（社会学专业论文）转型期法官角色的调整探讨.pdf

硕士学位论文 m a s r e r si l l l - s i s 内容提要 我国的改革和发展经历了一个从传统到现代的全新洗礼过程。我国的 法官职业群体也随着社会分工的日益精细化，逐步从司法体系中分离出来， 成为具有鲜明的时代个性的重要角色群体。最高人民法院关于人民法院五 年改革实施纲要的贯彻实施，使法官角色群体的职业化进入了一个全新的 阶段，无论是从体制的设计还是司法实践操作规范方面，都有了较大的更新 和完善。随着世界经济一体化，经过1 5 年的努力，我国加入w r o 。世贸组 织的非歧视待遇原则、透明度原则、司法审议制度和法制统一原则等基本要 求，再一次对法官现存角色体系形成新的冲击。我国的司法改革再一次提上 议事日程，需要从行政主导型社会迅速步入法治主导型社会；由行政权威转 向法治权威。由此，我国法官角色的调整即进入一个既要摆脱传统观念的束 缚，又要完全接受新的司法理念的全新转变过程中。但现实中，法官角色的 现状如何，现实与目标到底还有多大差距，如何解决法官目前所面临的困 扰，本文将运用社会学的角色理论，分析我国进入法治社会过程中法官角色 调整的局限构成。本文认为，我国法治进程中，法官作为社会正义的忠实守 护者，仍将在较长时间内承受着巨大的社会压力和阵痛，法官角色变迁仍取 决于社会的整合程度，衡量法官职业化标准在较长时间内仍将以社会的期望 作为尺度，其职业化内涵将进一步主宰法治的生命力，影响着法治的进程。 以此为基础，文章进一步讨论法官的角色定位问题。 本文的创新之处在于：一是指出法官群体角色的冲突，主要来自于其自 身和司法体制两个方面的因素，并提出法官群体的价值取向的调适和思维定 式的重塑的途径和步骤。二是运用对比的方法，阐述法官群体的特殊性，从 而对法官群体角色进行准确的定性。 关键词：角色调整价值取向思维定式 硕士学位论文 m a s r i ! r si l l l - s i s a b s t r a c t c h i n 晶r e f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n te x p e r i e n c ear 跏p r o c e s sf l x x ni r a d i f i o n a lt o m o d e r n a l o n gw i l l ls o c i a ls l r a f i f i c a t i o nm o f es p e e i t i c a l i o n , c h i n e s ej u d g m e n t v o c a t i o n a l g r o u pa p a r tf r o m t h es y s t e m o f j u d g m e a t a n db e c o m ea n i m p o r t a n tr o l eg r o u p w i t hm o d c t l l 1 ) e 娜删j l y s o c i a l 1 h ef i l l 衄o f t h eo u t l i n eo f t h eb e s tc o u r t d e p a r t m e n t f i v e y e a r sr e v o l u t i o n , m a k e j u d g m e n t r o l eg r o u pc o l n ei n t oan e w s t a g e t h ed e s i g no fs y s t e ma n d t h ep r a c t i c a l o p 锄a l i o na l lh a v em a d eg r e a tp r o g r e s s a l o n gw i t ht h eg l o b a l i z a f i o no fw o r l de c o n o m y , c h i n a h a s j o i n e d i n t o w t o a f t e r1 5 y e a r w o r k i n g b a r d n o n - d i s c r i m i n a l i o nr u l e , p u b l i c r u l e , t h er u l eo f t h e j u d g m e n t s y s t e ma d a p t i n gi ol a ws y s t e m , c h a l l e n g e t h e s y s t e mo f 尬p r e s e n t j u d g m e n t r o l eo n c e 蛐t h er e v o l u t i o no f c h i n e s e j u d g m e n ti sn e c e s s a r y 蛐i td m m d t h e c h a n g ef o rt h es o c i e t ym a i n l yb a s e d o na d m i n i s t 砌 o nt ot h es o c i e t ym a i n l yb a s e dl a w , f r o ml h ea d m i n i s t r a t i o na u m o r i t yt ot h el a w a u t h o r i t y t h e r e f o r e , t h ea 面j d l 如go f c h i n c s e j u d g e m a nr o l em u s tn o t o n l ys t e po u to f t h e t r a d i t i o n a lc o n c e p tb u ta l s of a c et oa c c e p tt h e j u d g m e n tc o n c e p t h o w e v e r , h o wa b o u t t h es i t u a l i o no f j u d g ei 锄m l 己h o wt os c a l et h e p r o b l e m sw h i c h j u d g e m a l la r e f a c i n g , t h i st e x t 僦l la n a l y s i st h el i m i to f c h i n e s e j u d g em a n a d j u d g e i nt h ep r o c e s so f c h i n a s t e p p i n gi n t ot h es o c i e t yb a s e do n l a w 1 1 l i st e x ta d v a n c e d t h a t t h e j u d g e m a n i s l o y a l p r o t e c t o r o f s o c i a l f a i r i n t h e p r o c e s s o f c h i n a a e p p 魄i n t o t h e s o c i e t yb a s e d 0 1 1l a w n l i sp r o c e s sw i l lb l l r d c nh u g es o c i a li n e s s u r e 1 1 坞t r a n s f o r m a l i o no f j l l d 辨m a n r o l ew i l lb e u p t os o c i a la t t i t u d e ms t a n d a r d o f j u d g i n g j u d g e m a nv o c a t i o nw i l l b a s eo nl h es o c i a le 冲e a a t i o n m m 锄i i 】go f j u d g eb e c o m i n gv o c a l i o na n d i t sc o n t e n tw i l l i n f l 嘲l h e p r o c e s s o f h w b a s e d o n , t h e t e x t f u r t h e r d i s c u s s t h e p r o b l e m o f j u d g e a d j u d g e 1 1 i n n o v a t i o no f t l a i st e x th a st w o a s p e c t s 1 1 f i s ta d v a n c e d l h er o l ec o n f l i c to f j u d g e g r o u pr e s u l t 丘d n l t l m n i v e sa n d t h es y s t e m o f l a w , a n d p o i n t o u t t h e n l e i 1 0 d a b o u t h o w t o s o l v et h e m , s u c ha sf i l ev a l u e 锄u d | g i r 唱o f j u d g eg o l b m m v a d n gl h e 蛔击d 咖髓p tt h e s e a r d p o i n t o u t t h e 驰- i a l t y o f j l | d 萨螂a n d 旅嘴0 f 岫p c 母嘶日l i 哆o f j u d 窖e g r o u p k e y w o r d s ：r o l e a d j u d g i n g ；v a l u ea l t e r n a t i v e ；u n c h a n g e dt h i n k i n gm e t h o d t i 硕士学位论文 m a s r i ! r si l l l - s i s 一、绪论 直面神圣的法律，端坐于庄严的法庭，法官人们心目中公平与正义 的“守护神”，到底是一个什么样子呢? 也许追随法官职业群体的转型轨迹， 我们可以得到一些有益的启示，对法官职业群体的准确定位有一个更全面的 认识。这对于人们解决法官由于角色冲突、角色不清、角色错位产生的诸多 现实问题可以提供更多的有益的帮助。 近年来，法官形象的变化引起了社会各界的关注：从原来的带有肩章的 蓝制服、大檐帽，到2 0 0 1 年5 月换上黑色法官袍和深灰色西服式制服；一年 之后的2 0 0 2 年5 月，端坐于法台之上的法官，又拿起了深红色的法槌法 官形象上的这些变化，既让人们更加感受到法律的威严，也让法官本人更加 拥有职业的责任感。 其实，形象的变化，绝不单纯是形式上的变化。在法官形象改变的背 后，是这样一个事实，一支更加专业、更加精锐的职业法官队伍正在形成。 但长期以来，人们对法官职业的具体认识仍只能停留在表面现象上，对 法官职业群体的内在特质的认识还是一个过程。这主要是人们受传统思想的 束缚影响过深，以致现实中的法官仍停留在一个大众化职业模式上。谈及法 官，大多数受访者有一个共同的感受大众化，既缺乏专业的“门槛”，也 缺乏专业的技能。法官队伍素质的良莠不齐令越来越多的人忧心仲仲。职工 转干可以当法官，从未研究学习过法律，根本不了解法律的人也可以当法 官，甚至法院院长的司机也可以逐步升为审判员、庭长虽然法官法 明确对选任法官提出了严格的要求，但上有政策，下有对策，不少行政官员 仍然以各种方式进入法官队伍，由此，也出现了“三盲院长”，“舞女法官”等不 正常现象。法官还没有完全摆脱行政管理模式，一些并不具备法律专业知识 的行政官员被“提升”到法院的领导岗位。这种“提升”的后果，导致了一些法院 被“外行领导内行”现象所困扰。因此，要彻底解决这些问题，本文将从社会 硕士学位论文 m s r i ! r s il i l - s i s 学角色理论入手，对影响法官角色的各类社会因素进行具体的分析，从而给 予法官职业群体作出准确的定位。 ( 一) 法官角色研究的相关理论 社会学是关于社会良性运行和协调发展的条件和机制的综合性具体社会 科学。社会学侧重以社会和个人以及其社会行为为研究对象。社会是由一定 数量的个人组成的有机整体，研究社会和良性运行和协调发展，不能不涉及 组成社会的个人与社会的关系，即人的社会化问题。人的社会化是指人接受 社会文化的过程，更具体地说是指“自然人”或“生物人”成长为“社会人”的全部 过程。由于社会文化纷繁复杂，因此在个人社会化的过程中所内化的社会文 化，只是能够代表特定文化的最核心的、最基本的内容。社会文化的这些核 心内容是价值体系、社会规范两大部分。价值体系是指社会、民族或群体中 存在的比较一致的共同理想、共同信仰及较为持久的信念。价值体系在社会 文化中的核心地位表现为对个人社会行为所起的定向作用和稳定作用。社会 规范是社会文化的另一项核心内容，教导和学习社会规范是内化社会文化过 程的主要组成部分。社会规范属于维持社会秩序的工具，表现为一种标准或 规定。它包括道德规范、法律规范及各式各样的生活规则。社会规范比价值 观念具有更大和更明确的强制性和约束性。但要使其发挥作用，仍需要通过 社会各种形式的教育和舆论的力量，把它内化为人们的信念、行为方式和行 为习惯。 社会化的最终归宿是培养合格的社会成员，即能胜任多种社会角色的 人。这就是社会角色理论所需要解决的问题。“角色”本是戏剧中的名词，指 演员扮演的剧中人物。2 0 世纪2 0 - 3 0 年代，一些学者将它引入社会学，进而 发展为社会学的基本理论之一。 ( - - ) 法官角色的概念 所谓法官角色，是指与法官的社会地位、身份相一致的一整套权利、义 务的规范与行为模式。它是一种具有司法特殊功能的社会角色，是人们对具 2 硕士学位论文 m a s r i ! r si l l l - s i s 有这种特定司法功能身份的人的行为期望。它是构成法官职业群体的基础。 具体来说，它包括以下四个方面的涵义： 1 法官角色是法官社会地位的外在表现 社会地位是人们在社会关系体系中所处的位置。法官也毫不例外，他是 社会司法领域具有特定的司法权威的法律适用和执行者，处于社会的法律适 用和执行体系之中。认识法官的社会地位，既可以通过其行为模式，也可以 通过其身份标志来加以界定。因此不同的时期，法官的社会地位有不同的表 现。2 0 世纪7 0 年代，我国法官并未表现出独立的社会地位。司法机关中公、 检、法合署办公、统一领导，法院仅是社会组织中的一个科层，执行着与其 他司法机关同等的司法任务，无法表现出独特的个性。法官的名称仅为政法 干警。到2 0 世纪8 0 年代初，法官才从政法系统中分离出来，独立行使司法 审判权。但仍未改变其政法干警的称谓。直至9 年前法官法的颁布实 施，法官才逐步具有了其职业个性，成为独立意义上的社会角色。其身份标 志亦有了较大的改变，如标志其身份的制服的变换、行为模式的改变等，初 步确立了法官独立的司法地位。目前，最高人民法院对法官今后究竟成为一 个什么特殊群体，肖扬院长是这样描述的：“这是一个拥有共同专业的法律知 识结构、独特的法律思维方式，具有强烈社会正义感和公正信仰的整体。这 个整体拥有特有的职业素质、职业传统和职业气质，有勇气有能力抵御外界 的干扰，全力维护司法公正。” 2 法官角色是法官的一整套权利、义务的规范和行为模式 任何一种社会角色总是与一系列的行为模式相联系的。首先是一系列权 利，即这种角色有权利要求别人进行某种活动；其次是一系列的义务，即别 人有权要求这种角色进行某些活动，表现出某种行为。法官角色在社会法治 进程中肩负着重要角色使命，因此对法官来说，其规范要求标准是相当高 的。但在我国司法的不同阶段，其表现又有相当大的区别。针对法官缺乏专 业化的运行模式，司法部研究室的刘武俊说：“司法机关与行政机关在性质、 职能、人员资质、权力属性及其运作规律等方面均有相当大的区别。遗憾的 3 硕士学位论文 m a s r i ! r s ll i l - s i s 是，司法的个性长期没有得到应有的尊重、庇护和保障，司法的行政化趋势 长期没有得到有效的遏制。具体而言，法院的审判活动、人事管理、法官职 级、经费来源等均带有浓厚的行政色彩。中国法院的设置基本上是与行政区 划相对应的，法官也被作为法院干警按行政方式进行管理，法院审判程序的 启动、运作和终结直至裁判文书的签发，几乎都听命于有关庭领导和院领导 的行政命令。”然而，作为国家审判权的行使者，法官所从事的司法活动有着 极高的专业化要求，其权利义务的规范化要求可想而知。正如最高人民法院 院长肖杨所言：“不懂医术的医生会医死人，不懂法律的法官会害死人。”他 说：“法官应当具备一些特殊的职业要求，比如：教育背景、专业知识、工作 经历、职业操守等等。我们强调法官的职业化建设，其根本目的就是要从制 度上摒弃法官大众化现象，确保法官队伍具备很高的思想政治素质和法律素 养”。 3 法官角色是人们对于处在特定的司法地位上的法官行为的期待 由于社会角色总是与一定的行为模式相联系，这样。当人们知道某人处 在某种地位上时，便预先就期望他具有一套与此地位相一致的行为模式 角色。就法官角色来讲，由于人们认识到司法腐败现象的存在，人们便希望 法官角色具有鲜明的独立个性，具备独特的职业意识、职业技能、职业道德 和职业地位，以确保司法公正。9 年前，法官法颁布实施，明确规定了法 官的遴选制度、任职职责和监督制度。虽然如此，人们对法官司法公正的呼 声仍然经久不衰，法官从大众化走向职业化已是大势所趋。7 年后的2 0 0 2 年 1 月1 日，法官法修订，标志着对法官职业标准的进一步提升，究其根 本，离不开人们对法官职业化的合理期待。 4 法官角色是法官职业群体的基础 社会学认为，社会群体或社会组织是人与人之间形成的一种特定的社会 关系，而这种社会关系的网络就是由社会角色编织而成的。法官角色组成的 职业群体就是法院。法院是由包括院长、庭长、审判员等在内的法官角色所 组成，离开了法官角色的基础单位，法院机构将不复存在。 4 硕士学位论文 m s r i ! r s il i l - s i s ( - - ) 研究思路 本文的研究思路：围绕法官角色的调整、价值取向、思维定式等方面展 开论述。阐明法官职业群体在我国法治进程中始终存在着特定的局限构成。 这些局限构成将与社会期望交织在一起，共同影响着社会法治化进程。了解 这些有助于社会对法官职业群体作出适度的评价。 本文第一部分绪论，从法官角色的相关理论和基本概念入手，阐述了法 官角色本身所固有的社会内涵。强调法官角色本身所处的社会地位应当与其 现实状况相适应。而现实状况的不协调则是产生法官角色局限的根本原因所 在。了解这些将为后面分析影响法官角色表现的各类社会因素提供理论指 导。 本文第二部分从分析法官群体角色冲突入手，阐述法官在角色扮演、法 律体系、角色目标、社会交往等方面存在的现实局限问题，提出法官角色调 整的途径和步骤。 本文第三部分从分析法官群体的基本价值取向入手，研究法官价值取向 将受到多种现实因素的限制。其中传统文化、司法独立、个体公正、司法权 扩张等已成为制约法官职业转型的主要因素，提出法官群体价值取向调适的 步骤。 本文第四部分分析法官群体实质性思维定式的成因及危害，进一步对法 官群体思维方式作准确的定位。 最后，对全文作一个简短的结论，主要从四个方面对社会转型时期我国 法官角色表现状况进行定位，阐述法官职业的特殊性所在。 5 硕士学位论文 m s r i ! r s il i l - s i s 二、转型期法官群体角色的变迁 社会的变迁是通过人的群体行为来实现的。从传统到现代，我国经历了 一个由行政主导型社会向法治主导型社会的转变过程。其中法官群体角色的 变迁在这一过程中表现尤为明显，而法官群体角色冲突则是产生这一变迁过 程的主要因素。 ( 一) 改革开放前法官群体的特征 改革开放前，受计划经济的影响，法官群体主要表现为计划性政策的引 导实施者，无法表现出法官群体独立的人格和身份，作为法官群体表现机 关法院只是对一些指令的无条件服从，其职能性质主要表现一种行政调 节工具。具体而言，这一时期法官群体角色的特征主要表现在以下几个方 面： l 、法官群体表现为大众化、平民化。改革开放前，作为法官群体的法院 仅是政府下属的一个直属行政机关。法官虽然由地方权力机关任命，但主要 表现为一种形式。法官的准入条件没有任何限制，法官亦无独立的名称，法 官的人事变动亦可在行政系列中相互交流。人们对法官的要求主要表现为政 治上的敏感性。只要政治思想过硬，业务能力、工作经验等都是放在其次 的。法官无法表现出独立的个性和中立的地位。 2 、法官群体规范和行为模式表现为行政化。改革开放前，法官群体并没 有具体、完整的行为规范，其规范性明显倾向于行政化，行政干部的行为准 则和道德准则已逐步内化为法官的角色规范和行为模式。 3 、法官群体角色扮演中表现为激进和主动性。改革开放前，法官群体角 色不仅要了解法律，同时更多的要了解现时的政策。由于法律的不完善，法 官所适用的更多地倾向于政策性规定。受政策导向的指引，其行为表现为主 动干预人们的生活。其中法院干警主动参与计划生育等事务就是典型的例 证。 6 硕士学位论文 m a s r i ! r s il i l - s i s ( 二) 改革开放后法官群体的特征 1 法官角色的基本特征 法官角色的基本特征表现为以下几个方面： ( 1 ) 法官角色是一种自致角色。自致角色是相对先赋角色而言的。先赋 角色是指建立在血缘、遗传等先天的或生理的因素基础上的社会角色。自致 角色则主要是通过个人的活动与努力而获得的社会角色。法官担负正义、平 纷止争，不是先天具备的，没有良好的条件和较高的素质是无法胜任的。前 不久，最高人民法院颁布实施了关于加强法官队伍职业化建设的若干意 见，对法官职业准入进行了严格的规定：按照法官法规定的条件选任 法官，进一步规范法官选任程序，统一法官选任标准，从学历、任职资格等 方面提高法宫职业准入“门槛”。一方面确保准入人员从一玎始就具有良好的 条件，较高的素质；另一方面确保不合格人员进不了法院，当不了法官。这 些条件和素质的取得，必须要求个人在社会生活过程中努力学习和锻炼，否 则将无法胜任。 ( 2 ) 法官角色是一种自觉的角色。自觉的角色是相对于不自觉的角色 而言的，是指法官在承担其角色时，明确意识到了自己正担负着一定的权 利、义务，意识到了周围的人都是自己所扮演的角色的观众，因而努力用自 己的行动去感染周围的观众。法官步入审判庭就如同步入一个表演的舞台 而且其完全意识到自己应当做什么、说什么而不应当做什么、说什么。他必 须用自己的行为的公正性去感染旁听者，甚至是社会公众。因此法官本身必 须要经过长期、严格的社会化训练后才能担当其角色。他所担负的角色和规 范必须溶化到了他的每一项行动之中。 ( 3 ) 法官角色是一种表现性角色。社会学从社会角色追求的目标上的 不同把社会角色分为功利性角色和表现性角色，所谓功利性角色指那些以追 求效益和实际利益为目标的社会色角，这主要是各种从事生产性、经营性活 动，以盈利为目标的社会角色。所谓表现性角色指不是以获得经济上效益或 7 硕士学位论文 m s r i ! r si l l l - s i s 报酬为目的，而是以表现社会制度与秩序，表现社会行为规范、价值观念， 思想道德等为目的社会兔色。法官角色在社会所起的主要是表现社会公平、 社会正义的作用。在正常情况下。法官角色的行为维护着社会的道德和法 律，维护社会的稳定。他之所以履行角色的要求，主要是出于一种责任感、 义务感，而主要不是着眼于报酬。 2 法官群体的基本价值取向 价值首先是经济学上的概念，后已引入作为社会学中的基本命题。这里 研究法官的价值取向，是要说明法官追求价值目标本身就是人们理想化选择 的产物。罗尔斯在选择正义原则时曾虚设一个“原初状态”，对正义原则作出 理想的选择。在中国法治进程中，公平与正义虽已被作为法官基本的价值取 向，但人们对实现这一目标的手段选择上仍是一个摸索的过程，以致理想与 现实之间往往产生差距。 3 法官职业群体思维定式 所谓法官职业群体的思维定式就是法官职业群体在一定的时期内处于 相对稳定的思维方式。其内在实质是一种思维倾向。不同的历史阶段，因受 不同的司法理念的支撑，法官群体有着不同的思维定式。人们习惯于把传统 司法理念支配下的法官的思维方式称为实质主义思维；把现代司法理念支配 下的法官的思维方式称为形式主义思维或职业主义思维。法官群体的思维定 式具有以下几个方面的特点： ( 1 ) 法官群体思维定式是以法律作为前提或基础的。法官在其职业生涯 中其思维永远离不开法律。法官忠实于法律是其职责所在，其任务就是要把 成文法中的“法”转化为行动中的“法”，其目的是实现公平与正义。因此法官的 思维离不开法律这一前提。中国社科院邱本博士在一篇文章中对法律一词的 解说提出了自独解的见解，认为“法律是法和律的统一，其中法首先是方 法，律本指规律。因此，法律就是一种有规律的方法”。，“律的品性要求法律 把握、体现规律，而规律总是内在的，非经深入思考和抽象概括是难以把握 和体现的，这样律的要求使法律上升为理念和思想，法律具有思想的本性， 8 硕士学位论文 m a s r i ! r si l l l - s i s 是用规则表达出来的思想，( 4 ) 。可见。法官的思维就是要从法律中寻找解决问 题的有效方法。 ( 2 ) 法官群体的思维定式受当时司法理念的支配和影响，具有相对稳 定性。司法理念是指导司法制度设计和司法实际运作的理论基础和主导价值 观，也是基于不同的价值观对司法的功能、性质和应然模式的系统思考。法 官的思维本身就受一定的理念的影响和渗透。法官在司法活动过程中，离开 了一定的司法理念，几乎没有一种逻辑推理，最后的结论是唯一的。众所周 知，在大陆法系，法官判案所采用的基本思维方式是演绎性的，遵循的是形 式逻辑，即大前提法律，小前提案件事实，最后推出结论，即判决。这看似 简单的思维过程，受不同的司法理念的影响，却不会推出唯一的结论。首先 是法律。法官对于是坚持法律调整还是坚持调整法律；是服从法律还是服从 民意。这样不同理念所表现出的态度是绝然不同的。其次是案件事实。法官 是追求法律真实还是客观真实，同样会引发不同的结果。最后是判决。法官 强调程序公正，还是强调实体公正；是坚持普通主义还是坚持个案主义，其 结果也不会完全一致，甚至完全相反。因此，法官的思维在很大程度上是受 司法理念的指导和影响，不同的司法理念也让法官的思维产生不同的结果。 ( 3 ) 法官群体的思维定式是由法律逻辑思维组成。所谓逻辑，在思维 领域是指思维规律。在大陆法系，法官判案所采用的方法是演绎性的，遵循 的是形式逻辑的路径，即大前提法律，小前提案件事实，最后推出结论即判 决。而普通法系采用的方法则是归纳性和类比性的，归纳的方法是从一系列 已决案件或判决即先例，归纳出一般的原则，再把归纳出的原则适用于新的 案件；类比的方法则是把待决案件和已决案件即先例行区别，找出其相同点 和不同点，再综合判断，最后确定比照的判例进行判决。 ( 三) 法官群体角色地位变化的原因 首先，社会的转型产生整个社会组织结构的高度分化。由于社会分工的 不同及其不断细致，整个社会的各项功能要求分别由多种性质各异、目标和 9 硕士学位论文 m s r i ! r s il i l - s i s 功能不同的社会组织来承担。法官群体因而从整个社会组织体系中分化出 来，由原来的群体同质性逐步形成高度的异质性，并随着社会转型的不断加 深，其异质性将大大加强。 其次，社会上人们追求法治目标的必然结果。因为现代社会，法律具有 至高无上的地位，它是基于目的合理性或价值合理性( 或两者兼而有之) 而 建立起来的。法治的目标要求其社会成员必须崇尚法律的权威，其中法官群 体的特殊职能是其他群体角色无可替代的，逾来逾受到人们的重视。 1 0 硕士学位论文 m s r i ! r s il i l - s i s 三、法官群体的角色调整 就如同社会上其他角色一样。法官角色的扮演从来都不是一帆风顺的。 正如社会的运行常会产生不协调因素一样，法官角色的扮演中也常会产生矛 盾、遇到障碍，出现角色的冲突问题。因此，分析法官群体的角色冲突问 题，有助于进一步提出调整法官群体角色的途径和步骤。 ( 一) 法官群体的角色冲突问题 依传统的观点，法官就象比赛中的裁判员，法官的职业特性，要求法官 进入法庭审理案件，然后作出公正的裁决，法官的裁判如同双方的赛事，法 官只作出单一的行为。而不会去负责安排赛事日程，不会去考虑参赛者报酬 的多少，也不管球迷对球员是否满意。法官在司法制度中确有类似的特点。 但是，随着社会法治化的进程，人们对法官的期望值逾来逾高。法官就 其职业的首要工作是对其审理的案件作出公正的裁判。法官的角色使命就是 适用法律、裁决纠纷，通过法律适用手段，居间对法律和事实进行沟通，使 共性的法律与个性的案件相结合。实现司法所追求的公正的目标。虽然这些 在人们的认识中是一致的，但目前，实现该职能的方式已经有了相当大的变 化。人们在期待法官在完成法庭上的工作之外，还会要求在其他方面起着带 头作用。例如，对法院内部及整个司法体制中存在的某些问题提出质疑和可 行性方案；当案件久拖不决。并且实现公正的成本过高时，人们亦期待身处 其中的法官能实施必要的改进或至少提出解决的办法。我们不妨从以下几个 方面来进行分析现实给法官的角色调整带来的局限。 首先，让我们从法官在法庭上所扮演的角色来分析。以上谈到。依传统 观念来看，法官就象裁判员。从这一意义上讲法官在法庭是很少开口甚 至一言不发，直到最后必须作出裁决时才开口说话。这从确保司法公正的角 度讲确具有一定的积极意义。但当今社会，这种审判方式是否最终能实现其 硕士学位论文 m s r i ! r s il i l - s i s 公正的目的，是否受其他不利因素的制约呢? 首先法官要受其本身主观因素 的制约。因为法官要弄清案情，必须在审案过程中主动积极地进行思维，并 与当事人进行必要的交流。唯有斯，才能让自己的思维与当事人的表达得以 同一，避免出现不必要的误差。最典型的情形是法官有必要向证人和律师提 问，充分了解案件事实的真相。因此，法官规定性角色随时可能被这些具体 的现实问题所干扰。这时，法官有责任采取适当的言行来防止对抗制的诉讼 程序妨碍实体上的公正。法官如果_ 味追求实体上的公正而让自己的言行错 位，就会无形之中影响其司法效果，以致招至无端的指责。因此，法官自身 的介入随时有可能破坏对抗制所体现的相当平衡的程序机制。这给法官角色 的调整带来深深的困扰，需要法官具备深原的适度表演技能。 其次，成文法的局限或漏洞，是任何_ j 个成文法国家都会面临的问题， 尤其是处在社会转型期的国家，立法滞后问题表现尤为突出。立法不可能预 见法官遇到的所有问题，也不可能涵盖一切社会现象。因此，法律自身存在 的不合目的性、不周延性、滞后性和模糊性等局限，就必然使成文法不可能 完全与各种具体案件对号入座。成文法中存在的许多弹性条款及社会生活中 出现的许多立法时未能预见的新情况、新问题，必然会给法官提出一个很实 际的问题，即法官在法律规定不明确甚至没有法律规定的情况下，如何作出 合乎实际生活、合乎立法原则的公正裁决。在此情形下，法律的实现将会要 求法官必须具有较强的法律适用能力，对法律的弹性条款和不明确规定，能 够以自己的经验、学识、素质、能力为基础，受道德、利益、观念等因素的 驱使，结合个案审理，作出理解和说明，并对证据进行分析和认定，对案件 作出裁判。否则，法律的实现将受到影响和阻碍。这仅仅是其一。事实上， 全国每年数万件形形色色案件的审理，不可能案案都有现成的法律条文，实 际上法官的每次审判都在自觉或不自觉地进行着不断的大量的创造性司法。 因此，面对任务繁重、类型复杂和难点多的案件现状，法官不仅要具备良好 的职业素质、道德素质，还必须注重其他相关社会知识的学习和掌握。但期 望与现实的矛盾永远是会存在的。法制的现状，从另一个侧面无疑给法官的 1 2 硕士学位论文 m s r i ! r s il i l - s i s 实践带来了严重的障碍。 第三，社会的改革必然会导致社会的转型，社会转型中出现的各类社会 问题与制度有着天然的因果关系，无疑应当由改革者对现存制度提出质疑。 这种质疑常常涉及到政府管理国家的方式，同时也常常涉及到法官角色的职 责履行方式。正如社会上存在的每一种角色一样，社会上都存在一种相当合 理的期待。就法官这一角色讲，社会期望法官能在处理法律和法律实施中的 问题上起重要作用。这种新生而合理的期待，在法官的角色问题上引发了一 些现实的矛盾。法官是处于传统与现代之间的引领者，但并不能将法官与改 革者完全等同。改革常常具有资源的意义，但法官之所以成为法官，并不是 为了决定优先使用哪项资源，法官必须注意他作为改革者的言行不得妨碍其 履行自己的首要职责公正无私地执法断案。因此，法官在试图满足公众 希望其起带头作用的愿望时受到许多限制。如果让法官去承担由制度所引起 的改革不利后果，那显然是不公平的。法官有时会就改革所引起的不利后果 进行说明，但这往往会引致无端的指责。这无疑给法官角色目标的实现造成 严重困难。因此，法官除忠实地完成司法本职工作和努力寻求改进司法活动 的途径外，不应受到额外的谴责。 最后，是法官在人性问题上最难摆脱的困扰。就其职责性质而言，法官 必须摆脱实际上可能或使人有理由感到可能影响案件审理的各种关系。法官 有时会从某些社交场合退席以避免在其履行职责时可能产生的困扰和尴尬。 令人不安的是，这种自我克制的优良传统，有时被视为傲慢和冷漠，也因此 而导致了法官在司法生涯中常常感到深深的寂寞。世俗的名利，总是成为让 法官棘手的事情。虽然人们对一味追求名利的人的说法有褒有贬，但一直以 来，爱惜名利似乎是合乎自然的，以致成为人们无法回避的事实。而在名利 面前，法官始终处于很艰难的境地。对名利的追求会让他们披上“不公正”的 外衣，就连对正当利益的要求也变得底气不足。然而社会一方面通过正当或 不正当的途径制造出诱惑法官的利益，另一方面又通过正当和不正当的渠道 要求法官忍受清贫与孤独。这无疑把法官推为刀尖上的舞者，引发人们微妙 1 3 硕士学位论文 m s r i ! r si l l l - s i s 的思考。清贫和孤独既然是社会现实造成的无奈的结果，就难以成为法官独 有的品质。 ( 二) 法官群体角色调整的途径、步骤 产生法官群体的角色冲突问题的原因主要有两个方面：一是来自法官角 色自身的因素；二是来自司法体制的因素。法官群体角色的调整应当克服困 扰法官角色转型中的自身障碍和体制障碍，从中找出法官群体角色调整的合 理途径： ， 第一，建立以法官为中心的法院管理体制。以法官为中心，主要是确立 法官在审判中的中心地位，保障法官对审判权的完整掌控，避免法官在实体 裁判和诉讼程序中因受制于人而打破其冷静思考的空间。但是，以法官为中 心，并不是说法官可以拥有不受任何约束的权力。当今世界，不论是强调职 权主义的大陆法系国家还是强调当事人主义的英美法系国家，都已经接受了 “管理型司法”的理念并将其作为司法改革的方向。关键问题是，对审判和法 官的管理应在确保法官中心地位和审判权完整的前提下，对法官和审判实行 监督或管理。“法官只接受监督，不接受命令”这条法谚也正说明了这个道 理。 第二，建立与法官职业相配套的法官职业专门培训体系。为了保障法官 的职业水准，不仅要对法官的遴选予以严格限制，对现职法官的培训制度也 要进行大力的革新，特别是对现职法官的培训，要努力实现“三大转变”一 一从知识型培训转向能力型培训，从普及性培训转向专业化培训，从临时性 培训转向规范化培训。 第三，建立法官人数的定额制度。法官群体角色是一个专业性相当强的 职业群体，担负着维护社会公平与正义的重要职责。正因如此，法官应成为 社会的精英群体。如果对法官的数量不加任何限制，则无法体现法官的内在 价值。法院根据审判工作量，辖区面积和人口、经济发展状况等因素，对法 官进行严格的定额，将真正符合条件的审判人员定为法官，淘汰现有法官中 1 4 硕士学位论文 m s r i ! r s il i l - s i s 不合格者，将是法院深化改革的必由之路。而法官一经任用，除正常工作调 动外，非因法定事由，非经法定程序，不得被免职、降职、辞退或者处分。 第四，建立法官职业化法律监督机制。法官的职业化法律监督，是具有 法定监督职责的部门或人，在法治的框架内，依照法定程序和方法，对法官 进行职业监督。职业化法律监督，能从根本上预防和纠正法官违法审判和职 务犯罪，确保公正与效率目标的实现。职业化法律监督应当从主体、内容、 方法、程序和范围上予以规制，根据法官的职业特点设置。其只能在法律和 法规的范围内对法官进行监督制约，而不能实施人为的和随意性的监督。 第五，建立完善的法官职业保障体制。法院的司法经费应逐步独立于地 方财政。地方法院之所以会演变成“地方的法院”，是因为法院的人、财、物 等资源配置全部来自地方。完善法官的职业保障机制，对于破除地方保护主 义，实现法官角色目标具有重要的现实意义。 法官群体角色调整过程中，要排除现实中自身和体制上的因素带来的困 扰，不是一蹴而就的。它将是一个不断自我更新和完善的过程，需要付出巨 大的努力。根据法官职业群体角色的特征和法官职业的现实状况，法官群体 角色的调整应当按照以下步骤进行不断完善： 首先，对现职法官择优录用。受历史因素的制约，目前，我国现职法官 职业群体队伍庞大，素质参差不齐，整体素质现状不尽人意，法官队伍出类 拔萃的人才也为数太少。它始终无法代表法官职业群体的主流。而要在短时 间内彻底改变法官整体素质现状，绝非易事。特别是受传统文化的影响，对 法官队伍熬体调接会引发许多社会问题。因此，只有在法官队伍内部长期实 行优胜劣汰，宋位待岗，择优录用，才能逐步改变法官内部结构，以期达到 法官群体角色调整的效果。 其次，把好法官的准入关。以德法为代表的大陆法系模式，其特点是法 官的入门要经过极为严格的法律专业化学习和考试，尤其以考试为显著特 征。在我国，现行的全国统一考试可以作为获取法官资格的入门考试，但这 仅仅是从法律知识意义上的考核。虽然参加全国统一司法考试，必须具备全 1 5 硕士学位论文 m a s r i ! r si l l l - s i s 日制普通高等院校法律本科文凭和法学硕士学位，但这种条件和限制仍有其 局限性的一面，忽视了法官角色的实际运用和操作能力。因此，对法官静入 门，极有必要作更严格的限制。如即使参考人员通过了统一司法考试，只能 说明其有资格参加下一阶段的考试，即由独立的国家法官考试委员会主持 专门为产生职业法官而进行考试。第二次考试合格后，即进入实习法官阶 段。实习期满，由最高人民法院实习法官管理机构根据其实习情况和业务综 合能力评分，优秀者才能被分派到基层人民法院或中级人民法院担任见习法 官。见习期满，经工作考核合格，才能由全国人大常委会法官委任委员会任 命为正式法官。只有通过严格的步骤，层层选拔，法官才能满足法官职业化 的要求，法官职业群体角色调整的目标才能逐步实现。 再次，要在法官职业群体中逐步建设良好的法院文化。角色理论的主要 代表之一拉尔夫林顿认为角色可以定义为：在任何特定场合作为文化构成 部分提供给行为者的一组规范。角色是由社会文化塑造的，角色表演是根据 文化所规定的剧本进行的。就法官职业群体而言，法院文化是一种以法官为 载体，以体现公正与效率为特征，以追求法治和铸就职业化法官群体为目标 的先进文化。法院文化作为法官职业群体的内化标准，具有较强的稳定性。 因此，在建设法院文化的同时，首先要充分展现法院文化内涵。法院文化的 内涵，就是通过抓法院物质文化、制度文化和精神文化的建设，充分体现法 官追求公正敬业、严谨做事、为人正直的价值取向，并通过不断丰富发展而 形成主旋律，使之迸发出一种给社会以信任感，给队伍以激励感，给法官以 成就感的巨大力量。其次，要深化和推进法院文化。从理论的角度来看，法 院文化是法院群体在长期的审判实践和管理活动中形成的一种共有的糟棒， 是其特有的，共同遵循的一种价值观念，思维模式，行为准则以及与之相关 的物质表现的总和。从某种意义上说，人是法院文化中的决定因素，所谓法 院，就是法院的“入化”( 1 ) 。其核心就是以人为本。正因如此，法院文化表现 出强烈的人文色彩。它前所未有地高度关注和重视人的多层次需要，关注和 重视法院群体的价值和自我实现。人民法院应通过法院文化的建设使这种 1 6 硕士学位论文 m s r i ! r s il i l - s i s 法院文化内涵在以人为本的基础上，与时俱进，推向知识经济时代的能本管 理，重视人的资源、能力、素质的培养、开发，充分激励人的创新意识，调 动人的智力因素，发挥人的实践能力，努力培养法官爱憎分明、刚正不阿、 敬业进取、清正廉洁的品格；努力培养法官追求法律思维、法律方法、法律 知识和技能的不断提高；努力实现法官从粗放型、经验型司法到规范型、理 性型司法的质的转变；努力造就一支政治坚定、业务精通、纪律严明、作风 优良、品格高尚的职业化法官群体。 1 7 硕士学位论文 m s r i ! r si l l l - s i s 四、法官群体的价值取向调适 用社会学方法分析法官职业群体，不外乎两种方法：一是从事实层面上 分析法官角色的自然属性；二是从价值层面上分析法官角色的社会属性。法 官的自然属性应追朔其本原，即法律适用。法官的价值取向则体现为法律的 价值取向。 ( 一) 法官群体基本价值取向的障碍 法官群体基本价值取向的调适就其自身因素和体制因素，存在以下几个 方面的障碍： 第一，法官整体素质不能完全适应职业化法官队伍的需要，高素质、高 层次法律人才的比例较低。法官的构成成分较为复杂。虽然现实中，国家花 费了很大的精力推行法官在职教育和岗位培训并取得了一定的成效但法官 队伍的整体素质与整个法官职业化的要求仍有很大距离。 第二，法院的人事体制相对较为封闭。虽然近年实行了司法考试和选调 制度，但由于入口和出口的相对不畅，现有法官的淘汰和更新的进程缓慢， 仅从提高法官“门槛”、严格法官准入入手，短时间无法改变法官队伍现状。