有荷兰、比利 时、西班牙、加拿大和南非无个国家承认同性婚姻，同性恋问题随着时间的推移， 人们的态度渐渐转交，其敏感程度慢慢降低。因此，在进行敏感性问题研究时， 一定要结合社会学、心理学，运用各种信息技术，考虑多方面因素进行研究。这 是进一步拓展统计领域、发挥统计作用的具体体现。 第二节研究思路和创新 一、本文的研究思路 本文围绕如何进行敏感性问题调查而展开，先讨论通过调查方法的选择，解 决敏感性问题调查中存在的撒谎问题；接着讨论随机化回答技术以及现有的几种 改进模型，并对改进模型的有效性进行评价；最后提出一种改进方法，并提出一 个新的概念撒谎概率，将其引入敏感性问题随机化回答模型中，对最优值进 行讨论。全文的基本写作思路和框架如图l - l 。 本文第二部分对一些研究中涉及到的重要概念做了界定，并对目前国内外讨 论敏感性问题调查的文献进行综述，然后从调查方法的角度考虑如何解决敏感性 问题调查。社会和经济领域的调查方法众多，但不是每种方法都可用于敏感性问 题调查。适合于敏感性问题调查的方法主要有邮寄问卷调查法、网络调查法、投 影技术调查法等。每一种调查方法都有其优势，也存在不足，应根据敏感性问题 调查的主题、敏感程度以及被调查群体情况而选择不同的方法。 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 随机化回答技 传统随机化回答技术的介绍和变量取值的讨论 几种现有的改进模型 对现有改进模型有效性的评定 撒谎概率的提出暴露风险的含义和计算公式 撒谎概率的含义和性质 引入撒谎概率的最优解 图1 1 ：全文写作结构图 第三部分先介绍敏感性问题调查中属性特征的两种随机化回答传统模型，即 沃纳模型和西蒙斯模型，并讨论其参数的取值问题。在此基础上介绍几种后人对 传统模型的改进。在这些改进中有的是为了解决西蒙斯模型中无关问题未知或取 值的问题，有的是希望提供更多的敏感信息量。对这些改进方法，笔者做出了有 效性评价。 第四部分提出一种改进方法1 。笔者发现对沃纳模型进行多阶段的叠加，有 助于提高估计精度，当叠加的阶段越多，估计量方差就越小，理论上当叠加阶段 趋向于正无穷大时，估计量方差趋向于同样本容量的直接询问调查的估计量方 差；笔者又对西蒙颏模型做了同样改进，德出相同的结论。所有的结论都在第四 1 此改进方法称为叠加改进，笔者受闫在在、聂赞坎2 0 0 5 年在运筹学学报第九卷第二期( - - 个可供选 择的敏感问题调查技术，一文的启发而提出此文献内容在第二章第二节有综述。 4 - 一国一 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 部分做了归纳和证明。 最后笔者提出了一个敏感性问题调查中的新概念撒谎概率，并试图将之 引入到r r t 模型之中。撒谎概率的存在是研究敏感性问题调查的原因，对于敏 感性问题调查的研究，也因为有撒谎概率的存在而变得有意义。承认它的存在， 就要从模型设计以及参数的选择上对其进行规避，或者根据撒谎概率的大小，考 虑如何对调查结果进行调整。计算撒谎概率，首先要引进暴露风险的概念。暴露 风险是指在敏感性闯题调查中，被调查者给出某项答案时，其所面临的暴露敏感 性特征身份的风险。把暴露风险系数代入到r r t 模型当中，就可通过对每个答 案暴露风险的比较，调整比例取值，使撒谎概率达到最小，确保获得数据的真实 性。 二、改进与可能创新之处 通过广泛阅读和学习前人在该领域的研究成果，笔者提出了一些改进与可能 创新之处： 对改进模型进行归纳，并对其有效性进行评价； 设想了r r t 的叠加改进模型，证明改进后的估计量方差小于普通r r t 模 型的估计量方差，并随着叠加阶段的增加，其估计量方差减小； 提出了“暴露风险”和“撒谎概率”概念，并将其引入r r t 模型中进行 探讨。 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 第二章敏感性问题研究的相关内容 第一节几个重要概念的说明 一、敏感性问题的定义 过去，敏感性问题主要指以下几类：道德问题、违法犯罪问题、隐私问题等， 运用最广泛的主要是偷税漏税、赌博嫖娼、违规违纪、学生作弊等几方面。几十 年来，敏感性问题的研究大多停留在理论层面的探讨，各种方法和模型的应用并 没有取得大的突破。导致这种现象的出现，一个原因是由于各种方法仍不完善， 另一个原因就是对敏感性问题的界定模糊不清。任何一项社会经济调查，都是调 查者出于某种目的，通过某种调查方法和手段以一定的精度从目标调查人群处获 得某方面的信息数据。某些问题之所以被称为敏感性问题，是由于被调查者出于 某方面原因提供错误信息或不提供信息，导致获得数据的过程中受到阻碍，或者 数据的真实性无法保证，如图2 1 所示。 图2 - 1 调查话动中信息传递过程图 按照k a r p m a n l 对谎言产生原因的研究，被调查者撒谎提供虚假信息的目的 主要基于以下三方面： ( 一) 第一类是出于社会习惯的“良性谎言”。这一类主要是由于敏感性闯 1 k a r p m a nb l y i n g - am i n o ri n q u i r yi n t oe t h i c so f n e u r o t i ca n dp s y c h o p a t h i cb e h a v i o r 【j 】j o u r n a lo f c r i m i a n l l a wa n dc r i m i n o l o g y , 1 9 4 9 4 0 ( 2 ) ：1 3 5 1 5 7 6 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 题涉及到社会形态和意识问题。被调查者的文化背景、受教育程度以及生活圈子 都是影响被调查者是否给出正确信息的主要因素，如家庭离婚情况的调查，性取 向以及对同性恋的看法，对于整容行为的接受和看法，对某种疾病的调查( 如皮 肤病、乙肝、狐臭等) ，当前社会热点现象的调查等。 ( 二) 第二类主要是为了避免出现不利情况的“防御谎言”这一类敏感性 问题调查涉及到政治、经济、道德等方面的违法违纪犯罪行为。如赌博嫖娼、 公款吃喝、偷税漏税、考试作弊等，越是情节严重的敏感性越高，被调查者的合 作程度就越低，调查的各种方法的有效性就越小。 ( - - - ) 第三类主要是为了谋取利益而主动撒谎的“恶性谎言”。一般而言， 某一项社会经济调查活动，给被调查者在短期内带来的利弊有限，影响小，调查 活动的效益需要一段时间才能体现出来。但有些调查活动在短期内可能给被调查 者带来利益，如有奖调查，被调查者为获得奖励而迎合调查者的意愿；在性格测 试、人格测量中，被调查者为了迎合公司人力资源评估对某项工作的性格要求 而撒谎。 因此，上述三类调查中可能出现撒谎现象，所调查的问题统称为敏感性问题， 针对这三类问题的调查就是敏感性问题调查。 二、随机化回答技术( 硒盯) 随机化回答指被调查者以预先设定好的比例，以一定的概率回答不同的题 目，也以一定的概率给出不同的回答。随机化回答技术( r a n d o m i z e dr e s p o n s e t e c h n o l o g y 简称r r t ) 就是设计一种使被调查者在预先设定好的概率回答一组问 题，并以一定的概率做出一组回答。 敏感性问题调查在统计上一般分为两类，一类是属性特征敏感性问题调查， 即被调查者是否具有某种属性特征，回答一般为“是”或“不是”，要解决的问题是 估计总体中具有某种属性特征的比例；另一类是数量特征敏感性问题调查，如偷 税漏税款额、作弊次数等，要解决的是估计总体某项指标的均值或总额。基于 r r t 模型大部分是针对属性特征敏感性问题所展开，并数量特征敏感性问题的 研究大多是在属性特征敏感性问题研究基础的推广，因此，这里笔者仅针对敏感 性问题中属性特征问题进行研究，在本文中提到关于敏感性问题调查，如无特别 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 注明均指敏感性问题属性特征问题调查。 第二节国内外关于敏感性问题研究文献综述 目前国内外关于敏感性问题研究主要集中在如何提高被调查者的合作态度 上，通过设计一些随机化装置，使被调查者给出的答案，不能让调查人员或旁人 得出被调查者是否具有敏感特征的结论，达到保密作用，使被调查者愿意接受调 查。这些随机化装置有的通过将正反敏感性问题以一定比例混合，有的是将无关 问题引入调查，其目的都是冲淡最后答案的敏感性。比如在调查某一阶层夫妻婚 姻忠诚状况时，设计外形完全相同的一叠卡片，其中一部分写有问题l “你有过 婚外性行为吗? ”剩下的卡片写有问题2 “你没有过婚外性行为，是吗? ”( 在西蒙 斯模型中，问题2 将改为无关问题如：你的出生月份是偶数吗? ) 问题1 的卡片 与问题2 的卡片以一定的比例均匀混合( 在沃纳模型中，比例不能等于l ：1 ) ， 这样调查者不知道被调查者抽到的是写有问题1 的卡片还是写有问题2 的卡片， 因此不能从某一被调查者的回答中直接推测该被调查者是否有过婚外性行为，从 而对被调查者保密。 1 9 6 5 年沃纳提出的沃纳模型1 首先提到使用随机化回答方法来解决敏感性问 题的调查。沃纳模型通过设计一套随机装置，在一定程度上消除了被调查者的担 心和顾虑，使敏感性问题通过随机抽取卡片的形式得到较为真实的调查结果。这 套随机化装置由两套卡片组成，第一套卡片上直接问有敏感性问题，第二套卡片 反过来问敏感性问题，将两套卡片混合均匀，被调查者抽中卡片后根据卡片回答 问题。1 9 6 7 年西蒙斯提出了西蒙斯模型2 仍然是以随机化回答方法来解决敏感性 问题调查，但与沃纳模型不同，西蒙斯模型用一个无关问题来代替第二套卡片反 过来问的敏感性问题，降低了调查的敏感程度。 针对无关问题比例扎未知的情况，1 9 7 3 年格林伯格等人提出了双无关问题 模型3 ，即引入两个与敏感性闯题无关的问题彤、( 刀_ 、瓦：均未知) ，从总 ”w a m c r s l r r ：a s u r v e y t e c h n i q u e f o r e l i m i n a t i n g e v a s i v e a m w a r b i a s ，j o u r a 1 1 e l s t a r a 鲫) c ，6 6 0 9 6 5 ) , 6 3 - 6 9 2h o h i t z , d g ，s h a l l ，b 、，i ，s i m m o n s , w r t h e u n r e l e m r , d q u e s t i o nr a n d o m i z e d r e s p o n s e m o d e l i n p r o c s t a t i s t s e c t ，a m s t a t i s ta s s o c ，( 1 9 6 7 ) , 6 5 - 7 2 3 g r c c n b c r g , b e r n a r dg e ca 1 , t h eu n r e l a t e dq u e s t i o nr a n d o m i z e dr e s p o n s em o d e l ：t h e o r e t i c a lf r a m e w o r k j 1 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 体中用简单随机有放回的方式抽取两个相互独立而又互不相交的样本，样本容量 分别为啊、坞，每个样本的被调查者都需要回答两个问题，一个是调查者使用随 机化装置选择的问题，另一个是直接回答一个无关问题。 1 9 7 7 年k t a k h a s i 和h s a h a s e g a w a 提出了隐含的随机化回答模型，运用这 一模型不需要使用任何随机化装置，但它又不失随机化的特性，故称之为“隐含 的随机化回答模型”。后来孙明举、孙山泽、段钢在2 0 0 0 年二项选择敏感性问 题调查的改进方法1 一文中又提出了对前者方法的改进，其设计简便，利于实 际操作。同时，对于无关问题比例礼的取值，西蒙斯模型和双无关模型都无法 根据需要而任意调整值，在事先确定九值后再去寻找与之相符的无关问题也 非常困难。孙明举、孙山泽、段钢提出的模型非常好的解决了巩未知且取值 的问题。 2 0 0 4 年蒋志华、徐琼梅在沃纳模型的缺陷及改进2 一文中指出，沃纳模 型有三个明显的缺陷：一是设计的两个问题存在相关关系，都是敏感性问题，使 得被调查者仍然心存怀疑而不予合作。沃纳模型没有完全消除被调查者的担心和 顾虑，使调查成功的可能性不大；二是在沃纳模型公式中，要求p 不能等于o 5 ， 否则沃纳模型就无法使用。但从消除被调查者顾虑的角度考虑，应该使p 等于 o 5 才能保证两个问题的抽中概率均等；三是即使满足沃纳公式中p 不等于0 5 的条件，也会得出没有实际意义的估计值。 2 0 0 5 年潘慧峰、周建对西蒙斯模型的改进及其估计量3 一文中提出了另 外一种新的改进模型，也是通过引入无关问题来提高被调查者的合作态度，在提 高被调查者的合作态度，通过一定的方式提高回答结果中包含的敏感信息量。 还有很多人在属性特征敏感性问题讨论中提出了一些观点和改进方法，如闫 j o u r a m g t s 1 8 l s o a s 9 0 c 6 4 ( ，u n1 9 6 9 k5 2 0 - 3 9 孙山泽、孙明举、段钢，2 0 0 0 年：二项选择敏感性问题调查的改进方法敏感性问题调查方法( 1 1 ) ， 数理统计与管理十九卷第三期。 2 蒋志华、徐琼梅，2 0 0 4 年：沃纳模型的缺陷及其改进 ，统计与决策 第七期 3 潘慧峰、周建，2 0 0 5 年：对西蒙斯模型的改进及其估计量，数学的实践与认识第三十五卷第一期。 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 在在、聂赞坎在2 0 0 5 年提出的一个可供选择的敏感问题调查技术1 ，文中提 出一种新的模型，每个被调查者需随机化回答两次沃纳问题，回答两个问题的结 果，第一题以“红，代表“是”，“绿，代表否，第二题则反过来以“红代表“否”，绶” 代表“是”，被调查者可能给出的答案为：“红、红”、“红、绿”、“绿、红、“绿、 绿”。 还有许多关于敏感性问题随机化模型其他方面的讨论，如j j m o o r s 在1 9 7 1 年发表的( o p t i m i z a t i o no f t h eu n r e l a t e dq u e s t i o nr a n d o m i z e dr e s p o n s em o d e l ) ： j a nl a n k e 在1 9 7 5 年发表的( o nt h ec h o i c eo f t h eu n r e l a t e dq u e s t i o ni ns i m m o n so f v e r s i o no f r a n d o m i z e dr e s p o n s e ) ) ；以及解燕、顾震环、顾莉洁在2 0 0 2 年发表的 关于s i m m o n s 模型的几点讨论2 ；这些都从不同角度讨论了关于参数的估计、 p 值的取值以及无关问题比例的最优选择。通过不断的对沃纳模型和西蒙斯模型 的修改、补充和完善，逐渐形成了一套以随机化回答技术为基础的敏感性问题调 查的理论、技术和方法，构成了理论统计学的一个新的分支。 第三节敏感性问题调查方法的选择与讨论 在社会、经济调查中调查方法种类非常多，主要有实验法、观察法、访谈法、 问卷法、电话调查法、文献调查法等。各种调查方法各有其优缺点。敏感性问题 调查方法主要有邮寄问卷调查法、网络技术调查法、实验法、观察法等。下面首 先介绍邮寄问卷调查方法。 一、敏感性问题邮寄问卷调查方法 ( 一) 邮寄问卷调查的主要优点 1 、保密性强。邮寄调查多为匿名，被调查者在填写问卷时会感觉自在、有 安全感，倾向于给出真实答案。 2 、调查的范围广。通常只要可通邮件的地方都可进行邮寄问卷调查，对被 调查者居住非常分散的调查较为适宜。 3 、费用较低。邮寄问卷费用包括邮寄费用和礼品等费用，其他方法还需调 闫在在，聂赞坎，2 0 0 5 年：一个可供选择的敏感性问题调查技术运筹学学报第九卷第五期 2 解燕、顾震环，顾莉洁，2 0 0 3 年： 关于s i m m o n s 模型的几点讨论，数理统计与管理第三期 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 查人员的培训费用、劳务费用等额外的花费。 4 、不受调查人员影响。有调查人员或主持人参与的调查活动，往往会受到 调查人员或主持人的影响而导致答案的偏差，邮寄问卷则不会出现这一问题。 ( 二) 邮寄问卷调查存在的缺点 1 、回收率低。邮寄问卷调查全凭被调查者自身的兴趣和合作态度，由于没 有专门的调查人员督促，即使附回邮信封，很多被调查者也不愿意花费精力填写 问卷并回寄。 2 、花费的时间长。邮寄问卷调查需要等待问卷回寄，由于没有专门调查人 员督促，被调查者可能会延迟发现闷卷或延迟填写或填写完毕延迟寄出，导致邮 寄问卷调查的时效性差。 3 、填写问卷质量难以控制。虽然在邮寄问卷调查中被调查者对问卷的填写 不会受到调查人员或活动主持人的影响而导致偏差，但同时也有不利的方面，被 调查者素质差异和对问题的理解能力的不同可能导致产生的结论有差异。同时， 在没有调查人员监督的情况下，被调查者可能会找他人填写，或者跳过部分问题， 这些都影响到数据的质量。 ( 三) 敏感性问题邮寄问卷调查应注意事宜 邮寄问卷调查方法不适用于敏感性非常强的调查主题。由于邮寄问卷调查是 靠被调查者的自觉填写和主动回寄，敏感性太强的问题会影响问卷的回收。一般 邮寄问卷调查适用于下列敏感性问题：一些合理、合法但是由于传统文化观念、 个人面子问题等导致的不宜或不愿在公众面前讨论的行为或事物，如询问被调查 者对未婚生子行为的看法、接受整容手术或是否整过容、夫妻性生活频数。这一 类问题的敏感性在于被调查者的传统观念或出于面子不愿意他人知道自己的态 度、隐私，而问题本身并不触及法律和道德。 邮寄问卷调查时首先要说明调查的目的、作用和意义，得到被调查者的认同， 还要强调调查的保密性，让被调查者感到放心。问卷要注意被调查者的感受，如 对于整容的态度、行为和心理的调查中，直接询问被调查者是否整过容、出于什 么目的去整容等问题就太过直接，可以作如下修饰：“现代社会人们对外表和容 貌普遍越来越重视，整容技术也越来越先进和安全，许多对自己体型和容貌不满 意的人们都希望能够通过整型技术来重塑完美的外表，整容的观念也越来越普 基于属性特征的敏感性问题调查技术研究 遍，下面我们想就这一问题进行一些调查，请问您是否整过容? 请问您是出于什 么目的整容? ，以这样的方式让被调查者感觉整容的行为并没有什么可以指责或 引起争议，被调查者才会放下防备真实的回答问题。 二、网络调查方法在敏感性问题调查中的应用 ( 一) 敏感性问题网络调查的可行性 截至2 0 0 6 年6 月3 0 日，我国网民2 总人数己达1 2 3 0 0 万人，半年内增加1 1 0 0 万人，同比上年增长1 9 4 ；我国上网计算机总数约5 4 5 0 万台，网站总数约 7 8 8 ，4 0 0 个，这些网站分布在教育科研、厂矿企业、邮电通讯、党政机关、金融 保险、社会服务、卫生福利等领域。而根据对网民上网经常使用的网络服务调查 显示，浏览新闻、搜索引擎、收发邮件、论坛b b s 讨论组为网民上网最常使用 的网络服务。随着网络技术的进步和网络使用的推广，网络给我们提供了一种新 的途径获取信息。网络信息量大、速度快、成本低等特点使它比传统媒体更具有 竞争力。网络大量的使用者、方便快捷的沟通方式、多媒体的表达手段为敏感性 问题调查创造了良好的条件。在欧美等国际互联网发达国家，网上进行市场调查 和民意调查已相当广泛，还开发出的一系列网上调查软