（国际法学专业论文）多哈谈判与自由贸易协定协调的法律思考.pdf

学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均己在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名： 学位论文使用授权声明 日期：迦叫 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵 守此规定。 名：耳翩躲绎嘿啤 摘要 自2 0 0 1 年以来，多哈回合己过十年，先后经历了多次谈判，但收获甚微， 甚至有止步不前的趋势，这也意味着多边贸易体制正遭受着巨大的冲击。而与之 相对应的自由贸易体制却呈现出良好的发展态势，许多国家都已着手参加或缔结 自由贸易协定。正由于自由贸易协定达成更为便利与效益，使自由贸易协定得到 青睐，从而导致许多成员对多哈谈判由开始的积极响应到现今的消极对待。相反， 多哈谈判的屡次失败，发达成员与发展中成员间一直无法达成一致，也使许多成 员对多边贸易体制失去了信心，转而将中心投向了自由贸易协定的谈判与签订， 促进了自由贸易协定的迅速发展。这就表明，这其中就表现多哈谈判的屡屡失败 与自由贸易协定的兴起是紧密联系的，两者问也存在着矛盾与冲突。 本文首先分析多哈回合谈判的发展历程与现状，并就农产品与非农产品等主 要分歧予以阐释，在农产品方面，分析了谈判各方在市场准入、国内支持、贸易 特殊保障机制等方面的立场与产生的矛盾。同时对中国在多哈谈判中的作用与地 位进行叙述，表明了目前中国对于多哈回合谈判的态度；并从政治、经济与法律 方面分析了多哈回合谈判的受阻原因。其次，本文介绍了自由贸易协定的发展现 状与世界新格局下所展现出的新特征，分别对欧洲联盟( e u ) 、北美自由贸易区 ( n a f t a ) 、东盟自由贸易区( a f t a ) 这三个具有较大影响力的自由贸易协定加以 阐述；并分析了w t o 法律规则在其条文与机制中对自由贸易协定的规制。再次， 文章具体分析了多哈回合谈判与自由贸易协定的关系，说明了自由贸易协定对多 哈回合谈判的负面影响，以及多哈回合谈判对自由贸易协定的促进作用；并分别 从多哈谈判与自由贸易协定两个角度阐述了两者对与w t o 法律体系的积极与消 极影响。 在以上内容的基础上，本文从w t o 角度提出了对多哈谈判与自由贸易协定发 展的协调途径，从w t o 的立法、程序、司法三个方面着手进行改革，明确对自由 贸易协定的规定，完善多哈谈判决策机制，巩固w t o 的司法体系，最终实现多遍 贸易体制的长远发展。最后，结合中国国情与国际地位，分别就多哈谈判与自由 贸易协定提出了相应的对策。一方面，我国应当慎重对待多哈谈判，在谈判中明 确立场，广结盟友，完善自身法律，建立国内协调机构。另一方面，对于自由贸 易协定，我国应当完善国内立法，建立审查机构，并可以在严格遵守w t o 规则的 基础上借鉴其它的自由贸易协定的规则。 关键词：多哈谈判；自由贸易协定；世界贸易组织；法律思考 a b s t r a c t t e ny e a r sh a sp a s s e ds i n c e2 0 01 sd o h an e g o t i a t i o n i tt o o ks e v e r a lt i m e so f n e g o t i a t i o n sw i t hl i t t l ea c h i e v e m e n t s t h ed e v e l o p i n gt r e n de v e ne x h i b i t sas t o p p i n g s i t u a t i o n ，w h i c ha l s om e a n st h em u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e mi ss u f f e r i n gah u g ei m p a c t t h ec o r r e s p o n d i n gf r e et r a d es y s t e mi ss h o w i n gag o o dd e v e l o p m e n tt r e n dt h a tm a n y c o u n t r i e sh a v es t a r t e dt oa t t e n do rc o n c l u d ef r e et r a d ea g r e e m e n t b e c a u s et h ef r e e t r a d ea g r e e m e n tr e a c h e dm o r ec o n v e n i e n c ea n de f f i c i e n c y ，i ti si ng o o dg r a c e so f m a n yc o u n t r i e s ， w h i c hl e a d sm a n ym e m b e r so ft h ed o h an e g o t i a t i o n ss t a r tt oh a v e t h ep o s i t i v er e s p o n s et ot h ec u r r e n tn e g a t i v et r e a t m e n t i nc o n t r a s t ，t h ed o h a n e g o t i a t i o n s f a i lf r e q u e n t l y , b o t hd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gm e m b e r sh a v eb e e n u n a b l et or e a c ha n ya g r e e m e n t ，w h i c hm a d em a n ym e m b e r so ft h em u l t i l a t e r a lt r a d i n g s y s t e ml o s ec o n f i d e n c es ot h a tc h a n g e dt h e c e n t e ro nt h ef r e et r a d ea g r e e m e n t n e g o t i a t e da n ds i g n e d ，p r o m o t e dt h er a p i dd e v e l o p m e n to ff r e et r a d ea g r e e m e n t a l l t h i se x h i b i t st h ec o n t r a d i c t i o n sa n dc o n f l i c t sb e t w e e nd o h an e g o t i a t i o n sa n df r e e t r a d ea g r e e m e n t t h i sp a p e rb e g i n sw i t ht h ea n a l y s i so ft h ed e v e l o p m e n tc o u r s ea n dc u r r e n t s i t u a t i o no fd o h an e g o t i a t i o n ，w h i l ee x p l a i n i n gt h em a j o rd i f f e r e n c e sb e t w e e n a g r i c u l t u r a la n dn o na g r i c u l t u r a lp r o d u c t s i na g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，i ta n a l y s e st h e n e g o t i a t i n gp a r t i e si nm a r k e ta c c e s s ，d o m e s t i cs u p p o r t ，t r a d es p e c i a ls a f e g u a r d m e c h a n i s m ，p o s i t i o na n dc o n f l i c t s a tt h es a m et i m ei t d e s c r i b e sc h i n a sr o l ea n d s t a t u si nd o h an e g o t i a t i o n w h a t sm o r e ，i tg i v e sa na n a l y s i so fs u f f o c a t er e a s o no f t h ed o h ar o u n dn e g o t i a t i o nf r o mt h ep o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n dl e g a la s p e c t s s e c o n d l y ，t h ep a p e ri n t r o d u c e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t h ed e v e l o p m e n to f f r e et r a d e a g r e e m e n ti nt h en e ww o r l dp a t t e r nt os h o wt h en e w f e a t u r e so fi t a n dr e s p e c t i v e l y d e s c r i b e st h et h r e el a r g e s ti n f l u e n c ef r e et r a d ea g r e e m e n t s - - - - t h ee u r o p e a nu n i o n ( e u ) ，t h en o r t ha m e r i c a nf r e et r a d ea r e a ( n a f t a ) ，t h ea s e a nf r e et r a d e a r e a ( a f t a ) a n dt h ea n a l y s i so ft h ew t or u l e si ni t sp r o v i s i o n sa n dm e c h a n i s mo f f r e et r a d er e g u l a t i o n t h i r d l y ，t h ep a p e ra n a l y z e st h er e l a t i o n sb e t w e e nd o h ar o u n d n e g o t i a t i o n sa n dt h ef r e et r a d ea g r e e m e n t ，t h ef r e et r a d ea g r e e m e n to f t h ed o h ar o u n d o fn e g o t i a t i o n so ft h en e g a t i v ee f f e c t s ，a sw e l la st h ed o h ar o u n dn e g o t i a t i o n so nf r e e t r a d ea g r e e m e n tp r o m o t i n ge f f e c t ；a n df r o mt h ed o h ar o u n da n df r e et r a d ea g r e e m e n t o ft w op e r s p e c t i v e so nb o t hr i g h ta n dl e g a ls y s t e mo fw t o p o s i t i v ea n dn e g a t i v e i i e f f e c t b a s e do nt h ec o n t e n ta b o v e ，t h i sa r t i c l eg i v e st h ec o o r d i n a t i o np a t h sf o rd o h a n e g o t i a t i o na n dt h ef r e et r a d ea g r e e m e n tf r o mt h ew t oa s p e c t i tr e f o r m si nt h r e e a s p e c t so fw t o i nl e g i s l a t i o n ，p r o c e d u r ea n dj u d i c a t u r ei no r d e rt od e f i n et h ef r e e t r a d ea g r e e m e n t ，i m p r o v ed e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s m ，s t r e n g t h e nt h ew t o j u d i c i a l s y s t e m ，a n dl a s t l yr e a l i z et h el o n g t e r md e v e l o p m e n to fm u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m f i n a l l y ，i tc o m b i n e sw i t hc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n sa n di n t e r n a t i o n a ls t a t u s ，p u t f o r w a r ds o m ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sf o rd o h an e g o t i a t i o na n df r e et r a d e a g r e e m e n tr e s p e c t i v e l y o no n eh a n d ，c h i n as h o u l dc a r e f u l l yd e a lw i t ht h ed o h a n e g o t i a t i o n ， i nw h i c hs h o u l db eac l e a rp o s i t i o n ，f o r mt h ea l l i e s ，i m p r o v eo u ro w n l a w s ，e s t a b l i s hn a t i o n a lc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m o nt h eo t h e rh a n d ，f o rt h ef r e et r a d e a g r e e m e n t ，o u rc o u n t r ys h o u l di m p r o v ed o m e s t i cl a w s ，e s t a b l i s hr e v i e wm e c h a n i s m ， a n ds t r i c t l yc o m p l i a n c ew i t hw t or u l e so nt h eb a s i so fd r a w i n gl e s s o n sf r o mo t h e r f r e e 仃a d ea g r e e m e n t s k e yw o r d s d o h a n e g o t i a t i o n ：f r e et r a d ea g r e e m e n t ：w t o ：l e g a lc o n s i d e r a t i o n i i i 目录 摘要i a b s t r a c t 工工 第1 章引论1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的与意义1 1 3 研究内容与重点2 1 4 研究方法3 第2 章多哈谈判的发展进程与现状4 2 1 多哈谈判的进程概述4 2 2 多哈谈判的主要分歧与各国立场5 2 2 1 主要分歧5 2 2 2 中国的作用与态度8 2 3 多哈回合谈判的受阻原因9 2 3 1 政治经济因素9 2 3 2 法律因素1 1 第3 章自由贸易协定的现状分析1 3 3 1 自由贸易协定的现状1 3 3 1 1 自由贸易协定概述1 3 3 1 2 自由贸易协定的新特征及发展趋势1 4 3 1 3 中国与自由贸易协定1 5 3 2 几种典型的自由贸易区1 6 3 2 1 欧洲联盟( e u ) 1 6 3 2 2 北美自由贸易区( n a f t a ) 1 7 3 2 3 东盟自由贸易区( a f t a ) 1 8 3 3w t o 法律体制对自由贸易协定的规制2 0 3 3 1g a t t l 9 9 4 第2 4 条及其谅解2 0 3 3 2g a t s 第5 条2 l 3 3 3 授权条款( e n a b l i n gc l a u s e ) 2 2 3 3 4g a t t 工作组和w t o 区域贸易协定委员会的审议2 2 第4 章多哈谈判与自由贸易协定发展的关系以及对v g r o 法律体制的影响2 4 4 1 多哈谈判与自由贸易协定的关系2 4 4 1 1 自由贸易协定阻碍了多哈谈判的发展2 4 4 1 2 多哈谈判促进了自由贸易协定的发展2 5 4 2 两者对w t o 法律体制的影响- 2 6 4 2 1 多哈谈判对w t o 法律体制的影响2 6 4 2 2 自由贸易协定对w t o 法律体制的影响2 7 第5 章w t o 法律体制对多哈谈判与自由贸易协定发展的协调途径分析3 0 5 1w t o 立法层面的完善途径3 0 5 1 1 遵循最惠国待遇原则3 1 5 1 2 完善货物贸易的规范3 l 5 1 3 完善服务贸易的法律规范3 3 5 1 4 发展中国家的优惠待遇3 4 5 1 5 完善w t o 对于贸易保护主义的规制3 6 5 2w t o 完备程序规则的途径3 7 5 2 1 透明度机制3 7 5 2 2w t o 的谈判决策机制3 8 5 3w t o 司法层面的巩固3 8 第6 章中国在多哈谈判与缔结自由贸易协定中的法律对策4 0 6 1 中国在多哈谈判中应采取的法律对策4 0 6 1 1 国际层面4 0 6 1 2 国内层面4 1 6 2 中国在缔结自由贸易协定中应当采取的法律对策4 3 6 2 1 国际层面4 3 6 2 2 国内层面4 6 参考文献4 9 攻读硕士学位期间科研情况及发表的论文5 4 后记5 5 7 南京财经大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章引论 2 0 0 1 年以来多哈回合谈判已过十年仍未成功，甚至有止步不前的趋势，这 一状况也反映出多边贸易体制正遭受着巨大的冲击。而与之相对的自由贸易体制 却呈现出良好的发展态势，许多国家都己着手参与或缔结自由贸易协定。然而， 多哈谈判的屡屡失败与自由贸易协定的兴起不是毫无关联的，恰恰相反，两者有 着极为密切的联系。甚至可以说导致多哈谈判失败的因素之一正是迅速发展的自 由贸易协定。由于自由贸易协定达成更为便利，且对于各成员国来说其效益更高， 从而使自由贸易协定得到青睐。因此，许多成员对多哈谈判由开始的积极响应到 现今的消极对待，导致多哈谈判的惨淡现状。相反，多哈谈判的失败，发达成员 与发展中成员问一直无法达成一致意见，也使许多成员对多边贸易体制失去信 心，转而将关注的中心授向了自由贸易协定的签订，促进了自由贸易协定的迅速 发展。 多哈回合谈判和自由贸易协定的问题，备受国内外学界的普遍关注。但是针 对多哈回合谈判与自由贸易协定发展的专门性研究并不多，大多是在文章或著作 中略有涉及。总的来说，大多数学者对于多哈回合谈判的前景看法并不乐观，认 为在短期内取得实质性突破的可能性微乎其微，而自由贸易协定飞速发展也会在 多哈谈判整体进程、“发展”主题和多边贸易协定实施三个方面给谈判带来更多 的阻碍，n3 甚至会加剧w t o 体制下的贸易歧视问题。乜1 然而，就如何使多哈回合 以及多边贸易体制与自由贸易体制协调发展问题，有学者认为，应当采用改善多 边体制的办法来融解自由贸易体制的歧视因素；口1 也有学者提出，应当从健全和 完善w t o 有关自由贸易协定的法律体制、完善相关实体规则，弥补程序规则缺陷 等方面入手，用w t o 规则的“他律 取代自由贸易协定成员方的“自律来促使 两者协调。 1 2 研究巨的与意叉 本文研究的目的是希望通过对多哈谈判与自由贸易协定的现状分析，了解两 者的关系，探究两者的矛盾与冲突，提出解决问题的途径与对策，并就多哈回合 1 曾令良区域贸易协定的最新趋势及其对多哈发展议程的负面影响 j 法学研究，2 0 0 4 ，( 0 5 ) ：1 1 7 2 刘会春? t l o 时期新区域主义主导下的区域贸易协定 j 政法学刊，2 0 0 8 ，( d 2 ) ：6 9 3 刘敬东论贸易自由化多边贸易体制及其法律制度的基石 j 。国际贸易，、2 0 0 7 ，( 0 4 ) ：6 5 。 4 郑玲丽w t o 关于区域贸易协定的法律规范研究 m 南京：南京大学出版社，2 0 0 9 - 2 8 9 南京财经大学硕士学位论文 至少具有以下两方面的国际法意义： 其一，多哈谈判的进程与自由贸易协定的发展对今后国际经济的发展有巨大 影响，同样也影响着国际贸易法律制度的发展趋势。多哈回合谈判旨在通过要求 世贸组织成员削减贸易壁垒，创设公平、自由的贸易环境来促进全球，特别是较 贫穷国家的经济发展。自由贸易协定则是两国或多国问具有法律约束力的契约， 目的在于促进区域内经济一体化，消除贸易壁垒，允许产品与服务在一定区域内 自由流动。这两点在宗旨上存在一定的差异，多哈谈判更多考虑全球经济的可持 续发展，代表着多边贸易的趋势，而自由贸易协定更注重双边或区域的利益考量。 如果不能平衡两者之间的差异，则将导致国际贸易发展趋势发生改变，相应的国 际贸易法律制度规则也将随之改变。因此，研究多哈谈判与自由贸易协定将对国 际贸易法律制度的发展有重大意义。 其二，我国作为最大的发展中国家，在多哈谈判中扮演着十分重要的角色， 多哈谈判若能达成协议，我国将可获得更多的利益，对自身的发展会有很大的帮 助。另外，我国正在积极与他国或地区开展区域贸易协定的谈判，自由贸易协定 的签订可以促进我国与他国或地区间的贸易往来，实现互惠互利。但是，多哈谈 判与区域贸易间存在矛盾也是显而易见的，加强对两者的理论研究，探寻两者协 调发展的模式对我国的经济发展有积极意义。 1 3 研究内容与重点 基于现阶段国际贸易的发展现状，多哈回合谈判、自由贸易协定的发展均受 到法学界以及国际社会各界的广泛关注。多哈回合谈判的屡屡失败己向全世界敲 响警钟，w t o 多边贸易体制正受到巨大的冲击，而自由贸易协定的发展也表明了 建立自由贸易区是当前各国发展国际贸易的首选。本文的主要研究内容与重点分 为以下三个方面： 其一，通过对多哈回合谈判与自由贸易协定的发展现状的研究，分析多边法 律体制与双边、区域体制间的关系，探寻两者协调发展与矛盾的解决途径。 其二，协调多哈回合谈判与自由贸易协定，克服当前多哈回合谈判的种种困 难，推动w t o 多边贸易体制与区域贸易体制共同发展，实现贸易自由化的宗旨， 促进全球可持续发展。 其三，结合我国的实际情况，针对多哈回合谈判与自由贸易协定的建设，确 定我国立场与对策，探寻我国在当前国际贸易局势下可能采取的模式与途径，并 对相应的政策与措施进行调整。 2 南京财经大学硕士学位论文 1 4 研究方法 本文主要采用比较分析、实证分析等方法，对各自由贸易协定以及对多哈回 合谈判进程进行研究，分析两者间的共性与矛盾，结合我国现有的自由贸易协定， 进一步分析我国未来在多哈回合谈判与自由贸易协定谈判可能选择的模式。 南京财经大学硕士学位论文 第2 章多哈谈判的发展进程与现状 2 0 1 0 年，长期陷入僵局的多哈回合谈判重启，各成员的立场也逐渐明确。 世界经济格局的变化，即将到来的美国总统换届选举，能否短期内取得进展的争 论，都使多哈回合谈判再一次备受瞩目。因此，多哈回合谈判的发展历程、历次 谈判各国所持态度以及失败原因就受到了各界高度关注。 2 1 多哈谈判的进程概述 多哈回合谈判自2 0 0 1 年1 1 月w t o 第四次部长级会议开启至今已有十年，但仍 未达成共识。会议旨在通过削减世界贸易组织成员的贸易壁垒，营造更为公平的 贸易环境，从而促进全球经济的发展，特别是较贫穷国家的经济发展，因此多哈 回合谈判也被称为“多哈发展议程( d d a ) ”。 多哈回合谈判包括2 1 个议题，其中八个方面最为主要，即农业、非农产品市 场准入、服务贸易、规则谈判、争端解决、知识产权、贸易与发展以及贸易与环 境，与以往的多边贸易谈判相比，多哈回合谈判参加成员最多、议题最广。世界 贸易组织曾就多哈回合作出评估，若其获得成功，每年将带来5 0 0 亿至1 0 0 0 亿美 元的收益。仅就关税一项，多哈回合谈判的成功将会帮助其成员每年至少减少 13 0 0 亿美元的支出，其中工业品方面减少9 5 0 亿美元，农业方面减少3 5 0 亿美元。 5 3 在谈判初期，世界贸易组织本计划在2 0 0 5 年1 月前完成所有谈判，然而十年 的时间里，自2 0 0 3 年9 月的坎昆会议开始，几次会议基本上都无果而终，2 0 0 6 年7 月总干事拉米不得不宣布中止谈判。此后，直至u 2 0 0 8 年，由于在农产品、非农产 品市场准入等问题上取得了一定程度的突破，谈判才重新开始，并制定了新的谈 判基础文本，但最后仍因各成员众多问题上的不同立场导致谈判破裂。一年后， 2 0 0 9 年9 月的2 0 国峰会上，多哈回合谈判又再一次被提及，会中呼吁在2 0 1 0 年前 完成谈判，但未能如愿，谈判仍无进展。 鉴于短期内无法完成谈判的情况下，2 0 1 1 年总干事拉米提出了将议题分成快 速通道、中速通道和慢速通道，分批次达成协议的提议，为挽救多哈回合谈判， 采取由易到难的原则，针对绝大多数成员目前能接受的有关最不发达成员的议题 达成小规模的“早期收获”，并将这些议题纳入快速通道。2 0 1 1 年5 月谈判各方已 经就四项议题达成了“早期收获 协议，即有关于免配额和免关税、原产地规则、 5 董银果，尚慧琴w t o 多哈回合：各方分歧、受阻原因及前景展望 j 国际商务研究，2 0 1 1 ，( 0 3 ) ：2 9 4 南京财经大学硕士学位论文 服务豁免机制以及按不同要求和标准削减棉花补贴。此协议将于1 2 月提交部长级 会议通过，并希望以此推进2 0 1 2 年多哈回合谈判的进行。 2 2 多哈谈判的主要分歧与各国立场 2 2 1 主要分歧 多哈回合虽然涉及世界贸易组织的各成员，但并不是每个成员都要针对所有 的议题进行谈判，而是仅选择自己关注的问题进行重点谈判。在多哈回合各项谈 判中，最为关键的谈判方可划分为三大阵营，即美国、欧盟和以印度、中国为代 表的发展中国家。由于各国国内经济水平的存在差异，各自谈判的出发点也就不 同，故三大阵营间就谈判各议题矛盾重重，严重阻碍了多哈回合谈判的进程。总 结各谈判方的主要分歧表现在以下方面： 1 农产品问题 多哈回合谈判是继乌拉圭回合之后，第二次将农产品作为谈判的议题，并希 望在以达成的农业协议的基础上进一步实现农产品的自由贸易。农产品问题 一直是多哈回合谈判十年来的争论焦点。有关农产品的议题主要包括农产品的出 口竞争、国内支持和市场准入三个问题，而争论的核心则主要集中在农业产品国 内补贴、农产品关税和发展中国家特殊待遇等。十年来，关于农产品的谈判主要 可以分为三阶段：2 0 0 1 年“月一一2 0 0 3 年9 月，各方对于农产品国内支持的问题 争论不休；2 0 0 4 年8 月一一2 0 0 5 年1 2 月，解决出口竞争问题；2 0 0 7 年1 月一一2 0 0 8 年7 月，关于“农产品特殊保障机制”的问题无法达成共识。 ( 1 ) 农产品市场准入存在的矛盾 美国等发达国家希望发展中国家降低农产品关税，且希望所有成员能大幅度 降低农产品的市场准入门槛。然而，尽管各国基本上都同意削减关税，开放市场 这一宗旨，但对于农产品关税的削减幅度则有很大分歧。早在2 0 0 5 年5 月，w t o 的1 4 8 个成员的代表己就多哈农业谈判小组关于从价税嘲转换的提案达成了共 识。口3 虽然农业谈判的关税削减方案是针对从价税而言的，解决从价税转换问题 意味着对于关税的削减问题已进入了实质谈判的阶段，陋1 但根据谈判方案，将采 用分层削减的方法削减关税，而不是欧盟和日本所希望的算术平均法削减。即要 求各成员无论其关税水平如何，都要对其平均农产品关税进行削减，其中发达国 6 从价税是按照进口商品的价格为标准计征的关税。其税率表现为货物价格的百分率。计算公式是：税 额= 商品总值从价税率。 7 于璐瑶，冯宗宪基于分层减让公式的多哈回合农产品市场准入方案评价 j 未来与发展，2 0 1 0 ，( 0 1 ) ： 3 8 8 李洁世界贸易组织农业谈判进入关税削减实质谈判阶段 e b o l h t t p ：f i n a n c e s t o c k s t a r c o m q j 2 0 0 5 0 5 1 1 1 0 0 0 3 9 5 5 s h t m l ，2 0 0 5 0 5 1 1 ： 5 南京财经大学硕士学位论文 家至少削减5 4 ，而发展中国家最多需要削减3 6 。阳1 依照这一计算方式，若一国 关税本特别高，即使有所下降，相对与其它关税较低的国家仍然较高，这样的计 算方式自然造成了许多谈判国的不满。 而在“敏感产品”制度方面，即针对一些需要游离于一般关税减让原则以外 的产品，谈判方案对其在数量、幅度、年限等方面予以限制。该方案中只允许发 达国家将4 的产品划入该范畴，发展中国家可以相对增加三分之一。这一方案遭 到了许多发达国家的反对，日本要求将上限提高n 8 ，加拿大则要求6 。部分欧 洲国家甚至要求对于非敏感产品也应当有1 的比例实行高关税的保护政策。另一 方面，对于发展中国家而言，即使4 的比例得到发达国家的认可，由于“敏感产 品”制度实质上是对农产品贸易的限制，发达国家也可以针对发展中国家有关的 优势产品如香蕉、咖啡豆等扩大成“敏感产品”，限制其进入，造成发展中国家 相关优势产品根本无法进入发达国家市场。所以这一提议同样遭到发展中成员的 反对。 ( 2 农业国内支持存在的矛盾 农业方面的国内支持通常指国家对于本国的农产品给予多种形式的补贴。乌 拉圭回合制定的农业协定规定了绿箱、蓝箱和黄箱政策。根据国家产业支持， 有无生产和贸易扭曲作用来划分三种政策，来规定各国有无削减的义务。但是， 为了回避黄箱的削减义务，欧盟和美国把自己的一部分原本属于黄箱的政策变化 后转为蓝箱和绿箱。因此，乌拉圭回合的农业协定实质上并没有减少各成员 的国内支持幅度。另外，该协定表明对于已经有补贴的国家可以继续补贴，而没 有补贴过的国家不得新设补贴，这对于发展水平相对落后的发展中国家是很不公 平的。 所以，在多哈谈判的方案中就试图改变乌拉圭回合制定的农业协定的内 容，采取分层削减公式。然而，这一方案一方面使得资源环境相对不足、产品缺 乏竞争力，习惯于大额农业补贴的欧盟无法接受；另一方面，由于近年来农产品 价格暴涨，美国的相关国内支持仍在7 0 亿美元左右，也导致发展中国家对该削减 方案失去信心，认为这种削减毫无意义。以棉花产业为例，非洲大陆四个主要产 棉国贝宁、布基纳法索、乍得和马里要求美国政府减少棉花补贴，而美国政府一 直未采取行动。n 叫因此，发达国家削减农产品国内支持幅度的问题就成为多哈回 合谈判的又一个焦点。 另外，对于蓝箱政策，各方大致同意对补贴总量和单个产品的补贴价值设置 一定的最高限制，但对于限额的争议仍未达成共识。在总量上，美国接受了2 5 9 周春多哈回合谈判的困局及出路 j 特区经济，2 0 1 1 ，( 0 3 ) ：9 4 。 1 0 郭彩萍析w t o 多哈回合谈判：四大难点，中国发言权增强 e b o l ：中国经济网，2 0 0 9 0 7 3 1 ： 6 南京财经大学硕士学位论文 的设置要求，欧盟、日本、瑞士、挪威等国却认为限额太低不愿接受。在单个产 品的限额上，美国也提出了不同的要求，其主张与限产无关的直接支付也应纳入 该范围，只有扩大了蓝箱的范围，才可以规避黄箱政策的削减义务。这一举措也 让发展中国家非常不满。 ( 3 ) 农产品贸易特殊保障机制存在的矛盾 农产品的特殊保障机制就是给予发展中成员一定的采取如提高关税等特殊 保障措施的权利，以应对因农产品进口激增的情况而对本国农业的冲击。1 早在 2 0 0 8 年7 月w t o 的小型部长级会议中，各方就对应当削减国内农业补贴的问题达成 了一致意见，但由于美国等发达国家和印度等发展中国家在农产品的特殊保障机 制上存在无法协调的分歧而导致当次谈判失败。关于农产品特殊保障机制的问题 w t o 作出了相应解决方案，即在某产品任何一年进口量超过以往3 年平均进口量的 4 0 时发展中国家可以加征不超过1 5 的关税。n 2 1 印度等发展中国家认为这一方案 4 0 的底线过于严格，不利于保护本国农业及农民的利益。而美国则认为4 0 已经 是最低门槛，并拒绝采用损害标准来替换数量标准。发达国家希望启动特殊保障 机制的触发点尽可能高，否则将违背贸易自由化的宗旨，破坏正常贸易秩序，而 发展中国家则需要争取较低的触发点，否则会使保障机制难以运作，形同虚设， 无法保护国内产业。 另外，在可以采用特殊保障措施的农产品范围上，美国等发达国家坚持每年 只有涉及海关税则2 5 的产品可以采用这一措施，而许多发展中国家则要求把覆 盖范围扩大至1 j 7 ，这些都导致了谈判的破裂。 2 非农产品问题 对于非农产品，矛盾主要集中在非农产品市场准入方面。由于发达国家在工 业上存在明显的优势，且关税已经降至低点，因此非农产品市场准入谈判已成为 发达国家要求发展中国家减少关税、开放市场的单方面谈判。 对于削减关税的模式，现在各方基本同意采用瑞士公式，h 3 3 但各成员对公式 中系数值的意见以及发展中国家拥有的数值灵活性幅度，却无法达成一致。另一 方面，多哈谈判中的削减方案是针对平均关税制定的，这就意味着一国可以通过 削减其他产品的关税的方式来保证其重要产品的关税仍保持在相对较高的水平。 因此，发达国家提出了部门减让问题，要求所有成员在电子产品、水产品、鞋类、 1 1 余莹设立农产品特殊保障机制的思考一一兼论我国农产品贸易保护规则的局限性 j 甘肃政法学院 学报，2 0 1 0 ，1 0 9 ( 0 3 ) ：1 3 5 1 2 刘健男，周立春特殊保障机制导致多哈谈判破裂 j w t o 经济导刊，2 0 0 8 ，( 0 9 ) ：1 5 1 3 瑞士公式：削减后税率= 系数现有税率( 系数+ 现有税率) “拉米方案”设置的系数是发达国家 为8 ，发展中国家可以选择2 0 、2 2 或2 5 。发展中国家可以自由选择其中一个系数，但选择越小的系数销售 的灵活性就越多。 7 南京财经大学硕士学位论文 珠宝、玩具等1 4 个部门中做出比一般关税减让更大幅度的削减。并要求中国、巴 西、印度等发展中国家必须参加这些相关的部门谈判。美国甚至要求中国在化工、 电子、机械、医疗器械等行业减让关税，直至过渡期结束后，降至零关税。这样 的要求，当然遭到了发展中国家的强烈反对，也导致了问题久拖未决。 2 2 2 中国的作用与态度 1 中国对多哈回合谈判的态度 2 0 0 1 年，是多哈回合谈判拉开序幕的一年，也恰巧是中国加入世界贸易组 织的一年。因此，该轮谈判也是中国第一次以世贸组织正式成员的身份参加的规 模巨大的贸易谈判。 自谈判初始，中国就明确表示支持多哈回合谈判的进行与发展。早在2 0 0 1 年 1 2 月，中国首次以正式成员身份参加w t 0 总理事会，就已经全面地表达了我国对 于新一轮多边贸易谈判的立场，即主张谈判一方面应当以建立公平、公正和合理 的国际经济贸易秩序为目标，一方面也应当充分考虑世界经济的发展与便利化以 及发达国家和发展中国家利益平衡的问题，同时，也要关注有发展中国家的经济 发展状况。钔 在多哈回合谈判初期，中国尚处于学习阶段，处于谈判的外围，地位较低， 随着谈判不断深入，中国的作用越来越大，最后进入了谈判核心圈。此后，中国 积极参加了多哈回合谈判中的最为核心的农业谈判，有关非农业、服务、规则等 其他重点议题的谈判中国也参与到其中。在谈判过程中，中国提交了4 0 多个谈判 案文，另又与其他成员联合提交了1 0 0 多份案文。n 即2 0 0 5 年，中国召集了大连小 型贸易部长会，为年底的香港贸易部长会奠定了基础。在香港贸易部长会上，中 国与其他成员共同参与了会议并确立了2 0 1 3 年取消农业出口补贴的时间表以及 对最不发达国家出口产品免关税、免配额待遇的安排，对有关棉花的补贴、国内 支持问题也达成一致意见。n 6 1 此后，中国积极参与了各次谈判，在谈判中尽力最 大的努力，既坚持了发展的原则，又显示了一定的灵活性。n ” 2 中国在多哈谈判中的作用与地位 多哈谈判初期，中国的角色基本上是一个被动接受规则的普通成员，其原因 主要有以下几个发面。其一，中国刚加入世贸组织，作为一个新成员需要时间去 熟悉和适应相关的规则；其二，当时中国的经济实力和影响力都不高；其三，加 1 4 黄志雄世贸组织多哈谈判与中国的多边外交 j 国际论坛，2 0 0 8 ，( 0 6 ) ：6 2 1 5 孙振字中国希望多哈回合谈判尽早成功结束 e b o l h t t p ：w t o r o o f c o r n g o v c n a a r t i c l e z x h z h z j j 2 0 0 8 0 1 2 0 0 8 0 1 0 5 3 5 3 6 1 0 h t m l ，2 0 11 9 2 5 ： 1 6 孙振字中国对多哈回合谈判的建设性作用 n 人民日报，2 0 0 6 ，1 2 ( 1 1 ) ：7 1 7 孙振宇中国入世十周年之际的回顾与展望 j 国际经济评论，2 0 1 1 ，( 0 4 ) ：1 2 3 8 南京财经大学硕士学位论文 入世贸组织初期，中国对外贸易较少，相应的贸易纠纷也较少；其四，多哈回合 谈判的已有成果基本上对我国有利，我国无需改变现状。 然而十年后，中国已经成为了世界上第二大经济体、第一大出口国。据世贸 组织发布的报告指出，2 0 1 0 年，世界贸易在经历了经济和金融危机的浩劫之后 获得了创纪录的增长，中国为此作出了重要贡献。另外，2 0 1 1 年7 月世界贸易 组织发布的( ( 2 0 1 1 年世界贸易报告中也表明，以中国为代表的发展中国家增 长形势良好。h 踟同时，中国、印度所代表的发展中国家同美国、欧盟等发达国家 之间的较量已与之前发生了重大变化，发展中国家积极参与各项议题的谈判并提 出各种方案，在w t o 法律规则的制定、修改和完善过程中发挥出的重要作用，改 变了西方发达国家在国际领域立法的强势地位。特别是在成功地克服2 0 0 8 年席 卷全球的金融危机，欧美等国经济进入萧条期后，国家的整体实力与美、欧发达 国家或地区对比发生了本质的变化，中国在多哈谈判中的作用与地位也随之凸 显。 另一方面，发达国家也急需中国在多哈谈判中站出来。在国际贸易领域，发 达国家更加关注发展中国家的市场开放问题。尤其是美国，把矛头指向了新兴经 济体，要求巴西、中国、印度、南非等发展中成员进一步降低关税，开放农业、 工业和服务业市场。例如，在2 0 0 8 年