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南京理工大学颈士学位论文海胜企业集丽技术创新能力体系评价研究 摘要 技术创新是一个以市场为导向，以提高企业竞争力为目标，从新产品或颍工艺设 惹豹产生，经过雾f 突每嚣发、工程诧、商业托生产，弱维由枣场的一系到滔动豹盛嚣。 二战缩束以来，开始了新技术革命浪潮，新产i ! i 矗、新工艺层出不穷，许多离新技术在 经济发展中所起的作用越来越大今天，一个企北乃至一个l 鞠家竞争力的提高，在很 大程度上取决于该套_ 娩、该罾的技寒创新能力。 对乎海胜企韭集团这样一个寄蓉长远匿标和一定规模基础鲍中国企监来说，要想 在竞争激烈的国际市场上争得一席乏地，做“百年老店”，就必须从根本上提高技术 刨薪管理水平，从而提高企业在市场中的技术藏争实力。为此，有必要对海胜目前的 接术割耨耱力送行磷究，数出评热，淤我击不怒之处，著握翻耱应酶对策，运芷是本 文海胜集团技术创新熊力研究的主要目的和出发点。 本研究在国内外学者的已有理沧基础上，针对以往研究的不足以及海胜集团的实 际揍嚣，建立7 一秘综合多静不弱麓点和囊度弱疆究模式，该模式薅企业技零剖瓤看 作是一个输入、运作、输出的过程，周边的因豢，如战略、赘源、组织等蔷作是一种 输入，输出的是技术创新业绩和农业的竞争力，而信息获取、技术获取、产品创新与 工艺创新则是技术创新的核心过攫。 在蓬论摸墅懿攒乎下，根据海胜集团躲实际情况，奉研究在战略剖耨缒力、智力 资源能力、信息资源能力、创新组织能力和创新纂础能力等碱个指标方面对海胜集团 的技术创新情况进彳i ：f 了考核 磺究结果表明，海胜集瑟怼技寒剞囊重要 垒豹试谖有了一个报大豹飞跃，采取 了一系列有效的促进技术e 新的措施，并且，巍海胜集团内部已经开始形成孕育创新 思想的企业文化。但在另一方面，海胜集团的技术创新能力还有待进一步提高，主要 表现在：缺乏鞋市场为导向的、明确鲍、积极主动瓣技术创新战略规划：海胜技术创 新鹃智力资源e l 力、偿息资源获取髓力、维缓麓力隧及硬佟设施的投入等电鸯待迸一 步提高和加强。 关键遥：技本刨袈熊力，技求战蜂，研究与嚣发 第1 页 南京理工大学硕士学位论文海胜企业集团技术剖新能力体系评价研究 a b s t r a c t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i sap r o c e s sb a s e do nm a r k e t ，w h i c ha i m sa t e n h a n c i n g e m e r p r i s ec o m p e t i t i v ec a p a b i l i t y t h ep r o c e s si n c l u d e st h ei n v e n t i o no fn e wp r o d u c to f n e wc r a f t ，r d ，c o m m e r c i a lp r o d u c t i o na n dt h em a r k e t i n g t h en e wt e c h n o b b g i c a l r e v o l u t i o nb e g a nw h e ns e c o n dw o r l dw a rw a so v e r a sn e w p r o d u c ta n dn e w c r a f te m e r g e e n d l e s s l y , n g wt i pt e c i m o b g yi sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n ti ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t a tp r e s e n t t h ee n h a n c e m e n to fc o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo fa l le m m ，r i s eo fa c o u n t r yi sb a s e do nt h e i rc a p a b i l i t yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o s t l y a 5f o rh a i s h e n gg r o u p , w h i c hh a sal o n g t e r mo b j c c ta n dab i gs c a l e ，i ti si m p o r t a n t t oe n h a i i c ci t st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n tl e v e lr a d i c a l l y , i fi tw a n t st os u c c e e d c o n t i m 】0 u s l yi nt h ed r a s t i c a l l yc o m p e t i t i v ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t t h u s , i ti sv i t a lt or e s e a r c h t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t y , t of i n d i t ss h o r t c o m i n g sa n dp u tf o r w a r d a p p r o p r i a t es u g g e s t i o n s i ti s j u s tt h ep h m a r ym o t i v a t i o no f t h i sr e s e a t l l i nv i e wo ft h ed e f i c i e n c yo fp r e v i o u sr e s e a r c h e sa n dt h ef a c to fh a i s h e n gg r o u p , t h e r e s e a r c hd e s i g n sar e s e a r c hm o d eb a s e do na l lt h ee x i s t i n gt h e o r i e si nt h ew o r l d , w h i c h i n c l u d e sa 1 1k i n d so f v i e w p o i n t s t h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sc o n s i d e r e da sa p r o c e s s , w h i c hi n c l u d e si n p u t ，o p e r a t i o na n do u t p u t t h ec i r e u m j a c e n tf a c t o r s , s u c ha s s t r a t a g e m , r e s o u r c ea n do r g a n i z a t i o n , a r er e g a r d e da si n p u t t h eo u t p u ti st h ee f f e c to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h ec o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s e a n dt h ec e n t r a l p r o c e s si n c l u d e st h eo b t m n m e mo fi n f o r m a t i o na n dt e c h n o l o g ya n dt h ei n n o v a t i o no f p r o d u c ta n dc r a f t i nt h eg u i d a n e co ft h er e s e a r c hm o d ea n dt h ef a c to fh a i s h e n gg r o u p , t h ea u t h o rh a s r e s e a r c h e df i v e a s p e c t so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t i e s , s u c ha ss t r a t e g i c i n n o v a t i o n , i n t e l l e c tr e s o u r t 3 e ，i n f o r m a t i o nr e s o u r c e ，t h eo r g a n i z a t i o na n dt h ef o u n d a t i o no f i n n o v a t i o n t h er e s u l ti n d i c a t e st h a tt h eh a i s b e n gg r o u ph a sb e g a nt or e a l i z et h ei m p o r t a n c eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i th a sc a r r i e do u tas e r i e so fe f f e c t i v em e a s u r e st op r o m o t e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a n dt h ee n t e r p r i s ec u l t u r eb e n e f i c i a lt ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n h a sb e g u nt oe n g e n d e r a tt h es a m el i m e , t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f h a i s h e n gg r o u pa l s on e e d st oh ee n h a n c e dm o r e f o re x a m p l e ，t h e r ei sn oa c t i v e l yc l e a r s t r a t e g i cp l a no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb a s e do nm a r k e t , a n dt h ec a p a b i l i t i e so fi n t e l l e c t f e s o u l e n ，i n f o r m a t i o nr e s o u r c e ，o r g a n i z a t i o na n dt h ei n v e s t m e n to fh a r d w a r ee q u i p m e n t 第页 南京理= ：【犬学硕士学位论文 海牲企业黧团技术皂4 新能力体系评价研究 s h o u l db cs t r e n g t h e n e dt o o k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , t e c h n o l o g i c a ls t r a t a g e m , r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t 蓥l h 更 南京理工大学硕士学位论丈 海胜企业集团技术创新能力体系评价研究 l 导论 技术创新是一个以市场为导向，以提高企业竞争力为目标，从新产品或新工艺设 想的产生，经过研究与开发、工程化、商业化生产，到推向市场的一系列活动的总和 二战结束以来，开始了新技术革命浪潮。新产品、新工艺层出不穷，许多高新技术在 经济发展中所起的作用越来越大。今天，一个企业乃至一个国家竞争力的提高，在很 大程度取决于该企业、该国的技术创新能力 1 1 技术创新概念与理论研究回顾 1 1 1 技术创新概念 从企业管理的角度看，技术创新就是从一种新思想产生到研究、发展、试制、生 产制造到商品商业化的过程技术创新就是发明+ 发展+ 商业化。在这复杂过程中， 任何一个环节短缺。均不能形成最终的市场价值，见图1 1 ，任何一个环节的低效连 接，均将导致创新的滞后【1 1 图1 1 技术创新过程示意图 如今，技术创新是一个国家在竞争加剧的国际环境中赖以生存和发展的基础，是 关系国家强弱盛衰的命脉技术创新研究顺应时代要求，已日益成为个热门的国际 性研究领域。许多发达国家和发展中国家以及有影响的国际组织，先后开展了技术创 新理论的探索和实证研究 z l 。在此基础上，各国纷纷制定和实旖促进创新的政策、法 律和组织措施，推动了产业的技术进步和经济高质量增长，取得了明显的经济效益和 社会效益。 “技术创新”有时也称作技术革新，它是技术变革过程中继发明之后的一个阶段， 是一个改造世界的实用阶段1 3 1 。如果说发明阶段是人类认识世界的阶段，那么改造客 观世界，就要靠技术创新。技术创新是为了满足社会需要而对现有知识的新的综合， 是新技术的第一次商业性应用，也是科学转化为直接生产力的阶段。 技术创新的内容一般包括产品创新、工艺创新、设备创新、材料创新、生产组织 与管理创新。由于一个行业的材料以及所应用的设备，可看作是另一个行业的产品， 生产组织与管理也可以看作是一种具有特殊含义的“绝妙”的工艺，因此，技术创新 主要指产品创新和工艺创新【4 l 【5 j 。 除了按技术创新内容进行分类外，还可以按技术创新的新度( 新颖性) ，规模( 范 围) 等纬度来分类。按创新的新度来分，技术创新可以分为小创新( 或渐进性创新) 与 重大创新( 也称基本创新或根本创新) 。对重大创新中具有科学技术上突破的，又成为 第1 页 南京理工大学硕士学位论文海胜企业集团技术刨新能力体系评价研究 突破性创新1 6 1 关于技术创新过程的理论有很多，一般认为，技术创新可划分为以下三个阶段1 7 l ： 新思想的产生：包括综合各方面的信息( 主要是现有的信息) ，其中有市场与需 求信息、科技情报等： 解决问题和进行开发：包括确定各种具体技术指标，然后设计出不同的解决方案 去实现这些目标； 实现和应用；包括制造工程、工具准备、建立工厂和开拓市场。 技术创新同时能为企业带来无限生机。每一个企业家都会清醒的认识到任何一种 产品、一种技术都有被取代的一天，唯一能使企业长盛不衰，持续保有强大竞争力的 就是不断的技术创新【酊早期美国电子领域的先锋和开拓者美国无线电公司由于没有 及时开拓新事业，创新停滞，在1 9 8 5 年被g e 公司兼并。企业的这种兴衰沉浮在市场 经济中是司空见惯的事情。由此可以看出，在世界范围内，任何企业包括那些创新额 上百亿元的大企业，并非总会长盛不衰，他们的命运总是同技术创新相联系的，“创 新则新，不创新则亡”，这是市场经济的一条定律【们。 技术创新能力是当前国家和企业战略管理、企业能力、技术创新管理理论界研究 的重点，但是企业的技术管理进入到现阶段的对技术创新能力的关注是随着企业的战 略管理理论的发展而逐步形成的。传统的战略管理理论只注重对硬件设备，也就是对 有形的技术资产的管理，而根本没有认识到技术的战略意义【1 0 1 1 1 1 1 1 1 2 1 。之后是波特 ( m i c h a e l e p o r t e r ) 的竞争战略理论，该理论注重对行业结构分析，在其竞 争优势一书中提出了技术战略的概念，主要是从企业获取技术的战略着手进行了分 析【”l ，但是如何从各个方面来提高企业的技术创新能力并没有涉及，并且波特的技术 仅仅是以专利或者技术秘密的形式存在，虽然比以往的纯粹考虑技术设备的传统战略 理论更进一层，但是未能揭示技术创新能力的隐性的一面。p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 1 的核心能力理论开创了战略管理的新时代，从而开始了企业能力的研究热潮，其核心 能力在某种程度上可以认为是围绕企业的技术创新能力形成的技术系统 l n 盯d - b a n o n ( 1 9 9 5 ) 则认为核心能力实际上是核心技术创新能力，而其中的技术创新 能力则是包括物理系统、管理系统、技能和知识与价值的技术系统，并认为企业的竞 争优势就来源于这个系统的优越性【1 4 1 。 企业管理的实践界也越来越认识到，技术的含义不仅仅包括硬件设备，还有其 软件设施，更有无形的开展高效的技术研究与开发活动的能力，包括企业的技术战略 能力、企业内部和可利用的外部技术人员的技术知识存量、得以实施技术战略和对技 术人员的技术活动进行有效组织的创新型组织和有效支撑这一切的技术基础能力【1 5 l 。 自从技术创新理论被管理学家提出，并且不断的得到深化和系统化，企业的管理 人员在实践过程中也逐渐提出和掌握了一系列从简单或者说原始化到现代化或复杂 第2 页 南京理工大学颂士学位论文簿牲企业集团技术刨堑竖塑堡墨堡竺! 塞 企业的技术创新 的技术创新管理工具，例如技术创新审计和高标定位等，从而能够对 能力进行准确的评估，有利于企业技术创新能力的进一步提高1 1 6 1 。 1 1 2 技术创新理论研究回顾 从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响出发，熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 在2 0 世纪3 0 年代末首先提出了技术创新理论1 1 刀。从那时起，国 外技术创新研究已经历了半个多世纪但在当时，熊彼特的创新理论提出之后，似乎 被同期的“凯恩斯革命”的理论所淹没，并没有得到广泛的重视。 直到2 0 世纪5 0 年代，由于科学技术迅速发展，技术变革对人类社会和经济发展 产生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用， 并对技术创新的规律进行了研究。根据有关资料综合分析，五十多年来国外在技术创 新方面的研究过程大体可分为以下三个阶段【1 8 i ： 第一阶段时2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末，在新技术革命浪潮推动下，技术创 新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，形成对技术创新起源、效应 和内部过程与结构等方面的专门研究。研究成果主要由厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 、 兰格里士( j m l a n g r i s h ) 和迈尔斯( s m y e r s ) 等人在7 0 年代初加以总结。这一阶 段的主要特征是： ( 1 ) 处于新研究领域的开发阶段，研究比较分散，尚未形成完整的理论框架 ( 2 ) 在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域，对创新相关问题多从创 新主体的组织结构变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。如卡特 ( e e c a r t e r ) 的企业行为理论与高水平团体决策研究，莫斯( e v m o r s e ) 等人的创造 性号利与组织结构理论、欧内克( w w o l e k ) 等人的技术与信息转移研究以及对工业 组织实践的调查等。 ( 3 ) 研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等。如艾伦( g a i i e n ) 等人对信息需求与应用的研究，埃德温等人在工业研究与技术创新的关系，技术创新 的环境与管理等方面的研究，以及厄特巴克在7 0 年代初的综合研究中粗略地提出了 技术创新过程及相关因素理论。 总地看来，在这一阶段创新仍只是作为一个整体变量来研究 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初，这是技术创新研究的持续兴旺阶段。 这一阶段的主要特征是： ( 1 ) 技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初步 形成了技术创新研究的理论体系研究内容包括：技术创新研究的理论基础、定义、 分类、起源、特征、过程机理与决策，经济与组织效应、r & d 系统、主要影响因素、 创新的社会一体化和政府介入机制及相关政策等等。 第3 页 南京理工大学硕士学位论文 海牲企业集团技术创新能力体系评价研究 ( 2 ) 研究的具体对象开始逐步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内容的比 较全面的探讨与争鸣。 ( 3 ) 逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。这些理论来源包括：组织 管理行为理论、信息理论、决策理论、市场结构和竞争理论、数理统计方法、宏观经 济理论等等。这一阶段创新研究的方法以样本调查和理论推导为主，克雷恩 ( k j k l e i n ) 等在1 9 8 2 年对前十几年有关技术创新专题研究的论文所作的统计分析 表明，采用这类研究方法的论文占9 0 以上。 这一阶段的研究主要有三个方面的局限性：一是研究较分散，重复性研究较多； 二是研究的重点不突出，对工业企业技术创新的研究相对不足；三是对创新全过程的 研究呈现出明显的前重后轻倾向，侧重于创新采用环节，而缺乏对创新实现过程的相 应研究。 第三阶段为2 0 世纪8 0 年代初至今。这一阶段技术创新研究的特点集中表现在以 下三个方面： ( 1 ) 研究向综合化方向发展。主要有三种形式：一是描述性总结。例如，缪尔 塞( r m u e s e r ) 在1 9 8 5 年对自熊彼特起至今半个多世纪时间内有关技术创新定义进 行了历史回顾和整理分析；二是折衷协调性提高。如对技术创新动力源泉上长期存在 的“需求拉动”与“技术推动”的争论，芒罗( h m u n r o ) 等人结合8 0 年代的新情 况重新进行了评价，提出了推拉综合模式和技术轨道等新观点；三是系统化归纳，即 通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的内在联系，形成新层次上的系统理论。如 格温( d g e r w i n ) 1 9 8 8 年提出以创新不确定性为前提的创新过程理论，布朗 ( w b b r o w n ) 等人在1 9 8 9 年提出以创新目标、创新阶段和决策输入变量为中心的 相关性系统分析等。 ( 2 ) 在综合已有研究成果的基础上从已有研究范围中选出或新提出有关重点专 题深入研究。这些热点问题包括：企业组织结构与创性行为、小企业技术创新、技术 创新实现问题、技术创新上的大学一工业界关系、技术创新激励、r & d 系统、创新 风险决策、企业规模与创新强度的相关性、创新学习扩散和市场竞争策略等。 ( 3 ) 注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。 1 2 技术创新测度方法演变 技术创新过程是技术创新测度的基本对象但是，在如何测度技术创新过程上存 在两种研究对象，即面向项目的测度和面向企业的测度。面向项目的技术创新测度研 究包括创新项目的成败因素、创新项目的产业分布、创新项目的产生和使用等。面向 企业的技术创新测度研究包括企业创新思想来源、创新障碍、创新目标等，即反映创 新过程的基本方面【1 9 l 。 第4 页 南京理工大学硕士学位论丈 海胜企业集团技术创新能力体系评价研究 1 2 1 创新项目的测度 早期的创新项目测度基本上都以分析创新项目成功和失败因素为目的。例如， 1 9 6 9 年美国对不同产业内5 0 0 项创新的研究，1 9 6 8 年曼斯菲尔德对美国工业技术变 化决定因素的研究，莱本斯坦于1 9 7 6 年对美国1 3 家公司中抽出的1 7 6 项创新的目的 的研究，以及英国苏萨克斯大学研究创新成功于失败的s a p p h o ( 萨福) 项目。 s a p p h o 项目对大约4 0 对创新成功和失败项目的研究后，筛选出成功创新的6 个最 基本特征。专门分析创新失败的原因也是创新项目调查的任务，但由于各研究者调查 列举的因素不同，各调查结果之间可比性差，从大的方面看，导致项目失败的基本原 因可归纳为市场、技术和管理方面。 分析创新的产生与使用以及产生与使用部门之间的关系，是创新项目测度的另一 研究领域。英国苏萨克斯对1 9 4 5 - - 1 9 8 4 年产生于英国，且具有重要意义和已经商业 化的技术创新项目进行研究，揭示出英国创新产生和使用的行业模式，并且根据企业 获得技术知识和对创新影响的渠道，把企业划分为供应者支配型企业、规模强度型企 业、专业化供应商和科学型企业。 1 2 2 企业创新调查与测度 企业创新调查以企业为调查对象，旨在反映企业技术创新活动和技术创新成果， 关心的是企业技术创新活动的影响及其被影响程度。 1 9 7 9 年，德国首创企业技术创新调查，从此德国每年都进行该项调查，其他国 家例如加拿大、法国、英国、西班牙、美国、意大利芬兰、挪威、瑞典和澳大利亚等 国在1 9 7 9 - - 1 9 8 9 年间开展过技术创新调查。比较起来，最有影响的技术创新调查要 数德国和意大利。 1 9 9 2 年经济合作与发展组织( o e c d ) 出版了奥斯陆手册( o s l om a n u a l ) ，该手 册在创新理论的指导下编写而成，总结了o e c d 各国创新调查的经验，是o e c d 推 荐的技术创新数据收集和解释指南【2 1 1 。 1 9 9 3 年，依据奥斯陆手册设计出“欧共体协同创新调查1 9 9 2 1 9 9 3 问卷” ( e c h a r m o n i s e di n n o v a t i o ns u r v e y1 9 9 2 1 9 9 3 ) ，并在1 9 9 5 年选择了1 6 家意大利制 造企业进行访谈调查，随后对奥斯陆手册的修改提出了重要建议。作为对技术创新测 度的发展，o e c d 的科学技术指标专家小组将着手研究用于知识型经济 ( k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y ) 的指标体系。 比较而言，面向企业的技术创新测度研究才刚刚开始。即使是标志着西方国家创 新测度研究成就的奥斯陆手册也只是用于数据收集的，技术创新测度的理论和指标还 有待深入研究。 第5 页 南京理工大学颂士学位论文海畦企业集团技术创新能力体系评价研究 1 3 本文研究对象与研究意义、研究内容与研究方法 1 3 1 研究对象与研究意义 海胜企业集团( 以下简称海胜集团) 创建于1 9 8 6 年，经过十六年快速稳健的发 展，海胜集团总资产已达n 8 1 8 亿元、总占地面积6 0 0 0 余亩，员工1 3 0 0 多名，成为国 家大型企业海胜集团虽然到目前为止，海胜集团在经营上取得了相当大的成功，但 是，如何继续保持海胜集团的这种优势，特别是在加入w t o 后如何迎接跨国公司的 国际挑战，是海胜集团目前所面临的最迫切的一个问题。而在知识经济时代，技术创 新的各个领域以及影响海胜集团技术创新能力的各个方面分析自身技术创新存在的 优势和劣势，同时研究国内、国际企业技术创新的成功实践经验，然后有重点的采取 一系列的提升海胜集团技术创新能力的有效措旖。 从对宝钢、海尔、长虹、华北制药、江南造船厂、北大方正集团等首批6 家国家 级技术创新试点企业三年的试点工作进行总结的结果来看，他们的成功实践有不少值 得我们进一步总结和推广：一是以企业为主体，以市场为导向，形成产、销、研一体 化的技术创新体系。二是以技术创新战略为指导，建立满足当前市场需求与开拓未来 市场相衔接技术开发体系三是以跟踪国内外先进技术为方向，开展多种形式的产学 研合作。四是以最大限度地发挥科技人员的积极性为目的，建立有效的人才吸引和激 励机制【2 2 】。五是以项目为依托，形成技术开发投入机制，不断加大技术开发投入。 因此，如何根据海胜集团的自身特点，有效的消化、吸收这些成功的经验，并在 创新的基础上，形成海胜集团的技术创新模式，便成为海胜集团企业海胜集团技术创 新能力体系评价研究的重要内容。在海胜集团中，其下属子公司利产公司和金越公司 是技术创新的主要承担者，海胜集团技术中心和管委会对其起到一个技术创新支持作 用，因此，在本研究中，主要以海胜集团( 包括其子公司利产公司和金越公司) 为代 表进行分析研究。 i 3 2 研究内容与研究方法 综合有关技术创新的各种理论以及海胜集团的实际，本研究具体研究海胜集团创 新能力体系，通过研究要提出海胜集团技术创新能力评估的理论模型并设计出了一套 系统而详实的评估指标，然后，根据各项指标对海胜集团进行详尽的调查研究，并得 出分析结果和建议。以下是本研究的工作流程： 1 ) 调研和收集资料。主要从事有关资料的收集、整理，并对海胜集团的情况进 行初步的了解。 2 、技术创新评估能力指标的设计。在已有资料的基础上，根据海胜集团的实际 情况，初步设计出本次评估的指标体系，这是本次项目中一个较为关键的环节。为了 第6 页 南京理工大学硕士学位论文 海胜企业集团技术创新能力体系评价研究 确保指标体系符合海胜集团的实际情况，研究人员对各种职务的海胜集团员工进行了 大量的非正式访谈。 3 1 指标体系的评审与确定。将设计好的指标体系由海胜集团技术中心和管委会 评审，经过几轮，在充分参考大家的意见的情况下，初步定稿。 们安排相关人员的访谈。对海胜集团和子公司的高层、中层领导以及相关的技 术人员进行大量的访谈 5 1 高层领导访谈记录整理与提炼。研究人员访谈结果进行整理、归纳和提炼。 国问卷发放、原始数据收集。将问卷发放到各个子公司，并开始收集有关定量 数据。 刀问卷回收。经过研究人员的培训和讲解，使得问卷开始得以顺利的回收。 8 1 数据分析。研究人员对所有的问卷进行统计分析。从而掌握了海胜集团技术 创新能力现状的较为系统、准确的材料和信息。 9 1 结论与建议根据对访谈记录的提炼以及数据分析的结果，结合对海胜集团 的技术创新的认识，认真分析海胜集团技术创新的优势和劣势，得出海胜集团技术创 新能力研究的结果，并提出提升海胜集团技术创新能力的对策建议。 本文研究的工作流程如图1 2 所示：一 调研和资料 收集 完善评估指 标体系 问卷发放与 数据收集 评估指标体 系设计 访谈记录的 整理和提炼 对指标体系 进行评审 对相关人员 进行访谈 数据统计与、v 结论与建议 分析产 图1 2 海胜集团技术刨新能力评估项目实施流程 1 4 本章小结 本章对技术创新概念及技术创新理论研究三个阶段进行了详细介绍与全面回顾； 对面向项目和面向企业技术创新测度的目的及演变过程作了总结；具体介绍了本文的 研究对象海胜集团的基本情况，这将是本文后续章节研究的载体，并阐述了本文 的研究内容、研究方法和研究的工作流程。 第7 页 南京理工大学硕士学位论文海畦企业集团技术剖新能力体系评价研究 2 海胜集团技术创新能力分析模型与指标 目前，国内外学者对于技术创新能力的研究已做过不少尝试，但至今仍没有一套 完整的评价体系【2 3 】l 圜。实际上，对企业技术创新能力进行评价可以说涉及到企业 整个投入产出的活动过程。 2 1 评估模型设计 本研究在国内外学者的已有理论基础上，针对经典研究的不足以及海胜集团的实 际情况，试图建立一种综合多种不同观点和角度的研究模式，建立一个新的技术创新 评估理论框架，其主导思想可以由图2 1 来显示 技 肃e 糊 鬻 尽 一 劈 ( 图2 1 海胜集团技术刨新能力评估理论模型 上图基本上体现了两种思想：从整体角度上看，这是一个输入、运作、输出的过 程，周边的因素如：战略、资源、组织等都可以看作是一种输入；而从另一个角度来 看，这些周边因素又是技术创新的一些必备因素，或者说是一些推动力。输出是技术 创新业绩和企业的竞争力。但这两种思想均将信息获取、技术获取，产品创新与工艺 创新归纳为技术创新的核心过程，因为这些环节是技术创新本身的组成部分和具 体体现。技术创新的周边因素如战略、资源、组织等则类似于辅助系统，因为它们尽 管并不是技术创新本身的组成部分，但却是技术创新得以顺利进行的必要条件，也是 在讨论技术创新管理时不可或缺的。 第8 页 工稃硕士学位论文海畦企业集团创新能力体系评价研究 与前人的研究相比较，该模型更加强调了企业技术创新全过程的系统性和动态 性。 就系统性而言，该模型不但反映了技术创新本身的组成环节，也考虑了它与其他 要素之间的相互作用。整个系统包括核心过程和周边系统，周边系统围绕核心过程起 作用。产品创新和工艺创新是企业技术创新过程的具体形式的实践，而核心过程中的 信息获取和技术获取则体现了技术和市场在创新中的结合1 2 6 1 1 2 7 1 。企业的技术创新战 略对于核心过程具有指导意义，组织环境则体现了企业对于技术创新过程的协调，资 源管理进一步反映企业在技术、财务、人力资源方面对技术创新的支持和激励脚i 该 模型中各个组成部分之间的相互作用也是系统性的一种表现。在核心过程周边系统 中，周边系统与核心过程诸多要素之间都存在着相互作用。例如，技术获取和信息获 取的有效性会直接影响产品创新和工艺创新的目标和效率，不同的技术战略会影响到 资源的充分供给，合理的组织形式能有效的获取信息和技术，加速创新过程等1 2 9 】。 就动态性而言，技术创新过程存在一个反馈、调整、提高的学习过程。以前的技 术创新项目的经验和教训会影响到以后的创新项目，技术创新的优秀业绩能够使企业 肯定自身的技术创新的能力和经验刚当然，创新业绩较差的企业也会从创新的核心 过程和周边系统的管理中寻求原因和对策。创新系统的各个要素之间，也存在一个动 态的相互适应、调整的过程，在不同的环境条件下，企业会相应变化创新系统的要素 形式，以求获得最佳的匹配。这就存在着一个学习的问题。 2 2 评估指标体系设计 由于技术创新过程是一个动态的复杂系统体系，各类研究对技术仓u 新能力的评价 体系的设计和指标的选取各有各的看法和依据总的看来，都是从技术创新的含义出 发，选取几组有代表性的指标，以点带面的评价一个企业、一个地区的技术创新能力 3 t - 3 6 1 。根据海胜集团的实际情况，同时考虑了海胜集团技术中心和管委会的意见，本 研究提出了一个包括战略，组织、人力资源，信息资源等在内的、有重点的综合评价 体系。该综合评价体系如图2 2 所示。 第9 页 工程硕士学位论文 海胜企业集团创新能力体系评价研究 图2 2 海胜集团技术创新能力评估指标体系示意图 如图2 2 中所显示的一样，本文研究将在战略创新能力、智力资源能力、信息资 源能力、创新组织能力和创新基础能力等五个方面( 一级指标) 对海胜集团的技术创 新情况进行考核，并根据企业实际情况分解评价指标进行5 分制评分( 5 分表示程度最 高，1 分表示程度最低) 。 为了能够定量的分析海胜集团技术创新能力，建立如下的数学模型： s - 形) ( 2 1 ) 舒 其中： s 代表技术创新能力综合得分值； k 代表5 类主要能力的综合得分值，即一级指标得分值； ，；代表5 类主要能力评价指标在总评价体系中的权重比例。在具体确定，；时，本 文采用了一种。自然平均分配法则”，即各取0 2 。 上式中y 所代表的战略创新能力、智力资源能力、信息资源能力、创新组织能力 和创新基础能力等五个一级指标的综合得分值通过问卷调查方式获取。问卷根据不同 的岗位进行了科学的分类，本文研究实际调研中总计发放问卷3 0 0 多份，闯卷调查对 象如表2 1 所示 表2 1 问卷调查表 第1 0 页 工程硕士学位论文海胜企业集团创新能力体系评价研究 项目公司对象( 人数) 集团总裁、副总、技术中心主任，技术中心主任助理 战略创新能力 ( 1 2 人) 利产公司 总经理、生产副总、技术部经理、总工、总经理助理 金越公司总经理、生产副总、技术部经理 集团技术中心4 1 2 ) 、人力资源部4 1 ) 智力资源能力 ( 6 2 人) 利产公司 总经理、总经理助理、生产副总、总工、技术部( 8 ) 金越公司总经理，生产副总、技术部4 1 3 ) ，客户部( 2 ) 集团总裁、副总、技术中心( 1 2 ) 、人力资源部( 1 ) 信息资源能力 ( 4 7 人) 利产公司总经理、总工、生产副总、技术部( 6 ) 、应用技术部4 7 ) 金越公司总经理、生产副总、技术部( 1 3 ) 、客户部( 2 ) 集团总裁、副总、技术中心( 1 2 ) 、人力资源部( 1 ) 创新组织能力 利产公司 总经理、总工，办公室( 1 ) 、市场部( 2 ) 、技术部( i ) 、应 用技术部( 1 ) ( 4 4 人) 总经理、副总、办公室4 2 ) 、销售部与客户服务部( 5 ) 、技 金越公司 术部( 1 3 ) 集团技术中心( 1 2 ) 刨新组织能力 利产公司 总经理、总工、副总、市场部( 2 ) 、技术部( 1 ) 、应用技术 部( i ) 、生产部( 2 ) 、办公室( i ) 、财务部( 2 ) ( 5 3 人) 总经理、副总、销售部与客户服务部( 5 ) 、技术部( 1 3 ) 、生 金越公司 产部( 7 ) 、办公室( 2 ) 、财务部( i ) 集团副总、技术中心( 1 2 ) 、档案室( 1 ) 创新基础能力 ( 3 4 人) 利产公司总经理、总工、副总、技术部4 1 ) 、应用技术部( 1 ) 金越公司总经理、总工、副总、技术部4 1 3 ) 集团技术中心 创新基础能力 ( 2 6 人) 利产公司总经理、副总、生产部管理人员和技术工人( 5 ) 、质检部( 4 ) 金越公司总经理、副总、生产部管理人员和技术工人( 7 ) 、质检部( 6 ) 集团营销副总 创新基础能力 总经理、市场部( 4 ) 、质检部( 4 ) 、应用技术服务部( i ) 、 ( 4 5 人) 利产公司 客户服务部( 3 ) 金越公司总经理、销售部与客户服务部( 5 ) 、质检部( 6 ) 、技术部( 1 3 ) 第1 1 页 工捍硕士学位论文海胜企业集团创新能塑箜墨幽研究 2 2 1 战略创新能力评估指标 战略创新能力归结为促成技术创新成功的主要驱动力。反映企业业绩的主要指标 ( 成功地完成销售目标，成功地完成利润目标，创新成功率，新产品产值率，新产品 利润率，高于竞争对手的获利性和整体的成功率等) 都与它有密切的关系，尤其是与 销售目标有关，技术战略与经营战略的密切衔接、坚持技术战略的市场导向、技术战 略与企业各种能力的匹配以及技术战略的可行性、明确度、积极主动性等因素都对提 升海胜集团技术创新能力具有直接的指导作用。 因此，本文研究根据海胜集团的实际情况确定了1 2 个反映战略创新能力的二级指 标，具体指标构成见图2 3 。 战略创新能力综合分数学模型可由式2 2 表示： j 2 k 。善( 风+ t ) ( 2 2 ) 其中： 皿代表1 2 个二级指标的得分值，以5 分制表述； 代表1 2 个二级指标的在战略创新能力体系中的权重比例。对于权重，本文也 采用了平均化，日p l 1 2 。 第1 2 页 工程硕士学位论文 海胜企业集团创新能力体系评价研究 战略刨新能力技术与经营战略的衔接程度 以市场为导向制定技术战略的能力 研发投入满足技术战略的程度 高层管理中有专人负责技术战略及其 有效性 以保证技术创新战略制定的组织结构 技术战略与企业其它能力的协调 以形成和提高核心竞争力为目标技术 战略能力 在技术战略制定和实施中的创新与风 险精神 技术战略的可行性实施状况 技术战略的明确度 技术战略制定的系统科学环境分析与 预铡能力 技术短期策略与技术战略的匹配 图2 3 战略创新能力构成 2 2 2 智力资源能力评估指标 智力资源能力主要包括研发人员结构的合理性、研发人员的素质状况以及企业人 力资源的获取能力三大方面。智力资源的供给是成功创新的关键资源。包括召集、扩 充、评价和奖励创新所需的人力资源。对我国制造业企业进行的技术创新分析也表明 技术带头人和高水平技术人员是比较重要的一个因素。若能找到关键创新环节的合适 人选，就能促进海胜集团获得持续的竞争优势。 因此，本文研究建立- j r & d 人员结构、r & d 人员素质、人力资源获得能力3 个二 级指标，分别进行了衡量，具体构成见如图2 4 所示。 第1 3 页 图2 4 智力资源能力构成 第1 4 页 2 2 3 信息资源能力评估指标 信息资源指的是企业信息的获取情况，包括创新思想来源( 内部来源、外部来源) 。 以及信息资源的获取能力。创新思想的来源渠道很多，如何密切的重视以及采取有效 的措施激励这些渠道创新思想的产生与收集是影响企业技术创新的关键。此外，信息 资源是直接促进创新思想产生的重要源泉，信息资源的获取能力对海胜集团技术创新 能力有着重要的影响。 本文从创新思想内部来源、外部来源、创新资源获得能力三方面对信息资源能力 进行了评价，具体指标构成见图2 5 。 信息资源能力评价模型为： k ，一芝l ) ( 2 4 ) 其中： j 取值为1 ，2 ，3 ； 匕。代表创新思想内部来源，代表创新思想外部来源，代表创新资源获得 能力； f 6 ，( ，- 1 ) 童一 1 3 , u 一2 ) j l o , ( j 一3 ) 日，和的含义同前。 第1 5 页 三堡堡主兰堡堡皇 查壁垒些叁里型堑壁查竺墨堡丝墅塑 图2 5 智力资源能力评估指标构成 第1 6 页 工程硕士学位论文海牲企业集团皂新能力体系评价研究 2 2 4 创新组织能力评估指标 组织能力主要包括创新氛围、组织机构、组织内部组织能力( 其中包括研发部门 和市场部门的界面管理，研发部门和生产部门的界面管理，研发部门与财务部门的界 面管理，研发部门与技术服务部门的界面管理以及项目组的界面管理等晃面管理能力) 以及组织的外部组织能力( 其中包括与用户的联系，与供应商的联系、与竞争者的合 作、与政府的合作、与科研机构的合作、国际合作、公司高层在组织中的作用、技术 中心和技术部的作用等几方面) 。 本文从创新氛围、创新组织结构、创新内部组织能力、创新外部组织能力4 个方 面对创新组织能力进行综合