（社会学专业论文）当代中国社会控制理论的前提性问题.pdf

摘要 社会控制理论的研究与探讨，是我们实现人与社会存在发展的重要问题，是中国人 与社会发展的关键，近年来逐渐受到周内学界的重视，学者们围绕这一问题进行了广泛 的讨论与研究。在某种程度上深化了我们对社会控制理沧及当代中国社会控制问题的理 解，推动了社会控制体系的变革，从而促进了当代人与社会的发展。但是，深入分析我 们却可以发现，无论就其理论层面的探索，还是实践层面的操作，国内学者的研究往往 局限于社会控制的“浅层一致性”，即如何实现社会控制，将研究的重点过多地放置于 对具体控制问题的思考与操作上，而缺乏对社会控制理论及其体系的前提性问题的探 讨。可以说，不对社会控制理论的前提性问题进行彻底的反思，形成逻辑严密、思路清 晰的具有当代中围发展特点的社会控制理论是根本不可能的。可见，无论是学科理论研 究自身难题的突破，还是现实践行问题的解决，都需要我们对社会控制理论的前提性问 题进行自觉反思与追问。 本文以当代中国_ l l 三处于由传统农业文明社会向现代工业文明社会、由非市场经济社 会向社会主义r 诃场经济社会转型为背景，探讨了建构中国社会的社会控制理论的前提性 问题。全文共分三部分。第一部分，反思社会控制的理论与观念。从“人类”的意义上， 以“人”为核心理解社会控制，将“人的观点”确立为社会控制理论的核心。第二部分， 确立当代中凼社会控制理论的“本土”意识。首先指出了中国的社会控制思想所具有的 历史性与民族性，进而提出当代中匡l 社会控制思想的特质及其社会控制实践存在的主要 问题。第三部分，当代中国社会控制理论的基本观念与思想维度。论证了当代中国社会 转型期社会控制观的重塑，从人的发展、社会的发展和文化的发展三重维度探寻传统中 田社会控制体系的当代变革。 关键词：当代中国；社会控制理论；前提性问题 a b s 仃a c t r e s e a r c ha n dd i s c u s s i o no ft h es o c i a lc o n t r 0 1t h e o r y , i st h ei m p o r t a n tp r o b l e mt h a tw e r e a l i z ep e o p l ea n ds o c i a lb e i n gd e v e l o p m e n t i ti st h ek e y so fc h i n e s ea n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ， p a i da t t e n t i o nt ob y t h ee d u e a t i o n a lc i r c l e sf r o mh o m e g r a d u a l l yi nr e c e n ty e a r s t h es c h o l a r s h a v ec a r r i e do nt h ee x t e n s i v ed i s c u s s i o na n ds t u d i e da r o u n dt h i sp r o b l e m h a v ed e e p e n e dt h e u n d e r s t a n d i n gt h a tw ec o n t r 0 1t h eq u e s t i o nt ot h es o c i a lc o n t r o lt h e o r ya n dc o n t e m p o r a r y c h i n e s es o c i e t yt oae e r t a i ne x t e n t ，h a v ep r o m o t e dt h es o c i e t yt oc o n t r 0 1t h ec h a n g eo ft h e s y s t e m ，t h u sp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to fc o n t e m p o r a r yp e o p l ea n dt h es o c i e t y h o w e v e r , c a l lf i n dt oa n a l y s ei nd e p t hu s ，n om a t t e rt h ee x p l o r a t i o no fi t st h e o r ya s p e c t ，p r a c t i s i n gt h e o p e r a t i o no f t h ea s p e c t t h er e s e a r c ho ft h ed o m e s t i cs c h o l a ri so f t e nc o n f i n e dt o ”s i m p l e l a y e ro fc o n s i s t e n c y ”t h a tt h es o c i e t yc o n t r o l s n a m e l yh o w r e a l i z es o e i a lc o n t r 0 1 p u to nt o c o n c r e t et oc o n t r o lf o c a lp o i n tt h a ts t u d y t h i n k i n ga n do p e r a t i o n o f t h ep r o b l e m p a y t o om u c h a n dl a c kt h ed i s c u s s i o no ft h es o c i a lc o n t r 0 1t h e o r ya n dp r e r e q u i s i t eq u e s t i o no ft h es y s t e m ，ee a ns a y d on o tc a r r yo n t h o r o u g hi n t r o s p e c t i o nt ot h ep r e r e q u i s i t eq u e s t i o no f t h es o c i a l c o n t r 0 1t h e o r y i ti si m p o s s i b l ea ta l lt of o r t nt h es o e i a le o n t r 0 1t h e o r yw i t hc o n t e m p o r a r y c h i n a sd e v e l o p m e n tc h a r a c t e r i s t i cw i t ht i g h tl o g i c w i t hc l e a rt h i n k i n g i ti so b v i o u s n o m a t t e rt h eb r e a k t h r o u g ho fo n e so w nd i 伍c u l tp r o b l e mo ft h e o r e t i e a lr e s e a r c ho f d i s c i p l i n e o rr e a l i t yt r a m p l e st h es e t t l e m e n to ft h ec o n d u c tp r o b l e m n e e du st or e v i e wa n dq u e s t i o n c o n s c i o u s l yt h ep r e r e q u i s i t eq u e s t i o no f t h es o c i a lc o n t r o lt h e o r y t h i st e x ti si nc o n t e m p o r a r yc h i n a b y t h et r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a lc i v i l i z e ds o c i e t yt o t h em o d e mi n d u s t r i a lc i v i l i z e ds o c i e t y , f r o mm a r k e te c o n o m y s o c i e t ym a k e t h et r a n s i t i o nt o t h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y s o c i e t yf o rt h eb a c k g r o u n d h a v ep r o b e di n t ot h es o c i a lc o n t r o l t h e o r y o ft h ec h i n e s e s o c i e t y t h e f u i lt e x td i v i d e si n t ot h r e e p a r t sa l t o g e t h e r f i r s t p a r t ，r e v i e wt h et h e o r ya n di d e at h a tt h es o c i e t yc o n t r o l s f r o m ”m a n k i n d ”sm e a n i n g r e g a r d ”p e o p l e ”a st h ec o r ea n du n d e r s t a n dt h es o c i e t yf o rc o n t r o l l i n g ，m a k e p e o p l e sv i e w ”t h ec o r eo ft h es o e i a lc o n t r 0 1t h e o r y s e c o n dp a r t e s t a b l i s ht h ec o n s c i o u s n e s so f ”n a t i v e c o u n t r y ”o ft h ec o n t e m p o r a r yc h i n a ss o c i a lc o n t r o lt h e o r y h a v ep o i n t e do u ta tf i r s tt h e s o c i e t yo t c h i n ac o n t r o l st h eh i s t o r yt h a tt h et h o u g h th a sa n dn a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c a n dt h e n p u tf o r w a r ds p e c i a l i t ya n d t h es o c i e t yi nw h i c ht h ec o n t e m p o r a r yc h i n e s es o c i e t yc o n t r o l st h e t h o u g h ta n dc o n t r o lt h es u b j e c tm a t t e re x i s t i n gi np r a c t i c e 劝et h i r dp a r t 刀地b a s i ci d e aa n d t h o u g h to ft h ec o n t e m p o r a r yc h i n a s s o c i a lc o n t r o lt h e o d , a r el i n k e dd e g r e e t h es o c i e t y c o n t r o l st h e r e i n v e n t i n g o ft h ev i e wa f t e r p r o v i n gt h ec o n t e m p o r a r yc h i n e s es o c i e t yi n t r a n s f o r m a t i o n p e r i o d ，f r o md e v e l o p m e n t ，d e v e l o p m e n ta n dd e v e l o p m e n to fc u l t u r eo f s o c i e t y o fp e o p l e b e i n gt r i p l e t ol i n k d e g r e e s e e kt r a d i t i o n a lc h i n e s e s o c i e t y c o n t r o l c o n t e m p o r a r yc h a n g eo fs y s t e m k e y w o r d ：c o n t e m p o r a r yc h i n a ；s o c i a l c o n t r o lt h e o r y ；p r e r e q u i s i t e q u e s t i o n i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何员献均己论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：萋堡j 楚日期 一芏s 巧 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：茎窒! 坠指导教师签名： f 1 期：趟：! 丕日 期： 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 褥一硅，匿牡 引言 任何社会的存在和发展，都离不开一定的秩序，而社会秩序的建立与维持，又是社 会控制的结果。秩序和社会控制有着不可分割的内在联系，没有控制，就没有秩序。一 方面，社会秩序或者说社会的“有序化”，意味着社会运行状态的稳定性、社会结构的 协凋性和人们社会行为的规则性；另。方面，社会是由人组成的，人是有意识、有目的 的，人们在自己的社会行为中总是追求自己的利益和目标，从而导致人与人之问的冲突 与摩擦的不可避免性。由于人们的利益与要求的相似性和相异性，又促使人们在社会生 活中结成了各种各样多元化的社会群体，使社会冲突呈现出更加复杂的局面。正是社会 控制机制，把意识彼此不同、利益复杂多样的社会人群结合成一个统一的有机整体，使 人们的社会行为既千差万别又符合社会的要求而不发生“社会翻轨”。因此，社会控制 理论是我们实现人与社会存在与发展的重要问题。 对于这关乎当代中国人与社会发展的关键问题，近年来逐渐受到国内学界的重 视，学者们围绕这一问题进行了广泛地讨论与研究。在某种程度上深化了我们对社会控 制理论及当代中国社会控制问题的理解，推动了中国社会控制体系的变革，从而促进了 当代中国人与社会的发展。但是，我们深入分析当代中国社会控制的研究却可以发现， 无论就其理论层面的探索，还是实践层面的操作，都存在着缺失。这主要体现在国内学 者的研究往往局限于社会控制的“浅层一致性”，即如何实现社会控制，将研究的重点 过多地放置于对具体控制问题的思考与操作上，而缺乏对社会控制理论及其体系的前提 性问题的探讨。这样的研究倾向使当代中国人在面对中国社会转型时期所产生的复杂社 会现象时，缺乏应有的理论背景，无法形成具有当代中国发展特点的社会控制理论，不 能真正理解这砦社会现象所带来的影响，也就无法建立起行之有效的社会控制来应对当 代中国转型期剧烈的社会变动。任何一种理论体系的建构，都跨越不过对基础和前提性 问题的反思与回答，社会控制理论的建构亦是如此。可以说，不对社会控制理论的前提 性问题进行彻底的反思，逻辑严密、思路清晰的社会控制理论的形成是根本不可能的。 同时，社会控制理论的实证研究，最终也必须建立在对其前提性问题的回答基础之上。 有鉴于此，我们以为，社会控制理论的前提性问题是个亟待研究的课题。 社会控制是欧美等国在社会理论研究中所广泛使用的一个概念。社会控制概念来源 于生物学，原意是指社会必须控制人的动物本性，限制个体追求私利的倾向。最早把这 一概念运用到社会学研究领域的是美国社会学家e a 罗斯，在1 9 0 1 年出版的社会 控制一书中，他从社会学意义上对这一概念作了阐释。他认为，在人的天性中存在一 种“自然秩序”，包括同情心、互助感和正义感三个组成部分，它使社会成员相互同情、 相互帮助、相互约束，彼此和睦丰h 处、相安无事，处于自然有序状态，“亦即一个没有 人工没计和作用的秩序。”【1 在这种自然秩序中，“法律体制和司法机构正如一个文明国 家所幻想的那样，几乎不存在没有偷窃，也没有混乱”嘲，“没有社会的强制，没 1 有专横的法规，没有传统的要求，没有习惯的标准。不存在需要保护的社会制度，不存 在需要捍卫的含糊不清的公共福利。”【3 】但1 9 世纪末2 0 世纪初，美国社会的迅速城市 化和大量移民运动，使这种“自然秩序”遭到破坏。因此，罗斯认为，必须用社会控制 这种新的机制来维持社会秩序，即社会对个人或集团的行为进行约束，他把舆论、法律、 信仰、社会暗示、宗教、个人理想、礼仪、艺术乃至社会评价 乍为社会控制的手段，作 为社会和谐与稳定的必要控制。 当代社会学所使用的社会控制概念，基本上沿袭了罗斯的思想，指社会组织利用社 会规范对其成员的社会行为实施约束，以保证正常社会秩序的过程。针对构建当代中国 自己的社会控制理论中所存在l ：f 勺问题，促使我们需要对社会控制概念进行深入的探讨， 从而为当代中国社会发展构建有效的社会控制体系。本文立足于反思社会控制的理论与 观念，从“人类”的意义上，以“人”为核心理解社会控制，将“人的观点”确立为社 会控制理论的核心；将社会控制的理论沿革剖析为社会学阶段、控制论阶段和社会哲学 阶段，意图在这样的理论沿革中确立社会控制理论研究的“全面性”意识，从而对社会 控制理论的发展脉络有一个总体的理解，并以此为基础进一步探讨社会控制的思想内 涵。我们形成的基本观点是：社会控制是人类实现自身素质全面发展、获得真正自由的 一种方式与途径。社会控制在根本七说，不是为了限制人而进行控制，其目标不应简单 地局限于西方社会控制理论所理解的“控制”，而应以符合人的生命本性发展要求的社 会控制体系来促进入的自我生成与自我完善，社会控制在一定的意义上是种控制性的 引导方式和手段。以“人的观点”理解社会控制思想为我们分析与理解当代中国社会控 制的理论奠定了人性基础。当代中国社会控制思想所具有的历史性、民族性是在中国古 代社会法家的严刑峻法的“法、术、势”统- - n 近代社会以“单位制”为核心实施全方 位的控制再到中幽社会转型时期突破以往传统社会“秩序论”的社会控制的演变中蕴涵 的。 应该说，中国社会的社会控制经历几千年封建社会和近代一百年来列强侵略的历史 演进，在新中国建立以后，以马克思主义思想为指导，中国的社会控制逐步向人与社会 真实发展的方向实现进步，特别是建立社会主义市场经济体制和社会主义市场经济的形 成与发展，在理论和实践的两方面推动当代中国社会控制体系的构建。但在这个过程中， 由于社会转型及改革，中国社会控制也存在着许多问题。我国自改革开放尤其是社会主 义n f 场经济的形成与发展以来，整个社会正处于一个转型变动时期，在市场经济大潮的 冲击下，无论社会结构、组织与个人的观念与心理都经历了并仍在经受着空前的变化， 这种变化的结果是，一方面适应了市场经济的需要，促进了经济的发展；另一方面，则 对原有的各种社会控制机制产生了“定的冲击，使其防范功能受到削弱。市场经济条件 一卜，中旧社会与中国人的存在和发展，既需要一定范围与一定程度的变革，又需要有社 会的稳定和正常的社会秩序。建立当代中国社会稳定和正常的社会秩序，就必须用各种 社会规范来约束人们的彳亍为，构建符合当代中国人与社会发展的社会控制。对于本身发 端丁二西方的社会控制理论，中国传统社会中并没有社会控制这个概念，但传统中国文化 中却包含着关于社会控制的思想，我们立足于中、西社会控制思想的比较可以发现，中 2 网社会控制体系建立的思想基础是以r 1 i 西融通的方式构建当代中因社会的控制理论。社 会榨制的研究与探索，并非某学科可阻独立进行，它需要多种学科的共同研究，并要 结舟中目人自身的特点才有可能适合当代中国人现实发展的需要。然而，一直以来，人 们总是以学科的区分米限制e l 身的研究，仅仅把握社会控制的某一方面，提出某种带有 “独立性”的观点与主张，特别是住社会学领域中，没有真正形成对礼会控制理论研究 的“社会控制观”意识，直接影u m 了当代中国社会控制的变革。创建当代中国社会控制 理论的莳提是以礼会控制观为基础的基本理论观念的重塑和思想维度的拓展、更新，这 主要是存解释原则r 从“史体化”的丰十会观到“关系性”的社会观；在思维方式上从“物 性”的思维方式到“实践观点”的思维方式：在价值旨趣r 从追求对礼会绝对控, 1 , 1 j n 追 水个体自由解放。咀人、社会、文化为社会控制理论的三重维度，探寻传统中国社会控 制体系方式的当代变革。只有立足于当代中国社会转型的实际问题，在符合当代中国人 与社会发展的社会观念的基础r 构建当代中国 ! | _ 会的社会控制体系，才能真正发挥社会 控制对人的发展的切实关注，解决转型期中国卡卜会的发展问题，进而为人类整体的发展 贡献独特的丰+ 会摔制思想与理论，殳现人类的真e 自由与解放。由此可见，无论是学利 理沧研究自身难题的突破，还是现实践行问题的解决，都需要我们对社会控制理论的前 提性问题进行自觉反思与追问。 一、反思社会控制的理论与观念 社会是人娄存在与发展的方式，只要人是“人”，就不可能脱离社会而独立存在。 人如何实现自身的发展? 人如何实现自身的价值? 人如何解决自身生命活动中的种种 问题? 这些都是“人之为人”所要面对的生命1 日题。对于这些问题的觉解，直接关系到 人的生存与发展。在几的自我生成过程中，并不能完全自觉地应对这些问题，而是要通 过社会特定的手段弓方式对人加以引导，社会控制就是这样一种基础性的方式，也就是 晚，进行社会控制的理论研究，反思社会控制的理论与观念，无疑是实现合理的社会控 制，促进入的自我生成与完善的必要前提与理论基础。 f 一) 社会控制的人性基础 社会控制的研究是近百年来兴起的，社会摔制的概念也是存1 9 世纪束才被提出。 从这个意义上，可以说社会控制的研究是伴随着近百年来人类文明的快速进步和人类社 会的飞速发展应运面生的。这其中的原凼是复杂的，但不可否认的一个原因就是人类突 e 猛进的发展，带来了越来越多的人与社会的发展问题，这些问题几乎是人类之前几千 年历史所面临的发展问题的总和，从而促使中西方的学者们将研究的视阂投射到社会控 制。那么，人们_ 血临的诸多社会发展i 口j 题产生的根本是什么? 人们依据怎样的理论前提 与基础进行社会控制的研究? 愚考遗些问韪有一个共同的指融，就是人，就是人本身芬 即人性，人性是社会控制的基础。 这里首先需要澄清一个问题，人们以往对社会控制的研究往往是针对社会不蛎的芨 展而进行的社会控制研究。这种研究不能说没有i 苣理，因为社会控制的研究的确是意图 在社会控制的理论层面探索社会控制的实仁示运作，其直接目的是解次睾 会发展所带来的 社会问题。但这种理解更多的是一- 种表面性、浅层次的卯论探讨，没有真j f 触及我们进 行社会控制研究的根本基础，亦即人之本胜。之所以这样悦，是因为人们没育真正理解 人与社会的关系，没有对九本身有一个真菇的理解，没有对人的本性有真实的觉解。 人如何理解自身? 人足什么? 自古以来直是幽扰人的一个难题。人类以自己的 智慧羊口思想在人类i _ l 勺生命史中创造出了各种形态的文化样式和知识体系，其根本目的都 足为了探究对人自身的理解实现人的发展。人在一切生命现象中具有着独特的生命性 质，人不同于地球上其他任何有生命的存在物，人是有意识的生命体，人可以根据自己 的意志与意愿去认识和改造人所翰以存在的自然界，这其实所表达的是人的存在改变了 的地球r 生命存在的方式， 地球上人之外的生命体即动物的存在是无意识的，动物，总足猷自己所属的物种舶自 然植性来维系自身生命的存芤，对于动物而言，并不存在思考自身是什么，它要生成为 4 什么，它的全部生命活动都是为了繁衍后代，使它的物种不至于灭亡。动物也有自己的 群体，很多动物都是群居生活，但它们的群体组成也是由它的自然属性决定的，动物对 群体的依赖就是动物对牛存的渴望。同动物的存在相比，人的生命存在大大不同，人有 自然生命的一重属性，这是不可回避的，人来自于自然界，人要依赖自然界获得自身生 存与发展的物质需要。从这一点上，人与动物并没有什么差异。人与动物的差异就在于 获得生命存在必须的物质的手段与途径是不同的。人是通过自我劳动的方式生产自己的 生活资料，通过自我创造的方式来实现人的生命的存在与发展，“可以根据意识、宗教 或随便别的什么来区别人和动物。一当人们开始生产他们所必须的生活资料的时候( 这 一步是由他们的肉体组织所决定的) ，他们就开始把自己和动物区别开来。个人怎 样表现自己的生活，他们自己也就怎样。因此，他们是什么样的，这同他们的生产是一 致的既和他们生产什么一致，又和他们怎样生产一致。因而，个人是什么样的，这 取决于他们进行生产的物质条件。”t 4 由此可见，人是自我创造性的存在，人在自我创 造性的生命活动中经历着自身的生命生发。在这个过程中，人的自我认识、自我理解或 者说人的自觉性是不同的，其实质也就是人的本性的不同。 任何历史时代的人的本性的生成水平是不同的，但人的本性的生成却都与人的生命 活动直接相关。马克思曾依据人性生成的状况描述人类社会发展的三个阶段。在1 8 5 7 年到1 8 5 8 年所写的经济学手稿中，他指出，“人的依赖关系( 起初完全是自然发生的) ， 是最初的社会形态，在这种形态下，人的生产能力只是在狭窄的范围内和孤立的地点上 发展着。以物的依赖性为基础的人的独立性，是第二大形态，在这种形态下，才形成普 遍的社会物质交换，全面的关系，多方面的需求以及全面的能力的体系。建立在个人全 面发展和他们共同的社会生产能力成为他们的社会财富这一基础上的自由个性，是第三 个阶段。第二个阶段为第三个阶段创造条件。”【5j 人的存在是宇宙问各种存在形式中一1 种最奇特的存在，是一种不断超越外在的存在，同时是不断扬弃人自身存在形态的创造 件实践存在物，因此，人具有两重性：一方面，人的存在总体来说是不断走向自由和全 面发展，足人的本性的不断趋向成熟与完善；另一方面，人是一种开放性的存在，人永 远处于创造的旅途，永远不会以完善和完美而告结束。马克思在这里以人的本性的生发 程度描绘了人的存在的三种状态。在原始文明和农业文明条件下，个体尚未达到自觉， 尚未形成自由自觉的主体性，人凭着自然的血缘关系和情感关系而相互依赖，形成了自 在的群体本位的主体性。在现代工业文明条件下，由于理性化和个体化进程的发展，开 始出现独立的个体和以个体为本位的主体性，但是，由于市场经济条件下人对商品和物 的依赖关系，网此，这种个体本位的主体性电常常走向异化。在未来的社会发展中，人 将凭借肴自由自觉的实践活动而逐步扬弃物化和异化，建立起个体问的自由和平等的交 往关系，从而形成以自出自觉的类为本体的主体性。这也就是马克思所设想的“自由人 的联合体”。 就此而言，我们理解人的生发总体上是不断走向自由与全面发展的时候，必须立即 做出限定，人的自由和全面发展是一个开放的过程，而不是一种可以一蹴而就、一劳永 逸地进入的“状态”。换言之，人可以在越来越大的程度上获得自由和全面发展，获得 5 人的本性的生发但这需要经历一个相当漫长的过程。应当看到，人的这种自我理解是 承认人之有限性，这种有限性就要求在人的自身生命发展过程中，要根据自身发展的状 况，以不同的方式来促进入之本性的生发。由予在群体本位和个体本位阶段，入酌自觉 性较低，人在自身生命存在中追求的未必是一种“自由”，而往往是在追求一种虚假的 发展，甚至是有饽于人的“自由”发展趋向。这样的现实生存状况就势必要求一种引导， 使人能够按照“人”的发展的“大方向”进步。社会是人存在的方式，正是因为人是“人”， 人的生活群体才区别于动物的群体成为社会。社会发展的最终目的是为了人的自由与全 面发展，人与社会是一种“同”的关系，而不是“二元对立”的关系。因此，在人性 生发的群体本位与个体主体本位，人真实地需要社会控制作为一种引导性的方式使社 会适合于人的发展，使入能够按“人”的方式进步。有鉴于此，我们也就找到了理解社 会控制及进行社会控制研究的根基人的本性。如果意图建立一种有效的社会控制， 却不对人及其本性有一个真实的认识，社会控制的进行就有可能偏离人与社会发展的轨 迹，而出现社会对人的发展的压抑和对人的扭曲。西方学者在进入现代社会以来特别 是近百年来尤其注重对社会控制的研究，究其根本，就在于传统或自由阶段的资本主义 日i 期，西方资本主义国家对人的社会控制过多地压抑了久的本性，造成人与社会发展的 脱节。而进入后1 业社会，原有的社会控制所带来的弊端随着人类社会面临的各种生存 危机丽f 1 益突出，西方人精神生活的贫乏、缺少生活追求、自杀与犯罪比例上升，都与 社会控制的不合理有着密切的关系。 近些年来，社会控制的研究也成为中国学术界关心的一个重要问题。我国在计划经 济体制时期，社会控制的主要目的没有放在人的发展上，两是过多地重视了社会整体的 发展。这种社会控制使社会没有很好地尊重个体社会成员的发展，造成社会发展与人的 发展的相互矛盾，个体社会成员越想发展自我，社会越不允许其发展，本属于符合人自 身生发的自我意识与行为，却被看成是违背社会发展的不良做法。在我围由计划经济向 市场经济转变，中国社会转型的历史时期，由于思想的开放，社会成员获得自我追求的 权利，又由于社会控制研究的缺失，没有形成有效的社会控制引导人的发展，从而在社 会发展中呈现出各种社会问题。这些社会问题虽是社会转型不可避免的现象，但从根本 上说，也是由于没有基于对人及其本性真实理解形成符合人与社会发展的社会控制体系 而造成的。 ( 二) 西方社会控制理论及其存在的思想观念问题 以人的本性为根基理解社会控制，只有对人有真实的理解，社会控制才能真正发挥 其对人与社会发展的引导性作用。在对人及其本性的一番理解并确立了社会控制研究的 立足点之后，就有必要对社会控制理论的发展加以回顾和分析，因为这也是进行社会控 制研究的前提，不把握社会控制的发展历程，也就无法理解各种社会控制理论的时代价 值与现实意义及其思想观念存在的问题，也就无法对当代社会控蒂f 研究有任何启发。在 6 近百年的发展历程中社会控制的理论经历了三个阶段即社会学阶段、控制论阶段和社会 哲学阶段。 社会学阶段。1 9 世纪末2 0 世纪初，欧美的社会学家开始关注社会控制领域， 从社会学的层面对社会控制系统作了较为全面的阐述，对社会控制的对象、体系及其变 迁进行了研究，构成了社会控制理论的第一个阶段，即社会学阶段。 斯宾塞把社会控制和生物系统进行了类比，认为在国家内有一个“管理系统”，它 担负着内部调节和社会控制的工作。在斯宾塞眼中，社会控制不是社会功能复杂化的产 物，而是与“管理”同义的。 杜尔凯姆，是西方社会学发展史上最有影响的少数几位理论大师之一，他从理论和 实践两方面使社会学成为一门真f 独立的文化样式。杜尔凯姆提出了“社会事实”这一 概念( 亦可翻译为“社会现象”) ，并把它作为其理论体系的核心概念。正是这个概念， 集中体现了他对社会控制的理解。杜尔凯姆详细考察了社会内部环境因素的相关性，他 十分重视法律、社会道德和宗教在维护社会秩序方面的重要功能。他认为，社会事实， 特别是道德规范，只有在转变为个人内在意识之后才能有效地指导和控制个人的行为。 他把社会事实定义为“无论肯定与否，只要由外界的强制力作用于个人而使个人感受的， 或者说，一种强制力，普遍存在于团体中，不仅有它独立于个人固有的存在性，而且作 用于个人，使个人感受的现象，叫社会事实。 6 】在社会事实的基础上，他把社会看 作是一种内外环境诸因素相关的动态的开放的系统，并指出法律的作用是协调个人与社 会的关系，从而既考虑到内部环境包括生理和心理两大类因素，也考虑到社会的结构与 功能，由此，社会这个组织j 。产生了维持社会秩序的功能。 社会控制的创始人罗斯对社会控制理论作了全面系统的研究。第一，他分析了自然 秩序与社会秩序的不同，指出社会控制优于自然秩序；第二，他把社会控制和社会秩序 联系起来考察，指出社会控制是由某种社会组织实施的；第三，社会控制不同于阶级控 制，他认为“表面上看来的一个社会实际上总是存在着两个以上的社会，这些社会有着 不同的社会控制，而阶级控制是寄生阶级为各自的利益而产生的力量。”【_ 1 第四，他提 出数十种控制手段，如舆论、法律、信仰、社会暗示、宗教、个人理想、礼仪、艺术、 人格、启蒙、幻象、社会价值观、伦理法则等，并详述了它们各自的作用；第五，他指 出社会控制体系必然随着社会、文化和习惯而发生变迁。 通过以上的分析，我们发现，社会学家对于社会控制的理解可以从三个方面来理解： 首先，社会控制是由少数人代理的一种人工管理系统；其次，社会控制的对象足指个人 的越轨行为；再次，社会控制的目标是变迁的。社会学家对社会控制的这些规定反映了 其后社会学界的基本立场和观点。 控制论阶段。2 0 世纪中叶，控制论产生，使半个世纪以前刈社会控制系统的 研究发展到一个新的水平，构成了社会控制理沦的第二阶段，即控制论阶段。 1 9 3 8 年，罗马尼亚学者斯特儿奥多伯雷迦在和谐的心理学一书中，虽 然末明确使用“控制论”词，但却详绌阐述了控制论的基本法则，证明了人类的思维 过程是可以用机器来模拟的。 1 9 4 8 年，美国数学家诺贝尔维纳提出了“控制论”学说，并发表了控制论、 控制论和社会等书。控制论的提出，对现代计算机技术、通信、自动化技术、生物 技术和医学等领域的理论都有不同程度的影响，以至于人们一直把维纳当作控制论的创 始人。维纳曾将控制论定义为“关于生物和机器中控制和通讯的科学”，现在常见的提 法是：控制论是一门研究各种系统( 包括机器的、生物的和某些社会的系统) 的信息变 换和控制的共同规律的科学。控制论作为现代科学方法论，其特点在于将动物和机器的 某些控制机制加以类比，发现他们的共性，并以此为出发点，把生物的“目的”、“行为” 等概念赋予自动机器，把技术系统的“信息”、“反馈”等概念引入生物系统，还有“系 统”、“控制”、“功能”和“模拟”等一系列概念都是控制论提出和给予新意义的。 荷兰学者a f g 汉肯，运用控制论分析社会，他主要从个体行为的微观角度来 规定社会控制，认为“一般系统论是和控制论一致的川“，以此区分和没立了许多控制 模型。 通过以上分析，可以看出控制 a 视角下的社会控制有如下特点：第一，用控制论的 基本理论分析和界定 ：会控制，特剐是重视社会控制工具的作用；第二，对社会控制的 研究愈来愈模式化：第三，对社会控制的对象和内容的规定局限在个体行为之中。 社会哲学阶段。2 0 世纪末，社会控制理论发展到第三阶段，即社会哲学阶段。 尤其是近年来，随着社会哲学研究的深入，社会控制也成为社会哲学领域所关注的一个 非常重大的问题，这使社会控制论的研究得到进一步丰富和深化。社会哲学不是停留在 奉1 会问题的实证研究层面，而是从对社会生活的实践本质和理解出发，把社会结构看成 既是人类活动的产物，也是人们活动的社会方式。从社会哲学的层而上界定社会控制。 所谓社会控制就是社会结构的一种功能，也可以看作是社会结构的基本功能。因此，把 握社会结构的内涵及其形成机制是正确理解社会控制问题的关键。作为社会结构功能的 社会控制，不是对人们活动的自由度的纯粹约束，而是人们一切社会活动的基本存在方 式，是人们自我约束与自由创造的有机统一。社会哲学角度社会控制的基本内涵不仅同 自然控制或生物控制( 即纯粹客观意义的自在控制) 相区别，而且不同于社会学家意义 i 二的社会控制范畴( 即作为规定和管理社会的手段的自觉控制) 。 总之，从思想史上划清社会控制理论的三大阶段，理解它们各自具有的理论内涵， 不仅有着重大的理论意义，而且对于我们理解中国的改革进程有着直接的现实意义。但 同时，我们又不能把这三个阶段截然分丌，把社会学阶段、控制论阶段和社会哲学阶段 绝对化和单一化，认为它们之间有着清晰的历史分期。之所以划分为这三个阶段，是为 了表明在社会控制研究的历史进程中所突出的研究侧重点的不同，社会控制的研究本身 是多学科的综合性研究，如果没有从各个方向对社会控制的研究概况有一个理解，就不 利于理解和探讨社会控制的思想内涵，不利于理解与分析中国社会控制的特殊性问题， 不利于探寻当代中国社会控制体系的基本观念与思想维度。因此，e 确理解与把握这种 历史划分，才能够为进一步的社会控制理论磺究奠定基础。 ( 三) 以“人”的观点研究当代中国的社会控制理论 社会控制这一理论自e a 罗斯提出以来，诸多的学者都对如何理解社会控制理 论的思想内涵进行了不懈的探寻，从我们所分析的社会控制的理论沿革可以看出，社会 控制的思想内涵的不同理解直接影响到社会控制的实际运行，当我们确立了社会控制研 究的人性根基及考察了社会控制理论的发展历程以后，就有必要对其思想内涵做一探 讨。 按照传统社会控制论( 即罗斯提出的社会控制理论) 的理解，社会控制是一个操作 性范畴，而非存在论范畴，其依据是社会控制的目的性和行为性。如果这种逻辑论证完 备的话，社会领域内的诸多范畴都应是操作性的，而根本不存在社会领域的存在论范畴。 其实关于社会控制的存在论与操作论的争论早在1 9 世纪末就开始了，在诸多具体 社会科学如经济学、社会学、历史学等学科领域也展开过激烈的争论。实证性、资料性 的经济学和社会学一直占据该学术领域的主流地位，而规范性的以探求制度和伦理为主 要特征的经济学和社会学始终处于非主流的边缘地带。历史学领域中的资料占有和主观 解释也直是该学科发展的两大方向，尤其对于资料的解读，解释学更显示出研究者主 动参与的能动性，这种争论在当代中国的社会控制研究中也真实存在。国内许多社会学 研究者都将社会控制论界定为操作性范畴，这无疑是符合社会事实的。社会控制模式和 实际功能的发挥无不具有人为参与和操作性的特点，社会控制绝非是一个流于理念抽象 性的范畴，它直接外化于社会生活的一切领域中。然而在社会控制操作层面的背后却存 在着不易觉察到的、影响和决定社会控制操作方式的客观性存在。我们把社会控制作为 存在论范畴( 这里的社会存在论范畴，直接意指的是社会的客观存在，而其根本是指社 会作为人的存在方式的一种存在论理解) 加以抽象，是因为在面临诸多社会控制模式的 不同特性时，一般社会控制理论的具体思想与观点在对其进行解释时内含困惑甚至冲 突，纯粹社会现象学的描述和分析，只是认识和把握社会控制理论路程的一半，另一半 必须通过社会存在论的分析来完成。 社会控制作为社会存在论范畴的内涵，最为突出之处是之所以选择此种控制模式而 不是另外一种，是基于人对人及其本性的存在与发展的自我觉解，即人及其本性生发的 物质性现实状态的需要。或者说，只有在社会存在论意义上以“人”的观点为基点才能 理解不同的社会形态为什么会形成或需要不同的社会控制方式，才能对当代中国的社会 控制有个合理的认知。社会控制作为存在论范畴，它具有以下几个特征： 第一，社会实践性。社会控制存在和发展的基本依据在于人类社会实践本身。社会 控制活动实质 ：是社会实践活动的重要组成部分，社会控制的方式和范围往往由社会实 践的方式和范围所决定。社会控制的对象和内容就是社会实践活动的对象和内容，不同 时代和历史条件f 的社会实践活动决定了社会控制方式的差异性。 第二，社会控制应归属于社会关系存在的范畴，具有关系性存在的特性。社会控制 9 实质上是一种社会关系存在、延续、发展、变革的重要体现，而社会关系网络调节功能 的发挥就是通过社会控制具体实现的。在经济领域中，经济关系以对经济组织和经济资 源的控制和调节而实现；在政治领域中，政治关系则以对政治权力、政治组织的不同分 配与控制方式而实现。可以既，社会关系由社会控制结构所支撑和具体化。 第三，社会控制具有历史依存性和社会制约性。不同时代、历史条件的社会控制存 在着很大差异，每个时代都是在继承了前代诸多客观内容的基础上发展起来的，历史传 统和现实实践活动都决定了社会控制非独立存在的性质。 第四，社会控制主观选择的能动性，决定了社会控制存在的主体性特征，这实质上 也是将社会控制作为操作性范畴的最主要依据。这里的主体性实质上是主体对控制目 标、价值和意义的认识和把握，它影响甚至决定社会控制模式的选择。 以社会存在论语境分析社会控制，可进一步与操作层面的社会控制加以区分。对于 本身源于西方的社会控制理论，这种分析说明，应以“人的观点”来理解社会控制理论， 当代中困社会控制的研究所缺失的正在于此。社会操作层面的控制更类似于控制论模 型，它不考虑社会素材的性质以及基本的假设和目的，只是一种可预测的、可传授的社 会控制技术，这种操作性技术是可以移植的，通过设计某种制度化方式和主体限定方式 实现社会控制的目的。社会控制的这一特性造成了当代中国社会控制研究中“盲目”效 仿两方社会控制模式的倾向。其实这种操作性本身也是人类群体在长期发展过程中彼此 相互适应并与其周围环境相适应而形成的，是一个复杂的社会存在过程，这就决定了社 会控制的双重品格，即作为存在沦意义上和社会操作意义上的分裂与结合。片面强调任 何一方都会使社会控制偏离人的发展的根本。在实证研究视野中，积累一些资料、搜集 大量数据、就社会控制操作性的某些手段和效果进行描述，研究的结果大多很零碎，很 难形成个有条理的深刻的社会控制理论。而在社会存在论的意义上来理解社会控制， 实质上表明人的生命活动无法摆脱社会控制或者说社会控制是人的生存与发展必须存 在的一种方式。社会是人的一种存在方式，社会控制也是