（经济史专业论文）国外国有经济布局和结构调整研究——经济史的角度.pdf

中文摘要 改革开放以来，我国国有经济布局和结构发生了巨大变化。战线太长、布局 过宽、结构不合理等弊端使我们将早期的调整视为理所当然。但国有经济问题至 今仍然迟迟不能得到解决。这固然是因为改革到了攻坚阶段所致，但也与我们有 关国有经济布局和调整理论的认识不深刻有关。 本文试图从理论上对国有经济布局和结构调整重新作以梳理。我们认为现有 国有经济布局和结构调整理论至少存在三方面深刻问题：一是理论逻辑上的缺 陷。这主要是指前提假定的不统一，我们在文中将尽可能的把政府理解为与人们 一样的追求私利，以求摒弃政府与大众两种不同偏好的偏见；二是现有的研究主 要集中在“二战”后尤其是2 0 世纪7 0 年代后国有经济的大规模私有化运动，没 有对国有经济的产生、布局、调整做长期的观察；三是现有的研究只是分门别类 的介绍发达国家、发展中国家或者转轨国家的改革经验，没有一个统一的理论对 全球国有经济布局和结构调整进行解释。 基于上述总结，本人对国有经济布局和结构调整的历程进行了更长期、更真 实的描述，加强了对国有经济扩张或大规模建设的考察；在对全球国有经济布局 和结构调整的特征做出新的总结和分析之后，我们提出了“标准化工业道路”与 “政府职能错位”等理论给予解释，得出了国有经济布局应与政府职能相一致， 政府行为应与政府职能相一致等结论，并据此提出相关建议。 关键词：国有经济国有企业布局结构调整 n a b s t r a n s i n c et h er e f o r m a n do p e n i n g , t h ed i s t r i b u t i o na n ds t r u c t u r eo fs t a t e - o w n e d e c o n o m yh a dc h a n g e dal o t b e c a u s eo ft h el o n gb a t t l el i n e ，t h ew i d ed i s t r i b u t i o na n d u n r e a s o n a b l es t r u c t u r e ，w et o o kt h ee a r l ya 硒u s t m e n t 雒g r a n t e d t h er e a s o nw h yt h e e c o n o m i cp r o b l e m ss t i l lc a n n o tb es o l v e dq u i c l 【l yi sb e c a u s et h er e f o r mi si nas t a g e w h e r ec r i t i c a lp r o b l e m sn e e dt ob ea d d r e s s e d ，a n do u rk n o w l e d g ea b o u tt h e d i s t r i b u t i o na n da d j u s t m e n tt h e o r yo fs t a t e o w n e de c o n o m yi sn o tp r o f o u n d t h ep a p e rt r i e st or e o r g a n i z et h ed i s t r i b u t i o na n ds t r u c n r ea 由u s t m e n tt h e o r yo f s t a t e - o w n e de c o n o m y , i nw h i c hw eh o l dt h a tt h e r e r ea tl e a s tt h r e ea s p e c t so f p r o b l e m s f i r s t l y , t h ef l a wo ft h e o r yl o g i c ，w h i c hm e a n st h ei n c o n f o r m i t yo fp r e m i s e s h y p o t h e s i s i nt h ep a p e r , w ec o n s i d e rt h a tb o t hg o v e r n m e n ta n dt h em a s sp u r s u e p r i v a t ei n t e r e s t sa n da b a n d o nt h ep r o u d i c et h a tg o v e r n m e n ta n dt h em a s sk c 印 d i f f e r e n t p r e f e r e n c e s e c o n d l y , t h e c u r r e n tr e s e a r c h m a i n l y f o c u s e so nt h e p r i v a t i z a t i o nm o v e m e n ta f t e rt h ew w ne s p e c i a l l y i nt h e1 9 7 0 s , a n dt h e r e sn o l o n g - t e r mo b s e r v a t i o no nt h ea p p e a r a n c e ，d i s t r i b u t i o n , o fs t a t e o w n e de c o n o m y t h i r d l y , t h ec u r r e n tr e s e a r c hi n t r o d u c e st h e r e f o r m e x p e r i e n c eo fd e v e l o p e d , d e v e l o p i n go rt r a n s i t i o n a lc o u n t r i e ss e p a r a t e l y , a n dt h e r e sn ou n i f i e dt h e o r yw h i c h c a ne x p l a i nd i s t r i b u t i o na n ds t r u c t u r ea d j u s t m e n to ft h eg l o b a ls t a t e - o w n e de c o n o m y b a s e do l lt h ea b o v es u m - u p ，w ed i dl o n g e ra n dr e s e a r c ha n dm o r et r u t h f u l d e s c r i p t i o na b o u tt h eh i s t o r yo fd i s t r i b u t i o na n ds t r u c t u r ea d j u s t m e n to fs t a t e - o w n e d e c o n o m y , a n ds t r e n g t h e n e do b s e r v a t i o no nt h ee x p a n s i o no fs t a t e - o w n e de c o n o m y b a s e do nn e ws u m u pa n da n a l y s i so nt h ef e a t u r e so ft h ed i s t r i b u t i o na n ds t r u c t u r e a d j u s t m e u to fg l o b a ls t a t e - o w n e de c o n o m y , w ep r o m o t et h a tt h e o r yl i k e “s t a n d a r d i z e d i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d “t r a n s p o s i t i o no fg o v e r n m e n t a lf u n t i o n ”s h o u l db ee x p l a i n e d t h ec o n c l u s i o no fu si st h a tt h ed i s t r i b u t i o no fs t a t e - o w n e de c o n o m ys h o u l db e c o n s i s t e n tw i t hg o v e r n m e n t a lf u n c t i o n s w ea l s op r o v i d er e l a t e ds u g g e s t i o n s k e yw o r d s ： s t a t e o w n e de c o n o m y ；s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ；d i s t r i b u t i o n ； s t m c t u r ea d j u s t m e n t i i i 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 肉国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 耋蓑誓萎磊翼霎鉴l 霉盈指导教师签名：堑础学位论文作者签名：j 象遗指导教师签名：4 塑丝垡： 7 胛7 年厂月纱日多；呻年6 月吖e l 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 力。7 年 f 前湾 a 谢日 1 导论 1 1 研究背景 目前，我园国有经济改革正在向纵深发展。国有经济布局和结构调整在坚持 和完善基本经济制度的前提下，已沿着垄断性行业改革和竞争性行业重组两条线 路推进。基本情况是：垄断性行业改革有所启动，民营资本开始进人，但破除垄 断的难度很大；竞争性行业资产重组正在推进，但推进艰难，任务尚未完成。 总之，可以说在过去多年改革取得很大成绩的同时，国有经济改革依然存在 很大的隐患，面临很多重要、复杂的问题，而且随着改革深入，这些问题变得越 发难以回避。无疑其中最具挑战性、最为基础和最为关键的便是国有经济的布局 和结构调整问题。不可否认，国家已经对其做出了明确规划，一些专家、学者也 作了许多相关研究，有的很为深入，且有很强的借鉴意义并被改革者所采纳，但 所有的这一切还需时间的检验和实践的考验。毕竟，我们还缺少改革的知识。 国有经济改革所需相关知识大致来自两个方面：一是对本国经验的研究，这 是基础；二是对国外经验的借鉴，这是关键。对我国国有经济改革政策变迁的分 析，我们很快会得出这样一个结论：在保持社会主义特色的前提下，以国有企业 为代表的国有经济正在顺应世界国有经济发展的潮流并与其接轨，这是经济发展 的客观规律。因此，研究国外国有经济的布局和结构调整不但可以丰富我国国企 改革的知识，也将为我国国有经济的布局和结构调整提供思路。 令人遗憾的是至今我们对国外国有经济布局与结构调整的认识还是表面的， 研究还是肤浅的：一方面现有的研究集中在“二战”后尤其是2 0 世纪7 0 年代后 国有经济的大规模私有化运动，没有对国有经济的产生、布局、调整做长期的观 察；另一方面，现有的研究只是分门别类的介绍发达国家、发展中国家或者转轨 国家的改革经验，没有一个统一的理论对全球国有经济布局和结构调整进行解 释。理论上的不深入必然带来政策建议的混乱甚至误导国有经济改革。 鉴于实践的困难与理论的混乱，本是试图从全球国有经济史的角度对国有经 济的产生、布局、结构调整、发展方向等作以总结，对现有理论作以评价，并对 我国国有经济布局和结构调整提出相关建议。 1 2 研究现状 近年来，对国外国有经济布局和结构调整的研究文献相当丰富，相关研究已 经触及国有经济布局和结构调整的各个方面。胡家勇( 2 0 0 1 ) 对国有经济的规模 进行了国际比较，为我国国有经济战略性重组的数量界限提供了借鉴。王金存 ( 2 0 0 0 ) 从国有企业发展的世界趋势得出如下结论：国有经济的规模和结构是在 资本社会化、科技进步、市场发育和政府财政状况等因素影响下不断变化的；国 有资本与民有资本融合是各国国有经济发展的共同趋向。徐传谌，张万成( 2 0 0 2 ) 则认为，国有经济在东西方国家有着不同的起源，但是，国有经济作为一种客观存 在在所有国家具有其共同性的理论依据。李华( 2 0 0 1 ) 、易敏华( 2 0 0 0 ) 、宗寒 ( 1 9 9 9 ) 、佟福全( 1 9 9 8 ) 等分别探讨了西方发达国家国有经济布局、调整的规 律，对国有企业的改革方式进行了比较，同时也对国有经济的管理经验进行了总 结。熊红星( 2 0 0 1 ) 、周茂清( 2 0 0 2 ) 、张其佐( 1 9 9 0 ) 、冯舜华( 1 9 9 9 ) 等分析 了发展中国家国有企业迅速发展的原因，概要地考察了其经营绩效，指出了国 有经济在实践中积累的许多弊端，总结了许多发展中国家对本国的国有经济进行 整顿和改造的经验。田春生( 2 0 0 0 ) 、陈江生( 2 0 0 6 ) 、严若森( 2 0 0 2 ) 、陈春( 2 0 0 5 ) 、 张颖( 1 9 9 9 ) 等则分别考察了转轨国家国有经济私有化的历程、绩效，并总结了 相关经验和教训。 与此同时，相关研究也存在很多问题，甚至由于这些问题的存在而引发出完 全不同的结论与争议。在此我们不去评价结论的是非，这自有实践去检验；但是 考察研究过程与方法，我们至少可以总结出以下不容回避的问题：( 1 ) 最为重 要的还是我们上文所说的研究缺陷，即我们对国外国有经济布局与结构调整的研 究主要集中在“二战”后尤其是2 0 世纪7 0 年代后国有经济的大规模私有化运动， 没有对国有经济的产生、布局、调整做长期的观察；同时，现有的研究只是分门 别类的介绍发达国家、发展中国家或者转轨国家的改革经验，没有一个统一的理 论对全球国有经济布局和结构调整进行解释。( 2 ) 研究方法上存在一个致命的 问题，其实也是一个很幼稚的问题，即在分析过程中假定前提不统一。我们不去 2 讨论方法论上的是非，但是无论是假定人性是“恶”的还是“善”的，用一个统 ， 一的标准去分析所有人的经济行为却是必须的。实际研究中我们恰恰忽视了这个 条件：在经济决策中，为什么政府( 职员) 都是善良的而其他人都是贪鄙的? 为 。 什么公务员都是永远奉献的公仆而其他人都是自私自利的“小人”? 难道经济政 策都是政府的责任而非其他人的义务? 难道爱国的都是在政府中工作的人员而 其他人都是误国的祸蠹? 总之，不用统一的眼光，我们看不出所谓的公共品生产、 垄断行业、战略行业等存在的深层问题。( 3 ) 科学研究的态度存在很大问题。 布马林诺夫斯基在江村经济序中说，“真理能够解决问题，因为真理不是 别的，而是人对真正的事实和力量的实事求是。当学者被迫以事实和信念去迎合 一个权威的教义的需要时，科学便被出卖了”1 。张维迎教授也主张，理论研究 一定要彻底，不避实就虚，更不应该向现实妥协，因为妥协是政策的问题2 。但 是现实研究中我们恰恰犯了这方面的错误：一方面，我们搞不清理论与政策的关 系和地位，理论研究往往成为政策的辩护工具；另一方面，我们摆不脱现有的经 济学教义的影响，无论是对马克思理论还是西方经学理论的运用都是照搬照抄， 缺乏创新与探索精神。这种不科学的理论研究很难得出令人信服的结论，我们必 须努力予以摒弃。 1 3 研究思路 针对上文提出的种种问题，本文努力尝试着给与解决，并试图按这样一种思 路对国有经济布局和结构调整的趋势进行解释：首先对国有经济布局和结构调整 的历程进行更真实的描述；然后对全球国有经济布局和结构调整的特征做出总 结；接着将对国有经济布局和结构调整的特征进行分析；最后提出结论和相关建 议，以期对我国国有经济布局和结构调整的实践提供启示。 虽然国有经济作为一种普遍的现象存在于各个国家，但由于经济发展程度、 社会文化条件等方面的巨大差异，国有经济布局和结构调整地原因、历程、方向 等相差很大。因此，我们将区分不同的国家类型，然后再仔细考察典型国家国有 经济的具体情况。对国有经济布局和结构调整的特征总结我也将按照这种思路进 1 费孝通：江村绎济商务印书馆，2 0 0 1 ，第1 3 页。 2 市场撤，2 0 0 6 年3 月1 7 日，第5 版。 3 行。在分析、解释国有经济布局和结构调整的特征时，我们将首先对现有理论进 行回顾和评价，然后提出一个新的解释框架并用国有经济布局和结构调整史进行 印证。最后我们将基于我们的结论，并结合我国国有经济发展的现实提出相关启 示性建议，以供参考。1 2 国外国有经济布局和结构调整的轨迹 国有经济作为一种特有的制度安排，是世界各国普遍存在的经济现象1 ，但 各国对国有经济的认识并不相同，从而在国有经济的布局和结构上也有很大差 异。尽管如此，各国对国有经济的理解大致还是相同的，主要是指政府所有的以 企业形式存在的资产和股份。本部分在探讨国外国有经济布局和结构调整时，主 要就从这个意义上来理解国有经济。 2 1 国外国有经济布局和结构调整的现状 2 1 1 发达国家国有经济布局和结构调整的现状 由于各国传统文化、经济条件、政治环境等的不同，各国国有经济现状差异 很大。有的国有经济或国有企业比例很小如英国，1 9 9 9 年国有经济就业人数占 。 工商业就业人数的4 3 ，国有工业增加值占工商业总增加值的4 0 9 6 ，国有企业 固定资产投资占工商业总投资的5 o ；而同年法国国有企业相应比重分别为： 1 3 4 、1 5 1 和2 4 2 9 6 。其他国家情况见表2 1 。 总的来看，目前发达国家国有经济在工业领域主要配置在钢铁、能源、矿山 等基础工业部门和飞机、汽车、军工等重点工业部门，在一般制造业国有企业则 配置很少；同时，邮政、通讯、运输、金融、保险等是西方各国国有经济的传统 重点配置部门，目前仍然比较发达，以铁路、电力和邮政三个部门国有企业所占 的比重为例，美国分别为2 5 、2 5 、7 5 ；德国和意大利为1 0 0 、7 5 、1 0 0 ： 英国和法国则全部为1 0 0 ? 。与我国相比，发达国家在贸易、餐饮、建筑、农林 1 徐武：中国国有绎济的实现形式和路径选择，经济科学出版社，2 0 0 5 ，第3 8 页。 2 中外管理1 9 9 7 年l o 月，第4 1 页 4 和渔业部门配置很少，甚至很少进入。 2 1 2 转轨国家国有经济布局和结构谓整的现状 经过重重困难，俄罗斯和东欧国家的私有化过程已经基本结束，所有制结构 也已经大致确定。在多数中东欧国家，私有化程度已经越过5 溅，一般达到7 0 - - 8 0 ；俄罗斯的私有化程度也大致接近这一水平，国有经济的份额则降为2 卜 3 0 9 6 。1 非国有经济已经打破国家对不动产与生产设备所有权的垄断，从而形成私 营、个体、集体，合资、股份制以及国有经济等多元化并存的局面。在许多国家 如波兰、匈牙利等，非国有经济对经济发展的贡献已经十分明显。各转轨国家具 体情况见表2 d 2 2 ： 表2 - 1 ：t 9 9 8 年西欧各国国有企业在西欧工商业中的份额( ) 就业人数( 万就业人数比工业增加值所占比固定资产投资比 人)重重重 法国1 7 8 3 1 3 41 5 12 4 2 德国 1 6 8 78 3 1 0 o1 4 9 意大 1 4 8 51 3 5 2 0 0 2 3 5 利 英国。 7 4 74 34 0 5 o 西班 4 0 76 o8 01 2 8 牙 葡萄 2 1 61 0 62 1 53 0 o 牙 比利 2 0 09 8 7 58 4 时 荷兰 1 5 75 18 09 2 丹麦 1 1 58 28 71 7 6 资料来源：王可强：西欧国有企业经验对我国国有企业改革的启示，硕士论文第1 2 页。 1 田春生：关于转轨经济中。私有化”的争议及其评价世界经济，2 0 0 0 年第3 期。 2 冯舜华：转轨国家经济的回顾与前瞻，世界绛济i 政治论坛，2 0 0 0 年第1 期。 5 作为原社会主义国家，中、东欧转型国家和中国一样，国有化改革也是从国 有经济一家独大的情况下开始的。虽然采取了不同的改革路线：短期内获取了不 同的经济绩效，但在国有经济的构成与布局上却都依然问题重重：一是国有经济 在总经济构成中比例偏高，效率偏低；二是现有国有经济布局不合理，亟需做出 调整。改革仍在继续，改革的长期绩效正在显现，这也正是我们借鉴转轨国家国 有经济改革的意义所在。 表2 - 2 ：1 9 9 8 年部分转轨自家按所有制区分的产出占g d p 的比例单位：9 ； 经济转轨进展私有成分占g d p 公有成分占g d p 中欧和东欧国家 匈牙利 8 6 8 02 0 波兰 8 26 53 5 捷克 8 07 5 2 5 爱沙尼亚 7 75 54 5 斯洛伐克 7 0 7 52 5 克罗地亚 6 95 5 4 5 立陶宛 7 07 03 0 罗马尼亚 6 66 0 4 0 阿尔巴尼亚 5 47 52 5 独联体成员国 俄罗斯 5 9 7 03 0 格鲁尼亚 6 26 04 0 哈萨克斯坦 6 05 54 5 乌克兰 5 25 5 4 5 阿塞拜疆5 04 55 5 鸟兹别克斯坦 4 74 55 5 亚美尼亚 6 3 6 04 0 吉尔吉斯6 l6 04 0 资料来源：欧洲重建与开发银行1 9 9 8 年转轨报告，引自英国银行家1 9 9 9 年4 月号， 第3 4 页。 6 + 2 1 3 发展中国家国有经济布局和结构调整的现状 目前来看，发展中国家国有经济规模大致介于转型国家和发达国家之间。同 时，不同类型、不同地区的发展中国家国有经济规模也有很大差异，在个别国家 之间，这种差异甚至还很大，见表2 3 1 ： 表2 3 ：1 9 9 9 年若干发展中国家公营企业附加值占g d p 的百分比 国别规模( )国别规模( ) 土耳其 7 2 韩国 1 0 2 智利 8 埃及 3 2 8 墨西哥 8 4波兰-5 2 5 资料来源： 美国国有经济布局和结构调整的轨迹及趋势 美国是典型的自由市场经济国家，奉行“小政府”政策。2 0 世纪2 0 年代末 3 0 年代初以前人们对政府的任何经济政策都会表示怀疑，但“大危机”的爆发 改变了人们的观念。罗斯福“新政”实施后，美国政府开始对经济实行全面的干 ， 预和调节，但是，由于市场观念的强大，共和党和民主党都反对国有化。结果， 尽管政府在经济生活中的作用越来越重要，直到“二战”前，美国企业国有化的 规模仍很小。从行业布局看，战前和战争期间，建立的2 6 0 0 多家大型国有工业 企业，主要分布在军火、机械制造、化工、。合成橡胶、电力等部门。1 战后美国也没有建立国有企业，而且，战争期间曾建立的一些国有企业战后 也陆续出卖给了私人。艾森豪威尔时代，一些属于联邦政府的工厂被卖给了私人 公司。“到1 9 5 4 年底，在二战和侵朝战争中曾移交给联邦经济总署的1 5 4 个工厂 中，有1 0 1 个被出售，3 6 个被出租”。因此，在美国国有经济的比例一直都很小， 各类国有企业所创造的国民生产总值仅占全部国民生产总值的1 。5 左右，见表 2 4 ：2 表2 4 ：1 9 2 9 1 9 7 9 年按法定组织形式划分的美国国民收入比例( i | 6 ) 年份份额比例( 4 ) ( 1 ) 工商业( 2 ) 公营企业( 3 ) 一般政府( 2 ) + ( 3 ) 1 9 2 99 115 6 1 9 4 08 81l o 1 1 1 9 5 08 819 1 0 1 9 6 08 511 1 5 1 2 5 1 9 7 08 11 51 4 1 5 5 1 9 7 98 11 51 2 6 1 4 1 资料来源： 美 保罗r 格雷戈里、罗伯特c 斯图尔特：比较经济体制学，上海三联 出版社1 9 8 8 年版，第2 1 8 页。 1 鲁天鑫：国外国有企业改革路径的考察及启示，技术经济与管理研究2 0 0 6 年第3 期。 2 高德步：世界经济通史下卷高等教育出版社，2 0 0 5 ，第1 1 8 1 1 9 页。 1 0 与联邦政府相比，在州和地方一级，自然垄断行业的国有化较为普遍一些， 。 其相对比例也较高。市政服务设施大多归州或地方政府所有并经营，如大部分公 路的建筑和保养就是由各州负责的；联邦政府经营的行业比较有限，主要分布在 邮政等领域。1 发生在2 0 世纪7 0 年代的“滞胀”使西方各国政府经济干预政策备受指责， 国有或公营企业因大量亏损等问题也饱受批判，进而被部分放弃。在美国，里根 政府于1 9 8 1 年上台后，便着手对国有企业进行全面整顿。1 9 8 2 年政府决定向 国会提出拍卖部分公有土地，1 9 8 6 年提出了包括出售电力销售机构、海军石油 储备以及全国铁路客运系统在内的十多项私有化计划，1 9 8 7 年、1 9 8 8 年政府继 续出售国有资产。按上述计划，仅在1 9 8 8 - 1 9 9 2 年间，美国联邦政府已出售国有 资产和削减各项补助金就达2 5 0 亿美元。2 近年来，美国国有经济改革仍在继续，如美国浓缩铀公司，就是一个在1 9 9 0 年为重建铀浓缩工业而建立起来的一个政府公司，但是在1 9 9 8 年通过美国证券 交易市场进行了私有化改造。3 与以前不同的是，近年的私有化主要采取了。竞 争招标”的方式，涉及到航空航天、海岸警备以及国防部所属单位等，如从1 9 9 5 年到2 0 0 0 年，仅国防部就完成了5 5 0 项私有化改造。 总的来看，美国保持了尽可能小的国有经济规模，并使国有企业充分参与市 场竞争。同时，虽然国有经济规模已经很小，但对国有经济的私有化并没有停止。 而且，这种私有化正在向与理论上属于国有经济领地的自然垄断、公共服务或基 础产业等行业进入，如美国仍在一些诸如自来水、电力、煤气、国防等行业推行 私有化改革，甚至一些监狱和铸币厂都已转由私人经营。另一方面，美国国有经 济在上述情况下，并没有仅仅分布于主要目标是为社会经济发展提供良好的服务 的行业领域，在竞争性或半竞争性产业部门国有经济同样存在。 ( 2 ) 英国国有经济布局和结构调整的轨迹及趋势 作为工业革命的发源地，英国经济发展模式长期被发展中国家视为近现代经 济的标准模式竞相研究、借鉴乃至模仿。作为经济发展到一定程度，在一定条件 1 高德步：世界经济通史下卷，高等教育出版社，2 0 0 5 ，第1 1 8 页。 2 佟福全：西方国有企业改革方式的比较发其共同规律性，世界经济，1 9 9 8 年第1 期。 3 李俊江等：美国国有企业发展及其近期私有化改革研究，吉林大学社会科学学报，2 0 0 6 年第1 期。 下产生的国有经济也被视为经济规律的最佳体现。 。英国国有经济的发展和繁荣跟政治条件息息相关，它主要得益于工党的选举 获胜及其民主社会主义政治纲领。2 0 世纪4 0 年代，工党两次组阁，并在其政治 纲领中明确提出实行工业国有化；向高收入者和资本家征重税，用以维持公共服 务业；利用国家财政发展文化教育事业等。1 9 4 5 年底，议会通过大英银行国有 化法案，建立了英国史上第一个国家银行，并将银行股票换成了国家股票。1 9 4 6 年开始实施煤炭工业国有化，政府用1 6 亿英镑的补偿费将全国8 0 0 家公司收归 国有，并建立煤炭工业管理局统筹经营。1 9 4 7 年8 月以后，政府先后依据一系 列国有化法令，在铁路运输、电力、煤气、航空、电讯、航运等企业部门推行国 有化。1 9 5 1 年，经过重重困难，冶金工业国有化法案也正式生效。1 1 9 6 4 年，工党再次上台，并于1 9 6 7 年开始实行第二次国有化，钢铁企业被 重新国有化的同时，部分港口也被收归国有。1 9 7 4 年，工党政府又提出要把开 发的土地收归国有，建立英国国家石油公司，执行政府参加沿海油田的开发权利； 将造船和飞机工业国有化，并把私人所有的商业港口和运输设备置于国家所有和 管理之下。经过第二次国有化，到1 9 7 9 年撒切尔夫人上台以前，英国国有经济 已经控制了主要的基础工业部门。“在煤炭、造船、电力、煤气、铁路、邮政、 电讯等部门，国有企业的比重达到1 0 0 ；在钢铁和航空部门达到了7 5 ；汽车制 造和石油工业部门也分别达到5 0 和2 5 。1 9 7 9 年国有企业的劳动力占全国劳动 力的8 1 ，生产总值占全国生产总值的1 1 1 ，固定资产占国内固定资产总额的 2 0 。1 9 8 1 年，英国最大的1 0 家公司按营业额排序，国有企业有3 家；按资本 排序也有3 家；按职工人数排序则有6 家。”2 为挽回英国经济衰落的颓势，1 9 7 9 年上台的撒切尔夫人政府，采取了一套 旨在复兴英国经济的政策，其中最为重要的便是大规模推行国有企业的私有化。 当时，英国国有企业的平均成本比私人企业高4 0 。开始时，私有化的范围主要 固定在石油、宇航、电信等行业。“1 9 8 8 年，撒切尔政府第一次向人民明确表示， 私有化无禁区，几乎所有部门都开始了私有化进程”。经过8 0 年代的大规模私有 化，到1 9 9 1 年，英国已有超过一半以上的公共部门转制为私营部门，大约6 5 1 岛德步：世界经济通史下卷，高等教育出版社，2 0 0 5 ，第1 3 3 1 3 5 噍f 。 2 蚓上。 1 2 万名工人从国有企业转到私营企业工作，与1 9 7 0 年相比，国有经济部门产值占 全国总产值的比重从9 下降到不足5 。由于私有化，到1 9 9 1 年底，全英国只保 留英国煤炭公司、邮局、英国铁路公司、伦敦市内公共交通公司和英格兰银行5 个国有企业。英国主要公司的私有化见表2 5 ：1 但是，改革并没有停止，1 9 9 5 年1 1 月铁路公司开始了私有化，但是由于种 种原因，2 0 0 3 年，又出现了铁路国有化的局面；2 0 0 1 年初，英国政府开始对国 家邮政进行私有化改造，由于牵涉到诸多问题，目前改革仍在进行之中。 通观英国国有经济发展历程，我们发现，虽然起初有过关于解决电力经营上 的网络经济和规模经济的争议，但英国大规模的国有化更多的表现出了政党理念 和政府政策的偏好。而且，这种情况在各个国家都有或多或少的表现。从英国经 济发展情况看，2 0 世纪7 0 年代前2 0 多年，英国经济一直“走走停停”，而 1 9 7 0 1 9 8 0 年间，工业指数只增加了5 1 ，与这种经济上的不景气相伴的恰恰是 国有经济的大规模扩张。2 虽然两种情况的关系还有待研究，但1 9 8 2 1 9 8 9 年英 国“二战”后所仅有经济持续增长的势头无疑为人们提供了一点启发。 ( 3 ) 法国国有经济布局和结构调整的轨迹及趋势 法国具有国家经济和国家干预的历史传统。柯尔培尔担任法国财政大臣期间 ( 1 6 6 3 - - 1 6 8 5 ) 就建立了许多“皇家手工工场”。大的“皇家手工工场”由6 8 个增加到1 1 3 个，生产地毯和装饰品的一些手工工场曾名噪一时。3 此后国家对 经济的干预逐渐增强，但却很少建立国有或公营性质的工厂企业，直到2 0 世纪 3 0 年代大危机时，国家才开始对濒临破产的军事工业、航空公司、铁路和银行 实行国有化政策。像英国一样，3 0 年代以后的大规模国有化政策基本都跟民主 社会主义理论相关。“二战”期间，法国社会党曾经提出对能源、保险、银行实 行国有化和计划经济的主张。1 9 4 5 年法国开始大规模的实行国有化，1 9 4 6 年， 政府颁布了部分工业企业国有化法律，对法兰西银行和四大商业银行、3 4 家保 险公司实行了国有化；国家控制了汽车制造、电力、煤气等部门8 5 的资本；同 时，在电讯、保险、铁路、航空、海运、飞机制造等部门，国有资本也占1 3 1 叶祥松：两欧各国固有企业私有化对我国国有经济调整的启示，当代砭太，1 9 9 9 年第1 1 期。 2 高德步：世界经济通史下卷，高等教育出版社，2 0 0 5 ，第1 3 9 - 1 4 2 页。 3 王珏：世界经济通史中卷，高等教育出版社，2 0 0 5 ，第“页。 1 3 以上，1 表2 - 5 ：英国主要公司的私有化 年份能源部门( 百万英镑)主要工业( 百万英镑) 1 9 7 9 - 1 9 8 0b p2 7 6 1 9 8 0 - 1 9 8 1英国宇航公司 4 3 1 9 8 1 - 1 9 8 2 电缆和无线电公司 1 8 1 1 9 8 2 - 1 9 8 3英国石油公司3 3 4 1 9 8 3 - 1 9 8 4 b p5 4 3 英国石油公司 2 9 3 1 9 8 4 - 1 9 8 5企业石油公司3 8 4电信公司1 4 2 0 w y t c hf a r m 8 2 j a g u a r 2 9 7 1 9 8 5 - 1 9 8 6英国石油公司4 2 6 电信公司 1 0 3 7 电缆和无线电公司 5 7 7 英国宇航公司 3 4 7 1 9 8 6 - 1 9 8 7英国煤气公司2 5 7 0 电信公司 1 3 8 4 英国航空公司4 3 5 1 9 8 7 - 1 9 8 8英国煤气公司1 7 5 8罗尔斯一罗伊斯公司1 0 2 8 b p8 6 3 英国机场管理局 5 3 4 电信公司 2 7 3 1 9 8 8 - 1 9 8 9英国煤气公司1 8 0 5 英国钢铁公司 1 1 3 8 b p3 0 3 0英国机场管理局6 8 9 电信公司 3 3 5 1 9 8 9 1 9 9 0b p 1 3 7 0 英国钢铁公司 1 2 8 0 英国煤气公司8 5 0w a t e r p l c s 5 0 0 r o v e r1 5 0 资料来源：( 英】政府支出计划：1 9 9 0 1 9 9 1 年至1 9 9 2 1 9 9 3 年，载c m l 0 2 1 ( 1 9 9 0 年1 月) 表2 1 。 与英国不同的是，法国国有经济并没有出现大规模的私有化现象。而且在西 商德步：世界经济通史下卷，高等教育出版社，2 0 0 5 ，第1 4 5 页。 1 4 方国家，法国国有经济比例二直比较高。国有企业规模和布局在2 0 世纪8 0 年代 刭9 0 年代一直在扩大，“1 9 4 4 - - 1 9 4 5 年，政府宣布将北部煤矿、雷诺企业、诺 姆洛讷飞机制造公司、民用航空，银行业和信用贷款收归国有。古安政府时进一 步加强国有化趋势，对煤矿、煤气、电力生产部门进行了完全国有化”，甚至在 私有化高涨的2 0 世纪8 0 年代，法国还在国有化。“1 9 8 1 年密特朗政府宣布扩大 国有化政策，于1 9 8 2 年对巴黎一荷兰金融公司、苏伊士金融公司和通用电气公 司等五大工业集团实行国有化，使得国有企业工人从1 6 5 万增加到2 4 0 万。统计 数据显示，此次国有化除涉及基础工业和重化工业之外，还包括电子、原子能等 新兴工业部门，以及纺织、造纸、建材等制造行业，甚至深入到航空工程、信息 技术、新材料、生物工程等高科技领域。1 9 8 2 年，法国国有企业在钢铁行业的 比重为8 0 ，航空运输行业为8 7 ；在邮政、电讯、铁路运输、烟草以及煤气生 产方面，国有企业的控制程度甚至高达1 0 0 ；在基础化学、人造纤维、有色金 属等行业，国有企业的比重也超过了5 0 。”1 法国国有企业为战后法国的经济恢复、发展做出了很大贡献，但国有企业效 率低下的问题也给政府带来了沉重的负担。“2 0 世纪9 0 年代，以法国电力公司、 法国煤气公司、法国国营铁路公司等大型企业为龙头的法国国有企业大大小小共 有1 5 5 1 家，营业总额2 0 0 0 亿欧元，自有资金5 0 0 亿欧元，但债务则高达1 5 0 0 亿欧元”。针对此种问题，法国政府对国有企业进行了改革，如允许外国私营企 业在法国电信公司、煤气公司、航空公司等国有企业持股，将法国铁路公司一分 为二等。这些改革措施一方面基本保持了国有经济的规模，一方面也改进了国有 经济的管理水平，提高了国有企业的效率。2 总的来看，法国走了一条与英、美不同的国有经济道路，同样是发达的资本 主义国家，却有着不同的国有经济发展历程。英、美凭借非公有经济保障了经济 的发展，法国国有经济同样也对经济发展做出了巨大贡献。英、美在竭力降低国 有经济的份额，与此同时，法国却在同样的行业部门发展了国有经济。由此，我 们看不到国有经济的普遍性发展趋势。 1 高德步：世界经济通史下卷，高等教育出版社，2 0 0 5 ，第1 5 1 - 1 5 4 页。 2 同上。 1 5 ( 4 ) 日本国有经济布局和结构调整的轨迹及趋势 日本的近代化是从“明治维新”开始的，而日本国有或官营经济的兴衰也与 “明治维新”的相关政策密切相关。明治初年，几乎所有近代企业都是“官业”， 显著特征是“官企合一”。这些官营企业主要分布在采矿、冶金、化工、机器制 造等行业，这与日本试图发展军事工业以及实现“富国强兵”的目标有关。著名 的企业有1 8 6 8 年创办的东京炮兵工厂和横须贺海军工厂，1 8 7 0 年创立的大阪炮 兵工厂，1 8 7 1 年创办的海军兵工厂和赤羽工作分局等。这些官办军工企业大多 都是军民两用，如横须贺海军工厂到1 8 7 1 年又建成炼钢、炼铁、蒸汽锅炉、铸 造及船台、船渠分工厂，赤羽工作分局的机器设备多达1 3 0 多种，生产发动机、 机床等，还有玉米脱粒机、造苹果酱、挤葡萄汁的机器等民用机器。此外，国家 还成立了矿山局，专门负责领导官营模范开矿事宜。 但是，这些官营企业发展好景不长，低效率使政府财政状况恶化、贸易逆差 严重、货币贬值。明治十四年，官营企业工厂基本失败，为此，政府放弃了官营， 改为民营和官方扶植政策，把原来官办的工厂( 除部分军工厂外) 低价出售给私 人。1 8 8 0 年，将三池煤矿、新町纺织厂、福冈缫丝厂处理给三井；将高岛煤矿、 佐渡金银矿、生野银矿和长崎造船厂处理给三菱；将足尾铜矿、院内银矿、阿仁 铜矿处理给古河市卫兵等。2 进入2 0 世纪，尤其是3 0 年代前后，受军国主义和战争的影响，国有化重新 复苏，并且规模和速度也都很可观，如1 9 0 4 年，为确保政府财源，政府将烟草 业置于国家专卖制度下。1 9 0 6 年，政府制定了铁道国有法，将1 7 家原来民 营的铁道公司国有化，垄断了铁路运输业。与此同时，还将电信电话民营企业收 归国有。1 9 3 7 年，近卫内阁制定了电力国策纲要，1 9 3 9 年4 月，将民营的五 大电力公司，即东京电灯、东邦电力、宇治j | j 电气、大同电力和日本电力强制性 兼并为日本发送电股份公司，实行官营管制。3 二战后初期，部分是由于政治原因，战前日本在军事工业、钢铁业和重化工 产业建立的许多国有官营企业被强制性改为民营。但在许多具有公共产品性质和 自然垄断性高的经济领域，依然保有大量国有或官营企业，而且还在扩张，如 1 王珏：世界经济通史中卷，高等教育出版社，2 0 0 5 ，第3 7 7 3 7 8 页。 2 同上。 啦u 毅：f j 奉国有企业的股份公司改制，日本研究，2 0 0 2 年第4 期。 1 6 1 9 4 9 年，成立日本国有铁路和日本专卖公社，1 9 5 2 年组建亍日本电信电话公社。 以“三公社五现业”( - - 公社即日本国有铁道、日本电信电话公社和日本专卖公 社，五现业是政府直接出资经营的邮政、林业、印刷( 纸币及票证) 、造币及酒类 专卖等特殊企业) 为主体的公营和特殊法人体制逐渐完善。至2 0 世纪8 0 年代初， 公营( 国有) 的特殊法人达1 1 2 个，地方政府经营的公营( 国有) 企业在1 9 9 4 年达1 0 0 3 5 个。1 从总量上看，1 9 6 5 年，日本的国有企业和各级地方政府的“公营”企业， 在全部企业固定资产总额中所占的比重为2 1 4 。在1 9 7 8 年，政府兴办的国营 企业已有1 1 6 个，主要包括：建筑业、运输业、邮电业、港口、航空、服务行业、 广播电视业和信贷金融系统。1 9 7 9 年，国家对国有企业的投资占全国总投资的 比重为2 0 ，国有经济占国民生产总值的比重为1 1 。2 但是，日本国有企业的通病依然存在。2 0 世纪8 0 年代初，西方发达国家民 营化的浪潮给长期受困于国有企业经营恶化的日本政府带来了启示与希冀。经过 反复论证和长期谈判，1 9 8 5 年4 月，日本国有企业的主体一三大公社中的日 本电信电话公社和日本专卖公社改制为股份公司。1 9 8 7 年4 月1 日，日本国会 正式批准国有铁道改革法，日本最大的国有企业国铁实现了股份公司改 制。数年的改制过程中大量国有股份被出售，但与此同时，以三公社为主的日本 国有企业改革获得了成功，股份公司改制取得了巨大的经济绩效。 由上述日本国有经济发展的历程，我们可以看出：首先，在“二战”前，日 本在经济发展过程中，并没有刻意追求哪种经济形式，而是比较灵活的采取了由 国营转民营或由民营转国营这种互置转型的方式，较好地适应了经济发展形势， 取得了良好的经济效果。日本在国有经济发展上的这种