（水利水电工程专业论文）宁夏引黄灌区水权转换价格研究.pdf

摘要 本文对宁夏引黄灌区的水权转换价格进行计算分析。首先对宁夏引黄灌区的水资源现状 进行分析，并提出了水资源利用存在的问题。针对存在的问题，提出引黄灌区适宜的节水措 施，并计算节水潜力和节耗水量。通过计算，宁夏引黄灌区采取各种节水措施的节水潜力为 3 3 7 5 亿m 3 ，总可节耗水量1 3 1 亿m 3 ，其中渠道防渗衬砌可最大节耗水量为7 5 3 亿o ， 宁夏引黄灌区农业用水有很大的节水潜力，实施水权转换项目是可行的。水权转换水量为节 耗水量，引黄灌区可转换水权最大为7 5 3 亿m 3 。本文主要以灌区干、支、斗渠的渠道防渗 衬砌后节约的水为研究对象。 水权转换价格包括水权水价和工程水价两部分，其中水权水价是产值水价与利润之和； 工程水价由水权转换建设项目的总费用除以水权转换期限和水权转换水量计算得到，其中水 权转换总费用包括七项：节水工程建设费用、节水工程运行维护费、节水工程更新改造费用、 农灌风险补偿费、生态补偿费、工程管理补偿费、潜在农业产值损失补偿费。本文定性的分 析了黄河水权转换建设项目水权转换费用的构成和水权转换期限。 利用v b 可视化语言，编写水权转换价格计算程序，有以下几步：( 1 ) 确定渠道的衬砌形 式；( 2 ) 渠道水力要素计算；( 3 ) 衬砌段渠道节水量和可转换水量计算；( 4 ) 水权转换费用 及价格计算。本文干渠采用梯形、支渠采用弧底梯形、斗渠采用u 形衬砌形式；根据梯形， u 形及弧底梯形的断面公式分别计算渠道的水力要素；根据改进的考斯加可夫渠道渗漏经验 公式计算渠道渗漏量，再计算渠道的转换水量；调查宁夏引黄灌区相关数据，根据黄河水权 转换费用公式确定各项费用的参数，利用水权转换价格公式计算水权转换价格。 以宁夏引黄灌区的典型干、支、斗渠为例，为水权转换的研究对象。分别计算宁夏引黄 灌区每公里渠道的节水量、衬砌的1 程量和价格。每公里渠道节水量，干渠为8 1 1 4 万m 3 ， 支渠为1 5 0 3 4 万m 3 ，斗渠为3 0 2 4 万1 0 ；每公里水权转换水量，千渠为3 4 8 6 万m 3 ，支 渠为4 7 3 万m 3 ，斗渠为0 8 6 万m 3 。在水权转换年限均为2 5 年的情况下，工程水价为： 干渠为0 3 3 元( m 3 a ) ，支渠为o 5 4 元( m 3 a ) ，斗渠为1 3 3 元( m 3 a ) 。水权转换价 格为：干渠为1 3 2 5 元( m a ) ，支渠为1 5 4 1 元( m 3 a ) ，斗渠为2 3 2 8 元( m 3 - a ) 。 因此，在水权转换年限一定的情况下，干渠每公里节水量最大且水权转换价格最低，应 该先考虑衬砌干渠，再衬砌支、斗渠，这样有利于推广水权转换项目的实施，提高工业部门 转换水权的积极性。 关键词：宁夏引黄灌区，水权转换价格，渠道防渗衬砌，转换水量。 a b s t r a c t i nt h i sp a p e ra n a l y s i z et h ep r i c eo fw a t e rr i g h = t r a n s f e ri ny e l l o wr i v e ri r r i g a t e da r e a 8o f n i n g x i a f i r s to fa l l , a n a l y s i so ft h es i t u a t i o no fw a t e rr e s o u i v , e $ i nn i n g x i a ，a n d 婵o p o s e dt h e p r o b l e m so f w a t e rr e s o u r c e s f o rt h ee x i s t e n c eo ft h ep r o b l e m sp r o p o s e ds u i t a b l em e a s u r e sf o r w a t e r - s a v i n g i nt h e i r r i g a t e da r e a s ， a n dc a l c u l a t et h ew a t e r - s a v i n gp o t e n t i a l i t ya n dw a t e r c o n s u m p t i o ni na g r i c u l t u r e b yc a l c u l a t i n g ，t h ew a t e r - s a v i n gp o t e n t i a l i t yi s 3 3 7 5x 10 8 m 3 , t h ew a t e r c o n s u m p t i o ni s1 3 1 1 0 5m o f w h i c ha n t i - s e e p a g el i n i n gm a y b et h el a r g e s ts e c t i o n w a t e r - s a v i n g i s 7 5 3 x1 0 s o ，t h ea g r i c u l t u r a lw a t e ro fi r r i g a t e da r e ai nn i n g x i ah a sag r e a tw a t e r - s a v i n g p o t e n t i a l i t y , s o ，i ti sf e a s i b l et oi m p l e m e n tw a t e rr i g h t st r a n s f e rp r o j e c t t os t u d yt h ew a t e r - s a v i n g r i g h ta f t e ra n t i s e e p a g el i n i n go ft r u n k , b r a n c h ，d o uc a n a l q u a l i t a t i v ea n a l y s i st h ec o m p o n e n t so f w a t e rr i g h t st r a n s f e rc o s to ft h ep r o j e c ti n c l u d i n gs e v e n ：t l l ec o s to fw a t e r - s a v i n gp r o j e c t s ， m a n a g i n ga n dr u n n i n g c o s t so fw a t e r - s a v i n gp r o j e c t s ，r e n o v a t i o nc o s t s a v i n gp r o j e c t s ， c o m p e n s a t i o no fa g r i c u l t u r a li r r i g a t i o nr i s k , e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，p r o j e c tm a n a g e m e n t c o m p e n s a t i o n ，c o m p e n s a t i o no fp o t e n t i a ll o s so fa g r i c u l t u r a lo u t p u t t h et o t a lc o s to ft h er i g h t d i v i d e db yt h ec o n v e r s i o np e r i o da n dw a t e ri sw a t e rc o n v e r s i o np r i c e p r e p a r a t i o nw a t e rr i g h t sc o n v e r s i o np r i c ep r o g r a mu s i n gv i s u a ll a n g u a g ev b ，h a v i n g f o l l o w i n gs t e p s ：( 1 ) d e t e r m i n et h ef o r mo fc h a n n e ll i n i n g ；( 2 ) c a l c u l a t eh y d r a u l i ce l e m e n t so ft h e c h a n n e l s ；( 3 ) c a l c u l a t ev o l u m eo fw a t e r - s a v i n ga n dw a t e rc o n v e r s i o na f t e rc h a n n e ll i n i n g ；( 4 ) c a l c u l a t ew a t e rf i g h tc o n v e r s i o nc o s t sa n dp r i c e s t h el i n i n gf o r m ：t r u n ki st r a p e z o i d a l ，b r a n c hi s a r ca tt h ee n do fat r a p e z o i d a l ，d o uc a n a li su s h a p e d ；a c c o r d i n gt ot h el i n i n gf o r mo ft r a p e z o i d a l ， u - s h a p e da n da r ca tt h ee n do fat r a p e z o i d a lc h a n n e l sc a l c u l a t eh y d r a u l i ce l e m e n t s ；c o m p u t et h e i n f i l t r a t i o nl o s so fc h a n n e lb yi m p r o v e dk o s i a k o ve m p i r i c a lf o r m u l a ，a n dt h e nc a l c u l a t e dt h e c o n v e r s i o no fw a t e ro fc h a n n e l s ；s u r v e yd a t ao fi r r i g a t i o nr e i ni nn i n g x i a ，t od e t e r m i n et h e p a r a m e t e r so ft h ec o s ta c c o r d i n gt ot h ey e l l o wr i v e rw a t e rr i g h tc o n v e r s i o nc o s tf o r m u l a ，u s i n g w a t e rr i g h tc o n v e r s i o np r i c ef o r m u l ac a c u l a t ep r i c eo fw a t e rr i g h t s t a k i n gt y p i c a lt r u n k ，b r a n c h ，d o uc a n a li ni r r i g a t i o na r e a si nn i n g x i aa s a l l e x a m p l e ， c a l c u l a t i n gw a t e r - s a v i n gv o l u m eo fc h a n n e l sp e rk i l o m e t e r , l i n i n go ft h ev o l u m ea n dp r i c eo ft h e p r o j e c t t h ew a t e r - s a v i n gv o l u m ep e rk i l o m e t e ro fc h a n n e l s ：t r u n ki s81 1 4 x1 0 4m s b r a n c hi s 1 5 0 3 4 x1 0 4m 3 ，d o uc a n a li s3 0 2 4 x1 0 4m 3 ；w a t e rr i g h tc o n v e r s i o nv o l u m e ：t r u n ki s3 4 8 6 x1 0 4m 3 ， b r a n c hi s4 7 3 x1 0 4m ，d o uc a n a li s 0 8 6 x1 0 4m 3 i nt h ec a s eo fl e n g t ho ft h ew a t e rr i g h t c o n v e r s i o na r eu n d e r2 5y e a r s ，e n g i n e e rp r i c e ：t r u n ki so 3 3 ) m a n ( m j a ) ，b r a n c hi s0 5 4y u a n ( m a ) ，d o uc a n a li s1 3 3y u a n ( m a ) ，w a t e rc o n v e r s i o np r i c e ：t r u n ki s1 3 3 5 y u a n ( m 3 - a ) ， b r a n c hi s l 5 4 1y u a n ( m 3 a ) d o uc a n a li s2 3 2 8 y u a n ( m 3 - a ) t h e r e f o r e ，t h ec o n v e r s i o no fw a t e rr i g h t si nac e r t a i nn u m b e ro fy e a r s ，t h ep e rk i l o m e t e rt n m k s a v et h el a r g e s ta m o u n to fw a t e ra n dt h ec o n v e r s i o np r i c ei sm i n i m u m w es h o u l df i r s tc o n s i d e rt h e l i n i n go ft h et r u n k ，a n dt h e nl i n i n gs t i c k s 、d o uc a n a l ，s ot h a ti tw i l lh e l pt op r o m o t et h ec o n v e r s i o n p r o j e c t si m p l e m e n t a t i o na n di m p r o v et h ei n i t i a t i v eo ft h ei n d u s t r i a l t oc a r r yo u tw a t e r - s a v i n g c o n v e r s i o np r o j e c t k e y w o r d s ：n i n g x i ai r r i g a t e da r e a s ；p r i c eo fw a t e rr i g h tt r a n s f e r ；t h ea n t i s e e p a g el i n i n g ； c o n v e r t i b l ew a t e r 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得宁夏大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名桠硷 帆硼7 年月；日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解宁夏大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。同意宁夏大学可以用不同方式在不同媒体上发 表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：备枇硷时间：卅年易月岁日 新虢强榉 洲：砷年舌月多日 宁夏人学硕l j 学位论文第一章概述 1 1 研究的背景和意义 第一章概述 宁夏引黄灌区地处西北内陆，由青铜峡灌区和卫宁灌区组成，灌溉面积3 4 6 7 k m 2 ，是全国重 点商品粮生产基地之一。灌区内降水稀少、蒸发强烈，主要灌溉水源为黄河过境水。 1 9 8 7 年9 月国务院向沿黄1 1 个省( 区、市) 政府和国务院有关部门批转了 黄河可供水量 分配方案，将3 7 0 亿m 3 黄河可供水量在沿黄省区之间进行了分配，明确了沿黄各省( 区) 的黄 河用水指标，其中分配给宁夏多年平均耗水指标4 0 亿o ，并随着黄河来水量的多少分配水量丰 增枯减。1 9 9 8 2 0 0 4 年宁夏实际耗用黄河水平均为3 4 0 6 亿m 3 ，但近年来黄河来水持续偏枯，分 配给宁夏的耗水量相应减少，1 9 9 8 2 0 0 4 年分配耗用黄河水指标平均为3 0 5 亿m 3 ，平均每年超 用黄河水3 5 亿m ? ，其中2 0 0 3 年仅为2 4 9 亿m ，缺水问题十分突出。 另一方面，宁夏的水资源利用结构不合理、利用率低、单位产值低。2 0 0 4 年，宁夏农业用水 7 9 8 5 亿m 3 ，占9 0 8 ，工业用水4 6 6 亿m 3 ，占5 3 ，城镇生活用水1 8 5 亿m 3 ，占2 1 ，农 村人畜用水0 5 3 亿m 3 ，占0 6 0 ，生态片j 水0 9 0 6 亿m 3 ，占1 2 u 1 ；灌区灌溉水资源利用系数 不足0 5 ；每立方米水用于农业生产可以创造0 7 8 元的价值。 随着宁夏经济的发展，工业用水迅速增加，每立方米水可以创造2 4 1 0 元价值幢1 ，直接带动 当地经济发展。但是，由于农业用水占用大量的可用水量，导致工业用水紧张。有些地区工业生 产中超采地下水严重，出现较大面积的地下水降落漏斗，银川新市区和石嘴山市大武口等地都出 现了这样的问题。 2 0 0 4 年，宁夏决定在宁东建设国内大型能源重化工基地，将基地建设列为宁夏全面实现小康 社会目标的“一号工程”。规划到2 0 2 0 年，宁东地区将新建、扩建1 4 个煤矿，并新建9 座大型 坑口电厂，总装机容量2 6 4 0 万k w ，是目前宁夏电力总装机容量的5 倍以上。另外，还将形成 每年近千万吨的煤化工产品生产能力，项目总投资将超过2 0 0 0 亿元。水资源的供给和需求矛盾 更加突出，水资源短缺以成为制约宁夏经济可持续发展的瓶颈。 因此，如何利用有限的水资源，探索一条高效节水的用水之路，对促进j 。夏经济社会的可持 续发展具有十分重要的意义。 从2 0 0 3 年开始，黄委按照水利部治水新思路，应用水权、水市场理论，积极探索利用市场 手段优化配置黄河水资源、支持地方经济社会可持续发展的新途径。考虑到沿黄省( 区) 引黄用 水效率低、用水结构不合理的实际，黄委提出了“农转工”的水权有偿转换模式，水权转换为取 水权的转换，即在无剩余水量指标的省( 区) ，由j i ：业项目业主单位投资建设引黄灌区节水改造 。i ：程，提高水资源利j 率，把农业灌溉节约卜米的水量指标j h 丁满足i ：业项目新增h j 水需求。黄 委住内蒙占、! j 。夏确定r5 个水权转换试点；探索在我国实施水权转换的经验。水权转换的实施 使水资源得刨了优化配置，提高了水资源的利川效率利效益；使我区新增的i ：业项目刚水得剑保 障，使有限的水资源获得了最人利刚效益，促进了社会经济的发展；水利l j 程 设施得剑改善，渠 系得剑改造，提高了水资源利用效率，节约水资源；减少了农氏的水费支出，保护了农氏的权益。 3 宁夏大学硕t 学位论文第一章慨述 2 0 0 4 年4 月，根据水利部 2 0 0 4 1 5 9 号 关于内蒙古宁夏黄河干流水权转换试点工作的指导 意见和黄委会黄水调 2 0 0 4 1 8 号关于印发黄河水权转换管理实旅办法( 试行) 的通知的要 求，2 0 0 4 年l o 月，宁夏水文局组织技术人员编制完成了 总体规划。 i ：总体规划以宁夏黄河干流实际用水情况为基础，明晰黄河初始水权，分析引黄灌区的节 水潜力，统筹考虑宁夏社会经济可持续发展的需求，科学论证可转换水量，提出了宁夏黄河干流 水权转换总体思路，制定水权转换实施细则及资金管理办法等。通过农业节水，把节约的水量以 水权转换的方式转让给工业，既解决了工业项目缺水的问题，又解决了农业节水资金投入不足的 问题。 水权转换价格体系( 简称水价) 是水权的出让方( 拥有取水许可证的农户或组织) 和受让方 ( 有用水需求的新增项目) 相互博弈而达到均衡的结果。水价过高或过低都不利于水权交易的进 行。一方面若水价过高，企业的负担过重，不利于企业的发展；另一方面若水价过低，不能补偿 出让方的损失和获得相应的利益，出让方也不会有积极性去节余水量给受让方。因此水价的制定 应符合公平性、公正性和合理性的原则。在市场经济条件下交易双方在公平公正且价格合理的情 况下，交易就能顺利进行。水权转换价格是水权转换的核心内容之一，合理的水价构成、计算方 法和取费标准等尤为重要。 因此，制定合理的水价有利丁保护水权转换双方和第三方的利益，也可以保护农民的合法权 益：合理的水价应反映水资源的价值，可促进水权出让方节余水量的积极性，使受让方主动节约 用水( 如安装节水设施和废水的回收利用) ，有利于水权转换项目的成功实施、推广和水权转换 工作的可持续发展，最终实现水资源的优化配置和效率的提高。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外水权交易概况 1 2 1 1 水权交易市场 依靠水市场重新分配水源的主要方法有定价法、非正规水市场和正规水市场三种旧1 。 定价法是靠提高用水户水价来反映缺水和机会成本，有利于蓄水和将更多的用水用于更高价 值的用途h 1 。当城市附近的灌溉水价是供水公司愿意支付的水源水价时( 调节转让成本) ，一般农 户会放弃耕作或转为选择更有效的灌溉或种植需水量少的作物，把较高的水费转让给供水公司处 理并把销售的水划分出来。这部分费用还能用于改善现有基础设施的运行和管理或建设新的基础 设施。 非正规水权交易市场南弧比较普遍，墨两哥在采用正规水权交易之前非正规水市场也比较普 遍1 5 。在一些缺水国家，政府不能解决用水需求的迅速变化，形成了一些白发的地方水市场( 非正 规) 。在典型的水交易过祥中，农户在某季节或某段时间将多余的地下水或地表水按计量卖给邻 户，或一组农户把部分水卖给邻近地i 天。通过这种方式，水可以重新分配给更有价值的川途，而 不伤害原有水权持有者的利益。同时，卖水还能鼓励保护水和更合理片j 水。没有政府干预的南弧 非正规水市场增加了贫困农户的川水机会。但不规范的交易也会产生无效配水。无序卖水还会导 4 宁夏大学硕 学t ：) = 论文 第一章概述 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼量曼皇曼鼍皇曼皇曼曼曼皇曼曼曼曼量曼皇曼曼曼曼寡曼鼍曼曼曼曼皇曼i i a l !w 致地下水的过量开采。非正规市场也不能补偿回归水的变化，由于多数交易都是非法的，交易的 实施、调整和税收难以做到。 正规水权交易市场是一些国家的政府通过制定水权交易法，以保留和增加非正规水市场的益 处，减少因非法和不规范产生的无效成本嘀1 。合法的水权交易有利于水的交易，正规市场的用水 也反映水的机会成本，还允许出租和“现货”售水。通过无偿分配给现有用户和水权持有者初始 水权，正规水市场能避免发生类似增加水费和不统一定价等政策问题。合法的水权交易能得到较 好的监督和执行。智利和墨西哥是两个唯一建立国家级正规水权交易制度的国家。 1 2 1 2 水价体系 国外对水权价格的研究主要是影响水权价格的因素。y o u n g 的研究表明即使是同质的水权 ( 即水权具有相同的优先权、供给可靠性、制度要求、供水位置和市场条件) ，其价格随时期的不 同也有很大的变化。s a l i b a 旧1 通过调查发现，在美国两部，永久水权的转让价格水平差异明显， 每单位水权价格从几百到几千美元不等。c o l b y 旧1 认为区域内转移能力( 制度和地貌限制) 、交易和 信息成本等是水商品产生异质性的主要原因。g o o d m a n h o w e n 叫把区域之间水权价格水平的变化 归因于水的用途和制度约束的不同，而同一区域内水价的变化归因于水商品的异质性，如水权的 优先程度和供给可靠性等。h i c h e l s e n n 通过迸一步研究认为，人们的理性预期是同质水权价格 变化的主要原因。 在水资源的开发利用过程中，水价对水资源的合理有效配置起着及其重要的作用，每个国家 都有着其独特的水价形成机制和水价体系。各国的水价体系大致可分为三类：补贴型、成本型( 亦 称非营利性) 、营利型u 。 补贴型 加拿大、日本为补贴型水价体系的典型代表。 加拿大长期以来都是依靠政府补贴维持低价和充足供水的。由于水资源丰富，水价政策的管 理一直集中在供水管理而不是需求管理上，现行水价只与提供供水服务的成本有关，与供水的完 全成本相去甚远引。 日本将水利事业视为公益性或准公益性事业，政府的出资、补贴无处不在引。公益性水利 工程或综合工程的公益部分均由政府出资，其他由受益者承担。对于效益型工程，虽由受益者分 摊费用，但政府仍提供一定的补助。在供水上，无论是城市用水、农业用水还是中水利用，供水 成本均高于供水价格，不足部分由政府补贴。 成本型 美国是成本型水价体系的典型代表，这是由联邦法律规定的5 1 。联邦法律规定，供水服务部 门不以盈利为目的，但须自负盈亏。尽管美国从事地表水和地下水分配和销售的机构繁多，各供 水公司采用的水价结构、水费等级和种类也不尽相同，但均在市场调节下，保持其收支平衡、自 负盈亏。 营利碰 英国是营利型水价体系的典型代表。英国将公共供水服务和水处理划! j 1 i ：商业范畴，实行企 业化管理。水价完全按市场经济条1 ；，| ：卜投入产出的模式运作，确保同收成本，并有适度盈余。 其水价的调整是通过公式p r i x + q 确定的，政府仅负责水价宏观调控“。 农业乃立国之本，在发达国家，尽管农业在g d p 中所占比例无足轻重，为了保证粮食安全， 5 宁夏人学硕卜学1 讧论文第一章慨述 无论采用哪种水价体系的发达国家，对农业均会在政策上有所倾斜，采取扶持、优惠并适时适当 予以补贴的方式。 1 2 1 3 水权转换模式 美国是实行水权较早的国家，其水权转换和转让对用水者具有极大的经济激励作用。为保障 农业灌溉用水，亚利桑那州颁布法律规定，如果城市要使用或购买农村地下水，必须交纳“地下 水经济发展基金”，该基金用来弥补受损失的经济活动n 。在科罗拉多州，存在一种在干旱时期 暂时转让灌溉水权的选择性合同，城市部门与农村通过充分协商、谈判，决定转让的水量和方法 以及输水时间和价格等；合同中的条款很重要，它要明晰买卖双方的责任和权利，并且应具有灵 活性，最终使双方都能从中获利。 近年来日本的城市化不仅造成农业种植面积的减少，还造成灌溉用水的污染。在新兴的城市 发展区，由于缺乏完善的排水设施，城市废水经常直接排人灌溉渠中，污染灌溉用水，对粮食生 产和灌溉设施运行维护都带来一些问题。农业部门需要安装或改善设施来保护灌溉用水，这部分 资金需要农业部门自筹或部分来自土地改善项目的资助，反过来又引起了粮食生产成本的增加。 近年出现了由城市部门提供部分灌溉设施改造费用，提高灌溉用水效率，节约下来的水则由提供 投资的城市部门使用。这是激励农民进行设备更新的一种方法，这种间接的改变用途的水权转让 在一定程度上促进了节水农业的发展，保护了农民的利益。 墨两哥则采用3 种主要的手段保障农业用水的转移：一是由城市支付管输水所需的电费，把 部分灌溉用水通过管道输送到城市：二是城市支付给农民与预期的农作物收入相等的费用，从而 从农民手中购买到用水权；三是工厂向农村投资滴灌等节水设旆，节约出的水供工厂使用引。由 城市支付管道建设与输水所需的电费，把部分灌溉用水通过管道输送到城市。水权转换价格包括 了水权水价、节水工程的建设费用，城市用水工程的建设与运行费用，并对第三方团体的利益和 外界因素予以适当的考虑。 1 2 2 国内水权交易概况 水权交易制度的运行取决于三个重要环节，即水权的界定、水价和水市场交易管理。研究水 价构成、计算方法、及制定合理水价之前，应先研究水权和水市场的概念及相关理论。 1 2 2 1 水权的概念 目前水权及其管理在我国还是一个全新的理念，为此近几年国内对水权的讨论比较热烈，各 方面的理解和认识也不相同。对水权基本概念的解释大致可归纳为三类：分别为从法学角度、经 济学角度和国际比较研究。 水利部政策法规司( 2 0 0 2 ) 对水权的定义为水权是水事活动中有关备方权利关系的总和，有水 事活动就存在着水权。水权是以所有权为基础的一组权利。从民法意义上来讲，所有权是财产权 的一种，它包括4 项权能，即占有权、使用权、收益权、处分权。水权是水资源所有权、水资源 使h j 权、水产品与服务经营权等与水资源有关的一组权利的总称”。 关丁水权概念的定义，学术界目前并朱形成有关共识。但研究者普遍认为水权主要是- - 匕, k 资 源的所有权、使用权和经营权。我国水法规定了水资源属丁国家所有，即全l 心所有。2 0 0 6 年颁布并实施了取水许可和水资源费征收管理条例规定了单位和个人关丁取州水资源的权利。 6 宁夏大学硕卜学位论文第一章概述 曼蔓曼皇曼曼曼曼l l , m a _ 曼曼 1 2 2 2 水市场 长期以来我国利用计划手段配置水资源，水的价格严重背离其价值，难以达到调节的作用， 水市场的建立和发展适应我国市场经济体制的改革，有利于提高水资源利用效益，有利于实施水 资源有偿使用和转让制度，有利于建立节水型社会。 关于水市场的概念有以下几种认识： 王治( 2 0 0 2 ) 认为水市场有广义和狭义之分，广义水市场是指通过自由、合法交易，通过市 场手段配置水资源和买卖水商品的机制。即由水资源、水商品的市场交换和流通所反映出来的各 种经济现象，以及由此联系起来的人们之间的经济关系。狭义的水市场仅是指水资源、水商品转 手的地域和空间场所幢叭。 姜文来( 2 0 0 6 ) 水资源市场除了具有商品交换的场所得含义之外，还包括与水资源交易有关 的其他一系列关系的总和。水市场分为三级，第一市场指水资源所有权在经济上得以实现的市场； 第二市场指从事水生产、处理和水事务服务的水工程企业向社会直接提供产品和服务：第三市场 指消费市场，消费者从水资源生产者中获得水资源进行使用的过程幢。 王亚华( 2 0 0 5 ) 在我国的水权管理体制下，水市场是指水权交易市场，它是平等决策实体之 间的水权交易大量发生的产物，所以又可称为水权市场，是利用价格机制实现权利流转的方式1 2 引。 目前关于水市场还没有一个统一的概念。但在我国，用户之间进行的取水权交易( 转换) 市 场就是水市场。 水市场不是一个完全的市场，它是一个准市场。它是政府宏观调控、民主协商、水市场凋节 三者相结合的产物。 1 2 2 3 水权交易 水权交易是利用价格机制实现权利在取用水户之间流转的方式。在理论上，水权交易可以发 生在各个层次上，比如，个体之间的私有产权交易，社团之间的集体产权交易，甚至政府或国家之 间的公产交易，但实际上越是向上的层次，权利的流转更多地涉及政治程序，本质上是一种政治 交易。我们通常习惯上将水市场限定在取用水户层次，包括个体之间和取水社团之间的水权转让。 从东阳一义乌水权交易开始，实践中有越来越多的水权交易事件涌现。例如漳河利用水市场 手段实现跨省调水、调节用水矛盾；甘肃张掖农民用水户之间的灌溉水权转让；宁夏、内蒙古自 治两区“投资节水、转让水权”大规模、跨行业的水权转换，水市场的引入实现了水资源优化配 置和科学管理，提高了水资源利用效率和效益，缓解了水资源供求矛盾。 2 0 0 4 年5 月，水利部出台了关于内蒙古宁夏黄河干流水权转换试点工作的指导意见，紧 接着黄河水利委员会发布了黄河水权转换管理实施办法( 试行) ，为黄河上中游地区的水权转 让提供了依据。截至到2 0 0 4 年1 2 月，黄河水利委员会已批复水权转让项目五个其中宁夏三个， 内蒙两个节水改造一i ：程共投资3 2 6 亿元，年转换水量0 9 8 亿m 3 。 2 0 0 6 年颁布并实施的取水许可和水资源费征收管理条例中规定了水权有偿转让的条什和 方式。为我国的水权交易奠定了法律基础。 1 2 2 4 水权转换价格构成和期限 东1 5 i i 一义鸟水权交易 义鸟市以2 亿元向尔刚市购买5 0 0 0 万m 3 的永久用水权：义乌市负责向供水方支付当年实际 供水o 1 元m 3 的综合管理费( 含水资源费、：i ：程运行维护费、折j 只费、人修理费、环保费、税 7 宁夏大学硕 j 学位论文第一章概述 鼍皇曼曼曼曼i 一 一曼一 曼一一曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼量曼鼍曼曼曼量量皇舅舅暑皇皇皇曼暑鼍曼曼曼曼曼曼曼皇曼鼍鼍 收、利润等所有费用) ，协议中规定如有省级以上规范性文件规定需新增的有关规费，供水方将 按文件规定向乙方收取。义乌出资建设引水工程，概算投资2 7 9 亿元，由义乌市水资源开发有 限公司全额投资，实行企业化运作。义乌出资建设的引水工程投资不参与水权转换价格的构成。 义乌市从东阳市横锦水库购买的5 0 0 0 万m 3 用水权到义乌市水资源开发有限公司的费用为：用水 权费、综合管理费和工程投资费之和。 张掖市水权转让 2 0 0 2 年，甘肃省张掖市被水利部正式确定为全国第一个节水型社会试点后，开始探索新的 水资源管理体制，在总量控制、定额管理的基础上建立了“水票交易”形式的水权转让制度。在 核定用水户灌水面积、分析确定用水定额、层层分配水量的基础上向各用水户核发“水资源使用 权证书”，详细规定了持证人拥有的水权标的、行业用水定额等。农民以持有的水权证上核定的 水量作为依据购买水票，用水时先交水票后放水，水票成为水权转让的载体，如果超额用水，需 要通过市场交易从有水票节余者手中购买，农户节约的水票在同一渠系内可以转让。 黄河流域水权转换 2 0 0 4 年6 月黄河水权转换管理实施办法( 试行) 中规定水权是指黄河取水权，所称水权转 换是指黄河取水权的转换。 办法中规定：水权转换期限要兼顾水权转换双方的利益，综合考虑节水主体t 程使用年 限和受让方主体j 程更新改造的年限，以及黄河水市场和水资源配置的变化，原则上水权转换期 限不超过二十五年。水权转换总费用包括水权转换成本和合理收益。通过工程节水措施转换水权 的，转换总费用应包括：节水工程建设费用，包括节水主体工程及配套上程、量水设施等新增费 用；节水工程和量水设施的运行维护费用( 岁修及日常维护费用) ；节水工程的更新改造费用( 当 节水工程的设计使用期限短于水权转换期限时所必须增加的费用) ；因提高供水保证率而增加耗 水量的补偿；必要的经济利益补偿和生态补偿等。 在内蒙古、宁夏已评估论证过的一些“水权转换可行性研究报告”中，普遍以单方水节水灌 溉工程造价替代水权转换价格，水权转换的购买方仅仅出资兴建转换水量所需的节水灌溉工程就 可以获得所需水权幢劓，没有考虑水权水价，更新改造费，经济生态补偿费用等。水权转换价格偏 低，不能体现水资源的价值并影响了灌区水管理部门对水权转换的积极性。 1 3 水权转换价格理论研究 理论上，完整的水权转换价格应由能反映水资源的价值、因开展水权转换所产生的成本、通 过水权转换获得的合理收益和税金等儿部分构成。其中，水资源的价格是构成水权转换价格的基 础。 商品水价应该包括三个部分：一是水资源费或叫水权费，实际上可以命名为资源水价：二是生 产成本和产权收益，就是l ：程水价：二是水污染处理费，叫环境水价。也就是说，水价有二个组 成邪分，即资源水价、：l ：程水价和环境水价。资源水价体现的是h j 水权的价值，i ：科水价体现的 是水的输运中发生的：i ：程成本价值，环境水价体现的是水环境容量的价值。三者构成完整意义上 的水价憎圳。目前，中国j “义的水价体系由水资源费、引水一l ：程价格城市供水价格和污水处理费组 8 宁夏大学硕卜学位论文第一章概述 成。 水资源是有价值的，这已经为大家所普遍接受。水资源的价值可以通过水资源的价格来反映。 一般情况下，水资源的价格将直接反映水资源的稀缺程度。影响水资源价格水平的社会经济因素 包括社会经济发展水平、水权主体承受能力、政策因素、体制冈素、市场因素和环境保护因素等。 这此因素从不同的侧而影响着水资源的价值。水权转换的成本费用是指因开展水权转换而直接或 间接发生的成本费用，包括对第三者或生态与环境影响的补偿费用当转换水量是通过工程措施所 节余的水量时，节水工程的建设和管理费用也是成本费用的重要组成部分。 我国水权制度正在构建中，而水权转换还是一项新的事物，黄河水权转换工作仍在逐步探索 和完善的过程中，现阶段在黄河水权转换价格的核算中没有对合理收益和税金方面作出指导性的 规定。至于水资源价值的核算，目前仍处于探索和研究阶段，但征收水资源费国家已有规定，且 大部分省( 自治区) 制定了征收标准。故在黄河水权转换中，主要对水权转换的成本费用和价格 核算进行研究，并规定水权转换后由受让水权一方承担缴纳水资源费的义务。 1 3 1 水价构成 汪恕诚( 2 0 0 0 ) 幢引认为，在我国社会主义市场经济条件下，合理的水价应综合考虑经济效益、 社会效益和环境效益，按照补偿成本、合理收益、优质优价、公平负担的原则制定，其组成框架 为： 市场水价= 资源水价+ 工程水价+ 环境水价 吴季松( 2 0 0 1 ) 幢剐对水价的三个构成要素进行了如下详细的描述： 资源水价一一非市场调节的水价部分 资源水价是体现水资源价值的价格，它包括对水资源耗费的补偿，对水生态( 如取水或调水 引起的水生态变化) 影响的补偿；为加强对短缺水资源的保护，促进技术开发，还应包括促进节 水、保护水资源和海水淡化技术的投入。 工程水价和环境水价一一市场调节的水价部分 工程水价和环境水价是可以进入市场调节的部分，但是进入的是一个不完全市场：第一是经 营者要政府特许，因此没有足够多的竞争者，形成自然垄断；第二是特许经营者要受到政府在价 格方面的管制。 根据上面所述，农业水权转换中水价的计算可以简单表述为如下公式( 吴季松，2 0 0 1 ) ： p w = p r ( l a ，d e ，t o + p e ( c o ，s e ，c a ，q d ) 十p n ( q p ，p r a ) ( 卜1 ) 式中，p w 代表水价：p r ：代表单位水量的水资源费( 税) ，它是水资源短缺程度l a ，水生态 退化状况d e 和对保护水资源、促进节水和海水淡化技术进步的投入t e 的函数。p e ：代表j t ：程水 价，它是供水、给排水和治污的：i ：程费c o ( 包括勘测、设计和施上等) ，服务费s e ( 包括运行、经 营、管理、维护和修理等) ，资本费c a ( 包括利润和折旧等) 和所需水量q d 的函数。p n ：代表环境 水价，它是所排污水量q p 及其污染科度p r a 的函数。 以上，吴季松( 2 0 0 1 ) 给山的农业水权转换中水价的表达公式只是理论上的一种提法，在实际 中并不能直接应用。 9 宁夏大学硕卜学位论文第一章概述 1 3 2 水权价格的模型 刘丽萍他 综合了影响水权价格的自然、社会经济和环境因素以及三级水权市场水权价格确定 方法，认为水权价格可以由下面的公式进行估算： p 。r 一( p 矿p p c + p 矿p p p ) x 民f n f e ( 1 2 ) 其中，p 表示水权价格，p 。资源水价，艮表示工程成本，艮表示生态补偿价格，p 。表示交 易成本，p 。表示利润，f 。表示交易水量调节因子， f 。，表示水权转让期限调节因子，f e 表示用水 户的承受能力调节因子。 李肃清晗引认为引黄灌区水权转换价格仅讨论由高耗水( 有节水潜力) 低收益的农灌水权，向高 收益的工业企业水权转换的价格。水权转换价格( a ) ：应是水权水价( a 1 ) 、工程管理补偿水价( a 2 ) 、 水权转换新建工程造价水价( a 3 ) 、新建工程运行管理成本水价( ) 、新建工程更新改造投入水价 ( a 5 ) 、农灌风险补偿水价( 凡) 和生态补偿水价( a 7 ) 7 项之和，即： a = a i + b + a 3 + a 4 + a 5 埘a 7 ( 卜3 ) 裴勇等啪1 认为，理论上，完整的水权转换价格应由能反映水资源的价值、因开展水权转换所 产生的成本、通过水权转换获得的合理收益和税金等几部分构成。 即，理论上水权转换的价格可用如下公式计算： p = p l + p 2 + p 3 + p 4 + p s ( 1 4 ) 式中：p 为水权转换的价格；p ，为水资源价值的容量价格；p ：为水资源价值的计量价格，即 日前征收的水资源费；p 3 为水权转换的成本价格；p 4 为水权转换的合理利润；p s 为水权转换的税 金。 但是在黄河水权转换中，主要对水权转换的成本费用和价格核算进行研究。并规定水权转换 后由受让水权一方承担缴纳水资源费的义务。根据黄河水权转换管理实施办法( 试行) ，水权 转换总费用包括水权转换成本和合理收益。涉及节水改造工程的水权转换，其转换总费用包括： 节水工程建设费用( c j ) ，节水工程的运行维护费( c y ) ，节水工程的更新改造费用( c 。) ，因不同 用水保证率雨带来的风险补偿( c r ) ，必要的经济利益补偿( c 。) 和生态补偿( c i ) 等。计算式如 下： c = q + c y + c g + c f h c _ c 。 ( 卜5 ) 水权转换价格为：水权转换总费用( 水权转换期限丰年转换量) 。计算式为：