（刑法学专业论文）组织、领导传销活动罪之探讨.pdf

组织、领导传销活动罪之探讨 摘要 随着我国改革开放的不断推进以及社会主义市场经济秩序的建立，直销营销 模式迅速地传入我国大陆。但是，由于我国市场经济的发展还不够成熟，直销这 种无店铺营销模式在我国呈现出一种非良性发展趋势，甚至迅速异变为传销。伴 随我国经济、社会的全面转型，传销这种利用非法诈骗手段牟取暴利的销售模式， 在全国迅速蔓延发展，并呈现出一些新的特征，对我国经济和社会的发展都造成 了严重损害。我国政府为有效地遏制传销活动的发展，在对传销立法规制方面做 出了长期的探索和努力。在不同的发展时期，根据当时的发展特点，都采取了相 应的措施，但收效均不尽人意，传销活动的蔓延反而更加变本加厉。2 0 0 9 年2 月2 8 日中华人民共和国刑法修正案( 七) 的正式出台，标志着我国在传销立 法上跨上了一个新台阶。传销犯罪活动入刑，并且独立成罪，这明显是对我国愈 来愈猖獗的传销犯罪活动所做出的强烈回应，但由于现实环境的影响以及立法技 术上的不足，使得“组织、领导传销活动罪”在立法上还存在一些不足之处，在 司法认定上也还处于一种模糊的状态，而且传销活动自从脱离原本正确的发展轨 道而异变为非法活动之后，就成为了社会发展的一大毒瘤。因此，通过对组织、 领导传销活动罪进行较为详细的分析和评价，找出其中不足的地方加以完善，对 进一步完善我国立法和配置正确合理的辅助措施有重要意义。力图更好地控制好 打击传销犯罪活动的力度，才能做到既遏制传销势力扩大，又不影响人民的积极 性和对国家法律政策的信任，从而促进我国社会主义市场经济的健康发展。 关键词：传销；组织、领导传销活动罪；司法认定：立法完善 硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n to f c h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu pa sw e l la st h e e s t a b l i s h m e n to fm a r k e t i n ge c o n o m y ，d i r e c tr e s p o n s em a r k e t i n gs y s t e mh a sb e e n i n t r o d u c e di n t ot h em a i n l a n do fc h i n ar a p i d l y d u et ot h ei m m a t u r eo fc h i n a s m a r k e t i n ge c o n o m y ，t h ed i r e c tr e s p o n s em a r k e t i n g ，a sam o d eo fo p e r a t i o n a n d m a r k e t i n gw i t h o u ts h o p s ，h a sb e e ns h o w i n gan o n - v i r t u o u sg r o w t ht r e n da n dp e r v e r t e d i n t op y r a m i ds a l e sr a p i d l y w i t ht h ef u l lt r a n s f o r m a t i o no fc h i n a se c o n o m ya n d s o c i e t y ，t h ep y r a m i ds a l e s ，a s am e t h o do fr e a p i n ge x o r b i t a n t p r o f i t sb yi l l e g a l d e f r a u d i n g ，h a sb e e no v e r s p r e a d i n ga tt h en a t i o n a ll e v e lr a p i d l y ，a n dp r e s e n t i n gs o m e n e wc h a r a c t e r i s t i c s ，w h i c hi sd e t r i m e n t a lt ov a r i o u sa s p e c t so fc h i n a se c o n o m ya n d s o c i e t y t oe f f e c t i v e l y r e s i s tt h e s p r e a d i n go fp y r a m i ds a l e sa c t i v i t i e s ，c h i n e s e g o v e r n m e n t sh a v e b e e nm a k i n gt h e i rl o n g - t e r me f f o r t sa n de x p l o r a t i o n st ot h e l e g i s l a t i o nd e a l i n gw i t hp y r a m i ds a l e s t h e yh a v eb e e nt a k e nr e l e v a n tm e a s u r e s a g a i n s tp y r a m i d s a l e sa td i f f e r e n t s t a g e sa c c o r d i n g t ot h ec h a r a c t e r i s t i c so f d e v e l o p m e n to ft h a ta g ea tt h a tt i m e ，b u tt h ea c h i e v e m e n t sw e r es u b t l e ，w h i c hc a u s e v a r i o u sp y r a m i ds a l e sa c t i v i t i e se v e nm o r ef i e r c e 。t h ep r o m u l g a t i o no fa m e n d m e n tv l i t ot h ec r i m i n a ll a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n ao nf e b r u a r y2 8 ，2 0 0 9m a r k s t h a tt h e l e g i s l a t i o nd e a l i n gw i t hp y r a m i ds a l e sg o e sa h e a dt o w a r dan e ws t e p u n d o u b t e d l yi tw o u l db ea na c t i v er e a c t i o nt ot h em o r er a m p a n tc r i m i n a la c t i v i t i e so f p y r a m i ds a l e st h a tp y r a m i ds a l e sb e c o m eo f f e n c e sg o v e r n e db yc r i m i n a ll a wa n d c o n s t i t u t e sa n i n d e p e n d e n tc r i m e h o w e v e l b e c a u s eo ft h ei n f l u e n c eo fr e a l e n v i r o n m e n ta n dl e g i s l a t i v et e c h n i q u e t h e r ea r es t i l lm a n yd e f i c i e n c i e si nl e g i s l a t i o n a sw e l la su n c e r t a i n t i e si nj u d i c i a li d e n t i f i c a t i o nw i t h r e s p e c tt o t h e c r i m eo f o r g a n i z a t i o na n dl e a d e r s h i po fp y r a m i ds a l e s ”c o n s e q u e n t l y ，t h e r ei sm o r ed e t a i l e d a n a l y s i s a n de v a l u a t i o no nt h i sl a t e s t l e g i s l a t i o n w h i c hm a k e sab o l dd e s i g no f c o n s u m m a t i n go u rn a t i o n a ll a w a n ds e t t i n gt h ec o r r e c ta u x i l i a r ym e a s u r e s t r y i n gt o f u r t h e rc o n t r o lt h es t r e n g t ho ft h eb l o wo np y r a m i ds e l l i n gc r i m e ，c a nf o r c et oc u r b e x p a n z i o n ，w i t h o u ta f f e c t i n gp e o p l e sm o t i v a t i o na n dc o n f i d e n c eo fn a t i o n a ll a w sa n d p o l i c i e s ，a n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fc h i n a ss o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y k e yw o r d s ：p y r a m i ds a l e s ；t h ec r i m eo fo r g a n i z i n ga n dl e a d i n gp y r a m i ds a l e s ； j u d i c i a lc o g n i z a n c e ；l e g i s l a t i v ep e r f e c t i o n i i i 硕士学位论文 1 1 选题的背景与意义 第1 章绪论 直销这一无店铺营销模式，自从上世纪4 0 年代开始在美国出现之后，就为市场 营销方式带来了一场巨大变革，并迅速在世界各国广泛发展。然而，这一新的销售模 式在迅速发展的同时也演化出诸如“金字塔”诈骗等的犯罪问题，【l 】这些不正常的直销在 国外被统称为非法传销，为了规范和遏制非法传销活动，各国对此都进行了相关立法。 直销自上世纪9 0 年代初进入中国，至今已近2 0 年，作为一种新型营销方 式，在带来崭新营销理念的同时，也凸现了许多问题。为了能够充分发挥它的积 极作用，减少负面影响，我国先后制订了多部法规对其进行规制。虽然我国进行 了大量的努力，但由于传销活动特有的隐秘性强等特点，其发展状况仍然超出了 我们的预料。现阶段非法传销活动在我国的发展势头依然十分迅猛，非法传销活 动使大多数参加者倾家荡产，进而有的参加者甚至走向犯罪道路，给人民群众的 生命财产安全及社会稳定均造成了严重危害。为有效打击愈演愈烈的非法传销活 动，我国在通过并施行了的刑法修正案( 七) 中，增加了“组织、领导传销活 动罪”这一新罪名，这表明我国的传销立法进入了一个新的阶段。这一新罪名的设 立，对打击越来越猖獗的传销犯罪活动具有重大的现实意义。 本文对我国传销立法的背景进行了分析，阐明了设立组织、领导传销活动罪 的紧迫性与必要性；并通过对该罪的概念、犯罪构成要件予以分析，以期能够加 深对这一新罪名的理解与把握；对于犯罪停止形态、共同犯罪、刑事责任、相关 罪名的区分等问题也进行了研究，旨在对司法实践中的认定与区分提供有益的参 考；最后，对“组织、领导传销活动罪”的立法缺陷和完善问题进行了探讨，并提 出了相应的完善建议，以期对该罪的设置更加合理。相信直销这一符合市场经济 发展需要的销售模式，在经历了那么多的曲折之后，必将走向健康有序的发展轨 道。 1 2 选题文献综述 我国市场经济的建立与稳步发展，使得市场主体被赋予了更多的经营自主权， 各种类型的经营模式层出不穷，传销作为一种营销模式也被引入了我国。然而， 部分不法分子为了谋求不正当的经济利益，将正当的直销活动演化为非法传销活 动，不仅扰乱了正常的市场经济秩序，而且还侵害了人们的正当权利。因此，正 确认识和把握非法传销活动特点及实质，对于确保我国社会主义市场经济平稳运 组织、领导传销活动罪之探讨 行、保护人民群众合法权益，具有重大的现实意义。 我国学界对于传销的研究也是近几年才兴起，且多集中于营销学视野，法学 界对此涉及还不够多，研究课题也多集中于传销概念的界定、多层次直销的内涵 及运作、传销与直销的区别、传销在我国蔓延的原因、治理传销活动的对策等方 面，甚至迄今为止，学界对于传销概念也并没有统一或权威的界定。对于禁止 传销条例中对传销概念的界定，学界也颇有争议，分歧在于是否应当把多层次 直销模式纳入传销活动的范围。不仅对于传销概念的界定一直有争议，而且在刑 法修正案( 七) 出台以后，对于新增的组织、领导传销活动罪该如何适用，也 仍存在一定的争议，而真正对该罪在适用过程中会遭遇到那些具体问题等，研究 者比较少。 针对“组织、领导传销活动罪”这一研究主题，笔者搜索了相关研究文献，结 果发现这方面的文献非常有限，很少有专著对此问题进行系统全面的探讨，目前 尚且只有为数不多的一些学术论文与学位论文。具有代表性的研究文献有：姜德 鑫的传销行为的犯罪化问题探析( 政治与法律，2 0 0 9 ，( 9 ) ) ，范凌云的简 评组织、领导传销活动罪( 法制与社会，2 0 1 0 ， ( 9 ) ) ，刘晓雪的论组织、 领导传销活动罪( 法制时空，2 0 1 0 ，( 6 ) ) ，周丽英的组织、领导传销罪立 法的不足及完善( 法制与经济，2 0 10 年1 月，总第2 2 8 期) ，苏静的组织、 领导传销活动罪研究( 广西民族大学硕士学位论文，2 0 11 ) ，詹庆的“传销罪” 罪名法定化之研究一兼评 ( 草案) 中“组织领导传销罪”( 政 治与法律，2 0 0 9 ，( 2 ) ) ，陆诗忠的论非法传销行为的司法定性与立法完善 ( 河北法学，2 0 0 5 ，( 6 ) ) 等。 学者陆诗忠在论非法传销行为的司法定性与立法完善一文中指出最高人 民法院以批复的形式将情节严重的非法传销行为定性为非法经营罪。但此定 性会使非法经营罪成为c 1 ：3 袋犯罪”。而且这种定性不符合非法经营罪的本质特征， 不符合罪刑相适应原则的基本要求，更不能适应非法传销活动的演变趋势，并且 还提出对于情节严重的非法传销行为应该专门立法。此观点是传销应独立成罪的 典型代表。 学者张蒲现论打击传销的长效机制的建立一文中，从法律层面和操作层 面两个角度出发，提出如何建立打击传销的长效机制的意见，多重方法从各方面 去规范传销违法犯罪行为，这是治理、打击传销意见中的典型代表。 崔超在其硕士论文非法传销行为适用罪名研究中，认为目前我国法律所 规制的“非法传销”与国际社会中所称的非法传销有所区别，并且将非法传销行为 区分为诈财型非法传销和经营型非法传销两类，从经济和社会意义层面对非法传 销的危害性进行分析，建议增加刑罚对其的惩处力度，将传销罪放置于侵犯财产 罪部分。有其创新之处，但也存在一些被大家认为不妥的地方。 硕士学位论文 孙振江、石锋在其论组织、领导传销活动罪的主体范围一文中，指出为 了打击传销活动，维护经济和社会秩序，组织、领导传销活动罪规定主体范围狭 窄。提出了扩大犯罪主体范围的必要性，也即应将传销犯罪活动的积极参加者归 入打击范畴，并对组织、领导传销活动罪的法条进行了重新设计。此观点代表了 很大一部分学者的意见，但也有一些偏颇之处。 各类意见很多，在此不宜一一列出，纵观我国学者的研究，虽然不乏创新之 处，但还是存在一定的局限性，如修正案中所涉新罪该如何适用? 单位是否可以 构成该罪? 该罪的犯罪构成以及犯罪形态如何等等，这些问题都需要进一步明确 与界定。因此要做到合理运用组织、领导传销活动罪还需要一些时日，各司法机 关在实务中打击传销行为还需要一个明确的打击标准，因此，对我国非法传销行 为以及组织、领导传销活动罪做系统研究仍很有必要。 1 3 论文预期成果及主要创新点 由于本文是介绍和评析型的论文，因而创新点不可能是建构某一理论体系， 或者创造出某一理论，而只是在借鉴国外立法经验和结合中国国情的基础上，理 清传销的内涵以及在适用“组织、领导传销活动罪”过程中应该考虑的因素，从而 增加司法的可操作性。 本文对“组织、领导传销活动罪”的系统研究称得上是一个创新点。关于该罪 的研究，目前集中在对现有规定的理解和把握上，但是任何规范的存在都不可能 是单一的，因此有必要前瞻性和整体性地把握和分析规范本身的实际价值和发展 空间，明确该罪在适用过程中可能出现的问题，从而有针对性地采取相应的措施， 以便一方面有利于该罪的适用，另一方面也有利于规范本身的完善。本文在借鉴 国外相关经验的基础上，结合我国现有的经验成果，分析现有规范中有待明确或 者增加的内容，从而使规范真正地服务实践，有力地打击传销犯罪活动，保护社 会主义市场经济和谐发展。 1 4 研究主要内容与研究方法 本文是以刑法修正案( 七) 的出台为背景，对组织、领导传销活动罪进行 了一次较为系统的研究，除了绪论外，正文包括四章： 第2 章为传销犯罪的概述及国内外相关立法概况。粗略介绍了组织、领导传销 活动罪中的一些相关概念，比如对直销和传销进行了比较研究，并详细阐述了传 销犯罪活动的危害性及目前所呈现的新特点，最后对传销犯罪的国内外立法概况 进行了详细的介绍与评析，以期能对我国今后的相关立法有所借鉴。 第3 章写为组织、领导传销活动罪的内涵与犯罪构成。主要对组织、领导传 组织、领导传销活动罪之探讨 销活动罪的概念进行了具体的介绍和分析，并对其犯罪构成进行了认真仔细的分 析。 第4 章为是组织、领导传销活动罪的司法认定。主要通过对该罪行为方式的 分析判断，明确了如何区分罪与非罪、此罪与彼罪，进而对共同犯罪、罪数形态 的认定问题进行了梳理。 第5 章为对组织、领导传销活动罪的法律评价及立法完善。通过对组织、领 导传销活动罪的f 反两方面进行分析评价，着重对我国现阶段传销犯罪立法所存 在的缺陷进行了梳理和剖析，并在此基础上提出了相应的完善建议。 在研究过程中，笔者主要采用了如下几种研究方法： 第一，文献研究的方法。通过对现有文献的梳理总结，借鉴其中有益的研究 成果，为本选题的研究提供理论支持。 第二，历史分析的方法。运用发展、变化的观点来分析传销活动的发展与 特点，对我国规制传销活动的立法演进进行了梳理与总结。 第三，比较研究的方法。通过分析直销与传销两者的异同，总结出传销的特 点与危害性，并通过对组织、领导传销活动罪与非法经营罪、诈骗罪等做了比较 研究，总结出罪名与罪名之问的不同点，以期可以为司法实践活动提供一定的理 论参考，希望这些都能对本罪的准确适用产生积极作用。 4 硕士学位论文 第2 章传销犯罪概述及国内外相关立法概况 2 1 组织、领导传销活动罪相关概念的界定 2 1 1 传销与直销的辨析 直销( d i r e c ts e l l i n g ) ，根据世界直销联盟的定义，是指以面对面且非定点之 方式，销售商品或服务，直销企业通过招募直销员绕过传统批发商直接向最终消 费者推销产品的一种经销方式。现代直销起源于美国，直销开始于二十世纪四十 年代，由犹太人卡撒贝创立，是随着信息化社会的迅速发展和人们图求方便快捷 购物的心理而兴起的。它的出现对于营销学领域来说简直就是一次大革命，这种 销售模式为各种商品的快速流通作出了很大贡献。但是随着时间的不断推移，直 销体系中衍生出来一种“金字塔销售”模式，即利用几何级数的增长方式，骗取新 加入人员所缴纳的财物，借以谋取暴利。世界各国均把此类欺诈性活动认定为非 法传销行为，是直销的一种扭曲模式，它对直销行业的健康发展产生了恶劣影响。 2 0 0 5 年8 月2 3 日，国务院分别颁布了直销管理条例和禁止传销条例， 这两个条例对直销和传销的概念分别给出了界定：“直销，是指直销企业招募直销 员在固定营业场所之外直接向最终消费者推销产品的经销方式”。而“传销，是指 组织者或经营者发展人员，通过对被发展人员以直接或者间接发展人员，通过对 被发展人员以其直接或间接发展的人员数量或者销售业绩为依据计算和给付报 酬，或者要求被发展人员以交纳一定费用为条件取得加入资格等方式牟取非法利 益，扰乱经济秩序，影响社会稳定的行为”。由此我们可得知，禁止传销条例 将“拉人头”、“骗取入门费”、“团队计酬”这三种方式界定为传销行为，而只将“单 层次直销”归入合法的经营模式。 事实上，传销与直销均是以人际传播学及市场倍增学的原理为基础，两者都 采用类似的多层级销售模式，并均对参加人员适用按比例提成分配奖金的方式。 因为两者有诸多的相似之处，使得很多人经常会把它们混为一谈。笔者在此对两 者之区别做一简要分析： ( 1 ) 性质有所不同。根据我国直销管理条例的规定，目前直销在我国现存 的法律框架下是合法的。而且国家还对直销企业的设立规定了较为严格的程序， 以期直销行业能够健康有序地发展。而传销是禁止传销条例中明文禁止的活 动，并且构成犯罪行为的还要追究其刑事责任。 直销管理条例第3 条之规定。 禁止传销条例第2 条之规定。 ( 2 ) 加入条件有所不同。直销的加入门槛一般比较低，加入直销行业也不需要 缴纳入会费，而且在直销活动过程中，管理者对直销员的管理要求也较为严格。 而传销活动则是要求参加人员必须先缴纳一定的入会费，其主要是依靠发展会员 收取入门费来盈利的，很多传销事实上并没有实际产品。 ( 3 ) 终极目的有所不同。直销只是利用这种营销模式来向客户展示及销售产 品，从而从产品销售中获得利润。而传销则是通过不断发展下线，骗取更多的入 会费，从而最终达到赚得暴利的目的。 ( 4 ) 是否依托产品。大家都知道，直销企业所出售的产品往往是物美价廉，或 者在市场上的口碑比较高，深得消费者信任。而传销组织一般只是将产品作为幌 子来行骗，即使有产品，也是价高质劣、甚至是假冒产品，所售产品价格往往严 重背离了市场价值规律。 ( 5 ) 计酬依据有所不同。直销公司均以员工的实际工作量来作为报酬的支付标 准，在收益分配方面表现为“多劳多得、少劳少得”。而传销参加人员的报酬支付 则是由发展下线的数量或者所处层级来决定的。先参加的人员从发展的下线所缴 纳的入会费来获取收益，收益数额的多少是由加入组织的先后顺序来决定的，先 参加者永远优于后参加者。 ( 6 ) 是否进行人身或精神控制。参加传销组织，由于传销这活动的特殊性， 传销组织往往会对新参加人员进行“洗脑”，对参加者的衣食住行等方方面面进行 严密监控，实际在很大程度上严重侵害了参加人员的人身自由及各种权利。而直 销只是正常经营活动的另一种发展模式，工作人员与一般公司员工并没有什么不 同。 2 1 2 组织、领导传销活动罪中组织、领导概念的界定 我国刑法中涉及以组织、领导等行为为犯罪的罪名不是很多，主要有组织领 导参加黑社会性质组织罪、组织领导参加恐怖活动组织罪、组织越狱罪、组织卖 淫罪、组织乞讨罪、组织偷渡国边境罪等。 ( 1 ) 所谓“组织”，主要是指在组织成立之前，通过策划、指挥、引诱、胁 迫、安排等行为倡导、发起、组建组织，也包括在组织成立以后对其内部事务或 所从事的违法犯罪活动进行安排、谋划等。 ( 2 ) 所谓“领导”，是指在组织成立之后，对该组织起决策、策划、协调、以 及指挥作用等，从而居于支配、统率的地位。 具体到本罪，“组织”主要是指构建、编制传销企业这一团体的行为，具体包 括前期的召集人员、雇佣讲师进行洗脑、安排租用场地、安排货源，甚至还包括 那些打着“合法经营”的幌子所进行传销企业申请营业执照的行为等。而“领导”是 指在传销组织成立后为整个传销活动的运转进行引导、谋划或布置的行为等。 6 硕士学位论文 2 2 传销犯罪活动的危害性及主要特点 2 2 1 传销犯罪活动的危害性 传销犯罪活动危害特别严重，它不但直接侵害受害人民群众的切身利益，还 败坏了社会信用，而且还会严重地破坏市场经济秩序，严重威胁到社会的和谐稳 定。总结其危害性，可以归纳为以下几点： ( 1 ) 扰乱市场经济秩序。非法传销犯罪活动的愈演愈烈，对于我国市场经济 秩序的扰乱主要体现在两个方面。一方面，非法传销活动导致了直销市场严重混 乱。由于直销与传销存在的诸多相似之处，使得非法传销行为与直销行为在实践 中很难区分，极易引起广大群众产生错误认识，这种混淆现状直接造成了我国直 销市场严重混乱。另一方面，非法传销活动同时也会引发诸如偷税漏税、走私贩 私、非法集资、虚假宣传、侵害消费者权益等违法犯罪行为，这些行为对税收、 金融、市场管理及消费者权益保护等多方面的社会管理秩序都造成了一定冲击， 极易导致管理方面的混乱，不利于我国市场经济的健康有序发展。 ( 2 ) 破坏社会道德、社会诚信体系建设。分析目前的传销活动特点可以发现， 加入传销组织的人员基本上都是被亲戚或朋友所诱骗。传销组织运行的主要手段 也就是通过欺骗亲戚、朋友等熟人来达到“发展下线”牟取高额利润的目的。这些 传销组织所灌输的去欺骗身边人的理念，在导致传销加入者诚信缺失的同时，必 然也会导致人与人，人与社会之问的信任度急剧下降，严重地威胁到社会主义社 会赖以存在和发展的诚信基石，与我们一直追求的建设诚信社会的目标背道而驰。 ( 3 ) 威胁杜会和谐与稳定。非法传销活动会严重威胁到社会的和谐与稳定。 首先，传销行为极易造成社会治安隐患。加入传销活动的人员多为农民、下岗职 工等弱势群体，这些人被骗后基本上血本无归，甚至连他们最基本的生活也不能 保障，为了谋求生路他们中有的人甚至走上违法犯罪的道路。其次，传销活动极 易引发群体矛盾。多数传销活动参与者都有过类似或相同的经历，即被亲戚或朋 友以介绍工作为名骗到异地加入了传销组织以后，再以相同或类似的手段去欺骗 其他亲戚朋友来加入传销组织，如此恶性循环，相互欺骗的后果往往会引发群体 矛盾，严重破坏社会中人与人关系的和谐与稳定。 ( 4 ) 危害群众财产及人身权益。总结近几年来发生的各类非法传销案件，我 们可以得知，当前传销活动的涉案金额越来越大，受害人群越来越庞杂。参加传 销活动的人员，多数是那些在社会生活中比较困难或者生活、工作很不稳定的弱 势群体，他们都怀有一夜暴富的幻想，在加入传销组织之初，他们缴纳了少则几 千多则上万的入会费，当一夜暴富的幻想破灭后，大量钱财的损失无疑会使他们 生活的更加艰难。而且，传销组织为了能够更好地控制加入人员，对刚参加人员 进行“洗脑”是他们惯用的手段，长时间的“洗脑”活动，对受害者的精神伤害甚至 组织、领导传销活动罪之探讨 可能是永久性的。另外，在强化对加入人员精神控制的同时，传销组织对刚参加 人员非法拘禁、人身伤害的现象也屡见不鲜。正是传销组织依靠这样的手段或方 式，对传销新加入人员的人身以及其他各方面权益都造成了极大伤害。 2 2 2 目前传销犯罪活动的主要特点 目前我国非法传销犯罪活动的发展呈现如下趋势性特征： ( 1 ) “拉人头”式的非法传销活动成为当前传销犯罪活动的主要形式。“拉人头” 式传销在国际上被统称为“金字塔欺诈销售”，多国都已将其列入犯罪行为，并加 以禁止。此类传销模式基本不会依托产品或者仅仅将商品作为幌子，完全通过收 取高额的入门费来维系体系运作，利用亲戚、朋友等熟人的信任把人骗进传销组 织，而且通过人身以及精神的双重控制来达到骗取财物的目的，这种传销活动显 然己不是经营活动，已经演变为一种赤裸裸的犯罪活动。 ( 2 ) 网络传销犯罪活动日益增多。网络传销，是指以互联网为媒介，以众网 民为传销对象，建立起来的多层次营销通道。其特点主要包括：传销方式的网络 化、手段的便捷化以及商品的虚拟化等。【2 】国内外很多不法分子以发展“电子商务” 为幌子，利用网站、电子邮件、网上论坛等发布各类传销信息，并以“高额回报” 为诱饵，骗取网民加入，收纳一定的入会费。网络传销当前发展迅猛，传播速度 极快，方式更为隐蔽，给各执法部门调查取证以及对其打击取缔造成极大困难， 因此，对于新出现的网络传销活动，我们必须引起足够重视。 ( 3 ) 犯罪手段更为隐蔽，方式更为复杂多样。传销组织经常披着直销的合法 外衣来从事非法活动。为了逃避有关部门的打击取缔，他们常常会人为地分离传 销活动场所与传销管理场所，其目的就是一旦遇到紧急情况可以方便进行转移。 在财务账本上作假也是传销组织惯用的手段，他们一般设立多套财务帐本，分别 用于收取传销经营款或支付成员报酬等。从这个角度来说，传销组织企图依靠编 造虚假财务信息来隐匿违法所得，这样也使得行政执法机关对他们的查处工作更 是难上加难。甚至还有一些传销组织通过不断修改计酬模式，降低入会费，发放 高额的奖金等手段，增强传销活动的欺骗性和诱惑性，从而刺激传销网络组织不 断扩大。 2 3 传销犯罪的国内外立法概况 2 3 1 国外非法传销犯罪的立法概况 关于非法传销犯罪的立法，从国外的情况来看，概括起来主要有两种模式：一 种是对非法传销犯罪活动专门刑事立法，如美国的反金字塔式促销法、日本的 无限连锁链防止法。另一种立法方式是在其它有关法律中设刑事条款对传销行 为进行规范，例如加拿大就在竞争法中设立了“多层次传销”法律条文。纵 硕士学位论文 观国外各国的非法传销犯罪的立法，规制金字塔诈骗行为一直是重点，下面主要 选择一些有代表性的国家及地区予以介绍。 1 美国的反金字塔法规 美国反金字塔立法是由联邦和州两级组成的。就联邦一级而言，反金字塔执 法与司法主要依据是2 0 0 2 年通过的反金字塔式促销法，1 3 1 其禁止金字塔式促 销计划，连锁信件及相关计划。就各州而言，美国5 0 个州绝大部分都对金字塔行 为进行了专门立法。此外，有关判例与案例也具有法律效力。在联邦法院和各州 法院的判例中明确规定：介绍加入形成人际锁链，并依照介绍加入人员的数量计 提报酬的行为是非法的。 4 1 2 欧洲的反金字塔法规 反金字塔法规，欧洲一般统称为“禁止滚雪球销售法”，这与美国各州法律称 为“反金字塔法”不同。欧共体诸国基本上都有反金字塔行为的立法。但大多数 欧洲国家是反金字塔法律条文，即被包含在其它法律中。德国在在反不正当竞 争法中对非法传销行为处以自由刑及罚金，刑罚较为严厉。 5 1 另外，德国关于 对传销主体方面的规定特别有借鉴意义，它的一个重要特征就是把传销人员进行 了界定和划分，分成专业人员和业余从业人员，依照性质和规模的大小来区分专 业人员和业余从业人员。这样的做法不仅有利于维护市场经济的正常运行，而且 能够更好地保护那些受到蒙骗的最终消费者。欧洲还有一些国家严厉禁止任何形 式的多层次直销，他们通过限制产品从出厂到最终消费者手中的销售层级来达到 限制多层次直销的目的，例如西班牙就是这样，它并没有规定一些刑罚措施。而 只是以通过限制产品的销售层级来达到规制多层次直销目的的。当然欧洲也不乏 专门的反金字塔法规，爱尔兰1 9 8 0 年会字塔销售法案，联合王国1 9 8 9 年金字塔 销售管制条例等，均属此类。只是这种制定单行反金字塔法规的情况比较少见。 3 亚洲国家的反金字塔法规 亚洲反金字塔立法发展不平衡，有的国家制定有专门的法规，如日本无限 连锁链防止法。有的国家有反金字塔法律条文，像马来西亚在其1 9 9 3 年直销 法中就设有取缔金字塔销售欺诈的条文。韩国也专门制定了直销法；我国台 湾在上世纪9 0 年代初期颁行了公平交易法。 日本的无限连锁链防止法，在亚洲国家的反金字塔的法律中，相对具有代 表性。该法于1 9 7 8 年制定，于1 9 7 9 年实施，1 9 8 8 年进行修改。该法对立法目的、 无限连锁链的定义、禁止无限连锁链行为、国家及地方公共团体在此方面的工作， 以及对无限连锁链的组织者劝诱者的处罚等方面内容进行规定。其将“无限连锁 链”定义为：支付金钱财物而加入的参加者无限增加，比较先加入的人，其在传 销组织中的的排列顺序就较靠前，后参加者因为其加入时间较晚故排位比较靠后。 先加入者从后加入者缴纳的费用中提取相当数量的财务作为其收入。“无限连锁 9 组织、领导传销活动罪之探讨 链”是指以上述所述内容的有关金钱财物的组织与分配方式。此定义包含以下四 个构成要素：首先，参加者需要以金钱或者有价证券出资；其次，以参加者无限 扩大作为理论依据；再次，先参加者和后参加者如锁链一样紧密联系在一起，每 个人均要发展两个以上的人员参加；最后，可期待有超过交纳定义所规定的钱财 和回报，并且此回报皆来源于后参加者所支付的金钱和财物。如果符合上述四个 构成要件即为无限连锁链，至于是否有商品销售，则并不是认定该罪的实质要件。 韩国在1 9 9 5 年制定了当时世界上较为系统的有关直销的法律：韩国直销 法，该法成为后来有关直销立法的典范，它对直销行为进行了系统的规定，允许 其多层次直销模式存在，但对其进行了严格的规范。该法规定禁止通过非法手段 来阻碍消费者撤销其合约或正常的退货行为；禁止对于消费者的投诉长期搁置不 问，不提供解决方法的行为；禁止其在招募人员的过程中给付报酬或者在支付正 当报酬与奖金以外另付报酬的行为；并对于违法行为规定了相应的刑事处罚，并 对违反规定的行为科处相当数量的罚款，情节较重的，可以视情况处以与其罪行 相应的有期徒刑。 6 1 韩国直销法对各种直销的模式，尤其是多层次直销模式 较为详尽的规定为世界各国的直销立法提供了丰富的经验。 我国台湾地区在上世纪9 0 年代初期颁行了公平交易法，该法禁止多层次 的传销活动中参加人劳动报酬主要是基于拉拢其他人加入，而不是基于产品销售 而获利的行为。该法授权公平交易委员会对传销行为进行严格管理，对违反规定 者，除了追究其行政责任以外，还可能被委员会给予刑事处罚，如该法第3 5 条第 2 款规定了传销犯罪的刑事处罚的措施，第4 1 条规定了对传销行为的罚金刑罚。 因此，我国台湾地区对传销行为的规定还是较为详实且具体的，这对我国传销的 相关立法和司法都起到了很好的借鉴作用。 2 3 2 我国关于传销犯罪的立法演进 1 9 9 5 年，我国规制传销活动进入了一个严格限制的阶段，态度较为审慎。传 销传入我国大陆后，九十年代中期不断发展蔓延，但是当时我国法律、法规尚未 健全。因此，国家出台多种政策要求停止发展传销企业，对传销企业初次采用审 批制度。在此阶段主要是在各级政府的领导之下，各个行政机关进行积极配合打 击，同时也规定了，传销组织以及参与人员的行为如果涉及偷税漏税、走私、假 冒伪劣商品等行为时，构成犯罪的，将对其直接定罪处罚。 1 9 9 8 年我国规制传销活动进入了全面禁止的阶段，不管什么样式的传销活动 或传销企业都不被许可。此阶段，我国认为传销经营活动不符合我国现阶段国情， 已经造成严重危害，传销波及人员范围相当广泛，以至于影响到社会生活的方方 面面。因此必须要加强执法力度，严厉查禁各种传销组织，并且还首次提出了“变 相传销”的概念，列举了当时出现的变相传销的新形式。这些均反映了当时打击 1 0 硕士学位论文 传销活动的力度之大，态度之坚决。 2 0 0 1 年我国开展了对传销活动的专项整治行动，划定了专项整治的重点地 区，并且严厉打击跨地域特别是跨省区从事传销活动的组织或个人，强调严惩传 销头目。针对传销活动呈现出来的新特点：如利用股票期权、互联网等新形式进 行传销，以及黑恶势力成员利用传销活动从事其他违法犯罪活动的行为，进行重 拳打击和坚决取缔。刑法方面也将传销活动定性为非法经营，并规定如果符合其 它罪名的构成要件，将择一重罪进行处罚等。 2 0 0 5 年，我国现行直销方面法规直销管理条例和禁止传销条例颁布， 这是我国从正反两方面规范直销经营活动的两项法规，也是首次出台的专门针对 传销活动的新法规，从总体上讲，直销管理条例与禁止传销条例规定的监 管制度，一方面体现政府在保护直销企业的合法权益，想要促进中国直销业发展的 良好愿望，另一方面体现着政府严厉打击非法传销行为的坚强决心。 7 1 禁止传销 条例对传销概念进行了界定，且明确了各行政执法机关的责任以及查处传销活 动的措施和程序，还列举了传销行为的种类，对处理涉嫌犯罪的非法传销行为， 采用了设置附属刑法的模式。如：我国禁止传销条例中第2 4 条、第2 8 条的 规定。 8 1 2 0 0 9 年2 月刑法修正案( 七) 的出台，我国正式将传销犯罪活动纳入了 单独定罪进行打击的范畴。刑法修工f 案( 七) 规定了组织、领导传销活动罪， 并且对其行为进行了具体描述。 9 】在此以后，组织、领导传销活动罪便作为一项 单独罪名，从原来的非法经营罪中独立出来。这有助于我们更深入地理解和把握 该罪的犯罪本质，有助于解决以往司法实践中所遭遇到的诸多具体问题，为我国 更加有效地打击传销犯罪活动提供了相对比较完善的法律依据，也标志着我国对 于规制传销活动的立法进入了一个新的阶段。 2 3 3 国外立法借鉴 我们国家对非法传销活动的打击，是根据形势的改变也在进行适当转变，手 段也在逐步成熟。刑法修正案( 七) 将组织、领导传销活动单独入罪，初步改 变了行政执法手段有限的局面。当然，我国对于规制传销活动的方式及手段仍然 需要不断改善。虽然国外的立法例不一定符合我国国情，但是随着我国经济不断 地与世界经济的接轨，国外对非法传销活动的立法规制，不失能为我国规制非法 传销活动的立法提供良好的借鉴。以下笔者做一简单阐述： 一方面坚持动用刑罚来规制传销这种社会危害性极大的犯罪行为是一个正确 的方向，因此我国应不断完善其刑事立法，以其最后的手段性来惩罚犯罪分子， 威慑其它人员，以期达到预防犯罪的目的。但我国目前对于规制传销活动的刑法 规定还仍处于初级阶段，对传销犯罪的处罚规定还比较粗浅。我们可以比照国外 组织、领导传销活动罪之探讨 立法例，从以下几个方面做出改进：第一，对传销参加人员进行区分，分别给予 处罚。而且不仅要按照传销的规模来进行划分，也要注重考查其性质。这样才能 更加准确地给所有参加传销组织的人员定位；从而才能真正地达到罪责刑相适应。 第二，要严厉打击传销组织的保护伞，这样才能在一定程度上根本阻止传销组织 向黑社会性质组织的转变。第三，单位也可以构成传销犯罪，剥夺传销组织进行 再次犯罪的能力。 另一方面，我们也要通过其它部门法来全方位地规制传销犯罪活动。目前， 我国针对出现的许多新情况只是提出了口号，并没有真正具体落实到法规政策上 面去，更别说制定具体的执行措施了，特别是一些社会措施，比如应当对各类出 租房加强管理等。另外，各地区也应当根据自身实际情况制定相应法规来弥补法 律的漏洞，从而有利于更好地打击非法传销活动。 1 2 硕士学位论文 第3 章组织、领导传销活动罪的内涵及犯罪构成解析 3 1 组织、领导传销活动罪的内涵 我国2 0 0 9 年出台的刑法修正案( 七) 中第四条对组织、领导传销活动罪 是这样规定的：“组织、领导以推销商品、提供服务等经营活动为名，要求参加者 以缴纳费用或购买商品、服务等方式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级， 直接或者问接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者继续 发展他人参加，骗取财物，扰乱经济社会秩序的传销活动的，处五年以下有期徒 刑或者拘役，并处罚金；情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。”该条 文对传销活动的主要特征作出了比较概括的规定。但是国务院在2 0 0 5 年公布的 禁止传销条例中第二条是这样规定的：“本条例所称传销，是指组织者或者经 营者发展人员，通过对被发展人员以其直接或者间接发展的人员数量或者销售业 绩为依据计算和给付报酬，或者要求被发展人员以交纳一定费用为条件取得加入 资格等方式牟取非法利益，扰乱经济秩序，影响社会稳定的行为。”笛上述两条文 对传销行为的界定是有一些差别的。仔细分析后，我们不难发现刑法修正案( 七) 中的“传销活动”仅指“收取入门费”和“拉人头”两种形式且要求同时具备，而禁 止传销条例中的“传销”除上述这两种形式外，还包括“团队计酬”式传销且只要 具备其中一种形式即可。由此可知，“组织、领导传销活动罪”中的“传销”在具体 内容上是不包括“团队计酬”式传销的，而且认定标准也要严格于禁止传销条例。 依照上文阐述，我们可以对“组织、领导传销活动罪”的特征概括为以下几点： ( 1 ) 传销组织诱骗参加者加入其组织采用的必经程序或引诱方式是以推销商品或 提供服务等经营活动为名，要求参加者以缴纳费用或者购买商品、服务等方式获 得其加入资格。( 2 ) 传销组织是按照一定的顺序来形成层级，从结构角度看，传 销组织是有一个严格的结构模式。( 3 ) 传销组织计酬方式的主要特点是直接或者 间接以发展人员的数量作为计酬或返利依据，并引诱、胁迫参加者继续发展他人 来参加，以期达到牟利的目的。( 4 ) 传销活动的最本质特征及根本目的其实就是 骗取财物。( 5 ) 传销犯罪活动的多重社会危害性主要包括：扰乱经济社会秩序、 妨害社会管理秩序以及侵害他人的财产权利等。 参照刑法修正案( 七) 第四条 参照禁止传销条例第二条 组织、领导传销活动罪之探讨 3 2 组织、领导传销活动罪的犯罪构成解析 3 2 1 犯罪客体 犯罪客体是判断犯罪行为人是否构成犯罪以及构成何种犯罪的根本要素。它 决定了犯罪的本质特征。 1o 】因此，通过对犯罪客体的研究是认识“组织、领导传 销活动罪”一个很重要的途径。在犯罪的正向肯定性四要件中，犯罪客体表征的是 刑法保护的为犯罪行为所侵害的社会关系，它具有一定的抽象性，而具体在个案处 置中，对犯罪客体的侵犯主要是通过分析犯罪主体与犯罪主、客观方面的特征来 得出相应结论的。【i l 】据此，笔者将本罪的犯罪客体归纳为以下几点： 首先，本罪侵犯了我国的市场经济秩序。市场经济作为一种自由式经济，它 具有一定的秩序性，也就是说市场经济只有在法律的调控下才能健康、有序地运