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论未成年犯社区矫正制度 宪法学与行政法学专业 研究生上官海滨指导老师李文汇 i l i l l f f f f r r l l l i jijf i f l r f l l l l i f f l l f r l l l l l l f f l j fy 2 0 9 4 9 3 2 摘要：行刑轻缓化、人道化，已经成为国际社会发展的一种趋势，社区矫 正作为一种新的行刑方式正是在这种指导思想下一步一步的发展起来。从 2 0 0 3 年最高人民法院、最高人民检察院、司法部、公安部联合发布关于开 展社区矫正试点工作的通知，到2 0 0 9 年最高人民法院、最高人民检察院、司 法部、公安部再次下发关于在全国试行社区矫正意见，我国的社区矫正从 部分省份试点到全国试行，足以体现社区矫正强有力的发展势头。社区矫正制 度在西方一些发达国家无论在制度构建还是矫正项目创新都已经相当成熟，在 帮罪犯改正恶习、心理治疗、职业规划等方面起到了巨大作用。在未成年犯的 社区矫正上，国外已建立专门的矫正机构和配备了专门矫正官，已经积累了丰 富的工作经验。目前我国的社区矫正制度才刚刚起步，虽然发展迅速，但在制 度构建、立法制定、机构设置、人员配备都还存在很多问题。如何利用社区矫 正帮助更多的未成年犯脱离监禁刑，以利于重新回归社会，是目前我国社区正 工作的核心问题。 本文运用文献研究法、比较研究法和理论联系实际的方法，通过对国际标 准的研究和美、英、日三国社区矫正制度的比较分析，归纳总结了国际社会和 其他国家在社区矫正法律制度的总体建构以及制度运行的相关机构设置、人员 配备、社会参与等四个方面可参照的标准和可借鉴的经验。文章通过介绍社区 矫正在我国的运行状况，指出我国在实施这项制度中存在的不足，结合国际标 准和国外的立法司法实践经验，对我国的社区矫正在立法方面提出了自己的建 议。 文章分三个部分： 第一部分为未成年犯社区矫正制度概述。这一部分主要从未成年犯的界 定、未成年犯社区矫正的概念、未成年犯社区矫正的溯源和发展趋势、国际社 会针对此项制度提出的指导思想和工作原则及制度理念等五个方面作了概述。 其中，在未成年犯及社区矫正的界定上，通过对国内外学者观点的比较分析， 笔者提出了自己对未成年犯及社区矫正的理解。在制度理念上，从行刑人道主 义理论、行刑社会化理论、刑罚的经济理论、犯罪学上的标签理论、刑法的谦 抑理论五个方面，阐释了未成年犯社区矫正制度产生的指导思想和理念。 第二部分为美国、英国、日本未成年犯社区矫正制度及借鉴。这部分主要 从三个国家未成年犯社区矫正制度的指导思想、机构设置和人员配备、矫正项 目、经费来源、经验借鉴等五个部分进行论述。 第三部分为我国未成年犯社区矫正制度现状及立法建议。这部分先概述了 我国未成年犯社区矫正制度立法情况，然后概述了我国北京、上海、四川等省 市试点的情况，进而探析此项制度在运行中存在的问题，通过借鉴国外的成熟 经验和参照国际标准，提出了未成年犯社区矫正法律制度在我国构建的立法建 议。立法建议分三个部分，第一部分总则；第二部分未成年犯社区矫正机构和 工作主体；第三部分未成年犯社区矫正的具体措施和管理办法。同时，较深入 阐析了我国在相关立法上的核心问题和注意事项。 关键词：未成年犯；社区矫正：立法建议 o n c o m m u n i t y c o r r e c t i o ns y s t e mf o r j u v e n i l eo f f e n d e r a b s t r a c tst h e p e n a l t ym i t i g a t i o n ，h u m a n i z a t i o nh a sb e c o m eak i n do ft r e n do f d e v e l o p m e n ti ni n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y ，c o m m u n i t yc o r r e c t i o na san e ww a yo f e x e c u t i o ni st h eg u i d i n gi d e o l o g yo ft h ed e v e l o p m e n ts t e pb ys t e p f r o m2 0 0 3 t w o h i g ha n dt w od e p a r t m e n tj o i n t l yi s s u e d o nt h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o n a lw o r k n o t i c e ，t o2 0 0 9 t w oh i g ha n dt w od e p a r t m e n ta g a i ni s s u e d o nt h ep i l o ti nt h e c o u n t r yc o m m u n i t yc o r r e c t i o no p i n i o n s ”，t h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ni nc h i n af r o m s o m e p r o v i n c e sn a t i o n w i d ep i l o tt op i l o t ，e n o u g ht or e f l e c tt h es t r o n gm o m e n t u mo f d e v e l o p m e n to fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n c o m m u n i t yc o r r e c t i o ns y s t e mi nt h e w e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e si nt e r m so fs y s t e mc o n s t r u c t i o np r o j e c t so rc o r r e c t i o n o fi n n o v a t i o na r ea l r e a d yq u i t em a t u r e ，i nh e l p i n gc r i m i n a l st oc o r r e c tb a dh a b i t s ， p s y c h o l o g i c a lt r e a t m e n t , o c c u p a t i o np l a n n i n gh a sp l a y e dag r e a tr o l e i n t h e j u v e n i l ep r i s o n e rc o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，f o r e i g nc o u n t r i e sh a v ee s t a b l i s h e ds p e c i a l i n s t i t u t i o n sa n de q u i p p e dw i t hs p e c i a l i z e dc o r r e c t i o n a lo f f i c e r ，h a sa c c u m u l a t e da w e a l t ho fw o r ke x p e r i e n c e a tp r e s e n to u rc o u n t r y sc o m m u n i t yc o r r e c t i o ns y s t e m h a sj u s ts t a r t e d ，a l t h o u g ht h er a p i dd e v e l o p m e n t ，b u ti nt h ec o n s t r u c t i o no ft h e s y s t e m ，l e g i s l a t i o n ，o r g a n i z a t i o ne s t a b l i s h m e n t , p e r s o n n e la r es t il l e x i s tm a n y p r o b l e m s h o wt om a k eu s eo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o nt oh e l pm o r ej u v e n i l e o f f e n d e r sf r o mi m p r i s o n m e n t , i no r d e rt or e t u r nt h es o c i e t y ，i s c u r r e n t l yc h i n a s c o m m u n i t yc o r r e c t i o nw o r kt h ec o r eq u e s t i o n i nt h i sp a p e r ，u s i n gt h em e t h o d so fl i t e r a t u r er e s e a r c h ，c o m p a r a t i v er e s e a r c h m e t h o da n dt h em e t h o do fl i n k i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c e ，t h r o u g ht ot h e s y s t e m c o n s t r u c t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r do fb e a u t y ，b r i t a i na n d j a p a n ，c o m m u n i t y c o r r e c t i o ns y s t e mc o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，s u m m a r i z e dt h ei n t e m a t i o n a lc o m m u n i t y a n do t h e rc o u n t r i e si nt h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o nl e g a ls y s t e mc o n s t r u c t i o na n d s y s t e mo p e r a t i o nr e l a t e do r g a n i z a t i o n ，s t a f f i n g ，s o c i a lp a r t i c i p a t i o nf r o mf o u r i i i a s p e c t ss u c ha sr e f e r e n c es t a n d a r da n de x p e r i e n c e t h r o u g ht h ei n t r o d u c t i o no f c o m m u n i t yc o r r e c t i o ni nc h i n ar u n n i n gc o n d i t i o n ，p o i n t so u to u rc o u n t r yi nt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h es y s t e md e f i c i e n c i e s ，c o m b i n e dw i t hi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d s a n df o r e i g nl e g i s l a t i v ea n dj u d i c i a lp r a c t i c e ，o i lt h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ni nc h i n a i nt e r m so f l e g i s l a t i o np u tf o r w a r dt h e i rs u g g e s t i o n s t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ： t h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o no ft h es y s t e mo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o nf o r j u v e n i l eo f f e n d e r s t h i sp a r tm a i n l yn e v e rd e l i n q u e n t s ，d e f m e dt h ec o n c e p to f c o m m u n i t yc o r r e c t i o no fj u v e n i l ed e l i n q u e n c y ，j u v e n i l ec o m m u n i t yc o r r e c t i o no f t h eo r i g i na n dd e v e l o p m e n tt r e n do fi n t e r n a t i o n a ls o c i e t y ，d i r e c t e da g a i n s tt h i s s y s t e mp u t sf o r w a r dt h eg u i d i n gi d e o l o g ya n dw o r k i n gp r i n c i p l ea n dt h es y s t e m f i v ea s p e c t ss u m m a r i z e d a m o n gt h e m ，i nt h ej u v e n i l eo f f e n d e r sa n dc o m m u n i t y c o r r e c t i o nd e f i n i t i o n ，t h r o u g ht ot h ed o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a rp o i n to fv i e wo f c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r dh i so w nc o m m u n i t yc o r r e c t i o nf o r j u v e n i l e o f f e n d e r sa n d u n d e r s t a n d i n g i n t h e s y s t e m ，f r o m t h e p e n a l t y h u m a n i t a r i a n i s mt h e o r y ，t h es o c i a l i z a t i o no fe x e c u t i o np u n i s h m e n tt h e o r y ，t h e e c o n o m i ct h e o r yo fc r i m i n o l o g y ，t h el a b e l i n gt h e o r y ，t h er e s t r a i n i n gc r i m i n a ll a w t h e o r y f i v e r e s p e c t s ，e x p l a i n t h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o n s y s t e m f o rj u v e n i l e o f f e n d e r sh a v eg u i d i n gi d e o l o g ya n dp h i l o s o p h y t h es e c o n dp a r ti st h eu n i t e ds t a t e s ，b r i t a i n ，j a p a nj u v e n i l ec o m m u n i t y c o r r e c t i o ns y s t e ma n dt h er e f e r e n c e t h i sp a r tm a i n l yf r o mt h et h r e ec o u n t r i e so f t h ej u v e n i l ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ns y s t e mt h eg u i d i n gi d e o l o g y ，o r g a n i z a t i o na n d s t a f f i n g ，c o r r e c t i o np r o je c t , s o u r c eo ff u n d i n g ，e x p e r i e n c ea n dd i s c u s s e si tf r o mf i v e a s p e c t s t h et h i r dp a r tf o rc h i n a sc o m m u n i t yc o r r e c t i o ns y s t e mf o rj u v e n i l eo f f e n d e r s p r e s e n ts i t u a t i o na n dl e g i s l a t i v ep r o p o s a l s t h i sf i r s tp a r to u t l i n e s o u rc o u n t r y b e i j i n g ，s h a n g h a i ，s i c h u a np r o v i n c e sp i l o tc i r c u m s t a n c e ，o ft h es y s t e mi n t h e o p e r a t i o no ft h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，t h r o u g hd r a w i n gl e s s o n sf r o mf o r e i g nm a t u r e e x p e r i e n c ea n dr e f e r e n c et ot h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d , p u tf o r w a r dt h ej u v e n i l e i v c o m m u n i t yc o r r e c t i o nl e g a ls y s t e mi nc h i n a sl e g i s l a t i o nc o n s t r u c t i o n p r o p o s e d l e g i s l a t i o ni sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ，t h ef i r s tp a r ti sg e n e r a l ；s e c o n dp a r to ft h e j u v e n i l ec o m m u n i t yc o r r e c t i o nm e c h a n i s ma n dm a i nb o d y ；t h et h i r dp a r to f c o m m u n i t yc o r r e c t i o nf o rj u v e n i l eo f f e n d e r ss p e c i f i cm e a s u r e sa n dm a n a g e m e n t m e a s u r e s a tt h es a m et i m e ，d e e p l ya n a l y z e s0 1 1 1 c o u n t r yi nt h el e g i s l a t i o no nt h e c o r ei s s u e sa n dm a t t e r sn e e d i n ga t t e n t i o n k e y w o r d s ：j u v e n i l eo f f e n d e r ；c o m m u n i t yc o r r e c t i o n ；l e g i s l a t i v ep r o p o s a l v 引言 近年来，我国正处在社会的转型期，社会上存在的各种不良因素导致我国 未成年犯罪率居高不下，犯罪低龄化，犯罪手段残忍化已引起全社会的广泛关 注，并成为一个日益突出的社会问题。有人将未成年犯罪与环境污染、吸毒贩 毒并列为“世界三大公害 。未成年犯罪不仅给社会带来危害，同时直接影响 社会的和谐与稳定。 当前，在国际社会倡导的刑罚轻缓化和人性化的大背景下，尝试寻找更为 合理、有益的方式来处理罪犯、矫正罪犯已成为国际社会的总体趋势。传统的 未成年犯监禁矫正模式在现今的环境条件下受到了严峻的挑战。针对未成年人 犯罪的新特点，在深入研究其犯罪的原因后，结合未成年人自身特点，参照相 关国际标准，并借鉴国外一些国家的先进经验，结合我国的国情，建立具有中 国特色的未成年犯社区矫正制度十分必要。未成年犯社区矫正制度在美国、英 国、日本等国家早己确立，并已形成成熟的法律制度，对未成年犯的矫正回归 起到了很重要的作用。未成年犯社区矫正制度是以社区为依托，使未成年犯脱 离了传统监禁刑的矫正模式，在社区里行刑。一方面节约了大量的司法资源， 另一方面符合未成年犯的身心特点，能使他们早日回归社会，这也符合我国针 对未成年犯提出的教育、感化、挽救的方针。现阶段，我国的社区矫正实践才 刚刚起步，针对未成年犯社区矫正的理论研究还很不深入、很不充分。 2 0 1 1 年2 月2 5 日通过的中华人民共和国刑法修正案 对未成年 犯社区矫正已经提出了实体法上的依据。笔者认为还应进一步完善立法，如应 制定社区矫正法，在程序法上应及时给予配套立法。只有完善了法制，才 能为此项制度的实施奠定坚实的法律基础。 社区矫正是舶来品，此种制度在我国的试行时间很短。我国于2 0 0 3 年7 月1 0 日由最高人民法院、最高人民检察院、司法部、公安部联合下发关于 开展社区矫正试点工作的通知( 以下简称：通知) ，首先选择在北京、上海、 天津、江苏、浙江、山东开展社区矫正试点工作。截止到2 0 0 5 年1 月2 0 日， 这一试点范围迅速扩展到2 7 个省份，2 0 0 9 年1 0 月为了保证社区矫正工作的 顺利进行，最高人民法院、最高人民检察院、司法部、公安部联合制定下发了 关于在全国实行社区矫正工作的意见( 以下简称：意见) 对于全面试行 社区矫正工作作出了具体的规定。2 0 0 9 年4 月1 3 日国务院新闻办公室发布了 国家人权行动计划( 2 0 0 9 2 0 1 0 ) ，在儿童权利保护方面，特别强调要强化司 法中的未成年人权利保护，开展对违法犯罪未成年人的教育挽救，帮助他们回 归社会的工作，积极探索社区矫正新模式。 当前，虽然我国的社区矫正在法律上有了一定的依据，实践中，我国也已 经全面试行。但从试点的情况来看，我国多数地区并未对未成年犯适用区别于 成年犯的管理制度。目前仅就上海在这方面进行了有益尝试。上海市在试点时 制定了上海市少管所未成年人假释辅导站暂行规定，这些创新的尝试，是 值得其它省份借鉴的。针对未成年犯的身心特点，对未成年犯实行区别于成年 犯管理早已被国际社会认可，我国大部分地区的管理者也认为十分必要，但我 国的预防未成年人犯罪法并没有规定针对未成年人非监禁刑的执行应适用 不同的管理制度。 因此，我国的社区矫正制度处于工作试点与理论研讨同步摸索与推进的态 势，但种种举措均局限在修补的层面，喧嚣而无序，尤其对未成年犯而言，我 国的未成年犯社区矫正还处在初级的摸索阶段，在矫正理念、原则、主体、工 作机制、矫正项目、矫正方法等等方面还存在重大缺陷和不足。因此，对于建 构中国特色的未成年犯社区矫正制度而展开的研究，既具有很高的学术价值， 又具有重要的现实意义。 我国社区矫正的试点最初源于上海，刘强教授在2 0 0 2 年2 月发表的上 海社区矫正的发展与评价详细介绍了上海在实施社区矫正中存在的利与弊并 提出了一些完善上海社区矫正的具体措施。随后他编写的改革和完善我国社 区矫正制度之研究，详细的描述了国内外社区矫正的实施状况及存在的一些 问题并提出了自己独到的见解。在他的引导下，社区矫正在我国开始被系统的 研究，并在后来诞生了许多关于社区矫正的专著。如荣容、肖君拥的社区矫 正的理论与制度、贾宇的：社区矫正导论、赵秉志的社区矫正专题整理、 连春亮的：社区矫正理论与实务、张建明的社区矫正与实务、刘强的 社 区矫正管理组织模式比较研究、 社区矫正制度研究等等。关于社区矫正的 专著很多，但专门针对未成年犯的社区矫正制度方面的专著目前还没有。在知 网里面搜索“未成年犯社区矫正制度 会出现上千条显示记录，但通过阅读分 2 析发现，文章的基本框架几乎差不多，都是先介绍基本概念，再介绍发展状况 和我国的现状及完善。在完善的措施上也几乎差不多，都是泛泛的谈了些大致 制度构架，内容不详细、不具体，实际操作起来很难把握和实现最终目的。特 别是在谈到立法完善方面，很多作者都谈要加快制定社区矫正法、修改刑 法、刑事诉讼法等，并且都只是简单给予介绍，没有考虑到社区矫正法的 立法思想、目的、原则及矫正对象的权利救济等等，这些都是不可缺失的。所 以，在未成年犯社区矫正的立法方面还需要不断的健全和完善。社区矫正制度 在1 9 世纪已经在西方国家出现，目前已经具有完整的法律法规、丰富的矫正 项目、成熟的矫正官选拔制度。因此依据我国的现状，学习借鉴国外先进的制 度经验，来不断完善我国的社区矫正立法十分必要。 一、未成年犯社区矫正制度概述 ( 一) 未成年犯社区矫正概述 l 、未成年犯的界定 要界定未成年犯，首先要了解对未成年人的界定。未成年人是与成年人相 对应的二个概念。因各个国家的政治、经济、文化等诸多因素的不同，所以划 分未成年人与成年人的年龄界定标准也不相同。我国未成年人保护法第2 条规定：“未成年人是指未满1 8 周岁的公民。 日本的未成年人是指未满2 0 周岁的公民。英国的未成年人是指未满1 8 周岁的人。德国的未成年人是指已 满1 4 岁不满1 8 岁的少年。美国因为属于联邦制国家，各个州之间对未成年人 的年龄界定不很一致，但大多数州仍以未满1 8 岁作为区分点。 联合国少年司法最低限度标准规则( 又称北京规则) 4 1 条规定： “在承认少年负刑事责任的年龄这一概念的法律制度中，该年龄的起点不应规 定的太低，应该考虑情绪和心智成熟的实际情况。”美国的未成犯是指2 l 周岁 以下的少年违法犯罪的人，这与我国的未成年犯的年龄稍有不同。西班牙、葡 萄牙规定刑事责任年龄为1 6 周岁。日本刑法规定的刑事责任年龄是1 4 周岁， 不满1 6 周岁的不能给予刑事处分，不满1 8 周岁的不能判处死刑，这一点和我 国的相类似。而我国未成年犯的年龄划分在我国刑法中有明确的规定。我 国刑法第1 7 条规定：“已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故 意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的， 应当负刑事责任。己满十四不满十八周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚 。 不满十四周岁的为绝对无刑事责任年龄，对任何犯罪都不负刑事责任。因此， 我国的未成年犯是指已满十四周岁不满十八周岁具有刑事责任能力、实施危害 社会的行为、触犯了我国法律的规定、依法受到刑罚处罚的未成年人。 2 、未成年犯社区矫正的概念 社区矫正，又称社区矫治、社区惩罚、社区处遇等等，英文翻译为： c o m m u n i t yc o r r e c t i o n 。它是一种新型的刑罚行刑方式，将罪犯置于社区之内， 依靠社区资源来教育和改造罪犯的一种刑罚执行方式。关于社区矫正的界定， 世界各国没有统一的说法。社区矫正不仅是个发展中的概念，也是一个存在争 4 议的概念。纵观世界各国的的社区矫正的含义，主要将社区矫正分为广义和狭 义。 “广义的社区矫正是广泛的针对犯罪人、被告人、有犯罪危险的人和出狱 人等多种人的一种惩罚与矫正措施，是刑事司法向非刑罚化和非犯罪化方向努 力的一个组成部分。其适用对象不仅包括违法犯罪的罪犯，还包括有犯罪事实 但未进入审判程序的犯罪嫌疑人，甚至包括仅仅有犯罪危险还没着手实施犯罪 的人以及刑满释放的人员。在使用时间上，不仅可以在审判前适用，也可以在 审判后适用，还可以在刑满释放后适用。 o 狭义的社区矫正认为社区矫正是与监禁刑相对应的非监禁刑的执行方式， 美国学者艾兹思和蒂默认为：“社区矫正包括审判前的释放和转处方案、判刑 前的调查、缓刑、居住治疗、其他刑罚替代措施，如赔偿和社区服务等，以及 释放后的替代措施，如假释和中途训练营等，基本上就是将非监禁刑的范围等 同于社区矫正。 回 目前，关于社区矫正的概念在我国的法律当中还没有明确的定义，我们现 在沿用的是2 0 0 3 年7 月最高人民法院、最高人民检察院、司法部、公安部联 合下发的通知里面下的定义，即“社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式， 是指将符合社区矫正条件的罪犯置于社区，由专门的国家机关、社会团体、民 间组织以及社区志愿者的协助下，在判决、裁定和决定确定的期限内，矫正其 犯罪心理和行为恶习，并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。”2 0 0 9 年9 月最高人民法院、最高人民检察院、司法部、公安部再次联合下发了意 见，意见再次对社区矫正作了新的界定，但总的没有本质上的变化，只是 修改了个别用词。对于两院两高对社区矫正提出的新的界定，笔者认为有如下 不足：首先关于社区矫正的适用范围界定不准确，虽然我国2 0 1 1 年最新通过 的刑法修正案 对于社区矫正的适用情况己作出明确规定，但我认为 这样的规定太过于狭窄，不利于社区矫正在全国真正的实施和发挥功效。与以 参见胡承浩中国社区矫正发展的路径选择基于中外社区矫正实证考察视角载华中科技大学优 秀博士论文( 2 0 0 8 年) 第1 8 页 o 【美】斯坦利d 艾兹恩、杜格a 蒂默。犯罪学，谢正权等译，北京：群众出版社，1 9 8 9 年 版第5 5 9 5 6 0 。 o 参见最高人民法院最高人民检察院公安部司法部关于开展社区矫正试点工作的通知) 司法 1 2 0 0 3 1 2 号 5 前的适用范围相比，不仅没有扩大，反而仅限于管制、缓刑、假释；其次针对 社区矫正的实施主体也没有明确的规定，只是提到由专门的国家机关来实施， 却没有明确到底是司法机关、执行机关、还是司法行政机关。 因此，笔者认为，未成年犯社区矫正的定义是：将未成年犯置于社区之中， 主要依托社区资源，在国家司法行政机关的统一领导下，由各种社会团体、民 间组织和志愿者的同力协助，在法律规定的期限内，通过矫正罪犯不良的犯罪 心理和犯罪行为，帮助其早日回归社会的一种刑罚执行活动。 3 、未成年犯社区矫正的溯源和发展趋势 世界上最早的社区矫正要追溯到1 7 8 8 年美国艾尔迈拉矫正院，它是美国 首家首次以矫正罪犯回归社会的行刑机构。美国的社区矫正是由美国缓刑之父 波士顿市鞋匠约翰奥古斯塔创造。1 8 4 1 年，他提出愿为犯罪的酗酒者提供担 保，并向法院提出请求，帮助罪犯改掉恶习，如果不能达到最终目的，他将承 担经济上的损失，最后经过他长达3 周的努力，终于获得成功。从此社区矫正 开始在美国各个州逐步开始实施，截止到1 9 9 6 年年底，美国前后共有2 9 个州 开展社区矫正或者类似于社区矫正的工作。与美国相比，英国的社区矫正早在 1 9 世纪中后期就已经在英国的司法界开始实施并迅速发展，目前社区矫正已 经成为英国普遍采用的一种行刑方式。日本的社区矫正相对英美国家要晚些， 2 0 世纪中期，社区矫正被引入日本，随后经过长时间的缓慢的发展，目前已 成为日本最主要的行刑方式之一。我国的社区矫正出现在2 1 世纪初，从2 0 0 2 年我国才开始正式使用社区矫正这个词，到2 0 0 9 年7 月社区矫正己在全国开 始试行。 作为非监禁刑的社区矫正因为其保护人权、行刑社会化以及经济化等特点 为世界各国所推崇，成为各国的一种主要行刑方式。社区矫正不断发展，社区 矫正的普及程度也不断提高，这为未成年犯社区矫正的践行和发展奠定了基础 和提供了有利依据，未成年犯社区矫正因此发展起来。 未成年犯社区矫正最初源于英国，但发展于美国。英国在1 7 世纪开始进 行司法改革，到1 9 世纪末期才开始对未成年犯实施监禁的替代措施。2 0 世纪 初期英国已经建立了一套相对完善的未成年犯社区矫正制度。1 8 6 9 年，美国 6 马萨诸塞州首次将缓刑适用到未成年犯上，从此美国的未成年犯社区矫正开始 起步，未成年犯社区矫正在美国快速发展起来。目前，发达国家都已建立了相 对完善的未成年犯社区矫正制度，而一些发展中国家也正在积极的探索和借鉴 国外的成熟经验和做法。 针对未成年人犯罪，国际社会给予了极大关注，在1 9 世纪末国际社会就 普遍提倡行刑社会化和轻刑化。从2 0 世纪中后期，国际社会开始提倡对未成 年犯采取社区矫正，来替代监禁刑。社区矫正与监禁刑相比，不仅节约了大量 的司法资源，同时降低了重新犯罪率，也更加人性化，符合国际社会对未成年 犯双重保护的原则。 ( 二) 未成年犯社区矫正制度的理论基础 1 、行刑人道主义理论 未成年犯社区矫正制度的出现得益于人道主义和人权保障的深入人心。随 着人类社会的发展，权利观念的不断增强，相应的刑罚观念也向人道化方向发 展。目前，刑罚轻刑化已成为世界行刑的主流，对轻刑犯采用社区矫正不仅符 合现在“轻轻重重 的刑罚思想同时也有利于感化和挽救罪犯早日回归社会。 传统的刑罚主要以惩罚为核心，忽略了行为个体的一些基本权利。虽然针 对未成年犯有特别的规定，但在工作实践中很难做到区分对待。“人道主义宣 告了刑罚应当是对犯罪的否定，而不是对罪犯的否定，作为社会的一员，社会 应当对犯罪者保持接纳的态度，而不是一味的排斥。 社区矫正的人道性与监禁刑相比较，社区矫正使犯罪者在社区内接受教育 和改造，不至于脱离社会，获得了与社会同步发展的机会；而监禁刑不仅将犯 罪者置于监狱之中，而且远离亲情，使他们不能承担起作为父母、子女、夫妻 之间应负的义务。将犯罪者置于监狱之中，严重影响到家庭的和谐和稳定，父 母失去儿女的扶养、子女失去父母的抚养、家庭的破裂，这一些将会使犯罪者 承担巨大的心理压力，不仅不利于改造，反而使他们有破罐子破摔的想法。相 反，社区矫正制度正是从人道主义出发，帮助犯罪者从内心深处认识到自己行 。丁寰翔、余建明、陈立峰等社区矫正理论与实践：，北京，中国民主法制出版社，2 0 0 9 年 版。第7 5 页 7， 为的违法性，自觉地接受矫正，早日回归社会。 2 、行刑社会化理论 行刑社会化是一种新型的行刑方式，目前已经得到国际社会的普遍认可。 是指为了减少监禁刑给罪犯带来的负面影响，国家司法机关在选择行刑方式 时，尽量将罪犯放到社会中来进行教育改造，避免罪犯彻底与社会失去联系。 对于那些主观恶性大，社会危害范围广的罪犯在经过一段监禁刑后，也应该给 予其与社会接触的机会，这不仅有利于罪犯以后更好的接受教育改造，同时也 能使罪犯能更快的融入社会。行刑社会化就是在实际的刑罚执行中，尽可能多 的调动各种积极的社会资源，帮助罪犯实现刑罚执行的目的和效果。 传统的监禁刑不仅没有改造罪犯停止犯罪，反而使罪犯在监狱中交叉感 染。这促使我们的司法工作人员和学界都在反思如何才能避免这种尴尬的局 面，行刑社会化的观念就是在这时被逐步认可和推广。行刑社会化一方面是刑 罚的场所发生改变，将罪犯置于社区内，避免了在监狱内彻底的脱离社会，有 利于帮助改造：另一方面行刑社会化在矫正手段和参与矫正的工作人员方面都 发生了很大的改变，罪犯面对的不再是冷酷的狱警，而是和蔼可亲的志愿者和 社区矫正工作人员；不再是天天参加体力劳动，而是开展一些有针对性的个性 矫正措施，这样不仅能从心理上改变不正确的想法，也可以矫正行为的恶习， 从而提高矫正效果。 3 、刑罚的经济理论 刑罚的经济理论是指在刑罚的执行过程中，用最小的经济投入来获得最大 的预防效果和刑罚执行效果，当然这个经济理论的核心是找到执行刑罚的最佳 效果和经济投入最少之间的最佳平衡点。这个度的把握需要考虑到各方面的因 素，才能找到最好的结合。刑罚的执行其实和我们平时的经济投资相类似，主 要考虑投入和产出的关系。监禁刑需要投入大量的资金来建造监狱和其它一些 配套设施，还需要招聘大量的狱警，加上平时的经济开支，是个不小的数目。 将巨大资金投入到收效甚微的监禁刑罚执行中，除了浪费司法资源，也损害了 法律的权威。社区矫正不仅节约了大量的司法资源，同时也减小了对罪犯的负 面影响，有利于罪犯早日完成改造，顺利回归社会，这充分体现了行刑的经济 8 性。 4 、犯罪学上的“标签理论 俗话说：“一朝为贼，终身为贼 ，这句话是对标签理论的最形象的解释。 一个人成为犯罪，很大程度在于罪犯被判刑的那一刻起，就把他们加上了坏孩 子、不良少年、罪犯等称谓。这些称谓不但使这些罪犯对自己的未来失去信心， 而且使我们的矫正人员从内心深处将他们看成无恶不作的坏人，在平时的改造 工作中，言谈举止都会深深的再次伤害到这些罪犯。特别是那些未成年犯，常 常是一些初犯或者偶犯，因为容易受外界影响，很难达到最终的改造目的。社 区矫正制度不仅避免了监狱给未成年犯留下心理上的阴影，同时还可以培养他 们的责任心和减少标签给他们带来的负面影响，对未成年犯进行社区矫正将更 加有利于他们改造回归。陈瑞华教授指出：“这一方法起到了惩戒的作用，又 尊重了未成年人的人格尊严，有益于他们以健康的心态回归社会，并被社会接 纳，是向刑法人道主义迈出的可喜一步。 2 0 1 1 年初我国刚刚通过的刑法 修正案 在第1 0 0 条关于前科报告制度中增加了一款规定。我国刑法 第1 0 0 条第2 款规定：“对于犯罪时不满十八周岁被判处五年有期徒刑以下刑 罚的人，免除前款规定的报告义务 。虽然这个规定的范围还是有点窄，但毕竟 我们迈出了可喜的一步，这将有助于取消“标签”给罪犯带来的负面影响。 5 、刑法的谦抑理论 纵观世界刑罚的发展历程，我们大致可以将其分为三个阶段：第一个阶段 是以死刑和肉刑为主，主要适用在奴隶社会和封建社会；第二个阶段是以剥夺 自由为主的监禁刑，主要适用在资本主义的初期和中期；最后一个阶段是以非 监禁刑为主，也就是我们今天谈到的社区矫正制度，主要适用于资本主义社会 的后期。与西方世界相比，我国的刑罚适用和执行模式的发展可以分为两个阶 段：第一阶段是以肉刑、死刑、流放等为主：第二阶段是以监禁刑为主。刑罚 的发展正在一步步趋于轻刑化、人道化。所谓刑法的谦抑理论是指，刑法作为 打击犯罪、保护人民生命财产安全的最后一道防线，如果使用较轻的刑罚处罚 。丁文亚中国发出第一道“社会服务令 。北京晚报2 0 0 1 年8 月2 2 日第2 版 9 方式可以达到最后处罚目的，就尽量不要适用较重的刑罚处罚手段。社区矫正 制度作为新的刑罚执行方式，一方面在执行中将罪犯置于社区之中，根据罪犯 的人身危害性和社会危害性给予实际评估，能不监禁的尽量不予监禁；另一方 面社区矫正对那些矫正人员实施了帮扶工作，防止他们再次走向犯罪，这些都 符合刑法的谦抑理论。 ( 三) 未成年犯社区矫正制度的发展概述 1 8 9 9 年美国伊利诺斯州少年法庭的出现和芝加哥少年法庭的建立，宣告 了少年司法制度新时代的到来，未成年犯社区矫正制度也是在这个时候开始正 式确立。1 9 7 3 年美国明尼苏达州颁布了社区矫正法，为未成年犯社区矫正 提供了法律上的支撑。英国和美国一样，前期针对未成年人犯罪都是采取严厉 的惩罚措施。但随着未成人犯罪越来越严重，英国政府开始反思。英国在1 9 0 8 年的少年法规定，应尽量让未成年犯置于社会中进行矫正。同年英国通过 了犯罪预防法，确立了感化院模式，感化院模式分为封闭式和开放式，开 放式就是现在的社区矫正。日本对罪犯一直持宽容的态度，虽然未成年人犯罪 率居高不，但日本从未改变对未成年犯宽缓的指导理念。日本的未成年犯社区 矫正源于1 9 4 8 年颁布的少年法中的保护观察制度，1 9 4 9 年日本颁布的日 本犯罪预防更生法更加详细的规定了保护观察制度。1 9 9 5 年日本颁布实施 更生事业保护法，再次对日本的包括未成年犯社区矫正在内的社区矫正制 度予以完善。2 0 0 5 年5 月日本首次修改了1 9 0 8 年制定的日本国监狱法， 其修改的核心主要围绕行刑社会化和保障罪犯人权。日本政府将国家当做公民 的父亲，父亲有责任保护和教育自己的孩子。在这样的思想指导下，日本形成 了以罪犯为核心的保护观察制度。其他各国也相继对未成年犯社区矫正制度做 出了规定。 国际社会通过制定相关法律文件，对成员国未成年犯的社区矫正制度的建 构和践行给予指导。从1 9 5 5 年，联合国每隔五年召开一次预防犯罪和犯罪特 遇大会，每次大会都会涉及未成年人犯罪和矫正问题。联合国通过了一系列有 关未成年人犯罪问题的法律文件，如联合国少年司法最低限度标准规则、 利雅得准则、 ，北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 4 年版，第 3 0 页 2 2 社区矫正制度上，要加大法律法规的制定，来配合实践的需要。特别是未成年 犯社区矫正制度，更要尽快的制定相关的未成年犯社区矫正法。 2 、官民协作解决经费来源 日本社区矫正的经费来源主要依靠民间力量，为官民协作。民间资本的积 极参与减少了日本政府在社区矫正的经费投入，降i s t 政府的经济压力。 我国目前的社区矫正经费来源主要靠国家的投入，但各地区矫正部门几乎 都在面l 临经费不足的现状，但未来民间资本的介入比例将会越来越大，这是一 种世界发展趋势。因此，借鉴日本的做法，考虑我国的现实国情，虽不可能让 民间资本迅速成为社区矫正的主要力量，但我国可尝试放宽民间资