（世界经济专业论文）走向亚太自由贸易区的APEC合作.pdf

内容提要 除f taa p 外， 其他方案包括f taa p 的 探路者 模式及亚太单一市场( si ngle mar ke t a genda fo r asiapaci fic， 简称 s m a a p) 模式。 s m a a p 主张通过采取贸易 便利 化 措施，实现亚太地区的 产品标准相互认证、 海关 通关电 子化、审 计标准一致化 和取消短期商业旅行限制等 日标，建立一个商业便利的亚太单一 市场。这将发 挥a p e c在贸易便利化方面的比较优势， 但基本保持 a p e c机制上的原有特性。 f 毛 气 a p 模式将在四个方面给中国带来效益: ( 一) a p e c贸 易自 山 化的 机制 化 。 ( 二 ) 市 场 准 入 、 福 利 与 动 态 效 应。 ( 三) 协 调a p e c内f ta 的 发 展 。 ( 四 ) 促进大国和集团关系的整合。中国对 f 飞 人a p存在两个政策选项:( 一)中国赞 同建立 f t a a p的建议并在这个进程启动后积极参与有关谈判。( 二) 在中国 不 参与情况下启动 f taa p ，而中国可在认为条件允许的情况下再参与 f 1/ 、 a p进 程。 无论中国是在初期就参与还在以后参与 f 队ap ，都需要解决几个关键性问 题:( 一)台 湾的 参与问 题。( 二) 保证贸易协议的 质量， 使中国获得预期的 效 益。( 三)不改变茂物 日标的时间框架。( 四)赞同改变 a p e c方式。( 五)说 服 国内 利益集团，处理好对敏感工业的保护。( 六) 平衡w t o与f taa p 的关 系， 不改变中国对全球贸易体制的承诺。 关键词:亚太自 由贸易区 ape c abs t ract abs tract s in c e it s i n c epti o n a p e ch a s d e v e io p e d its uniq u e a p p ro ac h o f c o o p e ratio n ， 1 . a p e c a ppr o a c h ，c h ar a c te r iz e db yv o 1u n t a r ity， c o n s e n s u s 一 b u i ld in g an d o p e n re g i o nal i s m . t h e即p r o achw i t hd u e1 e g i t i ma c yo f i t se x i s t e nce ， h a sd e m o n s t r a l e d c l e are ffic a c yi nt he c o u r s e o f a p e ct r aj c c to r y . n e v e rt h e l e s s ， the r e c e n t e v o l u t i o no f wori dt r ades y s t em a n dreg i o n a i i n t e g rati o nh a si n trod u c e dt h el i m i ta ti o no f t h e a p p roa c h w h i c h i s i m p e r at i v e t o b e a dj u s t e d . t h e the o ri e s o f e c o n o mi c i n t e g r a t i o n ， n e wr e g i o n a l i s ma nd n e wi n s t i t ut i o n a l i s m h a v e p r o v i d e d a fr am e w o r k t o ana l y z e a p e c ， s i n s t i t u t i o n a l a dju s l l l l e n t . t h e th e o ryo f in s tit u tio n a l c h a n g eu n d e r n e win s t itu t io n a 1i s mi s ab1et ou n e q u iv o c a 1 lye x p la in a p e c ，s p o t e n ti a l i n s itu t io n a liz at io n . t h e c o o p e r at i o n m o d al ity a d o p te d by a p e cis a ni s s ue o fi n s t i t u t i o n a lar r a l， g e m e n t o nw h et h e ra no p t i mumi sreach e di nt h c i n s t i t uti o n . b y t h e a n a l y s i s o f p o l i t i c a i e c o n o m y o n a p e c ， s t r a l i s i t i o n fr o ma r e g i o n a l for u mtoa free t r a d e a re a a s w e 1 l a s c o m p ari s o n b e twe e n a p e cand e u r o p e an u n i o n ， i ti so b s e rve d that t h e i n s t i t u t i onofap ec i ss t i l lb a s e d o n t h e c o 月 1 11 l l t me n to f i nvi s i b l ep r e s sur ec h ara c t e r i z e db yi n fo r m a l i t ya n do p e nne s s ，andt h at a p e c 5 i n s t i t u t i o ni si nap r o c e s s tow ar d se q u l l i b r i u m r ai 1 1 e rth an ast at eo fr a t i o n a l and o p t i m u mp o i nt. i nt h efr a me w o r k o f i n s t i t u t i o n a l c h a n g e t h e o r y，i t i s a fact thatth e a dj u s t me n t b y t h e u sg o v e r n l 1 1 e nto n a p e cp o l i c y t o w a r d s a mo r e p o s i t i v e app r o ach t o i n s ti t u t i o n a l i z e t h e o r g 即i z atio n ， i t i s p o s s i b l e t o formu l at e t h e fi r s t a c t i o n g rou p i n th e in s t itu t io n a l c h a n g e o f a p e c ， le adin g to in d u c e d in s t itu t iona l c h ang e a n d p o s s ib le b e n i g n t r aj e c t o ryo f d e p e n d e n c e p a th. t h ef ta a pmo d e lh a sb e c o m eo fi m p o r t ant c a n d i d at e1 e m p l at e sfo ra p e c in s t itu t io n a l a dj u s tm c n t t h e p r e r e q u is ite s fo r f taa p in c lu d e : a . p o l itic a l su ppo rt b ya p e cme mb e r s .b . wl ， o c o n s i s t e n c y c . h i g hq u a l it yt rad ea g r e e m ent s . d . r e l ati o n s wi t hn o n 一 ap e cme mb e r s . i t i s t h e k e y for f 飞 aa pt o r e a c h h i g h q u a 1 i t y tr a d e a g r e e me nts 、 、 七 i c h i n c l u d e t he 1 1 1 abs tra ct fo l l o w i n ge l e m e n t s : a ， c o n s i s t e n c ywithp r i n c i p l e s s e t i no s aka a c t i o na g e n d a . b . e x c l u s i o no f p e rmane n t e x c e ptio ni np r o d u c t c o v e r a g e ， c ， ti me fr am e c o mm e n s u r ate w i th b o g o r g o a l s . d . s 1l11p 1 e a ndtr a n s p a r e n t ru le s o f o r ig in e . m u lt iliz at io n o f a p e c memb e r s ， c o m m i t m e nt s . fc l e a r a n d m i n i ma l s a feg u a r d p r o v i s i o n s . 9 . p r o h i b i t i o n o n ant i 一 di ” 1 1 p 1 n g m e a s u resa n d a g r e e m e n tt o d e a lw i t h t h er e l e v anti s s u e sv i a c o m p etit i o np o l i c y.h ， f u l l c o v e r a g e o f g o v e r l l刀 l e ntp r o c u r e me nt. 1 . e x t e n s i v e tr ade faci l i t at i o np r o v i s i o n s . j . b a l ano e di n t e re s t i ni n t e l 1 e c t u a l p r o p e rt yr i g hi s c l aus e s . k . 肠ans p ar e lltand e ffect i v e d i s p ute s e tt l e m e ntp r o c e s s . a l t e r n a t i v emo dei si n c l u d ep at h fi n d e rf t a a pa n ds ma a r t h el at t e ri s d e s i g n e dt oe s t a b l i s h ， i na p e cr e g i o n ， as i n g l e b u s i n e s s 一 fr i e n d l ym a rke t wh i c hh a s r e 即h e dth e g o al s o f h ar mo n i s at i o no r m u t u a l re c o g n i t i o n o f t e c hnic a l s t a n d a r d s ， fu l l c o m p atib i l i t yandful l ye l e c t r o 爪 cd ata i nte r c h ang eo f c u s t o msd o c u me nt at i o nand c le a r an c ep r o c e dur e s ， lib e ra lis at io no f g o v e 咖 e nt p r o c u r e m e nt an dr e m o v a l o f r e stri c t i o n s o ns h o rt 一 t e r m b u s i n e s s 一 rel at e dt rav e l . t 址s m o del ， w h i l em a i n ta i n i n g t h e b a s i cc h ara c t e r so f a p e ci n st itut i o n ， w i l l m a x i m i z e t h e c o i 1 1 p arat i v e a d v an土 a g e s o f apeci nt r a d efac i l i t a t i o n t h ef 1 a a pmo d e l wi l l b r i n gb e n e fi t sto c h i n ai nfou ra r e a s ， i n c l u d i n g : a . i n s t i tu t i o n al i z at i o no f ap e ctr a d e l ib e r al i z at i o np r o c e s s t ob o o s t d o m e s t i c m ar k e t . b ， ma r k c t a c c e s s t oo t h e r maj o r m ar k e t s . c . c o o r d i n at i o n o f f i 人s i na p e cr e g i o n . d . p ro mo t i o n o f d i p l o m at i c r e l a t i o n s w i t h m aj o r p o wer s f l 八 ; a p e c 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名: 年 f月 ， 日 州 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: o1.月1切.-ij.r.1孟月 内部5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密*10年 最长10年，可少于10年) 机密20 年 ( 最长20 年，可少于20年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中己 经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 多 够 州年 了 ” ” 日 第一章导言 第一章导言 一、研究的背景和意义 1 9 8 9 年，亚太经济合作组织 ( a s i ap a c i f i ce c o n o m i cc o o p e r a t i o n ，简称 a p e c )成立。1 9 91年，中国加入a p e c 。迄今， a p ec的发展经历了建章立制、快 速发展、自 我调整期、 平稳发展、 重新定位等几个时期。 在此过程中， 有学者曾 使用“ 空谈俱乐部” 等类似词汇描述这一亚太地区最高级别的 合作论坛。 中国参 与a p e c 进程在2 0 01年主办上海会议时达到高潮， 此后也逐步走向平淡， 包括政 府部门 在内的利益枚关者提出 “ 中国 参与apec能得到什么利益?”的问题。 apec 的发展， 无论从它自身的威信度考量， 还是从中国的亚太政策而言， 都面临重要 的选择。实践的调整，需要进行必要甚至超前的理论探讨。 矛盾的核心是a p e c 的运作方式。 1 9 9 3 年、 1 9 9 4 年、 1 9 9 5 年和1 9 9 8 年是a p ec 发展的四个重要节点.1 9 9 3年，美国倡议召开首次领导人非正式会议，但各方 未就美前总统克林顿提出的建立“ 亚太经济共同体” 的建议达成一致， 改由建立 “ 亚太大家庭” 作为妥协:1 9 9 4 年， a p ec制定了著名的“ 茂物目 标”( 即发达成 员和发展中成员分别于2 010 年和2 0 20年实现贸易和投资的自由 化) ，成为一个 较为明确的远景规划;1995 年，日 本大阪会议确定了以自 主自 愿、协商一致和 奉行开放的地区主义为特点的“ a pec 方式” ;1 9 9 8 年， 吉隆坡会议上“ 部门提前 自由 化” ( e a r 1 yv o 1 u n t a r ys e c t o r a ll i b e r a l i z a t i o n ，简称e v s l ) 倡议失败。 事实上，围绕 1 9 9 5 年形成的apec 方式，在此前和此后的另三个节点，在apec 成员间发生了 三次激烈的交锋。 1 9 93年关于建立亚太经济共同体和1 9 94年关于 设立两个时间表的交锋客观上 起到了 推动确立a p ec方式的作用。 19 98年的e v ls 之争发生在a p e c 方式被赋予了 标签之后， 是一次挑战此方式的努力， 它的失败 在客观上起到了 对a p ec方式的固化作用。 具有讽刺意味的是，1 9 98年也标志着 a p ec 的发展到达了 一个巅峰，从此开始显示出 其合作方式的 某些弊端，贸易 投 资自由化和经济技术合作两大进程均发展缓慢。 中国 作为亚太地区的大国， 是以 非常严肃的姿态参与a p ec进程的， a p ec方 式就是在中国的直接推动下确立起来的.这意味着中国加入a p ec是期待从中得 到政治和经济的双重利益。但a pec目前的发展现状使中国只能在政治层面较好 地利用a p ec这个舞台， 在经济上没有实现其效益的最大化. 这需要对a p ec的现 实运作情况特别是它的合作方式进行充分研究， 找出问题的症结， 从而确定其未 来发展方向。 第一章导言 对a p ec 问题的理论研究虽有时日，但基本处于 “ 跟随式”状态，即对apec 已 发生的活动轨迹进行分析研究。 主要领域集中于: ( 一) 对a p ec贸易投资自由 化、 经济技术合作对地区经济影响的分析，包括量化分析。以罗伯特 斯考利 ( r o b e r ts c oll a y )为代表的新西兰学者先后就a p ec对亚太地区及单独成员的 经济影响进行了研究，其中以可计算一般均衡 ( c o m p utable g eneral e q u i l i b r i 。 m ，简称c g e ) 模型的 研究最具代表性. ( 二) 对a p e c己 开展活动的 归纳与总结 ( s t ocktaki n g ) 。 这类成果数量较多， 每年a p e c 秘书处都对a p ec活 动进行汇总，此外南开大学a p ec研究中心编纂的 亚太发展报告已成为国内 对a p ec进程进行年度汇总的权威文献。( 三)对a p ec发展与全球贸易安排及次 区域、双边贸易安排 ( f r e et r a d ea g r e e m e n t ，简称f t a )之rrj关系的研究.近 年来由于世界贸易组织 ( w orld tra d eorganizat io。 ，简称wto) 谈判进程的波 折以 及fta 的快速发展，对apec与之的互动关系引起特别关注。太平洋经济合 作理事会 ( p a c i f i ce c o n omi cc o o p e r a t i o nc o u n c i 1 ，简称 p e c c ) 在此方面连 续提出了多项研究成果。( 四) 对a p ec 现有机制的有效性进行研究。 a p ec 国际 评估网络 ( a p ec l n t e r n a t i o n a 1a s s e s s m e n tn e t ， o r k ，简称 a p i a n )在此方面 的研究较为系统和全面。 a p ec 部分成员的研究中心也将此课题列为主要研究方 向。 尽管最后一个领域的研究己 或多或少涉及apec合作方式问题， 但前瞻性的 理论探讨甚少。 更为重要的是， 上述研究将a p ec作为一个纯粹的论坛进行研究， 或者直接将apec与其他贸易安排进行比较， 采取的均为非此即比的 法则， 而没 有就一个论坛向自由贸易区或其他制度安排的过渡过程进行研究。在现有文献 中， 对这一过程中的政治经济分析也非常有限。 缺乏这部分的分析研究， 对apec 未来发展的 探究 就无从谈起， 对参与a p e c 进程的 政治决策也将是没有基础的。 鉴此， 从参与实践 和理论探讨两个方面看， 都有必要对apec的未来发展方 向 进行深入研究。 a p ec 在中国的 对外开放过程中占 有极其重要的位置。 迄今， 中国对外贸易进出口 总量的3/4 集中于apec地区， 除欧盟外， 中国的10大贸易 伙伴有9 个为a p ec成员， 中国从apec成员吸引 投资 也占中国实际吸引 外资总额 的7 0%以上。 a p ec的未来走势直 接影响中国在参与亚 太区域合作中的 利益得失. 中国曾 是a p ec方式的 倡导者、 维护者和受益者， 而在原有的合作方式己 不能完 全适应形势发展需要的 情况下， 中国 也必须与时 俱进， 做好接受新的 政策选择的 准备. 本博士论文即以 此作为出 发点， 在本人直接参与a p ec合作的实践基础上， 通过系统梳理有关国际经济和apec问题的文献， 着重从apec作为一个地区 论坛 向自 由 贸易区的过渡性这一新角度， 研究a p ec的 未来发展方向， 从而为政府参 与a p ec进程提出政策性建议。 第一章导言 二、总体研究目 标与具体目 标 本论文的总体目标是通过系统总结归纳 apec 发展的理论与实践，勾勒出 ape c总的发展趋势，使我国从事 a pec工作的政府部门和企业对 apec 的历史、 现状、 主要矛盾和未来发展有一个全面的认识，以利于参与合作进程， 维护自身 利益; 同时， 通过对地区论坛向自由贸易区过渡的政治经济分析这一新角度， 研 究判断a p ec未来发展方向， 特别是a p ec走向一个自由贸易区的可能性， 以 填补 理论上的空白. 具体目 标包括:理清涉及a p ec及自由贸易区问 题的相关理论和研究现状; 对apec历史上涉及其合作方式的几个重要概念“ 自由贸易区” 、 “ a p ec方式” 、 “ 开 放的地区主义” 、 “ 发达成员和发展中成员” 进行界定;分析a p ec从一个地区论 坛向自由贸易区过渡的内部和外部推动力，重点围绕此过渡进行政治经济分析; 推断a p ec 向自由贸易区过渡的前景和可能的参考模式;提出中国在此过渡过程 中的战略选择。 三、概念与内涵 ( 一)基本概念的定义与内涵 本论文涉及的几个关键概念包括:自由贸易区、a p ec 方式 ( 包括共同的单 边主义) 、开放的地区主义，以及发达成员和发展中成员。 1 、自 由 贸易区( f re e l r a d e a re a) 根据美国经济学家贝拉 巴拉萨 ( b e lab alass a) 的分类方法，国际经济一 体化的类型包括优惠贸易安排、自由贸易区、 关税同盟、 共同市场、 经济联盟和 完全的经济一体化。 其中， 优惠贸易安排是在贸易领域内由一些国家和地区签订 协议， 互相削减关税和进口限制， 而对签约国以 外的国家或地区实行贸易壁垒政 策。自由贸易区是两个或两个以上的国家或经济体之间通过达成协议， 相互取消 进口 关税和与关税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体化组织. 关税同盟 则是在自由贸易区的基础上，对非成员实行统一的对外进口关税或其他贸易政 策。 共同市场是指成员国 之间不仅实 现了自 由 贸易， 建立了 共同对外关税， 而且 还实现了 服务、 资本和劳动力的自由 流动。 经济联盟的成员国 之间不但废除了 贸 易壁垒， 统一对外贸易政策， 实现生产要素的自由流动， 而且在协调立场的基础 上采取统一的经济政策。 完全的经济一体化是实现了经济联盟目 标的基础上， 进 一步实 现经济制度、 政治制度、 法律制度等方面协调和统一的最高程度经济一体 第一章导言 化组织， 。 自由贸易区显然是国际经济一体化中较为初级的类型。 应当 指出的是， 为参 与自由 贸易区而缔结了自由贸易协定的各方仍具有对非成员国贸易政策的自 主 权，即可以制定不同的关税税率以及其他贸易限制措施。根据关贸总协定 ( g e n e r a l a g r e e m e n t o nt a r i f f a n d t r a d e ， 简 称g a t t ) 第2 4 条的 规定:自 由贸易区相当于两个或两个以上的关税区所组成的一个对这些关税区内的产品 的贸易， 己 实质取消关税或其他贸易限制的 集团。 理论上的自 由贸易区将实现 “ 两 地商品、资本和劳动力的自由流动” 截至2 0 05年底， 在wto 的1 42个成员中， 相互之间已 建立和正在建立的自 由贸易区 接近3 00个。 2 、a p e c方式 a p e c合作方式可概括为: 以 共同的单边主义( 单边行动+ 同 行审议+ 集体行 动) 推动贸易和投资的自由 化: 以协商一致原则进行决策; 对区域外奉行开放的 地区主义， 。 其中， 共同的单边主义 ( c o nc e rt edu ni la te r alis m ) ， 又称协调的单边 主义，最初于 1 9 95 年大阪会议 上提出。在具体运作方式上，它要求各成员制定 单边行动计划 ( indiv id ual a ct i onpl an， 简称i ap ) ， 作为实现贸易投资自 由 化的 主要手段. 各成员之间进行同行审议， 施加一定的影响， 彼此促进单边自由化步 伐。 会议东道主日 本在会议最后文件中就此概念这样陈述: “ 我们选择了 将自 愿 方式与集体倡议相结合的独特方式来实施 大阪行动议程 ，它的成功有赖于我 们持续的努力，有赖于成员的自 我约束和紧密合作” 。这一方式的形成过程将在 第二章中 加以详述。 3 、开放的地区主义 根 据a p e c 知名 人士小组( e m i n e n t p e r s o n s g r o u p ， 简称e p o ) 的 报告， 开 放的地区主义是指一个区域合作进程， 其最终目 标不仅是在成员之间减少贸易壁 垒， 而且对区域外成员减少贸易壁垒， 参与合作的成员均将致力于全球贸易的自 由 化。 这一原则强调， 任何以开放的地区主义为原则所建立的区域安排都将是全 球开放经济的基石. 它强烈反对建立一个内向的和背离于全球开放贸易的区域贸 易集团。 如果a p e c成员继续以g a t i ， 和w t o宗旨为指导， 致力于全球贸易自 由 化， 就可以充分的实施开放的地区主义原则。 这一原则将在区域自由 化进程中 包涵以下内容: 一 最大限度地进行单边自由 化; 一 承诺向非a p e c成员减少贸易和投资壁垒: b a !as s 氏b e l 气 仆e 仆e o 叮o f e c o n o m 云 c l n 比 叨t i o n ， i l l in o 五5 : r ic h 耐 d . l rwi n l n c ， 1 9 6 1 . 李克新: “ 从 三次交锋， 看ape c合作方式的演进” ， 世界经济与 政治2 0 06年第3 期。 第一章导言 一 在双边互惠基础上向非a p e c成员提供a p e c贸易投资自由化的益处; 一 认同任何 a p e c成员可在有条件 ( 通过自由贸易协定)或无条件 ( 根据 g a r l ， 准则) 地向非a p e c成员提供他们实施自 由化的益处。由于无意在a p e c 内 建立一个关税同盟，因 此 无 需a p ec成 员 对 外 保 持 共 同 贸 易 政 策 ， 。 4 、发达成员和发展中成员 a p e c的正式文件中没有对此有过界定，但在实践中逐步形成了共识，即在 21 个成员中，美国、加拿大、新西兰、澳大利亚、日本为发达成员，其他成员 包括文莱、 智利、中国、中国香港、印尼、 韩国、墨西哥、马来西亚、巴 布亚新 几内亚、 秘鲁、 菲律宾、 俄罗斯、 新加坡、 中国台北、 泰国、 越南为发展中成员。 ( 二)制度变迁理论总体概述与本文的理论定位 随着 1 9 7 3 年 西方世界的兴起一书的出 版，制度变迁理论开始登上经济 学舞台。事实上，道格拉斯 诺斯 ( d oug l a s s c . n ort h) 构造了一个涵盖政治、 经济和社会因素的，以制度、 制度结构、 制度变迁与创新为主轴的制度变迁理论 体系。 他提出， 对历史进步起决定性作用的因素是制度而不是技术， 人类社会的 历史是一部制度认知、选择、 演变的历史。 用诺斯的话来说， “ 制度是一个社会 的游戏规则， 更规范地说， 它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。 制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构” 。制度提供了 人 类相互影响的框架， 它们建立了构成一个社会， 或更确切地说一种经济秩序的合 作与竞争关系. “ 变迁”是指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式。 诺斯制度变迁理论的内在逻辑结构包括制度变迁的主体、 动力、 过程及路径。 他认为制度变迁主体是 “ 组织” .作为制度变迁的代理人， 组织是为达到特定目 的而受某些共同目 标约束的团体， 组织的存在和演进受制度框架的影响， 反过来 也影响制度的改进。 尤其是政治团体与经济团体， 它们在既定制度安排下获取报 酬递增的 不同 方式也决定制度变迁的路径. 政府在影响制度变迁路径和经济绩效 方面起着十分重要的作用。 如果政府设计的一项有效率的制度安排同自身利益目 标相冲突， 或设计的制度不当， 也会使制度变迁走向“ 闭 锁” 的道路， 致使经济 陷入停滞衰退。 制度变迁的条件和动因在于， 资源的稀缺性导 致竞争成为人类活 动的常态， 制度发生变迁是因为 在社会中的 个人或集团看来承担这些安排的 成本 是有利可图的，其目的在于创新者能够获取一些在旧的安排下不可能得到的利 润。 关于制度变迁过程和路径， 诺斯认为一 般的制度变迁是渐进的。 制度变迁的 路径取决于两个因素: 一是交易费用高且不完备的市场; 二是收益递增。 就前一 个因素而言， 市场总是复杂多 变， 制度设计者的有限理性不可能事先掌握完全的 ， ”e c e m i n e n t p e rs o n s o ro u p ， “ c h iev i n g t h e 砂e c v is i o n : f 傲an d o 琳 n tr a d c in th e s i a p “i fi c一 5 舰o n d r c p o no f th e m i n c n t p e rs o n s g ro u p ， 1 9 9 4 第一章导言 信息， 因 此制度变迁的初始设计不可能与市场实际相吻合， 制度变迁并不按照初 始设计演进， 事实上， 可能一个偶然事 件就改变了 制度变迁的方向。 就后一 个因 素而言，出现 “ 路径依赖” 。变迁过程中收益递增从而形成了自 我强化力量， 促 使制度变迁沿着既定方向 在某条路径中不断发展， 并自 我强化. 制度变迁存在两 种不同的路径: 一条是相互依存的路径 ( p ath 一 d 即end ence) : 另一条是闭锁路径 ( l o c k 一 in) ， 指制度向好的方向的变化被关闭了. 具体来讲， 一旦一种独特的有 效制度建立以 后， 一系列的外在性组织学习过程， 都会加强这一轨迹。 制度不仅 能带来经济增长， 而且经济增长反过来又会推动制度不断随着环境、 条件的 变化 做出调整， 导致制度结构更加适合于 经济发展的需要， 从而导致长期经济增长， 这就是所谓的“ 路径相互依存” 。 相反，在市场不完全、组织无效情况下建立起 来的制度就会阻碍生产活动的发展， 并会产生一些与现有制度共存共荣的组织利 益集团， 这些组织与利益集团只会加强现有制度， 并由此产生维持现有制度的政 治组织， 从而使无效的制度变迁轨迹持续下去， 并会导致财富分配不公及出现不 佳的经济增长实绩， 这即所谓的“ 闭锁” 路径。 一个经济体要是陷入 “ 闭锁” 状 态， 要摆脱出来就变得十分困难。 正如诺斯所说“ 现有方向的扭转， 往往要借助 于外部效应，引入外生变量或借助政权的变化。 ” 更进一步， 诺斯所定义的“ 制度” 中的种激励结构有可能是有利于经济增长 的，即有效率的;也可能是不利于经济增长的，即无效率的。 按照诺斯的观点， 有效率的制度至少应当有如下两个基本特征: 第一， 有效 率的制度能够使每个社会成员从事生产性活动的成果得到有效的保护， 从而使他 们获得一种努力从事生 产活动的 激励。 即， 制度应能够最大限 度地消除人们“ 搭 便车” 的可能性， 从而使每个社会成员的生产投入的个人收益率尽可能地等于其 社会收益率. 第二， 有效率的制度能够给每个社会成员以发挥自己才能的最充分 的自由， 从而使整个社会的生产潜力得到最充分的发挥. 即， 除非一个人的生产 经营行为同时满足如下三个条件， 否则便不应当受到任何限制: ( 1)他的生产经 营行为具有明显的外部效应;( 2) 这种外部效应对别人的法定权力构成了 侵犯; ( 3) 由 于交易成本极高，因此这种利益冲突还无法通过市场自 由 交易的方式来 解决。 而无效率的制度则相反: 第一， 它不能够使每个社会成员从事生产性活动的 成果得到有效的保护， 不能使个人收益和社会收益趋于一致， 从而它不仅不能鼓 励人们的生产性活动， 而且还鼓励人们的搭便车等损人利己 行为。 第二， 它也不 能给予每个社会成员以从事生产活动的充分的自由。 此外， 个人的投资行为也会 受到种种不合理的限 制。同时，既 然广大社会成员的自 由 受到了 不合理的限 制， 那么一定是存在着某 种凌驾于 社会大多 数人利益之上的 特殊权力集团， 而这种特 殊权力的存在又必然会诱发大量的寻租行为， 把大量的资源引入寻租领域， 从而 第一章导言 降低整个社会的生产效率。 ( 三)本研究的理论框架 区域经济合作成为冷战后时代国际经济关系的一个重要特征， 但针对这一发 展趋势的学术研究和理论构成相对滞后，迄今尚未形成完整的理论体系。由于 a p ec 作为一个区域经贸论坛向自由贸易区的过渡，涉及的是区域经济一体化及 其制度变迁问题， 本研究主要对贸易一体化、 新区域主义和新制度经济学的有关 理论进行了梳理。 经济一体化理论在区域合作研究中占 据主流地位。 目 前学术界对国际经济一 体化理论所做的研究工作主要集中于贸易一体化的效率与福利分析、 一体化的对 外直接投资理论、 财政理论和一体化的货币 金融理论等几个方面。 贸易一体化的 效率与福利分析与a p ec的发展进程最为密切。 对贸易一体化的分析源于杰科布 瓦伊纳 ( j acob v iner)的开创性研究。 1 9 5 0年， 在其著作 关税同盟问题中，瓦伊纳考察了关税同盟的贸易创造和 贸易转移效应， 从静态角度探讨了贸易一体化的资源配置收益” 。其后，经由 詹 姆斯 米德 ( j a m e sm e a d e ) 、本顿 马赛尔 ( b e n t o nf .m a s s e l l )等经济学家 的完善和发展，形成了贸易一体化理论研究的 基础。 古典的贸易一体化理论 化， 是以完全竞争为前提的静态分析， 着眼于一体化对各成员国产业间或部门间专业 化的 影响。 20世纪80年代后， 新贸易理论为重新阐释一体化中的 产业内贸 易提 供了 契机， 在两个方面， 一是规模经济和产品 细分的相互作用; 二是垄断 竞争及 其为厂商主动分割市场提供的激励， 一体化的贸易分析得到进一步拓展。 对贸易 一体化的理论研究， 引入了规模收益递增和不完全竞争的假设， 它突破了比较优 势的局限， 着眼于存在产品差异和规模经济时由 于竞争激化所引发的贸易利益。 除传统的分工收益以外， 在新框架中， 贸易安排的 潜在利益 进一步扩大， 经济发 展水平相似的国家之间， 市场规模的扩大将导致贸易扩张， 竞争中处于优势地位 的生产者从多样化的产品生产与产业内分工中获得最大利润; 消费者也会享受产 品成本降低和进口 商品增加所带来的福利 。 新区域主义 ( n e w r egional i sm)的 兴 起为a p ec的实践提供了 一定的理论基础。 20世纪80年代中期， 尤其是90年 代以 来出现的新一轮区域合作浪潮为区域主义研究的进一步发展注入了动力。 新 区域主义成为近年来理论界所关注的重要研究内容. 新区域主义不再局限于经济 n o rth， d o u g l 韶 s c . 从区域合作的国家利益发展到地区利益: 从一体化的 传统经济收益发展到政治、 安全、 全球战略格局等非传统收益: 从对称性分析发 展到非对称性分析。 新区域主义涉及的区域合作内容更为综合、 全面. 区域经济 合作中， 不仅包括货物贸易自由 化， 而且包括服务贸易及投资领域， 贸易便利化 以 及经济技术合作。 新区域主义强调与全球化和自由 化的协调， 尤其注重对多边 贸易 体制的推动。 新区域主义研究的组织机制也更为灵活， 往往是一 种论坛性质 的、 松散的、 灵活的合作模式。 各成员通过协调立场， 而不是谈判， 确定行动目 标， 并采取自 主行动. 有学者将这 种模式称为“ 软地区主 义” ，认为它是对应于 功能性地区经济一体化阶段的产物。 新区域主义将封闭的地区主义扩展至开放的 地区 主义， 认为区 域经济组织不仅可以 致力于成员之间的货物、 服务、 人员、 资 本的自由流动，而且强调这些自由 化成果在地区之间以及全球范围内的非排他 性。新区域主义的这些主张在a p ec的实践中得到了充分的体现。 新制度经济学的制度变迁理论对a p ec 向自由贸易区的过渡具有十分有益的 参考价值. 从新制度经济学的角度看， a p ec模式问题完全是一个制度安排问题， 涉及其制度安排是否处于均衡状态和组织演变过程中若存在多个均衡点情况下 是否处于最优均衡的问题。 从制度对经济的重要作用来看， 普遍接受的、 清晰且 定义明确的制度或规范可以极大地降低交易成本 ( t r ansao t i o ncost) 。罗纳 德 科斯 ( r onald c o ase) 最初在 社会成本问题中指出， 现实的经济并非是 完全竞争的， 即使简单的交易也需要交易者付出搜寻成本、 讨价还价缔结契约的 成本和监督契约履行的 成本， 这些成本被统称为交易成本， 它极大地影响交易的 结果和福利。 除了交易成本外，明确的制度安排可以产生自 我激励作用， 形成经 济发 展过程中自 我强化机制， 从而使经济资源的配置不断地趋近于最优化， 。 盛斌、殷晓红认为， a p ec 成员的 经济发展、技术水平的差异决定了 在初始 条件下各成员的 “ 禁赋” 起始点是大相径庭的， 这时规则的重要性便凸现出来。 虽然交易和博奕的最终过程能使各成员如同埃奇沃斯框图中的消费者一样最终 达到帕累托最优点， 但是由于实际上存在着最优点的动态轨迹， 所以各成员某一 时间具体的最优点只是针对静态状况而言的， 不能肯 定是否达到理想的、 符合各 成员利益 ( 效用) 的帕累托最优点.而规则或制度安排便起着决定性的作用， 它 能在相当 程度上改变由政治、 经济、 技术所决定的各成员最初“ 察赋” 的分配状 况， 从而使各成员从原来低效率的经济向帕累托经济转变， 从一般的帕累托经济 态向 理想的帕累托经济态过渡。 由 于亚 太地区国 家在实力、 发展程度方面存在着 相当 大的差异性， 如发达国家、 新兴的工业化经济体和发展中国 家并存， 使得各 c o as e ， r o n a l d ， “ the p ro b l 饰 o f s o c i a ! c o sts， . ， j o u rn a l o f l a wand e c o n o m i c s . o c t o ber i 9 60 第一章导言 规则或制度上具有极大的差别。 这也是a p ec组织制度化滞后， 只能通过松散的、 开放组织方式来保持经济联系的一个主要原因。 这种松散、 开放性的区域合作机 制基于具有“ 隐形压力” 约束力的承诺， 并辅以灵活性和渐进性措施， 最低程度 上避免了各成员为各自 利益最大化而相互竞争所出 现的“ 囚徒困境” ，但却不足 以 获取经济合作所应得的超额利益， 也就是说， 合作的“ 租金” 仍处于耗散状态。 所以从这个意义上看，目前的a p ec 合作方式仍处于向均衡收敛的进程之中，不 能说已经达到合理或最优的组织结构。 盛斌、 殷晓红对a p ec的制度变迁做了 进一步探讨。 他们认为， 如果认同a p ec 合作方式是个制度问题， 而制度是一个博奕参与者为共同理念反复进行博奕、 达 到博奕均衡的过程，那么就必须考虑a p ec的制度变迁。根据制度变迁理论