（政治经济学专业论文）基础设施经济性质及经营模式研究——以通信管道为例.pdf

o 、 剐 ：= 硕士学注论文 l ? k s - r st l i e s i s 摘要 近年来，随着我国信息化程度日益提高和电信业一系列重大改革，社会 对通信管道的需求不断增长。为适应这种不断增长的需求，通信管道使用者 纷纷修建自己的通信管道。在通信管道由各运营商自建自管自用的纵向一体 化制度安排下，通信管道成为各运营商的竞争工具。因此造成通信管道存量 领域中的排斥竞争和浪费资源，也造成增量领域中的重复建设和无序发展。 通信管道由运营商自建自管自用已不能适应通信管道规划、建设和管理的实 际需要，并在一定程度上阻碍了通信管道业的健康发展，对城市信息化长远 发展极为不利。 对通信管道实行纵向一体化的制度安排，是因为在理论上认为改革后的 电信业是竞争性的。然而，随着经济社会的发展和科学技术的进步，实际上， 原属于垄断性行业的电信业，分解为垄断性业务和竞争性业务。通信管道是 具有垄断性和公共产品性的网络性城市基础设施，有自然垄断性与竞争性并 存、准公共产品性与收费性并存、公益性与盈利性并存的三大特点。这些特 点决定：一方面政府必须对其进行管制，发挥政府在基础设施建设中应有的 作用，另一方面在其建设经营中，市场也要发挥提高效率的作用。分析我国 通信管道资源管理与建设中存在的问题及原因，从形势要求，必要性和可能 性等方面论述了必须实行管线分离。 为各电信营运商提供一个“公开、公正、公平 的竞争平台，为提高资 源利用效率避免重复建设，为促进城市化和城市信息化的顺利进程。对具有 垄断性的通信管道应采取垄断竞争性经营特许经营权模式。并对模式提 出了新的构想。 关键词：通信管道：自然垄断；公共产品：基础设施：管制：经营模式；特 许经营权 ，o 、 硕士学位论文 m a s t i ：r st i l e s i s a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h ei m p r o v e m e n to fd e g r e eo fi n f o r m a t i o n i z a t i o na n da s e r i e so fg r e a tr e f o r m so ft e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y , t h ed e m a n df o r t h e c o m m u n i c a t i o np i p e l i n ei s i n c r e a s i n gc o n s t a n t l y i no r d e rt om e e tt h i sk i n do f d e m a n d ，a nc o m m u n i c a t i o np i p e l i n eu s e r sb u i l do n e so w nc o m m u n i c a t i o n p i p e l i n e u n d e rv e r t i c a li n t e g r a t e ds y s t e ma r r a n g e ，t h ec o m m u n i c a t i o np i p e l i n e b e c o m e sc o m p e t i t i o nt o o l sf o re v e r yo p e r a t o r t h i sc a u s er e p e l l i n gt h ec o m p e t i t i o n a n dw a s t i n gr e s o u r c e si nt h es t o c kf i e l d ，a n dc a u s et h er e p e a t e dc o n s t r u c t i o ni nt h e i n c r e m e n tf i e l da n du n o r d e r e d d e v e l o p m e n t c o m m u n i c a t i o np i p e l i n ec a nn o t m e e ta c t u a ln e e do fp l a n n i n g ，c o n s t r u c t i o na n dm a n a g e m e n t ，a n dh a sh i n d e r e dt h e s o u n dd e v e l o p m e n to ft h ec o m m u n i c a t i o np i p e l i n ei n d u s t r yt oac e r t a i ne x t e n t ， e x t r e m e l yu n f a v o r a b l ed e v e l o p m e n tt ot h eu r b a ni n f o r m a t i o n i z a t i o n i nl o n g t e r m i m p l e m e n tv e r t i c a li n t e g r a t e ds y s t e ma r r a n g et oc o m m u n i c a t i o np i p e l i n e ， t h i n k i n gt h a ta f t e rt h er e f o r mt e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yi sc o m p e t i t i v e h o w e v e r , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i ca n ds o c i a la n dt h ep r o g r e s so fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , i nf a c t ，t e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ed i v i d e di n t om o n o p o l yb u s i n e s s a n dc o m p e t i t i v e n e s sb u s i n e s s t h ec o m m u n i c a t i o np i p e l i n ei st h ei n f r a s t r u c t u r eo f n e t w o r kn a t u r ew i t hp u b l i cp r o d u c t sa n dm o n o p o l yn a t u r e ，h a v em o n o p o l ya n d c o m p e t i t i v en a t u r e ，a c c u r a t ep u b l i cp r o d u c t ，p u b l i c b e n e f i c i me t c t h e s e c h a r a c t e r i s t i c sd e t e r m i n et h a to no n eh a n dg o v e r n m e n tm u s tr e g u l a t ei t ，h a v ed u e f u n c t i o ni ni n f x a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h em a r k e ts h o u l dp l a y t h er o l eo fr a i s i n gt h ee f f i c i e n c yt o o a n a l y s et h eq u e s t i o na n dr e a s o nt h a te x i s ti n c o m m u n i c a t i o np i p e l i n er e s o u r c e m a n a g e m e n t e x p o u n d i n g t h ef a c tm u s t i m p l e m e n tt h ep i p e l i n es e p a r a t e f o ro f f e r i n g a n ”o p e n ，j u s t ， f a i r ” c o m p e t i t i o np l a t f o r m t o e v e r y t e l e c o m m u n i c a t i o no p e r a t o r , f o ri m p r o v i n gr e s o u r c eu t i l i z a t i o n e f f i c i e n c ya n d a v o i d i n gr e p e a t e dc o n s t r u c t i o n ，f o rp r o m o t i n gu r b a n i z a t i o na n ds m o o t hp r o c e s s o fi n f o r m a t i o n i z a t i o n s h o u l da d o p tc o m p e t i t i v e n e s sa n dm o n o p o l i z i n gt om a n a g e o 、 ：兰 硕士学位论文 、1 、s t l r st i i e s i s t h ep i p e l i n eo fc o m m u n i c a t i o n - 一f r a n c h i s e sm o d e a n dh a sp u tf o r w a r dt h en e w i d e at ot h em o d e k e yw o r d s ：c o m m u n i c a t i o np i p e l i n e ；n a t u r a lm o n o p o l y ：p u b l i cp r o d u c t s ； i n f r a s t r u c t u r e ：r e g u l a t i o n ；m a n a g e m e n tm o d e ：f r a n c h i s e s 曩、 飞三； 硕士学位论文 m a s i ：r st l l e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位做储躲缈 慨埘年珀 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。本论文属于 保密回，在少年解密后适用本授权书。 不保密口。 ( 请在以上方框内打“4 ) 学位论文作者签名：杜务弱哆 指导教师签名： e ta ：7 j 迅年厂月岁d 日日期：年月日 引言及理论回顾 1 1 引言 通信管道是通信线缆通过的地下物理空间，包括通信专用管道和市政综 合性管道中的通信专用管孔( 包括人井) 。通信管道是构成信息网络的重要 基础设旌。随着电信改革的深入和城市信息化的发展，电信运营商从一家变 成多家，以及为城市信息化而建设的各种专用信息网络增加，城市对通信管 道的需求呈现多元化趋势。从有利于电信竞争和资源配置的角度看，城市通 信管道有必要成为一个独立的新产业。具体地说，就是把通信管道与信息网 络( 即通信线缆) 及电信服务纵向分离即“管线分离”，使之成为城市基础 设施的一部分，由专门的通信管道公司建设和经营。这既是乡镇城市化、城 市信息化建设的客观要求，也是现代信息网络建设的方向。 通信管道的建设权应与经营权相对应，只有基础电信业务经营者方可参 与通信管道的建设或联合建设活动。其中，具有网络元素出租、出售业务经 营许可证的基础电信业务经营者可以经营通信管道出租、出售业务其他基 础电信业务经营者只能自建自用，不得进行管道资源的出租、出售。任何单 位不得从无网络元素出租、出售业务经营许可证的单位购买或租用通信管道 资源各通信公司现有的通信管道资产属于各通信公司所有1 。通信管道与网 络的这种纵向一体化的制度安排，在中国邮电一统天下的时期，全国的通信 管道由中国邮电投资建设，并主要由其使用和维护，其他专用通信网络则独 立成网或借用邮电的管道。在电信市场的垄断结构下，显然，由电信运营商 提供网络和管道的纵向一体化是最有效的制度安排，通信管道没有分离为独 立产业的必要。直到中国邮电一分为二，再到中国电信成立，电信运营商自 建自用通信管道的格局没有大的变化。电信改革，1 9 9 4 年联通成立，2 0 0 1 年 中国电信南北分拆后，我国电信市场结构转变为中国电信、中国联通、中国 移动、中国网通、中国铁通和卫通等6 家基础电信运营商竞争格局。随着城 1 关于通信管道建设有关问题的意见信部规 2 0 0 1 1 7 8 3 号， h t t p ：g d l a w g d g o v c n pr 6 z x t g t 9 2 0 6 h t m 。 l 令、 硕士学注论文 m a s t f r 。st i i e s i s 市信息化的发展，各专用信息网络使用者增加，城市通信管道使用者多达1 0 家以上。这时，管道和网络纵向一体化的制度安排，在存量通信管道资源方 面，造成原有通信管道的所有者凭借其对通信管道的垄断权利，即使其通信 管道存在相当冗余，为取得竞争优势，也会限制其他电信营运商使用其通信 管道。如，在本地接入网，各地8 0 左右的城市通信管道由中国电信( 南方 2 0 省) 或中国网通( 北方l q 省) 两家主导运营商掌握，联通、铁通、卫通等 几乎没有通信管道资源；在新增通信管道方面，则出现了各通信管道使用者 抢占通信管位、竞敷通信管线、私拉架空线路重复建设等问题，造成了城市 基础通信管道的重复建设和无序发展，随之带来的是极为宝贵的城市地下空 间资源的浪费，城市道路的多次开挖，造成市民生活的不便，以及城市规划 和建设的困难。总之，管道和网络纵向一体化的这种制度安排，造成了城市 通信管道既在存量领域存在排斥公平竞争、浪费资源的态势，又在增量领域 存在重复建设、无序发展的状态。造成这种情况的主要原因是：在对电信业 进行打破垄断的改革后，没有认识到通信的基础设施网络性的通信管道 具有自然垄断性和公共产品性等经济性质，并构建与其性质相符的经营模式。 为各电信营运商提供一个“公开、公正、公平”的竞争平台，为提高资 源利用效率避免重复建设，为促进城市化和城市信息化的顺利进程。本文从 经济学的角度研究通信管道经济性质，并探索其最佳经营模式。 1 2 理论回顾 1 ，垄断理论 自然垄断理论演进过程经历了萌芽阶段、早期阶段、现代阶段和当代最 新进展四个阶段。萌芽阶段，英国古典经济学家约翰穆勒在政治经济学 原理一书中阐述地租时第一个提出了自然垄断的概念。在此阶段，自然条 件决定论居于主流地位。早期的自然垄断理论，法罗( t h f a r r e r ) 是最早从 经济特征的角度来理解自然垄断的学者之一。他认为自然垄断产业是那些从 来就没有发生过竞争以及即使发生过竞争但最终失败的产业。2 亨利卡特亚 2 f a r r e r t h t h es t a t ei ni t sr e l a t i o nt ot r a d e l o n d o n ：l y h c m i l l a n ，1 9 0 2 。 2 o 、 剐 ：三 硕士学位论文 m a s t 【：r st l l e s i $ 当斯( h c a d a m s ) 依据规模效益不变、下降和上升三种情况把产业分为三类， 并把自然垄断的定义简化为产业的规模经济技术状况。理查德t 埃利 ( r i c h a r dt e l y ) 把自然垄断划分为三类：( 1 ) 依靠独一无二的资源( 矿藏) 而形 成的垄断；( 2 ) 依靠信息独占和特权( 专利) 而形成的垄断；( 3 ) 依靠该产业的 特殊性( 业务特性) 而形成的垄断。并认为，自然垄断源于生产的规模经济状 况。3 早期自然垄断理论虽然已经认识到了规模经济对自然垄断的作用，但自 然条件决定论仍然占据着重要的地位。现代自然垄断理论，克拉克森和米勒 认为，自然垄断的基本特征是生产函数呈规模报酬递增状态，即平均成本随 着产量的增加而递减。4 萨缪尔森和诺德豪斯认为，自然垄断最明显的经济特 征，是平均成本在其产出规模扩大到整个产业的产量时仍然下降。因此，由 一个厂商垄断经营就会比多个厂商提供全部产品更有效率。以规模经济为理 论基础和根本出发点，经济学家们建立了比较成熟的现代自然垄断理论。当 代最新进展阶段，詹姆斯邦布赖特( ( j - b o n b r i g h t ) 、卡恩( a e k a h n ) 、丹 尼尔f 史普博( d a n n i e l f s p u l b e r ) 5 、鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 、潘札( p a n e a r ) 、 威利格( w i l l i g ) 、夏基( s h a r k e y ) 等人。认为自然垄断的最显著的特征应该 是成本的劣加性。1 9 7 7 年鲍莫尔在美国经济评论杂志上发表了论对多 产品产业自然垄断的适当成本检验一文：1 9 8 1 年鲍莫尔、潘札、威利格三 人在美国经济评论上发表了范围经济一文；1 9 8 2 年他们又共同出版 了专著可竞争市场和产业结构理论；1 9 8 2 年夏基发表了自然垄断理论。 2 ，公共产品理论 萨缪尔逊1 9 5 4 年在他的“公共支出的纯粹理论 一文中给纯粹的公共产 品作出经典定义。1 9 5 6 年蒂鲍特( c m t i e b o u t ) 发表了论文“一个地方支出 3 e l y r i c h a r dt o u t l i n e so fe c o n o m i c s n e wy o r k ：m a c m i l l a n ，1 9 3 7 c l a r k s o n ，k e n n e t hw a n dm i l l e r ，r o g e rli n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ：t h e o r y ， e v i d e n c ea n dp u b l i cp o l i c y a g x a w h i l lb o o kc o m p a n y ，1 9 8 2 。 5 丹尼尔f 史普博在管制与市场中给自然垄断下的定义是：“自然垄断通常是指这 样一种生产技术特征：面对一定规模的市场需求。与两家或更多的企业相比，某单个企业 能够以更低的成本供应市场。自然垄断起因于规模经济或多样产品生产经济”【丹尼 尔f 史普博著：余晖、何帆等译，管制与市场 m ，上海：上海三联书店、上海人 民出版社1 9 9 9 ，p 4 。】。 3 硕士学位论文 m a s t f r 。st l l e s i s 的纯理论”，对公共产品按地域分类作出贡献。布坎南在1 9 6 5 年的“俱乐部 的经济理论”中首次对非纯公共产品( 准公共产品) 进行了讨论。他们基本认 为公共产品具有两个基本特征：消费的非竞争性和非排他性。 3 ，基础设施相关理论 马克思对基础设施的定义是为整个社会生产、消费提供“共同生产条件 和“共同流通条件 。对基础设施的研究首先从军事领域开始的，之后发展经 济学家拓展其研究领域，开始研究社会基础设施，后来经济学家又分出“广 义的基础设施和狭义的基础设施 、“生产性基础设施和非生产性基础设施”。 以“为发展提供基础设施 为主题的1 9 9 4 年世界银行发展报告提出“经 济基础设施”并被大多数经济学家所接受。对基础设施的研究从军事领域开 始，经过社会基础设施的研究阶段，现在主要研究经济基础设施( 主要从宏 观和微观两个层次进行研究) 。 4 ，管制理论 关于管制的产生主要有以下几种观点：( 1 ) 公共利益论。政府管制是对社 会的公正和效率需求所作的无代价、有效和仁慈的反应。( 2 ) 自然垄断论。传 统经济理论和近斯的研究证明：政府必须对自然垄断行业进行管制。( 3 ) 市场 失灵论。政府的管制和干预经济是弥补市场失灵的缺陷。( 4 ) 管制需求论。施 蒂格勒认为政府管制是应利益集团需求。在2 0 世纪下半叶出现的“政府失灵 理论 。管制理论走过了管制和放松管制两个阶段。 5 ，有效竞争理论 “马歇尔困境 ( 规模经济和竞争活力的两难选择) 。6 在一个较长的时 6 一提到有效竞争，人们似乎很自然地联想到“马歇尔困境”( m a r s h a l l sd i l e m m a ) 。马 歇尔在1 8 9 0 年发表的经济学原理一书中通过对规模经济的系统分析，做出了以下两 点论断：第一，任何货物的总生产量之增加，一般会增大这样一个代表性企业的规模， 因而就会增加它所有的内部经济；第二，总生产量的增加。常会增加它所获得的外部经 济，因而使它能花费在比例上较以前为少的劳动和代价来制造货物【马歇尔：经济学原 理( 上卷) m ，北京：商务印书馆，1 9 6 4 。】。这就是说，产量的增加会引起企业规模扩 大，而扩大企业规模则会增加内部和外部经济，取得规模经济效益。同时，马歇尔也认 识到，在追求规模经济的过程中往往会出现垄断，而垄断使价格受到人为因素的控制， 扼杀他所一贯推崇的自由竞争，从而使经济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。这样 4 o 、 硕士学泣论文 m a s l i ：r i st l i e s i s 期里，经济学家们对如何克服“马歇尔困境 ，把规模经济和竞争活力有效 地协调起来进行了积极探索。在此过程中，人们不是偏重规模经济的作用， 就是突出市场竞争活力的地位，两者往往顾此失彼。直到1 9 4 0 年6 月，克拉 克( j m c l a r k ) 在总结前人观点的同时，通过大量的调查研究，发表了“有效 竞争的概念”一文。他在文章中指出，有效竞争就是将规模经济和竞争活力 两者有效地协调起来的一种竞争状态。7 本文运用自然垄断、公共产品、基础设施理论分析通信管道应有的经济 性质。根据通信管道具有的经济性质，依据管制理论和有效竞争理论探索其 有效的经营模式，以便为电信营运商提供“公开、公正、公平”的竞争平台， 为提高资源利用效率避免重复建设，为促进城市化和城市信息化的顺利进程。 2 、理论分析：作为基础设施的通信管道的经济性质 2 1 通信管道的自然垄断性 2 1 1 自然垄断的特点 垄断是指在市场交易中，少数当事人或经济组织( 极端而言可以只有一 个经济主体) ，凭借自身的经济优势或超经济势力，对商品生产、商品价格、 商品数量及市场供求状态实行排他性控制( 甚至实行排他性独占) ，以牟取 长期稳定超额利润的经济行为。经济学家一般把垄断分为自然垄断、行为垄 断和法定垄断三类。对于自然垄断的界定，传统的观点主要是从规模经济角 度作出阐述，认为自然垄断就是由于规模效益递增带来的垄断。所谓规模报 酬递增，即生产规模越大，单位产品的成本就越小，这样，由一个企业大规 在马歇尔看来，规模经济和竞争活力成为两难选择。在一个较长的时期里，经济学家们 对如何克服“马歇尔困境”，把规模经济和竞争活力有效地协调起来进行了积极探索。在 此过程中。人们不是偏重规模经济的作用，就是突出市场竞争活力的地位，两者往往顾 此失彼。直到1 9 4 0 年6 月，克拉克( j m c l a r k ) 在总结前人观点的同时，通过大量的调 查研究，发表了“有效竞争的概念”一文。他在文章中指出，有效竞争就是将规模经济 和竞争活力两者有效地协调起来的一种竞争状态。 c l a r kjm ，t o w a r dac o n c e p to f w o r k a b l ec o m p e t i - t i o n j a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ，1 9 4 0 ，( 5 5 5 ) ：2 4 1 2 5 6 7 c l a r kjm ，t o w a r dac o n c e p to fw o r k a b l ec o m p e t i t i o n j a m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w ，1 9 4 0 ，( 5 5 5 ) ：2 4 1 2 5 6 。 5 o 、 硕士学位论文 m a s ，r i ：r st i i e s i s 模生产，要比由几家较小规模的企业同时进行生产能更有效地利用资源。 作为自然垄断产业，必须具备以下经济技术特征：1 ，网络性。自然垄断 产业在提供服务时形成网络系统。如电力、煤气、热力供应、自来水、电信、 铁路、邮政等产业，均属网络性产业，必须有一个完整统一的网络才能提供 社会化的服务。2 ，规模经济和范围经济效应非常显著。虽然绝大多数产业都 具有一定的规模经济和范围经济效应，但在自然垄断产业领域，规模经济和 范围经济效应是如此显著，平均成本和边际成本随产量增加而大幅度降低， 以致在既定的市场需求下，一家厂商足以提供和满足大部分甚至全部市场需 求。所以，从成本和效率的标准看，相对于多家厂商自由竞争而言，寡头垄 断和完全垄断是自然垄断产业组织的最合理的市场结构和制度安排。3 ，有大 量的沉淀资本。由于资产的专用性，资本一旦投入自然垄断产业领域就很难 收回，也难改为其他用途，如果多个企业之间进行自由竞争，其破坏性和杀 伤力将是巨大的，结果要么是几败俱伤，要么是兼并联合。4 ，普遍服务性。 大多数自然垄断产业的“产品 是公众所需要的基本服务，需要保证所提供 服务的稳定性、质量的可靠性和可信赖性等。普遍服务是对自然垄断产业的 最基本要求。5 ，国家必须赋予特定企业以垄断经营权。无论是通过招标制度 还是区域间标尺竞争以及其他种类的特许经营选择，最后的结果只能是特定 厂商垄断经营。8 2 1 2 通信管道的自然垄断性 通信管道是通信线缆通过的地下物理空间，是通信专用管道和市政综合 性管道中的通信专用管孔( 包括人井) 。城市土地资源是稀缺的，尤其是城 市道路两旁的地下空间资源是稀缺的。而城市道路两旁( 按规划，有的只能 一侧) 绿化带下一般安排供水、排水管道、煤气管道、电力管道、通信管道 等诸多管道。所以不可能在一条道路旁建多条通信管道，而只能建一条通信 管道，所以通信管道由于土地资源的稀缺而具有垄断性。通信及其服务的网 络性决定通信管道的网络性，通信管道需要作网络化布局。通信管道还具有 投资规模大、建设周期长、沉淀成本高、资产专用性强等特点，其规模经济 。戚聿东： 自然垄断管制的理论与实践 j ， 当代财经，2 0 0 1q 2 ) 。 6 a 硕士学位论文 m a s t f r st i i e s i s 效益显著，由一家企业垄断经营会避免低效率的重复建设。因而通信管道具 有自然垄断的属性。 2 2 通信管道的准公共产品性 2 。2 1 公共产品的相关理论 萨缪尔逊1 9 5 4 年在他的“公共支出的纯粹理论”一文中将公共产品定义 为这样一种产品：每一个人对这种产品的消费并不减少任何他人也对这种产 品的消费。这一描述成为经济学关于纯粹的公共产品的经典定义。9 1 9 5 6 年蒂鲍特( c m t i e b o u t ) 发表了论文“一个地方支出的纯理论”， 随即出现了大量关于地方公共产品的文献，地方公共产品指：一些公共产品 只有居住在特定地区的人才能享用，因此个人可以通过迁居，来选择他消费 的公共产品。 布坎南在1 9 6 5 年的“俱乐部的经济理论 中首次对非纯公共产品( 准公 共产品) 进行了讨论，公共产品的概念得以拓宽，认为只要是集体或社会团体 决定，为了某种原因通过集体组织提供物品或服务，便是公共产品。 与私人产品相比，公共产品有两个基本特征：消费的非竞争性和非排他 性。所谓消费的非竞争性是指某物品在增加一个消费者时，边际成本为零， 即在公共产品数量一定的情况下，将其多分配给一个消费者的边际成本为零。 这并不意味着多提供一单位公共产品的边际成本也为零，在这种情况下，多 提供一单位的公共产品的边际成本同其他产品一样是正的，因为公共产品的 提供同样耗费了有限的资源。所谓非排他性是指只要有人提供了公共产品， 不论其意愿如何都不能排除其他人对该产品的消费。若想排除其他人从公共 产品的提供中受益，或者在技术上是不可行或极其困难的，或者排除的成本 过于昂贵而缺乏可行性。依据以上两个标准，我们可以将公共产品划分为纯 公共产品、准公共产品。同时具备上述两个特征的物品是纯公共产品，只在 一定程度上具备以上两个特征或只具备一个特征的物品是准公共产品。公共 产品就其受益范围来说可分为全国性公共产品、区域性公共产品和地方性公 9 转引黄恒学：公共经济学 m ，北京：北京大学出版社，2 0 0 2 ，第5 6 5 7 页。 7 o 、： 硕士学位论文 1 、s t i ：r st l t e s i s 共产品，这几者间的不同在于公共产品的提供从而消费者对其消费被限定在 不同的区域之内。有些物品在全国范围内提供所有消费者都可享用，这类属 于全国性公共产品，如国防、外交及在全国实施的法律制度；有些物品，只 在一定地域范围内提供，如西部大开发战略对西部省份提供的优惠政策，这 属于区域性公共产品；还有些物品，其受益范围相对较小，如一个城市的路 灯等属于地方性公共产品。 2 2 2 通信管道的准公共产品性 通信管道是通信线缆通过的地下物理空间。在信息时代和信息化的今天， 我国提出了“以信息化促进工业化、“城市信息化 、“电子政务 等政 策，而这要求信息服务具有普遍性，从而对通信管道有持续经营和普遍服务 的要求。通信管道的建设权应与经营权相对应，只有基础电信业务经营者方 可参与通信管道的建设或联合建设活动。其中，具有网络元素出租、出售业 务经营许可证的基础电信业务经营者可以经营通信管道出租、出售业务，其 他基础电信业务经营者只能自建自用，不得进行管道资源的出租、出售。任 何单位不得从无网络元素出租、出售业务经营许可证的单位购买或租用通信 管道资源。由此决定通信管道的使用具有排他性。但是通信管道一旦建成， 增加一个使用者，并不增加其成本，从而决定其使用具有非竞争性。通过以 上分析，我们可以发现通信管道既不属于纯公共产品，也不属予私人产品， 而属于准公共产品。 2 3 通信管道的城市基础设施性质及其特点 2 3 1 通信管道的城市基础设施性质 马克思对基础设施的定义是为整个社会生产、消费提供“共同生产条件” 和“共同流通条件 。即基础设施是为社会生产和人民生活提供一般条件的公 共设施。从外延上看，基础设施通常指如下六大系统：( 1 ) 能源系统：( 2 ) 水源 系统：( 3 ) 交通系统；( 4 ) 通信系统；( 5 ) 环保系统；( 6 ) 防灾系统。其中通信系统 包括邮政和有线通信、无线通信、数据通信的电信设施。要准确理解基础设 施的内涵，应当把握两个方面：第一，基础设施是随着科学技术进步而从物 8 忿、 硕士掌 立论文 、l ? x s tf r st i i e s i s 质生产领域中分化出来的专业化产业部门，和其他产业一样，他们都为社会 创造价值。如：随着电报、电话、电脑技术的发明而发展起来的电信体系， 随着电气技术的发明而发展起来的电力体系，其本身都是庞大的产业群。第 二：基础设施产业不是一般的产业，它不仅为社会创造价值，更重要的是， 它是人们从事一切生产和生活所必需的、共同的、基本的条件( 即一般条件) 。 例如：由发电、输电、配电等环节所构成的电力设施网络，连接千千万万的 用户，为其提供经济稳定的电源。对用户来说，电力设施及其所提供的服务 是他们生产和生活所必需的、共同的、基本的条件。同样，在信息时代和经 济信息化的今天，构成信息网络的重要基础设施通信管道及其组成的网 络和它所提供的服务，也是人们生产和生活所必需的、共同的、基本的条件。 失去这些条件，社会生产和生活就会陷入混乱。 城市基础设施是指保证城市各种功能正常运行和发展的基础性设施，是 城市赖以生存和发展的一般条件。城市通信管道是对通信和广播电视电缆、 光缆线路进行敷设、保护的一种地下构筑物，作为城市信息网络的物理载体， 它依附于城市道路地下空间，成为城市发展的基础性条件，通信管道已经成 为城市居民、企业和政府从事信息传递与交流活动的基础。同时，通信管道 通常是随城市道路的新建、扩建或者翻修同步建设，更新周期也与道路等基 础设施接近。此外，城市通信管道是随着城市的发展和扩张而延伸的，无论 是否存在市场的即期需求，都需要作为城市配套设施随着城市发展而建设， 以满足城市通信与信息服务对通信管道的未来需求。因此，它完全具备城市 基础设施的特征，已经成为城市基础设施的一个必要组成部分。 随着社会的发展，城市通信管道越来越多地表现出作为城市运行所必需 的“基础性设施 特点。从目前看，城市通信管道与水、电、气等网络型产 业一样，已经成为城市基础设施的一个有机组成部分，构成城市发展的基础 性条件。但与水、电、气等一开始就与城市居民生活息息相关公用事业不同， 电信服务最初主要作为城市生产活动的必要条件，而非城市居民生活的必需 品。新中国建立后的相当长一段时间里，电话都一直是只有少数居民使用的 奢侈品，是身份和地位的象征。1 9 8 0 年，当我国城市自来水普及率已经达到 9 奇、 硕士学位论文 l ：、s t i ：r st i l e s i s 8 0 以上时，城市电话的普及率仅为2 1 部百人。经过2 0 多年的发展，电信 服务逐渐进入城市居民的日常生活。2 0 0 3 年城市电话普及率增加到3 1 4 5 部 百人。城市有线电视普及率在9 0 以上。十六大提出“以信息化促进工业化”， 以及近年来提出的电子政务，使基于广播电视网、电话网和计算机网及其他 专用网的电信和信息服务已经成为企业、机关、学校、和住宅必要的基本设 施。而上述网络通过的通信管道，则作为城市居民、企业和政府从事信息传 递与交流活动之基础，成为城市基础设施的一个必要组成部分。 一旦通信管道成为城市基础设施的一部分，就理应纳入城市规划和市政 管理的范畴，作为城市配套设施随着城市的发展而建设，随着城市的扩张而 延伸，以满足城市通信与信息服务对通信管道的未来需求。 2 3 2 通信管道的特点 基础设施既是专业化的产业部门，又是社会存在与发展的一般条件。这 种特殊的产业性质决定了基础设施在运营过程中各种相互对立的属性并存的 特点。 1 ，自然垄断性与竞争性并存。自然垄断性指由于存在着规模经济效益或 成本劣加性而产生的经营上的排他性，即由一家或少数几家企业经营更能有 效地利用资源。作为社会化的公共服务体系，作为城市基础设施的通信管道 需要作网络化布局，其投资规模大、建设周期长、沉淀成本高、资产专用性 强，规模经济效益显著，具有自然垄断的属性。另一方面，由于城市基础设 施是一个庞大而又复杂的产业集群，不同行业，甚至同行业的不同部门的自 然垄断性都有程度上的差别。如交通运输业中铁路的自然垄断性就比公路强。 此外，随着科学技术的进步，原来属于完全自然垄断的行业中也会派生出竞 争经营的空间。如有线电话是典型的自然垄断行业，但随着卫星通讯、烽窝 式移动通讯的发展，基于通信管道及线缆的有线电话就面临诸多竞争。因此， 作为城市基础设施的通信管道的自然垄断性与竞争性是并存的。 2 ，准公共产品性与收费性并存。公共产品是指：每一个人对这种产品的 消费并不减少任何他人也对这种产品的消费。即公共产品是指那些可以让社 会成员共同消费，但不需要或不可能让消费者按市场方式分担其费用的产品。 1 0 ：寄、 ：二= 三 硕士学位论文 m a s j i ：r st l t e s i s 公共产品具有两个基本特征：消费的非竞争性和非排他性。通信管道的建设 权应与经营权相对应，只有基础电信业务经营者方可参与通信管道的建设或 联合建设活动。其中，具有网络元素出租、出售业务经营许可证的基础电信 业务经营者可以经营通信管道出租、出售业务，其他基础电信业务经营者只 能自建自用，不得进行管道资源的出租、出售。任何单位不得从无网络元素 出租、出售业务经营许可证的单位购买或租用通信管道资源。由此决定通信 管道的使用具有排他性。但是通信管道一旦建成，增加一个使用者，并不增 加其成本，从而决定其使用具有非竞争性。故作为城市基础设施的通信管道 具有准公共产品性。具有网络元素出租、出售业务经营许可证的基础电信业 务经营者可以经营通信管道出租、出售业务。事实上通信管道可以当作商品 进行出租、出售。一般认为，( 1 ) 收费可以减少基础设施消费的拥挤性，进而 提供一种有序的、在经济上有效的分配产品的方法；( 2 ) 收费有助于减少基础 设施使用的浪费；( 3 ) 由于基础设施( 收费) 价格是一种管制价格，它可以帮助 基础设施的投资者决定供给量；( 4 ) 收费作为一种管制下的均衡价格，可以起 到显示偏好作用，有助于基础设施供给结构的调整：( 5 ) 由收费带来的基础设 施投资的竞争性，有助于提高公共服务质量，并由此带来一种更为公平的承 担成本的办法。 3 ，公益性与盈利性并存。公益性指基础设施作为公共服务设施，为市场 或社会公众提供公共服务的，目的是为了满足企业或个人的生产和生活需要， 具有综合的经济效益和社会效益。综合的经济效益是基础设施为企业和社会 成员提供服务而产生的间接的、整体性的经济效益。例如，在城市中建设现 代化的、完善的基础设施，可以优化城市的投资环境，提升城市的整体形象， 吸引企业投资，促进人流、商流、物流、信息流的积聚，加快金融、贸易、 旅游、房地产和其他服务业的发展，引起土地增值。相反，城市基础设施建 设的落后，导致城市缺电、缺水、信息不灵、交通堵塞、环境污染、防灾能 力低下，则会给城市造成巨大损失。社会效益指基础设施在增进社会福利、 提高人民生活质量、保护生态环境、促进社会发展等方面的效益。公益性决 定了部分基础设施是非盈利的，但这并不意味着基础设施的公益性和盈利性 o 、 硕士学位论文 m a s t e r st i i e $ i s 是绝对排斥的。公共基础设施往往具有特定的服务对象，即往往是直接针对个 人提供服务的，或者说是通过个人直接享受这类设施的服务，而惠及社会利益 的。因此，这类设施的公益性寓于个人性之中，“收费性 是由个人性所决定 的，因而又可称为“私人性 。这又决定了这类设施可以向具体的服务对象直 接收取一定的费用。这点，随着近年来人们对自然垄断现象认识的加深，就更 是这样了。事实上，很大一部分基础设施行业是可以盈利的，公益性和盈利 性在一定范围内是可以兼容的。 综上所述，通信管道是具有自然垄断性和准公共产品性的网络性城市基 础设施。又由于其具有自然垄断性与竞争性并存、准公共产品性与收费性并 存、公益性与盈利性并存等特点，决定其既不能实行完全垄断的经营模式， 也不能采取完全竞争的经营模式，而只能实行在政府管制下的既有竞争又有 垄断性质的经营模式。 3 、基础设施经营模式选择 3 1 基础设施、自然垄断与政府管制 3 1 1 管制的相关理论 1 ，管制的定义。丹尼尔f 史普博说“管制是由行政机构制定并执行的 直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特 殊行为。 m 植草益说：“通常意义上的规制，是指依据一定的规则对构成特定 社会的个人和构成经济的经济主体的活动进行限制的行为。 这是对管制的 一般含义的界定。曾国安将管制的一般含义界定为：管制者基于公共利益或 者其他目的依据既有的规则对被管制者的活动进行的限制。垤 按政府管制的领域进行分类，可将政府管制分为：政府对经济活动领域的 管制、政府对政治活动领域的管制和政府对社会活动领域的管制。政府对经 - o 丹尼尔f 史普博著：余晖、何帆等译， 管制与市场 m ，上海：上海三联书店、上 海人民出版社，1 9 9 9 ，第4 5 页。 u 植草益：微观规制经济学( 中文版) m ，北京：中国发展出版社，1 9 9 2 ，第2 2 2 3 页。 1 2 曾国安：管制、政府管制与经济管制 j ，经济评论，2 0 0 4 ( 1 ) 。 1 2 o 、 斟 硕士学位论文 m a s t ：r st i i e s i s 济活动领域的管制一般称为经济管制( 如产业管制、价格管制等) 。经济管制 是指在自然垄断和存在信息不对称的领域，主要为了防止发生资源配置低效 率和确保利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段， 对企业的进人和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行 为加以管制。自然垄断的基本特征在于其成本劣加性，具有显著的规模经济、 范围经济、成本沉淀性、网络经济性和资源稀缺性：其典型产业包括有线通 信、电力、铁路运输、自来水和煤气供应等产业。在另一些产业，虽然不具 有自然垄断性，但存在着严重的信息不对称问题，企业往往是信息的发出者 和操纵者，这使消费者未必拥有充分的信息以决定在多种多样的服务和价格 中，选择哪种为好，结果难以实现帕累托效率那样的资源配置效率。经济性 管制内容主要包括：( 1 ) 价