（国际法学专业论文）第三方物流经营人的法律地位及其责任研究.pdf

中文摘要 摘要 随着经济全球化的飞速发展，企业问的竞争更加激烈，这为第三方物流的出现 提供了条件。第三方物流技术成为企业降低生产成本、增强市场竞争力的有力武 器。在政府的大力支持下，第三方物流在短短二十几年的时间内迅猛发展，各种 物流公司、物流中心不断涌现，快速走进了人们的生活。但是对于第三方物流活 动中出现的法律问题，现行法律并没有给出明确的解答，法律甚至没有给从事第 三方物流活动的经营人以明确的定位，这给第三方物流在我国的发展带来了法律 上的障碍。本文的写作目的就在于以传统民商法理论为基础，为第三方物流经营 人寻求明确的法律地位，解决物流实践中出现的法律问题，对第三方物流经营人 的责任承担方式和经营过程中产生的法律责任提出自己的观点，期望可以为第三 方物流法律的完善尽微薄之力。 本文主要从四个方面进行论述。首先论述了第三方物流的发展背景、特点及 相关概念；第二部分针对目前缺乏有关物流法律的状况，对物流经营人的定位学 说进行了介绍并提出了自己的看法，对与物流经营人地位密切相关的物流合同进 行了详细地分析，并在此分析基础上确定了第三方物流经营人的责任承担体系；一 本文在第三章中对第三方物流经营人的违约责任作了具体论述，包括违约责任的 归责原则、责任形式、免责事由、违约责任的具体内容、责任限制等；最后本文 还为促进第三方物流的进一步发展提供了一系列的法律建议，提出颁布物流单行 立法的设想，并且通过政策的指引规范、管理部门的高效管理、物流行业协会的 引导等方式，为第三方物流的健康发展提供良好的法制环境。随着各项政策法规 的逐步完善，第三方物流业将拥有更加光明的前景。 关键词：第三方物流；物流经营人；物流合同；法律地位；法律责任 英文摘要 r e s e a r c ho nl e g a ls t a t u sa n dl e g a l r e s p o n s i b i l i t yo ft h i r dp a 订：y l o g i s t i c sse r v i c ep r o v i d e r a b s t r a c t w i mt h er 印i dd e v e l o p m c i l to f 酉o b a le c o n o m i c s ，m ec o m p e t i t i o nb e t w o 胁t i l e 朋t e r p r i s e si s6 e r c e t l l i sp m v i d e sc o n d i t i o n sf o r 印p e 猢c eo f l i r dp a r 哆l o 西s t i c s 1 1 1 et e c l l i l o l o g yo ft i l i r dp a n yl o 西s t i c sh a sb e c o m et h ep o w e m la 肌o ft h ee i l t e 叩d s e s t ol o w e rt h ec o s t 觚dr a i s et h ec o m p e t i t i v e n e s s 1 1 l i r d p a r t yl o 西s t i c sh a saf 嬲t d e v e l o p m e n ti nt h es u p p o r to fg o v 黝e n ti nt h ela t i e s tt w e n t yy e a r s 觚dk i n d so f 1 0 西s t i c sc o m p a n i e sa n dl o 舀s t i c sc 髓t e r s 躺锄e r 画唱h o w e v w h a ta c c o m p 姐yt h e d c v e l o p m e n to fm i r dp a 啊l o 西s t i a r es o m er e l a t c dl e g a lp r o b l 黜啮w l l i c hl a wi l l 向r c e c a r i ts o l v e t 1 1 e r ei se v e nn oe x p l i c i tl e g a ls t a t u sf o rm e o p e r a t e r si i lm 砷p a 啊1 0 酉s t i c s a c t i v i t i e s ，w h i c hl i m i t st l l ed ，e l o p m 锄to ft l l i r dp a r t yl o 酉s t i c s i n d l 嘶i no u rc o u n 奶 t h em a i np u q ) o s eo f l i sp a p e ri st 0h e l pt om a l 【es u r em el e g a ls t a t 璐o f m i r dp a n y l o 酉s t i c ss e i c ep r o v i d e ro nt h eb a s i so fc o n v e n t i o n a lc i v i lc o m m e r c i a ll a w s ；t os o l v e r e l a t e dl e g a lp r o b l e m si l lp r a c t i c e ；锄dt op u tf 0 1 w a r dm y p o i n to fv i e wa b o u th o wt 0 嬲湖l er e s p o n s i b i l i t yo fm i r dp a r t yl o 西s t i c ss e r v i o ep m d e r 鲫l dt l l ec 0 n t e n to ft h c l e g a l 豫p o n s i b i l 咄w i t ht h i sp a p ih o p et 0d os o m e9 0 0 dt 0 删m cl 删so f t l l i 订 p a r t yl o g i s t i c s mm a i l lb o d yo f 也i sd i 豁耐觚o ni sd i v i d e di n t 0t b i 优p a n s ：舭触p a r td i s c 髑溺 廿l eb a c k g r o u n d ，c i m a c t 耐s t i co ft h i r dp a r t yl o 西s t i c s 锄dr e l a t e dd e 丘n i t i o n ；t l l es e c o n d p a ni n t r o d u c e sm e o r i e sa b o u t l el e g a ls t a t u so f l ei o 百s t i c ss e r v i c ep r 0 v i d c fa n d 百v e s m yo p i n i o n o ni t ss t a t i l si l lm es i t u a t i o no f l a c k i n go fl o 西s t i c sl e 舀s l a t i o i l ，t r i e st os c t1 | p as y s 储no f 嬲s u m i n gr e s p o n s i b i l 毋o nt h eb a s i so f 孤a l y s i n gm 6l o 西s t i c sc o n t i a c t d e t a i l e d l yw h i c hh 雒r e l a i i o nt om ep o s i t i o no ft h el o 西s t i c ss e n ，i c ep r o v i d c r ；t h et h i r d p a nd i s c u s s 锱m el i a b i l i t i e sf o rb r e a c ho fc o n t m c to ft h i r dp a r t yl o 西s t i c ss e r v i c e p r 0 v e i d i n c l u d i n gt l ：嵋d o c t r i n eo f1 i a b i l 时f i x a t i o n ，t 1 1 ef o n i lo f l i a b i l i 坝t l l ee x 锄p t i o n ， t h ec o n t e n t so fl i a b i l 埘a n dm el i m i to f1 i a b i l i t y ；m e1 a s t p a r tb r i n g so u tm yl e g a l 英文摘要 s u g g e s t i o n so fh o wt 0i n c r e a s et h e 如确e rd e v e l o p m e l l to fm i r dp a r t yl o 舀s t i c s 跹d i i i l p r o v et h el e 西s l a t i o na b o u tt i l i r dp a n yl o 百s t i c s ，a l l dw es h o u l dp r o v i d eag o o d 础n m e n to ft h el e g a ls y s t 锄f o rt l l eh e a l t h yd e v e l o p m 铋to ft h i r dp a r 眵l o g i s 廿c sb y n 圮d i r e c t i n go fp 0 1 i c i e s ，e f 鼠t i v em a n a g e m 蜘t 锄d 伍el e a d i n go fm ei n s t i t u t eo f l o 酉s t i c s w i t ht i l er e l a t e dp o l i c i e sa n dr c g u l a t i o n sc o m i n gi n t ob e i n m el o 西s t i c s i n d u s 时w i l ls u r e l yh a v eab r i l i i a n t 如n l r e ! k e yw o r d s ：t h i r dp a r t yl o 西s t i c s ；l o g i s t i c ss e r v i c ep r o v i d e r ；l o g i s t i c sc o n t r a c t ； l e g a is t a t l l s ；l e g a ir e s p o n s i b n 时 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文! 筮三友塑逋经萤厶的选徨丝僮区墓童堡婴究：。除论 文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其它个人或集体已经 公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：涨颖b 吕年吾月佯日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密叽请在以上方框内打“，) 论文储虢旅役翩躲李胜 日期：妇靠年三月佯日 第三方物流经营人的法律地位及其责任研究 己l、言 = ，i目 在世界经济和信息技术飞速发展的今天，第三方物流作为一种新兴产业受到了 政府和企业前所未有的关注。物流业作为国民经济的基础产业，其发展程度成为 衡量国家现代化程度和综合国力的重要标志之一。第三方物流为企业节约了生产 成本，对于提升企业的竞争能力起着至关重要的作用。 第三方物流的产生，给传统的运输业带来了巨大的冲击，它打破了传统运输 方式之间的界限，颠覆了传统运输的服务内容和管理模式，将传统的运输、仓储、 流通加工、货运代理等多种角色融合在一起，超出了任何一部单一法律调整的范 围。这对现行法律也是一个巨大的挑战，目前物流领域的法律还是一片空白，我 国法律体系中也不存在一部法律能覆盖物流服务的全部业务。我国目前颁布的涉 及物流业的法律也存在许多问题，或是法律年代久远，或是效力等级低，不适合 现代物流的要求，不能解决第三方物流活动中存在的问题。 由于法律规定的欠缺，大家对第三方物流中的一些概念的认识并未得到统一， 第三方物流经营人从事物流活动的法律地位也没有得到明确的规定。这种认识的 不统一也给法官审理案件带来了一定的难度，不同法院审理类似案件的结果往往 不一致，不利于保护当事人的合法利益，也有损法律的威严。因此明确物流经营 人的法律地位成为本文需要解决的重要问题。由于第三方物流中存在的环节众多， 而约束各环节的有关法律规定又不相同，给认定物流经营人的法律责任带来分歧。 物流经营人法律责任的不确定影响了物流活动的效率，降低了物流服务的使用者 的信心，这显然不利于第三方物流的顺利发展。为了解决这个问题，研究物流经 营人的责任承担方式、归责原则、责任内容就显得极为重要。 在第三方物流产生的2 0 多年中，我国的研究人员对于第三方物流的概念、发 展背景、运作模式作了大量的研究，有关物流法律问题的研究也是层出不穷。这 些研究为我们了解现代第三方物流、解决其中的法律问题提供了宝贵的参考，但 这些研究多侧重于货运代理环节，且其中一些观点作者不能赞同，因此本文拟通 过对物流合同性质的分析，对物流经营人的法律地位准确定位，为其确立适宜的 责任承担模式，对物流经营人法律责任的各项内容做出具体分析，并在此基础上 给出促进第三方物流发展的法律建议。 第l 章第三方物流经营人的基本理论 第1 章第三方物流经营人的基本理论 1 1 物流的概念及内涵 随着网络经济和电子信息技术的不断发展，人们对商品生产、流通、消费需求 的增加，“物流”这一概念引起了越来越多人的广泛关注，一批物流公司、物流中 心也纷纷出现，丙与物流有关的各种闻题也随之舔来，麸事物流服务的企监的地 位也成为学界争论的热点问题。为了了解这一问题，我们首先要从物流的概念着 手，弄清楚物流的含义和内容。 物流一词最早出现在美国，1 9 2 1 年阿奇。萧在市场流通中的若干问题一 书中提出“物流是与创造需要不同的一个闯题，物资经过时闻或空间的转移，会 产生附加价值。 物资经过时间或空间的转移指的即是物流。2 0 世纪3 0 年代初， 美国的市场营销教科书出现了涉及物流运输、储存等业务的实务供应这一名谪， 将市场营销定义为影响产品所有权转移和产品实物流通的活动，所有权转移是指 商流，实物流通是指物流n 1 。1 9 3 5 年，美雷销售协会阐述了实物分配( p h y s i 蕊 d i s 舡i b 砸o n ) 的概念，实物分配指的是包含与销售之中的物质资料和服务在从生产 场所的流动过程中所伴随的种种经济活动翻。1 9 6 9 年，日本政府将实物分配这一 术语翻译为“物的流通”，简称“物流”，并在政府文件中正式采用，物流这一词 语才真正产生，我国后来也吸收了这一用法。 进入8 0 年代，人们对物流一词有了新的认识。1 9 8 6 年，美国物流管理协会 n c p d m ( n a t i o n a l 。c o u n 磁o fp h y s i 蕊d i s t r i b u t i o nm 粕a g 鼬觎t ) 改名为美国物流协 会c l m ( 吐把c 0 u n c i lo fb g i 延c sm a n a 静n 黝t ) ，同时将p h y s i 蒯d i s t r i b u t i o n 一词改 为l o 西s t i c s ，理由是p h y s i 耐d i s t r i b u t i o n 的领域较狭窄，而l o g i s t i c s 包含的范围 更宽广。l o 孚s t i c s 已突破了商品流通的范围，把物流活动扩大到生产领域，物流不 仅仅从产品出厂开始，而是包括从原材料采购加工到产品的销售、售后服务，童 到疲1 日物品的回收等整个物理性流通过程h 】。 物流是一个发展中的概念，随着物流管理理论和物流实践活动的飞速发展，物 磁a g l a s l ( o w s k yn i c h o l a s ，r l u 杰o n 打锄dm 1 v i er o b 酿b u n e s sl 0 9 i s t i c s f r tw 确：断y d p n 。鲻，l9 9 2 ，3 蠢耐：5 1 2 l 中国网际货运代理协会国际多式联运与现代物流理论与实务j 匕京：中国对外经济贸易出版社 2 0 0 2 ：1 6 3 一1 6 5 伪王艳玲现代物流实务与法律北京：人民交通出版社，2 0 0 l ：2 第翌方物流经营人的法律地位及其责任研究 流概念的内涵和外延也在不断变化，各种物流定义也是层出不穷。物流一词可以 从不同焦度进行定义，在鬓际上最普遍采震的是美国物流管理协会的定义：“物流 7 是为满足消费者需求而进行的对货物、服务及相关信息从起始地到消费地的高效 率、高效果的正向帮反目流动及存储迸行的计划、实施与控制过程”触。 日本日通综合研究所编着的物流手册提供的物流的定义是“物流是物质资 料从供给者向需要者留物理性移动，是创造时闻性、场所性价值的经济活动。从 物流的范畴来看，包括包装、装卸、保管、库存管理、流通加工、运输配送等诸 f 种活动。如果不经过这些过程，物就不能移动。格 ； 我国著名学者王之泰先生认为物流可以理解为按用户( 商品购买者、需求方、 下一道工序、货主等) 要求，将物的实体( 商晶、货物、原材料、零部件、半成 品等) 从供给地向需要地转移的过程。这个过程涉及运输、储存、保管、搬运、 装卸、货物处置和拣送、包装、流通加工、信息处理等许多相关活动溺。 2 0 0 1 年国家标准物流术语给物流所下的定义是“物揣从供应地向接收地 的实体流动中，根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、 配送、信息处理等功能有机结合起来实现用户要求的过程 【6 】。 从上述定义我们可以看出，中国与美匿的物流定义是存在些差异的，中国的 物流定义更接近于日本的物流定义。美国的定义更强调满足客户的需求，强调高 效率高效果的状态，最佳地利用资源来寻求顾客的满意，即在正确的时间、以正 确的数量、用正确的价格、采用正确的方式、把正确的产品或服务送到正确地点 的正确客户手中。而中雷的定义燹l j 没有明显懿“让颓客满意的理念，在买方市 场环境还未完全形成、物流发展还不成熟的情况下，中国考虑更多的是如何推动 基础设施发展，使物流成为一种重要的产业，因此中国物流定义描述的是一种物 体流动的过程，缺乏管理的、专业层面上的内容n 1 。这使得中图的物流定义涵盖的 内容更广泛，扩大了物流服务的范围，但同时也给入们认识物流活动带来了很大 的问题。 总的说来，物流全过程中包含的各项活动是相互联系、相甄影响、相互作用的， 【4 j 骆涅乎，谷孛华第三方物漉教理上海：复虽大学出舨社，2 6 ：2 3 。 翻王之泰薪编现代物流学麓京：首都经济贸易斑版裎，2 0 0 5 ：6 + 1 6 】李松庆篇三方物流论：理论比较与实证分析一七京：中国物资出版社，2 0 0 5 ：3 1 川魏际剐物流经济分析发展的视角北京：人民交通出版社，2 0 0 5 ：l1 第1 章第三方物流经营人的基本理论 物流的作业包括运输、搬运、仓储、包装、存货控制、订单履行、需求预测、生 产规划、采购、客户服务、废品处理等众多活动，物流并不是对这些活动简单的 并列叠加，而是对这些传统作业进行系统整合，使之上升到一个综合管理的高度。 而目前我国的物流发展状况还处于一个比较低级的阶段，各种新成立的物流公司 有很大一部分是从原来的仓储公司、货代公司改名而来的，大多数物流公司所从 事的业务也多是运输和仓储等环节物流活动的简单联合，还不具备对物流活动总 体管理控制的能力。我国的物流定义也正是符合了这种初级物流活动的状态。但 是应当看到目前物流业的发展十分迅速，像中远、中外运等一些大的航运公司纷 纷成立了自己的物流公司，为客户提供高水平、个性化、专业化的服务，逐步接 近了现代物流的内涵。所以本文的分析主要建立在现代物流概念的基础上，也兼 对低级阶段的简单物流活动状态进行对比并提供建议。 1 2 第三方物流出现的原因 物流可以通过不同的标准进行分类，按物流组织的主体可以将物流分为第一方 物流、第二方物流、第三方物流。第三方物流产生的时间很晚，形成于2 0 世纪8 0 年代，发展的速度却十分迅猛，其主要原因有两方面： 1 2 1 生产企业间的竞争加剧 随着经济全球化的迅速发展，企业间的竞争更加剧烈。企业要想在市场上有不 错的表现，主要考虑三个因素的作用，即产品质量、产品价格及产品销售与供应 的服务质量水平。而这三个因素都直接受到物流的影响。一方面，企业需要提高 产品本身的质量，改进产品的性能，使之更加符合顾客的需求，才能巩固在市场 上占有的份额，、这就要求企业加强科研力度，在产品生产上投入更多资金；另一 方面，企业为提高自认竞争力，还要控制产品的价格，不断降低生产成本。工业 产成品价格的高低，很大程度上取决于物流费用的高低。著名经济学家杜拉克就 曾在财富杂志上以“经济领域的黑暗大陆”为题，明确提出物流是节约成本 的最后领域。企业在竞争中若想以价格取胜，就要尽量减少在物流费用上的支出。 一般来说，物流费用占产品总价值的1 0 9 6 到6 0 ，节省物流费用就成为节约生产成 第三方物流经营人的法律地位及其责任研究 本、大大提升企业竞争能力的最好方法嘲。如果生产企业可以利用外部的专业机构 来管理物流活动，不仅可以大大节省投入在物流设施建设及其人员配备方面的费 用，还可以将资金和精力都集中在其擅长的主业方面，产品的质量必将大大提高。 企业将物流外包的这种需求是第三方物流发展的动力所在。 1 2 2 专业化物流服务提供者的出现 随着全球贸易飞速发展，运输业也在迅猛发展，运力增长过快导致航运市场上 供大于求，恶性价格竞争愈演愈烈。运价之低廉，利润之微薄已经危及到了国际 航运企业的生存和发展，航运企业单靠传统的运输业务很难走出困境。为求在残 酷的竞争中站稳脚跟，一批航运、货代企业只得另寻出路，将业务向运输的两端 不断扩展，开展起仓储、搬运、简单加工等一系列物流活动，并逐渐成为专业提 供物流服务的企业。在这个转变中，物流企业需要扩大服务的数量，为更多的企 业服务才能分摊在物流设施上的投入，形成规模效应，从中获得更多利润。因此 物流企业也期待更多的生产企业使用专业的第三方物流，这也成为了第三方物流 发展的原因。 1 3 第三方物流的定义及类型分析 第三方物流的概念是2 0 世纪8 0 年代中后期出现在欧美发达国家的，最初源 于管理中的业务外包( o u t s 0 1 1 而n g ) ，即企业动态配置自身和其它企业的功能和服 务，利用外部的资源为内部的生产经营服务。将业务外包的概念引入了物流管理 领域就产生了第三方物流的概念嘲。作为一种新型物流形态，第三方物流使物流从 一般制造业和商业活动中脱离出来，形成能开辟新的利润源泉的商务活动。这一 概念虽然被广泛使用，但至今也没有一个明确的、权威的、被普遍接受和认可的 定义。美国物流管理协会2 0 0 2 年1 0 月公布的物流术语词条2 0 0 2 升级版的解 释是；第三方物流是将企业的全部或部分物流运作任务外包给专业公司管理经营， 而这些能为顾客提供多元化物流服务的专业公司称之为第三方物流提供商。它们 的存在加速了原材料和零部件从供应商向制造商的顺畅流动，更为产成品从制造 商向零售商的转移搭建了良好的平台。日本物流书籍中将第三方物流定义为“为 1 8 】骆温平，谷中华第三方物流教程，上海：复旦大学出版社，2 0 0 6 ：2 3 唧h t i p ：饷n 棚棚o c g o v c l i 0 5 吐i s h i w u l i u g l ，t 2 0 0 5 0 3 l o 1 7 3 3 0 h t i i i 第l 章第三方物流经营人的基本理论 第一方生产企业和第二方消费企业提供物流服务的中间服务商组织的物流运作。 我国国家标准物流术语对第三方物流给出的定义是：“第三方物流是由供方与 需方之外的物流企业提供物流服务的业务模式。”指在物流渠道中，由中间商以合 同的形式在一定期限内向供需企业提供所需要的全部或部分物流服务。由于第三 方物流的服务方式一般是与企业签订一定期限的物流服务合同，所以第三方物流 又被称为“合同物流”( c o n t i a c tl o 西s t i c s ) n 0 1 。 根据第三方物流定义的描述可以看出，“第三方是相对于货物的第一方发货 人、托运人和货物的第二方收货人之外的人而言，它既不是货物的所有人，也不 参与货物的买卖，而是通过第一方或第二方或两方合作为他们提供专业的物流服 务。第三方物流提供的物流服务范围十分之广泛，根据其提供物流服务的方式可 以将其划分为三类：( 1 ) 货主企业自己从事物流系统设计以及库存管理等管理性 工作，而将货物运输、保管等具体的物流作业活动委托给外部物流企业；( 2 ) 物 流企业将其开发设计的物流系统提供给货主企业并承担物流作业活动；( 3 ) 由物 流企业站在货主企业的角度，代替其从事物流系统的设计并对系统运营承担责任。 这三种类型中，第一、二种物流类型是已经广泛应用的传统的物流作业方式， 尤其是第一种方式，与传统的运输、仓储企业的区别并不大，而第三种则属于现 代先进方式作业下的第三方物流。从我国第三方物流的定义来看，这三种类型都 属于第三方物流的范畴，只是在服务范围的深度和广度上有所不同。目前对于第 三方物流服务范围的深度和广度存在不同认识，有的学者认为只有上述第三种类 型的物流活动才是真正意义上的“第三方物流”，即由专业的企业代替货主进行物 流系统设计并对系统运营承担责任。否则就会把专业的运输、仓储企业等同于第 三方物流，将存在已久的社会化运输和仓储服务理解为第三方物流。而有的学者 认为，第三方物流提供的物流服务既可以是一个环节的物流活动，也可以是几个 环节或综合性的物流服务，既可以是物流系统设计、信息管理等高层次的物流服 务，也可以是运输、仓储等基础性物流服务n 。第三方物流与第一、第二方物流 之间的区别在于物流运作主体的不同，而运作业务则都是物流。至于第三方物流 企业提供的物流服务的范围和深度，这与货主的要求和第三方物流企业自身条件 【i o 】楼颖货运代理人向第三方物流经营人转换中的法律问题：( 硕士学位论文) 上海：上海海事大学，2 0 0 6 ：5 - 6 f 1 1 李松庆第三方物流论：理论比较与实证分析北京：中国物资出版社，2 0 0 5 ：5 9 6 2 第三方物流经营人的法律地位及其责任研究 有密切关系。 作者认为第二种看法与我国目前的第三方物流定义是一致的，将不同范围和深 度的物流服务都纳入第三方物流的范畴主要考虑了目前我国物流发展的实际情 况。我国的物流事业起步较晚，生产经营企业对物流服务的需求层次还不太高， 大部分还集中在传统仓储、运输等基本物流服务上，而且第三方物流企业可以提 供物流系统设计的也不多，其收益的8 5 都局限在运输、仓储等基础性物流服务上。 所以本文认为，为了促进第三方物流的发展，对于第三方物流应该采取广义的概 念，将传统的运输、仓储等简单物流服务和现代综合性多功能物流服务都纳入第 三方的范围。当然，综合性的现代第三方物流服务是第三方物流发展的方向和重 点，也是客户渴望得到的物流服务，应该将其作为研究和实践的重点，达到加速 原材料和产成品流通，节约物流成本的目的。 1 4 第三方物流的特点 1 4 1 第三方物流提供的是以合同为基础的一系列综合服务 由其定义我们可以得知，第三方物流需要通过与第一方或第二方客户签订合同 的方式来提供，服务的内容是有合同条款来规定的。此种服务是根据客户的需求 而提供，且服务的性质十分复杂，又没有法律的规定可以适用，合同就成为规范 整个物流活动的根本依据，履行过程中出现的很多问题也要靠合同的条款来解决。 根据西方管理界的调查研究，被调查的欧美企业几乎都与第三方物流企业签订专 门的合同。 第三方物流提供的是一系列的综合服务。第三方物流发展至今，提供的服务项 目已达3 0 多种。第三方物流的服务项目包括仓库管理、产品配送、车辆管理、产 品回收、订单履行、运价谈判等。根据调查，仅有1 5 的第三方物流公司的服务项 目低于1 0 种，有2 3 以上的公司服务项目都在2 0 种以上n 铂。传统的物流提供的 是一系列分散的服务，且服务的功能简单，而现代第三方物流提供的更多是系统 化、功能化甚至是全方位的服务，需要专业的物流人才和物流技术才得以实施。 正是由于这一特点，第三方物流才得到广泛开展。 1 1 2 j 骆温平译成功物流关系的决定因素：第三方物流提供者展望物流技术，1 9 9 8 ，( 1 ) ：6 5 第l 章第三方物流经营人的基本理论 1 4 2 第三方物流提供的是个性化的物流服务 第三方物流是从货主的角度出发，以货主企业的物流合理化为目标设计物流系 统，服务的对象是特定客户，服务的内容要符合特定客户的需求，其服务自然是 具有独特性的个性化服务。提供第三方物流服务的经营者需要熟悉货主企业的生 产经营状况，找出与之相适应的物流活动发展规律。越个性化、高效率的服务越 需要第三方物流服务的供需双方长时间的磨合才能实现，因此欧美现代第三方物 流企业服务的对象一般都比较少，仅限于几家企业。如食品业第三方物流服务商 夏辉集团，主要面向全球麦当劳食品连锁集团提供服务n 引。这是因为第三方物流 服务市场的需求是多样化的，而第三方物流服务商的服务范围是有限的，再大规 模的物流服务商也难以熟悉所有行业的情况，开展对各个行业的物流。而传统的 运输、仓储等企业正是由于服务对象众多而只能提供单一的、标准化的服务，这 也是二者的差距所在。 1 4 3 第三方物流是建立在现代信息技术基础上的物流服务 现代第三方物流得以实现，最必要的条件是现代信息化的网络技术。现代信息 技术实现了数据处理的实时化和数据传递的高速化，方便了客户与物流企业之间 的沟通，提高了仓库管理、装卸运输、采购订货、配送发运、订单处理等物流作 业的自动化水平，使企业间的合作和协调有可能在短时间内迅速完成。同时人们 利用信息技术还能准确计算出混杂在其它业务中的物流活动成本，并能有效管理 物流渠道中的商流，从而促使货主在比较利益的基础上把原来由内部完成的物流 作业交给第三方物流企业运作n 钔。 1 4 4 第三方物流与客户之间是战略合作伙伴关系 企业为致力于核心业务的发展，将物流部分外包给第三方物流经营商，二者之 间的这种关系是长期的，并非是一次两次的市场交易，这就要求二者之间的合作 建立在信任的基础上，双方通过契约形成优势互补、共担风险的局面，以达到比 货主企业自己从事物流活动所能取得的更好的效果。第三方物流企业的利润来源 于为客户节约的物流成本，许多第三方物流企业与客户签订的合同中都有奖励及 【1 3 l 李松庆第三方物流论：理论比较与实证分析北京：中国物资出版社，2 0 0 5 ：6 7 1 4 l 牛鱼龙第三方物流：模式与运作深圳：海天出版社。2 0 0 3 ：2 5 8 第三方物流经营人的法律地位及其责任研究 惩罚条款，当第三方物流企业提供的物流服务达到一定的效果就可以得到奖励。 第三方物流企业的经营效益是直接同其提供的物流服务的水平及物流效果紧密联 系在一起的，物流企业为客户提供的物流服务效果越好，其利润就越高。因此二 者之间是利益一体化关系，二者只有共同合作、互惠互利，才能实现共同的利益 目标。 1 5 第三方物流经营人概念 由于第三方物流的出现，一些专门提供物流服务的专业物流企业也应运而生， 代替货主企业管理其物流活动，帮助它节约物流成本，提高物流效果。这种企业 就是我们所说的第三方物流经营人。从第三方物流的定义中，我们可以推知，第 三方物流经营人( l 0 西s t i c ss e 耐c ep r 0 v i d e r ，简称l s p ，下文为了叙述的方便，简 称物流经营人) 就是通过合同的方式确定回报，承担货主企业全部或一部分物流活 动的企业。所提供的服务形态必须高于过去的公共运输者和合同运输业者所提供 的服务n 嗣。 物流企业站在客户的立场上，以货主企业的物流合理化为设计目标进行物流服 务，为实现货主企业的需求而进行物流设施的投资。在这种方式下，物流企业就 不一定要保留物流作业的能力，可以不拥有物流设施和运输工具，将具体的物流 作业外包出去，只负责物流系统设计并对物流系统的经营承担责任。从美国的情 况来看，即使第三方物流企业保有物流设施，也将适用本企业物流设施的比例控 制在二成左右，而从货主的物流效率入手，保证向货主提供最适合的物流服务。 第三方物流经营人的出现，给现行法律带来了不小的冲击。作为新鲜事物，法 律还没来得及对其做出反应，因此有关第三方物流经营人的法律地位问题、与货 主的法律关系问题等都不能在现有的法律中得到解决。但是随着第三方物流服务 的发展扩大，这些问题影响了第三方物流的进一步发展，法律地位的不明确也给 使用第三方物流服务的货主企业带来了很多疑虑。因此，本文将在下文重点讨论 第三方物流经营人的法律地位问题。 1 5 1 孙家庆，盂韶如第三方物流经营人的法律地位、责任及其身份判别中国港口，2 0 0 0 ，( 1 ) ：1 8 2 0 第2 章第三方物流经营人的法律地位 f 第2 章第三方物流经营人的法律地位 现代化第三方物流的出现，给现有的法律制度带来了一系列的难题。由于我国 目前并没有物流方面的专门立法，有关物流方面的法律法规也仅限于运输、仓储 等具体物流环节的法律法规。有关物流经营人与货主企业、分包方企业之间的法 律关系是模糊不清的，物流经营人的法律地位也无法确定。如何在法律中找到物 流经营人的合适位置，平衡第三方物流经营人与货主企业间的权利义务成为本文 研究的重点问题。 2 1 物流经营人开展物流服务的特点 2 1 1 身份独立性 第三方物流经营人开展经营活动，必须按照公司法的设立条件注册成立， 根据其经营的需要设立有限责任公司或股份有限公司。第三方物流企业是独立的 个体，能够独立享受一定的权利并承担一定的义务和责任，因此第三方物流经营 人的身份具有独立性。 、 2 1 2 服务内容复杂性 由于第三方物流经营人提供的是一系列综合服务，服务的内容系统化、多样化、 十分繁杂。物流经营人提供的服务是为了满足客户的需求，往往涵盖了运输、仓 储、码头装卸、库存管理、包装以及货运代理在内的诸多业务。但不能因此就将 第三方物流经营人简单的等同为承运人、保管人、货运代理人，因为它提供的服 务往往是这些服务的综合，并且通过库存管理、物流系统设计等一系列具有管理 性质的手段来实现，并不是简单的运输和仓储。 2 1 3 服务手段多样性 第三方物流经营人提供的物流服务要高于一般公共运输业者，第三方物流服务 更具有针对性，更符合企业对物流活动的特殊要求。为实现高效、安全、精准的 仓储，物流经营人在仓库的高科技化、计算机化、机械化上花费重金；为实现合 理化运输、一体化加工配送、机械化装卸，物流经营人需要在计算机和其它i t 设 第三方物流经营人的法律地位及其责任研究 备上大力投资n 阳。为了实现客户的要求，物流经营人往往要采用运输、保管、报 关、甚至必须利用发达的信息技术和专业的管理手段来合理安排整个物流过程。 这使得第三方物流服务不能简单等同于传统的运输、仓储等服务，物流经营人的 法律地位也与传统的承运人、保管人有所不同。 2 2 第三方物流经营人的定位学说 目前对于第三方物流经营人的法律地位问题，学者们并没有形成统一的认识。 对于如何用现有法律调整第三方物流经营人的服务行为，也是众说纷纭。对于确 定第三方物流经营人的地位，主要存在以下三种学说n 7 | ： 2 2 1 角色身份说 最早的传统的物流服务观点采用了这种学说。此学说将物流视为若干可独立存 在的环节的集合，物流经营人不具有统一的身份，而是在每一个环节中具有一个 不同的身份，通过损害发生的物流环节来判断物流经营人具有的身份。也就是说， 当货物损失发生时，首先确定货物损失发生的环节，如果损失在运输环节，那么 物流经营人就具有承运人的身份，按照有关运输法律的规定来确定其应承担的赔 偿责任；如果损害发生在仓储环节，那么物流经营人就具有保管人的身份，按照 合同法的相关规定确定其赔偿责任。这种学说的优点是可以将第三方物流经 营人的身份分解，完全可以用现有的法律来调整，但缺点是第三方物流经营人的 责任会因损害发生环节的不同而不同，这给货主企业评估经营风险带来了很大的 不确定性，而且对于不能确定损害发生环节的情况，适用何种法律来确定物流经 营人的身份和责任是无法确定的。不解决这个问题，此学说显然很难站的住脚。 2 2 2 混合身份说 这种学说抓住了物流经营人法律地位具有混合性的特点，认为第三方物流经营 人集承运人、代理人、保管人等各种角色于一身，具有这些角色综合的权利义务。 这种学说的进步在于承认了物流经营人的统一身份，以一个身份参与全部物流活 动。但是这种学说与第一种学说的区别不大，在确定具体赔偿责任的问题上，还 怕】c h s h i w 即l i a b i l i t i e so f l o g i s t i c ss e r v i c ep 州d 瓯集装箱化，1 9 9 9 ，( 7 ) ：9 1 0 i ”jl l 竹p ： n 】1 w 伽p l t i l c o l i i s h o w p h p ? a n i c l e i d e 5 2 2 第2 章第三方物流经营人的法律地位 要将损害具体到发生的环节，才能依据不同环节适用的法律承担责任。仍然没有 解决损害发生的物流环节无法确定情况下，依何种法律来确定物流经营人的身份 和所应承担的赔偿责任。- 2 2 3 合同物流经营人与实际物流经营人说 这种学说是比较晚才产生的，考虑到了现代物流方式下，第三方物流经营人将 基本的物流作业的一部分或全部分包给其它物流企业的情况。在这种情况下存在 两个合同关系，第三方物流经营人与货主企业之间的物流合同关系，还有第三方 物流经营人与分包方之间的分包合同关系。第三方物流经营人对整个过程的物流 服务负责，不管货物损失发生在哪个物流环节，第三方物流经营人都要对货主承 担损害赔偿责任，而分包方只对自己实施物流服务的部分负责。如果货物的损害 发生在分包方具体实施的环节，由于分包方及其受雇人、代理人的过错造成的， 第三方物流经营人可以向分包方追偿。由于第三方物流经营人、分包方和货主企 业之间的法律关系与海上运输中无船承运人、实际承运人、托运人之间的法律关 系十分相似，这种学说也借用了无船承运人制度的命名方法，将签订物流合同的 第三方物流经营人称为合同物流经营人，而将接受合同物流经营人委托，从事具 体物流作业的分包方称为实际物流经营人。 2 3 审判实践中确定物流经营人法律地位的做法 第三方物流进入我国的时间很短，发展的速度却非常之快，理论界对此问题讨 论不断，但也没有形成统一的认识，因此法律并没有对此问题做出规定。但是随 着第三方物流的快速发展，其影响力日益扩大，涉及第三方物流经营人的案子也 日渐增多。但是由于法律没有给其一个明确的定位，给审理此类案件的法官出了 个不小的难题。法院在审理此类案件时，只能机械的适用合同法及海商法、 公路法、民用航空法等与物流相关的法律的规定。为了能在现行法律中找 到依据，法院多采用“角色身份说”的做法来确定物流经营人的法律责任。 有案例如下：a 为某精肉生产商，b 为某物流服务商，其专为a 等几家精肉生 产商提供精细包装、仓储和定时配送服务。2 0 0 0 年6 月2 日，b 将a 已加工好的 猪肉进行包装完毕后存入其第7 号冷库储存。同年6 月4 日，b 要扩建仓房信道， 第三方物流经营人的法律地位及其责任研究 信道暂行阻塞，便打开7 号冷库前后门，时间长达两个小时，在温度超标准已过 了很长一段时间后才关闭前后门并强行降温。但6 月8 日当a 派人查看猪肉时发 现包装纸箱上有水珠，猪肉表面有黄斑点，a 速将猪肉取样送市卫生防疫站化验， 结果表明肉质软化，缺乏光泽，有酸味，肉质严重下降。b 为了避免纠纷，同意减 少仓储费2 5 0 0 元，并以每吨6 0 6 5 元的价格买下全部存货由其负责处理。a 为了从 速处理冻肉，防止继续变质，同意了这种办法，收回货款4 8 6 3 0 元，但仍造成经 济损失1 0 9 8 4 元。猪肉处理完毕后，a 要求b 赔偿损失，双方为此发生了纠纷。b 声称其已收购了a 的猪肉，而因此承担了大部分损失。问题已经解决，a 再要求赔 偿无道理。a 则认为，将猪肉卖给b 是为了防止损失继续扩大，b 的违约责任并未 解除n 刖。 法院在审理本案时认为损失发生在仓储管理环节，保管人保管不善，违反冷库 操作规定，将冷库前后门打开达两个小时之久，导致货物变质、毁损，要承担违 约责任。本案的保管人虽然以低价购买了全部货物，但这仅是在一定程度上防止 了损失的扩大化，但此举并未换回存货人的全部经济损失，因此判定保管人对存 货人遭受的1 0 9 8 4 元的经济损失应负赔偿责任。从法院的判决中可以看出，b 作为 第三方物流服务商为a 提供包装、仓储、配送等多种物流服务，但法院并未直接 确认其物流经营人的身份，而是先确定了损失发生的环节，然后认定物流服务商b 具有仓储保管人的身份，因而适用了合同法中有关仓储合同的规定来确定b 的赔偿责任。由于此案的物流环节尚为简单，损害方生的环节又十分容易确定， 所以法院裁判起来也没有什么不妥。但是，在损害发生环节难以确定的情况下， 采用这种学