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摘要 i 基于供应链的库存管理系统研究与开发 摘要 基于供应链的库存管理系统研究与开发 摘要 随着计算机技术、网络技术、物流技术的发展，物流、信息流、资金流的迅猛增长， 用户需求多样性、个性化与市场变化不确定性促使企业不断提高自身竞争力。在这样一 个经济与信息全球化、市场竞争日益激烈的环境下，产品生命周期越来越短，客户对产 品质量、交货期的要求越来越高，对产品和服务的期望越来越高。我国企业的制造模式 和管理模式都需向新的方向发展，供应链管理，作为一种全新的经营与管理模式，能够 给企业带来多方面的效益。库存管理是供应链管理中一个非常重要的内容。传统的库存 管理只是针对单个企业而言，侧重于优化单一的库存成本，从存储成本和订货成本出发 确定经济订货量和订货点，这些理论与方法难以适应供应链管理环境的要求。因此，供 应链环境下库存管理模式的研究成为当前企业信息化研究的热点， 具有重要的理论和现 实意义。 本文以 ha 服装厂的“库存管理系统”项目为背景，从供应链管理的角度对该厂的 库存管理问题进行了系统研究，分析了其传统库存管理方法的弊端，阐述了供应链管理 方案在解决这些问题方面的优势以及解决问题的途径，对基于供应链管理下的 ha 服装 厂库存管理系统进行了研究与开发。本文的主要内容如下： 1针对当前企业库存管理中出现的问题，分析原因，提出了供应链管理库存的解 决方案。对国内外供应链库存管理研究的现状进行了分析。 2对供应链管理模式下库存管理的基本原理进行了研究，并对供应链管理下的库 存控制策略进行了分析，在此基础上对供应商管理库存的方案进行了初步研究。 3详细分析了基于 j2ee 平台的企业应用软件结构及其关键技术，并在此基础上给 出了适合本应用系统的软件体系结构。 4 结合软件工程思想， 运用传统结构化设计方法和 uml 语言对库存管理系统进行 了需求分析和系统设计，并给出了软件的部分实现。 关键词：关键词：供应链，库存，j2ee，企业管理 abstract ii research and develepment on inventory management system based on supply chain abstract with the development of computer, internet and logistics, logisticinformation flow and capital flow have gained a fast increase. the demand of multiplicity and personalized of user and the market uncertainty make the enterprise to have a raising competition advantage. under the environment of the economic and information globalization market that is becoming more and more intense, product life cycle(plc) is shorter, the requirement of product quality and delivery period for customer is higher, the expectation of product and service is higher. management pattern and the manufacturing method of production in the enterprise of our country need a new direction to develop. supply chain management as a new business and management model that can bring many benefits to the enterprise. inventory management is a very important component of supply chain management. traditional inventory management only face to individual enterprises, focus on the optimization of a single inventory costs, economic order quantities and order starting point are established on storage and order costs, the theory and methods cant adapt to the supply chain management environment. therefore, the supply chain inventory management is a hot study point currently. it has important theoretical and practical significance. in this paper, based on the background of ims (inventory management system) project of ha clothing factory, inventory management issues are systematically researched base on supply chain management in this article, the writer analyze the shortcomings of traditional methods of inventory management, the advantage of supply chain management program in these issues, and the ways to resolve the problems, and did some research and development about software system. the main elements of the article are as follows: 1. in view of the current enterprise inventory management problems, analyze the causes and proposed solutions as the supply chain inventory management, analyze the inventory management and supply chain study situation abroad. 2. on the supply chain management, study the basic principles of inventory management, and analyze the inventory control strategy based on supply chain management, studied the vendor manage inventory program. 3. a wholly new architecture of software j2ee and relative critical technique are described in detail.then,we give a reasonable system software architecture for dims. 4. according to software engineering rules , we accomplish the requirement analysis and system design of inventory management system by using traditional structure design method and uml language,and develop the software system of inventory management . key words: scm, inventory, j2ee, enterprise management 独创性声明独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表和撰写的研究成果，也不包含为获得华 东交通大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢 意。 本人签名_日期_ 关于论文使用授权的说明关于论文使用授权的说明 本人完全了解华东交通大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布论 文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 保密的论文在解密后遵守此规定，本论文无保密内容。保密的论文在解密后遵守此规定，本论文无保密内容。 本人签名_导师签名_日期_ 第一章 绪论 1 第一章 绪论 第一章 绪论 1.1 库存管理系统研究现状及发展趋势库存管理系统研究现状及发展趋势 1.1.1 国内外库存管理系统研究现状国内外库存管理系统研究现状 库存管理系统是企业管理信息系统的重要组成部分，它的发展1主要依赖于库存管 理理论和计算机水平两方面的发展。 经典的库存管理理论早在上世纪 30-40 年代就已形 成2，不过这种库存管理理论主要是基于单个企业来考虑，而近年来的研究则是主要在 供应链管理这种战略性的管理体系下对库存管理系统进行研究。 90 年代以来， 从供应链 的角度来研究库存问题成为现在库存研究的热点，取得了很多开拓性的成果，并且在实 践中取得了巨大的成功。 国内对供应链管理的研究才刚刚起步。过去国内企业对供应链2的关注主要集中在 供应商制造商这一层面上，只是供应链上的一部分，研究的内容主要局限于供应商 的选择和定位、降低成本、控制质量、保证供应链的连续性和经济性等问题，没有考虑 从供应商、分销商、零售商到最终用户的完整供应链，而且研究也没有考虑供应链管理 的战略性等问题。因此，可以说目前在我国还没有形成真正意义上的供应链，供应链管 理的研究与应用都不够。国内从 90 年代后期开始从供应链的角度对库存的研究，这些 研究主要是集中于战略层次和理论分析，对技术层面的研究非常少。 库存管理是企业运作管理理论与实践中最成熟的领域之一，但是传统的库存管理只 是针对单个企业而言，侧重于优化单一的库存成本，从存储成本和订货成本出发确定经 济订货量和订货点。这些理论与方法难以适应供应链管理环境的要求。现阶段，在企业 的库存管理实践中，传统库存控制方法日益暴露出其固有的几大缺陷：一是企业的库存 管理过于粗放、简单，较少采用先进的库存管理技术和方法，因而企业的库存费用一直 高居不下。二是众多企业在库存管理方面各自为政，即自己管理库存，结果造成库存设 施重复建设严重，并且浪费现象十分普遍。研究显示，我国企业的库存管理状况呈现如 下特征：库存结构不合理；库存周转慢；安全库存量大。 在目前许多企业要求实施供应链管理3的情况下，传统库存控制方法的这种弊病显 得更为突出：各节点企业为了应付需求的突发性变化，保护自己的利益，往往扩大库存 以备不时之需，由此增加了供应链的总体库存成本，也就增加了供应链的运作成本，降 低了其整体竞争优势。这在企业之间的竞争日益转变为供应链之间的竞争的情况下，这 种状况显然是不利于供应链中的企业在竞争中取得主导优势地位。 库存管理中出现的这 些问题，迫切要求我们对现有库存管理方法进行改进，寻求供应链管理下库存管理的新 方法，这是大多数企业目前一个迫切需要解决的课题。 我国计算机在企业库存管理中的应用大体开始于上世纪 70 年代，通过应用计算机 技术形成了一些库存管理系统。但由于受到当时的计算机硬件和软件环境限制，这些库 第一章 绪论 2 存管理系统仅限于完成一些简单的管理功能。 90 年代以来， 随着计算机网络及数据库技 术的发展，许多大型企业开始采用国外的 mrpii 系统，从整个大系统的角度考虑库存模 型的建立，而不是像以前那样孤立的考虑库存。其计算机系统也大多采用 c/s（客户/ 服务器）结构。给企业带来巨大经济效益。但由于其昂贵的价格，使得其在广大中小型 企业中无法推广应用。同时我国目前国产的关于库存管理的软件，其应用主要是针对单 个企业库存自身的优化。如何在基于供应链管理环境下，利用计算机技术开发研究现代 库存管理系统，是当前企业所迫切需要的解决的课题。 1.1.2 库存管理系统的发展趋势库存管理系统的发展趋势 基于供应链管理的库存管理系统将是库存管理技术未来的发展方向。 供应商管理库 存、联合库存控制、多级库存优化与控制、战略库存控制以及协同规划、预测和补给技 术（cpfr 技术） ，将是现代库存管理理论的发展趋势。 随着计算机技术功能越来越强大，将会为库存管理系统提供越来越灵活与强大功能 的软/硬件平台，尤其是 j2ee 技术、面向对象技术、决策支持技术、数据挖掘技术与 internet 的迅速发展，将会使库存管理的功能与性能迅速提高。 1.2 本课题的来源、目的和意义本课题的来源、目的和意义 本课题属于ha服装厂企业信息化建设项目。 该厂是一个生产各类服装的专业工厂， 生产的服装向全国各地销售，现有员工 800 人。近年来，由于生产力的发展和科学技术 的飞速进步，顾客消费理念的不断更新，服装行业之间的竞争明显加剧。另外，社会政 治、经济环境的巨大变化，使得市场需求的不确定性相比以前大大加强，因此导致了需 求日益多样化，同时也促使企业不断地完善经营模式，以提高自身的竞争能力。在全球 激烈竞争的环境下，服装厂面对的是一个变化迅速且无法预测的买方市场，传统的生产 与经营模式对市场的这种剧变的响应变得越来越迟缓和被动3。为了解决面临的困难， ha 服装厂对其经营模式进行了改革，采用了许多先进的制造技术和管理方法4，但取 得的效果却是暂时和有限的。在各种尝试均收效甚微后，终于意识到问题的关键不在于 制造技术和管理方法本身，而是因为工厂仍局限于传统生产与经营模式之内。 供应链管理，是一个得到企业管理者们的广泛关注和支持的概念，现在，越来越多 的人认识到了物流管理的重要性，并且把它看成是最后一个可以削减成本的领域。采用 供应链管理的好处是可以使供应链合作伙伴之间通过信息共享而产生紧密的协作关系， 这种关系又可以促进供应商和顾客之间的互动，达到降低库存和使交易成本最小的目 的，从而使供应链的整体运作成本降低。当前，全球商务市场的发展使得企业的内部和 外部的供应链的复杂度不断增加， 市场竞争的压力和期待获得更大利润的愿望更进一步 促进了供应链管理系统解决方案的应用。对于供应链管理的定义，业内尚没有统一的意 见，但是可以明确的是，对于任何产品来说，供应链都是指从原材料采购开始，历经生 第一章 绪论 3 产制造过程到生产完毕和产品分销结束为止的整个产品过程。 供应链管理包括非常重要 的两点3： 1. 供应链管理是许多企业和过程的相互协同的努力过程； 2. 供应链管理包括了整个产品生命周期， 它从原材料的引入一直到顾客购买产品的 那个时刻为止。 供应链管理如今已成为企业寻求长远发展、增强竞争力的主要源泉，并引起了企业 整个经营环境的变化，这具体表现为：首先，在整个经营环境的变化之中最重要的因素 是顾客的需求不断向高标准发展，追求在必要的时间内配送必要数量、必要商品的多频 度少量运输将逐渐普及，并逐渐成为物流经营的一种标准。其次，经营环境和新型营销 体制对企业经营战略的影响除了需求方面的因素外，在供给方面也有相当大的作用。一 方面参与竞争的企业越来越多，厂商、零售商、批发商在物流的不同阶段，以及同一阶 段不同类型的企业都在积极开拓物流业务，建立自身独特的物流系统，从而使物流竞争 的范围越来越广；另一方面，这种竞争程度上的变化既反映在物流服务的多样化，即外 延上，又反映在物流服务的高技术、高效率，即内涵型发展，所有这些都使物流竞争比 此前任何时期都要激烈。企业力求通过有效的控制和管理，实现产品在供应链全过程中 的价值和经营行为的最优化，qr(快速响应)、ecr(有效客户响应)等供应链管理系统都 是根据这种变化产生的。通过这种新型的管理制度，真正建立起了低成本、迅速，并且 正确地响应消费者需求的经营机制。因此，企业如何根据自身的生产经营现状，适时、 有效地开展供应链管理已经成为关系到企业长远发展的重大课题。 库存管理是供应链管理的重要内容，也是企业生产经营过程5中不可缺少的重要组 成部分和价值链实现增值的重要环节。科学合理的库存管理有利于降低企业的库存量， 以达到使企业的库存成本最低和库存水平最优化。 库存管理水平的高低对企业的影响是巨大的，它不仅影响着供应链上企业自身的综 合成本，而且也影响着整条供应链的性能。国内外学者对于传统的库存管理的原理和方 法，己经有了大量完善和成熟的研究，并且得到了企业长期的应用，取得了明显的经济 效益。 然而， 在供应链竞争环境下， 传统的库存管理方法和模式显然已经无法满足需求， 关于我国企业库存管理现状的研究表明， 现有的库存管理模式和方法己经严重制约了企 业竞争力的提高。 鉴于库存管理在该厂管理中的重要地位，因此对于供应链管理下的库存管理模式的 研究与开发是十分必要的，它有助于解决该厂库存管理效率低下的问题，降低该厂的库 存水平和提高供应链的反应速度， 对于提高工厂的资金周转率和回报率以及提升该厂的 竞争力都具有非常重要的意义 第二章 供应链管理环境下的库存管理策略分析 4 第二章 供应链管理环境下的库存管理策略分析 第二章 供应链管理环境下的库存管理策略分析 2.1 供应链和供应链管理 2.1.1 供应链概念 2.1 供应链和供应链管理 2.1.1 供应链概念 传统的观念认为供应链是制造企业的一个内部过程，它是指把从企业外部采 购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等一系列活动，再传递到零售商和用 户的一个过程。传统的供应链概念局限于企业的内部，注重的是企业自身资源的 利用。后来定义供应链的概念时注意了企业之间的联系和供应链的外部环境，认 为它是一个“通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换 成产品，再到最终用户的转换过程” 。美国的史迪文斯(stevens)认为： “通过增值 过程和分销渠道控制从供应商的供应商到用户的用户的流就是供应链， 它开始于 供应的源点，结束于消费的终点” 。这个定义注意了供应链的完整性，考虑了供 应链中所有成员操作的一致性。 供应链是一种业务流程模式。它围绕核心企业，通过对商流、物流、资金流 和信息流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售 网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、运输商、直 到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。如图 2-1 所示。像丰田、耐克、 尼桑、麦当劳和苹果等公司的供应链管理都是从网链的角度来实施。 2.1.2 供应链管理概念 2.1.2 供应链管理概念 供应链管理(supply chain management，简称 scm) 是一种集成的管理思想 和方法，它把供应链上的所有企业看成一个彼此联系的整体，使供应链上的各企 业分担的采购、生产、分销和销售的职能成为一个协调发展的有机体。供应链管 理包括对整个供应链系统进行计划、 协调、 操作、 控制和优化等各种活动和过程， 它执行供应链中从供应商到最终用户的物流、资金流、信息流等活动的计划与控 制等职能，是一种继承化的管理模式。供应链管理强调核心企业与相关企业的协 作关系，通过信息共享，实现资源在供应链企业之间的优化配置和供应链效率的 提高。供应链管理是在企业资源规划(erp) 5的基础上发展起来的，它把公司的 制造过程、库存系统和供应商生产的数据合并在一起，把企业活动与合作伙伴联 系在一起，从整体的视角来看待产品制造过程中的各种影响因素，是一个严密的 有机体。供应链管理帮助管理人员有效分配资源6，最大限度提高生产效率和减 少工作周期。 第二章 供应链管理环境下的库存管理策略分析 5 供应商（采购供应）制造分销零售用户 物流/服务流动 信息流/资金流 网络模型 核心企业 用户 用户 用户 用户 用户 供应商 供应商 供应商 供应商 供应商 图 2-1 典型的供应链结构模型 fig.2-1 the typical supply chain structure model 对于 ha 服装厂，它在供应链上的位置可如下图 2-2 所示： 图 2-2 ha 服装厂所在的供应链结构图 fig.2-1 the supply chain structure diagram of ha clothing factory 供应链管理的目标就是要拆除处于供应链各个环节之间阻碍其顺畅运行的 障碍，提高客户服务水平和降低供应链总体交易成本，并且寻找这两者之间的平 衡。具体地说，就是要将合适的产品或服务(right product or service)，按照合适的 包装与状态(right condition or packing)，以合适的数量(right quantity)、合适的成 本费用(right cost),在合适的时间(right time)、合适的地点(right place)送到合适的 客户(right customer)手中，并且实行总成本最小化。很明显，这个目标单靠一个 企业无法实现的，需要供应链中各个成员企业的共同努力才能完成。所以说，在 供应商 1 供应商 2 ha 服装 厂 批发商 2 零售商 1批发商 1 零售商 2 用户 2 用户 3 用户 1 第二章 供应链管理环境下的库存管理策略分析 6 新的商业环境下，竞争已不仅仅是企业间的竞争，更加重要的是供应链与供应链 之间整体的竞争。 2.2 库存管理中的一些基本概念2.2 库存管理中的一些基本概念 1. 当前库存量：指在某一时点上，存在企业仓库中未售出的物品数量，加 上己发出订单尚未到达的物品数量，减去滞后处理的订单物品数量。 2. 订货点(reorder point)：由于对某种物品的不断地需求，产品持续地出库， 库存就会下降到某一点，这时就必须着手准备补充活动，否则就要造成缺货，严 重影响公司的正常运作。这个点，就称为订货点。当库存达到订货点时，订货时 所订购的物品的数量称为订货批量。 3. 订货前置时间(lead time )：从开始安排订货到物品到货，这种等待时间 称为订货前置时间，或称为订货提前期。这是从发出订单开始至收到订购批量为 止的一段时间。严格来讲，订货前置时间不是确定性的，而是随机性的。 4. 订购成本(order costs)：订购成本也称订购费用，是指为取得物资而订购 所需要的费用。 补货时订购商品的相关成本往往是决定再订购数量的重要经济因 素，发出补货订单后，就会产生一系列与订单处理、准备、传输、操作、购买相 关的成本。 确切地说， 订购成本可能包括不同订购批量下产品的价格或制造成本， 生产的启动成本，订单经过财务、采购部门和处理成本，订单传输到供应地的成 本。 5. 保管成本(carrying costs)：也称库存保管费用，是指物品库存期间所需要 的费用，如仓储费用，物资积压所发生的利息损失，物品因陈旧、变质、损耗所 发生的损失等费用。 6. 缺货成本(out-of-stock costs)：当客户下达订单后，但所订购物品无法由 平常所指定的仓库供应物品时，就产生一定的利润损失，常常把这种利润损失称 作缺货成本。缺货成本有两种：失销成本(lost sales costs )和延期交货成本(back order costs)。每种都事先假定客户会做出某种反应，但客户的反应无法捉摸， 所以准确衡量缺货成本非常困难，因此常常用客户服务水平指标来分析。 7. 服务水平：指对客户的订货立即交付的概率。仓库绝对不缺货从理论上 讲是不可能的，在实际上也是不经济的，因为这样就必须保持过大的安全储备。 问题在于恰如其分地规定缺货的程度。因此，要根据具体情况，恰如其分地确定 安全库存量，使用户的需求满足达到一定程度；这种满足需求的程度，称为服务 水平，或可称为服务质量指标。服务水平可用下式来表示： 服务水平=(年缺货次数/年订购次数)*100% (2-1) 8. 库存管理目标：在库存管理中，不同的部门根据自身的要求对库存的管 第二章 供应链管理环境下库存管理策略分析 7 理期望是不一致的。从保管的角度看，订购次数多，就可以减少库存量，由此减少库存 保管费用；从订购的角度看，订购次数少些，每次订购批量大些就可减少订购费用；从 缺货的角度看，增加库存量才能减少缺货造成的损失，这种悖反关系如图 2-3 所示。而 对企业来说，库存管理只有一个目的，那就是在保持一定的客户服务水平的基础上，使 库存平均成本最低。 因此， 库存管理目标就是通过综合分析， 运用科学合理的控制方法， 使订购费用、库存保管费用与缺货费用的总和最小化。 q 总 相 关 费 用 库存保管费用 订购成本和 缺货成本 总成本 订购量q 图 2-3 相关库存成本的悖反关系 fig.2-3 the contrary relation of the correlation stock cost 表 2-1 库存成本组成占总资金比例 要素 平均数(%) 范围(%) 订购成本 15.0 840 税金 1.0 0.52 报废 1.20 0.52 储存 2.00 04 总计 19.25 950 上述有关库存管理的各项成本占企业总投资的比例如表 2-1 所示，由表 2-1 可见， 订购费用是库存管理成本中最大的一项成本， 如果降低订购费用将能较大程度上降低库 存成本。 9. 库存的分类 库存可以从库存物品的用途、存放地点、来源、所处状态或从生产角度和经营角度 等几个方面来分类。 按经济用途分类，可以分为商品库存、制造业库存、其他库存。按其存放地点分类 可分为库存存货、在途库存、委托加工库存与委托代销库存四类。库存按来源可分为外 第二章 供应链管理环境下库存管理策略分析 8 购库存和自制库存两类。从生产过程的角度可分为原材料库存、零部件库存及半成品库 存、成品库存三类。从物品所处状态分可分为静态库存和动态库存。从经营过程的角度 可将库存分为以下几种类型：.经常库存、安全库存、生产加工和运输过程的库存、季节 性库存、促销库存、投机库存、沉淀库存或积压库存。 2.3 传统的库存控制方法分析 2.3 传统的库存控制方法分析 传统的库存系统控制方法包括独立需求库存控制模型、abc 库存管理法等，都有 较深入的研究，并且在企业管理中取得了较大的成效，这里简单介绍这几种库存控制模 型。 2.3.1 独立需求库存控制模型2.3.1 独立需求库存控制模型 常见的独立需求库存控制模型根据其主要的参数，如需求量与提前期是否为确定 的，可以分为确定型库存模型和随机型库存模型。 1. 确定型库存模型 (1) 连续性检查模型6 连续型检查模型需要确定订货点和订货量两个参数，也就是解决(o, r)策略的两个 参数的设定问题。 连续性库存检查模型分为如下六种：不允许缺货、瞬时到货型；不允许缺货、延时 到货型；允许缺货、瞬时到货型；允许缺货、延时到货型；补货、瞬时到货型；补货、 延时到货型。 最常见的连续性检查模型是不允许缺货、瞬时到货型。最经典的经济订货批量模型 (eoq)模型就是这种。 最佳订货批量： 订货点：r=l * d+a 式中 c单位订货费用(元)； h单位产品库存维持费(元/件*年)； d需求率(年需求量)(件/年) l订货提前期 第二章 供应链管理环境下库存管理策略分析 9 q 最大 库存量 定货点 安全 库存量 时间 定货提前期 数量 图 2-4 连续性检查模型 fig.2-1 continuity check model (2) 周期性检查模型7 此类模型有 6 种，分不允许缺货、允许缺货、实行补货等三种情况，每种情况又分 瞬时到货、延时到货两种情形。 最常用的模型是不允许缺货、瞬时到货型。 其最佳订货周期为： 式中 c单位订货费用(元)； h单位产品库存维持费(元/件.年)； d需求率(年需求量)(件/年) 规定库存量： s=t*d 第二章 供应链管理环境下库存管理策略分析 10 安全库存量 时间 数量 规定库存量s 定货提前期 定货周期 图 2-5 周期性检查模型 fig.2-5 periodicity check model 2. 随机型库存模型 随机型库存模型要解决的问题是：确定经济订货批量或经济订货期；确定安全库存 量；确定订货点和订货后最大库存量。随机型库存模型也分连续性检查和周期性检查两 种情形。当需求量、提前期同时为随机变量时，库存模型比较复杂。 2.3.2 abc 分类控制方法 2.3.2 abc 分类控制方法 abc 分类控制法由主要用于确定库存控制的重点，以便集中力量抓住主要矛盾，从 而节约基金和费用的一种简单而又有效的科学控制方法。 1879 年意大利经济学家帕累托 在研究人口与收入的分配问题时， 发现占人口百分比不大的少数人收入却占总收入的大 部分；而大多数人的收入却只占总收入的很少一部分，即所谓“关键的少数和次要的多 数”的关系。 在经济管理中，也存在着许多类似上述的情况。在许许多多库存物资中，一般只有 少数几种物资对用户的需求起着举足轻重的作用， 种类数比较多的其他物资年需求量却 比较小，或者对于用户的重要性较小。因此，可以将库存物资分为 a、b、c 三类。其 中 a 类物资种数占全部库存物资种数总数的 10%左右，需求量却占全部物资总需求量 的 70%左右；b 类物资种数占 20%左右，需求量大致为总需求量的 20%左右；c 类物资 种类数占 70%左右，而需求量只占 10%左右。 a 类物品需要给予最大的注意，而 c 类物品只需稍加注意。c 类物品因只占很少的 投资而无须详细计算，可一年定期检查一次，订货量可以是一年的供应量。b 类物品可 以用计算得到的 eoq 变量，对各个变量进行半年一次的检查。abc 分类法的基本原理 第二章 供应链管理环境下库存管理策略分析 11 是要一直注意那些占有最大投资额的库存物品。 如果能降低 a 类物品的库存水准， 便会 显著地减少库存投资。 2.4 供应链管理环境下库存控制分析 2.4.1 传统供应链下的库存特点 2.4 供应链管理环境下库存控制分析 2.4.1 传统供应链下的库存特点 传统的供应链模式下，各个企业各自为政，采用独立的库存策略，以自己的库存最 优化为目标。这样，整个供应链的库存是由这些相互独立的库存相加而成。其组织关系 非常松散。在供应链链条上，下游企业独立管理自己的库存，并根据企业自身经营目标 预测库存需求，并向上游递交订单；上游企业根据下游企业提供的订单决定自己的库存 策略，再向自己的上游企业定制需求订单。这样依次下去，形成一条以库存为纽带的传 统供应链。在这样的供应链中，只有存在直接供需关系的企业之间才会有联系，供应链 中的其他企业之间不存在业务往来， 所以说传统供应链环境下的企业之间关系是非常松 散的。 供应链节点企业独立决定自己的库存策略， 依据传统的库存模型进行相应的优化和 控制，他们不考虑这样的库存策略是否影响其他供应链企业的库存决策，增加其他企业 的库存费用。与此同时，传统供应链企业之间是相互竞争的关系，为了达到企业自己的 目的，或者为了额外利润，必将进行利润最大化的博弈。这样对库存决策产生了很大影 响，主要有两个后果：第一，供应商不具备提供某种服务的能力，而可能做出夸大的能 力承诺，顾客不能正确辨认供应商的能力由此产生了逆向选择(adverse selection)问题； 第二，供应商可能在签约后采取欺骗行为，延期交货或者发货数量不足，称为道德风险 (moral hazard)问题。这两种后果都将会使委托方(agent)的下游企业库存费用增加，如 果产品质量不满足要求，下游企业的实际可用批量将会变小，不得不大量订购，增加库 存；如果供货能力不足，则增加企业的潜在损失，下游企业的库存决策就必须增加安全 库存。 2.4.2 牛鞭效应2.4.2 牛鞭效应7 “牛鞭效应” ，也称为需求放大效应，是对供应链需求信息扭曲向上游传递，导致供 应链节点库存过剩的一种形象描述。 当供应链的各节点企业只根据来自其相邻的下级企业的需求信息进行生产或供应 决策时，需求信息的不真实性会沿着供应链逆流而上，产生逐级放大的现象，达到最源 头的供应商时，其获得的需求信息和实际消费市场中的顾客需求信息发生了很大的偏 差，这种随着往供应链上游前进需求变动程度增大的现象称为牛鞭效应。由于这种需求 放大效应的影响，上游供应商往往维持比下游供应商更高的库存水平。 在传统的供应链下， 成员之间是相互竞争的， 它们之间的关系是以争夺利润为核心。 所以，供应链中有直接关系的企业是生存对手，是争夺利润的敌人。根据界壳理论传统 第二章 供应链管理环境下库存管理策略分析 12 供应链的任何企业都要将自己隐蔽在自己的界壳之内，尽可能的把自己的物质、信息和 能量(简称物量)保存在界壳之内。同时，为了企业生存发展，它们需要想方设法地得到 环境或者说竞争对手的物量。即每个成员尽可能地隐蔽自己，又希望得到对手的物量， 这是一对矛盾，却每时每刻存在于传统供应链之中。 在传统的供应链生存环境下，供应链成员得到的对方的信息是非常有限的，除了主 动让上游企业得到的订单信息。上游供应链成员只能根据订单信息进行库存决策和优 化，在这种情况下，供应链上游的成员要想和其下游企业的下游进行信息交流就更加不 可能了。 所以依据相邻的下级需求信息进行生产和供应决策是传统供应链必然存在的现 象。这种现象在整个供应链中扩展开来，也就产生了所谓的“牛鞭效应” 。所以，传统 供应链下，困扰每一个企业库存决策的牛鞭效应始终存在。 2.4.3 供应链管理模式下库存管理的特点 2.4.3 供应链管理模式下库存管理的特点 供应链管理下的库存控制问题和传统的企业库存控制问题有许多不一样的地方， 这 些不同之处体现了供应链管理思想对于库存的影响。 传统企业库存控制策略是基于单个 企业库存成本最优而制定的，企业只考虑自身的利益，各企业库存控制的主要目标是自 身库存成本的最低，企业之间是单独决策，没有相互间的协调与配合。而供应链组建的 最终目的是以最低成本且快速响应市场需求，从而实现成员企业间的共同盈利，因此供 应链库存控制策略应该基于供应链全局库存成本最优原则来制定。 供应链的优化实现过 程中有可能会出现某些企业的利益受到损害情况， 但是通过企业间利益的协调可以实现 各个企业利益都大于没有合作时企业所获得的利益。 由于库存控制的根本目标不同， 因此供应链模式下的库存控制策略和传统单个企业 的库存控制策略存在很大的区别。首先，在供应链模式中库存控制强调相互合作，成员 企业间共享利润，共担风险和责任。供应链库存控制策略的制定必须保证各个伙伴都能 从参与供应链的组建中获得收益。 而在传统单个企业中其利益的获得主要依靠市场的力 量来进行。其次，供应链成员企业间的信息共享和合作对供应链库存控制策略正确性起 着非常重要的作用。信息共享才能保证成员企业意识到合作的可能性和必要性，才能使 各成员企业真正作为一个整体来运作，从而降低成本，发挥优势，实现共赢。而在传统 单个企业中库存控制仅仅根据其自身的局部信息来决策，几乎没有企业间的信息交流。 另外为了有效的降低供应链库存成本和避免供应链本身不确定性带来的影响， 针对一些 突发事件应有相应的库存控制策略， 如因市场的紧急需求或者是成员企业因设备故障等 原因不能完成其规定的生产任务而导致的紧急订货发生时的库存策略。 同时局部成本的 优化可能与供应链整体的库存成本优化产生矛盾冲突， 因此传统的库存控制理论不再适 合供应链模式下的库存成本管理。 供应链管理下的库存管理重点是对各个成员企业与供应链产品有关库存信息及其 库存活动的管理。供应链库存管理是对一个典型网链结构的管理。各个库存节点之间是 供给与需求关系，整个供应链是以物流为基础，同时伴随着信息流和资金流的流动。通 第二章 供应链管理环境下库存管理策略分析 13 过分析总结供应链库存管理的主要特征如下： 1. 虚拟性：供应链库存管理是对各个成员企业信息的管理，不同于传统库存对物料 的管理，它的最终目的是为供应链产品在出入库层次上提供进度管理信息，以保证供应 链管理决策的正确性、可靠性和业务活动的及时调整。 2. 结构的复杂性：供应链库存管理结构是由供应链本身的结构所决定的。通常供应 链节点企业的跨度非常大，一个供应链往往由多个、多类型的甚至是跨国的成员企业组 成，其构成关系非常复杂。另外物料的供给关系如前所述是不规则的网络结构，这些直 接导致供应链企业间协调的复杂性。 3. 动态性： 由于核心企业战略目标的改变和市场的动态变化， 以及有时成员企业局 部利益与供应链整体利益的不可协调性， 处在供应链节点上的成员企业可能会经常动态 的参与和退出直接造成了供应链库存管理的动态性。 另外由于成员企业的仓库等资源分 为两个部分，一部分为提供给满足供应链产品管理需要；另一部分是成员企业满足自身 生产和产品管理需要。为了最大化自身利益，成员企业会对提供的资源随机进行调整， 资源的动态变化直接给供应链库存管理带来协调和管理上的困难。 2.5 供应商管理库存（vmi） 2.5.1 vmi 的定义 2.5 供应商管理库存（vmi） 2.5.1 vmi 的定义 供应商管理用户库存(vmi, vendor managed inventory)是和供应链管理理论一起发 展起来的。vmi 是供应链的“横向一体化”战略思想的体现。关于 vmi 的定义，外国 学者有不同的表述。其中的一个定义：一个典型的 vmi 项目涉及到一个供应商，他会 监督客户仓库的库存水平，并承担起补充库存的责任，以通过使用高度自动化的电子信 息系统来达到特定的目标。具体是指供应商在与制造商/零售商达成自动补货协议(如库 存水平、运输成本等)的基础上，为制造商/零售商管理其产品/商品的订单、送货和库存 等工作，取代制造商/零售商繁琐的日常补货工作，并取得良好的效果。由于供应商更了 解自己产品的情况、供应能力、促销计划、新品计划、季节变化等，配合使用先进的信 息技术， 可以更好地帮助制造商/零售商管理订单和库存。 这种技术可以提高供应链管理 的效率，降低双方的库存，减少缺货率(特别是畅销产品)，减少运作成本，提高对市场 变化的反应速度，更好地满足消费者的需求。对供应商来讲，还可以提高市场预测准确 率，更好地安排生产、分销和采购计划。对制造商/零售商来讲，可以集中精力在自己的 核心业务上，提高服务水平，而且由于是供应商为其下订单，有可能在供应商产品短缺 的情况下，优先得到满足。 vmi 的另一种定义是以供应商和客户等供应链上的合作伙伴获得最低成本为目的， 在一个共同的协议下由供应商管理库存，并不断监督协议执行情况，修正协议的内容， 使库存管理得到持续改进的合作性策略。从本质上看， vmi 模式的管理理念源于产品的 第二章 供应链管理环境下库存管理策略分析 14 市场全过程管理思想，即只要有一个产品没有被最终消费者购买并得到满意的消费，那 么这个产品就不能算是已销售，并构成供应商的一种潜在的风险，供应商同样负有监控 该产品的流通状况的责任而不管该产品的产权归属是怎样的。 本文总结出比较完整的定义：vmi 是在集成的供应链环境下，一种以信息系统为支 撑，在供应链核心企业与相关合作伙伴之间的协议商定的框架下，由作为供应方的企业 管理库存，决定库存水平，从而达到提高顾客服务水平和库存周转率、改善整个供应链 的库存状况、降低系统总成本为目的库存管理方法。 2.5.2 vmi 的实现模式2.5.2 vmi 的实现模式8 供应商管理库存(vmi)，根据供应商和零售商的合作程度不同，概括起来主要有以 下四种实现形式9： 1供应商向用户提供包括所有产品的软件来进行存货决策，用户(零售商)使用软件 执行存货决策，用户拥有存货所有权，管理存货。在这种方式下，供应商对库存的管理 和控制力有限，所以供应商受到用户的制约比较多一些，实质上不是完全意义上的供应 商管理用户库存。 2供应商在用户的所在地，代表用户执行存货决策，管理存货，但是存货的所有权 归用户。当信息技术不是很发达的时候，由供应商在用户地直接管理存货，同时供应商 也可以了解到充分的存货信息，但是存货的所有权不属于供应商，所以供应商在进行存 货决策时的投入程度有限。 3 供应商在用户的所在地， 代表用户执行存货决策， 管理存货， 并拥有存货所有权。 这样的方式下， 供应商几乎承担了所有责任， 他们的活动也很少受到用户的监督或干涉， 供应商可以十分清楚的了解到自己产品的销售情况， 是一种完整意义上的供应商管理库 存方式。 4供应商不在用户的所在地，但是定期派人代表用户执行存货决策，管理存货，供 应商拥有库存的所有权。供应商拥有所有权的情况下，采取在用户地或是在分销中心保 存库存，以求根据需要及时快速的补充，库存的水平由供应商决定。 通常 vmi 是指第三和第四种方式， 关键是供应商拥有库存的所有权9。 库存的存放 地点通常有三种选择：存货地点位于客户仓库；存货地点位于第三方物流仓库，由第三 方物流负责存货的装运、