（诉讼法学专业论文）我国小额诉讼程序的构建.pdf

河南大学司址b 掌位论文 中文摘要 在提倡建设法制国家以来，我国一直致力于实现法律对社会生活各个层面的 调整和影响。但是在我们必须要面对司法服务基层，服务百姓生活的客观现实同 时，规范化、专业程度高的司法程序、精英化的司法队伍却让普通的民众难以接 近。尤其是，大量与民众生活密切联系的简单、小额的纠纷案件，或者游离于司 法程序之外，或者不恰当的进入了一般诉讼程序，耗费了大量资源。由此，民众 不断增长的需求与司法服务的相对短缺之间的矛盾就出现了。解决这一矛盾的一 个途径就是将小额的、与民众生活紧密联系的，但却很难( 或者不值得) 进入现 代司法程序中的案件分流出来，设置专门的小额诉讼程序予以解决。这样一方面 可以维持正规程序的规范性和严谨性，持续推进我国诉讼程序规范化进程，另一 方面又可以将大量的小额案件纳入国家司法程序当中，使其获得相对正式的解决。 换句话说，通过这样的程序分流，不仅小额案件可以通过国家司法程序的规范力 量获得更加公平、高效的解决，而且国家司法程序扩大了它的影响范围，有利于 大众接近司法，有利于推进建设法制国家的进程。 本文采取归纳总结、对比分析、历史分析的方法，对小额诉讼程序的概念和特 征进行归纳总结，对各种立法模式进行考察对比，并分析我国小额诉讼的现状和 我国建构独立小额诉讼程序的理论基础，提出构建我国独立小额诉讼程序的具体 设想。文章主体共分为四大部分： 第一部分：小额诉讼程序的概念和特征。该部分界定了小额诉讼程序的内涵， 归纳了小额诉讼的特征，并且评析了我国简易程序和小额诉讼程序。对小额诉讼 程序做出准确的定位，为以下讨论小额诉讼程序的理论做好铺垫。 第二部分：小额诉讼程序的立法模式及我国小额诉讼的现状。该部分从考察 目前运行较好的美国小额诉讼程序、日本小额诉讼程序、英国小额诉讼程序、我 国台湾地区小额诉讼程序及德国的小额诉讼程序入手，分析每个国家小额诉讼的 我国小额诉讼i t 序的构建 具体特征和实施状况，寻找共性，评析差异。并进一步探析了我国目前小额诉讼 的现状，希望通过比较评析为我国构建独立的小额诉讼程序提供借鉴。 第三部分：构建我国小额诉讼程序的基础。该部分从我国构建小额诉讼程序 的现实基础和理论基础两个方面进行探讨，为以下讨论构建我国独立小额诉讼程 序的具体设想做了理论上的铺垫。 第四部分：构建我国小额诉讼程序的具体设想。该部分首先探讨我国构建小 额诉讼程序的立法模式选择问题；其次阐述了适用小额诉讼程序保障当事人的程 序选择权问题；再次谈我国构建独立小额诉讼程序的可操作性思路；最后提出我 国构建独立小额诉讼程序的配套制度建议。 主题词：小额诉讼程序；立法模式；小额案件；设想 i i 河南大掌硕士掌位论文 a b s t r a c t s i n c et h ee n f o r c e m e n to fs t r a t e g yo f m a n a g i n gs t a t ea f f a i r sb yl a w , o u rc o u n t r y s l a ws y s t e mh a sa l w a y sb e i n gd e v e l o p e da l t e r n a t e l yi nw a yo fj u d i c i a lp o p u l a r i z a t i o n a n ds p e c i a l i z a t i o n i ti st r u et h a tt h ej u d i c i a ls y s t e ms h a l ls e r v ep e o p l eo fc o m m u 9 n i t y l e v e la tu r b a na n dr u r a la r e a s ，w h i l es t a n d a r d i z e da n dh i g h l y p r o f e s s i o n a lj u d i c i a l p r o c e d u r e s ，a sw e l la st h ee l i t ej u d i c i a lo f f i c i a l sm a k el e g a ls e r v i c eu n a v a i l a b l et o o r d i n a r yc i t i z e n s p a r t i c u l a r l y , m a n ys i m p l ed i s p u t e st h a ta r ec l o s e l yr e l a t e dt op e o p l e s l i f ea n di n v o l v e ss m a l la m o u n t so fl e g a lc o s ta n da r ee i t h e rc o m p l e t e l yf r e eo f j u d i c i a l p r o c e d u r e ，o ri n a p p r o p r i a t e l yc l a s s i f i e di n t og e n e r a lj u d i c i a lp r o c e e d i n g ，t h e r e b yw a s t e q u i t eal o to fr e s o u r c e s c o n s e q u e n t l y , t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h es h o r t a g eo f j u d i c i a ls e r v i c ea n dp e o p l e sc o m m a n dc a m ei n t ob e i n g o n ew a yt os o l v et h ep r o b l e m i st os e ta p a r ts u c hc a s e sf r o mj u d i c i a lp r o c e d u r e ，a n dc o n s t r u c ts p e c i a lp r o c e d u r e sf o r t h o s ew h i c ha r ec l o s e l yr e l a t e dt op e o p l e sl i f ea n di n v o l v e sl i t t l el e g a lf a r e ，w h i l et h e y a r ed i f f i c u l t ( o rn o n - w o r t h y ) t ob es o r t e di n t om o d e mj u d i c i a lp r o c e d u r e t h u s ，n o t o n l yi tm a i n t a i n st h es t a n d a r d i z a t i o na n dp r e c i s e n e s so fn o r m a lj u d i c i a lp r o c e d u r e ，b u t a l s of a c i l i t a t et h ea d v a n c e m e n to ft h es t a n d a r d i z a t i o no fo u rl a w s u i tp r o c e d u r eo nt h e o t h e rh a n d ，t h ec a s e st h a ti n v o l v el i t t l e l e g a lf a r ec a nb ei n c o r p o r a t e di n t ot h e l e g i s l a t i o np r o c e d u r ea n dh a n d l e di nar e l a t i v e l yf o r m a lw a y i no t h e rw o r d s ，t h i sk i n d o fp r o c e d u r e s e p a r a t i o ne n l a r g e st h ei n f l u e n c eo fn a t i o n a ll a w s u i tp r o c e d u r e ，m a k i n gi t a p p r o a c h a b l et oc o m m o np e o p l e ，a n da c c e l e r a t i n gt h ee n a c t i n go fs t r a t e g yo fg o v e m t h en a t i o nb yl a w , w h a t sm o r e ，i tm a k e ss u r et h o s es m a l lc a s e sb es o l v e dt h r o u g ht h e s t a n d a r dj u d i c i a lp r o c e d u r ei nam o r e i m p a r t i a l ，e f f e c t i v ea n df o r m a lw a y t h i st h e s i sd i s c u s s e st h ed e f i n i t i o n , c h a r a c t e r i s t i c sa n ds o m eb a s i ct h e o r i e so f s m a l lc l a i m b yi n d u c t i o n ，c o n t r a s ta n dh i s t o r i c a la n a l y s i s ，a n di ta l s oa n a l y z e st h e i i i 我国小额诉讼程序的构建 t h e o r e t i c a lb a s i so fi n d e p e n d e n tj u d i c i a lp r o c e d u r ef o rs m a l lc l a i m sa n di t s p r e s e n t c o n d i t i o ni nc h i n a , f o r m u l a t i n gt h ec o n c r e t ep l a nf o rt h ec o n s t r u c t i o no fi n d e p e n d e n t s m a l lc l a i ml e g i s l a t i o n t h i st h e s i si sm a i n l yd i v i d e di n t of o u rs e c t i o n s ： s e c t i o n1 ：d e f i n et h es m a l lc l a i mc a s e s ，p o i n to u tt h e i rc h a r a c t e r i s t i c s ，a n dm a k ea c r i t i c a lr e v i e wo v e rt h es i m p l ep r o c e d u r ea n dt h ep r o c e d u r ef o rs m a l lc l a i ml e g i s l a t i o n b yd o i n gs o ，t h ea u t h o rh o p e st og i v ei t a na c c u r a t ed e f i n i t i o na n dl a yat h e o r e t i c a l f o u n d a t i o nf o rt h ef o l l o w i n gd i s c u s s i o n s e c t i o n 2 ：t h es t a t u sq u oo ft h ee n f o r c e m e n to fs m a l lc l a i ml e g i s l a t i o na n d e n l i g h t e n m e n ti ta r o u s e s ，t h ec u r r e n tc o n d i t i o no fs m a l lc l a i mp r o c e d u r ei nc h i n a b y e x a m i n i n gt h eb e s tp r o c e d u r ef o rs m a l lc l a i mc a s e se x e c u t e di nt h eu n i t e ds t a t e s ， j a p a n ，g e r m a n ，a n dt a i w a nd i s t r i c t ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h ec o n c r e t ec h a r a c t e r i s t i c s a n dt h ef u l f i l l m e n ti ne a c hc o u n t r ya n df i n d so u tt h a to u rc o u n t r yc a nl e a r nf r o mt h e s e s u c c e s s f u le x a m p l e sf o rt h ec o n s t r u c t i o no fi n d e p e n d e n ts m a l lc l a i ml a wp r o c e d u r e b e c a u s et h e r ea l es om a n ys i m i l a r i t i e se x i s t s s e c t i o n 3 ：t h eb a s i so fc o n s t r u c t i n gs m a l lc l a i mp r o c e d u r ei no u rc o u n t r y t h i s s e c t i o nw i l ld i s c u s sr e s p e c t i v e l yt h ep r a c t i c a la n dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fs e t t i n gu p i n d e p e n d e n tl e g a lp r o c e d u r ef o rs m a l lc l a i m s ，s ot h a ti tw i l lh e l pu st ol a yat h e o r e t i c a l f o u n d a t i o nf o rt h ec o n c r e t ef o r m u l a t i o no ft h ep r o c e d u r e s e c t i o n 4 ：t h eb l u e p r i n tf o rc o n s t r u c t i n gi n d e p e n d e n tl e g a lp r o c e d u r ef o rs m a l l c l a i ml a w s u i t s f i r s t l y , i ti n c l u d e st h el e g i s l a t i o np a t t e r n so ft h ep r o c e d u r e ；s e c o n d l y , h o wt oe n s u r et h ef r e er i g h to fs e l e c t i n gt h ea p p r o p r i a t el e g a lp r o c e d u r et ot h el i t i g a n t ； t h i r d l y , t h ef e a s i b i l i t yo ft h ep r o c e d u r ei no u rc o u n t r y ；f o u r t h l y , h o wt oc o n s t r u c ta s u p p o r t i n gs y s t e m st og o 、析t ht h ei n d e p e n d e n tp r o c e d u r ei ns m a l lc l a i ml a w s u i t k e yw o r d s ：s m a l lc l a i mp r o c e d u r e ；l e g i s l a t i v em o d e l ；s m a l lc a s e s ；i m a g i n e 1 v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南犬学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师酌指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 史中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发袁或撰 写过的研究成栗，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学住中请人( 学住论文作者) 簦名：叠兰 2 0年月 日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授子硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文矗勺要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可麒采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学住论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名：! 至丝 2 0年 月 日 学位论文指导教师签名： 遥红簦 j 2 0年 月 日 河南大学硕士学位论文 我国小额诉讼程序的构建 引言 第二次世界大战之后，全世界迎来了和平发展时期，尤其是西方国家的社会 经济得到了前所未有的迅速发展。其中美国、日本、英国等国家的综合实力迅速 跃升至世界前列，与此同时，各国国民的日常生活也在发生着实质性的改变。富 裕的生活让人们之间的交往大量增加，随之而来的是纠纷的数量和种类的不断扩 张，并且纠纷的特点呈现一致性，即与民众的日常生活密切相关、标的额微小、 案情简单。由于西方人极强的权利意识和对法律的崇尚，再怎么微小的纠纷也都 想要进入法院通过正规的诉讼程序来寻求公正的解决，简单低廉的纠纷案件潮水 般地涌入法院，原有的诉讼程序已无法解决大量的纠纷，尤其是简单低廉的小额 纠纷也要通过严谨正规的程序来解决，耗费了大量的司法资源。一时间，法院无 力应对，新的纠纷解决机制的创设成为必然，美国、英国、日本和我国台湾地区 等国家和地区相继创设了属于自己的小额纠纷解决程序统称小额诉讼程序， 并获得了极大的成功，取得了良好的社会效果。 我国改革开放后，社会经济的发展也空前迅猛。社会规律是不会因地域和国 家制度的不同而哟本质上的差异的，同样，我国也出现了美国、日本等国家一样 的小额诉讼“井喷”现象。加之我国成功的实施了普法教育，人们传统的“厌诉”、 “耻诉”观念得到了很大程度的改变，越来越多的案件进入诉讼程序寻求解决， 法院的压力与日俱增。但是，面对广大民众生活中多如牛毛的琐碎案件，司法精 英化背景下的我国民事诉讼程序就显得力不从心，法院积案猛增，诉讼迟延现象 普遍存在，更有甚者，很多人因为昂贵的诉讼费用、长时间的诉讼周期、复杂专 业的诉讼程序对司法救济望而却步。法谚有云：“迟到的正义非正义”，并且“如 果只有富人才能付得起钱利用这种制度，那么即使用公式精心保障的司法制度也 1 我国小额诉讼程序的构建 基本上没有什么价值可言”。“无论审判能够怎样完美的实现正义，如果付出的 代价过于昂贵，则人们往往只能放弃通过审判来实现正义的希望。 因此，在我 国构建独立的小额诉讼程序，解决那些与民众生活密切相关的、关乎民众切身利 益的、但却难以进入严格规范民事诉讼程序的小额案件，保证这类案件也可以得 到国家司法程序规范力量的救济，获得公平快捷的解决，已是我国民事诉讼改革 刻不容缓的任务。 迫于现实状况的压力，我国上世纪末开始在不同的地点试行比简易程序更加 简便的小额纠纷解决办法，比如上海浦东法院、郑州上街区法院、广州的小额钱 债法庭等做过的尝试，不幸的是由于没有具体的制度支撑，这些有价值的尝试最 终都以失败告终。但是我国民事诉讼理论界更加倾向于设置小额诉讼程序，以独 立专门的小额诉讼程序来解决小额纠纷，实现小额案件的大众化、平民化解决。 因此，本文从小额诉讼程序的内涵及特征的阐述出发，通过对各国小额诉讼程序 的比较研究，结合我国构建独立小额诉讼程序的基础，对我国构建独立的小额诉 讼程序提出自己的设想，希望为我国小额纠纷案件的解决有所帮助。 一、小额诉讼程序的内涵和特征 ( 一) 小额诉讼程序的内涵分析 在我国现行民事诉讼法中，没有针对小额诉讼程序的具体立法规定，各国的 小额诉讼制度立法也是迥然各异，民事诉讼理论界对小额诉讼程序的具体内涵定 位，也没有能够统一认识。但是，理论界还是形成了几种认同程度较高的观点： 第一种观点认为，小额诉讼程序有广义小额诉讼程序与狭义小额诉讼程序之 分。广义小额诉讼程序与现行民事立法上的简易程序并无实质意义上的严格区分， 仅仅是诉讼程序的简易程度和诉讼标的额的大小不同而已。狭义的小额诉讼程序， 。【意】莫诺卡佩莱蒂著，徐昕译：当事人的基本程序保障与未来的民事诉讼，法律出版社2 0 0 0 年版，第 4 0 页。 留【日】棚濑孝雄著：纠纷的解决与审判制度，中国政法大学池版社1 9 9 4 年版，第2 6 6 页。 2 河南大学硕士掌位论文 指的是基层的小额诉讼法庭或专门的小额法院审理标的额甚小的案件时适用的比 普通简易程序更加简易、快捷的诉讼程序。这种小额诉讼程序是近几十年来发展 起来的新型程序，所以又被称作当代小额诉讼程序。 第二种观点认为，小额诉讼程序是指从简易程序中分离出来的专门针对标的 额较小的案件所适用的更为简便化的程序，但它仍然是一种专门的民事诉讼程序， 原则上由职业法官主持审判，这就区别于各种非诉讼程序( a d r ) ，如仲裁、调解、 协调等。 第三种观点认为，小额诉讼程序，也称少额诉讼程序，是与普通程序相区别 的，只能受理诉讼标的额在一定金额以下或是具有其他特殊性质的纠纷，且关于 处理这些纠纷的程序有一些特殊规定的诉讼程序。 第四种观点认为，小额诉讼程序是指基层法院的小额法庭或专门的小额法院 审理数额较小的案件所使用的专门民事诉讼程序。 第五种观点认为，小额诉讼程序是指在立法上为了案件审理的便捷、迅速和经 济，针对请求小额金钱或其他替代物或有价证卷的诉讼所规定的一种审理程序。 纵观这几种观点，我们不难发现它们的实质并无多大的区别，即小额诉讼程 序是为了解决诉讼标的额较小的纠纷所适用的一种特别的民事诉讼程序。所有这 些观点对于小额诉讼程序的核心价值的归纳是高度一致的，即快捷、低廉、高效、 司法为民。上个世纪下半时以来，全球司法界都在积极地进行司法改革，并把简 易、便利、快捷、低廉作为改革民事诉讼程序的基本目标，所以，小额诉讼程序 得到普遍的重视。小额诉讼程序的建立可以对民事纠纷案件加以繁简分流的类型 化处理，从而可以大大的减轻法院的负担，方便普通民众接近司法，同时也在于 实现司法为民的价值取向，“通过简易化的努力使一般国民普遍能够得到具体的有 程序保障的司法服务”。 这是日本法学家棚赖孝雄对当前司法改革的方向所做的 章武生著：民事简易程序研究，中国人民大学出版社2 0 0 2 年版，第1 6 5 页。 o 王文强：浅谈小额诉讼程序制度，载法制天地2 0 0 8 年1 月中期。 王弧新著：对抗与判定一日本民事诉讼的幕本结构，清华大学出版社2 0 0 2 年版，第3 8 2 页。 齐树洁著：民事诉讼法，厦门大学i i j 版社2 0 0 2 年版，第1 9 6 页。 常怡著：比较民事诉讼法，北京大学 版社2 0 0 2 年版，第6 0 8 页。 日】棚濑孝雄著，王亚新译：纠纷的解决与审判制度，中国人民大学出版社1 9 9 4 年版，第2 7 5 页。 我国小额诉讼程序的构建 总结，也是对小额诉讼程序的核心价值取向的精辟概括。 从资料的审查和被引用的频繁程度来看，章武生教授的观点是现今我国理论界 被认同程度最高的观点，也是对小额诉讼程序的界定比较恰如其分的一种观点。本 文就是在章老师狭义小额诉讼程序内涵的层面展开论述的，即小额诉讼程序是指 基层小额法庭或专门的小额法院审理标的数额较小的案件适用的比普通简易程序 更加简易、快捷的诉讼程序，也可称做是当代小额诉讼程序。 ( - - ) 小额诉讼程序的特征归纳 诚然，小额诉讼程序在现今世界依然处在发展阶段，属于“未完成”事物， 但是，它的产生和不断改进也有几十年的历史了，而且有很多国家已经成功的实 施了小额诉讼程序的独立设置，并且带来了预期的效果，尤其是它已经形成了一 套属于自己的特色： 1 适用范围单纯，金额小且确定 小额诉讼程序的适用范围单纯，涉诉案件标的金额小且确定这一特点是它与 其它诉讼程序最显著的区别。小额诉讼程序的设立基本上限于适用小额债权债务 类型案件的解决，世界上各个国家对适用小额诉讼程序案件的涉案金额都有具体 明确的规定。在美国，小额诉讼程序是指一种允许普通公民提出法定最低额金钱 请求的诉讼程序，但各州的具体程序设置和适用范围并不相同。就拿加她i d 额法 院受理的案件金额来说，规定所谓的“小额 ，就是每件案件的标的额在2 5 0 0 美 元以内，但可以将两个请求合并起来不得超过5 0 0 0 美元。再如亚洲国家日本，1 9 9 8 年实施的新民事诉讼法中特别规定，小额( 少额) 诉讼程序专门处理标的额度在 3 0 万日元以下请求支付金钱的案件，此种程序只能在日本简易裁判所进行裁判， 根据当事人的申请来进行。我国台湾地区“民事诉讼法 也在第四章专门规定了 小额诉讼程序，标的额在新台币1 0 万元以下，请求给付金钱或其他代替物或有价 证卷的诉讼，适用小额诉讼程序。最新修改的德国民事诉讼法第4 5 9 条( a ) 函章武生著：民事简易程序研究，中国人民大学出版社2 0 0 2 年版，第1 6 5 页。 4 河南大学硕士掌位论文 规定，标的额在1 2 0 0 马克以下的诉讼请求，主审法官可以据自己的自由裁量权适 用程序，一般都是适用简易小额诉讼程序来提高诉讼效率。同样，英国民事诉讼 规则规定适用小额诉讼程序解决的案件，其标的额最大不得超过5 0 0 0 英镑。各 个国家的规定都倾向于金钱给付类的诉讼，并且标的额微小，适合每个国家的实 际状况。d 2 设置简便，易于操作 小额诉讼程序是一种设置最简易化的民事诉讼程序，易于理解和操作，非法 律职业从业者也能理解它的所有规定和要求。不需要过多的法律技巧，简便易行 和高效率是小额诉讼程序所追求的程序价值。单从程序设置的角度上看，简易程 序的设置虽说已经很是简单，可是这种层面的简单只是针对普通的一审、二审等 程序来说的，而小额诉讼程序则更为简便高效。“小额裁判对于当事人来说永远是 一种权利的斗争，但是由于其争执的经济利益不大，故而必须用一种低成本，简 易化的程序，否则小额债权的诉讼就失去了经济上的合理性”。要处理简单微小 的日常纠纷案件，还是应该设置独立的小额诉讼程序更能实现高效便捷的现实要 求。 从更加细致的层面来分析，小额诉讼程序是完全按照常识化的方式来进行的。 在审前，债权人的起诉状和债务人的答辩状可以以表格的形式提出，类似的规定 如我国台湾地区的民事诉讼中就存在：为了实现方便当事人起诉和答辩的目的， 由法院预先制定好起诉状表格和答辩状表格，原告到法院起诉时直接按照表格的 要求填写，同样，被告应诉时也直接填写答辩状表格；审理的过程同样的灵活便 捷，灵活的开庭时间，可以在双休日、假目、甚至是晚上开庭；简便的传唤方式， 可以使用电话传唤被告人，对于案情明了的纠纷甚至可以用捎口信的方式传唤被 告人；陪审团在适用小额诉讼程序时就不再设置；法官可以以谈话的方式进行案 件的审理，注重引导双方当事人进行直接的对话，化解矛盾，易于调解；免去证 以上各国小额诉讼资料主要参阅章武生著：民事简易程序研究，中国人民大学出版社出版2 0 0 2 年版， 第4 3 7 8 页。 每史锡恩著：民事诉讼法之研讨( - - - ) ，台北三民书局1 9 9 3 年版，第4 6 8 页。 我国小额诉讼程序的构建 据开示环节，裁判者可以直接通过打电话给证人的方式要求有关证人证明某一相 关事实，因为费用相当性原理排斥给予这类小额纠纷过多的程序保护，否则会造 成本末倒置，诉讼成本超过诉讼标的现象出现；判决只宣布结果，无需说明理由 等都体现了小额诉讼程序的简易快捷，便于操作。 3 支持当事人诉讼 小额诉讼程序提倡当事人亲自诉讼，削弱诉讼的专业对抗性是又一大特色。 因为小额诉讼程序的简便、易于操作，及其低成本、高效率的价值取向，所以它 鼓励当事人亲自完成诉讼。为了节省费用支出，小额诉讼程序对当事人聘请律师 代理诉讼这一做法持消极态度，甚至在有些国家就干脆直接禁止律师代理小额诉 讼这一类纠纷案件。如美国纽约市的小额诉讼法院就有这样的规定“小额裁判中 不实行强制律师代理制度，在实践中大多数的原告也是本人直接进行诉讼”。由 于小额诉讼程序还是一种正规的民事诉讼程序，普通民众不可能全部都能理解和 独自运用诉讼程序的各个具体环节，为了使普通民众在没有专业律师的帮助下能 够顺利地利用这个程序，各个国家的小额法院做出了多种努力尝试，取得了很好 的效果。首先，为当事人提供适当的指导。如在小额法院设置专门的小额咨询机 构或专门的人员，给当事人提供实体法和程序法两方面的咨询服务，还可以帮助 准备拟写起诉状；有的小额诉讼法院或法庭设置专门的按键式录音电话，自动回 答当事人的有关咨询问题。为了支持当事人亲自进行诉讼，加拿大的小额法院还 为当事人准备了小册子式的诉讼指南，通过这种形式引导当事人进行诉讼。其次， 适用小额诉讼程序审理的案件均使用常识化的过程进行，更加的便于普通公众参 与其中，例如说，在审理过程中法官不再使用专业的法言法语，而是使用交谈式 的语言来引导当事人直接对话。由于这些细致的、大众化的措施的辅助，加上法 官的积极推进，适用小额诉讼程序审理的纠纷，当事人不依靠律师的代理也完全 可以完成。 参见章武生著：民事简易程序研究，中国人民大学 n 版社2 0 0 2 年版，第8 旷8 2 页。 函【日】小岛武司著，陈刚、郭美松等译：诉讼制度的法理改革与实证，法律出版社2 0 0 1 年版，第1 1 0 页。 6 河南大学硕士掌位论文 4 效率优先，注重调解 小额诉讼程序的又一特色是效率价值优先的取向明确，注重调解，调解和审 理一体化。适用小额诉讼程序审理的案件，支持当事人本人诉讼，审理形式非正 式化，这些都显示了效率的价值取向，并且在非正常化的审理过程中通常采取调 解与审判一体化。在审理中法官使用大众化的语言与当事人交流，循循善诱，促 成当事人和解，法官在听取当事人的主张后，往往在争执不下时主动提出和解赔 偿协议。即使是在美国，法官在小额诉讼程序中也是一反常态，主动提出和解方 案，还有些小额法院则专门设置独立的调解程序，采取调解前置主义。 5 彰显法官的自由裁量权 为了体现低成本、高效率的诉讼价值观，小额诉讼事件纠纷的审理程序普遍 酌情采取职权裁量法理来进行，以促成简易迅速地完成裁判。小额纠纷案件的审 理是采用书面审理还是口头审理的方式来完成，完全可以由法官根据纠纷案件的 具体情况来定，排斥当事人的主动权。在审理过程中，案件的审理法官有权主动 介入当事人双方的诉讼，适当限制当事人双方的对抗。法官直接根据衡平原理行 使自由裁量权，不需要受到程序公正原理的制约。如在英国的小额索赔案件审理 过程中，法院可以采取自己认为适当的任何程序方法，只要它认为符合程序公正 的标准即可。所有这些都能使诉讼的时限缩短，节约费用，节省人力和时间，体 现成本效率原则。 6 禁止反诉，提倡一裁终局 在保障当事人享有程序选择权的前提下，适用小额诉讼程序审理的案件禁止 反诉，严格限制上诉，实行一审终审。根据程序公正原理的要求，当事人一旦选 择通过正规的诉讼程序来解决案件纠纷，作为规定民事诉讼程序的民事诉讼法就 必须保证当事人的民事自主权利，在程序选择上即表现为保障当事人的程序选择 权，在案件进入正式的诉讼程序之前，当事人可以选择适用简易程序，甚至是普 通一审程序，但是只要当事人选定小额诉讼程序来解决纠纷，就要严格按照小额 。章武生著：民事简易程序研究，中国人民大学出版社2 0 0 2 年版，第1 6 6 页。 7 我国小额诉讼程序的构建 诉讼程序来操作，禁止反诉。因为在民事诉讼法里，反诉制度的设立目的是为了 吞并或抵消原告的诉讼请求，实行并案审理，提高纠纷的解决效率，而小额诉讼 仅仅是针对那些案情清晰简单，诉讼标的金额小的案件，如果牵涉到反诉的问题， 一般来说案情就不会简单，因此，在适用小额诉讼程序程序解决纠纷的案子中， 反诉的状况是不应该出现的，应该禁止反诉。同时，适用小额诉讼程序审结的案 件还应该严格控制上诉，因为当事人一方如果败诉，多数人会不愿主动接受判决 结果，惯于寻求更多的司法救济，又鉴于小额诉讼的费用低廉，时限较短，就更 可能导致败诉的当事人提出上诉，所以在适用小额诉讼程序审结的案子里，如果 没有严重的程序违法或是适用法律错误的现象，应该不允许上诉。 二、小额诉讼程序的立法模式及我国小额诉讼的现状 ( 一) 小额诉讼程序的立法模式 在经济和社会日益趋向文明的同时，人们相互之间的交往频繁出现，形式也 更加的多样化，因此，在交往中产生的各种纠纷也随之大量涌现，人们希望进入 法律程序寻求权利保护的要求日趋强烈，特别是二十世纪六十年代至七十年代， 西方国家的案件数量增长至高峰期，尤以标的额小、案情简单的案件最为突出， 二战初期稳定的各国诉讼制度已经无法解决共同的诉讼困境，面对高昂的程序成 本和不断累积案件的严峻形势，各国相继采取了不同的对策，积极践行各种纠纷 解决方式，小额诉讼程序是其中最为成功的一种。新生的小额诉讼程序一产生便 以其高效便捷的巨大优势迅速获得了各国法院和广大民众的亲睐，很快在各国流 行起来。细察各国小额诉讼程序的立法类型，主要以两种较为成熟：第一种是其 设置完全独立于其他的诉讼程序，与简易程序、普通程序并行为第一审程序的小 额诉讼程序，美国、日本、英国、我国台湾地区是这种设置类型的代表；第二种 是依附于简易程序的小额诉讼程序，其设置与简易程序没有明显的区分，只是在 法院审理小额案件时适用比简易程序更加简便的过程，德国是这种程序设置的代 河南大学硕士掌位论文 表。 1 完全独立的小额诉讼程序 ( 1 ) 美国独立的小额诉讼程序 严格意义上的小额诉讼程序制度起源于二十世纪的美国。最早的小额诉讼制 度规定由小额法庭用特殊的程序来处理标的金额微小的纠纷，于1 9 1 3 年为俄亥俄 州的克利夫兰市首创，这一做法其后为各个州法院所效仿。目前，小额诉讼制度 己基本在整个美国得到了普及，几乎所有各个州的法院都引进了这一制度。如今， 美国被公认为是小额诉讼程序制度最为发达的国家。美国人认为，民事诉讼的迟 延和诉讼费用的昂贵是损害美国司法公正形象，影响美国经济国际竞争力的两大 弊端。因此诉讼的成本和效率一直是司法改革所首要注重的问题，小额诉讼程序 制度受到重视也就不足为奇了。虽然各州的小额诉讼程序制度有种种区别，但是 简便、高效、易于理解和接受的共同特点也是很明显的，可以从以下三个方面来 看： 第一，只在基层法院内部设置小额法庭，使用非专业的“法官”来审案。“这 种程序由州初审法院执行，有时是在具有有限金额管辖权的法院分庭。 这样安 排有效的防止了国家的司法资源的过度投入，降低了程序利用人的成本。非专业 的“法官”多指热心于公共事业的具有五年以上实务经验的优秀专业律师轮流担 任。当事人也可以选择职业法官来审理案子，但是职业法官有时会有案在身，那 就只能改日再审，因此容易造成诉讼的期限被拖延。非专业的“法官开庭时不 用必须穿法官服，庭审氛围轻松，但是选择非专业“法官 主持审案的，双方必 须签订书面合意，保证以后不再请求改由正式的法官审理。 第二，小额诉讼当事人通常是不经常涉诉的普通民众，法院设有专门的机构 和人员，帮助当事人利用小额诉讼程序。法院提前备好表格，当事人填好表格后要 缴纳费用大约1 0 美元，法院即将案件资料输入电脑保存，一般4 0 天左右可以开 。王弧新著：对抗与判定一日本民事诉讼的基本结构，清华大学出版社2 0 0 2 年版，第3 8 6 页。 。f 荚】杰弗里c 哈泽德、米歇尔塔鲁伊著，张茂译：美国民事诉讼法导论，中国政法大学版社1 9 9 8 年版，第1 7 3 页。 9 我国小额诉讼程序的构建 庭。 第三，严格控制适用小额诉讼程序的案件范围。就标的金额来说基本上适用 于标的额在5 0 0 0 美元之下的案件。加州司法委员会尤其特别规定，本州的所有法 院应该设置小额法庭，具体管辖标的额在5 0 0 0 美元以下的案件。 第四，保障当事人的程序选择权，但是突破法院利用上的平等原则，对原告 的资格进行限制。各州都在法律中规定原告可以就选择适用小额诉讼程序还是适 用普通程序，拥有自主权利，并且要求受案法官对原告进行引导。但是原告的资 格受到限制，如在纽约州规定企业等法人和团体不能成为小额诉讼的原告；而在 俄亥俄州对原告利用小额诉讼程序的次数进行限制，其目的是为了防止小额诉讼 法庭成为“债权人的集资工厂”。通常情况下，由于保障了当时人的程序选择权， 上诉就不再被允许。即使是有必须上诉的状况，也只能是被告败诉时才可以向初 审普通法院提起，原告是没有上诉权的。 第五，程序的设计和运作便捷，体现非专业性。适用小额诉讼程序解决纠纷， 限制律师代理，提倡当事人亲自诉讼，并大力简化从起诉到送达的一切程序：起 诉书可手写可口述，口述的由受案人员做好记录；被告可以书面或口头进行答辩； 法院主动发出传票确定开庭期日；没有证据开示程序；审理法官主持，实行独任 审理制，不经陪审团陪审；审理以非正式化的谈话方式进行，注重调解；诉讼周 期规定较短；判决简单，不必说明理由。圆 第六，美国各州在当地律师协会的帮助下，几乎都特设有夜间小额法庭，用 来方便因工作关系白天没有时间出庭的当事人。夜间小额法庭的主审法官多由非 专业的法官担任，当事人在起诉前必须先要经过调解程序，律师充当调解人，调 解不成后，再由法官主持审理。 ( 2 )日本独立的小额诉讼程序 在日本，小额诉讼程序也称少额诉讼程序，是指与普通程序相区别的，只能 受理诉讼标的额在一定金额以下或具有其他特殊性质的纠纷，且关于处理这些纠 。齐奇主编：中国民事简易程序的改革与完善，法律f l ；版社2 0 0 4 年版，第2 0 3 页。 。参阅夏桂花、田开友：浅析我国小额诉讼程序的构建，载当代经理人2 0 0 5 年第1 7 期。 l o 河南大学硕士学位论文 纷的程序具有一些特殊规定的诉讼程序。作为大陆法系国家的日本，它的法律运 行规律深受德意志国家法学的影响。在1 8 9 0 年，日本以1 8 7 7 年德国民事诉讼法 为范本制定了近代第一部日本民事诉讼法典即日本民事诉讼法，但是德国人向来 以严谨、理性著称，在法律程序设置上极力排斥“特殊程序 的设立，规定小额 诉讼案件通用普通简易程序审理，只是程序上稍有简化。日本引进这种做法后设 置了简易程序，对小额案件的审理只是简化相应的程序。但是随着二十世纪末期 日本经济社会的飞速发展，进入司法程序的案件势如涨潮，尤其是标的金额不大 的小额利益案件更是多如牛毛，法院的压力与同剧增；同时，就当事人而言，由 于案件涉诉标的金额较小，若按普通程序来解决，可能因投入的成本相较于获得 的利益过大，迫使当事人放弃诉诸司法审判来获得正义的方式，对诉讼敬而远之， 疏离司法，失去对法律的信任，只好“忍气吞声”，非实质性的解决矛盾。随着矛 盾的积累和程度的加剧，利益受损者会选择使用非正常的方式救济，进而可能引 发严重的社会问题；再者，就整个国家而言，大量的案件都要通过复杂的程序来 审理，诉讼的投入与支出出现极不平衡的现象，会造成大量的国家司法资源的浪 费。日本人开始寻思新的思路，鉴于战后美国的法治进程迅速，尤其在解决标的 金额较小的案件上设置了小额诉讼程序，并取得了显著的成效，因此，日本人转 而学习美国。在1 9 9 6 年日本修订了自己的民事诉讼法，1 9 9 8 年1 月1 日实施。 新的日本民事诉讼法在第六编专章创设了与简易法院诉讼程序完全不同的小额诉 讼制度( 第3 8 2 条至3 9 7 条) ，日本小额诉讼制度体现了低成本，高效率的显著特 点： 从程序适用范围上来看，日本新民事诉讼法第3 6 8 条第1 款规定：“对于以诉 讼标的金额为3 0 万日元以下的支付金钱请求权为标的诉讼，在简易法院可以请求 依据小额诉讼审理及判决”。对于3 0 万日元这样金额很小的案件适用小额程序， 人们利用起来就很方便，能节省时间和费用，很快地解决纠纷。当然，也并非所 有3 0 万日元以下的金额纷争均能请求适用小额诉讼程序，对于争点繁杂，一次难 以审结的小额金钱纠纷也不适用小额程序。并且，为了防止小额诉讼程序变成一 我国小额诉讼程序的构建 些为一般市民发放贷款、贩卖货物的金融企业或公司向一般市民催讨债务的工具， 新的日本民事诉讼法还规定，当事人在一年内向同一简易法院申请使用小额诉讼 的次数限于1 0 次。很好地避免了这种程序仅被一部分人用来为自己谋利益的现象 发生。 从程序选择权适用上来看，适用小额诉讼程序是非强制性的，充分考虑当事 人的利益，将程序的选择权赋予原告被告双方当事人。小额诉讼程序的适用必须 由原告在提起诉讼的同时提出申请，若被告有异议，必须在诉讼进行实体辩论之 前提出，法院审查后可将诉讼转入普通程序。这样做体现了对原告自