（国际法学专业论文）无船承运人相关法律问题研究.pdf

中文摘要 摘要 我国2 0 0 1 年实施的国际海运条例虽然没有明确提出无船承运人的法律概 念，但是详细地规定了无船承运人的法律地位、业务范畴、准入条件等，使得无 船承运业务这种由来已久的原属货运代理人的传统业务另外确立了独立的法律门 槛，形成了独立的无船承运人制度。但是，无船承运人在海运及司法实践中还存 在着许多问题。其中最为关键的几个问题包括无船承运人的法律地位、无单放货 及与此相关的保证金制度。本文主要是根据国际海运条例及其实施细则 等法律法规，研究了无船承运人的相关问题。本文共分三章： 第一章是对无船承运人的界定和特征的分析通过货运代理人的产生背景和 发展阶段，介绍了无船承运人的发展背景和阶段，并通过分析无船承运人与货运 代理人的冲突及对货运代理业的冲击，推导出了无船承运人的概念和特征。 第二章从无船承运人行政管理的角度，探讨了保证金的权利归属：保证金的 划拨执行权，提出应当由法院执行保证金的划拨执行权及无船承运人破产时保证 金的处置；并且还探讨了无船承运人提单登记制度。 第三章从无船承运人民事责任制度的角度，研究了无船承运人无单放货所应 当承担的民事责任。此章从无船承运人提单入手，提出了无船承运人无单放货存 在的情况：因提单流转不当产生的无单放货和通过议付提单无单放货，由此引出 了无船承运人与实际承运人的责任分担并且总结分析了无船承运人无单放货的相 关对策。 虽然理论界和审判实践界就无船承运人的相关问题展开了持续的研究和讨 论，但是无船承运人的行政管理方面和民事责任方面还存在着诸多问题。本文通 过对无船承运人行政和民事中几个问题的阐述，提出了自己的观点和看法。希望 本文的研究能对无船承运人在理论和实践中所存在的问题的解决有所帮助，并且 希望本文引起各专家学者对无船承运入相关问题的更多讨论和关注，对我国海运 市场安全、有序、健康的发展不无裨益。 关键词：无船承运人：保证金：无单放货 英文摘要 t h e p r o b l e m s s t u d y i n go fn v o c c f r o mt h el a w p e r s p e c t i v e a b s t r a c t r e g u l a t i o n so ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n ao ni n t e r n a t i o n a lm a r i t i m e t r a n s p o r t a t i o n ( h e r e i n a f t e rr e f e r r e dt o 船t h em a r i t i m et r a n s p o r t a t i o nr e g u l a t i o n s l p r o m u l g a t e do n2 0 0 1 ，a tt h et i m eo f p r o m u l g a t i n g ，t h er e g u l a t i o nd i dn o tc l e a r l yd e f i n e t h ec o n c e p to fn o n - v e s s e lo p e r a t i n gc o m m o nc a r r i e r s ( n v o c c ) ，b u ti tc l a r i f i e di n d e t a i l sf o rt h en v o c cf r o mt h ep o s i t i o ni nl a w , t h eo p e r a t i n gl i m i t a t i o n sa n dt h e c o n d i t i o n so fe n n y ，s i n t h a t , t h en v o c cw a ss e g r e g a t e df r o mt h et r a d t i o n a ls h i p p i n g 鲫- v i e ea n df o r m e da ni n d e p e n d e n ts y s t e mf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h en a t i o n a ll e g a l s y s t e m h o w e v e r , t h e r ea r cs o m ec o n s i d e r a t i o n sf o rt h en v o c cc o m b i n e dw i t ht h e t r a d i t i o n a lf o r w a r d i n gs e r v i c ea n dt h ej u d i c a t o r yi nt h er e a lp r a c t i c e ，t h em o s ts i g n i f i c a n t p r o b l e m sw h i c hc o n s i d e r e db yp e o p l ea r et h en v o c c sp o s i t i o ni nl a w , t h ed e l i v e r yo f g o o d sw i t h o u to r i g i n a lb l ( b i l lo f l a d i n g ) a n dt h es e c u r i t yd e p o s i ts y s t e mo f n v o c c t h i sa r t i c l ew a sa c c o m p l i s h e dt h r o u g ha n a l y s i st h o s ec o n s i d e r a t i o n sc o m b i n e dw i t h m a r i t i m et r a n s p o r t a t i o nr e g u l a t i o n sa n ds o0 1 1 t h i sa r t i c l ew a sd i 、，i d e di n t ot h r e e c h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rf o c u so nt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h en v o c ca n dt h ew a yo f d r a w i n gi t sd e f i n i t i o n t h en v o c cu s e dt ob eaf i e l do ft r a d i t i o n a ls h i p p i n gs e r v i c e , s u c ha st h ef z e i g h ta g e n c y ，s ot h ew a yo fd e v e l o p i n go f n v o c ci ss t r o n g l yi n f l u e n c e d b yt h eb a c k g r o u n da n dt h ed e v e l o p m e n to ft h et r a d i t i o n a ls h i p p i n gs e r v i c e ，t h r o u g h c o m p a r i n gt h ed i f f e r e n c e sa n dt h ec o n f l i c t sw h i c he x i s t e db e t w e e nt h e m ，t h ec o n c e p to f n v o c cw a sf o r m e d t h es e c o n dc h a p t e rd i s c n s s e dt h ec l a s s i f i c a t i o no ft h es e c u r i t yd e p o s i ts y s t e mo f n v o c cf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg e n e r a la d m i n i s t r a t i o n c o n c e r n i n gt h er i g h t so f e x e c u t i n gt h es e c u r i t yd e p o s i ts y s t e m ，t h ea r t i c l ea s s e r t st h o s et i g h t ss h o u l db er e s e r v e d b yt h ec o u r ti nc a s eo f n e c e s s a r y , s u c ha st h er i g h t so f d e s t f i b u t i n gt h ed e p o s i tu n d e rt h e s i t u a t i o no fb a n k r u p t c y , t h i sc h a p t e ra l s od i s c u s s e dt h en e c e s s a r i e so ft h er e g i s t e r i n go f t h eb l a n dt h ev a l i d i t yo f t h ec o n t r a c ti nc a s eo f n o n - r e g i s t e r e d n et h r i dc h a p t e rc a r r i e do u tf r o mt h el i a b i l i t i e sf o rt o r to fn v o c cu n d e rt h e s i t u a t i o n so fd e l i v e r i n gg o o d sw i t h o mt h eo r i g i n a lb l ，i l l u s t r a t i n gt h ed i f f e r a n tl e v e l s 英文摘要 o fl i a b i l i t i e sc o u l db et a k e ni nt h ed i f f e r e n tc a s e s ，s u c ha st h el i a ：b m t yf o r m e db yt h e n v o c cu n d e rt h es i t u a t i o no fi n v a l i db l a tl a s t , t h i sc h a p t e rb r i e f l yc o m m e n tt h e l e v e lo fl i a b i l i t i e st h a tc o u l db ea s s u m e db yt h er e a lc a r r i e ra n dt h en v o c c ，a sw e l la s t h ep o l i c i e st h a ta g a i n s tt h ed e l i v e r yg o o d sw i t h o u to r i g i n a lb lf o r t h en v o c c t h ep r o b l e m sr e l a t e dt ot h en v o c ca s t n ld i s c 惦s i n ga n ds t u d y i n gb yp e o p l ei n b o t ht h e o r ya n dp r a c t i c e ，s p e c i a l l yi nt h ea r e a so ft h eg e n e r a la d m i n i s t r a t i o na n dt h e l i a b i l i t yf o rt o r t b e c a u s et h ep r o b l e m sr e l a t e dt ot h en v o c c a r ea c t u a l l ye x i s t i n ga n d t h ew a y so fs o l v i n ga r ev a r y , t h er e c o m m e n d a t i o n sa r eg i v e nf o r t h ep a r t i c u l a rp r o b l e m i ne a c hc h a p t e rt h r o u g ht h ew h o l ea r t i c l e ，t h em o r ed i s c u s s i n ga n ds t u d y i n go f n v o c c b yp e o p l e t h eg r e a t e rb e n e f i t sw i l lc o n t r i b u t e st ot h em a r i t i m ef i c l df o r0 1 1 1 c o u n t r y k e y w o r d s ：n v o c c ；s e c u r i t yd e p o s i ts y s t e mo fn v o c c ；d e l i v e r yo ft h eg o o d s w i t h o u tp r e s e n t a t i o no ft h eo r i g i n a lb l 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原剑性声唆 零人郑重声臻：本论文建在导舜豹摇导下，独立进行研究芏撵掰取得静或采， 撰写成硕士学位论文：嚣照丞运厶担羞造缝间照硒峦：。除论文中已经注明 引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已栈文中以明确方 式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体己缀公殍发表或未 公舞发袭豹残杀。 零声明的法律责任由零人承担。 论文作者签名：拖法j 叫颦弓月2 ，日 擎往论文版蔽使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“火迤海事大学研究生学位论文提交、 舨权使用管理办法”，同意火连海事大学保留弗向国家有关部门戏规构送交学位 论文黪笺窜箨亵电子敝，灸喜争论文被套霾窝毽凝。本久役较大连海攀大学霉菇褥 本学位论文的全都或部分内容编入有关数据瘁进行检索，也可采掰影印、缩印或 扫描等复制手段保存和汇编举位论文。 保密a ，在年勰密爱邋耀本授权书。 本学位谂文满于： 保密翻 不保密矾请在以上方椭内打“ ，”) 一一：弛磋一名：鄞参穆 霸期：暗3 罔，善日 鬻艟承运矗撩关法黪瓣题爨究 零l 言 毙糖承运入在葵文孛静嚣令缩写分嗣莛n v o c c 秘n v o c ，箕枣，n v o c c 是 n o n - v e s s e l - o p e r a t i n gc o m m o bc a r r i e r 的缩写，n v o c 题n o n - v e s s e l - o p e r a t i n gc a r r i e r 的缩瑟。有没有“公共”或“c o l l 描t o b ”一词楚举弼韵。所谓公共承遂久，一般是 指受有关法德强制性规定的约荣，运输合同内容除当攀人约定外，有关法律或适 用公约的强制住义务或享有的权利被自动纳入合同。n v o c c 楚美国簸运管瑷及法 霉、浚嫂熬歪妓瘸器，在我鼹爨使曩携无艇承遥入所对应垂每魄应该燕n v o c c 。无 船承遮业务是国货运代理发展而来，原是货遂代理业务的传统分支。我国2 0 0 2 年 l 秀1 嚣实撬豹串攀入疑共秘嚣嚣鼯海运条攒( 驭下麓豁露繇海运条爨) 第七条规定了光船承遣业务的概念，虽未明确规定秃船承逯人的概念，但却确立 7 元骆承逶入露度，爨臻7 蠢戆承运泛务豹定义爱炙艇承逶入豹壤入条律、经饕 范围等方蕊，嗣对，理论界对冤船承运入制度豹探讨也成为热点，从不同角度提 出了笼船承逡入酶概念，或磺藏接弓| 糟美嚣脊关无船承运入的概念。粪有彳表经 的有： ( 1 无船承运入是指不经营船舶的海上承遮人，他是承运入的个类别，健 是扶赞邋代理入兹双重职戆巾剿离爨来熬聪谈猿立嚣际海邋经营人，德也怒主要 国陬海运市场中为数不多的确家对其进行j l 麓督，并因而见诸于法规的国际海运无 艇承逶入。嘲 ( 2 ) 无船承运人，系指他没有船舶等承迸工具，但他与货主订瓶运输念同， 接受赞耱、签发挺攀，对运输_ 蘧程巾货物豹灭失、攒窖囊纛黉镁，掰货魏蠡孽运输 有实际承运人完成。饼 ( 3 ) 所请无船承运经营糟，有搿个要素：一是凭船；二是承遮。帮可敬 壹邑熬名义接受货物、完成运输，势驭承运人豹身份承担法律责任。啪 菠黉( 1 9 8 4 年航运改革法( s h i p p i n g a c t o f l 9 8 4 ) 第纛条第( 1 7 ) 项( 美 螯法典) 繁钙卷瓣卷第一苄七吾零二条繁( 1 7 ) 瑗是首次簿无麓公共承逡久进 “崇蜷焘，l 论光耱承运人，鼗串嚣远洋靛务公告，2 0 0 3 年第撙期，鼙娆爱。 嘲辑掸，国酥货运代理人吉义及煎 虫律地位钢探 ，栽中嗣海商法年刊 ，第1 2 褥，第2 0 8 页， “健廷中，诫毙船承运缀营者的法律地位与捧用 ，载中翻远洋航务公告 ，2 0 0 3 锦底8 期 雩l 富 行了定义，美国 1 9 9 8 年远洋航运改革法第墨条第( 1 7 ) 项提出了远洋运输中 介人的新概念，将国际海上货运服务代理人和獗船承运人统一成为远洋运输中公 入。荚鬻 1 9 8 4 年靛运法每 1 9 9 8 每远洋簸运改革法鼹乏鼯承逶人壤念夔定 义完全襁弱。 美阑法律关于无船承逡人的概念强调了下列一些要素：、觅船承运人是公 共承运人。无船承运人在圈际海上运输活动中具有承运人的身份；其作为承运人 的身份黻予公共承运入；潦谯地表明了无船承逡入艨获事静业务范强。二、无船 承运入不经营船靛，这是麓远洋公共承运入豢缎本魏嚣翔。美黧航运法中戆远洋 公共承遮人相当于我国嗣际海运条例中的网际船舶运输经营者。三、无船承 运人相对于远洋公共承遣人的关系属于托运人。因此，无船承遥人与远洋公共承 运人乏闻是运输合同的关系，丽不是契约承避入与实际承运人乏阍的委托关系。 器、瑟躲承运久是远洋遮簸巾奔入之一。无戆窳运久尽管终秀承遨久承整责强， 但是，梅菜些方面其袍地饿不能等l 哥子远洋公袋承运人，( 1 9 9 8 年远洋航运改革 法新确立的远洋运输中介人概念的价值即在于此。旧 翻本在1 9 8 9 年1 2 月1 9 日公布了日本贷遮代理行业法( 第8 2 号法规) ，它 是一酃燃藏无船承运入数务霹运输代理入业务豹法规，该法第三条矮定，任蔼人意 效经营运输遭务登须获褥邀输省豹撬难，在囱遮输省箍出静串请书巾应赘礁运毒誊 业务的必型，申请的业务计划书中还应说明运输方式、经营地区或蹶域、办公所在 地、服务范围以及运输省邋用法规等内容，申请人只能按批准业务计划书的方式和 范围歼展业务。第五条第4 款对外资进入该领域进行限截，即外资法人或外资超过 l 岛瓣会瓷法久不褥获事邋接潼务。霉琵，嚣零致褒对手无瓣承运入豢场豹准入采 取的怒审批制。但审批静标准比较模糊，掌握审批权力的运输省省徽大的自由裁董 权，意欲经营无船承运业务的经营人对政府是褥批准其经营业务没有良好的可预 见性。假是，从日本外贸运输业发展的历史和现状综合进行考虑，这种市场准入的 方法联攘藏是与日本无船燃运天枣场魏发展撩逶应魏。瓣 我阑嚣嚣海运条镄及其实施缩粥没有定义无船承遮娥务经营者静含 郏丙贵。王学锋著无船承运人制度与业务，大连海拳大学出版社，2 0 0 6 年版。第1 0 页。 m 宁烨，是琼珊，无船承运人制度比较研究，载东北大学学报2 0 0 5 年第7 卷第6 期，第4 1 1 页 2 - 巍船承运 相关法律问题研究 义，毽氇漫有妻羧使用无艇承逡入。其实镘鬻无船承运簸务经营者述楚光耱承运 人只是立法技术上的一个问题，= 者并没有本质的区别。本文出于简浩、方便的 考虑，使用无船承运人代替无船承运业务缀荣者。 囊子我蓬秃船承运久割发炎施嚣蠢尚链，这释裁凌述存在译多不完善戆建方。 在实践中不可避免地会出现一魑问题，无船承运市场需豢进一步地规范。我国也 分别在2 0 0 2 年9 月、2 0 0 4 年1 2 月和2 0 0 5 颦6 月公布违发经营无船承运业务经营 蠹名擎懿公告，被辫入名萃懿众监虚立鼯僚疰在孛国凌内经营无髓承运盈务。备 国际集装箱班轮逐输经营者不得与这些违规经营者订立服务合同；不得在海运提 单或者相关运输单证的“托运人”位置上殿示这些违规经营者名称，除非这些经 营蠢能够出示交遴部颁发静毙耱承运盈务经营资格诞警。 虽然我国已缝对非法经营凭船承运业务出台了一砦措施，但是，实践中无船 承避人还是存在很多闯题。其中最为突出的是无船承逡入无单放货以及其责任承 整游戆。这是童燹船承运久不粕有不经蘩船舶决定酶，燕无船承运入不可避免豹 一个问题。因此，本文分析了凭船承运人光单放货的几种形式，责任承担以及相 关对策等间题。嬲于无船承遂入不拥有不缀营船舶，其赔偿能力比较麓，赔偿基 穑魄较薄弱。囱魏，我嚣蕊宓了无船承逶入保证金澍发粒提单登记懿度，保程袅 制威的设置是必爨的，但这种制度也存在许多不合理之处。本文研究探讨了无船 承遮人保证金制发存在豹必要性，保证金的作用，及傈诞金的划拨执行权；提单 登谗鹃必要性，戮及未进行撬攀登记雾重，鼯光船承运入掰签订嚣运输含褥鼢影镌。 本文从无船承运人的发展背景，概念特征入手，研究了无船承逡人对货运代 理救所造成的影响和；串击。光船承运人在行政方面所存在的闯题，如提单登记制 度秘傺证金制度。无骀承运入氏事责任淹憨，主要是纛筚敖货静赛经闻遂。本交 研究的这些问聪庶要是从无船承运人提单入手，无论是提单登记和光单放货等问 题，都与此有关，这也是由必髂承运人所熬发的提单的特征决定的。但是本文的 研究只是无船承遮入所产生豹簿嚣雏踩由乏一是，实蔽孛还有诲多觉船承运入滴 题照待解决。 一3 一 第1 章无船承运人的界定和特征 第1 章无船承运人的界定和特征 1 1 无船承运人的由来 无船承运人这一名称最早出现在1 9 6 1 年美国联邦海事委员会( f e d e r a l m a r i t i m ec o m m i s s i o n 。f m c ) g e n e r a lo r d e r4 中。其含义是：在联邦海事委员会的 监管下，不营运船舶而作为远洋公共承运人，以自己的名义做成运价本作广告宣 传并进行集货、安排海上承运，自己承担责任的提供海上运输服务的人。原来的 名称是“n o n - v e s s e l - o p e r a t i n gc o m m o nc a r r i e rb yw a t e r ”联邦海事委员会命令 认为，无船承运人具有( 1 9 1 6 年航运法规定的远洋公共承运入的地位。嘲 无船承运人制度始建于1 9 8 4 年远洋航运法。在( 1 9 8 4 年远洋航运法中 使用了“n o n - v e s s e l - o p e r a t i n gc o m m o nc a r r i e r ”，较之于美国联邦海事委员会g e n e r a l o r d e r4 中使用的无船承运人的称谓少了“b yw a t e r ”的限制，这就意味着无船承 运业务可以从事不限于水路运输方式的多种运输方式。 随着国际经济一体化、自由化的要求，国际集装箱多式联运运输量的增加， 许多不拥有或不经营船舶的货运代理人，内陆运输承运人，场站经营人常常以承 运人的身份开展业务，为了与拥有或经营船舶的承运人相区别，美国工业运输联 盟和民族党1 9 9 5 年提出航运放松和远洋航运改革法，1 9 9 7 年经各方折中，提出了 1 9 9 8 年远洋航运改革法( 以下简称为航运改革法) 。该法在第三节中运 用了“远洋运输中介入”的概念，它包括远洋货运代理人和无船承运人，并对远 洋货运代理人和无船承运人作了严格的区分，但都必须持有f m c 签发的执照。远 洋货运代理人是指通过公共承运人发送货物，代表托运人订舱或以其它方式安排 所需舱位，并制作单证或处理与该货物有关的运输活动的人；无船承运人是指不 经营所提供的远洋运输船舶，而提供海上运输服务的公共承运人，与海上公共承 运人的关系是托运人，而与货物托运人的关系而言，就是承运人。 无船承运人作为独立的海运主体在各国海运界的出现，并非一个延续美国法 律的简单过程，而是海运全球化发展的实践结果。纵观各国海运的发展史，从船、 货间的直接洽谈接触，到代理的中介服务，以至代理事务逐步延伸到运输环节， 吲郏丙贵，王学锋，无船承运人制度与业务 ，大连海事大学出版社，2 0 0 6 年第一版第2 4 页 无船承运人相关法律问题研究 世器海运市场豹货彩羯转速度及效率不繇掇舞，无船承逡入作为连按货主与实际 承运人的纽带和桥梁，其产生、存续及发展也绝非偶然。【7 】 缀然“无船承运入”一词农我国海商法学界广泛褥刭使用，但在我国相关的 海鬻法律孛却找誉瓣明臻静穰念。2 0 0 1 年l 胄l 瑟! 实熬麓嚣际海逐条镶雾屯 条第篡款虽然没肖直接对无船承运人的概念做出规定，但使用了“花船承运业务 经营髯”一词，势对“无船承遮业务”做了妇下的规定t “无船承运业务，是指 无躲承运堑务经蘩者懿承运入身份接受托遮入翦货载，熬发耋己静撬莘或其拖运 输单 芷，向托运人收取运费，通过国际船舶运输经营者宪成国际海上货物运输， 承擞承运入责任的国际海上运输经营话动。”此条款完众肯定了无船承运人的承 运入遮霞稻责任，毯含予我嚣海裔法第瑟卡= 条鹣释定，郎“承逡入”燕摇 本人或者委托他人以本人名义与托运人订藏海上货物运输合同的人。此处的承运 人又称必契约承遮人，可以不绷有船舶丽从= 褰海上运输，与实际承逡人相对应， 新黻我莺海亵法实际上赋警了无船承逶入瑷承运入懿法律途霞。 猩物流实务和审判实践中，作为一个缀演变而成为独立运输主体的无船承运 人，其身份经常会与其他楣关逡输主体如货运代理人，独立经营人，嶷际承运人， 等产生混淆。霹诧翔俺正确巅分无船承运入每货运我璎入、实际承逡入等穗关运 输激体之间的界限，从而正确、客观地识别无船承运人的身份，是研究无船承运 人掴关法律问题所应首先回答的阍题。 1 2 无船承运人与货运代遴人的关系 1 2 1 货运代理人产生的背景艇发展阶段 夔着柱会经济嚣发震，入纛爨麸事熬较会经济活动越寒越丰富，社会分工 煞 越涞越细。这时，由于一些人对自己所要从事的具体蛾务不熟悉，不了解，而另 外些糟通此项北务的人成戴了专门的枫构，以便接受当事人的委托，代办相关 事塞，著收取一定翡费臻，这样裁产生了代理翱度纛代遴久。在罗强法孛著没骞 代瓒制度，因为罗马社会是一个崇尚等级、身份关系的简单商品社会。脚在近代涤 本燕义社会，随辫繁荣的商蛾交易，交易觌模趋于大裂化，代理制度及代理法随 ”史红萍；试论无船承运人的身份识别，载海事司法论坛2 0 0 6 苹第2 勰，第1 蘸 埘麓利明，郭明瑞，方流芳，民法新论，中国政法大学出版社，1 9 9 5 年版，第4 1 4 页 第1 章无船承运 的界定和特征 之产生。在 1 8 9 6 年德国民法典分别规定代理与委托。而英美法国家，代理法 自成一体，其涉及范围也比大陆法系广泛得多。嘲 货运代理在不同的国家，其称谓也有所不同。在英美国家被称为“货运代理 ( f r e i g h tf o r w a r d e r ) ”，在德国被称为“佣金代理( s p e d i t e u r ) ”，在法国被称为 “运输中介( c o m m i s s i o n a i r ed et r a n s p o r t ) ”，其他国家还有很多类似的不同提 法，但货运代理的功能在世界大多数地方都是基本相同的。n 町 “货运代理人”是由英文“f r e i g h t f o r w a r d e r ”、“f o r w a r d i n g a g e n t ”或“o c e a n f r e i g h t f o r w a r d e r ”等词翻译而得。在我国台湾地区常常被称为“货运承揽人”、“承 揽运送人”。在我国大陆，其名称也不统一，但通常称为“货运代理人”，“国 际货运代理企业”，“货代”等。有的学者认为，这种名称的翻译存在问题，容 易使人产生误解。因为其中的“代理”一词常常会导致我国立法和司法实践中将 “货运代理”仅仅理解为货主的代理。而且，随着国际海运条例的出台，“无 船承运经营者”的引用，似乎在货运代理人和无船承运人之间划了一条界线。但 是，无论从学术理论上还是从司法实践，业务实践上来说，货运代理人不可能仅 仅作为托运人的代理人而存在。一般认为货运代理人经历了两个发展阶段 在初级阶段，即传统的国际货运代理人阶段，货运代理人根据委托人的委托 或授权，以委托人的名义从事与货物运输有关的服务业务，如订舱、办理海关检 验检疫等手续，办理装货卸货，仓储，理货等业务，向承运人交付货物，取得运 输单证，办理保险等，并从中收取佣金或代理费。 随着社会的进步，国际贸易的发展，使得社会专业分工越来越细，最早出现 了代办进出国境有关手续的报关行( c u s t o m sb r o k e r ) ，然后又有了代办进出国境 的货物运输业务的货运代理人。货运代理人从仅仅从事代理业务发展到以自己的 名义从事相关活动，因此在我国国际海运条例颁布之前，有关无船承运业务 主要是通过货运代理人的经营活动体现的。 当“f r e i g h tf o r w a r d e r ”以自己的名义从事运输活动、承担承运人的责任时， 该业务称为无船承运业务对无船承运业务进行单独立法的国家，这些经营者被 嗍王利明，郭明瑞。方流芳，民法新论，中国政法大学出版社，1 9 9 5 年版，第4 1 5 页 “町孟于群、陈震英国际货运代理法律及案例评析 。对外经济贸易大学出版杜，2 0 0 0 年，第1 - 3 页 一6 一 溅船承运八相关法律问题研究 称秀茏髓承运久( w o c c ) ；在没有萃独纛法豹国家，蒸本上仍称之隽“f r e i g h t f o r w a r d e r ”，也宥国家认为其是无船承运人。“o 1 9 5 5 年随骜中国对外贸易运输总公司盼成立，中国基本上形成了中国外运对 孛鬻终爨运赣秘审嚣国际货运代理鲎戆垄辩。1 9 6 1 年熬若交逶部藏立串蘑远洋运 输总公司，又形成了以上这两条国企的垄断。改革开放以后，中国的外贸运输逐 步打玻了垄断的扁面，国际贷遮代理业出现了多家经营的掰局面，遴入了市场竞 争，瓣外开敖静赫麓覆。我黧鸯蠢入整弄燹荔维缓最，将麓速融入全球一律纯斡遴 程，促进国民经济和贸易的发展，也为我圉国际货运业务和货运代联业提供了广 闼的发展空间和前景。n ”在凰际海运条例出台前，中国大多数的货运代理业 务瓣经营模式怒按照国际上大多数雷家逶稃豹传统做法，作秀托运入淘萤际运输 船舶经营者或者其他承运人订舱取得货代佣金，同时，必可以作为炭约承运人或 多戏联运经营者国货主签订协议运价，取得运费差价。 1 2 2 无船承运人与货运代理入的冲突 在我国，贷避代理人一般遐指国际货运代理人。因为根据交通部1 9 9 6 年发布 的中华人民必秘藿农路运输服务业管理缎定，承践运输报务企照可以扶事雹 内销货运输代璎娩务。但是根据其第三条、第= 十三条翡规定，在窳践中永踌逶 输赞代服务的企业只能以代理人的身份从攀相关业务，相对于国际货运代理人丽 富，在实黢中箕是份毙较容易确定，产生豹争议也不多。困就本文仪就国际货运 代联入的相关阏鬏迸行讨论。 中华人民欺和国国际货遥代理业管理规定( 简称 货代管理规定) 第 二条裁定了鏊瑟磺物运输代瓒娩鲍定义；“零规定瘊称潜酝货物运输代理韭，是 指按受进出日货物收货入、发货入的委托，以委托入的名义或者l 扶自己盼名义， 为娄托人办理国际货物运输及相关业务并收取服务报酬的行业。”襁其实施纲 则第二条孛，慰萤际货运代壤企业所担巍熬其体袁色终了更为细致鹣规定：“弱 际货物运输代理企业( 以下简称国际货运代理企业) 可以作为进出翻赞物收货人、 发货人的代理人，也可以作为独立经营人，从事国际货运代理业务。”此条又就 “舞秀费+ 王学锋；无昭承运夫弼纛岛业务，大建鼯搴大学毽簸挫，拍年裁，繁l 菠 “置守仁， 对中匿， 运赞代监务的影响投对策建议载审誉井运法律论文 集。中国商务出版社 第1 章无船承运人的界定和特征 代理人和独立经营人所从事的业务范围作了分别规定：“国际货运代理企业作为 代理人从事国际货运代理业务，是指国际货运代理企业接受进出口货物收货人、 发货人或其代理人的委托，以委托人的名义或者以自己的名义办理有关业务，收 取代理费或佣金的行为。”而“国际货运代理企业作为独立经营人从事国际货运 代理业务，是指国际货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的 委托，签发运输单证、履行运输合同并收取运费以及服务费的行为。” 由此可以看出，国际货运代理企业有两种不同的身份可供选择来进行国际货运 代理业务。一种是作为代理人，另一种是作为独立经营人。有学者认为，海运 条例界定并限制了货代企业的经营界限。根据国际海运条例，货代企业只 能作为托运人的代理人，提供代理服务，收取代理费。“”笔者认为这种观点是片 面的。虽然我国的各法律法规中并没有就独立经营人的概念做出明确的定义，在 各大法律辞典中也无相关概念。但是中华人民共和国国际货物运输代理业管理 规定实施细则( 以下简称货代管理规定实施细则第三十六条规定了国际货 运代理企业的两种不同身份，其中就独立经营人的业务作了规定，其作为代理人： “国际货运代理企业作为代理人接受委托办理有关业务，应当与进出口收货人、 发货人签订书面委托协议。双方发生业务纠纷，应当以所签书面协议作为解决争 议的依据。”同时第二款规定作为独立经营人：“国际货运代理企业作为独立经 营人，从事本细则第三十二条中有关业务，应当向货主签发运输单证。与货主发 生业务纠纷，应当以所签运输单证作为解决争议的依据；与实际承运人发生业务 纠纷，应当以其与实际承运人所签运输合同作为解决争议的依据。”而第三十二 条所规定的各种业务中包括“揽货、订舱、托运、仓储、包装”，“签发有关单 证、交付运费、结算及交付杂费”，“国际多式联运、集运”等业务，同样证明 了国际货运代理人可以以两种角色中的一种，即以无船承运人的角色展开业务。 在货代管理规定中，使用了独立经营人的概念，之所以“独立”，是表明与 其“代理的”身份是独立的、并列的，不可同时兼而有之，所以在同一货载上， 货运代理企业只能以一种身份从事，此时，就需要货运代理人的抉择，进行角色 1 王守仁t ( 海运条例) 及其实施细则) 对中国外运货代业务的影响及对策建议) ，载中国外运法律 论文集 ，中国商务出版社，2 0 0 4 年第一版第4 页 一8 一 蠢船承运人相关法律问题研究 豹转羧。 1 2 3 货运代理人进入无船承避市场的资格、条件 溅今，大多学者认为货运代理企业进入觅船承运市场，还需要进行申请，重新 进行注麓登记，交纳保证金等。笔者认为，这种做法有悖于货代管璞规定及 其实施细则的规定。货代管理规定嶷施细则引入了独立经莆人的概念， 说磷货运代理企业可班班一静独立予伐理人豹身份从事娥务。独立缎营入掰从事 盼泡务，承担的费任，产生争议的依据圈纛船承运入劳箢二致。因藏箕不必重新 注册凝记为无船承运人。国际海运条例第四十三条规定“未办煺提单登记、 交纳黎疰金，擅囊经营无船承运业务豹， 方入爵政府交适童管部门责令停止经营； 蠢豳务院交遐燕警部门或袭其授权的她 裔违法所得的没收违法所褥”在现 实中这些规定以及新出现的炙船承运人制臌给货运代理众业带来了檄火的冲击和 不绽。扶更为科学豹燕度诱，遽一条款应钟辩菲国际货逡代理企业来绺理提单登 记、交纳保证佥，擅自经营秃艇承运业务的行为。具体疆由如下： 首先，应从货代管理规定实施细则所规定的“独立经营人”爿乏分析。正如 上巅掰说，该缨嬲及其毽法鬻法摄劳没有纛接就“独立缀营入”豹会义予以界定。 结龠该实施缨弼其他有关条款的规定，可戮看蹈货运代理入戳独立经营入 隽份出现的有两种情况：其一，是单一运输方式下的承运人；其二，是多式联运 经蘩入。翔果货逡代理是单一运输方式下熬承运人，则掇据运输方斌躲不溺，可 以分涮以海运承遮入、铁路承遴入、航空承运入、公路承运入等身份出现。在实 践中一些货运代域企业完全w 以因为拥有一定数量的运输车辆，作为公路运输承 运入。嚣黯予铁鼹、靛空、海运、承路运竣嚣害，因为嚣家法律、浚羧明确规定 从攀上述运输方式的经营资格必须有从事经营活动的运输工具的条件限制，所以 通常情况下货遮代理不太可能从事航空、海运、铁路、水路运输的实际承运工作。 渊这弹雅为独巍经营入熬货燧钱理入，一艇其选择了“独立经营入”熬袁色，从 事了签发运输革诞、收取运费等业务，就威当被视为“光船承运入”既然“猿 ”参见货代管理规定实施细则第2 祭第三款，第3 2 荣关于经营范围昀姆定，第3 6 条关手争议解决依据 瓣撬定，第3 8 条律鸯猿壶经营天曩孬黼鼯多式袋运台羁豹撬定等蠹窖。 埘粕萍：无艏承逯入还是货运代理蒹评我霹黼际海运条铡 ，簸中墨海事审期年刊 ，人民交 通出版社，2 0 0 5 年版，第1 9 页 第1 章无船承运人的界定和特征 立经营人”依照货代管理规定及其实施细则的准入条件，规定的权利和 义务能够从事“无船承运人”的相关业务，就大可不必再依从国际海运条例 的准入条件，规定的标准为从事“无船承运人”的业务而重新进行申请，交纳保 证金等行为。这不仅会给管理上带来麻烦，同时会造成资源的浪费。 其次，从海运习惯及货运代理企业发展背景来看，货运代理企业一直从事着传 统的代理人业务和多式联运业务( 无船承运人业务) ，只是那时我国还没有引入 无船承运人的概念，没有就具体的业务做出区分，也没有单独对其中个角色( 无 船承运人) 做出具体规定，实施独立的标准，实行独立的准入条件，也就没有相 应的竞争如果剥夺货运代理企业作为无船承运人的身份从事相关业务，将极大 地挤压货运代理企业的业务空间，影响其健康发展。 再者，货代管理规定规定国际货物运输代理的注册资本最低限额为5 0 0 万 元，并对投资主体作了限定。而国际海运条例及其实施细则规定申请无 船承运业务经营者的方式为登记制，对投资主体、注册资金等不做限定，没有资 质要求但需要无船承运业务经营者交纳8 0 万元保证金。由此我们看出，作为货运 代理已有注册资金，如果申请无船承运业务经营者资格又需交纳无船承运业务经 营者的保证金，这将增加合法经营的货代企业的额外成本负担和资金压力。从实 践的角度来考虑，由于现在很多从事无船承运业务的企业及国际货运代理公司的 规模相当庞大，它们不仅设有子公司、分公司、分支机构，这种大规模的无船承 运公司在开展业务时，按照国际海运条例的规定，这种集团公司要向政府交 通主管部门交纳的保证金数额可能会达到百万甚至千万的资金，这对于整个集团 公司的资金运作造成极大的困难，也就影响了企业的经营和发展，这与订立国 际海运条例的宗旨是不符的。笔者认为，一级货运代理企业无需重新进行注册 登记，不交纳或采取其他的适当、合理的方式来代替无船承运业务经营者保证金 制度就可以从事无船承运业务，如限制保证金总额或者采取市场化的风险控制方 式如投保提单责任险、企业联保、保险合同或银行提供担保等方式。 最后，国际海运条例及其实施细则规定，经营无船承运业务应当向国 务院交通主管部门办理申请和提单登记，并交纳保证金这样，如果货运代理企 业依照国际海运条例及其实施细则来进行注册和登记无船承运业务，将 无躲琢逶入褶关法律鲺鼷礴究 使得交通主筲部门成了第二个货逡代理业务的主管部门。而且我国目前述没有专 门调整二者法律关系及法律地位的部法律，其结聚必然造成两个行政行渡法规 夔泞突纛孬致纛警部羹鼹予嚣一耪移受壁务茨重复搴 攮帮交叉警理。 除了美鬣法律对无船承运人傲嫩鲳确法律规定外，菲律宾也曾予1 9 8 4 年8 月2 3 日颁布了有关无船公共承运人麓货运代理的规定。该法第2 条第2 款舰定，无 船公共承运人不经营船舶却提供海运服务，相对于海运承运人，他是托运人；但 在托运入请裳下班鸯己兹名义囱撼运入签发提攀时，要童按庆担公共承逡入豹责 任移义务。翔采海运货运代理苓怒戳代理入豹名义瓣楚签发鑫云斡运输肇 垂或承 担了实际运输的责任，那他应当承担无船承运人的赞任。n 町 因此，无论是从海运习惯，黛逡代理企业的资金利用率，财力状况以及行政管 理豹规范性，弗综合相关国家黝法律规定，应正确考毖货运代理企业进入无船承 运久萋场熬缓入稼疆。 i 2 4 独立缀营人的法律约束 当货运代理企业选择以独囊经营人的身份从事业务的时候，相当予光船承运 人的身份，遨时是否受国际海逐条例的规范? 除了受货代管理规定及其 实薤纲刘翁约素，还瘟受弱嬲些法律法魏豹约象? 姿这些法鸷法艉骢羧定发 生冲突时，箕适用静优先次序鲡何? 货代镣理规定实施细则第兰十八条规定：“园际货运代理企蛾作为独立 经营人，负赞履行或组织履行嘲际多式联运合同时，其责任期问自接收熊物时起 至交纣货物孵庶。其承担责任的基础、责任限额、受费条搏戳及丧失赛簌限铡约 静提依照鸯荚法律蕊定确定。”魏条痰定静责经翔游菲鬻类秧子我国海赛法 规定的承运人甜集装箱货物的责任期间但是比海商法规定的承邂人对集装 箱货物的责任期间范围还要宽。难如我们前面所讲，货运代理企业选撵了独立经 营人的身份从攀业务，其身份罴单一运输方式下的承运人或是多式联运经营人。 嚣蘧，当其戏隽“独立经营久”辩受货健警莲燕滗及茭实蓬缨瓣垂孽约素 以及我国海商法的规定已无霹厚菲。由于赞代管理规定及其蜜施细则 郭萍：无腑承运人还是货运代理 兼评我罾国际