（社会学专业论文）定性研究中的信度和效度.pdf

哈尔滨丁程大学硕士学位论文 摘要 效度和信度是传统实证主义量化研究的判定标准，实证主义寻求一种 “普遍法则的科学哲学思考主导了二十世纪科学的思考方式，因此当学 者在从事定性研究时，不免会被问及信度和效度的问题。在面l 临实证主义 者的质询时，定性研究者开始形成不同的思考来反应“效度 、“信度”的 议题：一种反应是仍以实证主义的语言为主，发展出不同的效度、信度指 标，以异子量化研究所采用的指标；另一种反应则为针对效度、信度进行 知识的批判，并重新创立不同的定性研究判定概念和语言。 在定性研究中我们为什么要担心信度与效度问题呢? 从广义上来讲， 信度和效度是实施研究课题时，关于数据品质和方法适当性的使用问题。 数据品质与适当方法的使用对社会科学研究尤为重要，因为对人类活动的 研究需使用不同的哲学方法论。目前在定性研究中人们对信度与效度问题 的关注急剧增加。信度与效度普遍应用于定量研究中，而现在又将其在定 性研究范式中重新考虑。既然信度和效度根源于实证主义者的观点，那么 它们就应该以自然主义的方法重新定义它们的应用。这是本论文研究的主 要内容。 本论文讨论了信度和效度在定性研究范式中的应用。首先，讨论了定 性研究的相关理论。其次，对定性研究的信度和效度进行分析和阐述。第 三，在对信度概念进行分析的同时，阐述了对信度的传统解释，并评估可 供选择的术语，同时对效度采取相似的探究方式并也提出可供选择的术语。 最后，对定性研究的信度和效度进一步的探讨，得出本论文的结论，并在 结论的基础上对其进行反思。 关键词：定性研究；定性方法；信度；效度 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 i i a b s t r a c t v a l i d i t y a n d r e l i a b i l i t y o ft r a d i t i o n a lp o s i t i v i s ma r et h ec r i t e r i af o r q u a n t i t a t i v e 陀s e a r c 也p o s i t i v i s mt of r e da “g e n e r a lr u l e a n dc o n s i d e rt h e p h i l o s o p h yo fs c i e n c ei nt h et w e n t i e t hc e n t u r yl e das c i e n t i f i cw a yo ft h i n k i n g ， t h u s ，w h e ns c h o l a r se n g a g e di nq u a l i t a t i v er e s e a r c h ，t h e r ew i l la l w a y sb ea s k e d a b o u tt h er e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t yo ft h eq u e s t i o n s p o s i t i v i s mi nt h ef a c eo ft h e q u e s t i o n , a sr e s e a r c h e r sb e g i nt oc o n s i d e rt h ef o r m a t i o no fd i f f e r e n tr e a c t i o n v a l i d i t y ，”r e l i a b i l i t y ”o ft h es u b j e c t ：ar e s p o n s ei s s t i l lt h em a i nl a n g u a g eo f p o s i t i v i s m ，t h ed e v e l o p m e n to fd i f f e r e n tv a l i d i t y , r e l i a b i l i t yi n d i c a t o r st o q u a n t i f yt h ei n s t i t u t ei sd i f f e r e n tf r o m t h a tu s e di nt a r g e t a n o t h e rr e s p o n s ei sf o r t h ev a l i d i t y , r e l i a b i l i t yo ft h ec r i t i c a lk n o w l e d g ea n dr e - c r e a t i o no fq u a l i t a t i v e r e s e a r c ht od e t e r m i n et h ed i f f e r e n tc o n c e p t sa n dl a n g u a g e w h y d ow en e e dt ow o r r ya b o u tr e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t yi s s u e si nq u a l i t a t i v e r e s e a r c h ? o nt h eb r o a d e s ts e n s er e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t ya d d r e s si s s u e sa b o u tt h e q u a l i t yo ft h ed a t aa n da p p r o p r i a t e n e s so ft h em e t h o d su s e di nc a r r y i n ga r e s e a r c hp r o j e c t t h eq u a l i t yo ft h ed a t aa n dt h ea p p r o p r i a t e n e s so ft h em e t h o d s e m p l o y e da r ep a r t i c u l a r l yi m p o r t a n ti n t h es o c i a ls c i e n c e sb e c a u s eo ft h e d i f f e r e n tp h i l o s o p h i c a la n dm e t h o d o l o g i c a la p p r o a c h e st ot h es t u d yo fh u m a n a c t i v i t y c o n c e r nw i t ht h ei s s u e so fr e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t yi nq u a l i t a t i v er e s e a r c h h a v ed r a m a t i c a l l yi n c r e a s e d t h eu s eo fr e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t ya r ec o m m o ni n q u a n t i t a t i v er e s e a r c ha n dn o wi ti s r e c o n s i d e r e di nt h eq u a l i t a t i v er e s e a r c h p a r a d i g m s i n c er e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t yf i l er o o t e di np o s i t i v i s tp e r s p e c t i v et h e n t h e ys h o u l d b er e d e f i n e df o rt h e i ru s ei nan a t u r a l i s t i ca p p r o a c h t h i sa r t i c l ed i s c u s s e st h eu s eo fr e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t yi nt h eq u a l i t a t i v e r e s e a r c hp a r a d i g m f i r s t ，t h em e a n i n g so fq u a l i t a t i v er e s e a r c ha r ed i s c u s s e d 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 s e c o n d l y r e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t ya su s e di nq u a n t i t a t i v er e s e a r c ha r ed i s c u s s e d a saw a yo fp r o v i d i n gas p r i n g b o a r dt oe x a m i n i n gw h a tt h e s et w ot e r m sm e a n a n dh o wt l l e yc a nb et e s t e di nt h eq u a l i t a t i v er e s e a r c hp a r a d i g m t h i r d ，t h e c o n c e p to fr e l i a b i l i t yi st h e na n a l y s e d ，e s t a b l i s h i n gt h et r a d i t i o n a lu n d e r s t a n d i n g o ft h et e r m ，a n de v a l u a t i n ga l t e r n a t i v et e r m s as i m i l a re x p l o r a t i o no fv a l i d i t y a n d p r o p o s e d a l t e r n a t i v e s f o l l o w s l a s t l y , a c c o r d i n g t oa b o v e m e n t i o n e d i n v e s t i g a t i o na n da n a l y s i s ，t h et h e s i sp u t sf o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e so f r e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t ya n dc o m e st ot h ec o n c l u s i o no ft h i st h e s i s a n da ti t s c o n c l u s i o no nt h eb a s i so fr e f l e c t i o n k e y w o r d s ：q u a l i t a t i v er e s e a r c h ，q u a l i t a t i v em e t h o d s ，r e l i a b i l i t y , v a l i d i t y 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引 用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表 的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 作者( 签字) ：莓凼盘 日期：卅年6 月1 1 日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数 据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结 合学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位 为哈尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 口在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：喜鸪督导师( 签字) ：物移荡 日期：q 年月1 1 日2 口口宇年月，7 日 哈尔滨工程大学硕十学位论文 1 1 选题目的及意义 第1 章绪论 对于定性研究者时常面对一些问题和疑虑：“你本身是资料搜集者，同 时又是资料的分析者，那你如何知道研究结果是对的呢? ”，“你怎么知道 何时该停止数据的搜集或是数据尚未搜集完成? ”，“可否请你提供一些可 供比较的研究作品? ”，“你怎么能够把故事称为“数据 呢? 。陈伯璋 ( 1 9 8 7 ) 认为，由于观察研究大都强调移情的理解所观察的对象( 即参与 的观察) ，因此无法检验其信度，加上因时间、地点、人物、情境的变动或 流失，很难对原先研究的对象重复再研究或观察，所以研究的信度不高口1 。 王文科( 1 9 9 5 ) 认为，观察是主观的，无法核查其信度，观察者经常主动 参与所研究的环境，可能造成角色冲突与情感投入，因而降低搜集得到资 料的效度。研究者选择了适当而且有效的定性方法，在其计划的发展过程 中，由于各部分组成元素之间相互关联的缘故，面对着读者、审核者或口 试委员的质疑，其实就是定性研究方法的信度( r e l i a b i l i t y ) 与效度 ( v a l i d i t y ) 3 】o 探讨定性研究的信度与效度有其困难之处，尤其对于效度的探讨。虽 有部分定性研究的学者认为定性研究与定量研究的认识论、本体论不同， 不必探讨信度与效度问题，但多数的研究者则认为定性研究优于其它方法， 仍必须针对此问题加以探讨，以显示其重要性。因而定性研究信度与效度 的分析，日益受到定性研究者的重视。一般而言，定性研究是归纳逻辑， 借着分析以及提出渐呈抽象和综合形式的数据中，建立起来自数据的发现， 借着归纳推理，从分析观察结果，而建立叙述性描述( n a r r a t i v e d e s c r i p t i o n s ) ，并归纳逻辑从叙述性描述中，产生概念h 1 。因此，定性研 究比较偏重效度、强调主观性，并注重全貌分析。相对的，定量研究比较 哈尔滨工程大学硕士学位论文 偏重信度、客观性，与部分的分析。雷斯特根据哲学、认识论等理论背景， 做了以上分辨，自然有其道理，但有两点须加以补充： 1 定量研究同时重视信度与效度的考验， 具； 2 定性研究虽然确实有较高效度的特征， 并不同于定量研究。 且已有精确的检验方法和工 但检验效度与依据的方法， 定性研究对信度的定义不同于定量研究，因为两者构成的资料性质不 一样，以定量的观点而言，信度是指运用相关的工具或不同研究者之间其 观察结果的一致性。但定性研究信度是指不同参与者通过互动、数据搜集、 记录与分析，其对结果诠释的一致性。且定性研究是高度个人化，每一个 个案都有其特殊的脉络，使信度不容易达到晦1 。因此，讨论信度、效度问题 时，须先给予新的定义，并应注意定性、定量研究考验这些项目时，是依 据不同理论，并采取不同途径的1 。 任何科学研究都会注意信度与效度，亦要求研究结论的可信度与有效 性，缺乏信度与效度的验证，研究将遭到质疑，对于研究的科学性步骤， 都是有所欠缺的，则其结果的呈现与推论，都将是不周密的。所以本论文 对定性研究的信度和效度进行探讨，进一步证实的定性研究的信度和效度 问题，同时随着一些现代科学技术的运用，定性研究的信度和效度得到进 一步的提高。本论文着重对以前的关于定性研究的信度和效度的文献进行 分析，同时探讨新技术和专业软件在定性研究中的应用，并分析新技术和 专业软件对于提高定性研究的信度和效度的方法和途径。树立定性研究者 的科学研究的真正地位，这也是此论文的目的和意义。 1 2 国内外研究现状 定性研究是用访谈、观察、文献分析等方法，利用文字、图片等非数 量化的软资料，通过逻辑推理来描述、解释和理解社会现象的一种研究范 2 哈尔滨下程大学硕十学位论文 式，尽管该研究在研究设计、资料收集与研究报告撰写等方面和定量研究 有许多不同，但是任何科学研究，都要求研究结论可靠、有效，并符合特 定社会环境中的伦理道德准则。因此，在研究结论形成并公之于众之前，对 研究资料的可信程度、研究结论的效度及其伦理道德问题进行检测是每一 项研究必不可少的工作。在定性研究中，讨论信度和效度概念的有用性已 经持续了很多年。在英国和欧洲，研究者在定性调查中继续使用信度和效 度这两个术语，而在北美很少有研究者这样使用。有的研究者认为信度和 效度的概念是定量研究的术语，定性研究中不应该再用此术语对自己的研 究严密性进行检验，应该用新的术语替代信度和效度这两个术语。 一、定性研究的信度与效度 信度和效度等概念最先是从测量学借用过来的。在测量学中，信度是指 “测验所得分数的稳定性和可靠性，也即数次测验的一致性程度 。效度是 指“量表能实际测量出其所要测量的特性或功能的程度 ，也就是测量的结 果与所要达到的目标二者之间相符合的程度。而一般认为，教育研究的效度 是指教育研究结论的可靠性或确实性程度。由此可见，教育研究的效度与测 量效度的含义并不等同，前者指研究结论的可靠性程度，而后者指测量结果 的合目的性。因此，不能简单地借用测量学的分类标准来划分教育研究的效 度分类问题，其中影响测量效度的因素也未必是影响教育研究效度的因素。 在测量学上，“效度高的测验，信度一定比较高 ，推而广之，在教育研究 中，研究的效度高，其信度一定较高。因此，保证研究的效度，是至关重要 的。为方便讨论，笔者仍遵照学术界普遍的看法，用效度这一概念来衡量研 究的可靠性，即“研究的结果是否反映了研究对象的真实情况。由于定性 研究中，研究者对研究情景的观察和理解带有很强的主观性，研究者个人和 被研究者的关系会对研究结果产生很大的影响，因此，如何检验研究资料的 可靠性和研究效度是定性研究中非常重要的问题。 二、定性研究的信度问题 尽管“信度这个术语常用来检验或评估定量研究的一个概念，但这个 哈尔滨t 程大学硕十学何论文 术语被经常用于各种研究中。一个好的定性研究能帮助我们理解令人困惑的 和模糊的情境( e i s n e r ，1 9 9 1 ：5 8 ) 。涉及一个好品质的研究的概念，在定量 研究中，信度是一个评估品质的概念，一种解释的目的，然而在定性研中品 质的概念以理解为目的( s t e n b a c k a ，2 0 0 1 ：5 5 1 ) 。评估研究质量的目的在定性 和定量研究中是不同的，其中的一个原因是信度的概念与定性研究是不相关 的。根据s t e n b a c k a ，信度的概念在定性研究中甚至是使人误解的。如果一 个定性研究用信度作为标准来讨论，这种研究的结果是不好的 ( s t e n b a c k a ，2 0 0 1 ：5 5 2 ) 。 另一方面，p a t t o n ( 2 0 0 1 ) 声明：当设计一个研究方案，分析研究结果、 判断研究的质量时，信度和效度是任何定性研究者应关注的两个因素口1 。相 类似的问题是一个调查者怎样说服他的听众调查的研究结果是值得被关注的 ( l i n c o l n g u b a ，1 9 8 5 ：2 9 0 ) 。为回答这个问题，h e a l y 和p e r r y ( 2 0 0 0 ) 宣称， 在每一个范式中，一个研究的质量应该被自己的研究范式的术语所判定。例 如，在定量研究的范式中，信度和效度的术语对于品质是一个基本的标准， 然而在定性研究的范式中，可信性、中立性或可确定性、持续性、可依赖性 和适应性，可转变性对于研究品质是一些基本的标准阳1 。在定性研究中，为 了更明确信度这个术语，l i n c o l n 和g u b a ( 1 9 8 5 ：3 0 0 ) 在定性研究中使用“可 靠性 ，这非常相似于定量研究中的信度概念。他们进一步加强调查评估来 作为一种提高定性研究的可靠性( d e p e n d a b i l i t y ) 一种方法( l i n c o l n g u b a ，1 9 8 5 ：3 1 7 ) 。这常用来检验研究的过程和结果的稳固性 ( c o n s i s t e n c y ) ( h o e p f l ，1 9 9 7 ) 。在同一层面，c l o n t ( 1 9 9 2 ) 和s e a l e ( 1 9 9 9 ) 在 定性研究中，赞同可靠性概念可以用稳固性和信度的概念。通过验证原始数 据，数据简化的结果和过程记录等这些步骤，数据的稳固性将获得 ( c a m p b e l l ，1 9 9 6 ) 。 在定性研究中，为了保证信度，可靠性检验是必须的。在定性研究中， 当通过信度和效度建立好的品质的研究，说明研究报告的可靠性存在于传统 的信度和效度的讨论的核心问题( s e a l e ，1 9 9 9 ：2 6 6 ) 。当检验定性研究时， 4 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 s t r a u s s 和c o r b i n 建议为了适合定性研究的事实，好科学的标准需要重新定 义( s t r a u s s c o r b i n ，1 9 9 0 ：2 5 0 ) 。 对比之下，s t e n b a c k a 主张既然信度问题的标准在定性研究中是无关紧 要的。她补充说在判定定性研究的品质时，信度问题是一个不相关的问题。 因此，如果它被使用，其研究的结果就不是好的( s t r a u s s & c o r b i n ，1 9 9 0 ：3 1 6 ) 。p a t t o n ( 2 0 0 1 ) 在任何定性研究中，研究者能力和技巧说 明了在一个研究中信度是效度的结果。 1 9 8 4 年，休伯曼( a m ic h a e lh u b e r m a n ) 和迈尔斯( m a t t h e wb m il e s ) 出版了定性资料的分析( q u a l i t a t i v ed a t aa n a l y s i s ) 一书，详细阐述 了定性资料的分析策略。该书所阐述的研究技术得到了国际教育协会( i e a ) 的认可，并引起了定性研究者的广泛关注。休伯曼和迈尔斯认为，定性资料 的整理和分析可以分成三个相互关联的环节，即资料的精减、列表图示和得 出结论。 资料精减的主要任务是整理大量冗散的现场笔记、录音和录像材料，对 之进行归类，写出编码、分类号、关键词和内容摘要；将所收集到的资料按 某种标准系统地加以排列，并标识出其中的关键问题和核心论断，以便撰写 报告时归纳和引用，便于以后查找、核对和分析，也便于及时发现疏漏、矛 盾、相互抵触和不详之处，及时进行补充和订正。列表图示就是将研究资料 进一步整理成若干关系表。其目的在于用图表清楚地揭示各个案例、各个事 件和各个被研究者之间的关泵，以总结研究资料间的逻辑关系。得出结论， 就是在上述工作的基础上形成概念，构建某种初步的理论，并对这种初步的 理论加以检验和完善。定性资料的分析一般采用归纳法，从原始材料逐步抽 象到一般概念，具体做法丰富多样，常用的有类别分析和叙述分析。前者主 要包括开放式分析、轴心式分析和选择式分析，后者则是前者的补充策略。 大体说来，定性研究中，研究资料的整理及其可靠性分析和信度检验应把握 以下三个关键环节： 第一，每天的研究工作结束后，将当天记录内容逐项审视，针对每一事 哈尔滨丁程大学硕士学能论文 件，分别从教师观点、儿童观点、研究者观点等不同的角度加以 解释。 第二，要在每日所记录的内容中寻找关键事件，并对主要事件加以详细描 述。经过一段时间后，要将若干不同的主要事件联结起来，比较其 异同，以发现具体行为中的普遍性与差异性。 第三，将实际资料与研究理论相互验证，去寻求反面的证据。 三、定性研究的效度问题 在定性研究中，效度的概念被很多术语描述。这个概念不是一个单一的、 固定的或一般的概念，但不是一个偶然的建构，也不是特定研究方法和项目 的目的( w i n t e r ，2 0 0 0 ：1 ) 。尽管一些定性研究者已经主张效度这个术语对定性 研究是不适用的，但同时，他强调对一些研究品质检查或措施还是必要的。 c r e s w e l l & m i l l e r ( 2 0 0 0 ) 建议在研究中，效度被研究者的效度观念和他选择 的范式假设所影响。结果，许多研究者已经制订他们自己的效度概念和经常 产生或采用他们认为更适合的术语。例如，严密性和可靠性 ( s e a l e ，1 9 9 9 ：s t e n b a c k a ，2 0 0 1 ) 。 在定性研究中对品质的讨论起源于定量传统中对信度和效度的关注。在 这种传统中，包括用词语取代新的术语。例如信度和效度表现解释主义的观 念( s e a l e ，1 9 9 9 ：4 6 5 ) 。 在定性研究中，当她已经有信度问题时，效度问题被s t e n b a c k a ( 2 0 0 1 ) 所关注。相反，对于定性研究者，她主张效度概念应该重新被定义。s t e n b a c k a 描述信度概念在定性研究中，作为品质概念之一已经被解决，是为了作为适 当研究的部分( s t e n b a c k a ，2 0 0 1 ：5 5 1 ) 。 在研究中，为寻找严密性的意义，d a v i e s 和d o d d 发现严密性这个术语 的出现，作为讨论信度和效度的参照。d a v i e s 和d o d d 主张在定性研究中严 密性这个概念的应用应不同于那些在定量研究中的偏见。现在我们制定我们 严密性的概念通过探究主观性、反应性和访谈的社会互动( d a v i e s d o d d ，2 0 0 2 ：2 8 1 ) 。 6 哈尔滨t 程大学硕士学何论文 l i n c o l n 和g u b a ( 1 9 8 5 ) 主张支持一个研究报告的可靠性依赖于问题的、 定量地、作为信度和效度的讨论。通过信度和效度的测量发现真理的想法被 可靠性的概念取代( m i s h l e r ，2 0 0 0 ) ，这是能被辨护的，叫和在发现中建立信 心( l i n c o l n g u b a ，1 9 8 5 ) 。如果信度、效度、可靠性、品质和严密性意味着 区分好的或坏的研究，所以检验和提高信度、效度、可靠性、品质和严密性 在任何范式中，对于研究都是很重要的。 如果以估计效度的方法为依据，我们可以把效度分为两类。一类称为逻 辑效度，即效度的高低只能根据逻辑推导来判断。另一类称为统计效度，效 度的高低可以通过统计计算而用具体的数量指标描述。在定性研究中，因为 不涉及统计检验，所以对研究效度的估计多采用前述第一种办法，其中被研 究者看重的检测手段是三角研究法( t r i a n g u l a t i o n ) 。按照邓兹( d e n z i n ) 的观 点，三角研究可以有三种类型，即：时间三角、空间三角和调查者三角。时 间三角，就是运用横向分析和纵向分析技术，以帮助克服研究过程中的时间限 制，使一项研究不再隅于某一时间点上。这里的横向分析技术指在同一时间 点收集不同类别的资料，纵向分析技术指依时间先后次序，收集同一组在不 同时间点上的资料。空间三角，就是通过运用跨文化研究策略，来研究不同文 化背景中社会、心理现象的一种方法，这有助于克服将一项研究限于一个地 区、一个国家或一种文化氛围的做法，该研究旨在查明哪些理论是人类普遍 运用的，哪些是某一地区、某一文化背景的特定产物，从而也有助于检验研 究结论的推广度。调查者三角，就是在同一研究背景中，其研究人员不止一 个。由两个或两个以上的参与者独立、谨慎地工作并收集资料，在资料收集 过程中，可以互相订正他们所得资料的一致性程度，比较他们对特定行为变 化的理解，防止调查者效应对研究结果的影响。三角研究方法起初只是一种 单一的研究方法，现已发展成为由系列方法组成的一种研究范式，在定性研 究中被广泛使用，该方法也成了定性研究中保证研究效度的一种比较有效的 范式。 四、提高信度和效度的新途径 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 n v i v o 是q s r 最先进的定性分析软件，可以处理中文w o r d 文档，可建立 不同类型的n o d e ( f r e e ，t r e e ，c a s e ) ，可在任何段落c o d i n g ，n o d e 及d o c u m e n t 可以具有属性的功能，可建立概念关系图m o d e l ，m o d e l 可以用图形来显示， 而且n v i v o 还能任意地编辑及撰写。若您有庞大的定性数据要处理且又想能 精确地分析，那n v i v o 就是您最佳的选择。简言之，借助于计算机，定性研 究者可能获得以下的优势：( 1 ) 更容易发现纷繁的定性材料中的隐含模式。 程序中的复杂检索功能可以帮助研究者发现定性资料中的潜在模式，尽管它 不能替代研究者去阐释这些模式的理论和现实意义。( 2 ) 更清晰地界定概念。 发现概念原型以及概念之间的关系是计算机所无法替代的，但是管理这些范 畴、概念、以及概念和原始资料之间的联系、概念和概念之间的联系则是计 算机程序的长处。( 3 ) 展现概念之间的关系。定性分析辅助软件对概念网络的 图示功能，可以把代码之间的关系以图形表示出来，从而让研究者或者读者 直观地把握研究的理论模型。 我认为借助定性分析软件我们可以大大提高定性分析的信度和效度问 题。但在对待定性分析软件的态度上，就像对待任何一种新技术一样，盲目 拒绝和一味迎合都是不可取的态度，相反，我们应当正确认识其优劣，并结 合自己的具体研究问题灵活加以应用。 1 3 研究思路与研究方法 1 3 1 研究思路 本文以提出问题、分析问题的写作思路，系统的对定性研究的信度和 效度的文献进行梳理，通过对定性研究的信度和效度等相关理论的分析与 阐述，了解当前定性研究中信度和效度问题的基本状况，总结前人对定性 研究的信度和效度的理解和认识。对定性研究的信度和效度产生的原因进 行分析和讨论后，在此基础上，提出定性研究中信度和效度构建的策略。 本文主要采用文献法，通过认真阅读整理以往的文献，逐步理顺自己的研 8 哈尔滨1 = 稃大学硕十学位论文 究思路和步骤。 本文第一章主要介绍定性研究信度和效度问题研究现状，并阐述作者 创新之处。第二章通过对定性研究信度和效度概述，为具体探讨定性研究 的信度和效度做好铺垫。第三章、第四章对定性研究的信度和效度概念界 定与内涵分析，并介绍了定性研究信度和效度类型及检测手段，强调定性 研究中的信度和效度对社会科学研究的重要意义。最后一章对定性研究中 的信度和效度进行讨论和反思并提出了对定性研究中信度和效度的具体建 议。 1 3 2 研究方法 在严格意义上文献法并不是一种资料收集方法，而是一种研究方式 即既包括资料的收集方法也包括对这些资料的分析方法。它与其他方法有一 个显著的不同资料的来源不同。它不是直接从研究对象，即人那里获取 研究所需的资料，而是去收集和分析现存的、以文字形式为主的文献资料。 这一研究方式的基本原理与其他几种社会研究方式并无大的区别，只是由于 这种资料来源上的差异而导致在具体的操作程序上有所不同而已。所谓文献， 指的是包括我们希望加以研究的现象的任何信息形式。( 袁方，2 0 0 6 ：3 9 2 ) 。 由于资料的来源不同，形式不同，收集和分析资料的方法不同，使得文 献研究的方法具有许多区别于其他几种研究方法的特点。在这些特点中，既 有有利于研究者的方面，也有不利于研究者的方面。它们分别构成了文献法 的优点和缺点。 文献法的优点：首先，文献法具有无反应性的优点。其次，文献法的费 用较低。第三，文献法可以研究那些无法接触的研究对象。第四，文献法适 于作纵贯分析。 文献法的缺点：首先，许多文献的质量往往难以保证。其次，文献法还 具有资料不易获得的缺点。第三，许多文献资料由于缺乏标准化的形式，因 而难于编录和分析。 9 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 本文的选题把文献法做为其研究的方法，结合文献法的优点和缺点，对 定性研究的信度和效度的文献进行分析和阐述，从而达到自己的研究目的。 1 4 研究的创新之处 任何科学研究都会注意信度与效度，亦要求研究结论的可信度与有效 性，缺乏信度与效度的验证，研究将遭到质疑，对于研究的科学性步骤， 都是有所欠缺的，则其结果的呈现与推论，都将是不周密的。所以本论文 对定性研究的信度和效度进行探讨，进一步证实的定性研究的信度和效度 问题，同时随着一些现代科学技术的运用，定性研究的信度和效度得到进 一步的提高。本论文着重对以前的关于定性研究的信度和效度的文献进行 分析，全面探讨定性研究中的信度和效度。另外在国内还没有人对定性研 究的信度和效度进行系统的整理和归纳，这也是本文的又- - g , l 新之处。树 立定性研究者的科学研究的真正地位是此论文的目的和意义。 在初步完成论文的选题工作后，着手在自己相关领域的数据资源中收 集关于本论文的文献。由于国内除陈向明质性研究外，就是南京大学风笑 天主持翻译的定性社会研究四卷本译著，所以关于定性研究的信度和效度 在国内的文献中相对探讨的较少，要顺利完成此论文必须收集国外关于此 问题的文献。在老师的指导下，本人在e b s c o 、j s t o r 、s a g e 、p r o q u e s t 博 硕论文等一些国外知名的数据库中收集关于此主题的文献，大概收集文献 3 5 篇左右，另外在工程大学的图书馆的信息部文献传递1 0 篇左右。文献积 累对于一篇论文的完成非常重要，在收集文献时本人注重收集权威期刊上 的和最新的文献。 l o 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章定性研究信度和效度概述 2 1 定性研究 2 1 1 定性研究界定 首先我先对英文的“q u a l i t a t i v er e s e a r c h 译法的种类加以说明： 陈向明将其译为“质的研究”，在台湾、香港、新加坡等地，也有人将其译 为“质性研究、“质化研究 、“定性研究”等( 陈伯璋，1 9 8 9 ；高敬文， 1 9 9 6 ：胡幼慧，1 9 9 6 ) 。所以有现在国内还没有统一译法，陈向明n 们确对质 的研究和定性研究加以区分，陈向明感觉“定性研究 的所指似乎比较宽 泛，几乎所有非定量的东西均可纳入“定性 的范畴，如哲学思辨、个人 见解、政策宣传和解释，甚至包括在定量研究之前对问题的界定以及之后 对数据的分析。“定性是定量的基础，定量是定性的精确化( 陈波，1 9 8 9 ： 1 2 2 这类陈述表达的就是中国学者目前普遍认可的这样一层意思】。目 前没有学者对定性研究的进行明确、系统的定义和梳理n 羽，所以这就关系 到自己如何站队的问题，但我遵循中国学术界的普遍译法将“q u a l i t a t i v e r e s e a r c h 译为“定性研究 ，所以本论文的题目为“定性研究的信度与效 度。为什么我要和陈向明作出区分呢，因为陈向明对信度不做探讨。陈向 明书中认为对于质的研究只有效度而没有信度，而在对一些外文文献进行 阅读的过程中，国外的一些研究者往往将其信度和效度一起讨论。 定性研究源于人文社会科学，以研究者本人作为研究工具而实现的研 究方法。它强调研究者在自然情景中，采用实地体验，无结构访谈、参与 性与非参与性观察、文献研究、个案调查等方法，对社会现象进行深入细 致地描述，分析方式以归纳法为主，以当事人的视角理解现象的意义或对 事物的看法，在此基础上建立假设和理论，但不对研究结果作普遍地推演 。入文社会科学的原理是其方法论基础。关于定性研究的起源，可以追溯 哈尔滨工程大学硕士学位论文 r 到人类学民族志的研究。民族志研究就是对特定文化的人群进行详细、生 动、情景化的描述，以探究特定文化中人们的生活方式、行为模式、价值 观念等，其采用的方法就是最初意义上的定性研究方法。他们反对实证主 义，主张采用自我参照的现实性来代替客观的现实性，使社会学真正成为指 导人发展的活生生的科学。同时期，社会学的本土化运动也在世界范围内 蓬勃兴起，越来越多的人意识到社会学所研究的问题、建构的理论以及研究 方法常常受到一定社会与文化背景的影响，社会学许多问题的研究应该也 必须扎根于本土。在这种背景下，人们开始重新对定性的研究方法进行发掘 和充实，形成了新型的定性研究n 耵。 “定性研究 指的是：在自然环境下，使用实地体验、开放型访谈、 参与型和非参与型观察、文献分析、个案调查等方法对社会现象进行深入 细致和长期的研究。这种研究通常以归纳法为主要分析手段，在当时当地 收集第一手资料，从当事人的视角理解他们行为的意义和他们对事物的看 法，然后在这一基础上建立假设和理论，并通过各种渠道对研究结果进行 相关验证。这种研究往往是一个长期演化的过程，研究者本人是主要的研 究工具，研究者的个人背景以及研究者和被研究者之间的关系对研究过程 和结果的影响必须加以考虑。研究过程是研究结果中一个不可或缺的部分， 必须详细加以记载和报道。这种方法主要是在人类学、社会学和民俗学等 学科的基础上发展而成的。在其发展早期，定性研究由于缺乏一个统一的 指导思想和系统的操作体系，在实证主义占主导的社会科学研究领域曾长 期受到冷落。近二十年来，定性研究在对科学主义和工具理性的批评中逐 渐发展出一套理论和系统地设计研究、收集和分析材料、建立假设和理论 以及检验效度和推广度的手段。目前，这种方法已运用于社会科学研究的 各个领域，成为对定量研究十分有力的挑战、补充和提高。中国学术界常 用的“定性研究 和我们所讨论的不是同一个概念。它主要依赖于个人的 直觉和哲学的思辨，根据个人的主观经验和臆测提出一些看法，然后用演 绎的方法对自己的思考进行验证。严格地说，这种方法尚不是真正意义上 1 2 哈尔滨工程大学硕十学位论文 的“研究 ，因为它没有一套完整的理论和系统的操作方法对研究进行严谨 的设计、运作和检测。 2 1 2 定性研究的理论基础 量的研究的理论典范是实证主义，实证主义认为社会现象是一种客观 的存在，不受主观价值因素影响。主体和客体是两个截然分开的实体，主 体可以使用一套既定的工具和方法程序获得客体的认识。实证主义遵循的 是自然科学的思路，对事物的研究就是要找到某些关系，并透过理性的工 具对它们加以科学的验证。量的研究就是建立在实证主义的理论基础上。 定性研究的理论典范有三个：后实证主义、批判理论和建构主义。后 实证主义认为客观真理虽然存在，但是不可能被人们所证实，我们所了解 的真实永远只是客观实体的一部份或一个表象，所谓研究就是通过一系列 细致严谨的手段和方法对表象进行证伪而逐步逼近客观事实。证实和证伪 的关系不是对称的，多少次的证实都可被一次证伪所推翻，所以无法透过 经验的归纳来证明某种理论，只能对理论作证伪来获得客观的事实。后实 证主义者大都采取定性的方法，在自然情境下了解被研究者的观点和思维 方法，然后在原始数据基础上建立扎根理论。批判理论也承认客观事实的 存在，但认为所谓的事实是历史的产物，是在历史发展进程中被社会、政 治、文化、经济、种族和性别所塑造而成的。透过辨证对话的方式，通过 研究者与被研究者之间的对话和互动来超越被研究者对真实的无知和误 解，去除那些虚假意识，唤醒他们在历史过程中被压抑的真实意识。衡量 的标准不是证实也不是证伪，是消除被研究者无知和误解的能力，其使用 的方法也属于定性研究的方式。建构主义认为事实是多元的，因历史、地 域、情境、个人经验等因素的不同而有所不同。因此建构主义建构的事实 不存在真实与否的问题，只存在合适与否的问题，因为只能判断一个行为 或一种想法是否达到了预期，而无法知道它是否真实。研究者和被研究者 是一种互为主体的关系，研究结果是由不同主体透过互动而达成的共识。 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 研究者个人的思维方式、所使用的语言和解释原则必然符合他们生活中基 本的、约定成俗的规范，否则不可能对研究的现象进行任何意义上的阐释， 更不可能和他人进行交流，其使用的也是定性研究方法。 三种典范在定性研究具体落实产生了一些异同。这三者都是注重在自 然情境而不是人为的实验环境，都强调对社会现象进行整体的探究，而不 是对一些孤立的变量进行调查，都注意反思研究者个人因素对研究过程及 结果的影响，而不是力图排除或否认这些影响。但也有些不同的地方，后 实证主义强调使用一定的检测方法对研究结果进行严谨的验证，而批判理 论和建构主义则更重视反省自己与研究对象之间的互动关系。后实证主义 注重运用研究结果来拓展知识，批判理论主张运用研究结果来唤醒人们， 改造社会中的不公，建构主义则着眼于当下的构成性理解，生成新的社会 事实。 2 1 3 定性研究的分类 1 若依研究的问题来分类： 研究问题的类型策略学科 意义型问题：了解生活经验本质的问现象学哲学 题 糯述型问题：对文化群体的价值观念、民族志人类学 信念和行为进行描述 过程型问题：了解时间维度上事情发扎根理论社会学 生的变化 口语互动和对话型问题俗民方法论语言学 行为型问题参与观察人类学 宏观质的生态学动物学 微观参与观察人类学 质的生态学动物学 若依研究的范畴来分类： |研究的范畴|研究的学术传统l 1 4 哈尔滨工程大学硕七学位论文 i 生活经验( 生活世界) 心理学 i 作为个体的行动者的意向与社会情境相现象学 逢的行动者诠释学 泠人的心理学与人类学 1 个人的传记生活史( 诠释性传记) 行为事件心理学 有时间性并且处于情境中性格形成学 与环境有关生态心理学 社会世界社会学 人们如何达成共识 俗民方法论 人们如何创造象征、符号和环境，并在其象征互动主义( 符号学) 中互动 社会中各类别的一般关系 扎根理论 扎根理论 文化人类学 作为一个整体民族志 作为符号世界符号人类学 作为社会组织分享意义和语意规则的认人种科学( 认知人类学) 知图标 交流说话 社会语言学 实际会话方式与转换规则会话分析( 话语分析) 非语言交流的方式与转换规则人体动作与说话关系之关系的科学 交