（国民经济学专业论文）中山古镇灯饰企业集群的形成及其可持续发展.pdf

摘要 摘要 企业集群是国内外产业发展中空间集聚的普遍现象，是指在某一特定领域一卜 相关公司和机构的集合。它用来定义在某一特定领域中，通常以一个主导产业为 核心，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲， 持续竞争优势的现象。在发达国家，企业集群已发展得相当成熟。在美国，许多 州纷纷抛弃原来以单一企业为主的产业政策，开始设计和执行集群型经济发展战 略。在我国的珠三角，长三角等沿海经济发达区域，正迅速成长起一批表现出高 度特征，高度专业化的产业群，“一镇一品”已经成为当地经济增长的最重要，最 有活力的因素。 国内对企业集群的研究比较滞后，一般来说是借鉴国外企业集群研究的先进 理论解释国内企业集聚的机理，他们主要从企业集群与创新体系，聚集经济和外 部性对集群形成的作用，知识溢出，社会文化体系和传统，企业家协调和制度关 系网络，区域创新网络，集聚经济的竞争优势等角度进行分析，但是往往是习惯 于事后分析，都是描述集群形成后的特征，偏重于结果的分析，没有从事前的角 度研究集群的原始形成和发展过程，缺乏实证分析。本文选取中山古镇灯饰企业 集群作为样本，从事前的角度研究集群的原始形成和发展过程，从而发现珠三角 专业镇的发展轨迹和规律，研究如何提升专业镇的竞争能力应对日益增强的全球 化发展浪潮。本文试图从时间链和价值链两条主线入手研究古镇灯饰企业集群的 形成及可持续发展的问题。通过深入古镇内部的访谈调查，实证研究中国灯饰业 发展的历史与现状，古镇灯饰专业市场的逐步壮大发展，影响古镇灯饰企业集群 形成发展的重要因素，总结归纳出古镇灯饰企业集群形成和发展的宏观环境因素 和微观环境因素。最后根据波特钻石模型的集群效应分析，提出促进古镇灯饰企 业集群可持续发展的政策建议。本文的研究结论是基于作者在中山古镇的实地调 研成果而得出的，将为集群经济的理论研究提供有力的证据，从而了解真实世界中 经济学的运行规律。 关键词：企业集群；古镇灯饰业：可持续发展 塞壅登三奎兰簦主兰簦垄茎 a bs t r a c t e n t e r p r i s ec l u s t e ri s aw i d e s p r e a dp h e n o m e n o no fs p a t i a lc e n t r a l i z a t i o ni nt h e p r o c e s so fe n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t ，w h i c hs p e c i f i e st h ec e n t r a l i z a t i o no fc o r r e l a t i v e c o m p a n i e sa n di n s t i t u t i o n s i nap a r t i c u l a ra r e a i td e n o t e st h a tl o t so fc o r r e l a t i v e e n t e r p r i s e sa n ds u p p o r t i n gi n s t i t u t i o n sg a t h e r a r o u n dc o r ei n d u s t r i e si na na r e a ， f o r m i n gs t r o n g a n dp e r s i s t e n tc o r ec o m p e t i t i v ee d g e i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ， e n t e r p r i s ee t u s t e r sh a v eg r o w nu ph e r ea n dt h e r et ob eam a j o rr e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n tm o d e i na m e r i c a ，f o re x a m p l e ，m a n ys t a t e sh a v ec o m et od e s i g na n d e x e c u t ec l u s t e re c o n o m yd e v e l o p m e n ts t r a t e g i e si n s t e a do ff o r m e rs i n g l ee n t e r p r i s e i n d u s t r i a lp o l i c i e s m a n yh i g h l ys p e c i a l i z e de n t e r p r i s ec l u s t e r sa l s oh a v eg r o w nu pi n c h i n e s ec o a s t a lp r o s p e r o u se c o n o m i cz o n e ss u c ha sp e a r lr i v e rd e l t aa n dy a n g t z e r i v e rd e l t a ，w h e r e “o n et o w n ，o n ei n d u s t r y h a sb e e nt h em o s ti m p o r t a n ta n dv i g o r o u s f a c t o ro fl o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t d o m e s t i cs t u d i e so ne n t e r p r i s ec l u s t e ri sb a c k w a r d ，m o s to fw h i c hd i r e c t l y e x p l a i nc h i n e s ee n t e r p r i s ec l u s t e rp h e n o m e n o nb ya d v a n c e dt h e o r i e sf r o ma b r o a d w i t h o u tc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s t h e ym o s t l ya n a l y z ee n t e r p r i s ec l u s t e rf r o mt h ea n g l e o fe n t e r p r i s ec l u s t e ri n n o v a t i o ns y s t e m ，t h ec l u s t e re c o n o m ya n de x t e r i o r i t yf u n c t i o n t oi t sf o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，k n o w l e d g es p i l l o v e r , s o c i a lc u l t u r es y s t e ma n d t r a d i t i o n ，e n t r e p r e n e u rc o o r d i n a t i o na n di n s t i t u t i o n a lc o n n e c t i o nn e t w o r k ，r e g i o n a l i n n o v a t i o nn e t w o r k ，c o m p e t i t i v ee d g eo fc l u s t e re c o n o m y ，e t c p u t t i n ge m p h a s i so n t h ea f t e r m a t hd e p i c t i o no fc l u s t e rc h a r a c t e r i s t i c s ，t h e yu s u a l l yl a c ke c o n o m e t r i c a n a l y s i so fp r i m i t i v ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o c e s so fe n t e r p r i s ec l u s t e r s r a k e ng u z h e nz h o n g s h a nl i g h t i n ge n t e r p r i s ec l u s t e ra sas a m p l e ，t h i sa r t i c l e m a k e sr e s e a r c ho nt h ee n t e r p r i s ec l u s t e ro r i g i na n dd e v e l o p m e n tp r o c e s sf r o mt h e b e g i n n i n g ，f i n d so u tt h eg e n e r a lg r o w i n gc u r v e sa n dd e v e l o p m e n tr u l e so fe n t e r p r i s e c l u s t e r s i np e a r lr i v e rd e l t a ，s t u d y i n gh o wt oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s ec l u s t e r si nf a c eo ft h ee s c a l a t i n gg l o b a l i z a t i o nw a v ea n dc o m p e t i t i v e p r e s s u r e 。 t h i sa r t i c l et r i e st os t u d yt h ep r i m i t i v ef o r m a t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f g u z h e nz h o n g s h a nl i g h t i n ge n t e r p r i s ec l u s t e ri nc h r o n o l o g i c a lo r d e ra n dv a l u ec h a i n o r d e rr e s p e c t i v e l y t h r o u g ho n s i t ei n t e r v i e wa n di n v e s t i g a t i o no fo u z h e nl i g h t i n g i n d u s t r y , t h ep a p e ri n t r o d u c e st h eh i s t o r ya n dt h es t a t u sq u oo fc h i n e s el i g h t i n g i i - _ _ h _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ 。_ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - 。一 i n d u s t r y ，t h eo r i g i na n dd e v e l o p m e n to fg u z h e nl i g h t i n gt r a d em a r k e t ，c r u c i a lm i c r o a n dm a c r oe n v i r o n m e n t a lf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to f g u z h e nl i g h t i n g e n t e r p r i s ec l u s t e r i nt h ee n d ，a c c o r d i n g t ot h ec l u s t e re f f e c t a n a l y z i n gf r a m e w o r ko fp o r t e rd i a m o n dm o d e l ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h es u g g e s t i v e p o l i c ya l t e r n a t i v e so nt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fg u z h e nl i g h t i n ge n t e r p r i s e c l u s t e r 。t h ec o n c l u s i o n so ft h es t u d ya r eb a s e do nt h ei n t e r v i e wa n di n v e s t i g a t i o no f g u z h e nb yt h ea u t h o rp e r s o n a l l y , w h i c hw i l lp r o v i d es t r o n ge v i d e n c ef o r t h e t h e o r e t i c a lr e s e a r c ho nc l u s t e re c o n o m ya n dh e l pr e v e a lt h er u l eo fc l u s t e re c o n o m yi n t h er e a 】w o r l d k e yw o r d ：e n t e r p r i s ec l u s t e r ；g u z h e nl i g h t i n gi n d u s t r y ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i i i 华南理工大学 学位论文原创性声明 本入郑重声明：所呈交静论文是本人在导簿的拯导下独立迸雩亍磷 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究徽凄耋黉贡献酶个人和集体，均已在文中戮明确方式标明。本入完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 王健日期：2 0 尊年月2 7 尽 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保图、使用学位、硷文的规定， 隧意学校保整著向鏊家鸯关部门或瓿梅送交论文的复印件翻电子叛， 允许论文被查阅和借阅。本人授权华南理工大学可以将本学位 仑文的 全部或部分内容编入有关数据滕进行检索，可以采用影印、缩印或扫 接等复制手段保存秘汇编本学馒淦文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密d 。 ( 请谯以上相应方框内打“4 ”) 俸者签名：主谴嚣麓：2 ”哆年胃2 了e t 导师签名：荭玉z 琶厂日期：。时年；月。；日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景 企业集群( e n t e r p r i s ec 1 u s t e r ) 是国内外产业发展中空间集聚的普遍现象， 是指在某一特定领域上相关公司和机构的集合。它用来定义在某一特定领域中， 通常以一个主导产业为核心，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间 i 二集聚，并形成强劲，持续竞争优势的现象。在发达国家，企业集群已发展得相 当成熟。在美国，许多卅i 纷纷抛弃原来以单一企业为主的产业政策，开始设计和 执行集群型经济发展战略。在我国的珠三角，长三角等沿海经济发动区域，正迅 速成长起一批表现出高度特征，高度专业化的产业群，“一镇一品”已经成为当地 经济增长的最重要，最有活力的因素。 改革开放以来，我国沿海地区尤其是浙、苏、闽、粤一带，初步形成了一大批 各有特色的企业集群。据统计，1 9 9 8 年，广东全省超过1 0 亿元社会总产值的建制 镇为2 7 4 个，占全省1 5 5 1 个建制镇的1 76 7 ，其中珠江三角洲地区就占了1 9 4 个， 为该地区全部建制镇的4 6 。而这些城镇基本上是以专业产品服务支撑起来的企 业集群，表现出“一镇一业，一村一品”的特色经济结构。实证研究结果也充分表 明企业集群在提升中小企业竞争力咀及促进区域经济发展中的重要性。 国外学者对企业集群的形成机理，集群与经济增长的关系，集群与技术创新， 组织创新，社会资本的关系进行了大量的经验和实证分析。国内对企业集群的研 究比较滞后，一般来说是借鉴国外企业集群研究的先进理论解释国内企业集聚的 机理，他们主要从企业集群与创新体系，聚集经济和外部性对集群形成的作用， 知识溢出，社会文化体系和传统，企业家协调和制度关系网络，区域创新网络， 集聚经济的竞争优势等角度进行分析，但是往往是习惯于事后分析，都是描述集 群形成后的特征，偏重于结果的分析，没有从事前的角度研究集群的原始形成和 发展过程，缺乏实证分析。我们的研究主要针对中山古镇的灯饰企业集群，通过 个案研究，发现珠三角专业镇的发展轨迹和规律，研究如何提升专业镇的竞争能 力应对日益增强的全球化发展浪潮。案例的分析集中研究灯饰企业集群在古镇形 成发展的历程，将为集群经济的理论研究提供有力的证据，补充目前企业集群理 论研究的空白。 1 ，2 企业集群的概念 1 最早从分工的角度描述中小企业集群现象的经济学家是亚当斯密。他在 华南理工大学硕士学位论文 国民财富的性质和原因的研究中描写到：工人所穿的粗劣呢绒上衣和牧羊者剪 毛所用剪刀这两种产品的生产，是由家庭作坊和手工业工场为基本单位的小企业 集群联合劳动完成的。从他的论述中我们可以得出他给中小企业集群下的定义： 所谓中小集群是由一群具有分工性质的中小企业为了完成某种产品的生产联合而 成的群体。 2 经济学家韦伯把集聚因素引入中小企业集群定义，他在分析投资区位选择 时，把区位因素分为区域因素和集聚因素。他认为，集聚因素可分为两个阶段，第一 阶段，通过企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段：第二阶段是各个企业 通过相互联系的组织而实现地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段。他所说的 “高级阶段的集聚”就是我们所讨论的中小企业集群。他的定义可这样表述：中小 企业集群是在某一地域相互联系的中小企业的集聚体。这一定义的特点是强调了 中小企业集群是企业的一种空间组织形式。 3 地域生产综合体理论认为地域生产综合体在一个工业点获一个完整的地区 内，根据地区的自然条件，运输和经济地理位置，恰当地( 有计划地) 安置各企 业，从而获得特定的经济效果，这样的一种各企业问的经济结合( 相互制约的结 合) 就称为生产综合体。 4 新制度经济学家威廉姆森在其著作市场和等级组织中提出，在介于纯 市场组织和科层制组织之间，存在大量的中间性组织，这种中间性组织是克服市场 失灵和科层组织失灵、节约交易费用的一种有效的组织形式。根据上述观点，中小 企业集群可定义为：中小企业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合 起来的组织，这种组织结构是介于纯市场组织和科层组织之间的中间性组织它比 市场稳定，比层级组织灵活。这一定义是从企业组织形式的角度所得出的。 5 迈克尔波特在他的竞争优势理论基础上对中企业集群进行了研究，他对 中小企业集群的定义：某一特定产业的中小企业和机构大量聚集于某特定地区，形 成了一个稳定、持续的竞争优势集合。他认为企业集群的成员包括提供零部件等 上游品的供应商，下游的渠道与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、 技术或共同投入的其它的企业，还包括提供专业的培训、教育、信息、研发与技术 支持的政府或非政府机构，如大学、质量监督机构、短期培训机构以及贸易协会。 并且指出，中小企业集群是提高企业竞争力的重要因素。 6 仇保兴( 1 9 9 9 ) 在经济学的基础上，结合生态学或者社会学的观点对中小 企业集群的概念进行界定：( 1 ) 由一群彼此独立但相互之间又有特定关系的中小 企业所组成；( 2 ) 在这一特定关系中隐含着专业分工和协作的现象，其协作即为 集群中企业间的互动行为，从而获得马歇尔所说的“外部经济”。( 3 ) 这类互动行 为包括中小企业间的交换与适应。( 4 ) 交换行为的功能是为了有效地获取外部资 源，销售产品和劳务，促进知识和技术的尽快积累，而适应则是为了谋求企业间 第一章绪论 的关系能长期维持而及时解决成员间的不一致和环境的不确定性。( 5 ) 集群中存 在企业问的互补与竞争关系。( 6 ) 中小企业间所形成的长期关系无须用契约来维 持，而以“信任和承诺”等人文因素来维持集群的运行，并使其在面对外来竞争 者时，拥有其独特的竞争优势。 1 。3 企业集群的分类 目前世界上的企业集群大致有以下几种形式： 1 由企业纵向关联而形成的企业集群 2 由企业横向关联而形成的企业集群 3 由区位优势指向而形成的企业集群 马库森提出了四种典型的产业区类型： 1 马歇尔式工业区，意大利式产业区为其变体形式 2 轮轴式产业区，其地域结构围绕一种或几种工业的一个或多个主要企业 3 卫星平台式产业区，主要是由跨国公司的分支工厂组成。这些分支工厂可 能是高技术的，或主要由低工资，低税，公众资助的机构组成。 4 国家力量依赖型产业区 我国的经济学者也对企业集群进行了分类： 1 仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为，按照中小企业集群的结构来分，其主要形式有：企 业集群内部企业之间的关系是以平等的市场交易为主，各生产厂以水平联系来完 成产品生产的“市场型”中小企业集群：以大企业为中心，众多中心企业为外围 而形成的“锥形”( 也称中心卫星工厂型) 中小企业集群；以信息联系为主而不是 以物质联系为主，以计算机福州设计和制造业的柔性生产方式来进行生产的混合 网络型中小企业集群。按照企业性质可以分为：制造业集群，销售业集群和混合 企业集群等等。 2 陈学梅，赵珂( 2 0 0 1 ) 在对中小企业形成的内部与外部原因进行分析后认 为，中小企业集群形成的方式有：区域的地理环境，资源禀赋和历史文化因素； 由大企业改造，分拆而形成；由跨国公司对外投资而形成等原因。 3 李新春教授( 2 0 0 1 ) 根据对广东企业集群的不同发展形态的观察，将企业 集群的形成模式划分为：历史形成的企业集群，沿全球商品链形成的企业集群以 及创新网络企业集群。 4 王瑶教授( 2 0 0 2 ) 运用克鲁格曼和维拉布斯的纵向连接模型，以广东省正 在兴起的专业镇经济为考察对象，来解释集群经济的演讲过程，并把集群经济分 为三个阶段，即专业市场型，纵向配套型和合作扩展型。 5 符正平( 2 0 0 2 ) 从行业集中度和本地生产链完整度两个维度，将珠江三角 3 华南理丁大学硕士学位论文 洲现有的企业集群分为“飞地”，“锥子”，“原子团”三中类型。并指出高行业集 中度，高本地生产链完整度的“未来”模式可能是这三类现有集群的共同发展方 向。 1 4 企业集群的形成发展理论 1 马歇尔的产业区理论 马歇尔在1 8 9 0 年的经典著作经济学原理中提出了“产业区”的概念， 他将“产业区”界定为“一种历史和自然共同限定的区域，其中的中小企业 积极地相互作用，企业群与社会趋向融和”。并且总结出了该种类型的产业区所具 有的几个方面的特征：( 1 ) 与当地社区同源的价值观系统和协同的创新环境；( 2 ) 生产垂直联系的企业群体；( 3 ) 最优的人力资源配置；( 4 ) 产业区理想的市场一 一不完全竞争市场；( 5 ) 竞争与合作并存；( 6 ) 富有特色的本地金融系统。后来， 人们把马歇尔所描述的产业区称为“马歇尔式”产业区。 同时马歇尔还总结了企业空间集聚的三个基本诱因： ( 1 ) 专业劳动市场的存在； ( 2 ) 供应商和服务提供商能供给专用的投入品： ( 3 ) 商业知识在企业间相对较快的流动导致技术溢出。 马歇尔对产业区的研究主要侧重于从规模经济外部性和交易费用节约等静态 效率角度对产业空间集聚进行分析，强调地域集聚的经济主体间既定知识和信息 的流动。 2 区位聚集经济理论 与马歇尔的外部经济理论不同，区位经济学家提出了旨在指导投资区位选择 的聚集经济理论，其中企业集群理论是重要的组成部分。韦伯( we be r ) 在 1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和聚集因素。他 认为聚集可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生聚集优势，第二 阶段是各个企业通过相互联系的组织而集中化，形成最重要的高级聚集阶段，这就 是所谓的企业集群。在他看来，企业集群的要素有四个方面，即技术设备的发展使 生产过程专业化，而专业化生产部门更要求产业的聚集：劳动力的高度分工要求完 善的灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于聚集的发生：聚集可以产生广泛的市场 化，批量购买和销售降低了生产成本，提高了效率。 胡弗在1 9 4 8 年出版的经济活动的区位中心中，也将聚集经济视为生产区 位的一个变量，并把企业集群产生的规模经济定义为某产业在特定地区聚集体的 规模所产生的经济。他认为规模经济有三个不同的层次，就任何一种产业而言，都 有单个区位单位的规模决定的经济，单个公司的规模决定的经济和该产业某个区 4 第一章绪论 位的聚集体的规模决定的经济。 3 波特的钻石理论模型 波特教授从1 9 8 6 年起，用了四年时间对丹麦，德国，意大利，日本，韩国， 新加坡，瑞典，瑞士，英国，美国等十个重要贸易国进行了调查研究，于1 9 9 0 年提出了著名的钻石模型国际竞争优势理论。波特指出了决定国家竞争优势的四 方面的条件：( 1 ) 生产要素条件，( 2 ) 需求条件，( 3 ) 相关支撑条件，( 4 ) 厂商结 构，战略与竞争。这四个决定因素形成了一个“菱形钻石架构”。这个系统就是使 厂商产生竞争力，学会竞争的国家环境。每一个因素以及整个系统都影响到产业 竞争所必需的基本成分的获取：资源与技能的可得性和应用的方向：厂商发现机 会的信息；经营者的目的；以及厂商投资与创新的紧迫性( 这一点是最重要的， 创新通常需要压力和逆境) 。看下图卜1 ( 供应商等相关工业的竞争优势) 图卜1 波特钻石模型 资料来源：根据p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 改作 ( 1 ) 要素条件：生产要素分为基本要素和高等要素。前者包括自然资源，地 理位置，气候条件，初级劳工等；后者包括高技术人才，及其创造力，科教机构 和领先学科，现代化的电讯网络等。基本要素状况如石油储量，人口，土地面积 等，是“遗传”的或先天条件。高等要素需要长期投资，是“人造”的后天开发 的。( 梁能，1 9 9 5 ) 。 由于交通通讯和贸易的迅速发展，可替代原料的增多等，基 5 华南理二_ ：大学硕士学位论文 本生产要素对于发展的重要性正在下降，同时高等生产要素重要性上升。这不仅 因为高等要素是发展知识经济的必要条件，而且因为其稀缺性。高等要素的开发 不但需要大量资金投入，而且需要相应的社会，经济，政法环境，需要相应的机 构体系，以促进科研和产业各部门及其人员的紧密配合。 ( 2 ) 需求条件：指该种产业产品和服务在国内的市场需求。国内有经验的， 挑剔的购买者代表先进消费者，他们迫使厂商适应高标准的需求。如果国内购买 者是世界上对该产品最有经验，最挑剔的购买者，那么，这种产业就可望获得国 家竞争优势。 ( 3 ) 相关支撑产业：一种产业获得国家竞争优势，是由于本国具备国际竞争 力的相关支撑产业的存在，也就是原材料和零部件，机械和服务，以及相关的产 业的本地供应商是否缺乏或有压力。当有集群存在，而不是企业或产业孤立的时 候，生产率高，生产率增长快。国家竞争优势产业往往是在某些区域内成组产生 的：国内世界级的产业不仅使其前后向联系的产业获利，而且会把它们推向世界， 以造就世界级的上下游企业。一旦企业群形成后，一个产业内部的竞争会蔓延到 另一个产业的内部；一个产业中在研究与开发，引进新技术和采取新战略等方面 的努力都会促进另一个产业的创新与升级。 ( 4 ) 厂商战略，结构和竞争：国家的管理体制对企业的建立，组织，管理和 竞争都产生很多的影响。一国按国家体制和价值观为个人和厂商设立的目标，以 及如何引导资金和人才的流动等等，都直接影响到产业的竞争优势。无论在大国 还是小国，强硬的本地竞争者的存在都刺激国家竞争优势产业的创造和持续增强。 为了在国际竞争中取胜，企业需要在国内有竞争对手。 国家竞争优势的上述四点决定因素是相互制约的，任何一种因素的薄弱都会 限制产业升级和创新的潜力。地理上的集中使四种相互分离的因素相互作用，使 “菱形架构”系统产生活力。“菱形架构”的四个因素会由于在国内一地的地理接 近而相互增强。更重要的是地理集中促进技术的创新与升级：邻近的竞争者会造 成妒忌与模仿行为；靠近竞争企业群的大学可能与企业相互支持：供应商会因为 靠近研究与开放活动而创新：附近的有经验的购买者最有可能交换信息，及时反 映对新产品和新技术的需求，尤其是对于特别的服务和产品功能的需求。当“菱 形构架”的因素相互作用，持续发展时，国家竞争优势产业不断增强；反之，在 国际上成功的产业的竞争优势也有失去的危险。 波特的产业集群研究是结合其对国家竞争优势研究而展开的。在波特的国家 竞争优势理论和钻石模型中，他认为集群是某一特定领域内相互联系的企业及机 构在地理上的聚集体，该集聚体内部存在那产业链上企业的纵向联系和竞争企业 与互补企业之间的横向联系。其中纵向生产链联系包括一系列相关联的产业和其 他一些与竞争有关的实体。比如零部件，机器设备和服务的供应商，专业性基础 6 第一章绪论 设施的供应商等。集群往往向下游拓展到销售渠道和客户：而横向联系扩展到互 补产品的制造商和在技术，技能上相关或有着共同投入品的企业。同时还有集群 外围支撑机构：政府，大学，标准化机构，智库，职业培训机构及商会等，这些 机构提供专门化的培训，教育，信息，研究和技术支持。地区( 国家) 竞争优势 在其模型中被归结为由要塞条件，需求条件，相关和支撑产业，以及企业竞争战 略结构四要素构成的“钻石”菱形，而政府和市场机会都是作为外生因素对竞争 优势发挥间接的作用。 4 交易费用理论 企业为什么会存在，并存在不同的规模? 为什么有的活动需要放在企业内部 完成，而另外一些活动可以通过市场交易在外部完成? 因为市场交易需要成本的 ( c o a s e ，1 9 3 7 ) 。交易成本的概念把微观的交易行为与交易所依傍的制度环境联 系了起来，是市场的概念不再是一个大量原子式的个体自由碰撞的理想环境。科 斯在其经典论文“企业的性质”中，以交易为分析单元，在交易成本的统一框架 之内解释市场和企业的关系，看做由交易成本所决定的相互竞争和相互替代的两 种制度安排。企业采用等级制的直接协调方式，市场则利用价格机制的自动协调 方式。张五常( 1 9 8 3 ) 也指出，企业并不是用非市场方式替代市场方式，而是用 交易费用较低的要素市场替代了交易费用较高的中间产品市场。 威廉姆森用不确定性，交易频率和资产专用性解释了经济活动的规制结构。 一般说来，当这些变量处于较低水平时，市场是有效的协调手段，企业的出现则 是不确定性大，交易频率和资产专用程度高的结果，处于这两者之间的则是双边， 多边和杂交的中间组织形态。威廉姆森创见的意思有两点，第一，他进一步精炼 了技术依赖的思想，用资产专用性的概念分析规制结构，并把它运用到了企业间 的长期合约关系分析；第二，他提出了最接近网络组织概念的中间组织，认为它 是比市场有效，比企业更灵活的协调方式。尽管他在1 9 7 5 年的著作中认为存在于 市场与企业之间的少量的组织形态是不稳定的，并可能向两极转化，但经过长期 研究之后，在8 0 年代后期，他认识到，介于企业和市场中间的混合型规制结构同 样大量存在，而且是相当稳定的。虽然威廉姆森从协议关系和规制结构层面上分 析组织的形式比科斯前进了一步，但分析的基础仍然是交易，企业之间的关系依 然是如何有效地“分馅饼”的问题，而企业间技术，管理等知识的共享等关系仍 然被排除在外( 贾根良，1 9 9 8 ) 威廉姆森基于交易成本的概念提出了系统的资本主义公司治理结构的理论体 系。他认为从企业的外部市场交易行为到企业内部的等级控制体系是一个连续渐 变的组织结构演化谱线，谱线的一端是完全自由竞争的市场，另一端是完全受权 威控制的企业内部管理等级结构，企业制度化的交易行为必定处于这个从市场到 等级的渐变谱线上的某一点，在该点上该企业的市场交易成本与内部管理控制成 7 肇鸯理工夫学颟士学笾论文 本之间达到平衡。威廉姆森把所有这些处于市场与等级之间的组织形态统称为网 络。浚网络思想怒以交易成本为核心的。 凝吉典经济攀秘裁裁度经济学对垒整髑蒂汤静分骥多蹩不金露瓣，强调7 金 业和市场的不同生产和交翁，从而忽略了其相同点一交易。企业功能应包 括基于技术的生产和基于交易的组织两方面，追求生产成本和交易成本之和最少。 企业的运行，风黢和战略决策篼不仅仅停熬在基于塞爨缝力豹资源交易上，还必 须依赖于和外部企娩基于资源共享静交磊上。经济学箨在很长一段辩间海忽略了 协作中的社会组织，他们只研究物质资本和人力资本，从而忽略了社会资本对经 济发展的作用。经济组织是基于正式契约的经济关系，社会组织是旗于非正式契 约瓣疆会关系。在分工秘终中，经济隧终箨鞋会弼终赣互赣套，籀戛键逶，擦麓 上辫。经济组织和社会组织之间的融合是减少交易费用，促进分工并产生新的生 产力的另外一个熏臻因素。 5 创毅理论 羧术翎薪帮技零进步是企救、产、监与醒城发展鹣蘩簧稚动力。熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在1 9 3 4 年所著的经济发展理论中提出了经济创新的思想，并认 为：不届不挠的企般家具有挑战阻力和风险的精神，企业家是创新的主体： 裁蔹豹内容像疆技术翻赣零羹铡瘦翅瑟鼹令方覆 ：翻毅懿蘸撵楚逶鬟豹社会环 境和技术仓i 新论：二是以制度变革和制度推进为研究对象的制度仓q 新论。技术创新 论强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，凝持企业家怒推动创新的 主体，铡重磺究金渡躬组织季亍为对技术截新的影鸭，并提出一系裂技术剖掰模型， 包据食监家锱新模鍪、线往穰挺、连锁一霞潞模型、铋新周期模黧等。制度铷新 方面，隆德威尔和格兰波尔将= 企业的创新发展到“企业系统创新”和“区域系统 创新”层次上，前者认为，企、业除技术创叛辨，还包括管理、组织与市场营销簿 整令内部环节，露曩这些割耨之润籀疆穗战：蠢考谈为企驻懿各秘截耨秘霜露熬麓 度、风俗习惯、法律、文化等因素是分不开的，所以众业创新有“路径依赖”的 过程，企业必须和区域内其他行为主体在棚豆作用中绪成网络，并和制度、文化 等环境遴抒有效蘩含，方戆持续不薮楚剖耨。金韭集爨蹩一个社会瞧系统，是多 种要索、多种主体、多手中联系协同形成的一个集合体。它有效地键避了区域各种 要素的结合，培育地方文化中蕴涵了企业家的创新精神、有利于地方创新主体与 合作龅铡度和社会结构的形成镣，培育了创蹶和技术进步的产业环境。 蕊先，产翌榘群环境舂穰予知谈懿积繁与学习酶翔疆。集群雨鬻囊联系静企 业、水平竞争的斑业、中介机构、教育与研究部门、谢经验的顾客谯地理上的锻 中，不仪有利于高度专业化的技能和知识的累积效应，为企业提供了实现创新的 重要寒滚班及掰鼹瓣糖霞基萋l 毽，嚣璺由于滋遴熬便蕤瞧，热瑰场参溉、菝繁懿露 对面交流，使学习途径更加方後。同时由众址创薪带来的财富效应，给区域内其 r 第一章绪论 他企业提供了直接的示范效应，激发其他企业的学习热情a 另外产业群内同类企业集聚，系统内竞争激烈程度远超过分散的个体，优胜 劣汰的自然选择机制在集群内充分展现，所以企业设法通过持续不断的创新来获 得竞争优势是一种绝对压力，包括竞争性压力、同等条件压力、持续不断的比照 压力。激励与压力并存，使企业不断加强自我学习。 其次，企业群环境有利于知识和技术的传播与扩散。由于交通通讯和信息技 术的发展，虽然编码化的知识( c o d i f i e dk n o w l e d g e ) 易于在更大的地理空间上交 流与扩散，但是对于占据整个知识的绝大部分且决定创新能力的是隐含经验类知 识( t a c i to rc o d i f i e dk n o w l e d g e ) ，这类知识个人属性较强，一般难以用语言表 达、用编码化的知识传播与扩散，而集群内企业、机构通过地理接近性和相似的 产业文化，便捷了企业间通过人员流动与私人交流等形式建立稳定和持续的关系， 为组织内部及不同组织之间的隐含经验类知识准确地传递与扩散提供了基础条 件，从而有利于提高创新速度。另外，集群内可以提供一些来自于非正式渠道但 对创新往往起重大作用的关键信息，克服了正式渠道具有时滞性的缺陷。 再者，企业群有利于降低创新风险。集群的集聚效应和外部效应使企业容易 发现创新技术所需的基本要素，如集群内的生产服务业更加完备、本地供应商和 合作伙伴可以紧密地参与创新的过程，确保与客户的需求一致，真正适应创新的 模式由过去的线性模式向网络化创新模式转变，多方合作参与的创新，既降低创 新的风险，又提高了创新的成功率。企业通过创新不仅获得源于技术上的超额垄 断利润，而且通过群体效应形成共同的技术标准，进一步扩大垄断优势。如在精 密仪器、信息等新兴产业中，采纳一种技术标准的企业数量及其市场份额往往决 定了这种技术标准的公认性，不同的技术标准为争夺市场份额而竞争。集群利用 地理接近性、正式或非正式的合作，技术标准在集群内容易被认同。采纳的企业 越多，集群的外部效应就越大：卖出采用某一技术标准的硬件设备越多，那么需要 编写更多的软件来支持这种设备，又增加了该设备的需求量，形成循环累积效应。 1 5 国内关于企业集群形成的研究 我国的经济学者对企业集群进行了大量的分析，他们的研究成果主要体现如 下： 1 台湾学者非常注重运用社会关系网络理论解释台湾中小企业集群的形成与 发展。将台湾学者的探讨概括起来大致有两大途径：其一是从社会学的观点出发 所做的探讨：其二则是依据经济学的观点进行研究。前者认为中小企业问的协作 网络关系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的( 王如玉，曾淑婉， 1 9 9 2 年) ，而这种承诺与信任关系则需要依靠企业主之间的社会关系来建立，因 9 华南理工大学硕士学位论文 此企业主之间的社会关系是维持网络安定的主要力量；由同家庭，同家族，同乡， 同! 学+ 同学等所形成的关系在无形中规范并维持了网络内的运作次序( 陈介 玄，1 9 9 4 年) 。从经济学观点所进行的研究则认为，企业会为降低交易成本，依赖 稀有资源，交换彼此资源，降低环境不确定性等等原因形成网络关系( 吴思华， 1 9 睨年) ；而网络内的成员之间则从事生产，销售，研发甚至财务等方面的分工 ( 司徒达贤，1 9 9 2 年) ，透过分工合作的方式寻求共同利益的最大化。 2 广东学者则更看着于从企业网络或者企业家网络的角度来研究企业集群， 同时也强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用。李新春( 2 0 0 2 ) 在观察 了广东专业镇的形成和发展过程后认为企业家机制是一个复杂的学习，创新过程 以及与地方政府，中介组织一起发挥作用的联合企业家行为。首先是地方法团主 义，地方政府作为企业家对专业镇初期的推动力。而香港台湾的企业家作为了角 色样版。然后是少数的领先企业家作为创造性仿效者。接着大量的游击队企业家 进入，配套服务，市场建设，最后形成了企业集群。( 李新春，2 0 0 1 ) 在一定意义 上，企业集群是以关系网络尤其是企业家个人的关系网络为基础的地区性企业集 群体，“企业家协调”尤其是“领袖型”企业家的带动作用是非常重要的。 3 江浙学者则从生态学的角度来研究中小企业集群。其观点主要有：第， 历史上民间的商业传统。第二，古典心态和东方式的人文环境。以m 缘，亲缘和 地缘为纽带的人文网络和“宁做鸡头不做风尾”的传统心态使得相互依存的小企 业集群得以迅速形成( 李永刚，祝青，2 0 0 0 年) 。第三，体制漏洞和政府的不干 预政策。由于地理位置偏僻，交通条件并不好，所以当时许多政策的约束力到此 就有所减弱( 朱康对，1 9 9 9 ) 。使得边际制度创新有了可能；同时当地政府也采取 了妥协，默许甚至不干预政策( 朱康对，1 9 9 9 年，陆立军，白小虎，2 0 0 0 年) ， 这样使得浙江的小企业集群能够在改革开放初期，在地理条件并不十分优越的地 方建立起来。第四，由于历史或者地理因素，使小企业集群选择了某种专业产品 ( 陆立军，白小虎，2 0 0 0 年) 。 1 6 研究方法与研究框架 本文将选取中山古镇的灯饰专业镇作为研究的样本，集中研究灯饰产业在中 山古镇集聚的形成机制，并对其演化发展过程进行剖析，旨在弄清楚为什么灯饰业 会在中山古镇聚集，究竟什么因素导致其形成的，形成之后又是怎样发展壮大的。 在这一过程当中，是什么样的因素起了作用，又是怎样起作用的。在这样一个集 群当中，各生产厂商之间存在怎么样的内在互动机制。我们试图从时间链和价值 链两条主线入手揭示一个完整的本地网络对产业发展的重要意义。马歇尔所总结 的产业区的本地化优势包括了企业生产活动的前后向联系，本地化的知识溢出效 第一章绪论 应和交易机会集中而导致的更深入的专业化分工。而这种专业协作的分工体系是 内生于本地社会网络的固有结构之中的。本文从社会经济网络分析的研究范式入 手，分析在分工协作中，基于正式契约的经济关系网络和基于非正式契约的社会 关系网络的相互嵌套，相互促进，螺旋上升的过程，对其根植性和社会资本进行 实证分析，总结归纳出古镇灯饰企业集群形成和发展的宏观环境因素和微观环境 圜素。 根据本文的研究对象和研究角度，通过大量阅读国内外企业集群和区域经济， 管理学等多个领域的文献，形成初步的理论分析框架。然后将设计出调查问卷深 入古镇的内部进行访谈调查，掌握第一手的资料。调查问卷的访谈内容包括：l ， 以时间链为维度，考察灯饰产业在古镇集聚的背景和条件，形成的过程和环境。2 ， 影响集群形成发展的重要因素和内部产业链的分工协作的过程。3 ，从波特“钻石 模型”的四个要素考察集群的可持续发展能力，存在的问题和面临的挑战。