（法学专业论文）股权转让中股东配偶的权利保障研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 由于立法对股东配偶在股权转让中享有的权利并没有详细的规定，导致了法官在 审理这种类型的案件中无所适从。股东配偶享有权利存在法律基础，即我国2 0 0 5 年 公司法就有限责任公司的股权转让增设的“公司章程对股权转让另有规定的，从 其规定 的授权性条款；同时，股东在行使股权自由转让的权利时，不仅要符合公司 法的规定，也要合理，不能侵犯配偶的利益，否则极易影响到夫妻共有财产的增减。 在适当的条件下赋予转让股权的股东配偶适当的权利存在合理性基础。 借鉴大陆法系代表国家的立法，可赋予股东配偶同意权、优先购买权和撤销权等 权利对股权转让进行限制。同时，为避免赋予股东配偶权利后造成权利的滥用，有必 要给行使权利的股东配偶以限制，应坚持三项基本原n - 不得禁止股权流通；不得为 不合理限制；不得强制转让股权。 笔者以有限责任公司股权转让中因股东遵循自由转让原则而侵犯股东配偶的利 益的案例入手，探讨股东转让股权应受到配偶限制的法律基础，并结合股权转让的相 关理论、主要国家的相关规定及我国的立法态度，分析股权转让中股东配偶应享有的 权利及其保障问题，比较深入全面地对股权转让中股东配偶的权利保障进行了研究， 主要内容如下： 第一部分为股权转让中股东配偶权利保护问题的提出。 笔者在司法实务中遇到了两个关于股权转让的典型案例，该案例在适用法律的过 程中，遭遇了婚姻法和公司法的博弈，对股权自由转让原则提出了挑战，从司法实务 上提出应对股权转让中股东配偶权利进行保护。 第二部分为股东配偶享有权利的法律基础。笔者认为股东在行使股权自由转让的 权利时，不仅要符合公司法的规定，也要符合物权法、婚姻法的规定，否则极易影晌 到夫妻共有财产的增减。同时，股东配偶权利保障与股权自由原则并不违背。 第三部分为股权转让中股东配偶权利保护的适度性。认识到有限责任公司股权转 让中股东配偶权利保护的合理性，同时深刻把握保护的适度性，这是本文上述部分研 究的指导原则。本章是在第二章适度限制的理念的指导上，从股东配偶享有权利应遵 守的最基本层面研究了怎样把握有限责任公司股权转让限制的“度和边界，避免赋 山东大学硕士学位论文 予股东配偶权利后造成权利的滥用，因此，股东配偶行使权利时应遵守不得禁止股权 流通、不得为不合理限制、不得强制转让股权三项基本原则。 第四部分为股权转让中股东配偶权利保障制度构建。笔者根据主要国家和地区股 权转让限制的立法例，并结合相关部分中国公司法的规定进行了比较，构建出有 限责任公司股权转让中股东配偶权利内容、行使条件，并对股东配偶权利保障的途径 提出自己的见解。 第五部分为本文的结语部分。 2 关键词：有限责任公司股权转让股东配偶 合理性适度性 弛岳红 劫i i 和j 习7 目 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t b e c a u s eo fn od e t a i l e dp r o v i s i o n si nt h el e g i s l a t i o nf o rt h er i g h t so ft h es p o u s e so f s h a r e h o l d e r si ne q u i t yt r a n s f e r s ，i th a sl e dt ot h a tt h ej u d g e sc a l ln o tk n o ww h a tt od oi nt h e h e a r i n gt h i st y p eo f c a s e s i th a sl e g a lb a s i sf o rt h es h a r e h o l d e rs p o u s e s r i g h t sa n di tm e r r l $ t h a tt h ea u t h o r i z e dc l a u s eo f i tw i l lc o m p l yw i t ht h er u l e st h a th a sb e e ns p e c i f i e d o t h e r w i s ei nt h ea r t i c l e so fa s s o c i a t i o n w h i c hh a db e e na d d e di nt h ec o m p a n i e sa c t2 0 0 5 e d i t i o nf o rt h ee q u i t yt r a n s f e r so fl i m i t e dl i a b i l i t yc o m p a n y ；m e a n w h i l e ，n o to n l ym u s ti t c o m p l yw i n lt h ep r o v i s i o n si nt h ec o m p a n i e sa c t , b u ta l s oi tm u s tb er e a s o n a b l e i tc a nn o t i n f r i n g eu p o nt h ei n t e r e s t so ft h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r s o re l s e ，i ti se x t r e m e l ye a s yt o t o u c ht h ei n c r e a s ea n dd e c r e a s eo fc o m m u n i t yp r o p e r t y u n d e rs u i t a b l ec o n d i t i o n s ，i th a s t h eb a s i so fr a t i o n f l i t yf o re m p o w e r i n ga p p r o p r i a t er i g h t st ot h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r s w h oh a se q u i t yt r a n s f e r s d r a w i n gl e s s o n sf r o mt h el e g i s l a t i o no ft h es t a t e si nt h ec o n t i n e n t a ll a ws y s t e m ，t h e e q u i t yt r a n s f e r sh a v eb e e nr e s t r i c t e db yt h ee n d o w e dr i g h t st ot h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r s i n c l u d i n gt h ea g r e er i g h t ，r i g h to fp r e e m p t i o n , r i g h to fc l a i m i n gc a n c e l l a t i o na n do t h e r s m e a n w h i l e ，i ti sn e c e s s a r yt ot a k er e s t r i c t i o nt ot h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r s 谢t l lt h er i g h t s t oa v o i dm i s u s i n gt h er i g h t sa r e re n d o w i n gt h a tt ot h e m a n ds ot h a ti ts h o u l di n s i s ti n t h r e eb a s i c p r i n c i p l e s ：e q u i t y t r a n s f e r sm u s tn o tb ep r o h i b i t e d , i tm u s tn o th a v e u n r e a s o n a b l er e s t r i c t i o n sa n di tm u s tn o tb ef o r c e dt om a k ea ne q u i t yt r a n s f e r t h ew r i t e rh a ss t a r t e d 、析t l lt h ec a s ee x a m p l e so ft h a tt h es h a r e h o l d e r sh a di n f r i n g e d u p o nt h ei n t e r e s t so ft h e i rs p o u s e sb e c a u s eo ff o l l o w i n gt h ep r i n c i p l eo ff r e et r a n s f e ri nt h e e q u i t yt r a n s f e r so fl i m i t e dl i a b i l i t yc o m p a n i e st od i s c u s st h er a t i o n a l i t ya n dl e g a lb a s i so f t h a tt h ee q u i t yt r a n s f e r so fs h a r e h o l d e r ss h o u l db er e s t r i c t e db yt h e i rs p o u s e s ，a n a l y z e dt h e e n j o y e dr i g h t sa n ds e c u r i t yo ft h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si ne q u i t yt r a n s f e r sb yc o m b i n i n g t h er e l a t e dt h e o r yo fe q u i t yt r a n s f e r s ，t h er e l e v a n tp r o v i s i o n so ft h em a i nc o u n t r i e sa n d0 1 1 1 c o u n t r y sa t t i t u d eo fl e g i s l a t i o n , a n dm a d eam o r et h o r o u g ha n dc o m p r e h e n s i v es t u d yf o r 3 t h er i g h tp r o t e c t i o no ft h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si ne q u i t yt r a n s f e r s i th a sam a i nc o n t e n t a sf o l l o w i n g ： i ti si nt h ef i r s tp a r tt op r o p o s et h ep r o b l e m st op r o t e c tt h er i g h t so ft h es p o u s e so f s h a r e h o l d e r si ne q u i t yt r a n s f e r s t h ew r i t e rh a se v e rd e a l tw i t ht w ot y p i c a lc 酗e sa b o u t e q u i t yt r a n s f e r si nt h ej u d i c i a lp r a c t i c e s d u r i n gt h ec o u l o fl a wa p p l i c a t i o n , i th a dm e t w i t ht h eg a m eo ft h em a r r i a g el a wa n dt h ec o m p a n i e sa c tw h i c h h a v er a i s e dac h a l l e n g e t ot h ep r i n c i p l eo ff r e ee q u i t yt r a n s f e r sa n ds u g g e s t e dt h a ti ts h o u l dp r o t e c tt h er i g h t so ft h e s p o u s e so fs h a r e h o l d e r si ne q u i t yt r a n s f e r si nt h ej u d i c i a lp r a c t i c e s i ti st h el e g a lb a s i sf o rt h ee n j o y m e n tr i g h to ft h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r s t h ew r i t e r t h i n k st h a th i sa c t i o nw i l lb ea c c o r d i n gt ot h ep r o v i s i o n so ft h ep r o p e r t yl a wa n dt h e m a r r i a g el a wa sw e l la st h ec o m p a n yl a w o t h e r w i s e ，i tw i l li n f l u e n c et h ei n c r e a s ea n d d e c r e a s et h ej o i n tp r o p e r t yo fh u s b a n da n dw i f ee a s i l y a tt h a tt i m e ，t h er i g h tp r o t e c t i o no f t h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si sn o ta g a i n s tt ot h el i b e r t yp r i n c i p l eo fe q u i t y i ti st h em o d e r a t i o nf o rt h er i g h tp r o t e c t i o no ft h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si ne q u i t y t r a n s f e r si nt h et h i r dp a r t i ti st h eg u i d i n gp r i n c i p l et os t u d yt h ea f o r e m e n t i o n e dp a r to ft h i s a r t i c l et or e a l i z et h er a t i o n a l i t yt ot h er i g h tp r o t e c t i o no f o ft h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si n e q u i t yt r a n s f e r sa n dd e e p l yh o l dt h em o d e r a t i o no fr i g h tp r o t e c t i o ns i m u l t a n e o u s l y w i t h t h ed i r e c t i o no fi d e aa b o u tm o d e r a t el i m i ti nt h es e c o n dc h a p t e ra n di nt h i sc h a p t e r , i th a s s t u d i e dh o wt oh o l dt h e l i m i t a n db o r d e r l i n eo ft h er e s t r i c t i o n si nt h ee q u i t yt r a n s f e r so f l i m i t e dl i a b i l i t yc o m p a n i e sa n da v o i dm i s u s i n gt h er i g h t sa f t e re n d o w i n gt h a tt ot h e s p o u s e so fs h a r e h o l d e r s s o ，t h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r ss h o u l di n s i s ti nt h r e eb a s i c p r i n c i p l e s o fe q u i 够t r a n s f e rm u s tn o tb ep r o h i b i t e d ，i tm u s tn o th a v eu n r e a s o n a b l e r e s t r i c t i o n sa n di tm u s tn o tb ef o r c e dt om a k ea ne q u i t yt r a n s f e r i ti si nt h ef o r a lp a r tt ob u i l dt h es e c u r i t ys y s t e mo ft h er i g h t sf o rt h es p o u s e so f s h a r e h o l d e r si ne q u i t yt r a n s f e r a c c o r d i n gt ot h el e g i s l a t i v ep a t t e r n sf o rt h el i m i to fe q u i t y t r a n s f e r so ft h em a i nc o u n t r i e sa n dr e g i o n sa n dc o m p a r i n gw i t hs o m ep a r t so fp r o v i s i o n si n t h ec o m p a n i e sa c to fp r c h i n a , t h ew r i t e rh a sb u i l tt h ec o n t e n to fr i g h t sa n de x e r c i s e c o n d i t i o n so ft h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si nt h ee q u i t yt r a n s f e ro fl i m i t e dl i a b i l i t y 4 山东大学硕士学位论文 c o m p a n i e sa n dp u tf o r w a r dm y o w nv i e w sf o rt h ew a yo ft h er i g h ts e c u r i t yo ft h es p o u s e s o fs h a r e h o l d e r s i ti st h ec o n c l u s i o no ft h i sa r t i c l ei nt h ef i f t hp a r t k e y w o r d s ：l i m i t e dl i a b i l i t yc o m p a n y , e q u i t yt r a n s f e r , s p o u s e so fs h a r e h o l d e r s ， r a t i o n a l i t y , m o d e r a t i o n 弓长玉乞殳 2 。i j 备i i 同1 1 日 5 坐奎奎竺堡主堂堡笙壅一 c a t a l o g u e a b s t r a c t 1 a b s t r a c t 3 f o r e w o r d i i p r o p o s i n gap r o b l e mt op r o t e c tt h er i g h t so ft h es p o u s e so f s h a r e h o l d e r si ne q u i t y t r a n s f e r s 2 ( i ) t h ee x a m p l e so ft h er i 咖p r o t e c t i o nf o rt h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si ne q u i t y t r a n s f e r s 2 ( i i ) t h ee x a m p l e so ft h er i g h t so ft h es p o u s e so f s h a r e h o l d e r sf a i lt ob ee n s u r e di n e q u i t yt r a n s f e r s ) ( m ) l e g a lt h i n k i n gf r o mt h ee x a m p l e so fc a s e 4 i i t h el e g a lb a s i so fr i g h tp r o t e c t i o no ft h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si ne q u i t y t r a n s f b 聃6 ( i ) t h eb a s i so ft h ep r o p e r t yl a w f o rt h er i g h tp r o t e c t i o no ft h es p o u s e so f s h a r e h o l d e r si ne q u i t yt r a n s f e r s 6 ( i i ) t h eb a s i so ft h ec o m p a n yl a wf o rt h ef i g h tp r o t e c t i o n o ft h es p o u s e so f s h a r e h o l d e r si ne q u i t yt r a n s f e r s 9 ( ) t h eb a s i s o ft h em a r r i a g el a wf o rt h er i g h tp r o t e c t i o no ft h es p o u s e so f s h a r e h o l d e r si i le q u i t yt r a n s f e r s 1 2 ( ) t h eg a m eo ft h er i g h tp r o t e c t i o no f t h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r sa n dt h el i b e r t y p r i n c i p l eo fe q u i t yt r a n s f e r s 1 3 h i t h em o d e r a t i o nf o r t h er i g h tp r o t e c t i o no ft h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si ne q u i t y t r a n s f b 姻1 6 、 ( i ) e q u i t yc i r c u l a t i o nw i l ln o tb ep r o h i b i t e d ：1 6 ( i i ) u n r e a s o n a b l er e s t r i c t i o nw i l ln o tb ea d o p t e d 1 7 ( i i i ) t h es h a r eo w n e r s h i pw i l ln o tb ef o r c e dt ot r a n s f e r 1 8 i v b u i l d i n gt h er i g h ts e c u r i t ys y s t e mf o r t h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si ne q u i t y t r a n s f e r s 1 9 ( i ) t h e c o n t e n to fr e s t r i c t i v ef i g h t sf o rt h es p o u s e so fs h a r e h o l d e r si ne q u i t yt r a n s f e r s 1 9 ( i i ) t h ec o n d i t i o n sf o rt h es p o u s e so f s h a r e h o l d e r se x e r c i s i n gt h e i rr i g h t s 2 4 ( i i i ) t h ew a y t op r o t e c tt h er i g h t so f t h es p o u s e so f s h a r e h o l d e r s - 2 8 c o n e l u s i o n 2 9 r e f e 托n c e s 3 0 c o n v e y i n gt h a n k s 3 2 山东大学硕士学位论文 引言 随着社会经济的发展，有限责任公司数量剧增，因有限责任公司股权转让而引发 的纠纷也逐年增加。固然因股权转让而产生的纠纷适用法律时要优先适用公司法，但 是法律是一个规范体系和价值体系的整体，我们在适用公司法时也不能忽视公司法和 其他法律的互动。实际上，法官在裁判案件时，他首先要考虑的是如何公正有效地解 决纠纷，为有效解决该纠纷，一切可能适用的法律条款都在法官的考虑范围之内。至 于具体适用哪部法律的哪个条款，则必须经过法官对事实的认定之后，按照法律的效 力级别才能最终确定。虽然我国公司法修改后对股权转让的条件和程序的规定有了很 大的进步，但其原则性规定仍不能解决司法实践中遇到的所有问题，包括本文所要研 究和探讨的股东配偶的权利保障问题，这就需要从理论和实务上对公司法进行更细致 的研究，实现公司法和合同法、婚姻法等的互动，发现公司法和诸实体法的冲突与漏 洞，解决法律规范的竞合。为此，笔者就有限责任公司股权转让中股东配偶权利保障 问题进行了探讨和研究，希望能对司法实践起到一定的帮助作用。 山东大学硕士学位论文 一、股权转让中股东配偶权利保护问题的提出 ( 一) 股权转让中股东配偶权利保障的实例 1 、案例基础事实 2 0 0 6 年3 月1 6 日，在未征得妻子陈艳同意的情况下，汪建刚同其胞妹汪健签订 了股份转让协议，将登记在汪建刚名下的安深有限责任公司的出资9 8 8 万元及其 未分配的收益作价1 7 0 6 万元转让给其胞妹。2 0 0 6 年3 月1 7 日，安深有限责任公司 向工商行政管理局办理了相应的变更登记手续。陈艳获悉后诉至法院称：近年来，夫 妻感情破裂，双方一直在为财产分割问题进行协商。汪建刚将其在安深有限责任公司 的出资及其未分配的收益作价1 7 0 6 万元转让给其胞妹，未经其同意。汪建刚擅自将 夫妻共同财产转让给汪健的协议，侵犯了夫妻对共同财产的平等处理权，属于恶意串 通，损害第三人利益的协议，故诉至法院要求确认2 0 0 6 年3 月1 6 日汪建刚同胞妹汪 健签订的股份转让协议无效。 2 、法院的判决 一审法院认为，本案原告陈艳诉求的是确认股份转让协议无效纠纷，相应审查的 重点应在案件中涉及的股份转让协议的效力。按照婚姻法第十七条规定，夫妻在婚姻 关系存续期间所得的生产、经营的收益，归夫妻共同所有。夫妻对共同所有的财产， 有平等的处理权。本案中，汪建刚对夫妻之间就双方婚姻关系存续期间所得的财产有 特别约定有举证责任，因其未举出有特别约定的证据，贝i j 汪建刚在安深有限责任公司 拥有的股份在转让之前当然是属于夫妻共同所有的财产。在共同共有关系存续期间， 部分共有人擅自处分共有财产的，一般认定无效，这是因为夫妻共有属于共同共有， 如果没有特别约定，对共同共有财产的处分须征得全体共同共有人的同意。但如果存 在第三人善意、有偿取得该项财产的情形，应当维护第三人的合法权益，对于其他共 有人的损失，由擅自处分共有财产的人赔偿。由于汪建刚未举出其与陈艳之间就共同 共有的财产如何处分有特别约定的证据，因此，汪建刚负担举证不能的责任，对其要 。参见罗青松、郑晓玲股东不合理转让股权可依法撤销浙江高院判决陈艳与汪建刚、汪健股份转让案， 载人民法院报) 2 0 0 6 年1 0 月1 2 日第6 版 2 山东大学硕士学位论文 处分本案争议的财产，在没有陈艳的同意的情况下，汪建刚构成无权处分。合同法第 五十一条规定，无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合 同后取得处分权的，该合同有效。本案中，汪建刚至今未取得该财产的单独处分权， 其与胞妹汪健签订的股份转让协议处于效力待定状态。如果陈艳追认该股份转让 协议，则股份转让协议生效。但陈艳不仅未追认该协议有效，反而诉诸于法院， 诉请法院确认协议无效的方式来保护自己的合法权利，即其作为妻子对夫妻共同财产 享有的平等处理权，法院应予以支持。故原告要求确认被告汪建刚同被告汪健签订的 股份转让协议无效的诉讼请求应予支持，原告胜诉。被告不服提起上诉，二审维 持一审判决。 ( 二) 股权转让中股东配偶权利未保障的实例 1 、案例基础事实 原告徐某与被告林姐以夫妻共同财产9 0 万元出资与他人共同设立有限责任公司 a 公司，该公司注册时被告林姐是该公司的股东，并担任该公司的法定代表人。a 公 司成立后，因股东经营有方，公司规模很快扩大，现有资产5 0 0 0 多万。后被告林姐 与其弟弟被告林弟签订股权转让协议，将被告林姐在a 公司全部股权的3 0 以2 7 万 元转让给了被告林弟。同日，a 公司召开股东会决议，同意林姐与林弟之间的股权转 让，林弟付林姐2 7 万元。林姐与林弟进行了股权的工商变更登记，林弟成为a 公司 的股东，并占有股份3 0 。原告徐某得知此事后向法院起诉，原告认为，a 公司是夫 妻共同财产，林姐持有的股份也同样是夫妻共同财产，林姐转让股份时应征得其同意， 因此林姐与林弟签订的股权转让协议侵犯了股东配偶的权利，故对姐弟俩签订的股权 转让协议的效力提出异议，要求林姐与林弟将公司登记恢复原样。原、被告经过自行 协商，未能达成一致意见。原告遂向人民法院起诉。 2 、法院的判决 一审法院认为：林姐与林弟签订的股权转让协议有效，林姐在转让股权时不需要 征得原告徐某的同意。本案涉及的股权转让行为仅在公司法上有规定，只能适用公司 法的规定。股权是股东对公司的经营管理、盈余的分配、风险的承担所享有的权利， 作为一项综合性的权利，其不同于一般的财产权。对于夫妻关系存续期间夫妻一方所 山东大学硕士学位论文 取得的股权，非股东配偶所应享有的是股权所享有的价值利益，而非股权本身。林姐 作为a 公司的股东，有权对其享有的股权进行处分。林姐与林弟签订的股权转让协议 不违反公司章程与公司法的规定，应属有效。故原告徐某要求确认该股权转让协议无 效的诉讼请求不予支持，判决原告败诉。原告不服提起上诉。二审维持一审判决。 ( 三) 案例引起的法律思考 上述两个案例均是有限责任公司中因股东转让股权未经 过配偶同意而引起的诉讼，上述两个案例中的股东配偶对股东自由转让原则提出 了挑战，两个案例的不同的判决在司法实务中引起了很大的争议，股权转让纠纷案件 的实体审查和裁判应以公司法、民法( 包括合同法、继承法和婚姻法) 、证券法等法 律、行政法规和规章为法律依据。其中，有限责任公司的股权转让纠纷，以公司法为 基本和优先适用的依据，同时根据案件审理情况也适用民法、合同法、继承法和婚姻 法以及证券法有关规定。那么在这两个案例中，双方的争议均在于对股东转让股权能 否不经过配偶的同意有着不同的理解。两个不同的判决正照应了理论界两个不同的观 点。理论界一种观点认为，股权转让应完全由公司法调整，不考虑适用婚姻法。另一 种观点则认为，对此类纠纷的处理，则应兼顾公司法与婚姻法的规定。两个案例的原 告均是股权转让中股东的配偶，第一个案例的判决承认了配偶同意的权利，第二个案 例则没有承认股权转让需要经过配偶同意的权利。 我国最高人民法院关于适用 若干问题的解释( 二) 第1 6 条规定：“人民法院审理离婚案件，涉及分割夫妻共同财产中以一方名义在有限 责任公司的出资额，另一方不是该公司股东的，按以下情形分别处理：( 一) 夫妻双 方协商一致将出资额部分或者全部转让给该股东的配偶，过半数股东同意、其他股东 表示放弃优先购买权的，该股东的配偶可以成为该公司股东；( - - ) 夫妻双方就出资 额转让份额和转让价格等事项协商一致后，过半数股东不同意转让，但愿意以同等价 格购买该出资额的，人民法院可以对转让出资所得财产进行分割。过半数股东不同意 转让，也不愿意以同等价格购买该出资额的，视为同意转让，该股东的配偶可以成为 该公司股东。一圆 o 参见吴越公司法先例初探，法律出版社2 0 0 8 年版，第2 2 4 页。 。参见最高人民法院关于适用 若干问题的解释( 二) 第1 6 条。 4 山东大学硕士学位论文 我国公司法第7 2 条规定：“股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东 过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到 书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的， 不同意的股东应当购买该转让的股权：不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的 股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的， 协商确定各自的购买比例：协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。巩从上述法条可以看出，股东配偶享有 受让股权成为股东的权利，且这种权利仅次于其他股东。虽然股东配偶享有这种权利 在婚姻法中仅规定在离婚案件中，但笔者认为可以作为一种普适条款，即不是在离婚 案件中，股东转让股权时，股东配偶同样享有最高人民法院关于适用 若干问题的解释( 二) 第1 6 条规定的成为股东的权利。但是，由于立 法对股东配偶在股权转让中享有的权利并没有详细的规定，导致了法官在审理这种类 型的案件中还是无所适从。因此审理这类案件的关键在于，股权转让中股东配偶究竟 享有何种权利，当股权转让侵犯股东配偶的权利时股东配偶是否享有同意权、撤销权， 以及是否还应当享有别的权利，享有权利的前提条件是什么，如何把握权利行使的边 界才能不会造成权利的滥用。本文尝试着以股东配偶享有权利作为切入点，探讨解决 这类股权转让纠纷的对策。 回参见中华人民共和国公司法第7 2 条。 山东大学硕士学位论文 二、股东配偶权利保障的法律基础 笔者认为，股东在行使股权自由转让的权利时，不仅要符合公司法的规定，也要 合理，不能违反物权法、婚姻法的规定，不能侵犯配偶的利益，否则极易影响到夫妻 共有财产的增减。同时，股东配偶权利保障与股权自由原则并不违背。因此，在适当 的条件下赋予转让股权的股东配偶适当的权利存在法律基础。 ( 一) 股权转让中股东配偶权利保障的物权法基础 物权法第六十五条规定：“私人合法的储蓄、投资及其收益受法律保护。 第六十六条规定：“私人的合法财产受法律保护，禁止任何单位和个人侵占、哄抢、 破坏。 物权法的颁布可看出国家从立法上加大了对公民私有财产的保护力度， 并从法律上确立了国有财产和私有财产享有同等的保护水平，承认了公民的私有财产 同样神圣不可侵犯。那么在这样规定的前提下，股权能否适用物权法的规定呢? 股权 是一种物权吗? 如果不是，又如何定义其性质呢? 目前学术界对股权的概念没有太多的争议，通说认为股权又称股东权，指股东通 过认缴公司资本的一部分而对公司享有的各种权利的总称。具体说，“股权就是股东 因出资而取得的，按照法定或公司章程规定的规则和程序参与公司事务并在公司中享 有财产利益的、具有转让的权利 。 目前，法学界对股权性质的界定并不统一，有以下几个主流观点： 第一，“股权所有权说。该学说认为，“股权的性质属于物权中的所有权，是股 东对其投入公司的财产享有的支配权。 这种观点能否成立，笔者认为股权虽然有些 属性与所有权相似，但是股权不具有所有权的许多基本特征。所有权是典型的物权， 具有追及力，“是一种无限制的、排他的对物进行支配的权利，根据这种权利，其他 人都不得对此物施加影响。” 物权具有唯一性，一物一权，并且还具有优先性，物权 的效力优于债权，应当予以优先满足。而股权不具有追及力，股东出资后，其出资的 。朱晓丽：硕士学位论文有限公司股权转让限制问题研究，西南政法大学，2 0 0 7 年第2 页。 。陈玲：关于股权性质的法律思考，载山西省政法管理干部学院学报2 0 0 8 年第1 2 期，第5 l 页。 o 陈玲：关于股权性质的法律思考，载山西省政法管理干部学院学报2 0 0 8 年第1 2 期，第5 2 页 6 山东大学硕士学位论文 财产相应的转换成其在公司的股权，其不再拥有其出资的财产的所有权，股东要退出 公司，也无权要回其出资的财产，只能通过转让股权的间接方式追回出资的财产。另 外，股东出资后，失去了对其原有财产的处分权和支配权，只能间接的通过公司才能 行使自己的权利。再者，股权本身显然没有优先性，这一点可在公司破产时看出，要 先清偿债权后再分配股东的股权可得利益。通过这些对比，笔者不赞同股权所有权说。 第二，“股权债权说”。该学说认为，“股东之所以认缴出资持有股份，只是为了 获取利益分配，特别在西方2 0 世纪以后，股东对公司已完全丧失了控制，股东对公 司的权利仅仅是收益，双方仅仅是债的关系。 笔者认为该学说存在缺陷，第一，对 于因合同的约定或者法律的规定形成的普通债权的享有者债权人来说，可以在合同约 定或者法律规定的时间向债务人追回债权，但股权的享有者股东不一样，股东除非在 公司破产的时侯可以向公司追回其出资，而在公司存续期间，股东不能对其出资不享 有支配权，只能通过转让股份或获得红利的方式来收回其出资，因而，股权不等同于 债权。第二，因合同的约定或者法律的规定形成的债是一种法律关系，债权人和债务 人是该法律关系的主体，债权人可申请财产保全来暂时的控制债务人的财产，但除此 之外，债权人不能对对债务人有任何其他的控制权，但是股东对其出资并不是完全的 丧失了支配权利，股东可以间接的通过股东会参与公司管理控制其出资，因而，股权 不等同于债权，笔者也不赞同股权债权说。 第三，“股权社员权说 。“股权社员权说 认为，“股份公司是以股东为社员之 社团法人，股东以出资之大小为代价获得相应额度的社员资格，并基于该资格享有社 员权利。 圆社员权，一般是指“投资创办或加入某种社团法人，成为该法人团体的成 员，基于成员资格而在该法人团体内部拥有的权利、义务的总称。 按照民法的传统 理论，社团法人可以分为营利社团法人和公益社团法人，但不管是哪种社团法人的形 成，都应是由两人以上的协议或者合同行为方能设立，并且以两个以上的社员为存在 基础。而一人公司的出现及其在法律上地位的确立，给股东社员权说带来了不小的冲 击，使股权社员权说失去了存在基础，因而，用“股东社员权 学说来界定股权的性 质也不适合，笔者也不赞同股权社员权说。 第四，“股权独立民事权利说 。该学说主张，“股权是股东用出资而取得的对价， 依法定或公司章程规定的规则和程序，参与公司事务，并在公司中享受财产利益且可 。李雷：论股权的性质。载武汉冶金管理干部学院学报2 0 0 9 年第3 期，第2 l 页。 o 江平、孔翔俊：论股权，载中国法学1 9 9 4 年第l 期，第7 页。 曲刘宗梅：论股权的性质，载山西大学学报2 0 0 4 年第4 期，第l 页。 7 山东大学硕士学位论文 转让的民事权利，是目的权利与手段权利、团体性权利与个体性权利的统一。 这种 观点认可了股东的股权与公司的所有权是统一的，也承认了股权作为一种独立的民事 权利而存在。在传统的民法理论中，民事权利最基本的划分就是分为人身权和财产权， 而从股权的定义来看，股权本身就包含了财产权的