（区域经济学专业论文）基于主体功能区建设的四川产业结构优化研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第f 页 摘要 区域产业结构优化一直是区域经济学研究的重要课题，也是我国工业化过程中的热点课 题。作为个后起的发展中国家，我国正处在体制转轨和经济快速发展的时期，结构性矛盾始 终是个基本的制约因素。在国际金融危机和国内资源环境矛盾日益尖锐的情况下，优化产业 结构更是促进区域经济又好又快发展的重要途径。 然而，区域产业结构优化是个十分复杂的问题，不仅要考虑产业层面的因素，更要考虑 区域资源环境承载能力和功能定位。因此，国家“十一五”规划纲要提出要根据不同区域的资 源环境承载能力、现有开发密度和发展潜力构建优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发四 类主体功能区。这为优化区域产业结构提供了个新的思路。 本文根据主体功能区建设对区域产业结构优化的影响，以四川省为例，从产业综合发展水 平、产业结构合理化水平、产业结构高度化水平、集聚化水平等方面对四川产业结构的整体现 状以及各主体功能区产业结构的现状进行了分析。分析结果显示，目前区域内的产业结构存在 产业发展与区域主体功能定位不符、产业结构低度化、产业能 毛水平高以及产业专业化、集聚 化水平较低等问题。 为此，本文认为需根据四川省各主体功能区的功能定位，实施差异化的产业结构优化战略。 我们认为，四川省优化开发区要提升产业层次，集中发展高附加值、低耗能、低污染的新兴工 业，大力发展现代服务业和现代农业并完成与区域主体功能定位不符产业的转移；重点开发区 要壮大产业发展规模，促进产业集群发展，加快优势农业工业化进程，促进第三产业发展并有 选择的承接发达区域的产业转移；限制开发区则在坚持保护优先、适度开发和点状发展的原则 下，适度发展特色产业；禁止开发区要把生态功能放在第位，严格控制产业活动。同时，为 了使各主体功能区产业结构优化战略得到有效实施，除了市场调节之外，我们认为还必须依靠 科学的、分类的区域政策加以指导。 关键词产业结构优化；四川；主体功能区；区域政策 西南交通大学硕士研究生学位论文第1i 页 a b s t r a c t t h eo p t i m i z i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo far e g i o nh a sb e e na l li m p o r t a n ti s s u ei n r e g i o n a le c o n o m i c s ，a n da l s oi sah o tt o p i ci nc h i n a si n d u s t r i a l i z a t i o n a sad e v e l o p i n g c o u n l j y ，c h i n ai si nt h ep e r i o do fi n s t i t u t i o n a lt r a n s i t i o na n dr a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ， b u tt h es t r u c t u r a lc o n t r a d i c t i o nh a sa l w a y sb e e naf u n d a m e n t a lc o n s t r a i n t b e c a u s eo ft h e i n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a lc r i s i sa n dt h ec o n t r a d i c t i o na m o n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，r e s o u r c e s u p p l ya n de n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n ，t h eo p t i m i z i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ep l a y sa l le v e n i m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n ti na s o u n da n d r a p i dw a y h o w e v e r , t h er e g i o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o ni sav e r yc o m p l e xi s s u e s ow e s h o u l dn o to n l yc o n s i d e rt h ef a c t o r so fi n d u s t r i a ll e v e l ，b u ta l s ot h er e s o u r c ea n d e n v i r o n m e n tc a r r y i n g c a p a c i t ya n dr e g i o n a lf u n c t i o n s t h e r e f o r e , a c c o r d i n gt or e g i o n s r e s o u r c ea n de n v i r o n m e n tc a r r y i n gc a p a c i t y , d e v e l o p m e n td e n s i t ya n dp o t e n t i a ld e v e l o p m e n t a b i l i t y , t h e1lt hf i v e y e a rp l a np u tf o r w a r dt h a to u l n a t i o n a ls p a c es h o u l db ed i v i d e di n t o f o u r t y p e sp r i n c i p a l f u n c t i o nr e g i o n ：o p t i m i z i n gd e v e l o p m e n tz o n e ，k e yz o n e sf o r d e v e l o p m e n t ，r e s t r i c t e dd e v e l o p m e n tz o n e sa n dt h ef o r b i d d e nd e v e l o p m e n tz o n e s t h i s p r o v i d e san e wa p p r o a c ht or e s e a r c ht h er e g i o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n b a s e do ns t u d i e si ns i c h u a n , a c c o r d i n gt ot h ei m p a c t so ft h ep r i n c i p a lf u n c t i o nr e g i o n o ni n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n ，a n dc o n s i d e r i n gt h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tl e v e l ，t h e r a t i o n a l i z a t i o n ，s u p e r e r o g a t i o na n da g g l o m e r a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h i st h e s i s a n a l y z e st h es t a t u so ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei ns i c h u a na n di t sf o u rt y p e so fp r i n c i p a l f u n c t i o nr e g i o n s t h er e s u l t si n d i c a t et h a tt h ec u r r e n ti n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a ss o m e p r o b l e m ss u c h a si n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tn o tc o n s i s t e n tw i t hr e g i o n a lf u n c t i o n s ，l o w i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，h i g hl e v e l so fr e s o u r c e sc o n s u m p t i o na n dl o wa g g l o m e r a t i o n t h ea u t h o rb e l i e v e st h a ts t r a t e g i e so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o ns h o u l db e e s t a b l i s h e df o rd i f f e r e n tt y p e so fp r i n c i p a lf u n c t i o nr e g i o n si ns i c h u a n o p t i m i z i n g d e v e l o p m e n tz o n ei ns i c h u a ns h o u l du p g r a d ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e , d e v e l o pn e wi n d u s t r yt h a t i sh i g ha d d i t i o n a lv a l u e ，l o we n e r g yc o n s u m p t i o na n dl o wp o l l u t i o ni nac o n c e n t r a t e dw a y , d e v e l o pm o d e r ns e r v i c ei n d u s t r ya n dm o d e r na g r i c u l t u r ea n dt r a n s f e rt h ei n d u s t r yw h i c hi s n o tc o n s i s t e n tw i t hr e g i o n a lf u n c t i o n s k e yz o n e sf o rd e v e l o p m e n tn e e dt oe n l a r g et h e i n d u s t r i a ls c a l e , p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dt e r t i a r yi n d u s t r y , s p e e d u pt h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l i z a t i o no fa d v a n t a g ea g r i c u l t u r ea n dc a l t y0 nt h et r a n s f e ro f i n d u s t r i e sf r o md e v e l o p e dr e g i o n si nac h o s e nw a y f o rr e s t r i c t e dd e v e l o p m e n tz o n e s ， c h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r ys h o u l db ed e v e l o p e du n d e rt h er e s o u r c 宅a n de n v i r o n m e n tc a r r y i n g 西南交通大学硕士研究生学位论文第l if 页 曼曼皇皇曼舅曼曼曼曼皇曼i i= = i = = i =：i = i = ii - 皇曼曼寡曼曼鼍皇蔓皇曼鼍曼皇曼 c a p a c i t y f o rt h ef o r b i d d e nd e v e l o p m e n tz o n e s ，h o w e v e r ，e c o l o g i c a lf u n c t i o n sm u s tb ei nt h e f i r s tp l a c e ，a n di n d u s t r i a la c t i v i t i e ss h o u l db es t r i c t l yc o n t r o l l e d a tt h es a m et i m e , i n a d d i t i o nt om a r k e tr e g u l a t i o n , s c i e n t i f i ca n dc l a s s i f i e dr e g i o n a lp o l i c i e sa r en e e d e dt oe n s u r e n l a ta l ls t r a t e g i e so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o nc o u l db ee f f e c t i v e l yi m p l e m e n t e d k e y w o r d s ：o p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，s i c h u a n ， p r i n c i p a lf u n c t i o nr e g i o n ，r e g i o n a lp o l i c y 西南交通大学曲南父迥大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 i 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密d 使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“v ”) 学位论文作者签名：哆，盏民 指导老师签名：学位论文作者签名：乡，客氏指导老师签名： 日期：矿i o 钆吵 日期： 座三 2 口p 。年f9 西南交通大学硕士学位论文主要工作( 贡献) 声明 本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下： 1 、把产业结构优化问题置于主体功能区建设框架范围内，分析主体功能区建设对 区域产业结构优化的影响； 2 、根据主体功能区建设对区域产业结构优化的影响，提出分析区域产业结构优化 的指标体系，同时结合相关经济数据，分析四川产业结构的现状和存在的问题，并根 据分析结果和各区域的主体功能定位提出四川省各类主功能区产业结构优化的战略和 政策。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成 果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明。 本人完全了解违反上述声明所引起的一切法律责任将由本人承担。 学位论文作者签名：参磊氏 日期：加m 忆1 7 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景和意义 第1 章绪论 区域产业结构优化一直是区域经济学研究的重要课题，也是我国工业化过程中的 热点课题。作为一个后起的发展中国家，我国正处在体制转轨和经济较快发展的时期， 结构性矛盾始终是一个基本的制约因素。因此，立足优化产业结构推动经济发展应该 是我国当前以及未来很长一段时间内经济工作的主要任务。2 0 0 8 年下半年以来，随着 国际金融危机的加剧，“保增长、扩内需、调结构”成为近期经济工作的重点，而包括 产业结构在内的结构调整成为保增长的主攻方向。因此，研究区域产业结构的优化对 于克服国际金融危机的影响、促进区域经济又好又快发展具有重要的现实意义。 然而，区域产业结构的优化是一个十分复杂的问题，受到包括资源禀赋、政策条 件等诸多因素的影响，而且由于区域自身条件的差异，区域产业结构优化的重点和步 骤也不尽相同。近年来，随着人口、资源和环境的加剧，人们对区域产业结构优化和 布局问题有了一个更深层次的思考，逐渐认识到区域产业结构的优化不仅要考虑产业 层面的因素，更要考虑区域的功能定位和资源环境承载能力。国家“十一五”规划纲 要明确指出：“根据不同区域的资源环境承载能力、现有开发密度和发展潜力，统筹谋 划未来人口分布、经济布局、国土利用和城镇化格局，将国土空间划分为优化开发、 重点开发、限制开发和禁止开发4 类主体功能区，确定主体功能定位，明确开发方向， 管制开发强度，规范开发秩序，完善开发政策，逐步形成人口、经济、资源环境相协调的 空间开发格局 。主体功能区的提出对区域产业结构的优化提供了新的思路和新的要 求，如何结合主体功能区建设加快推进区域产业结构优化是结构优化这一老问题在新 形势下的新课题。 改革开放以来，四川经济持续快速发展，工业化、城镇化水平不断提高，产业结 构得到不断升级和优化，发展了很多具有竞争优势的产业。但同时，本地区也出现了 国土空间开发结构失衡、产业发展能耗水平较高，空间布局混乱等一系列问题。5 1 2 汶川大地震后，四j l i 省很多地区的产业受到破坏性摧毁，空间结构受到强制性变迁， 如今面临着灾后重建的任务。因此，如何抓住主体功能区建设这一机遇，实现本地区 产业结构的优化以及完成本地区灾后产业重建是目前一个紧迫的问题。然而，目前关 于区域产业结构优化的研究更多停留在产业结构优化的内涵、影响产业结构优化的因 素与机制、主导产业选择基准等方面。对于在主体功能区建设这一大背景下实现区域 产业结构的优化缺乏系统研究。因此本文试图通过分析主体功能区建设对区域产业结 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 ! i 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 关于主体功能区的研究现状 主体功能区划分是我国根据自己的国情提出的未来空间布局和区域发展的指导方 针。因此，对主体功能区的研究目前主要集中在国内，而且对于主体功能区的理论研 究还处于探索和讨论阶段，目前的研究主要包括主体功能区建设的重要性和创新性、 划分原则、主体功能区的层级和单元划分、主体功能区划分的标准和指标体系以及主 体功能区分类政策设计等几个方面的内容。 对于主体功能区建设的重要性，国内学者有比较多的见解。如杨开忠认为四个主 体功能区划分的思路，规范了区域开发性质、开发规模和开发位置甚至开发时序，对 经济发展和环境承载能力的协调具有非常重要的战略性意义( 杨开忠，2 0 0 6 ) 。魏后凯 认为，四个功能开发区的划分有利于强化区域调控，强调区别对待、分类指导，从而 对优化区域经济格局产生重要影响( 魏后凯，2 0 0 6 ) 。张可云认为，国家提出这四类功 能区概念，传达出以后要实现分类指导的信号( 张可云，2 0 0 6 ) 。邓玲认为通过主体功 能区划，对区域施加主体功能限制，有助于克服传统行政区经济运行带来的弊端，有 助于促进区域协调发展( 邓玲，2 0 0 7 ) 。 对于主体功能区的划分原则，“十一五”规划纲要指出：主体功能区的划分原则主 要有三个：国土部分覆盖原则、适度突破行政区原则和自上而下原则。关于主体功能 区的层级和单元划分，目前的初步设想为构建国家和省两级主体功能区划体系。省级 以下各级政府主要围绕已经确定的国家和省两级主体功能区划体系，承担包括贯彻落 实、具体执行、配合实施、数据统计、信息共享等方面的职能和服务。 主体功能区划分的标准和指标体系是主体功能区研究的重点，是主体功能区具体 实施的依据。国家发改委宏观研究院国土地区所课题组建议：中央和省级政府分别制定 两级主体功能区划分标准。由中央政府制定划分国家一级主体功能区的全国统一标准， 省级政府制定划分省一级主体功能区的各省不同的标准。主体功能区划分指标体系要 做到重点突出、目标明确、简明实用，需要建立一套简明实用的指标体系作为支撑。 对于主体功能区的分类政策设计，中央政府应制定切实可行的分类配套政策措施， 国务院各相关部门制定具体的政策实施细则和条例，共同形成国家级主体功能区的分 类政策体系，省级政府负责制定和实施针对省级主体功能区的分类政策，其要求必须 。符合国家级主体功能区对于该区域的政策要求，同时又能根据本省实际情况保持政策 设计上的灵活性和自主性( 李振京，2 0 0 7 ) 。张杏梅分析了我国区域协调发展中存在的 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 问题，认为主体功能区建设是我国区域协调发展的新思路，并从健全相关法律体系、成 立专门管理机构等八个方面提出主体功能区建设的政策建议( 张杏梅，2 0 0 7 ) 。 在广泛的理论研究基础上，主体功能区建设的实践也逐步开展起来。浙北、江苏、 云南、重庆等八个省市率先进行了主体功能区划编制工作，取得了一些实践经验。 1 2 2 关于产业结构转变和优化理论的研究现状 l 、国外关于产业结构优化理论的研究现状 西方主流产业结构理论主要包括产业结构演变理论和产业结构调整理论。产业结 构演变理论包括封闭型产业结构演变理论和开放型产业结构演变理论。前者主要包括 威廉配第和科林- 克拉克的配第一克拉克定律、库兹涅茨的人均收入影响理论、霍夫 曼的霍夫曼比例假说和沃西里里昂惕夫的产业关联理论及投入产出分析方法。开放 型产业结构演变理论包括李嘉图的比较成本说、俄林的要素禀赋理论、赤松要的雁行 产业发展形态说、弗农的国际产品周期理论和钱纳里标准产业结构理论。产业结构调 整理论有刘易斯的二元结构理论、罗斯托的主导产业扩散效应理论及经济成长阶段理 论、赫希曼的产业关联效应基准及不平衡增长理论、莜原三代平的收入弹性和生产率 上升两基准及动态比较费用论和小岛清贸易协议性分工原理。 2 0 世纪8 0 年代末以来，西方区域产业结构呈现出并行不悖的两条发展趋势。一是 以经济本地化为特征的产业集群趋势，产业的空间结构在一个地域范围内呈现出集聚 的特征。1 9 8 9 年斯岛浦( s t o p p e r m ) 首先提出了新产业区的概念，认为在一个高度变动 的市场环境下，从事不同产业的企业之间需要相互依赖，共享资源，依靠不竭的创新能 力保持地方产业的竞争优势，这类地区被称作新产业区。1 9 9 8 年，波特对他的竞争优 势理论作了进一步的发展并首次提出了产业群这一概念。他认为，在一个产业群内既 有主导产业企业，又有为主导产业提供配套服务的其他产业企业和机构。西方产业结构 发展的另一个趋势是以经济全球化为特征的产业链升级趋势。葛瑞菲 ( g e r e f f i g 。2 0 0 3 ) 提出了国际商品链这一概念，归纳出生产者驱动型( p r o d u c e r d r i v e n ) 和订户驱动型( b u y e rd r i v e n ) 两种类型的价值链。斯克密特等( s c h m i t z h ，2 0 0 1 ) 通过对巴西s i n o s v a l l e y 案例的研究，认为发展中国家的生产商要想进入发达国家，必 须与价值链中的领导公司建立联系，发展国家中的供应商可以迅速提高生产能力，然而， 这也为其向设计和营销环节迈进设置了障碍。开普里斯凯( k a p l i s k y r ，2 0 0 0 ) 分析了 利润在不同价值链环节上的分配，认为研发、设计、品牌和营销这些环节进入壁垒高、 利润丰厚，相反生产环节进入壁垒低、利润低，竞争激烈，造成发达国家和发展中国家利 润分配的不公平。法瑞尔( f d i a n a ，2 0 0 4 ) 提出了提高地区产业竞争力，实现全球产业链 再造的五个步骤，分别是进入新市场，境外生产，分解产业链，再造产业链和创建新市 场。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 曼舅寰曼曼曼曼皇曼曼舅曼鼍曼曼皇曼皇皇曼皇曼鼍毫量皇曼孽鼍舅孽穹l u r e in n m 一 _ 一 目 n i i 皇曼蔓曼舅 2 国内关于产业结构优化的研究现状 自2 0 世纪8 0 年代中后期开始引进西方产业经济学以来，中国产业结构研究已经走 过了2 0 年的历程。从搜集到的资料来看，目前我国关于区域产业结构优化的研究主要 包括产业结构优化的内涵研究、影响产业结构优化的因素与机制研究和区域产业结构 优化定量方法研究等方面。 国内学术界比较早探究产业结构优化内涵的是上海社会科学院经济研究所的周振 华研究员，他认为产业结构优化包含产业结构的高度化和合理化两个主要内容( 周振 华，1 9 9 2 ) 。复旦大学苏东水教授认为，产业结构优化是指推动产业结构合理化和高度 化发展的过程( 苏东水，2 0 0 0 ) 。李红梅认为，产业结构的优化主要意味着产业结构的 升级、技术和资本密集程度的提高( 李红梅，2 0 0 0 ) 。广东工业大学张立厚教授认为， 产业结构优化是指在国民经济整体效益最优化的目标下，根据资源条件、经济发展水 平、科学技术能力、人口环境素质以及国际国内经济关系等因素，实现生产要素的合理 配置，使各产业协调发展，以适应社会不断增长的需求和可持续发展战略的要求( 张立 厚，2 0 0 0 ) 。2 0 0 2 年我国学者黄继忠提出产业结构高效化理论，认为产业结构高效化是 指在假设技术经济条件不变的前提下，低效率产业比重不断下降和高效率产业比重不 断增大的过程( 黄继忠，2 0 0 2 ) 。 在影响产业结构优化的因素与机制方面，我国学者也有着不同的观点。中国人民大 学杨治教授借鉴西方产业结构与产业组织理论，认为一定的产业结构状况是同一定的 经济发展阶段联系在一起的，不同的经济总量有不同的经济结构，经济总量增长依赖于 结构变动，特别是依赖于增长速度高于平均增长率的新兴产业( 杨治，1 9 8 5 ) 。王述英 认为对产业结构变动起决定作用的有三个因素，分别是：收入需求结构变动、技术进步 与劳动生产率相对变化、国际贸易( 王述英，1 9 9 9 ) 。宋锦剑教授认为影响产业结构变 化的因素很多，其中最主要的是需求结构、资源供给结构、科技进步程度、国际经济一 体化程度及一国的经济发展战略及政策等( 宋锦剑，2 0 0 0 ) 。陈静、叶文振认为影响产 业结构的调整与优化因素很多，需求结构、劳动力素质、外资规模、政府产业政策和劳 动生产率等是最重要的影响因素( 陈静、叶文振，2 0 0 3 ) 。此外，还有一些学者从就业 结构、创新能力、外商投资等不同角度分析了影响和决定产业结构变动的因素。 产业结构优化测度问题是产业结构优化理论研究的核心问题，同时又是该理论研 究的一个难点问题。从目前搜集到的资料看，可用于产业结构调整优化的模型主要有： 投入产出模型、国民经济计划模型、计量经济学模型、多目标规划模型和系统动力学 模型。可用于产业结构优化测度的方法主要有：多元统计分析方法、灰色理论方法、模 糊综合评判以及d e a 测度方法。姜照华、刘则渊根据可持续发展的四个基本要求建立 起产业结构的l a g r a n g e 函数及其优化模型，并给出了求解方法( 姜照华、刘则渊，1 9 9 9 ) 。 宋锦剑教授认为产业结构的优化升级是永恒性统计规律，并从统计的角度对产业结构 的演进和调整作了全面的探讨，构建了产业结构优化升级的测度指标群( 宋锦剑， 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 ! 曼曼曼曼曼舅皇曼寞曼曼皇曼曼曼曼曼曼鼍曼孽i 一一一i i i 一i i i 一。 一。一。 一；i ；= = = = = = , m 鼍曼皇曼皇曼 2 0 0 0 ) 。谢曼利用投入产出模型，通过产业的感应度系数、影响力系数、生产诱发系数 及生产的最终依赖系数来分析经济的结构比例、各产业间相互依存的程度、各产业的 发展顺序以及产业的波及效果问题( 谢曼，2 0 0 2 ) 。另外，刘思峰等人首次提出产业结 构有序度概念，它反映了一个国家或地区的产业结构相对于目标结构的接近程度，可作 为测量国家或地区产业结构合理化水平的定量指标( 刘思峰，2 0 0 4 ) 。 1 3 本文研究的主要内容、目标和文章结构 本文通过区域产业结构优化的基本理论分析并结合主体功能区建设对产业结构优 化的影响分析四川产业结构的现状和存在的问题，然后结合四川主体功能区建设构想， 把产业结构优化问题置于主体功能区建设这一特定框架下，从而有针对性地提出四川 省各主体功能区产业结构优化的战略和政策建议。 本文研究的主要目标是通过分析主体功能区建设对区域产业结构优化的影响和四 川产业结构的现状，准确把握四川产业结构的现状与主体功能区建设之间的差距，提 出四川各主体功能区产业结构优化的战略与对策，进而为政府优化四川产业结构提供 参考。 文章的主要结构： 第一部分：绪论；主要介绍本文的研究背景、国内外相关研究现状以及本文的研 究方法；。 第二部分：区域产业结构优化的相关理论，分析区域产业结构优化的内涵、区域 产业结构演进的时空演进规律以及区域主导产业选择等有关问题； 第三部分：基于主体功能区建设的区域产业结构优化分析，首先简要介绍主体功 能区建设的有关情况，进而分析主体功能区建设对区域产业结构合理化、高度化和集 聚化的影响以及对区域主导产业选择的影响，最后建立评价区域产业结构优化的指标 体系。 第四部分：基于主体功能区建设的四川产业结构现状分析，首先探讨四川主体功 能区区划，并以此为基础分析四川地区产业结构的现状，最后结合主体功能区建设的 要求分析四川产业结构存在的问题。 第五部分：主体功能区建设背景下四川产业结构优化的战略与对策分析，结合四 川产业结构的现状和主体功能区建设的要求，探讨四川各类主体功能区产业结构优化 的差异化战略并提出优化四川产业结构、促进主体功能区建设的政策建议。 最后对本文的研究做出简单的总结回顾。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 ： i i - i iji i i i i l 蔓曼量曼曼鼍 1 4 研究方法、创新点和不足之处 在本文研究中，我们主要从产业经济学、区域经济学的相关理论出发，进行定性 和定量两个方面的研究。定性分析方面主要是运用产业经济学、区域经济学等学科的 知识分析主体功能区建设对区域产业结构优化的影响，定量分析主要是结合相关经济 数据，运用统计学方法分析四川地区产业结构的基本状况。 本文的创新点主要体现在：一是把产业结构优化问题置于主体功能区建设框架范 围内，分析主体功能区建设对区域产业结构优化的影响；二是基于主体功能区建设提 出分析区域产业结构优化的指标体系，同时结合相关经济数据，分析四川产业结构的 现状和存在的问题，并根据分析结果和各区域的主体功能定位提出四川省各类主功能 区产业结构优化的战略和政策。、 本文的不足之处：一是在分析四川主体功能区划时，由于指标选取以及分析目标 的差异，可能导致对四川主体功能区划分存在争议，二是由于数据获取困难等方面的 原因，对四川省各类主体功能区内产业结构的现状分析可能不够彻底，这可能导致分 析结果欠完善或与实际情况存在一些偏差。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 第2 章区域产业结构优化的相关理论 2 1 区域、产业与区域产业结构 区域是根据一定的目的和原则而划定的地球表面一定范围的空间，按不同学科定 义可分为地理区域、经济区域、行政区域、社会区域等【l j 。在区域经济研究中，区域是 指便于组织、计划、协调、控制经济组织而从整体出发加以考虑的，以行政区划为基 础的，一定空间范围的地域。它因自然、经济和社会等方面的内聚力而历史奠定，具 有组织区内经济活动和区外经济联系的能力，常由一个或一个以上的中心城市，一定 数量的中心城镇以及广大的乡村地区所组成。区域的研究不能离开行政区划基础。在 我国，一般而言，不同区域经济系统都是依附于一定的行政区域，行政区域内通常拥 有着功能结构完整的经济系统，但由于经济系统是开放的，行政区界不能阻隔不同经 济系统的对接开放，因此按不同层次的划分，经济区域和行政区域有所区别。本文的 实证研究对象是四川地区，因此在本文中的区域主要是指基于行政区域划分的省域内 的市域及县域，而非经济区域。 产业是具有某种同类属性企业经济活动的集合，是区域经济活动的中观表现形式。 按照不同标准，产业可以分成不同的类别，常见的有三次产业分类法、战略关联分类 法以及生产要素分类法等噱。 区域产业结构是各产业在区域经济中的表现形式，所谓区域产业结构，就是在某 一时点某一特定区域的产业构成及其比例关系，它由在生产和流通过程中相互联系并 彼此间保持一定比例关系的各种产业共同构成。在不同发展阶段，区域产业结构表现 出不同的形态，由于条件和资源环境各异，不同空间内的产业结构也不尽相同。 2 2 区域产业结构演进的时空规律 各国经济发展的实践证明，一个国家或区域产业结构的演进，既随着时间的推移 而呈现出不同的内容和水平，又会在空间上留下不同的布局或集群，不论从时间还是 空间视角考虑，产业结构的演进都呈现出一些规律性特点。 【l 】对于区域的概念，国内外学术界还没有明确的结论，本定义参考魏后凯主编：现代区域经济学，经济管理出 版社，2 0 0 6 年：第1 页。 【2 1 对于产业的分类，按照不同的方法可以进行不同的划分，如三次产业分类法把产业分为第一产业、第二产业和 第三产业；战略关联分类法把产业划分为主导产业、先导产业、支柱产业、重点产业、先行产业等；生产要素分类 法把产业分为劳动密集型产业、资本劳动密集型产业和知识劳动密集型产业，详见苏东水主编产业经济学，高 等教育出版社，2 0 0 0 年：第2 3 _ 3 l 页。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 2 2 1 区域产业结构演进的时间规律 区域产业结构是与区域经济发展阶段相对应且不断变动的。随着区域资源开发利 用的深度和广度不断拓展、技术水平的不断提高以及国家产业政策的影响，在市场和 计划机制共同支配下，区域产业结构也发生相应的变化。运用产值、国民收入等指标 进行分析，可以清楚的看到产业结构是从低级向高级演进的。 1 配第一克拉克定律 早在1 7 世纪，英国经济学家威廉配第就第一次发现了世界各国的国民收入水平 差异及其形成的不同经济发展阶段，其关键在于产业结构的不同。他通过进一步考察 得出结论：比起农业来，工业的收入多；而商业的收入又比工业多，即工业比农业、 服务业比工业的附加值高。在配第研究的基础上，英国经济学家克拉克又进一步研究 了劳动力在三次产业之间的转换规律。他通过对主要发达国家劳动力转移的实证研究 得出了产业结构演迸的规律性结论：随着经济的发展和人均国民收入的提高，劳动力 首先有第一产业向第二产业转移，进而再向第三产业转移；从劳动力在三次产业问的 分布状况来看，第一产业劳动力的比重逐渐下降，第二产业特别是第三产业劳动力的 比重则呈现出上升趋势。后来人们称这种由人均收入变化引起产业结构变化的规律为 配第一克拉克定律。 2 库兹涅茨规律 美国经济学家西蒙库兹涅茨在继承克拉克等人研究成果的基础上，运用劳动力 和国民收入指标，对产业结构演进问题进行了深入的研究，得出了以下结论：随着国 民经济的发展，第一产业实现的国民收入以及第一产业所占劳动力比重都处于不断下 降的趋势；而第二产业的国民收入相对比重上升是普遍现象，但其劳动力比重的相对 变化，则因不同区域的工业化水平而有差异；第三产业的相对国民收入从时间序列上 呈现下降趋势，但劳动力的比重是相对上升的口1 。 3 钱纳里工业化阶段理论 钱纳里从经济发展的长期过程中考察了制造业内部各产业部门的地位和作用的变 动，揭示了制造业内部结构转换的原因，即产业间存在着产业关联效应，为了解制造 业内部的结构变动趋势奠定了基础。通过深入考察，他发现了制造业发展受人均g d p 、 需求规模和投资率的影响大，而受工业品和初级品输出率影响小。他进而将制造业的 发展分为三个发展时期：经济发展初期、中期和后期，将制造业也按三种不同的时期划 分为三种不同类型的产业，即初期产业，中期产业和后期产业。他的这些不同经济发 展阶段的不同产业具有不同特点的理论总结，被称为钱纳里工业化阶段理论。 4 霍夫曼工业化经验法则 1 3 1 库兹涅茨：各国的经济增长一总产值和生产结构，商务印书馆，1 9 8 5 ：1 5 1 - 2 6 5 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 德国经济学家霍夫曼对工业化问题进行了许多富有开创性的研究，提出了著名的 “霍夫曼工业化经验法则”。他根据霍夫曼比例h 1 ，将工业化划分为四个发展阶段： 第一阶段：消费品工业占主导地位，霍夫曼比例为( 5 1 ) ； 第二阶段：资本品工业快于消费品工业的增长，消费品工业降到工业总产值的5 0 左右或以下，霍夫曼比例为( 2 5 0 5 ) ； 第三阶段：资本品工业继续快速增长，并己达到和消费品工业相平衡状态，霍夫 曼比例为( 1 0 5 ) ； 第四阶段：资本品工业占主导地位，这一阶段被认为实现了工业化，霍夫曼比例 为1 以下。 2 2 2 区域产业结构演进的空间规律 区域产业的空间结构是指特定区域内各产业的生产力在地域空间上的分布与组 合，它反映了区域生产力布局和产业开发的空间布局特征，在不同的经济发展阶段呈 现出不同的特点伍3 。 1 农业经济占绝对优势阶段。这个阶段生产力发展水平低下，社会生产基本上只 能满足自身需要，绝大多数的人口从事广义的农业，经济活动的前后向联系少；城市 化水平低，城市规模小且职能单一。可以说由于导致空间结构迅速变化、差异的基本 因素有的还未出现，有的影响很弱，使得空间结构状态具有较大的稳定性，处于一种 低水平的均衡状态。因此，这个阶段的社会经济空间结构有三个基本特征：一是没有 形成大区域间的经济发展不平衡问题；二是社会经济空间组织的构架呈原始状态，道 路网等特征不明显，没有形成发展轴的功能；三是区域的城镇居民点没有形成等级一规 模体系。 2 由农业经济向工业化过渡阶段。由于社会内部的变革和外部条件的变化，导致 社会经济较快发展，社会分工明显起来。农业有了发展，还出现了繁荣的手工业以及 小规模的矿业、规模不大的原材料工业和初级的制造业，开辟了水上交通，铁路网和 公路网开始出现。区域经济的增长集中在城市特定的中心区域。空间集聚程度的不平 衡出现，在远离城市及国家( 区域) 的边缘地带发展仍旧落后，基本上与上一阶段一 样，因此，空间结构是不稳定的。这个阶段的经济空间结构基本特征体现在三个方面： 一是大区域间的不平衡开始出现；二是经济空间组织的构架在先发展起来的地区开始 形成点一轴状态，开始形成等级特征；三是区域的城镇居民点开始形成等级一规模体系。 3 工业化中期阶段。这个阶段是社会经济发展中决定性的转折点。由于前一阶段 f 4 1 霍夫曼比例是德国经济学家霍夫曼在工业化的阶段和类型一书中提出的，其数值等于消费品工业 净产值与资本品工业净产值的比例。 例以下内容参考张平，中国区域产业结构演进与优化【m 1 ，武汉大学出版社，2 0 0 5 ：2 3 - 2 6 页。 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 舅e e - - 一一一 -一一ii一i _ 皇曼曼皇曼曼 的准备及由于社会的变革，生产力进一步得到解放，国民经济进入强烈动态增长时期。 主要发展的部门是钢铁、机械、化工、动力、纺织等。与此同时，科学技术得到较快 发展，第三产业开始大量出现，有稠密的交通网深入到区域的各部分，并且有多种运 输方式构成综合体系。在大城市、集聚区继续发展的同时，由于资源开发和经济发展， 区域的第二级与第三级中心得到加强，上一阶段单纯的“中心一边缘”结构逐渐变为多 核心的结构。城市之间的交换、交流、流通极为频繁。落后地区的资源和潜力日益更 多地吸引到经济循环中来，并分配给原有的中心和形成新的中心。这时可以看到城市 的职能分工和等级体系的初期状态，越是大的城市，一般综合性就越强，其吸引范围 越大；区域的二级城市处于一级城市的吸引范围之内，服务业的级别和种类必然较上 一级城市为低。由于经济实力还不很强大，并不是所有的边缘地带都得到了充分的开 发。空间结构仍处在变化之中，工业化中期阶段经济增长速度一般都比较高，相应的 空间结构的变化也是急速的。 这个阶段社会经济空间结构的基本特征也主要体现在三个方面：一是大区域间的 发展( 开发) 不平衡程度愈来愈大，集聚经济原则在经济区位决策中占统治地位，区 域发展和以消除大区间发展不平衡为目标的区域政策研究普遍受到重视。二是经济空 间组织构架形成，发展轴线和城镇居民点形成“点一轴系统”，社会及产业主要集聚于 高等级的城市和发展轴线上。三是由于集聚经济因素的强烈作用，大城市愈来愈发展， 规模一等级曲线与横坐标的夹角达到最大。 4 ，工业化后期及后工业化阶段。在这个阶段，科学技术得到高速发展，并在国民 经济各部门以及城乡建设、国土资源的开发与保护等方面获得广泛的利用。经济客体 区位决策的经济原则的作用有所下降，生态系统平衡的原则受到更多的重视，地区间 的不平衡，就业、收入、消费水平和选择机会的差异等逐渐趋于消失。其区域内各地 的空间和资源得到更充分、更合理的利用，空间结构的各组成部分完全融合为有机的 整体，相互作用，相互依赖。在这个阶段，由于产业结构趋于高度化( 第三产业占主 体) ，社会福利水平大为提高，再加上人口增长趋缓，致使经济增长速度变慢。其经 济空间结构的基本特征可归纳三点：一是形成完善的网络发展系统；二是高度城市化， 出现巨大的城市和广泛分布的小城镇；三是经济密度空间趋同。 2 3 区域产业结构的优化 区域产业结构优化是指在市场和计划机制作用下通过产业调整，使区域各产业实 现协调发展，并满足社会不断增长的需求的过程，也是区域内产业合理化、高度