（社会学专业论文）对参与式扶贫资金管理的社会学研究.pdf

摘要 为了减缓农村贫困，国家在改革开放后颁发了一系列扶贫文件，出台了一些扶贫政策，伴随 着这一系列扶贫政策的出台，我国的扶贫方式经历了从救济式扶贫向开发式扶贫的转变，从以区 域瞄准到直接瞄准到村到户的战略转变。 本文在参与式村级扶贫规划的基础上，在扶贫资源已经到达贫困乡( 村) 的前提下，对参与 式扶贫项目中运用参与式方法所遇到的问题和取得的经验，以及社区对扶贫资金的管理过程进行 研究，得出以下结论： 1 、农户的在发展项目中的参与对项目的成功具有重大的意义：社区农户参与项目的决策过程对 于提高决策的合理性和科学性有着重要的作用；通过参与，农户的参与能力可以得到提高， 如分析能力、表达能力、运用各种参与式工具的能力等，为项目的后续发展和后续管理提供 了保障； 2 、在发展项目中，仍存在着一些不确定因素( 如当地的文化、风俗和价值观等) 会影响参与式 ，方法的应用： 3 、对社区分权化管理的程度与社区内部现有权力的集中程度成反比。在权利越集中的社区，分 权的程度就越低，农户参与程度越低；反之，分权程度和农户参与程度越高： 4 、社区中的权力关系导致发展项目中出现利益分配的差序格局和分配的不公平。 关键词：参与，周转金，分权，权力关系，社会资本 a b s t r a c t f o rd e c r e a s i n gr u r a lp o v e r t y , t h eg o v e r n m e n to fp e o p l e sr e p u b l i co fc h i n ap r o m u l g a t e das e r i e so f f o c u s e dp o l i c i e sa f t e rt h eo p e n i n g - u pa n d ，t o g e t h e rw i t ht h ep r o m u l g a t i o n ，t h ep o v e r t yr e d u c t i o ni n c h i n ae x p e r i e n c e d8t r a n s i t i o nf r o mr e l i e f - f o c u s i n gt o d e v e l o p m e n t o r i e n t a t i o n ；i no t h e rw o r d s ，a s r m t e g i cs h i f t i n gf r o mr e g i o n a l t a r g e t i n gt oc o m m u n i t y h o u s e h o l dt a r g e t i n gc o m p l e t e d b a s e do nt h ep a r t i c i p a t o r yc o m m t l n i t y d e v e l o p m e n tp l a n n i n ga n dt h ea l l o c a t i o no f r e s o u r c e so np o v e r t y r e d u c t i o ni np o v e r t y s t r i c k e nc o m m u n i t i e s ，t h i st h e s i si st r y i n gt oa n a l y s et h ei s s u e sa n d e x p e r i e n c e s e n c o u n t e r e di na p p l i c a t i o no f p r am e t h o d si np a r t i c i p a t o r yp o v e r t yr e d u c t i o n p r o j e e t sa n d ，t os t u d yt h e p r o c e d u r e s o ff i n a n c i a l m a n a g e m e n to np o v e r t yr e d u c t i o n f u n d sa t c o m m u n i t yl e v e l t h e r e f o r e ， f o l l o w i n g c o n c l u s i o n sb e e nc r e a t e d ： t h ec r u c i a li m p o r t a n c eo ff a r m e r s p a r t i c i p a t i o ni nd i f f e r e n ts t a g e so fd e v e l o p m e n tp r o j e c t s ：b y f a r m e r si n v o l v e m e n ti nt h ed e c i s i o n m a k i n gp r o c e s s ，r a t i o n a l i t ya n df e a s i b i l i t yo fo n ed e c i s i o n c o u l db e l i f t e d ；b yp a n i c i p a t i n g i n p 叫e c ti m p l e m e n t a t i o n ，f a r m e r s c a p a c i t i e s o na n a l y s i s ， p r e s e n t a t i o na n da p p l i c a t i o no f p r am e t h o d s t o o l si n c r e a s e dw h i c hc o u l ds u r et h ec o n t i n u o u s d e v e l o p m e n t a n dm a n a g e m e n to f t h e p r o j e c t s ； i nc e r t a i nd e v e l o p m e n tp r o j e c t , s o m eu n c e r t a i nf a c t o r s ，s u c ha sl o c a lc u l t u r e ，c u s t o m ，v a l u e sa n d e t c ，w i l la f f e e tp r a c t i s i n gp a r t i c i p a t i o n ； t h ep r o m o t i o no nd e c e n t r a l i z a t i o na tc o m m t m i t yl e v e li s f a c i n gq u n et h ec o n t r a r yt h er e a l i t yo f c e n t r a l i z e da l l o c a t i o no fa u t h o r i t yi n s i d er u r a l c o m m u n i t i e s ；i nc o m m u n i t i e sw i t hh i g h e r c e n t r a l i z a t i o n ，f a r m e r sp a r t i c i p a t i o ni nd e v e l o p m e n t i sl o w e r ；, i n a n yc o m m u n i t y , t h ec o m p l i c a t e d a n ds o m e t i m e sh i d d e np o w e rr e l a t i o n a l w a y s l e a dt o i n e q u a l i t i e s o n d i s t r i b u t i n g a l l o c a t i n g b e n e f i t s o f d e v e l o p m e n t a sc o n c l u s i o n ，t h i st h e s i si st r y i n gt or a i s es u g g e s t i o n so n ：t h eb e t t e ra p p l i c a t i o no fp r am e t h o d si n p a r t i c i p a t o r yp o v e r t yr e d u c t i o np r o j e c t s ；l i f t i n gf a r m e r s p a r t i c i p a t i o n i n d e v e l o p m e n tp r o c e s s ；t h e h i g h e rd e g r e eo nc o m m u n i t yd e e e n a a l i z a t i u n ；i n c r e a s i n ge f f l e i e n c i e sa n dd e c r e a s i n gl e a k i n go f p o v e r t ：y r e d u c t i o nr e s o u r c e s ，e r e k e yw o r d s ：p a r t i c i p a t i o n ，r e v o l v i n gf f m d ，d e c e n t r a l i z a t i o n ，p o w e rr e l a t i o n ，s o c i a lc a p i t a l i i 独创性声明 v 6 , 罩9 4 1 3 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签 时问：矗t 功华年占月，f 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签 导师签名： 时间：o z 卯q 年占月，r 日 o l 时间：少。驴年月膨日 数 1 1 问题的提出 第一章绪论 2 0 0 1 年5 月，国务院制定了中国农村扶贫开发纲要( 2 0 0 1 - - 2 0 1 0 ) 就未来1 0 年的农村 扶贫开发进行了全面部署，明确提出“要把贫困地区尚未解决温饱问题的贫困人口作为扶贫开发 的首要对象：同时，继续帮助初步解决温饱问题的贫困人口增加收入进一步改善生产生活条件， 巩固扶贫成果。”8 0 年代以后，随着计划经济体制向市场经济体制的转变，中国的扶贫战略开始 由救济式扶贫向开发式扶贫转变，由单纯的直接救济向地区经济综合开发的方向转变，由单纯地 向贫困地区“输血”向增强贫困地区“造血”功能转变( 朱风歧等，1 9 9 6 ：4 2 ) 。于是2 0 0 1 年全 国扶贫会议提出要最大限度地发挥扶贫资源的效益和效率，其核心就是要瞄准贫困群体，在这样 的背景下，亚洲开发银行支持“中国参与式扶贫开发规划研究”项目，该项目由发展专家李小 云教授主持。该项目提出了一套完整的扶贫开发规划方法，其中就包括扶贫对象的瞄准一一贫困 村的识别其具体操作方法为：运用专家咨询法确定了最能反映贫困结果的8 个指标，根据数学 模型和参与式方法得来的数据和权重计算参与式贫困指数，然后再根据贫困综合指数来确定贫困 村。 本研究就是在参与式扶贫项目中，对参与式扶贫资金的管理过程进行研究主要探讨参与式 方法在村级扶贫规划中应用的经验，以及通过对扶贫资金进行管理过程的研究，旨在发现扶贫资 源到达贫困村以后，社区中现存的权利关系等社会因素如何影响扶贫资金的配置和怎样对扶贫资 金进行重塑，运用地方分权理论、参与式发展理论和扶贫理论对整个过程进行研究，以发现扶贫 资金的管理在社区中受影响的因素，从而找到解决的方案，更好地实现在参与式发展规划中进行 分投化管理提高社区中农户的参与程度和扶贫资金的使用效率，防止扶贫资金的渗漏。 1 2 国内外研究现状分析 1 2 1 扶贫研究 1 21 1 扶贫模式的研究 关于扶贫模式的具体界定目前理论界还没有形成一致的认识。汪三贵( 1 9 9 4 ) 比较旱地开始 了扶贫模式研究，认为贫困地区的经济开发模式可概括为以资源为主体的资源依托型，以资金积 累为主的资产积累型和以技术带动为主的技术驱动型。朱风歧( 1 9 9 6 ) 总结了我国五种扶贫模式， 即直接扶贫农户的模式、农民自愿组成经济合作互助组织的扶贫模式、开发项目建设的扶贫模式、 组织社会力量的扶贫模式、东西合作帮扶的扶贫模式。何道峰( 2 0 0 1 ) 认为，扶贫模式可以定义 为扶贫方法与扶贫技巧的一个集合，如一个扶贫筹资的方法、扶贫对象的识别与瞄准机制等等。 主要的扶贫模式分析： 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 1 ) 救济式扶贫模式 生活救济是针对贫困者的低收入和低生活水平的状况，直接向贫困人口提供营养、基本的卫 生和教育保障以及其他生活补足，以满足贫困者的基本需要。由于发达国家的经济实力雄厚，贫 困人口的比例相对较小，因而实行了较普遍的救济制度( 即通常所说的福利制度) ，为那些社会 弱者、失去劳动能力的人和遭受意外困难的人提供基本生活保障。福利制度已经成为发达国家主 要的反贫困措施，对满足因各种原因陷入贫困的人口的基本消费和服务需求起到了重要的作用。 但是这种福利制度在解决了普通的贫困问题是，又导致了“依赖性贫困”和“贫困陷阱”，使 贫困问题更加复杂化( 曹洪民，2 0 0 2 ) 。 中国是世界上比较成功地解决人民的基本需求的低收入国家之一。从1 9 5 0 年代初期开始， 我国政府便把保证全体人民的基本生活，是绝大多人免于饥馑作为主要的政策日标。农村改革以 前，农民的基本生活主要依靠基层集体经济组织的平均化的分配制度来得到保障，只有当生产队 和公社的生产都不足的情况下，才由国家提供必要的生活救济。这种制度安排使大多数人口在总 的生产水平很低的条件下获得了最基本的生活保障，在一定程度上有效地防止了因收入分配不均 而可能出现的更大规模的绝对贫困人口( 刘成果，2 0 0 3 ) 。 2 ) 开发式扶贫模式 与救济式扶贫不同，开发式扶贫主要是发展援助，即以特定的贫困群体或贫困区域为对象， 提供他们所缺少的资本、技术等生产要素，结合当地的资源条件，依靠贫困者的自身努力，通过 发展当地经济来提高生活水平和摆脱贫困。根据援助对象的不同，发展援助可以分为贫困群体发 展援助和区域开发援助。群体发展援助直接针对由某些共同问题而陷入贫困的群体。帮助他们解 决所面临的问题，增强发展能力。区域开发援助针对韵是贫困人口相对集中的地区。通过帮助贫 困地区的经济发展，从而慧及区域内集中分布的贫困人口。 中国的开发式扶贫最初是以贫困地区为主要对象的区域性开发援助。在1 9 8 0 年代中期，中 央政府每年向贫困地区注入约4 0 亿元的援助资金，用于资助这些地区的“生产性”基础设施建 设和种植业、畜牧业、林果业、农产品加工业和采矿业等与贫困人口关联度高的产业发展。随着 中国农村扶贫的推进，特别是到1 9 9 0 年代中期以后，这种区域开发援助政策得到调整，贫困群 体作为援助对象不断突出，逐渐形成了贫困区域和贫困群体双重援助目标的中国农村开发式扶贫 模式。 在总结中国多年的反贫困成功经验时，中国政府认为关键在于坚持了开发式扶贫模式( 温家 宝，2 0 0 1 ) 。为此，中国农村扶贫开发纲要( 2 0 0 1 - - 2 0 1 0 年) 重申，中国2 1 世纪初的农村扶贫 要继续坚持开发式扶贫模式。 1 。2 1 2 扶贫资源的瞄准机制问题研究 扶贫瞄准机制实际上也就是界定什么是贫困，谁贫困的问题，即确定贫困的标准。目前在国 际上主要采用朗特里方法，该方法以家庭收入和支出调查为基础，进行抽象调查，从而得出贫困 线，低于贫困线就称为是贫困。在8 0 年代初我国政府为了实施大规模的扶贫开发活动，在全国 2 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 范围内对各贫困地区进行了普查和统计，并确定了以人均年纯收入为指标作为衡量贫困程度的标 准，此后由于通货膨胀，我国先后三次调整了贫困标准：1 9 8 5 年为人均年纯收入2 0 0 元，1 9 9 2 年为3 2 0 元，八七扶贫攻坚时期为6 2 5 元( 中国反贫困研究，1 9 9 6 年) 。而全国贫困县的确定则 以该贫困标准为主，以老少边穷的特点为辅的原则进行的，这也就是传统的我国扶贫瞄准机制。 汪三贵、吴国宝等人曾对中国的扶贫政策作了总体性的评价( 1 9 9 8 年) ，他们认为由于以区 域性瞄准为核心特征的向国定贫困县提供优惠资金的扶贫计划导致了扶贫资源的渗漏和不完全 覆盖给所有贫困人口的危险，主要表现为：确定贫困县的标准不一致，非贫困县享用了扶贫资源， 贫嘲县中的非贫困人口享用了扶贫资源，而非贫困县的贫困人口却得不到扶贫资源。此外很多专 家学者还分别对我国三块主要的扶贫资金进行了瞄准分析，吴国宝在分析中认为信贷资金由于把 贷款投向了地方的经济实体，从而促进地方的经济发展，但这种发展并没有像预先设计的通过“涓 流”机制而使贫困农户受益：以工代赈资金虽然没有发生流失，但贫困县将各种资金挪作他用的 情况很常见( p a r k e t a l ，1 9 9 6 ) ，并且根据朱玲和蒋中一等人的研究并不是所有的贫困地区都用同等 的机会获得以工代赈项目，“人口较多，环境条件较好，剩余劳动力多和比较偏僻的农村更可能 获得以工代赈项目”。发展资金由于地方政府对其拥有更多的支配权，所以在一定程度上很容易 被挪用。于是2 0 0 1 年全国扶贫会议提出要最大限度地发挥扶贫资源的效益和效率，其核心就是 要瞄准贫困群体，在这样的背景下，亚洲开发银行实施了技援项目“中国参与式扶贫开发规划研 究”该项目由发展专家李小云教授主持。该项目提出了一套完整的扶贫开发规划方法，其中就 包括挟贫对象的瞄准一一贫困村的识别，其具体操作方法为：运用专家咨询法确定了最能反映贫 困结果的8 个指标，根据数学模型和参与式方法得来的数据和权重计算参与式贫困指数，然后再 根据贫困综合指数来确定贫困村。这种方法和传统的方法相比，具有指标的完整性和综合性以及 瞄准对象的精确性。 1 2 2 农村社区和农村社区发展的研究 1 2 2 1 农村社区 农村社区是以地缘为纽带、以农业生产为基础，基本由同质性劳动人口组成的社会结构简单、 人口密度低的地域社会。农村社区是相对于城市社区而言的。( 程贵铭，1 9 9 8 ) 。并进一步根据聚 落形态、经济结构、村庄的人口聚居规模和社区生活各方面的职能大小、行政组织关系和农村社 区内在要素的联系方式对农村社区进行了分类。其中根据行政组织关系将农村社区分为；自然村 和行政村；根据农村社区内在要素的联系方式将农村社区分为村落社区和集镇社区。 程贵铭( 1 9 9 8 ) 还进一步指出农村社会中家庭功能健全、血缘关系浓厚。家庭是村落社区中 的基本生活单位，同城市社区相比，村落社区家庭承担的功能要比城市社区的家庭多得多，特别 是在实行家庭联产承包责任制以后家庭成为生产基本单位。家庭在组织生产、文化娱乐、赡养 老人、抚育孩子等方面发挥的作用都比城市社区家庭重要得多。这一特征是村落社区中多种因素， 如生产力发展水平、文化传统、生产方式、社会结构状况等决定的。由于农村家庭在社会生活中 发挥的作用比较大，因此，人们十分重视血缘关系和家族观念，家族系统对村落社区生活的方方 面面有着十分明显的影响。 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 传统农村社区生活具有很强的封闭性。费孝通在乡土中国中描述中国传统社区生活时写 道，农村社区是一个生于斯、死于斯的社会，常态的生活为终老是乡，人口流动率小，甚至村与 村之间来往也很少；“以农为生的人，世代定居是常态，迁移是变态。” 费孝通勾画出了农村社区的社会结构和运作，以及通过对各种相互关联的因素的系统整台描 绘出了一复杂的农村画面。在结构和条件的关系里，通过对农村的描述相对于农村社区类型学提 出了一种研究农村社区的方法论。费县通认为只要条件具有可比性，那么结构就具有可比性。“对 于一个特定的社区，如果我们仔细研究其社会结构中的各种关系，我们就可以清楚的知道产生这 些结构的条件，我们可以说，就像了解一只麻雀的内脏和生理循环一样，我们有一个具体的标本。 通过这样的分析在我们研究其他类似的或者不同的条件时，就可以和现有的标本相比较，把相 同的分到一组，不同分到另一组。因此我们就得到不同类型的模型。我们称之为“分类比较”( 费 孝通，1 9 9 0 ) 。分类比较对研究中国社区非常重要，要不然，去研究中国8 0 0 ，0 0 0 个行政村就会 非常困难。 1 2 2 2 农村社区发展 很好的理解农村社区发展需要很好的理解“农村”和“发展”的含义。理解“农村”就需要 很好的理解中国的三农，即农业、农民和农村。农村社区发展的执行者显然不是政府官员、也不 是政府技术人员，而是社区成员农民，包括妇女和儿童。因此很好的认识和理解农民是研究 社区发展的切入点，由于社区发展的执行者主要是农民本身，发展项目的选择和实施就必须以农 民目前的问题为基础，以满足他们的需求为目的。社会学家晏阳初曾经指出，农民是愚昧、脆弱 和自私的( 杨亚斌，2 0 0 1 ) 。这个观点显然误导着当前的农村发展实践。因此，我们应该怎样理 解和认识农民呢? 对他们在社会中的重要性应该是毋庸置疑的，中国政府总是把关于三农的问题 放在他们日程的最前面。农民从业于一个重要的行业农业。包括种植、养殖、林业和加工等 等。稳定的农业生产是其他部门发展的基础。 农民对他们的环境有着他们自己独到的见解对他们自己问题的分析往往不同于外来者的分 析( 叶敬忠。2 0 0 2 ) 。因此，作为发展实践者，从农民的视野里来理解问题非常重要。他们对他 们居住的复杂的环境里的问题有着丰富的知识和见解，并且有能力处理他们的生计和发展。农民 的乡土知识比所谓外来的先进技术更有效、更容易获得。 从以上回顾看来，可以看出专家和技术人员在农村社区发展中不是万能药，农民是不能忽略 的，而且他们最清楚什么是最有用的。在此基础上，我们关注一下参与式社区发展方法。 1 2 3 参与的涵义、参与式社区发展规划和赋权 1 2 3 1 参与的涵义 “参与”这个词在现今的多数发展项目中被广泛的应用。农村发展的实践者经常在他们的项 目评估、项目计划及监测评估的文件与报告中引用这个词。然而最重要的是如何真正理解“参与” 的内涵，参与能更好的理解在参与式发展规划中农民的反应。 4 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 关于参与”的定义，在国际发展文献中可见许多，而且有一定的差别。s e w e l l ，c o p p o c k ( 1 9 7 7 ) 认为“公众参与指的是通过一系列的正规及非正规的机制直接使公众介入决策”。u p h o f f ，e s m a n ( 1 9 9 0 ) 指出“参与实在对产生利益的活动进行选择及努力的行动之前的介入”。o a k l e y ，p e t e r 等( 1 9 9 1 ) 指出“参与可被定义为农村贫困人口组织自己、组织他们自己的组织来确定他们真正 的需求、介入行动的设计、实施及评估的过程。这种行动是自我产生的，并且是基于对生产资源 及服务的可使用基础上，而不光是仅仅的劳动介入。同时，也基于在起始阶段的援助及支持以促 进并维持发展活动计划”。 1 9 9 4 年o a k l e y 及m a r s c l e n 回顾并总结了众多在发展项目中应用的对于“参与”的理解及解 释，并把它们归纳成以下四个方面：( 1 ) 参与使人们对国家发展的一些公众项目的自愿的贡献， 但他们不参加项目的总体设计或者不应该批评项目本身的内容( 拉美经济委员会，1 9 9 3 ) ；( 2 ) 对于农村发展来说，参与包括人们在决策过程中，在项目实施中，在发展项目利益分享中，以及 在对这些发展项目的评估的介入( c o h e n 及u p h o f f , 1 9 7 7 ) ；( 3 ) 参与涉及到人们在给定的社会 背景下为了增加对资源及管理部门的控制而进行的有计划、有组织的努力，这些人在过去是被排 除在对资源及管理部门之外的( p e a r s e ，s t i e f e l ，1 9 7 9 ) ：( 4 ) 社区参与是受益人影响发展项目的 实施及方向的一种积极主动的过程。这种影响主要是为了改善和加强他们自己的生活预见，如收 入、自理能力以及他们在其他方面追求的价值( p a u l ，1 9 8 7 ) 1 2 3 2 参与式社区发展规划 参与式社区发展方法是中国农业大学国际农村发展中心( c i a d ) 及人文与发展学院( 原农 村发展学院) 在过去十几年中，在参与式理论的指导下，借鉴国际经验发展出的在农村社区水平 进行发展实践的一套方法。该方法的应用主要是以自然村或行政村为基础，以外部干预项目为手 段，围绕着社区群众的自主管理能力的建立，启动社区群众自我发展的发展机制。并具有以下特 点：( 1 ) 内部为主、外部为辅；( 2 ) 赋权；( 3 ) 确立发展管理权，即由谁来管理社区发展项目； ( 4 ) 促进学习，既干预支持进入到社区以后，在参与式原则指导下，把社区群众动员起来，讨 论问题、发现问题、找出解决问题的方案，从而启动所谓的学习过程；( 5 ) 贫困优先；( 6 ) 性别 敏感，即参与式发展方法始终将妇女作为其重要的支持对象，强调每一过程都要有妇女参与；( 7 ) 专家的推动和辅助作用。 参与式社区发展规划就是在对社区进行地理、历史、文化、社会、经济、劳动力、农户生计 等一系列问题进行调查后，将调查中作涉及到的各种问题整理出来，开始进行社区问题分析，找 出制约社区发展的关键问题后由农民来分析如何解决这些问题。得出可能的方案后，就需要对如 何实施这些方案进行计划，计划的内容包括实施这一方案所需要的资源，如资金、劳动力、组织、 技术、管理等。这就是参与式社区发展规划，这种规划将村里的富裕户、贫困户、中等户的利益， 在项目中有机的结合，优先性不是排他性，而只是说，最贫困人口直接优先受益，富裕户则间接 的受益，但他们都是受益群体。 1 23 ，3 赋权 中国农业人学硕士学位论文第一章绪论 赋权的核心是发展项目的各利益相关者之问的权力再分配，简言之，即增加项目的利益相关 者尤其是穷人与妇女在项目中的发言权和决策权。分权的目的不是将决策推向更低层，而是将决 策权交到那些最靠近事态，对事态最了解的人员或组织手中。美国规划理论家s h e r r yr a m s t e i n 认为如果没有权力的分配，公众参与只是一种形式主义，并且公众也不能真正的影响发展项目1 。 加拿大国际开发署在其性别平等政策( 1 9 9 9 ) 中论述了对赋权的理解：“赋权是指人一女 性和男性一能支配自己的生活：制定自己的生活议程，获得技能，建立信心，解决问题，能够独 立。它不仅是集体的、社会的、政治的过程，而且还是个人的过程。它不仅是一种过程，也是一 种结果。其他人不能给妇女赋权，只有妇女才能给自己赋权来代表自己进行选择或发言。但是机 构( 包括国际合作机构) 可以推动这过程。” 在传统的发展规划中，人们普遍相信农民是愚昧的、落后的、无知的。当发展干预到达贫困 社区时，往往是那些所谓的聪明的、有知识的、有权利的外部人员。如专家、领导来决定如何进 行发展。常常是专家和领导的作用在很多情况下被扭曲为外部来的个别专家和个人的愿望。而这 些个人可能并不具有真正的科学的方法，或不了解农民的真实情况。因此，其结果往往会出现很 大的偏差，导致很多失败的例子。成千上万失败的例子告诉我们，不充分尊重农民的创造、不重 视他们要求发展的巨大的积极性，而只靠外部人员的力量和智慧，发展几乎是不可能被启动的。 这种现实要求必需赋全给农民，将社区发展决策权赋予农民由农民来决定发展的过程、资源的 分配等。同时外来人员影响社区农民了解情况，学习其对社区的实践知识，并为社区提供支持。 这一赋权过程改变了传统发展决策过程中的权利结构，从而实现了社区发展权在社区的建立。 1 2 4 相关理论：社会资本、社会关系、社会网络、信任、理性选择 1 2 4 1 社会资本 社会资本是指处在“网络或更广泛的社会结构中的个人动员稀有资源的能力”2 ( 李惠斌，杨 雪冬) ，也就是说个人拥有的社会关系网络、权力、组织等方面的资源，从功能上讲，“它具有生 产性的特点，也就是说可以使某些目的的实现成为可能，而缺少它的时候，这些目的是不会实现 的”3 ( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 0 ) 。就有目的的行动而言，社会资本是影响个人行动能力以及生活质 量的重要资源。并且社会资本还具有层次性的特点，这种层次性通常体现为不同的共同体中社会 资本的存量不同，扩展角度不同：另一方面也体现为个人由于所处的地位不同，拥有的资源不同 ( 不仅包括经济资源，而且包括权力资源、继承的资源以及社会文化资源等) ，控制的杜会资本 也有所不同。社会资本是无形的，一般很难量化。但有许多载体，比如家庭、关系网络、信任和 互惠的方式、信息等，因此可以通过比较不同个体在这些方面的差异来评价其所拥有的社会资本 的多少，一般来讲，富人所掌握的社会资本要高于穷人所掌握的社会资本，而在农户获得扶贫资 源与农户所拥有的社会资本相关。 有关社会资本和发展的关系至少有四种观点( s e r a g e l d i n 和g r o o t a e r t2 0 0 0 ， w o o l c o c k 和 1 宋伟、夏南凯，城市规划的成本效益分析 2 李惠斌，杨雪冬：社会资本与杜会发展，“社会资本：对一种新解释范示的探索”，3 2 页，社会科学文献出版 社 3 詹姆斯科尔曼，社会理论的结构上册，3 4 5 页，社会科学文献出版社j 9 9 0 6 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 n a r a y a n2 0 0 0 ) 。摄狭义的一种将社会资本视为个人的社会技能一个人的合作行为，冲突解决 能力，忍耐力倾向以及诸如此类的东西( g l a e s e r 、l a i b s e n 和s a c e r d o t e 2 0 0 0 ) 。 一一种更宽泛的中观的看法则是将社会资本与家庭和当地社区组织以及为相互的利益促进协 调与合作的基本规范( 信任、互惠) 联系起来。这一观点强调了这些组织成员的社会资本的正面 影响，但对社会资本也许不会给整个社会带来好处，而团体成员资格本身也许代价高昂的可能性 很大。 另一种对社会资本更细致的中观看法则认为，团体成员资本既有正面影响也有负面影响 ( c o l e m a n1 9 9 0 ：b u r t1 9 9 2 ：p o n e s1 9 9 5 ；m a s s e y 和e s p i n o z a1 9 9 7 ) 。这一看法将社会资本的概 念扩大，包括那些成员间的关系可能是等级制度的、权力分享也不平等的组织。这些组织和网络 的形式致力于实现范围更广的目标：其中一些只为成员的私人利益服务，而其他的则受为更广泛 的公共目标服务这一责任的促动。这一观点强调，在给成员带来好处而外，团体也能对成员有很 多非经济方面的要求。 对社会资本宏观的观点关注塑造社会结构、使规范发展的社会和政治环境。这一环境包括正 式化的制度关系和结构如政府、政体、法治、法院系统、以及公民自由和政治自由。制度对经济 发展的速度和模式有很重要的影响( n o r t h1 9 9 0 ；f u k u y a m a1 9 9 5 ；o l s o n 1 9 8 2 ) 。 对社会资本综合性的看法认为微观、中观和宏观制度是共存的，并有相互补充的潜力。宏观 制度可以带来一个提供相关条件的环境，微观制度可以在其中发展繁荣。而本地组织则可以为地 区和全国性制度提供支持，这是通过为他f 】提供某种稳定性和合法性，并使他们为自己的行为负 责来实现的( e v a n s1 9 9 6 ：w o o l e o c k1 9 9 8 ；n a r a y a n1 9 9 9 ：s e r a g e l d i n 和g r o o t a e r t2 0 0 0 ；p u t n a m 1 9 9 3 ) 。 人们对社会资本运作的制度有较多的了解，但在是否将社会资本视为“资本”方面较少共识。 在许多情况下，规范和制度有着与资本相联系的持久的影响( c o l l i e r1 9 9 8 ，n a r a y a n 和p r i t c h e t e 1 9 9 9 ) 。但有些人认为，放弃现在的利益以获取未来的利益是资本典型的形式。在社会网络中却 不存在。以至于可以认为建立这些网络的理由不是他们对参与者的经济价值( a r r o w2 0 0 0 ) 。即 便如此，社会两络和组织显然还是穷人管理风险和机遇时所依赖的资源组合中最重要的资产。他 们也是富人的资产，但相对而言，这些网络的重要性对穷人来说更大些。 1 2 。42 社会关系 在中国费孝通( 1 9 8 5 ) 使用过“差序格局”( d i s c r e p a n c yp a t t e r n ) 来描述中国传统社会 的社会关系。这种格局就像石头扔进水里激起一圈一圈的波浪一样。由此类推。每个人都处在他 一圈一圈的社会关系的中心，从而他的这些社会关系也通过这一圈一圈的联系和他联系在一起。 在中国这些激起波浪的“石头”包括两个基本要素：血缘和地缘关系，尤其是血缘关系。这两种 关系构成了社会关系的基础，包括以下五个方面。第一就是自我主义。自我是这些社会关系的中 心。并且所有的价值观都指向这个中心；第二涉及到公和私、集体主义和个人主义的相对性；第 三方面就是排他主义，也就是说。道德规范和法律在一定程度上都是有弹性的而且会根据个人 的种种关系而发生改变。第四就是男人和女人的“统治”方面，意味着用于维持社会秩序的力量 不是法律本身，而是那些关于人们之间关系是如何组织起来的历史传统。第五就是那些在社会运 7 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 作中起重要作用的年长者的“统治”。 可是，费孝通没有把对这个问题的研究继续下去，直到二十世纪7 0 年代，才有一些香港学 者重新对此进行研究。这些学者试图运用“差序格局”这个观点来描述那些在香港正在发展的社 会模型。他们引进了一个重要的概念“工具差序格局”。l ip e i l i a n g ( 1 9 9 3 ) 认为这个概念解释 了在这个高度竞争的现代社会通过利用传统的文化资源来发展一些功剥性的社会关系的努力。 1 24 3 社会网络 对于农户来讲，社会网络是他们最重要的社会资本。社会网络是一个结构概念，它可以定义 为一个由某些个体( 个人、组织等) 间的社会关系构成的相对稳定的系统，而整个杜会则是由一 个相互交错或平行的网络构成的大系统( 张文宏，阮丹青，潘允康，1 9 9 9 ) 。个人的社会支持网 就是指个人能借以获得各种资源支持( 如金钱、情感、友谊等) 的社会网络。通过社会支持网络 的帮助，人们解决日常生活中的问题和危机并维持日常生活的正常运行。就所提供的社会支持 类型而言，分类很多，但实际都可以归纳为情感支持、物质支持( 物资、金钱和服务) 、提供信 息及陪伴四种。当前许多社会网络研究将重点放在研究网络中的资源、资源在网络中流动方式及 资源流回网络主体的状况。还有研究者注意到网络中个体的权利、影响以及对于资源的接近对主 体接收到的社会支持有重要的影响。 在论社会网络的重要性讨论中，l o n g ( 1 9 7 9 ) 指出：“一个人组合经济活动的各种分支和发 展某种职业的能力在很大程度上是受他现有的社会网络的影响。”社会网络的功能具有双重性， - 一方面，网络中的种种关系能够为他们提供获得重要资源、信息流和其他参与者的支持；另一方 面，它也有可能为事业的机动性带来负面影响。 1 ，2 ，4 4 信任 没有信任，我们的日常生活是不可能进行的。卢曼在他的信任与权力( l u h m a n n ，1 9 7 9 ) 一书中开篇就阐明了这一点。在牛津英语字典中“信任”的第一个含义就是：“对某个人、 某个事物的品质和属性或某个陈述的事实的真实性的相信或依赖。”信任是以过去推论未来，以 熟悉推论不熟悉。用齐美尔的话说。信任产生于知识与无知的结合。信任并未消除风险，只是使 之少些。它只是起了跳板的作用，帮助跳进不确定性5 。靠着简化复杂，信任打开了行动的可能性， 没有信任这行动是不可能和无吸引力的。只有在行动之后，可能的成果才能实现，必须先行动。 信任为时间问题架起了桥，它为成果作了预付6 。 社会学家z u c k e r ( 1 9 8 6 ) 系统的阐述了信任产生的机制。她描述三种类型的信任。第一种来 自于个人的声誉，这种信任靠知识和对别人过去的行为以及社会地位的理解，当然一个人的声誉 越好他就更能得到信任。第二种晟初来自于家庭背景、宗族和价值观等等的相似性。一般来说， 在这些方面越相似他们之间就越具有信任。这个观点后面的逻辑就是社会背景相似的人他们的 行为规范也相似，能够相互理解，在经济活动和生活中更能够达成一致。第三种类型的信任产生 张文宏阮丹青，潘尤康：天津农村居民的社会网，社会学研究 ，1 9 9 9 年第二期1 0 9 页 5 l u h m a n n ，n 1 9 7 9 ：t r u s ta n dp o w v r 6 l u h m a n n ，n 1 9 7 9 ：t r u s ta n dp o w e r 8 中国农业大学硕十学位论文第一章绪论 于法律规范，也就是说，它是以非个人的社会规范和规则为基础的，比如说专业资格、官方的行 为规则和各种法律条文。在美国z u e k e r 从1 8 8 4 到1 9 2 0 ( 美国工业化的重要阶段) 致力于关于 信任的一些主要问题的分析。她所得出的主要结论就是由于大规模的移民和人e l 的多样性。还有 在那个时期企业的不确定性，靠个人声誉的信任机制变得很不稳定并且效率在下降。因此，人们 更加依靠合理的官方组织、专业资格的普及以及立法的加强来产生对干事业和促进政治和社会经 济一致的必要的信任。 1 2 4 5 理性选择 理性选择最早应用于经济学，后来在社会学科里也得到广泛的应用。它因此也就成为了这两 门学科的连接点。关于理性选择的假设有四个方面的基础。第一、个人最求利益最大化的战略： 第二、在特定的情况下，需要有供选择的战略；第三、人们有理由相信，不同的选择会带来不同 的结果：第四、人们对于这些选择有着主观上有着不同的偏好。也就是说，理性行为者总是趋向 于选择最优战略来实现效益最大化和成本最小化。 不管该理论的广泛应用，理性选择理论不仅受到了社会学家的批评，也受到了经济学里新制 度主义学派的批评。这个批评主要是围绕着假设里的“最大化”。人们仅仅在能够识别所有实现 目标的选择，并且预言实施这些选择的结果，通过评估，进行最优化选择。这个模型后来被“有 限制的理性”所修正，认为人们的行为是有意识的理性，这种理性是受他们所能利用的信息和某 种外在性所限制的。d o u g l a s sc ，n o a h7 认为这种有限制的理性有两层含义。第一、环境很复杂。 第二、人们理解和计算这些环境的能力是有限的，因此他们不可能知道所有的事情。 h 2 k s i m o n 还认为，虽然人们不能安全掌握他们周围的环境，但是他们又相对稳定的倾向系 统和很强的计算能力，这样就可以根据他们的倾向在一系列的可供选择中作出最好的选择。s i m o n 相信人们在进行选择的时候寻找的不是最大化和最优化，而是满足。s i m o n 的有限制理性的概念 和满足修正了传统的理性选择理论，并且缩短了理性选择的假设前提和现实生活的距离。 理性选择的这些问题使得m t a y l o r ( 1 9 8 9 ) 提出理性选择理论的应用是有限的，并且仅仅在 下列情况才会有效：( i ) 可供选择是有限的 ( 2 ) 选择的理由决定因素是清晰和真实的：( 3 ) 当选择行为对行为者来说非常重要：( 4 ) 其他的行为者在相同的条件和情况下做出了相同的选择， 也就是说，有经验可以参考。 上面的这些对理性抉择理论的讨论和描述在理解人们的决策行为的复杂性时很有用。无论它 的局限性怎样。这个理论在思考人们如何在遇到问题的时候怎样采取决策来解决这些问题是很有 用的。 7 h a s i m o n 的“t h e f o u n d a t i o n o f m o d e m d e c i s i o n m a k i n g t h e o r y ” 9 2 1 研究目标 2 2 1 总体目标 第二章研究框架、方法及背景介绍 以德国e z e ( 天主教发展基金会) 资助的“参与式社区发展与扶贫”项目在河北省易县坡仓 乡实施为依托，通过对参与式村级扶贫规划中社区对扶贫资金配置和管理过程的研究找出应用 参与式发展方法在社区扶贫分析中存在的问题和各项影响因素，以及对参与式村级扶贫规划中社 区对扶贫资金的管理过程研究，发现在不同的权力体制环境下，如何更好的应用参与式发展方法， 避免社区里的权力关系对扶贫资金管理的影响，从而为在参与式扶贫规划中更好进行分权管理， 提高扶贫资金的使用效率和防止扶贫资源的渗漏提出合理化建议。 2 2 2 具体目标 ( 1 ) 确定在参与式扶贫规划中，社区群众参与项目存在问题和不足； ( 2 ) 找出社区群众参与不足的影响因素： ( 3 ) 找出发展项目中实行分权化管理和社区权力机制的关系； ( 4 ) 找出社区中的权力关系对项耳中扶贫资金管理的影响机制： ( 5 ) 在以上因素分析的基础上，总结出如何提高农户在社区对扶贫资金管理的参与程度 以及建立更加健全的监督机制实现参与式发展规划中更好的分权化管理，对提高扶贫资金的使用 效率和防止扶贫资源的渗漏提出建议。