（经济法学专业论文）wto框架下的贸易与环境问题论要.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 伴随着经济全球化和国际贸易的发展，全球性的资源危机和环境污染日 益严重，国际贸易与环境保护之间的矛盾冲突越来越严重，贸易与环境问题 己成为2 1 世纪国际组织关注的重要议题之一，因环境问题引起的日益增多的 贸易纠纷以及因盲目发展对外贸易所造成的环境恶化等问题受到世界贸易组 织和其他国际组织越来越多的重视。 国际贸易与环境发生密切联系是基于经济全球化、贸易自由化和可持续 发展战略思想的提出三个基本背景。贸易行为与环境保护此消彼长，既相互 联系、支持又相互矛盾、对立的复杂关系促使国际社会学术论坛和各国学术 界纷纷从不同角度对它展开研究。原则上说，贸易自由化和环境保护之间并 无根本的冲突，二者所追求的根本目标是一致的，都是为了人类共同的福利 和发展。但是，由于贸易自由化的无节制发展，环境保护政策法规不适当地 干预贸易行为，致使二者之间的矛盾发生并且日益严重。当前，二者的关系 主要表现为彼此冲突方面。我们不必回避这一矛盾和冲突，而应尽快地寻找 出合理的路径和契合点加以解决。 在设计未来理想的法律制度时应当考虑贸易与环境问题的协调发展，将 可持续发展原则作为法律制度的根本原则：将国际合作原则作为相互沟通解 决问题的平台；运用科学手段探求实现环境成本内在化的具体方式方法，使 产品价格包含合理的环境成本，实现经济效益、社会效益和环境效益共同提 高。 关键词：环境；贸易；wt0 ：协调 堕笙鎏三堡奎堂堡主兰垡笙塞 a b s t r a c t w i t ht h ee x p a n s i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，g l o b a lr e s o u r c ec r i s i sa n de n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni n c r e a s i n g l y d e t e r i o r a t e ，a n dt h ec o n f l i c tb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r a d e a n de n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nt h u sb e c o m es e v e r e u n d e rt h i sc o n t e x t ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n i n t e m a t i o n a lt r a d ea n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nh a st u r n e di n t oo n eo ft h em o s t i m p o r t a n ti s s u e st ow h i c hi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sp a ya t t e n t i o ni n2 1s tc e n t u r y a tt h es a m et i m e ，i n c r e a s i n g l ym o r ei n t e r n a t i o n a lt r a d ed e b a t e sc a u s e db y e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sa n de n v i r o n m e n t a ld e t e r i o r a t i o n si n c u r r e db yb l i n d l y d e v e l o p i n gi n t e r n a t i o n a lt r a d eh a v ea t t r a c t e dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nf r o mt h e w t oa n do t h e ri n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s t h ec l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n ti sb u i l to ne c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，f r e et r a d ea n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h et h r e em a i nb a s e s t r a d e a n de n v i r o n m e n t ，w h i c hb o t hc o n n e c ta n dc o n f l i c tw i t he a c ho t h e r , h a v ea r o u s e d t h ei n t e r e s to ft h es c h o l a r so fa l lo v e rt h ew o r l dt oh a v er e s e a r c h e so nt h e mf r o m d i f f e r e n ta n g l e s h o w e v e r , d u et ot h ee x c e s s i v ed e v e l o p m e n to ff r e et r a d ea n dt h e i m p r o p e ri n t e r v e n t i o no fp o l i c i e si nt r a d e ，t h ec o n f l i c t sb e c o m er e a l c u r r e n t l y , t h e i rr e l a t i o n s h i pe s p e c i a l l yd e m o n s t r a t e st h ea s p e c to fc o n f l i c t s r a t h e rt h a ns h y a w a y , w es h o u l dt r yt of i n dr e a s o n a b l em e a n sa n dc o m b i n a t i o np o i n tt os o l v ei t t h e r ea r et h r e ef a c t o r ss h o u l db ei m b i b e da tt h et i m eo fd e s i g n i n gt h ef u t u r e r e a l i s t i cl a ws y s t e m ，t h a ti st a k i n gt h ep r i n c i p l eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta st h e b a s i co n e ；t a k i n gi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o np r i n c i p l ea st h ef l a tr o o fo fs o l v i n g p r o b l e m ；t a k i n gs c i e n t i s t sa n de x p e r t si n t ot h ed e c i s i o n - m a k i n gi n s t i t u t i o n u s i n g s c i e n t i f i cm e a n st or e a l i z ef r o n d o s em e t h o do fe n v i r o n m e n tc o s ti n h e r e t e di no r d e r t om a d ep r o d u c tp r i c ei n c l u d er e a s o n a b l ee n v i r o n m e n tc o s t ，t or e a l i z ee c o n o m i c p r o f i t ，s o c i a lp r o f i ta n de n v i r o n m e n tp r o f i t j o i n t l k e y w o r d s ：t r a d e ；e n v i r o n m e n t ；t h ew t o ；l e g a lh a r m o n i z a t i o n 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及问题的提出 随着国际贸易规模的扩大和各国经济的发展，日益扩大的生产和消费活 动逐渐超出了自然环境的承受能力，造成了自然环境的退化，甚至威胁到了 人类的生存和发展；另外，随着生产力的发展，人们生活水平的提高使人们 特别是发达国家的人们更加关心环境的质量，增强了人们对洁净环境关注和 需求，环境问题开始得到人们的重视。2 0 世纪6 0 年代末至7 0 年代初，出现 了环境保护的第一次浪潮，环境问题首次被提到了各国政府乃至国际社会的 议事日程，一些发达国家开始注意到工业污染相关的国内和地区环境问题。 为了给即将于1 9 7 2 年召开的斯德哥尔摩人类环境会议准备文件及出于 自身责任的需要，g a t t 于1 9 7 1 年成立了“环境措施和国际贸易工作组”， 其任务是应缔约方的请求对与国际贸易相关的控制污染和保护环境的措施进 行审查。 2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初，环境问题再次得到公众的关注，出现了环 境保护的第二次浪潮。与第一次浪潮相比，因为许多的环境污染问题，如臭 氧层破坏导致的温室效应、森林资源的锐减等已经成为世界性的问题。为了 寻求解决各国共同面临的全球逐渐严峻的环境问题，联合国1 9 9 2 年在里约热 内卢召开了联合国环境与发展大会，会议通过了里约环境与发展宣言、二 十一世纪议程和关于森林问题的原则声明等有意义的文件，各国达成 了气候变化框架公约和生物多样性公约。各国之间基于贸易与环境问 题出现的争端也逐步增多，w t o 与各国政府开始积累一些处理各国贸易与环 境争端的经验。 乌拉圭回合谈判后期的1 9 9 4 年，g a t t 各国签署了关于贸易与环境的 决议，同意在w t o 内成立“贸易与环境委员会”，设立专门的机构和制度 哈尔滨工程大学硕士学位论文 对贸易与环境问题进行研究和讨论。这一阶段虽然由于发展中国家和发达国 家在利益上的不同导致了贸易和环境议题在w t o 体系内没有行成太多的成 果。但是各国开始积极的研究和讨论是否应该为了保护环境而采取贸易限制 措施；如何防止环境措施成为变相的贸易壁垒：如何协调贸易与环境的关系 以实现全人类的可持续发展等问题，并积极的调整各国的贸易和环境法律、 法规以适应w t o 规则，应对实践中出现的贸易环境冲突。 在国际社会逐渐重视贸易与环境的大背景下，中国在近几年也遭遇到了 发达国家对中国出1 3 的绿色贸易壁垒，研究如何协调经济发展中的贸易和环 境问题，结合w t o 规则应对来自其他国家的贸易壁垒，对我国经济、法律 的进一步发展都具有重要的现实意义。为此本文在分析w t o 体系贸易与环 境规则的基础上，结合北美、欧盟的发展模式，对我国如何结合w t o 规则， 协调环境与经济发展的问题进行了一个理论和实践的探索。 1 2 论文的写作思路 从世界经济发展的大趋势来看，贸易与环境问题将会受到越来越受到各 国的关注，在世界绿色呼声日益高涨之季，研究贸易于环境的关系问题就显 得尤为必要。研究w t o 体系下的贸易与环境问题，有利于我国建立和谐、 可持续发展的经济发展模式，也有利于我国经济和环境体制适应全球一体化 浪潮以及与国际贸易制度接轨。 本文从论述贸易与环境保护的关系入手，采用定量与定性分析相结合的 方式，引用大量案例，详细研究了i f l 前w t o 体系下与环境有关的贸易措施 以及w t o 体系中存在的贸易与环境问题，并结合北美自由贸易区和欧盟模 式，运用理论与实践相结合的方法，对我国如何协调贸易与环境问题提出了 相关的法律建议。全文共分为五大部分：第一部分从宏观角度研究了贸易与 环境的辨证关系：第二部分介绍了w t o 体系中与环境有关的贸易措施；第 三部分针对实践中存在的转基因产品、生产环节的环境保护标准等贸易与环 境的争议性问题逐个进行分析；第四和第五部分是提出解决方法，结合北美 自由贸易区和欧盟模式对我国如何应对贸易与环境问题提出了相关的立法建 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 议。 1 3 创新之处 本文主要有以下几个创新之处： ( 1 ) 比较系统的研究了目前散见于各种w t o 协议的与环境有关的贸易 规则，对每个协议的规定进行了相关的法律分析。 ( 2 ) 针对目前w t o 体系中出现的贸易与环境的冲突，详细分析了p p m s 标准问题、转基因产品的安全性问题、对产品包装的环境要求等热点问题。 ( 3 ) 结合北美自由贸易区和欧盟模式，运用理论与实践相结合的方法， 对我国积极运用w t o 规则、协调贸易与环境问题提出了现实可行的发展思 路，具有创新意义。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章贸易与环境的辨证关系 2 1 贸易环境关系问题的发生 2 1 1 环境问题日益恶化 地球上的所有水域都是相通的，大气的循环流动使得任何一个地区或国 家都与全世界紧密相连，任何一点局部性的环境污染和破坏，都最终会波及 到全球，随着近三个世纪的工业革命，经济、生产在飞速发展的同时，世界 也面临着温室效应、臭氧层空洞、海洋污染、土地荒漠化、森林锐减、湿地 退化、生物多样性破坏等灾难性的环境问题，目前全球主要的环境危机是： ( 1 ) 淡水资源危机 从遥远的太空遥望地球，地球是一个名副其实的水球，表面有7 1 的面 积都被蔚蓝色的水所覆盖，这很容易让人误阻为水资源非常的丰富，不会存 在水资源危机的问题，但是数据表明能够为人类所利用的淡水资源却只占到 了2 5 ，这其中除去南北极的冰川，高山的冰雪以及冻土层中的水，实际人 类能够为人类所直接利用的淡水资源只占到了淡水总量的1 了。水是生命之 源，人们每天的生产生活都离不开水，近5 0 年来，世界入口积聚增长，这使 得本来就极为珍贵的淡水资源面临着巨大的压力。据可持续发展世界首脑会 议所提供的资料，农业用水占了全球淡水资源的7 0 ，预计在未来的2 0 年里， 还需要增加1 7 的淡水以满足增加的人口的食物需要，再加上生活用水、工 业用水等，到2 0 2 5 年，淡水的需求量将要增加4 0 ，除了淡水需求的压力， 过度开采、水污染、生态环境的退化等带来的淡水系统的破坏也给人类带来 了更严重的水危机。目前未经处理的生活污水、工业排放物、石油的泄露和 倾倒，从农田中冲刷出的农用化肥、杀虫剂等使得淡水被污染，世界上主要 的河流已有半数以上被严重的耗竭和污染，清洁的水资源越来越少，许多河 流湖泊湿地等淡水生态系统的再生能力遭到破坏或已消失。 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ( 2 ) 土地荒漠化危机 土地荒漠化是指由于受环境变化和人类活动的影响，在干旱、半干旱和 亚湿润地区所产生的土地退化，土地是人类生活和从事生产的载体，不可持 续的农业土地利用、森林砍伐、自然植被破坏、过度放牧、落后的轮作方式 和灌溉方式以及滥用化肥农药除草剂等人为因素，已经破坏了土地脆弱的生 态平衡，造成了土壤干旱、沙漠化，土地的荒漠化现在已经影响到了世界约 t 6 的人1 3 和地球土地总面积的1 4 ，据统计，近年来全球沙漠、戈壁和荒漠 化土地已经达到4 5 6 0 万平方公里，这个面积等同于俄罗斯、加拿大、美国和 中国国土面积的总和，而且荒漠化正以每年5 7 万平方公里的速度在增长， 相当于每年荒漠化的土地吞噬了一个比利时和丹麦。土地荒漠化所带来的后 果不仅仅是土地生产能力的丧失，不在适用于耕作，而且还会引发草原的退 化严重，天然水域消失，沙尘暴肆虐、土地荒漠化面积扩大，使陆生的动植 物丧失生存的栖息地等后果。 ( 3 ) 臭氧层的破坏 臭氧层是围绕地球的大气层的组成部分，它存在于2 0 - 4 0 公里的高空平 流层里，虽然只有薄薄的一层，但是臭氧层可以说是地球的保护伞，它可以 吸收太阳光中的绝大部分紫外线，是保护地球上包括人类在内的所有生物免 受紫外线伤害的一道天然屏障，它还可以吸收地球表面的热量、减轻温室效 应、调节气候。臭氧层的耗竭主要是由于一些臭氧层损耗物质( o d s ) 如氟氯 昂( c f c s ) 所引起的，据说氟氯昂在进入平流层以后在紫外线的作用下，会 释放出氯原子，氯原子将会和臭氧分子发生化学反应，破坏其原有结构，仅 一个氯原子就可以破坏十万个臭氧分子。大量o d s 物质在工业生产、制冷剂、 清洁剂、消防设备中使用，使得大气中的臭氧层密度以每年1 的速度下降； 1 9 8 5 年，英国的南极科考队就已经在南极上空发现了一个巨大的空洞，其面 积与美国的国土面积相当，到了上个世纪末，科学家甚至在北极上空、赤道 附近上空发现了臭氧层空洞，臭氧层的损失将会增加紫外线到达地球表面的 数量，造成人类皮肤癌、白内障的发病率上升，危及农作物的生产和海洋浮 哈尔滨工程大学硕士学位论文 游生物的生存，有科学数据表明，大气中的臭氧层每减少1 ，照射到地球表 面的紫外线就会增加2 ，而全球患皮肤病的发生率将会上升4 。 ( 4 ) 温室效应( g r e e n h o u s ee f f e c t ) 的增加 为了维持地球上的生物的生存，地球必须要维持一个适当的温度，它通 过吸收太阳光的短波辐射与向外反射长波辐射来保证这种平衡，但是由于地 球表面大量原始森林的消失，地球吸收储存二氧化碳的能力也急剧下降了， 加上工业革命后，近现代化的生产方式燃烧了大量的石油、天然气、煤炭， 释放出了二氧化碳气体，使得目前大气中的二氧化碳浓度比1 7 5 0 年增长了约 3 0 ，二氧化碳、甲烷等气体却能大量的吸收地球表面的长波辐射，并又将其 反射到地表，使地球表面温度升高，大量积聚的二氧化碳气体在地球大气中 好象是为地球建了一个巨型的温室，使地表的温度不能释放出去，形成温室 效应。 据气象资料表明，近一万年来，地球的平均气温变化尚未超过2 c ，但在 最近2 0 0 年间，由于二氧化碳、甲烷等气体的增加，全球平均气温就升高了 1 5 c ，特别是2 0 世纪9 0 年代以后，全球气温多次创下了历史之最，从1 8 6 0 年以来1 0 个最热年份中的7 个就发生在9 0 年代，预计到了2 0 5 0 年全球平均 气温有可能再升高1 5 4 5 ，变暖的速度是过去1 0 0 年的5 - 1 0 倍。温室效 应直接带来的后果是全球变暖，大量的冰川融化，海平面上升，引发飓风、 热浪、洪涝灾害等。 ( 5 ) 森林退化 地球生态系统之所以能够达到循环和平衡，森林起了显著作用，一方面 森林通过光合作用可以将人类和其他生物呼出的二氧化碳转化为碳水化合 物，固化到森林中，减少大气中的二氧化碳的含量，调节气候，保持水土， 维护生物的多样性，另一方面它们也为人类提供大量的木材、薪材、食物和 药品等产品。人类从第二次产业革命开始，就开始将农业、放牧活动等引入 了森林，学会开发利用森林资源，近半个世纪人类对森林的需求量越来越大， 不加节制的砍伐、过度放牧加之酸雨、空气污染、病虫害、自然灾害、恶劣 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的气候变化使得目前全球的森林储量骤减，根据联合国粮农组织( f a o ) 公布 的数字，从1 9 6 0 年到1 9 9 0 年这三十年间，因为无节制砍伐、农业开发以及 人类居住等问题，地球上的热带雨林的面积就减少了4 5 亿公顷；其中亚洲 的热带雨林减少了近1 3 的面积，而非洲和拉丁美洲的热带雨林面积也缩减 了大约1 8 。 ( 6 ) 生物多样性的丧失 生物多样性是指在地球上相互协调、相互制约的各种种群生命及其多种 自然形式，生物多样性是地球上丰富的生命资源经历了3 5 亿年的演变和进化 的成果，它主要包括三个层次：1 物种的多样性，目前的研究表明迄今存活 于地球上的物种总数有1 4 0 0 0 万个，已经被我们人类发现和辨认的数量仅有 1 7 5 万种，可见地球是在这些复杂多样的物种的和谐共处中保持着平衡的。 2 遗传的多样性，生物在繁殖的过程中之所以能够保持自己与其它物种的不 同，维护自己物种的一致性、稳定性主要是靠记载在基因之上的遗传物质， 遗传物质的多样性是维护物种多样性的基础。3 生态形式的多样性，生物总 是要处在相应的生态环境、生态系统之中的，如森林系统、河流、沙漠、高 山等等，不同的生态系统形式也是一个相对独立和完整的群落，不同的生态 系统形式是具有各自不同的生物物种、生态方式和土壤、空气、水的运动循 环形式。 2 1 2 贸易自由化趋势 贸易自由化是指一国或地区逐步减少各种不合理的贸易限制，其意义在 于通过资源、人员、技术、产品以及服务在国家或地区间的自由流动，可以 最大限度的满足不同国家人民的需要，实现各种资源在世界范围内的最优配 置和有效利用，提高世界文明福祉。 2 0 世纪8 0 年代末以来，随着冷战的结束，计划经济退出历史舞台，市 场经济一统天下，以美国、欧洲为代表的西方发达国家及其跨国公司为进一 步控制和垄断世界市场，大力鼓吹自由主义经济思想，力主推行经济贸易自 由化政策，加上国际产业分工与信息科学等高新技术的迅猛发展，世界经济 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的全球化势不可挡，自由贸易成为主导潮流。形成了商品、服务、资本、技 术、人员等生产要素跨越国界，在全球范围内自由流动，导致世界各国各地 区生产相互依赖程度日益提高，并且在世界范围内专门建立起规范经济运行 的全球规贝q 及机制即关税与贸易总协定( g a t t ) 体制和世界贸易组织( w t o ) 体制。在g a t t w t o 体制的作用下，更进一步的消除了各种形式的自由贸易障 碍，协调区域性的差异，减少国家对国际贸易的行政干预，实现全球观念上 的认同与行为上的一致，依靠市场机制主宰国际贸易，全球已经成为一个密 不可分、休戚相关的统大市场。” 2 2 贸易与环境的辨证关系 2 2 1 贸易对环境的影响 ( 1 ) 影响的表现 随着国际贸易自由化的发展，贸易的影响力越来越大，对各国及世界的 环境问题产生着日益深入的影响，其表现主要有三个层次：产品的影响、规 模的影响、结构的影响。1 首先，从贸易的对象即产品或服务来看，不同的 产品与周围的生态环境都有不同程度的联系，比如一次性筷子的生产原料一 般是木材和竹子，要进行一次性筷子的生产就有可能需要消耗大量的森林资 源；又如日本及西欧许多国家都喜爱鱼子酱，而这种产品的大量贸易直接影 响到里海等地区的鱼类的生存。不同产品对生存环境的联系如果是有利于保 护环境，对环境改善有积极的作用那就是正产品效应；反之，如果产品贸易 可能使一国的环境指标恶化则为负效应。而贸易作为商品流通手段，可能对 环境状况产生不同的影响。例如：在1 9 8 9 年以前，国际市场上的象牙贸易十 分兴盛，各国对这种珍贵的动物制品需求量很大，由于利益的驱动，大量的 象牙及象牙制品从非洲国家出口或走私到国际市场上，据统计，仅1 9 8 6 年一 年至少有约3 0 0 吨的象牙从非洲非法出口，象牙的大量贸易活动使得非洲象 从1 9 7 9 年1 3 0 万头锐减为1 9 8 9 年的6 2 5 万头，到今天非洲象已经被列为濒 危野生动植物物种国际贸易公约中已经濒临灭绝的物种之一，象牙贸易加 哈尔滨工程大学硕士学位论文 速了非洲象灭亡的脚步。其次，贸易的开展扩大了经济发展的规模，当生产 活动的污染系数与产业结构不变的情况下，经济规模的扩大又会影响到对资 源、能源的耗用，对环境的污染等问题；例如随着世界经济的发展，对资源 的耗用规模也在扩大，世界热带雨林的过度开发即是一例，据世界资源研究 所的数据表明，现在全球热带雨林的面积已经消失了一半，在2 0 世纪8 0 年 代森林的砍伐量每年达到1 7 0 0 万公顷，这个数字相当于德国国土面积的一 半；进入9 0 年代，热带雨林的毁灭速度达到每年2 0 4 0 公顷，到上个世纪末 约有1 5 0 万平方公里的热带雨林从地球上消失，由于森林具有极为重要的生 态效应，而国际贸易增长所带来的森林的快速退化，会在全球范围内减少对 二氧化碳的吸收能力，间接导致全球变暖，破坏绝大多数动植物物种的自然 栖息地，引发世界性的环境问题。最后，贸易间的流转会直接影响到国际间 的产业和消费结构，从而间接对环境产生不同的作用。国际贸易的深入和地 区的扩大导致全球范围的专业化分工，并促使生产集中到资源成本低，回报 率高的国家和产业，各国所拥有的自然资源状况各不相同，经济发展水平各 异，对环境问题的认识水平也不同，有的国家，特别是发展中国家对环境的 价值没有正确的反映到商品的价值中，它们往往为了经济的增长，忽视了环 境的社会效应而盲目扩大那些能耗大、污染重、对自然资源消耗大的产业， 这就导致世界范围很多污染产业、高能耗产业分布到那些经济落后、环境意 识不足的国家。 贸易对环境的影响不是单一的，而是各种影响之和，只有充分地认识到 环境的社会效应和价值，发挥贸易对环境的正面影响，才能维护环境的平衡， 为环境保护起到积极作用。 ( 2 ) 影响的原因 传统的经济学家认为，资源的合理配置，使经济发展达到最佳状态要依 赖市场和政府干预两种手段，使市场机制能够在一个理想的自由状态上充分 的运转，保证资源能够合理地分配到最佳的部门或地区创造最佳价值；另外， 政府在市场失灵或遇到阻碍的情况下，要进行干预和调节，以纠正市场失灵 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的不良影响。因此，市场机制的失灵或受阻与政府调控的失效就是影响资源 有效配置，使经济贸易活动对环境造成不利影响的两个主要因素。 经济学的原因 经济学上的外部性是指产品在交易中所未反映出来的那部分价值，有积 极影响的价值实质上是一种额外收益，又称为正外部效应；相反，有消极作 用的价值则是额外成本，又叫做负外部性。前者如农民个人承包荒山栽种果 树，树木覆盖了大量干化的土地，储集水分，固化土地，减少了当地因水土 流失及土壤沙漠化，局部调节了气候，但是其他的居民并不需要向该农民交 纳费用；后者如种植在公路边的水稻，由于常年受到过往机动车形成的灰尘、 油污、尾气的影响，生长状况可能不如其它的水稻好，但过往车辆也无须向 农户支付相应的费用，这就是未能反映在成本中的外部性。当出现负外部性 时，个人在生产生活中所支付的活动成本并未真正反映出其消耗的社会费用， 社会成本是大于私人成本的，社会因而受到不利益即损失。从环境的角度上 来考量，目前人们对环境的社会价值是认识不足的，用l 顷的原始森林来讲， 人们只会计算这一顷原始森林可以蕴藏有多少立方米的木材，木材的等级、 价值几何，而会忽视一些重要的“非商业”价值：吸收大量的二氧化碳，减 缓全球变暖的进程，保护生物的多样性，防止水土流失，调节空气湿度等， 环境的这些社会价值在确认、计量上都存在一些难度，似的生产中产生的污 染以及环境耗用经常不能分担给污染者，而是由社会来承受了，私人因此降 低了产品的成本而取得较好的竞争优势，进而又扩大生产，如此恶性循环， 加深对环境的损害。其次，环境问题存在产权上的不明晰也会导致市场的失 灵，因为环境产品大多数属于一些公共产品，它们在消费上或使用中具有共 享或非排他性，正如每个人都可以呼吸新鲜空气，而无须向任何人支付费用 或阻碍他人享用，河流、地下水、阳光、森林、海洋等都是这一类公共环境 资源，产权安排的不合理将会导致使用者追求个人利益的最大化，而无节制 的耗用这些资源，造成了环境资源的过度开发和枯竭，形成“公地悲剧”。美 国芝加哥大学法学院的教授罗纳德科斯主张，通过合理地设计产权，市场 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 甚至可以在没有政府直接干预的情况下解决外部性的问题。比如若一个湖泊 不设置任何的约束，任何人都可以在其中捕鱼，个人可能出于利益的驱使， 希望尽可能多的捕到鱼，而不会考虑到是否要向社会支付费用，也不会去考 虑社会的公共利益，每个人都去竭力的捕鱼，湖泊中的鱼的数量是有限的， 最终会因此而枯竭。但是政府如果能够重新界定产权问题，使这个湖泊归某 一方所有或交由公共利益的管理机构的话，捕鱼者就需要向产权者支付相应 的费用，当其支付的费用与社会损失的利益相一致时，公共环境的外部性问 题就得到了解决。 社会原因 现实生活中，环境成本外在化的问题并非如上述那么简单，对环境资源 进行产权界定和定价会存在许多复杂的情况，以河流污染为例，一般的河流 会流经跨行政区域的地方，将河流进行产权分配后，当某一地点产生污染后， 污染会随着水流流经下游的其它地区，可能产生纠纷，另外，河流污染影响 的层面比较多，计算其环境价值有很大的困难，河流污染除了会影响河水中 的鱼类的生存，用污染的水所灌溉的农田的损失，河流流经地区居民的饮用 水的安全都是很难用数字准确计量的，可以完全依仗市场来解决环境问题难 以有效的运作。此时就需要依赖政府的经济干预和调控来弥补，政府的干预 是否适当，社会对经济发展与环境问题的认识等都会对环境产生影响，比如， 政府对渔业、农业的补贴，虽然发展了经济，但也会间接引致资源的过度开 发，政府在进行公共工程的设计与建设时，是否对环境影响作全面的调查评 估，将会直接作用于周围的环境中，在今年年初倍受人们关注的圆明园湖底 防渗工程即是如此，在设计圆明园湖底防渗时就只考虑到了防止湖水大量外 渗，使每年对湖水的补给带来经济损失，施工方就采用了在湖底铺设高密度 的防渗材料，将圆明园的湖泊作成一个类似游泳池的与周围土壤环境分离开 的水域，这一举措，从经济上考虑可以节约大量的维护费用，但是在环境层 面上，将会使湖泊与周围环境人为的断裂，影响圆明园湖泊生态系统的存在， 这种不当的措施对环境影响巨大。”1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 2 环境对贸易的影响 其一，良好的自然环境是贸易得以开展的基础。自然环境为人类的生产、 国际间的贸易往来提供了资源和能源，从人类产生和进化的历史来看，经济、 贸易的每一步发展都是同人类对自然资源环境的利用和加工分不开的，从原 始社会进入农耕社会再到现代工业社会，都伴随着人类对土地、森林、河流 等自然资源和条件的利用，离开了我们所生存的环境，人类本身将无法生存 下去，贸易活动也就无法进行了。 其二，环境将影响贸易结构和形式。如前所述，贸易的开展是处在不同 的环境中的，不同的环境条件也将决定或影响贸易的差异，比如各国的自然 资源条件是不同的，非洲、南美洲等热带地区由于阳光、降水量等条件覆盖 了大量的原始森林，波罗地海周边地区的国家或地区则拥有丰富的渔业资源， 台湾地区因四周环海，又处在太平洋海洋气候的包围之中，土壤、气候都很 适宜水果的生长，这些资源和环境禀赋的差异就直接促成了各国贸易上的比 较优势和结构的不同。 其三，不同的环境标准和环境政策也会给贸易带来全方位的影响。现在 各国的经济发展水平不同，对环境保护的认识以及自然环境对污染的吸收能 力不同，使得他们制定的环境标准大不一样，以著名的环境库兹涅茨曲线 ( e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ) 为佐证： 污染 图2 1 环境库兹涅茨曲线( e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ) 1 2 人均收入 堕玺鎏三堡查兰堡主堂垡笙茎 一般的发达国家都曾经经历过高发展、高污染的时期，早期以牺牲环境， 消耗资源来换取经济增长的做法已经给了它们鲜活的教训，当经济发展到了 一定的水平时它们用大量的资金和技术投入到治理环境污染，节约能源，发 展清洁生产之上，使国家的环境水平和环保意识都达到了一个全新的地步， 目前发达国家在国际贸易中多采用比较严格的环境标准来保护本国的环境， 但是，对那些经济发展m i n l j 起步的发展中国家而言，它们的资金、技术条件 都十分的有限，不切实际的要求发展中国家采用较高的环境标准是达不到的， 加之发展中国家在资源有限的情况下，让它们在发展经济与维持高质量的环 境中作出取舍时，它往往决定将环境问题放在发展之后，也不愿意制定严格 的环境标准。在这种形势下，发达国家所制定的严格环境标准往往会给发展 中国家的出口带来很大的阻碍，发展中国家出口会因此遭遇到不确定性和成 本的增加，甚至成为一种环境贸易壁垒。而发展中国家也正因为产品所包含 的环境成本外在化，在国际贸易中具有一定的价格优势，因此大量的廉价产 品流入国际市场，形成所谓的“生态倾销”问题。除此以外，政府对农业和 环境保护所提供的绿色补贴或资金支持，也会促进农产品极其相关产品的贸 易。 2 2 3 贸易与环境问题的实质一致性 原则上讲，贸易自由化与环境保护在实质上是一致的，因为自由贸易政 策的目的是减少政府通过关税以及非关税贸易壁垒人为地扭益市场价格机制 来实现资源的优化配置，提高生产效率，提高人们的生活水平，环境保护的 主要目的是认识环境的社会价值，通过环境成本内在化来实现自然资源以及 环境因素的优化配置，它们共同的目标都是通过实现自然资源的有效配置来 改善人类的生存质量，增加人类的繁荣福祉。虽然在多边贸易体制下，贸易 自由化与环境措施，w t o 规则与一些多边环境条约之间都存在相冲突的地方， 但是这些都不是根本性的问题，正如里约热内卢环境与发展大会所强调的那 样，环境和贸易政策应是相互支持的。环境的厉害关系不应作为限制贸 易的借口，开放的多边贸易制度能够有效的分配和使用资源，产生最佳效益， 1 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 从而增加生产和收益，减少环境的压力和浪费，经济的充分发展也为环境的 保护和改善提供资金和技术。而良好的环境才能维护经济的可持续发展，为 贸易的健康进行提供了物质条件，如何将贸易与环境保护结合起来，找到一 种既不牺牲贸易增长，又能维护良好生态环境的途径，是世界面临的共同课 题。 2 3 贸易与环境问题在g a t t w t o 体系的发展 在2 0 世纪7 0 年代以前，国际贸易与环境问题分属于两个不同的研究领 域，甚少有人将之联系起来；二战结束后，世界经济开始长足发展，国际间 贸易达到空前繁荣的水平，各国为了规范和协调各国经济活动和相关的国际 贸易，设立了旨在推进贸易自由化和增进人类繁荣福祉的关税和贸易总协 定，各缔约国通过g a t t 体制的谈判与磋商，成功地降低了国际贸易的关税 水平，为国际贸易自由化奠定了基础。然而，到了2 0 世纪7 0 年代，这种不 视环境成本的发展经济与地球有限的生态环境承载能力之间的潜在矛盾渐渐 地浮现了出来：采矿业、渔牧业、采林业、制造业的发展而带来的热带雨林、 矿产等自然资源的锐减，某些珍惜动植物标本、制品的国际贸易诱使滥捕乱 杀，造成大量动植物物种的消灭和濒临灭迹，人类生存环境状况日益恶化。 1 9 7 2 年，在联合国主持下召开的斯德哥尔摩人类环境会议以及g a t t 在此时 期设立环境措施与国际贸易工作小组，使得环境保护、贸易与环境问题开始 得到世界各国的普遍关注。到了2 0 世纪9 0 年代，随着世界环保运动的广泛 发展，全球环境恶化的问题慢慢暴露了出来，世界各国都以最为积极的姿态 投入到贸易与环境保护的问题上来。 关税和贸易总协定是第二次世界大战后，最为重要的国际贸易协定， 其设立时的宗旨主要在于促进国际贸易的合作与发展，促进经济资源的有效 利用和增进人类福祉；故而g a t t 安排了一系列的条款如第一条最惠国待遇， 第三条国民待遇以及第十一条一般禁止数量限制等条款来实现其宗旨。同时， 在g a t t 的贸易规则中还规定了几种可以偏离总协定义务的几种情况，允许在 这些特殊情况下，会员国得免除g a t t 的义务：虽然在g a t t 设立之时，环境 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 问题并未受到各国的普遍关注，但在第二十条“一般例外条款”中我们已经 可以找到第b 款和第g 款这样的与保护环境有关的例外规定，这两个环境例 外条款是g a t t 框架下最早也是最为重要的环境贸易措施。在筹建1 9 7 2 年斯 德哥尔摩人类环境大会之际。g a t t 一些成员国注意到工业污染对国际贸易的 影响这一问题，在一些成员国的建议下，1 9 7 1 年i 1 月，g a t t 缔约国理事会 决定设立“环境措施和国际贸易工作小组”，小组的目的在于研究与控制污染 和保护人类环境措施相关的贸易政策问题，可惜在后来的近2 0 年时间里，小 组并未开展任何实质性的活动，进入到2 0 世纪9 0 年代环境与贸易问题在w t o 框架下也频频被提及，1 9 9 4 年4 月1 4 日在马拉喀什召开的部长级会议专门 作出贸易与环境的决议，依此决议w t o 体系中一个专门研究环境问题的机 构贸易与环境委员会于1 9 9 5 年成立，贸易与环境委员会可以在以下十个 议题范围内进行研究和讨论：0 1 表2 1 贸易与环境委员会的十个议题 议题内容 多边贸易体制条款与以环保的之贸易措施之间的关系，包括与多 边环保协议中条款的关系 与贸易相关的环境政策和对贸易有重大影响的环境措施与多边贸 易体制条款之间的关系 ( 1 ) w t o 的规定与为环境目的所征收之费用与赋税之间的关系； ( 2 ) w t o 的规定与产品相关但属于为达成环境目的之要求事项 为环境目的的贸易措施与对贸易产生重大影响的环境措施的透明 四 度，与多边贸易体制条款之间的关系 五多边贸易体制与m e a s 的争端解决机制之间的关系 环境措施对市场准入，特别是对于发展中国家尤其是最不发达国 、 家的冲击和消除贸易限制对环境的好处 七 各国国内禁止销售产品的出口问题 八与t r i p s 中的相关条款之间的关系问题 九 与关于服务贸易与环境的决议制定的工作计划的工作 根据建立世界贸易组织的协定第5 条中所提及的旨在适当处 十 理政府间组织与非政府组织之间的关系问题 哈尔滨工程大学硕士学位论文 该委员会在新加坡会议后采用所谓集中方法( c l u s t e ra p p r o a c h ) ，将上 述十个议题按照所涉领域的关联性将其归为三组，其中议题2 、3 、4 和6 是 与市场准入有关的一些行为、措施被归为第一组；第二组是多边环境条约与 多边贸易体制的关系，包括第i 、5 、7 和8 议题，最后一组是议题9 、l o ， 单独研究。目前委员会一般每年召开三次会议，就上述议题分别研究和讨论， 委员会积极地与w t o 秘书处，有关多边环境公约的秘书处以及w t o 各成员国 和非政府组织交流意见和信息，在一些议题上已经取得了进展。 2 4 本章小结 贸易与环境问题包括贸易对环境的影响和环境对贸易的影响两个方面， 贸易不是环境问题的根本原因，环境问题的根本原因是市场的失灵和干预的 失灵，贸易与环境问题在实质上具有一致性，良好的的多边贸易制度能够有 效的分配和安排资源，使之产生最佳的经济效益，从而增加收益，减少环境 的消耗和浪费，经济的充分发展也为环境的保护和改善提供资金和技术的支 持。而良好的环境才能维护经济的可持续发展，为贸易的健康进行提供了物 质条件和空间，如何将贸易与环境协调起来，找到一种既不牺牲贸易增长， 又能维护良好生态环境的方法，是世界各国面临的共同课题，也是w t o 框架 内研究和讨论的新议题。 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章w t o 体系中与环境有关的贸易措施 w t o 协议主要由建立世界贸易组织的马拉喀什协议极其四个附件组成， 马拉喀什协议包含1 6 个条文，而w t o 的主要文件都在其附件中，其中最为重 要的是附件一，它由多边货物贸易协议、服务贸易总协定、与贸易有关的知 识产权协定组成；附件二是关于争端解决规则与程序的谅解，附件三是贸易 政策审议机制，附件四是诸边贸易协议，w t o 中与环境保护有关的规则主要 散见与附件一的协议中，具体如下： 3 1 1 9 9 4 年关贸总协定的第2 0 条阳1 ( 1 9 9 4 年关贸总协定是源于1 9 4 7 年临时生效的关税与贸易总协定， 其第2 0 条主要规定了可以附条件地偏离总协定义务的几种例外，故被称做 “一般例外条款”：其中( b ) 、( g ) 是与保护环境有关的，它主要规定了：“本 协议的规定不得解释为禁止缔约方采用或加强以下措施，但对情况相同的各 国，实施的措施不得构成武断的或不和理的差别待遇，或构成对国际贸易的 变相限制：( b ) 为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施；( g ) 与国 内限制生产和消费的措施相配合，为有效保护可能用竭的天然资源的有关措 施。这两个“环境例外条款”，虽然产生于环境问题还未得到普遍关注的1 9 4 5 年，但是它是g a t t w t o 体系中调整贸易与环境问题的最为重要的条款， g a t t w t o 争端解决机制中的贸易与环境争端绝大多数是基于该条款的理解 和适用而引起的，因此，我们对g a t t 第2 0 条中的( b ) ( g ) 款进行详细的分 析。 3 1 1 第2 0 条的前言 第2 0 条前言的内容是“本协议的规定不得解释为禁止缔约方采用或加强 以下措施，但对情况相同的各国，实施的措旌不得构成武断的或不和理的差 别待遇，或构成对国际贸易的变相限制”，其设立的目的是为了防止对一般例 1 7 哈尔溟工程大学硕士学位论文 外条款的滥用，即是使对符合2 0 条a j 款中的某一种特殊情况的，也必须要 遵循( 1 ) 不应对情况相同的各国采取武断或不合理的歧视( 2 ) 不得对国际 贸易构成变相限制。”1 ( 1 ) 不应对情况相同的各国采取武断或不合理的歧视：根据经争端机构 所解决的案例来看，情况相同的各国的含义既包括出口国也包括进口国本国， 对情况相同的各出口国不采取武断或不合理的歧视是符合w t o 的最惠国待遇 原则，而对出口国与进口国一视同仁则基于国民待遇原则。针对武断或不公 正的差别待遇在海龟海虾案的上诉机构作了如下分析：美国不考虑其它国家 的国情、对海龟的保护政策就对其他国