（诉讼法学专业论文）论专利无效宣告程序的重构.pdf

摘要 曼鼍皇曼鼍曼皇曼曼曼曼皇曼皇蔓曼曼曼曼! 皇曼i i i ii i。 i i 皇暑鼍曼! 曼曼! 曼 摘要 专利制度在近现代世界的发展过程中，发挥了至关重要的作用，并且其自身也逐渐 形成了一整套完善的制度体系，促进了科学技术和经济的迅速发展以及人类社会的巨大 进步。然而在专利的审查过程中，专利行政相对人与专利行政机构的地位是不平衡的， 在具有优势地位的专利行政机构面前，专利行政相对人是处于弱势地位的；同时，在专 利的保护过程中，民事、行政、刑事各种权力交相作用也难免冲突。目前世界上多数国 家的专利制度中都设立了相应的制度来监督制约专利行政机构行政权的行使，我国的专 利无效宣告制度就是这样一种监督、制约专利行政权行使的制度。然而对于专利无效宣 告制度，目前国内尚无系统的理论分析介绍。 本文尝试通过对专利无效宣告制度所进行的理论和实践的分析，针对当前我国专利 无效宣告诉讼所面临的困境，借鉴国外的经验，提出适合我国目前国情的改进和完善专 利无效宣告制度的选择方案。全文共分四个部分，第一章通过对专利无效宣告诉讼概念 的阐述，揭示了专利无效宣告制度的特点和性质，对专利无效宣告案件的种类进行了合 理界定。第二章分析了我国专利无效宣告制度的现状和目前所面临的现实困境，实践层 面上的专利无效宣告制度数量少、审判力量不足和地区发展不平衡等问题；理论层面上， 专利无效诉讼也存在究竟应当属于行政诉讼范围还是民事诉讼范围的争议；专利无效宣 告案件诉讼管辖在理论与实践上的背离、专利无效宣告案件中对专业技术性问题的认定 究竟应当采取何种有效方式等，这些都是我国目前专利无效宣告制度所面临的现实困 境。第三章介绍了外国法律体系中的关于专利无效的制度，包括德国、日本、韩国的专 利无效宣告制度和英国、美国的专利司法审查等，并提出国际成功立法、司法先例并指 出其先进之处。最后一章针对我国专利无效宣告程序中存在的问题，结合专利无效宣告 制度的理论基础，提出了改革和完善我国专利无效宣告制度所应进行的选择：在现阶段 应进步改革专利无效诉讼、加强专利审判力量；而解决问题的根本之道是建立我国的 专利法院，从根本上杜绝诉讼中权利的冲突。在文中笔者初步提出了自己建构专利法院 的具体构想。 关键词无效宣告专利行政机构专利法院权利冲突 i a b s t r a c t a b s t r a c t p a t e n ts y s t e mp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nt h ei n d u s t r i a l i z a t i o nr e a l i z a t i o np r o c e s so fa l l c o r r e l a t i v ec o t m t r i e si n19 t ha n d2 0 t hc e n t u r y t o d a yi th a sb e c a m eaw h o l es e to fp e r f e c t s y s t e m i th a sa c c e l e r a t e dt h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ya n de c o n o m y ，a n dh a sa c c e l e r a t e d t h eg r e a tp r o g r e s so fh u m a ns o c i e t y t h es t a t u so ft h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v er e l a t i v ep e o p l ei s u n e q u a lt ot h a to fp a t e n tb u r e a ui nt h ep a t e n ti n v a l i d a t i o np r o c e d u r e ，t h ep a t e n tb u r e a ui si n t h eg r e e nt r e ea n dt h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v er e l a t i v ep e o p l ea r ei nt h ed r yt r e e a tt h es a m e t i m e ，t h e r ea r ei n t e n s ec o n f l i c to ft h ea d m i n i s t r a t i v ep o w e ra n dt h ei n t e r e s to fc i v i l i z a t i o n t o s u p e r v i s ea n dr e s t r i c t t h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v e p o w e re x e r t i o n o ft h e p a t e n tb u r e a u ， c o r r e s p o n d i n gs y s t e m sa r ed e s i g n e di nt h ep a t e n ts y s t e mo fm o s tc o u n t r i e si nt h ew o r l dt o d a y a n di no u rc o u n t r yt h ep a t e n ti n v a l i d a t i o np r o c e d u r es y s t e mi sak i n do fs y s t e mt ob a l a n c e t h ee x e r t i o no ft h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v ep o w e ra n dt h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v er e l a t i v ep e o p l e o rc i v i li n t e r e s t u pt on o w ，n ot h e o r yh a sb e e ni n t r o d u c e dt h es y s t e m a t i ct h e o r ya n a l y s i so f t h ep a t e n ti n v a l i d a t i o np r o c e d u r es y s t e m c o n s i d e r i n gt h ed i l e m m aw h i c hc h i n e s ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r ei sf a c i n gt o ，t h e w r i t e ru s e st h eo v e r s e a se x p e r i e n c ef o rr e f e r e n c ea n da n a l y z e st h et h e o r ya n dr e a l i t yo ft h e p a t e n ti n v a l i d a t i o np r o c e d u r e i nt h i sp a p e rac h o i c eh a sb e e nm a d et oi m p r o v ea n dp e r f e c t t h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r es y s t e mo fo u rc o u n t r y t h e r ea r ef o u rp a r t si nt h i sp a p e r ： i nt h ef i r s tp a r t , t h ep a t e n ti n v a l i d a t i o np r o c e d u r ec o n c e p t i o ni sd i f f e r e n t i a t e da n d a n a l y z e d ，a n di t sp r o p e r t yi so p e n e do u t t h ep a t e n ti n v a l i d a t i o np r o c e d u r ec a s ek i n d s a r e c l a s s i f i e dr e a s o n a b l y t h ew r i t e re x p a t i a t e sf e a t u r e sa n dc h a r a c t e r ss y s t e m a t i c a l l y i nt h es e c o n dp a r t , t h ew r i t e ra n a l y z e st h er e a l i t yd i l e m m aw h i c ht h ep a t e n ti n v a l i d a t i o n p r o c e d u r eo fo u rc o u n t r yi sf a c i n gt o t h e r ea r em a n yp r o b l e m si np r a c t i c e ，s u c ha st h el i t t l e a m o u n to ft h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i o nc a s e ，t h el a c ko f j u d g r n e n ts t r e n g t h ，t h ei m b a l a n c eo fa r e a d e v e l o p m e n t ，a n ds oo n t h e r ea r ea l s om a n yp r o b l e mi nt h e o r y ，s u c ha st h ed i s p u t eo f w h e t h e rt h ep a t e n ti n v a l i d a t i o np r o c e d u r eb e l o n g st oa d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r eo rc i v i l p r o c e d u r e ，t h ed e v i a t i o no ft h ep r o c e d u r ed o m i n a t i o no fp a t e n ta d m i n i s t r a t i v ec a s eb e t w e e n t h et h e o r ya n dt h ep r a c t i c e ，w h a te f f i c i e n tw a y ss h o u l db et a k e ni nt h ec o g n i z a n c eo ft h e p r o f e s s i o n a la n dt e c h n i c a lp r o b l e m si nt h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v ec a s e ，a n ds oo n i nt h et m r dp a r t , t h ep a t e n ti n v a l i d a t i o np r o c e d u r es y s t e mo fj a p a n 、t h a i l a n d 、s w e d e n 、 a b s t r a c t k o r e a 、a u s t r a l i aa n dg e r m a nh a v e b e e ni n t r o d u c e ds i m p l y ，a sw e l la st h ep a t e n ti n v a l i d a t i o n p r o c e d u r eo fa m e r i c a a n a l y z i n gt h es u c c e s s f u lc a s e s ，t h ew r i t e rp o i n t so u tt h ea d v a n c e d i d e a st h a tw es h o u l de m u l a t e d i nt h ef o r t hp a r t ，t h ew r i t e re x p a t i a t e st h et h e o r yf o u n d a t i o na n dt h ep r a c t i c ed i l e m m ao ft h e p a t e n ti n v a l i d a t i o np r o c e d u r ef r o mm a n ya s p e c t s ，s u c ha sh u m a nr i g h t sg u a r a n t e e ，t h er i g h ta n d d u t yb a l a n c et h e o r yb e t w e e nt h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n ta n dt h ea d m i n i s t r a t i v er e l a t i v e p e o p l e ，t h er e s t r i c t i o na n db a l a n c eo ft h ep a t e n tp o w e r ，t h el a c ko fs p e c i a lj u d g e s ，a n ds oo n c o n s i d e r i n gt h ep r o b l e m s ，t h ew r i t e rb r i n g sf o r w a r dt h ec h o i c et or e f o r ma n dp e r f e c tt h ep a t e n l a d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r eo fo u rc o u n t r y t h ec h o i c ei st or e f o r mt h ep a t e n ti n v a l i d a t i o r p r o c e d u r ea n dt os t r e n g t h e nt h ep a t e n tj u d g m e n ts t r e n g t hi nt h ec u r r e n tp h a s e k e yw o r d s t h ep a t e n ti n v a l i d a t i o np r o c e d u r ep a t e n ta d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n t t h ep a t e n tc o u r tt h ec o n f l i c to f p o w e r s 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名： 叠重选日期：五年上月且日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“4 ) 作者签名： 鬓盈熟 导师签名： 塑) 叠器 日期：蛆年j 月手同 曰期：丑年上月旦闩 引言 mmm li m lnl mm_ 引言 要了解专利无效宣告诉讼制度的起源和发展，让我们先来了解一下专利制度的起源 与发展。专利制度发源于欧洲，在中世纪就存在着由君主赐给工商业者在某些商品上垄 断经营的特权，但这并非今天我们所说的“专利”，直到1 4 7 4 年，威尼斯颁布了世界上 第一部最接近现代专利制度的法律；而在1 6 2 4 年英国颁发的垄断条例才被视为是 世界上第一部现代意义的专利法，它是迄今仍在继续实行的专利法的最早成文法，体现 了专利制度的基本原则：专利只授予真正的最初发明人( 专利条件) ；专利权人在国内有 权独占制造、使用其发明的物品和方法( 专利权的效力) ；专利不得引起商品价格上涨、 有碍交易、不得违反法律，或有害国家利益( 专利的公益性) ；专利的有效期为十四年( 专 利权的有效期) 。这些规定为后来所有国家的专利立法划出了一个基本范围，为许多国 家相继因袭沿用，直至今日。 专利保护的基本原则就是专利权是垄断权，除法律另有规定外，其他任何人未经专 利权人许可，都不得以营利为目的行使其专利。所谓的“法律另有规定 ，即法律对专 利权的限制。知识产权协定允许各缔约方( c o n t r a c t i n gp a r t i e s ) 的法律对专利权 做例外规定。该协定第3 0 条规定：“考虑到第三方的合法利益，各缔约方可以对专利的 独占权规定少数例外，条件是这些例外不得与专利权人的正常行使其专利发生冲突，也 没有不合理的损害专利权人的合法利益。” 专利法主动对专利权进行的限制主要是对专利保护年限的规定，该制度规定只在一 定期限内保护专利权，既能保护专利权人技术创新的积极性，又有助于专利技术的推广 和使用。 专利法被动进行的专利权的限制是指专利法允许第三人在某些“法律另有规定 的 特殊情况下，可以不经专利权人的许可而实施其专利，而且这种实施行为并不构成侵权 的一种法律制度。各国专利法几乎都对专利权作了限制性的规定，我国也不例外。我国 2 0 0 0 年通过对专利法的修改确立了三种对专利权进行限制的情况：强制许可、不视 为侵犯专利权的行为和适合中国国情的国家计划许可。依据巴黎公约第5 条和知 识产权协定第3 l 条规定了强制许可对专利权的限制，主要是为了防止专利权人限制 专利技术的使用和推广，供应国内市场的需要，满足公共利益的需求。规定不视为侵犯 河北大学法学硕士学位论文 专利权的行为对专利权进行限制的要义是：在保护专利权人的合法权益的前提下，维护 正常的市场秩序，保护经营者和普通消费者的合法利益。对专利权进行限制，对于我国 这样一个发展中国家的国家利益和公共利益有重大意义。 限制专利权的渠道还包括宣告专利无效，一旦专利自始无效，所有以该专利为中心 的权利义务关系都归于消灭，这也是对专利权的限制。并且专利制度的根本目的、知识 产权国际发展趋势以及我国国情的需要，都要求我们在关注和研究专利权保护的同时， 给予专利权限制这一问题同样的重视。发生在专利侵权纠纷中的专利侵权抗辩体现了专 利权保护和专利权限制之间的平衡关系。在专利侵权抗辩中，请求宣告他人专利无效是 最为常见、重要和有效的抗辩事由。本文将对本文将围绕专利无效宣告制度的历史和现 状及其在我国未来的发展趋势而展开。 2 第1 章专利无效宣告程序概述 第1 章专利无效宣告程序概述 为准备加入w t 0 ，我国于1 9 9 2 年对专利法进行了首次修改，在主要条款和保 护标准方面，增强了与t r i p s 协议的一致性。为了保持与t r i p s 协议标准相一致，我国 于2 0 0 0 年再次修改了中华人民共和国专利法( 以下简称专利法) 。按照t r i p s 协议中关于“对于行政的终局决定，以及对案件是非的初审司法判决中的法律问题，诉 讼当事人应有机会提交司法当局复审 的要求，要将专利复审委员会做出的行政决定归 入司法审查的范围。这一规定对专利审查制度中司法审查以及专利的司法保护都提出 了更高、更明确的要求，确定了司法程序在专利制度中的重要地位。因而新修改的专 利法中首次规定，当事人对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利权决定不服 的，均可向人民法院起诉。 1 1 专利无效宣告程序的界定 1 1 1 专利无效宣告程序的概念 依据我国专利法第4 5 条之规定，自国务院专利行政部门公告授予专利权之日 起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复 审委员会宣告该专利权无效，由此启动的法律程序就叫“专利权无效宣告程序”，简称 “无效宣告程序 。当事人对专利复审委员会宣告无效或者维持专利权的决定不服而 依专利法向人民法院提起的诉讼为专利行政诉讼，应当以国务院专利行政部门为 被告。 专利法第4 6 条又规定：“专利复审委员会对宣告专利权无效的请求应当及 时审查和做出决定，并通知请求人和专利权人。宣告专利权无效的决定，由国务院专 利行政部门登记和公告。对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利权的决定不 服的，可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知无效宣告 请求程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。”专利权人发现其专利权被他人侵犯后 向法院提起诉讼，被告同样也可以在诉讼过程中向专利复审委员会申请宣告权利人的 专利无效，而法院则将依照最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若 程永顺中澳知识产权保护比较i n 中国知识产权报2 0 0 3 年5 月3 1 日 。杨志敏关于公知技术抗辩若干问题的研究比较法研究 j 】2 0 0 3 2 3 河北大学法学硕士学位论文 皇曼曼! ! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼鼍舅曼曼曼鼍曼曼! 曼曼皇曼曼皇曼曼蔓i 曼鼍皇曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼曼曼曼曼曼曼! ! 曼曼曼舅曼曼鼍曼 干规定第九条的规定，裁定中止诉讼，因为这是一个行政程序前置的问题。专利的 无效宣告案件程序依次是专利复审委员会一北京市中院一北京市高院三级审理。 1 1 2 专利无效宣告程序设置的目的 无效宣告程序作为专利授权之后的阶段设置的法定程序，主要是为了设置纠错机 制，是为了从根本上贯彻专利法的基本原则，将对知识产权的保护进行到底。 专利权是一种对发明创造享有的专有权，具有独占性和排他性。对符合专利法规定 的专利授予专利权，是专利权人基于对社会作出的贡献而依法应当享有的权益；相反， 若一件专利权的授予不符合专利法的规定，则是对社会和公众应有权益的不合理限制和 侵害。 在专利审查实践中，将专利法及其实施细则的原则性规定运用于审理各种各样的具 体案件时会遇到大量的实际问题。判断者的知识水平、思维方式以及工作经验不同，实 质审查中基于检索资料的差异，对同一法律问题得出的结论难免有所差异。由于在有关 是否能授予专利权的判断基准上存在着客观的不确定性，导致一些不符合专利法规定的 发明专利申请获得了发明专利权。有可能对不该授予专利权的发明创造授予了专利权， 这种情形是很正常的，在任何一个实施专利制度的国家都是不可避免的。纵观美、日、 欧各国专利制度的发展历程，类似的问题亦时有发生。 这种缺陷专利权的存在，不仅使专利权人获得了他本不应当获得的权利，而且使公 众受到了不应有的约束，尤其是此项专利的利害关系人的相关权利受到了侵害。因此有 必要设立专利权的无效宣告制度，追溯取消这种有缺陷的专利权。国际上关于专利无效 宣告制度的规定主要有两种体制：一种不规定专门的专利无效宣告程序，转由专利侵权 诉讼中的被告提起专利无效宣告程序作为抗辩的手段；另一种由法律规定专门的专利无 效宣告程序，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，都 可以向专利复审委员会请求宣告该专利权无效，同时也将申请专利的无效宣告作为专利 侵权诉讼的一种抗辩手段。 为了纠正不符合专利法的专利被授予专利权的现象，保证专利审批质量，维护专 利法的严肃性，保护真正的专利权人的合法权益，保护私有财产权利不受侵犯，平衡专 利行政机关与行政相对人的权利义务关系，促使专利技术创造出最大限度和最大范围的 汪冰、孟广均、霍国庆关于情报科学若干基本问题的探索( 二) 图书情报工作【j 】，1 9 9 8 7 4 第1 章专利无效宣告程序概述 公共利益，进而达到在微观和宏观层面最大限度的保障人权，在维护私人利益的同时促 进整个人类社会进步和发展的目的；同时也是为了纠正国务院专利行政部门对不符合专 利法规定条件的发明创造授予专利权的现象，让公众或相关利害关系人通过这个程序来 请求专利复审委员会宣告其无效，从而保证专利法相关条文的正确执行，我国专 利法在专利审查程序中设置了“宣告专利无效程序”。 1 1 3 专利无效宣告程序的特征 专利权的无效宣告作为专利授权后的后置程序，是除权程序，是宣告程序，是民事 诉讼中的特殊程序。 我国专利法建立的专利无效制度具有三个突出特征： ( 1 ) 对提起专利无效宣告程序的权利没有时间的限制。专利无效请求权始于专利 权授权之日，且无终止之时。 ( 2 ) 对提起专利无效宣告程序的主体没有利害关系的限制。任何公民、法人或其 他组织认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，均可以请求专利复审委员会宣告该 专利权无效，提出专利无效宣告请求。 ( 3 ) 对提起专利无效宣告程序的依据没有是非标准的限制。只要任何公民、法人 或其他组织认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的授予专利权的条件，都可以提 出专利无效宣告请求。 该制度的第一个特征使专利权终身处于不稳定状态；第二个特征使无利害关系人也 能行使申请专利无效的请求权，提起诉讼；第三个特征使专利无效请求具有了漫无边际 的随意性。我国现行的专利无效宣告制度将专利权置于任人随意攻击的环境下，将会在 很大程度上打击发明创造者的积极性，影响专利权人的权利的行使，最终会使“鼓励发 明创造，促进技术公开与广泛使用”的目的大打折扣。 专利无效宣告程序还有其他的特点： 与专利民事诉讼相比，它们都是人民法院确认或者保护专利申请人、专利权人及 其它利害关系人的合法权益，保障专利法正确实施的司法活动，都具有技术性、专业 性很强的特点。与其它行政诉讼相比，专利无效宣告程序也有其自身特点：首先，管 辖级别较高，以专利复审委员会为被告的专利行政案件是由北京市第一中级人民法院 。吴汉东、刘剑文知识产权法学【m 】第三版北京大学出版社2 0 0 5 1 9 9 5 河北大学法学硕士学位论文 一审受理。十多年审判实践证明，将专利行政案件的管辖级别提高，符合专利审判技 术性强、审理难度大的实际情况，在一定程度上保证了办案质量，也符合国际上的通 行做法。其次，在某些情况下，专利无效宣告程序具有交叉性。在专利侵权诉讼中， 被告常以专利权无效进行抗辩，启动专利行政复审程序，同时专利侵权诉讼可能会中 止审理，如果专利权人或无效宣告请求人对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持 发明专利权的决定不服，并向北京市第一中级人民法院提起专利无效宣告程序，此时， 须待专利行政诉讼作出该专利权有效或无效的判决发生法律效力后，专利侵权诉讼才 能恢复审理。于是在专利无效宣告程序中就存在专利侵权和专利行政两个独立却又交 叉的诉讼。 1 1 4 专利无效宣告程序的性质 对于无效宣告请求，由于专利权是私权，专利复审委员会解决的是双方当事人对专 利权有无和范围大小的争议，应然属于民事争议。此争议的解决虽属于民事争议的解决， 但与行政管理活动密切相关，所以行政机关即专利复审委员会做出的是居间裁决，因而 属于行政裁决。因此，以专利复审委员会为被告，针对它作出的行政裁决而提起的专利 无效宣告程序实然属于专利行政诉讼。 但是当事人不服行政机关所做的居间裁决而起诉到人民法院，这种诉讼是属于行政 诉讼还是民事诉讼? 对此理论界存有争议。但以目前我国的专利无效宣告制度和专利诉 讼的现状来看，其行政诉讼的意味明显更浓烈。以此为基础，分析我国专利无效宣告程 序的性质如下： ( 1 ) 专利无效宣告程序体现了司法权和公民权对行政权的监督和制约 行政诉讼是法院运用国家审判权来监督行政机关依法行使职权和履行职责，保护公 民、法人和其他组织的合法权益不受行政机关违法行政行为侵害的一种司法活动。专利 无效宣告之诉讼也不例外，是法院运用国家审判权来监督专利行政机关依法行使专利行 政权，保护专利行政相对人不受专利行政机关不当行政行为侵害。专利行政诉讼( 英美法 系称专利司法审查) 属于专利审查制度的重要组成部分，在世界各国的专利审查制度中均 占有重要地位，t r i p s 协议也规定，对行政部门的终局裁定，应使当事人有机会要求司法 复审。可以说，专利无效宣告程序是专利审查公正性和准确性的最后保障。专利的司法 。应松年行政诉讼法学【m 】修订本中国政法大学出版社1 9 9 9 2 6 第1 章专利无效宣告程序概述 审查在世界各法治国家的专利审查制度中均占有重要地位：在英国，专利的司法审查是 由专利法庭来完成的，专利法庭是作为高等法院大法官法庭的一个组成部分；在美国， 对专利复审委员会决定不服的当事人，可以向联邦巡回上诉法院上诉：德国设立于1 9 6 1 年的专利法院，审理不服德国国备院专利行政部门决定的专利申诉、无效、撤销和强制 许可的案件；日本虽然在专利行政案件的受理上没有设置专门法院，但规定了由东京高 等法院专属管辖。 ( 2 ) 专利无效宣告程序是以法院为主体的司法审查活动 司法审查( j u d i c i a lr e v i e w ) 作为国内法概念，指一国法院拥有对国内行政部门的 终局决定进行审查的权利，或指由行政部门向法院提起的一种上诉形式，要求审议、调 查事实或法律或者两者兼而有之，也可指上诉法院( a p p e ll a t ec o u r t ) 审查初级法院 ( t r i a lc o u r t ) 或中级法院( i n t e r m e d i a t ea p p e l l a t ec o u r t ) 的判决。 在现代法制体系中司法审查是重中之重。它是法治国家的基本理念之一：处于强势 地位的国家和政府其行使职权时，难免会对公民、法人或其他法律主体的合法权益造成 侵害。因此，权力的行使必须受到制约。而这种制约的最实际体现是权利主体在其权利 受到侵害时，可以依据法律规定向履行司法审查职能的专门的司法机关起诉，请求制止 权利的不正当使用，最终以司法审查的手段制约权力滥用。 专利审查制度包括行政审查和司法审查两部分，两者均以专利法为基础，但两者在 审查主体、审查原则、审查重点、审查方式上都有一定程度的差别。在审查主体上，行 政审查是以专利行政机关为审查主体，审查专利申请人的专利申请是否符合专利法及相 关法律法规的规定，而专利司法审查则是以法院为审查主体，审查专利行政机关的具体 行政行为是否合法。在审查原则上，行政审查仍属于行政行为范畴，体现的是公众利益， 审查部门代表公众利益对专利申请进行审查，专利授权文件可视为审查部门代表公众与 专利权人签订的一份? 协议 ；而司法审查则应超越公众与申请人，作为行政部门所代 表的公众与申请人的中问仲裁者，依法进行审查。在审查重点上，行政审查着重于技术， 司法审查着重于法律及程序，技术出身的审查员从技术角度对申请进行评判、对申请的 权利状态做出决定，而法官主要审查该决定的理由是否符合法律规定及决定是否是依据 程序作出的。在审查方式上j 行政审查部门的审查员主要依职权进行调查，根据自己对 技术方案的认识判断其是否符合专利法的规定；而司法审查采取的是抗辩制，主要根据 行政部门及申请人双方的意见进行判断。 7 河北大学法学硕士学位论文 ( 3 ) 我国学理界存在的争议 有的学者认为，无效宣告请求审查决定应是民事裁决书，不是行政决定书。但依我 国的专利法，无效宣告请求审查决定属于行政决定。事实上，随着行政机关的职能扩展， 行政机关也开始涉及民事争议，行政机关对民事纠纷的裁决，并非涉及所有民事领域， 在特定的情况下，行政机关对相应民事纠纷也予以裁决，以实现行政管理的目的，包括 技术性、专业性较强的行政管理事项，专利复审委员会往往就是对民事纠纷加以裁决的。 解决民事争议行政行为属于行政机关的裁决行为。对于无效宣告请求，由于专利权是私 权，专利复审委员会是解决的双方当事人对专利权有无和大小的争议圆，属于民事争议， 此争议的解决虽属于民事争议的解决，但与行政管理活动密切相关，所以行政机关即专 利复审委员会做出的应是居间裁决，因而属于行政裁决。但是当事人不服行政机关所做 的居间裁决而起诉到人民法院，这种诉讼是属于行政诉讼还是民事诉讼? 对此理论界存有 争议。最为普遍的观点是，对行政裁决不服只能向法院提起行政诉讼，也可以在行政诉 讼的同时一并提起民事诉讼。 以上分析已经得出无效宣告案件本质上属于民事争议案件。此类民事争议的解决取 决于行政行为自身的合法性，行政问题虽然不是要解决的主要问题，但是是解决民事争 议的前提问题。根据民事争议和行政争议的相关地位不同，此类案件应当属于以民事争 议为主、行政问题作为附属问题的重合案件，将其纳入民事诉讼的范围更为科学一些， 从而解决实质问题，也符合诉讼效率的原则。 1 2 专利无效宣告程序的作用 1 2 1 专利无效宣告程序的作用 首先，认真研究专利无效宣告程序可以保持与t r i p s 协议相关标准的一致。我国于 2 0 0 0 年修改了中华人民共和国专利法。按照t r i p s 协议中关于“对于行政的终局决 定，以及对案件是非的初审司法判决中的法律问题，诉讼当事人应有机会提交司法当局 复审”的规定，将专利行政机关做出的行政决定纳入司法审查的范围。根据依法治国、 建设社会主义法治国家的国家理念，使司法成为解决法律争端与诉讼的最彻底、最权威 和最具约束力的裁决方式，使法院成为处理私人和社会组织的权益纠纷的主要机构和终 本级的机关政府行为和私人行为的裁决机构。因而新修改的专利法中首次规定，当 。张晓茹多种法律关系引起的纠纷与诉讼程序的适用河南省政法管理干部阴2 0 0 2 3 董巍浅议有关专利无效案的行政诉讼 n 】中国知识产权报2 0 0 2 年l o 月1 6 日 8 第1 章专利无效宣告程序概述 事人对专利复审委员会就宣告专利权无效或者维持专利权决定不服的，均可向人民法院 起诉，进一步确定了司法程序在专利诉讼和审查制度中的重要地位。 其次，认真研究专利无效宣告程序可以解决专利保护过程中司法权力与行政权力的 纠缠与冲突。使司法真正独立于行政权力，也避免因案件管辖上的不统一造成了执法上 的不统一、不规范现象，影响审判质量和效率，影响司法权威性。 我国对知识产权的保护坚持采取行政处理和司法救济相结合的手段，形成行政管理 和司法保护相行运作的体制，这种方式也为t r i p s 协议所肯定。行政处理与司法救济各 自有其自身的特点和程序，行政处理着眼于维护种正常的权利行使秩序，司法保护则 是一种应请求而为的被动保护。通过双重的保护使专利权更充分的发挥它对社会的推动 作用，但也由于权利保护有一种以上的保护方法，而出现几种不同的保护方法彼此如何 协调的问题。研究并尽量完善专利的无效宣告诉讼程序，尽量做到既能够解决表面上的 行政纠纷又能够解决实质上的民事争议，这样可以节约诉讼成本，于诉讼各方都有益。 再次，专利无效宣告程序是保护专利权、专利权人和请求人的权利的有效途径，是 合法专利权利得以保障的最后屏障。无效宣告程序是为专利授权之后的阶段设置的法定 程序，主要是为了设置纠错机制，将对知识产权的保护进行到底。无效宣告程序可以确 保专利的质量，防止不应当获得专利的发明创造被授予专利权；可以参与建立知识产权 预警机制，保护国家和公众的利益。同时提出专利无效宣告也是专利侵权诉讼中被告方 当事人提出抗辩的重要手段。 最后，目前我国专利无效宣告程序是专利保护体系中最后一道防线，其对公共利益 保护的注重程度前所未有。根据保护力度层层递进的原则，此阶段行政权力( 专利复审 委员会) 开始介入保护机制，但专利保护过程中私人利益与公共利益存在冲突。事实上 无论专利复审委员会确认专利无效还是有效，从政府的角度看都是为了维护社会公共利 益和国家利益。 1 2 2 专利无效宣告程序在公益诉讼中的特殊作用 有人认为，专利无效宣告程序所属的专利法属于民事法律部门，属于私法，是 保护私人利益的法律；而保护社会公共利益、国家利益、民族利益的法律属于公法。尽 管知识产权利益保护重点在不同历史时期出现过较大变化，但国家、民族利益保护至上， 同时并行保护私人利益的立场始终没有变。起初，专利权是通过授予私人( 创造人) 以 9 河北大学法学硕士学位论文 特权( 或垄断权) 来保护私人利益的；后来，随着社会学、经济学等领域广泛掀起的“社 会本位”思想的广泛传播，社会公共利益、国家利益的关注逐渐在各国立法中得到重视， 私人利益的保护向国家利益、社会公共利益保护倾斜；再到后来，智力成果的国际性传 播，各国立法开始对知识产权采取了严格的地域性保护，体现了民族利益( 实际上也是 一种国家利益、公共利益) 保护至上的思想。当今社会，市场经济观念的深入人心以及 市场经济体制的建立，国家内部出现了从“社会公共利益、国家利益、民族利益至上 向“个人利益至上”观念的转变。知识产权同时调整的两种不同性质的社会关系，体现 了国家利益、公共利益( 其对国家利益、公共利益保护的关注，是其它民事关系领域所 不及的) 和私人利益的双重保护。例如近年来在知识产权领域激起很多支持声音的传统 中草药品种和治疗方法的保护，民族传统知识和技术( 艺) 的保护等等。 在发达国家的专利公益诉讼中，大多数专利攻击出于利已目的。但是，利他的公 益诉讼也在急剧增加。 美国m y r i a dg e n e t i c s 公司已经就b r c a l 和b r c a 2 乳腺癌基因获得美国专利，并正 在向欧洲专利局申请相关专利；为了阻止m y r i a dg e n e t i c s 公司在欧洲执行有关专利， 欧洲议会在决议中鼓励欧洲企业抵制m y r i a dg e n e t i c s 公司的专利申请，怂恿欧洲个人、 组织对m y r i a dg e n e t i c s 公司已经获得的e p 6 9 5 3 5 1 号、e p 6 9 9 7 5 4 号专利提起异议程 序2 0 0 1 年1 0 月，欧洲专利局接到了多份针对e p 6 9 9 7 5 4 号专利的异议请求书。2 0 0 4 年5 月1 7 日、1 8 日，欧洲专利局异议部在慕尼黑举行了听证会，裁定e p 6 9 9 7 5 4 号专利 的全部权利要求应予无效。这样，在目前竞争最激烈的一个基因检测产业中，欧洲当事 人初步扫除了美国公司设置的专利障碍。 发展中国家的专利公益诉讼中在维护本国传统资源方面的抗争则尤其引人注目。 1 9 9 4 年，美国农业部和美国跨国公司w r g r a c e 共同获得了一项欧洲专利( e p 4 3 6 2 5 7 ) ， 该专利保护一种用印度楝树种子的提取物抑制植物真菌病的方法。这项专利遭到了数十 家机构的反对，其中，欧盟议会的绿党、印度科学技术与生态研究会的v a n d a n as h i v a 博士、有机农业运动国际联盟提起异议程序，请求欧洲专利局宣告上述专利无效。历经 6 年的诉讼，欧洲专利局最终裁决上述专利缺乏创造性，并宣告美国专利权人的行为属 于生物盗窃。这个案子胜诉前，印度政府曾经挑战并成功废除西方公司就另一种印度植 物一姜黄获得的美国专利，因为古老的印度药典中已经记载了这种植物的品质与应 用。 1 0 第1 章专利无效宦告程序概述 这些请求专利无效的公益性专利诉讼活动能为国家宏观经济的稳定、健康发展作出 巨大贡献。 我国公益性专利诉讼、专利分析提供的专利预警信号还很微弱，抵制的专利部署活 动还微小足道。我国利他性专利公益诉讼、专利分析还远未扩展到抵制国外专利局受理 的专利申请或者其已经授权的专利。为了帮助我国企业在开拓国际市场时预先清理各国 专利壁垒，我们需要把各类利他性专利公益诉讼、专利分析活动扩展到我国商品、服务 所能销售到的各主要国家。 河北大学法学硕士学位论文 第2 章我国现行专利无效宣告程序述评 2 1 我国专利行政诉讼制度的发展变化和司法实践现状 2 1 1 我国专利行政诉讼制度的发展变化 我国专利制度起步较晚，专利保护落实于专利法规不过百年左右，我国第一部专利 法的雏形应为清“戊戌变法”中由光绪皇帝颁布的振兴工艺给将章程。1 9 8 4 年3 月，全国六届人大常委会第四次会议通过了中华人民共和国专利法，1 9 8 5 年1 月 1 9 日经国务院批准，国务院专利行政部门颁布了中华人民共和国专利法实施细则。 从1 9 8 6 年开始我国对专利法进行了第一次修订，随着1 9 9 2 年1 月中美两国政府正式签 署关于保护知识产权的谅解备忘录，我国于1 9 9 2 年9 月4 日颁布了中华人民共 和国专利法修改案，对专利法进行了一次较大规模的修改。为适应中国加入世贸 组织需要，按世贸组织t r i p s 协定的要求，2 0 0 0 年第九届全国人民代表大会常务委员会 第十七次会议又通过了对专利法进行第二次修改的决定，新修改的专利法自2 0 0 1 年7 月1 日起施行。 2 1 2 我国的司法实践现状 我国从现实国情出发，对知识产权的保护坚持行政处理和司法救济相结合，形成了 行政管理和司法保护相行运作的体制，这种方式曾经符合全能政府的执政理念，但目前 早己不适应转变政府职能、建设法治社会的趋势。行政救济着眼于维护一种正常的权利 使用秩序，着眼于全局；司法保护则是一种应请求的被动保护，更注重对个体权利的保 护。因此权利的保护必然产生冲突，出现不同的保护方法彼此难以协调的局面。在权利 冲突的处理程序上，尤其是两大程序协调方面，新修正的知识产权法( 专利法、商标法、 著作权法) 均有所涉及，但在操作中仍存在不少问题：首先，存在行政