（社会学专业论文）从“大院”到“社区”——一项社区社会资本变迁的实地研究.pdf

原创性声明 i l l l l l i i fji lr lrr rri ii y 17 9 0 5 6 6 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：王宣翌 日 期：趁应：名2 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：垂重豆 导师签名： 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要1 a l ；s t r a c t 3 第一章绪论5 一、研究缘起5 二、研究意义8 第二章文献综述1 0 一、社区相关研究综述1o 二、社会资本相关研究回顾1 5 三、小结与分析：社区发展与社会资本1 9 第三章研究设计及概念定义。2 l 一、研究思路及方法2l 二、概念定义2 2 ( 一) 社区2 2 ( 二) 社区社会资本2 4 第四章社区现状及分析2 6 一、个案社区基本概况2 6 二、从大院到社区：社会资本现状及变迁2 9 ( 一) 家庭社会资本研究：收入、教育及婚姻状况2 9 ( 二) 社会资本视角下的社区治理：社区环境、居民参与与邻里关系3 5 三、转型期单位社区社会资本的总体特征：向外流动的社会资本4 3 第五章社区社会资本变迁的内外因分析4 5 一、社区社会资本变迁的外因：社会转型的宏观背景4 5 二、社区社会资本变迁的内因：单位制的依赖惯习4 6 山东大学硕士学位论文 第六章结论与讨论5 0 、研究结论与对策讨论5 0 二、局限与不足之处5 2 参考文献5 3 致谢5 5 攻读学位期间发表学术论文情况。5 6 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t 1 e n g l i s ha b s t r a c t 3 p a r tii n t r o d u c t i o n 5 i i i r e s e a r c ho r i g i n 5 r e s e a r c hs i g n i f i c a n c e 8 p a r t i ir e l a t e dl i t e r a t u r er e v i e w 1 0 c o m m u n i t yr e l a t e dt h e o r ya n dr e s e a r c h 1 0 r e v i e wo f s o c i a lc a p i t a lr e s e a r c h 1 5 s u m m a r ya n da n a l y s i s ：c o m m u n i t yd e v e l o p m e n ta n ds o c i a lc a p i t a l 19 p a r t l i is t u d yd e s i g na n dc o n c e p td e f i n i t i o n 。2 l i i i r e s e a r c hf r a m e w o r ka n dm e t h o d s ：! l c o n c e p td e f i n i t i o n 2 2 i c o m m u n i t y 2 2 i is o c i a lc a p i t a lo f c o m m u n i t y 2 4 p a r t l vs t a t u sq u oa n da n a l y s i so ft h ec o m m u n i t y 2 6 i i i i n t r o d u c t i o no f t h e c o m m u n i t y ：1 6 f r o mt h ec o u r t y a r dt ot h ec o m m u n i t y ： p r e s e n ts i t u a t i o na n dc h a n g e so fs o c i a l c a p i t a l 2 9 i f a m i l ys o c i a lc a p i t a lr e s e a r c h ：i n c o m e e d u c a t i o na n dm a r i t a ls t a t u s 2 9 i i c o m m u n i t yg o v e r n a n c ei nt h ep e r s p e c t i v eo fs o c i a lc a p i t a l ： e n v i r o n m e n t ，p a r t i c i p a t i o na n dr e l a t i o n s h i p 3 5 i i it h eg e n e r a lc h a r a c t e r i s t i c so fs o c i a l c a p i t a li nt h et r a n s i t i o n a lp e r i o d ： o u t w a r df l o w z 1 3 p a r tvi n t e r n a la n de x t e r n a lc a u s e ss t u d y ： i i i t h ec h a n g e so fs o c i a l c a p i t a l o fc o m m u n i t y 4 5 e x t e m a lc a u s e s ：t h em a c r oc o n t e x t s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n 4 5 i n t e r n a lc a u s e s ：h a b i t u a ld e p e n d e n c eo nt h eu n i ts y s t e m 4 6 m 山东大学硕士学位论文 p a r t v ic o n c l u s i o n sa n dd i s c u s s i o n s ! ；( ) i i i r e s e a r c hc o n c l u s i o n sa n ds t r a t e g yd i s c u s s i o n s 5 0 l i m i t a t i o na n di n a d e q u a c y 5 2 r e f e r e n c e ! ；：； a c k n o w l e d g e m e n t ! ；5 p u b l i c a t i o n s 5 6 4 山东大学硕士学位论文 中文摘要 社区担负着连结个人与他人、家庭与社会的重要纽带作用，既是社会的缩影， 同时也是研究整个社会的起点。在2 0 世纪上半叶，中国城市社区以“单位办社会” 为主的形式发展起来，单位代替政府承担起本应由社区承担的职能，改革开放以 来，单位制社区越来越无法满足居民的多元化需求，开始向社会化的社区制转型。 在这一转型过程中出现了单位社区“过时论”、“消失论”、“重建论”等等多种不 同的声音。而社会资本理论作为近年来兴起的新理论范式，在考察人际关系模式、 社会结构和区域社会发展有着独特的解释视角，单位社区的特殊地位也成为检验 和发展这一理论的最佳社会形态选择。针对单位社区仍然普遍存在却又陷入发展 困境这一背景，笔者选取了一个处于变迁过程中的部队社区，主要通过实地研究 的方法，应用社会资本理论的视角对一个典型的“部队大院”由于搬迁而在地理 位置、空间规划、管理方式发生的一系列改变进行分析，主要选择了社区居民家 庭内部的经济、教育及婚姻状况以及社区邻里关系、社区整体的居民参与、环境 管理以及社区居民与单位之间的关系几个方面进行了考察。在此基础上，本文从 社区社会资本的两条基本假设出发：l 、社会资本具有不同的层次，个体的社会资 本主要以家庭为载体，具有私有性和利己倾向；社区的社会资本主要以社区公共 空间为载体，具有公共物品的特征。二者在一定程度上呈现博弈态势。2 、转型期 单位社区的社会资本具有流动性，其流动的方向取决于社区共同体的建设状况以 及社区成员对单位的依赖程度。围绕这两条基本假设，形成了以下研究思路：i 、 社区、单位制及社会资本的理论回顾及评述；i i 、单位社区、社区社会资本概念 界定；i 、个案单位社区情况简介：、单位社区社会资本现状以及与大院时期 的对比；v 、对社区社会资本状况原因探究及分析。通过上述五个部分对“大院 逐步过渡到社区过程中各种变迁的实证研究和原因分析，一方面从理论角度试图 验证以往的社区研究以及社区社会资本在社区发展过程实践中的究竟发挥出怎样 山东大学硕士学位论文 的效用，另一方面又说明单位制社区在现代社会尤其是我国社会转型过程中面临 怎样的发展困境，并力图在社会资本理论指导下就单位制社区的转型和治理提出 可行之策。 2 关键词：社区单位社区社会资本社会转型社区治理 山东大学硕士学位论文 曼皇暑! ! 皇曼曼曼曼苎! 曼鼍! ! 皂蔓! 曼曼! 曼皇詈皇曼毫! ! 鼍i i i!iim! i 。； 。 1 1 皇曼詈皇! 曼詈鼍皇 a b s t r a c t c o m m u n i t yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l eo ft i ei nc o n n e c t i n gi n d i v i d u a lw i t ho t h e r s ， f a m i l i e sw i t hs o c i e t y i ti st h ee p i t o m eo fs o c i e t ya sw e l la st h es t a r t i n gp o i n to fs t u d y i n g t h ew h o l es o c i e t y i nt h ef i r s th a l fo f2 0 mc e n t u r y , t h eu r b a nc o m m u n i t yd e v e l o p e d m a i n l yi nt h ew a y o f t h eu n i tr u n n i n gt h es o c i e t y ”i nw h i c hm o d et h eu n i t sr e p l a c e dt h e g o v e r n m e n tt ot a k e t h er e s p o n s i b i l i t yw h i c hs h o u l db et a k e nb yc o m m u n i t y a t t e r r e f o r m a t i o na n do p e n i n g ，t h eu n i t - s y s t e mw a si n c r e a s i n g l yu n a b l et om e e tt h er e s i d e n t s d i v e r s ed e m a n d sa n db e g a nt ot r a n s f o r mt os o c i a l i z e dc o m m u n i t ys y s t e m i nt h i s t r a n s f o r m a t i o np r o c e s s ，o u t d a t e dt h e o r y ，v a n i s h i n gt h e o r y ，r e c o n s t r u c t i o nt h e o r y a n dm a n yo t h e rd i f f e r e n tv o i c e sa p p e a r e dt ou n i tc o m m u n i t y h o w e v e r , t h es o c i a l c a p i t a lt h e o r y ，w h i c hi s an e wt h e o r yp a r a d i g md e v e l o p e dr e c e n ty e a r s ，h a sas p e c i a l e x p l a n a t i o na n g l ei ni n v e s t i g a t i n gi n t e r p e r s o n a lr e l a t i o nm o d e l s ，s o c i a ls t r u c t u r ea n d r e g i o n a ls o c i e t yd e v e l o p m e n t ，a sar e s u l to fw h i c h ，t h eu n i tc o m m u n i t yi nas p e c i a l s t a t u sb e c a m et h eb e s tc h o i c eo fs o c i a lf o r m a t i o nt oe x a m i n ea n dd e v e l o pt h et h e o r y a c c o r d i n gt o t h eb a c k g r o u n dt h a tt h eu n i tc o m m u n i t yi sw i d e s p r e a d w h i l ei t s d e v e l o p m e n ta r es u f f e r i n gg r e a tp l i g h t ，a u t h o rs e l e c t sam i l i t a r yc o u r t y a r dt h a ti s i nt h e t r a n s f o r m a t i o np r o c e s sa n db ym e a n so ff i e l ds t u d y , a n a l y s e st h ec h a n g e so fl o c a t i o n ， s p a c ep l a n n i n ga n dm a n a g e m e n ta p p r o a c hc a u s e db yr e m o v a li nt h ea n g l eo fs o c i a l c a p i t a lt h e o r y t h es t u d yi n v e s t i g a t e ss e v e r a la s p e c t st h o s ea r ei n t e r n a le c o n o m yo f c o m m u n i t yr e s i d e n t s ，e d u c a t i o na l o n gw i t hm a r r i a g ea n dc o m m u n i t yn e i g h b o r h o o d r e l a t i o n s h i p ，t h eo v e r a l lr e s i d e n t s p a r t i c i p a t i o na n de n v i r o n m e n tm a n a g e m e n t ，a n dt h e r e l a t i o nb e t w e e nc o m m u n i t yr e s i d e n t sa n du n i t s o nt h a tb a s i s ，t h i st e x ts t a r t sw i t h t w ob a s i ca s s u m p t i o n so fs o c i a lc a p i t a lo fc o m m u n i t y ：1 s o c i a lc a p i t a lh a sd i f f e r e n t l e v e l s t h ei n d i v i d u a ls o c i a lc a p i t a lt a k e sf a m i l ya si t sc a r r i e rw h i c hi sw i t hp r i v a c ya n d s e l f - r e g a r d i n gt e n d e n c yw h i l et h es o c i a lc a p i t a lo fc o m m u n i t yt a k e sp u b l i cs p a c ea si t s c a r r i e rw h i c hh a st h ec h a r a c t e r i s t i co fp u b l i cg o o d s ，t w oo fw h i c hp r e s e n tag a m e s i t u a t i o nt oac e r t a i ne x t e n t 2 t h es o c i a lc a p i t a lo fu n i tc o m m u n i t yi nt r a n s f o r m a t i o ni s d if f l u e n tw h o s ed i r e c t i o ni sd e c i d e db yc o n s t r u c t i o ns i t u a t i o no fc o m m u n i t ya n d c o m m u n i t ym e m b e r s d e p e n d e n c yo nu n i t a r o u n dt h e s et w ob a s i ca s s u m p t i o n ，t h e f o l l o w i n gr e s e a r c hi d e ai sf o r m e d ：it h er e v i e w sa n dc o m m e n t sa b o u tt h et h e o r yo f 3 山东大学硕士学位论文 c o m m u n i t y , u n i ts y s t e ma n ds o c i a lc a p i t a l i it h ed e f i n i t i o no fu n i tc o m m u n i t ya n d s o c i a lc a p i t a lo fc o m m u n i t y i i ib r i e fi n t r o d u c t i o no fi n d i v i d u a lu n i tc o m m u n i t y i v t h ec u r r e n ts i t u a t i o no fs o c i a lc a p i t a lo fu n i tc o m m u n i t ya n di t sc o m p a r i s o nt ot h a to f c o u r t y a r dp e r i o d vi n v e s t i g a t i n ga n da n a l y z i n gt h eo r i g i no ft h es i t u a t i o no fs o c i a l c a p i t a lo fc o m m u n i t y t h r o u g ht h ee m p i r i c a lr e s e a r c ha n dc a u s ea n a l y s i so nt h e t r a n s i t i o nd u r i n gt h et r a n s f o r m a t i o ng r a d u a l l yf r o mc o u r t y a r dt oc o m m u n i t yi nt h e a b o v ef i v ep a a s ，t h i st h e s i st r i e st ov e r i f yw h a tf u n c t i o nt h ep a s tc o m m u n i t yr e s e a r c h a n ds o c i a lc a p i t a lp e r f o r mi nt h ec o m m u n i t y d e v e l o p m e n tf r o mt h es t a n d p o i n to ft h e o r y , a n ds t a t e st h ed e v e l o p m e n t a lp r e d i c a m e n tw h a tt h eu n i tc o m m u n i t yf a c e si nm o d e m s o c i e t ye s p e c i a l l yi nt h et r a n s f o r m a t i o ni no u rc o u n t r ya n da t t e m p t st of e a s i b l ew a yi n t r a n s f o r m a t i o na n dg o v e m a n c eo fu n i tc o m m u n i t yu n d e rt h ei n s t r u c t i o no fs o c i a lc a p i t a l t h e o r y k e yw o r d s ：c o m m u n i t y u n i t c o m m u n i t y s o c i a l c a p i t a l s o c i a l 4 t r a n s f o r m m i o n c o m m u n i t yg o v e m a n c e 山东大学硕士学位论文 第一章绪论 一、研究缘起 社区担负着连结个人与他人、家庭与社会的重要纽带作用，既是社会的缩影， 同时也是研究整个社会的起点。同整个大社会相比，社区则显得具体可感，易于 把握。一般地说，社会的一切活动都是在一个个具体的社区里进行的。整个社会 普遍存在的一些现象必然会在各个社区里有所表现。社区研究是社会研究的具体 化。人们通过社区研究对社会进行典型调查，从微知著，研究和探讨社会发展的 普遍规律及同类社区的共同特点，为因地制宜地进行社会改革和建设提供有益借 鉴。 ( 一) 社会缘由 在2 0 世纪上半叶，中国城市社区以“单位办社会”为主的形式发展起来。单 位代替政府承担起本应由社区承担的职能，以“军队大院”、“干部大院”等形式 先是在一些党、政、军机关集中的城市中，出现了一块块被圈在一定地域范围内 的单位社区。这些社区有高墙和大门门卫。“大院”的里面则是一个“小社会”： 工作区、家属区、食堂商店、娱乐体育场所等几乎一应俱全。单位社区内具有两 方面的主要特征：一方面是单位社区居住家庭的高度同质性，户主或家庭成年成 员几乎都在同一单位或同一系统工作，而所面临的居住问题、邻里问题、环境问 题和生活问题等都无不需要通过单位来协调和解决；另一方面是职工对单位有高 度的依赖性，单位扮演住房管理者和分配者的角色，住房成为一种与国有经济部 门相伴相随的福利品。应该说，单位社区的形成在当时较低水平的消费层次上， 一定程度上满足了国家工作人员和国有单位职工的基本生活保障的需求，但是， 却强化了社区成员或社区家庭对工作单位的依附性，使单位社区内的居民对于社 区的公共事务很少关心和参与。 随着改革开放以来城市化和工业化在中国迅速的展开，越来越频繁的人口流 动和高速成长变化的产业对2 0 世纪8 0 年代以前相对封闭和稳定的城市社区和乡 山东大学硕士学位论文 村社区都产生了很大的冲击。在市场经济蓬勃发展和社会转型的大背景下，国家 放弃和部分放弃了一些社会资源的独占和直接支配，体制外的“自由流动资源” 产生和发展起来，“单位办社会”已被完全否定，许多过去的单位职能向社区移交， 而住房商品化的实施则预示着单位社区开始了解体的进程。我国开始了自上而下 由外力推动社区建设发展的过程。在这一过程中社会管理和民主建设的不断拓展， 人们的公共参与意识和自主管理意识不断提升，原来单位办社区的模式弊病百出， 现实对原有城市基层结构提出了新的要求。主要表现在：许多居民小区开始实行 商业化的物业管理，以单位行政化手段为主的管理模式难以适应新建社区的管理 要求：下岗失业人员大量增加，农村剩余劳动力大量涌入，个体、私营人员增多， 对现有社会秩序形成压力，亟待有效地控制与管理；人们的社会需求从单一的生 存需求向休闲、娱乐、保健等综合需求发展，居民对居住环境和社区服务有了更 高的期望；家庭结构的“小型化”及其自我服务功能的逐渐弱化，也使人们对社 区的依赖性增强。单位制社区已经无法满足人们的需要，西方意义上的社区制成 为社区发展的普遍趋势。在这一趋势的影响下，延续几十年的单位制社区也开始 了向社会化社区转制的曲折探索。1 9 9 8 年7 月，配合国家政治体制改革与政府机 构调整，国务院正式赋予新组建的民政部基层政权和社区建设司“指导社区管理 工作，推动社区建设”的职能，从而在制度上保证了我国社区建设的健康发展。 将原有的市、区、街纵向城市管理体制引入社区，初步形成了以“两级政府、三 级管理、四级落实”为主要特征，兼具各地特色的社区建设管理组织方式，例如 青岛市建立了以民政系统为主导的社区管理组织体系，且市、区、街、居四个层 次均实行“一把手工程”，并要求下属各区、县开展社区改革，推动新型社区的发 展。 ( 二) 理论缘由 社会资本作为今年来兴起的重要概念，在观察和解读社会现象方面有着独特的 理论优势。这理论范式关注社会关系与社会结构的合理性以及社会的良好治理 和人的价值观的实现。作为个分析概念，社会资本指出了某些社会停滞不前以 及发展受阻的原因，为解决问题提供了方向和指导；作为一个描述概念，它指出 华伟：单位体制向社区的回归中国城市基层管理体制5 0 年变迁，战略与管理，2 0 0 l ( i ) 6 山东大学硕士学位论文 了一个社会因为缺乏某些因素阻碍了其经济与社会的发展这一客观现象，但是它 本身不是解决之道，真正的解决之道在于培育和发展社会资本的更深层次的因素。 社会资本有个体视角和群体视角两种范式。个体视角强调社会资本对个体性的单 位( 包括个人和企业) 获得经济成就的重要性；而群体视角则强调特定群体所拥有的 带有公共性质的资源。这种资源可以用于改善群体的生活状态，提高群体的福利。 群体视角应用于社区研究之中就构成了社区社会资本的研究：对于一个真正的“社 区共同体”而言，存在于社区成员彼此之间的信任以及社区成员对社区公共事务 的积极参与将在一定程度上构成有助于整个社区发展的社会资本。 中国社会的传统特质赋予社会资本研究合适的土壤。“中国的社会状态与社会 资本的范式有不谋而合之处。中国文化强调社会的优先地位，个人对家庭、群体 利益的服从，社会关系在资源配置中发挥着重要作用，这些特征使社会资本在中 国能够轻易地找到理论的原型和证明的依据”。费孝通等学者的研究认为，中国 传统社会是关系本位的社会，人的身份是通过在社会关系网络中的定位而得到体 现和证明的。关系本位的传统社会特质在现代仍有其鲜明痕迹。社区作为社会独 特的缩影，是观察社会变迁的基本视角，也是反映社会资本变动的较佳区域，因 此可借用社会资本理论研究社区治理。 基于上述缘由，本研究以社会资本理论为基本理论范式，对一个典型的单位 制社区部队大院进行了研究。笔者在本科阶段曾进行过重点调查研究过的该 居民大院，并以此单位制社区为个案完成了本科毕业论文社会资本视角下的社 区生活。论文完成后仍遗留了一系列待继续调查的问题。在2 0 0 5 年，由于城市 规划以及部队后勤改革的问题，该大院从原来的城市中心地带整体迁往城市郊区 新建社区。出于对社区问题的关注，笔者在研究生学习阶段继续追踪调查了在地 理位置、空间规划、管理方式改变之后的“大院 出现了什么新问题新现象和怎 样的发展趋势，并继续应用社会资本理论的视角对这些现象进行解读和分析，通 过对搬迁前后“大院”的历时性比较分析，说明单位制社区在现代社会中面临怎 样的发展困境和前景。 杨雪冬：社会资本对一种新解释范式的探索，载李惠斌，杨雪冬编社会资本与社会发展，北京：社会 科学文献出版社，2 0 0 0 ，第1 3 页 山东大学硕士学位论文 二、研究意义 在我国经济转轨和社会转型之后，单位制逐渐被打破，单位管理模式趋于失 效。基层社会的巨大变化使单位制社区面临很多的现实难题，在管理上陷入困境。 诚如李汉林所说“尽管随着改革开放的深入，单位对国家、个人对单位的依赖性 会逐渐弱化，国家与单位两级构造所形成的中国社会的基本结构会逐渐松动。但 是，这种以单位组织为主导的基本结构格局在短期内还不会彻底改变，单位组织 和非单位组织并存，两种社会组织行为并存，且相互作用、相互影响、相互制约 的状态还会持续相当长的一段时间，彻底重组建立在这种基本结构格局基础之上 的中国城市社区的整合控制机制的时机还没有完全成熟。”城市基层社会迫切需 要一种新的组织形态和管理体制来解决社会中出现的问题和各种矛盾，承担起重 新整合社会的功能。与西方早已成熟的社区制相比，我国的社区建设缺少理论指 导与实践经验，尤其是在我国特殊国情的基础上建立起来的单位制社区的改革， 是一项全新的事业，单纯照搬西方社区制的结果常常导致社区“有治理无发展”、 “有改革无突破”。因此，单位社区的转型必须立足我国社区实际，在借鉴西方 琴 社区治理经验的基础上，具体分析我国单位社区实际情况采取合理的改革手段， 进行合适的模式选择。近年来，政府在推动社区转型过程中开始有意识的利用、 开发社区内基于居民参与基础上的社会资源，逐步形成有助于社区可持续发展的 关系网络与社会资源，这种资源网络就是社区社会资本。而社区社会资本的缺乏 正是我国单位社区逐步衰退的重要原因。社会资本理论是2 0 世纪9 0 年代西方兴 起的一种崭新的分析范式，在中国学界的研究也刚刚处于起步阶段。社会资本研 究的目的是要深入了解某一社会的社会资本状态及其性质，并为如何改造传统社 会资本、创造新的社会资本并发挥其积极效用提供理论和政策依据。另外，社会 资本概念所蕴涵和提倡的对人的社会需求( 尤其是精神需求) 和社会共同体的重 视，对于中国正在进行中的以经济建设为中心的现代化战略对传统社区精神可能 造成的不良后果会有一定的缓解作用。所以，笔者认为，选择单位社区社会资本 李汉林： 中国单位社会，上海人民出版社，2 0 0 4 ，第9 9 页 山东大学硕士学位论文 作为研究对象，不仅在经验研究具有重要的理论意义，而且具有重要的社会现实 意义。在此基础上，笔者对一个典型的单位社区展开个案式经验研究，以期对社 区改革提供新的理论视角、分析手段和实证支持。 9 山东大学硕士学位论文 第二章文献综述 一、社区相关研究综述 早在一百多年前，西方国家已经重视社区的作用，并提出各种各样的社区理 论，特别在上世纪，社区得到了很快的发展；在上世纪3 0 年代，我国已经将英文 的c o m m u n i t y 这个名词译成“社区”，当时的社会学家已经在我国进行社区研究和 社区建设。本节通过回顾和总结西方经典社区理论和国内社区转型及分化研究， 介绍本文进行研究的理论基础和前人的研究成果。 ( 一) 西方相关社区理论回顾 西方社会学家研究社区问题时采用的理论模型可分为类型学和区位学两大 类，1 9 5 0 年以后，又出现了一种社会行动理论。 l 、类型学( t y p o l o g y ) 滕尼斯是首先使用“g e m e i n s e h a f t ，和“g e s e l l s c h a f t ”( “礼俗社会”和“法理 社会”) 这两个概念对社会进行分类从而对社区进行定义的学者。他通过强调的 是这两种理想类型的对立说明礼俗社会的特征是“亲密无间的、与世隔绝的、排 外的共同生活”，其成员由共同的价值观和传统维系在一起，他们有共同的善恶观 念、有共同的朋友和敌人，在他们中间存在着“我们”或者“我们的”意识。而 法理社会的特征是更多的理智与工于心计，人们首先关心的是自己的私利、契约 和个人主义至上。类似的论述在韦怕、迪尔凯姆的著述中也有。例如韦伯认为， 基于成员主观的共同感建立起来的关系，包括家、近邻、种族、宗教等都属于礼 俗社会；迪尔凯姆则提出了“机械团结”和“有机团结”的概念。类型学研究通 过特征描述和对比分类，使我们明确了社区的内涵和外延。 2 、区位理论( h u m a ne c o l o g y ) 区位理论又称人文区位理论，它着眼于把社区作为一种空间现象或区域单位 来研究。古典区位学认为，对利润的竞争使不同的人口、组织机构分布在不同的 李芹、马广海主编：社会学概论，山东大学出版社，2 0 0 3 ，第2 2 9 页 1 0 ， 山东大学硕士学位论文 社区区域，从长远看，这种竞争决定了整个社外貌。它借助于生物学进化论的原 理，强调研究都市环境的空间格局。其创始人r e 帕克将人类组织分为社会与社 区两方面，认为社会是人类生存的文化的、共意的方面，是反映各社会群体的一 致意见和共同目的的集体现象；社区是与社会相对应的生物的、竞争的方面。它 体现了达尔文的物竞天择的人类本性。帕克在强调都市环境中各个不同部分之间 的相互关系时，尤其强调竞争，认为竞争是社区生活的主导过程，是影响都市空 间结构的主要因素，它决定着社区环境各部分相互联系的空间形式和区位功能。 3 、社会行动理论 社会行动理论注重微观的、技术的层面，注重社区的领导层、决策过程、社 会参与等问题及其与社会变迁的关系。其核心观点是：社会行动具有社会关联性， 社区是一个社会互动的复合体，社区中的社会行动与区外的社会行动相关联，区 内的各种社会行动也是相关联的。社区的领导常常是社区行动的关键人物，社会 参与是一种主要的社区行动方式。与其他学派的观点相比，研究社区行动的学者 更注重研究社区的社会动态及其实际问题的解决，如社区领导的能力、决策的过 程以及社会的参与等。他们认为，社区行动并非笼统指发生于社区的所有行为， 必须区分两类地方上的行为：一类是确实作为社区现象的地方行为，另一类则是 与该地区只有微小关系或间接联系的就地行为。社区行为的范围小于在当地发生 的全部行为。对此，学者们提出了各种区分的标准，以分辨与社区相关联的当地 行动。 美国学者h f 考夫曼于2 0 世纪5 0 年代提出了6 条标准：全面追求利益与 满足需要的程度；该行动认同于地方性的程度；当地居民参与的人数、状况 和程度；当地社团参与的数目及其重要性程度；该行动保持或改变当地社会 的程度；该行动的组织程度。美国学者j w 格林与s c 梅约则提出了一套从时 间顺序上研究社区行动的标准，即：行动的引发；目标的确定及其实现的计 划；计划的实施；目标的实现及其后果。考大曼则提出了5 阶段的模式，即： 兴趣的产生；发起者的组织和保持；决定目标及实现目标的具体手段； 参与者的争取和保持；开展实现目标的活动。桑德斯则把社区行动的理论研究 蔡禾主编：社区概论，高等教育出版社，2 0 0 5 ，第4 8 5 0 页 丁元竹：社区研究的理论与方法，北京大学出版社。19 9 5 山东大学硕士学位论文 与社区发展的实际工作这两者联系起来考察。他在论述作为社会行动场地的社区 时，突出阐述了改善社区生活的行动计划。这种研究方式，反映了社区行动研究 与社区发展工作合流的新趋势。 4 、其他社区理论 ( 1 ) 社区消失论：沃斯在“作为生活方式的城市化”这一经典性论文中，第 一次明确地把城市化理解为社会生活方式的变革过程，认为城市的本质是异质性， 城市是“由社会异质性的个人组成的、较大规模、较高密度和永久性的聚落”。由 此，他把城市生活的社会影响归结为城市化进程中三大因素综合作用的结果，即 人口异质性的增加、人口规模的扩大和人口密度的提高。这些因素的影响又可以 分解为两个层面。在个人层面上，面对大规模、高密度和多样化的城市环境，人 们唯一的选择是适应各种“规范的”行为，从而使得城市居民在处理与他人关系 时变得冷淡、粗暴和不讲人情。这种适应性行为过程中出现的人际关系的淡化， 一方面会使在遇到危机时感到孤立无援，另一方面又会使人无所顾忌地追求以自 我为中心的行为。在社会层面上，经济竞争和劳动分工将使得家庭、学校、工作 地点、朋友和亲属之间的社会牛活发生分离，人们的时间和注意力将被分散在没 有联系的人与地方之间。其结果是家庭、朋友、邻里等首属社会集团的社会支持 与控制的不断减弱，从而引起社会秩序的混乱或“社会解组”现象的增加。与此 同时，城市中各种利益和生活方式不同的特殊集团的存在又会导致传统和原有规 范的削弱，从而进一步强化上述势头。而社会对这种情况的响应方式，是用理性 的和非人情化的程序和 为，由此建立的秩序并 量为基础的公共秩序， 况。 ( 2 ) 社区转变论： 发展中国家的城市中都 织间和邻里间的互动也 萨脱斯等人的研究也得 围的社区。城市化引起 城市社区趋于消失。城 山东大学硕士学位论文 成为提供相互帮助和居民介入外部世界的安全基地。 综观以上社区理论，虽有不同的理论视角和对社区的分析框架，但无论从宏 观结构视角、空间单位视角还是微观互动视角，都无法避开社区中的行动和关系。 结合本研究以个案说明的研究方法及两社区对比的研究方式，笔者在此研究中以 类型学对于社区的定义和区分为基础，从社区行动理论立场出发，关注所选择的 个案社区在前后两个不同空间区位上出现的一系列变化，结合国内对单位制和社 区转型的理论及经验研究，说明两种社区制度与人们的不同行为、社区意识、关 系取向的之间的联系。 ( 二) 有关我国社区分化与转型的研究 吴缚龙认为，从1 9 4 9 年至今，中国城市社区的演进可以分为四类社区的变 异过程：传统街坊社区、单一单位型社区、混合式综合城市社区、演替式边缘社 区。第一类社区是我国历来就有的社区类型，第二类社区是在传统的计划经济条 件下发展起来的单一式的单位社区，后两类社区在1 9 7 8 年以后才初步形成。在后 单位社会( 虽然尚未有人对此概念给予明确厘定