（民商法学专业论文）商业方法软件之专利保护研究.pdf

硕士学佼论文裔鲎方法软佟之专秘保护研究 独创性声明 本人声明所里交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的堍 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书丽使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意务 签名： 吼刀铲z 月朋 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致口 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名么酶考导师签名： 日期：y 锤髟日 矮士学位论义 蕊妊方法软件乏专聿j 保护猾究 商业方法软件之专利保护研究 摘要 一直以来，商业方法都被视为智力活动的规则和方法，排除于专 利保护之外。然而，随着网络技术、计算机技术迅猛发展，各国对商 业方法、计算机软件专利保护的呼声爨益高涨。为了维护本国利益， 保持科技上的领先地位，1 9 9 8 年美国联邦巡回上诉法院( c a f c ) 在 s t a t es t r e e tb a n k & t r u s tc o vs i g n a t u r ef i n a n c i a lg r o u p ，i n e 案中，彻 底抛弃了其一贯坚持的“商业方法除外 原则，开启了商业方法专利 保护之门。基于网络这一技术平台，商业方法发明都是通过计算机系 统实施，并以计算机软件形式表现出来，因此，商业方法专利也称为 “商业方法软件专利 ，它既不同予传统的纯粹的商业方法，也不同 予普通的计算机软件，从结构上看包括两个部分：其一创新的商业方 法；其二计算机软件、硬件系统。盘美国s t a t es t r e e tb a n k 案后，日本、 欧盟也迅速调整了专利政策，承认了商业方法软件的专刹性。虽然目 前仍有许多学者质疑商业方法软件的专利性，强调其负面影响，但是 专利保护的优势不容置疑，而且商业方法软件专幂| j 已得到了美、日、 欧等世界上最主要专利实体的认可，甚至世界知识产权组织( w i p o ) 也确立了有关商业方法的专利审查分类( g 0 6 q ) 。可以说，商业方法 软件的专利保护已是大势所趋了。 商业方法软件专利对我国也有十分重要的作用，它是我国抵御发 达国家专剩标准化战略、促进国内电予商务产业发展、鼓励国内企业 硕士学位论文 商业方法软件之专剩保护研究 参与全球竞争的必然选择。而且，我国专利制度也没有完全排除商业 方法软件的专利性，只要其在计算机上运行，并且“利用技术手段， 鼹决技术闽题，取得技术效果”就属于专剩保护客体。实践中，国家 知识产权局对美国花旗银行提出的两项有关商业方法的专利申请也 以产品发明形式授予了专利。可以说，我国既有引进商业方法软件专 利的迫切需要，也有引进该制度的法律资源和实践基础。因此，我国 已不存在“是否应当授予商业方法软件专利的问题，更应当关注的 是如何完善我国商业方法软件专利制度。 专利审查标准包括两个层面：其一专利资格要件，即判断发明是 否属于专利保护的客体；其二专利实质要件，即判断发明是否符合实 用性、新颖性、创造性。对于裔业方法软件专利的资格要件，各国不 尽相同。美国通过i nr ea l a p p a t 案、s t a t es t r e e tb a n k 案和a t & t 案三个 里程碑式的案例表明其资格要件从“技术性 转向“实用性，只要 发明能够产生掰有用的、具体的、有形的结果睁就属于可专剩的客体。 相反，日本、欧盟仍然坚持传统“技术性的资格要件。日本要求发 明必须“利用自然规律 ，欧盟则要求发明必须具备“技术特征 。对 予商业方法软件专利的实质要件，各国标准也不一致。美国对于龟l j 造 性审查采用“分部 标准，只要发明的技术部分或商业方法部分其中 之一是非显而易见的，发明就视为具有创造性。日本对于创造性审查 采用“整体标准，只要发明整体上是非显面易见的，发明就视为具 有创造性。欧盟对于创造性审查强调“技术贡献”，只有发明技术部 分是非显而易见的，发明才视为具有创造性。至于商业方法部分是否 硕士学位论文耨遂方法软馋之专翘僳护疆究 非显丽易见，在判断发明创造性时不予考虑。可见，美冒对于商业方 法软件专利的审查标准过于宽松混淆了抽象观念和具体技术之闻酶 界限，也导致了大量低质量专利的产生。欧盟的审查标准则过于严格， 非但没有达到预期的控制效果，反而使专利权入获得了不合理的垄断 力量，也忽视了商业方法发明的本质醪的。相比而言，舀本的审查标 准更为合理，一方面，坚持“利用自然规律 的资格要件，避免了对 抽象观念授予专利，另一方砸，采用创造性“整体”审查原则，更符 合创造性判断的理论标准，克服了美国、欧盟创造性审查原则的不足。 我国应立足于国内相关产业的发展水平，充分借鉴各国商业方法 软件专利制度的优点，完善我国商业方法软件专利的审查标准和审查 程序，保证专利授予质量。对于商业方法软件专利审查标准的完善包 括以下两个方面：其一专剥资格要件完善，即建立有关商业方法软件 的专利分类，并且在坚持传统技术性要求的同时借鉴日本技术性“两 步测试”的判断方法，从两便于专利审查员在实践中把握发明的技术 性；其二专利实质要件完善，即以“工业应用 要求替代现行的“实 用性 要求，保证商业方法发明具备最低限度的技术特征，同时加强 网络现有技术的审查，并且以“菲显而易冤性 这一国际通行的剑造 性表述方式替代现行“突如的实质性特点和显著的进步的表述方式， 最后借鉴日本创造性“整体 审查原则，克服对“技术贡献的过分 强调。对于商业方法软件专利审查程序的完善也包括两个方面：其一 专利审查步骤完善，即注重现有技术的确定和综合，保证对商业方法 发明的新颖性、创造性作出客观、合理的评价，以免矫枉过正；其二 硕士学位论文商业方法软件之专利保护研究 专利授予程序完善，即创设申请人搜索义务和第三方参与激励，扩大 现有技术范围，提高专利审查质量。 关键词商业方法软件专利：技术特征；技术贡献；非显而易见性 4 联圭学位论文巍监方法软佟之专弱保护磅究 as t u d yo fp a t e n tin gs o f t w a r er e l a t e d b u sin e s sm e t h o d s a b s t r a c t b u s i n e s sm e t h o d sa r ea l w a y ss e e na sr u l ea n dm e t h o do fi n t e l l e c t u a l a c t i v i t y , n o t t h e p a t e n t a b l es u b j e c tm a t t e r a l o n gw i t h t h e r a p i d d e v e l o p m e n to f t h ei n t e m e ta n dc o m p u t e r , h o w e v e r , m a n yc o u n t r i e sh a v e as t r o n gd e s i r ef o rp a t e n t i n gb u s i n e s sm e t h o d sa n dc o m p u t e rs o f t w a r e i n o r d e rt op r o t e c tt h en a t i o n a li n t e r e s ta n dp r o m o t et h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，t h ec o u r to fa p p e a l sf o r t h e f e d e r a lc i r c u i t c o m p l e t e l ye l i m i n a t e dt h e b u s i n e s sm e t h o d se x c e p t i o n s a n do p e n e dt h e g a t eo ft h eb u s i n e s sm e t h o d sp a t e n tp r o t e c t i o ni ns t a t es t r e e tb a n k & t r u s tc o v s i g n a t u r ef i n a n c i a lg r o u p ，i n e i n19 9 8 b a s e do nt h ei n t e r n e t ， m a n yb u s i n e s sm e t h o d si n v e n t i o n si m p l e m e n t e db yc o m p u t e ra p p e a ra s s o m ek i n do fc o m p u t e rs o f t w a r e t h e r e f o r e , b u s i n e s sm e t h o d sp a t e n ti s a l s o c a l l e dt h e ”s o f t w a r er e l a t e db u s i n e s sm e t h o d sp a t e n t ”，w h i c h i n c l u d e si n n o v a t i v eb u s i n e s sm e t h o d sa n dc o m p u t e rs o l , r a r eo rh a r d w a r e s y s t e m s oi ti sd i f f e r e n tw i t hb u s i n e s sm e t h o d sa ss u c ha n dc o m p u t e r s o f t w a r ea su s u a l s i n c et h es t a t es t r e e tb a n kd e c i s i o n ，j a p a na n d e u r o p e a nu n i o nh a v ea l s oa d j u s t e dt h e i rp a t e n tp o l i c ya n da c k n o w l e d g e d t h es o f t w a r er e l a t e db u s i n e s sm e t h o d sp a t e n t m a n ys c h o l a r ss t i l ld o u b t 5 硕士学位论文 商业方法软件之专利保护研究 a b o u ts o f t w a r er e l a t e db u s i n e s sm e t h o d s p a t e n ta n de m p h a s i z e d i t s n e g a t i v ei n f l u e n c er i g h tn o w , b u tt h ea d v a n t a g e so fp a t e n t i n gb u s i n e s s m e t h o d si n v e n t i o n ss h o u l dn o tb ei g n o f e d m o r e o v e r , t h em o s ti m p o r t a n t p a t e n te n t i t i e si nt h ew o r l ds u c ha su n i t e ds t a t e s , j a p a na n de l ih a v e a c k n o w l e d g e dt h es o f t w a r er e l a t e db u s i n e s sm e t h o d sp a t e n t ，e v e nw l p o h a sa l s oe s t a b l i s h e dt h ei n t e r n a t i o n a lp a t e n tc l a s s i f i c a t i o na b o u tb u s i n e s s m e t h o d s ( g 0 6 q ) t h e r e f o r e ，i tc a nb es a i dt h a ts o f t w a r er e l a t e db u s i n e s s m e t h o d sp a t e n ti si n e v i t a b l e 。 s o f t w a r er e l a t e db u s i n e s sm e t h o d sp a t e n ti sa l s ov e r yv i t a lt oo u r c o u n t r y i ti sav e r yi m p o r t a n tt o o lf o ro u rc o u n t r yt or e s i s tt h ep a t e n t s t a n d a r d i z a t i o n s t r a t e g yu s e db yd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，p r o m o 耙t h e d e v e l o p m e n to fe - c o m m e r c e i nd o m e s t i c i n d u s t r y a n de n c o u r a g e d o m e s t i cf i r m st o c o m p e t ew i t hf o r e i g nc o m p a n i e si n t h e g l o b a l m o r e o v e r , p a t e n ts y s t e mi n o u rc o u n t r yd o e sn o td e n yc o m p l e t e l y s o f t w a r er e l a t e db u s i n e s sm e t h o d sp a t e n t i fb e i n g i m p l e m e n t e db y c o m p u t e r , a n d u s e st e c h n i c a lm e a n s ，s o l v e st e c h n i c a lp r o b l e m s ，o b t a i n s t e c h n i c a le f f e c t ，s o f t w a r er e l a t e db u s i n e s sm e t h o d sw i l lb e c o m et h e p a t e n t a b l es u b j e c tm a t t e r t h es i p oh a sa l s oa w a r d e dt w op a t e n t sa b o u t b u s i n e s sm e t h o d st ot h ec i t ib a n ki nt h ef o r mo f p r o d u c ti n v e n t i o n i t c a nb es a i dt h a to u rc o u n t r yn o to n l yh a st h eu r g e n tr e q u i r e m e n t ，b u ta l s o h a st h el e g a lr e s o u r c e sa n dt h ep r a c t i c eb a s i s t h e r e f o r e ，w es h o u l dn o t o n l y f o c u st h ep r o b l e mo f w h e t h e rt oa w a r dt h es o f t w a r er e l a t e d 6 硕士学位论文 商业方法软件之专利保护研究 b u s i n e s sm e t h o d sp a t e n t 什，b u tp a ym o r ea t t e n t i o nt oh o wt oi m p r o v et h e s o f t w a r er e l a t e db u s i n e s sm e t h o d sp a t e n ts y s t e m t h e r ea r et w oa s p e c t si nt h es t a n d a r do fp a t e n tc e n s o r s h i p o n ei s t h eq u a l i f i c a t i o n a lp a t e n tr e q u i r e m e n t ，i e j u d g i n gw h e t h e ra ni n v e n t i o n b e l o n g s t ot h es u b j e c to fp a t e n tp r o t e c t i o n t h eo t h e ro n ei st h e s u b s t a n t i a lp a t e n tr e q u i r e m e n t , i e j u d g i n gw h e t h e ra ni n v e n t i o ni su s e f u l ， n o v e la n di n v e n t i v e t h eq u a l i f i c a t i o n a lp a t e n tr e q u i r e m e n to fs o f t w a r e r e l a t e db u s i n e s sm e t h o d sp a t e n td i f f e r si nc o u n t r i e s i nt h eu n i t e ds t a t e s ， t h e q u a l i f i c a t i o n a lp a t e n tr e q u i r e m e n t t u r n sf r o m t e c h n i c a l i t y t o p r a c t i c a l i t yt h r o u g ht h ec a s eo fi nr ea l a p p a t ，s t a t es t r e e tb a n ka n d a t & t t h et h r e em o n u m e n t a lc a s e si n d i c a t et h a ta ni n v e m i o nc a nb e p a t e n t a b l ea sl o n ga si tc a np r o d u c eu s e f u l ，c o n c r e t ea n dt a n g i b l er e s u l t o nt h ec o n t r a r y , j a p a na n de us t i l lf o l l o wt h er e q u i r e m e n to ft e c h n i c a l i t y a ni n v e n t i o ni s p a t e n t a b l em e r e l yb ya p p l y i n gl a w so fn a t u r ei nj a p a n w h i l et e c h n i c a lc h a r a c t e ri ne u t h es u b s t a n t i a lp a t e n tr e q u i r e m e n ta l s od i f f e r si nc o u n t r i e s i nt h e u n i t e ds t a t e s ，t h ec e n s o r s h i po fc r e a t i v i t y a d o p t ss e c t i o n b y - s e c t i o n s t a n d a r d a ni n v e n t i o ni sr e g a r d e dt ob ei n v e n t i v ea sl o n ga so n es e c t i o n o ft h et e c h n i c a l i t yo rb u s i n e s sm e t h o di sn o n - o b v i o u s j a p a na d o p t st h e i n t e g r a ls t a n d a r di nt h ec e n s o r s h i po fc r e a t i v i t y a ni n v e n t i o ni sr e g a r d e d t ob ei n v e n t i v ea sl o n ga si ti sn o n o b v i o u sa saw h o l e i ne u ，t e c h n i c a l c o n t r i b u t i o ni sc o n c e n t r a t e di nt h ec e n s o r s h i po fc r e a t i v i t y a ni n v e n t i o n 7 硕士学位论文 商业方法软件之专利保护研究 i sr e g a r d e dt ob ei n v e n t i v eo n l yi fi t st e c h n i c a ls e c t i o ni sn o n - o b v i o u s w h e t h e rt h eb u s i n e s sm e t h o di s n o n - o b v i o t i so rn o ti sn o ti n c o n s i d e r a t i o nw h e nj u d g i n gt h ec r e a t i v i t yo fa ni n v e n t i o n + t h e r e f o r e ，t h e e x c e s s i v e l yl o o s es t a n d a r di nt h ec e n s o r s h i po fs o f t w a r er e l a t e db u s i n e s s m e t h o d sp a t e n ti nu sn o to n l yc o n f o u n d sa b s t r a c tc o n c e p t sa n dr e a l t e c h n i q u e sb u ta l s ol e a dt ot h ep r o d u c t i o no fs u b s t a n t i v ep a t e n t so fl o w q u a l i t y o nt h ec o n t r a r y , t h es t a n d a r do fc e n s o r s h i pi ne ui st o os t r i c tt o a c h i e v ea n t i c i p a t i v ee f f e c t t h ep a t e n t e e s ，h o w e v e r , g e tu n r e a s o n a b l e m o n o p o l i z e dp o w e ra n di g n o r et h es u b s t a n t i a lg o a lo fc o m m e r c i a l i n v e n t i o n c o m p a r a t i v e l y , t h es t a n d a r do fc e n s o r s h i pi nj a p a ni sm o r e r e a s o n a b l e t h es u b s t a n t i a lr e q u i r e m e n to fa p p l y i n gl a w so fn a t u r ea v o i d s t h ep a t e n tg r a n tt oa b s t r a c tc o n c e p t s 。o nt h eo t h e rh a n d , t h ea d o p t i o no f i n t e g r a ls t a n d a r do fc e n s o r s h i pm a t c h e st h et h e o r e t i c a ls t a n d a r d so f c r e a t i v i t yj u d g m e n tm u c hm o r e i ta l s oo v e r c o m e st h es h o r t a g eo f c r e a t i v i t yc e n s o r s h i pi nu sa n de u 。 b a s i n go nl e v e lo fd e v e l o p m e n to ft h ed o m e s t i cr e l a t e di n d u s t r i e s ， w es h o u l dl e a r nt h ea d v a n t a g e so fs o f t w a r er e l a t e db u s i n e s sm e t h o d s p a t e n ts y s t e mi nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，b e t t e rt h ep a t e n te x a m i n a t i o n s t a n d a r da n dt h ep a t e n te x a m i n a t i o np r o c e d u r ei no u rc o u n t r yi no r d e rt o i m p r o v et h ep a t e n tq u a l i t y i no r d e rt ob e t t e rt h ep a t e n te x a m i n a t i o n s t a n d a r d ，w es h o u l dt a k et w oe f f e c t i v es t e p s 。o nt h eo n eh a n d ，w es h o u l d e s t a b l i s hp a t e n tc l a s s i f i c a t i o na b o u tt h es o f t w a r er e l a t e db u s i n e s s s 联士学位论文巍业方法软件之专利保护磺究 m e t h o d s p a t e n t a n d p e r s i s t i nt h et r a d i t i o n a l t e c h n i c a lc h a r a c t e r r e q u i r e m e n t s i m u l t a n e o u s l y , w es h o u l da l s ol e a r nt h e t w ot e s t sm e t h o d o fj a p a nt o h e l pp a t e n t e x a m i n e rj u d g et h e t e c h n i c a lc h a r a c t e r r e q u i r e m e n tb e t t e ri nt h ep r a c t i c e o nt h eo t h e rh a n d ，w es h o u l du s et h e i n d u s t r i a la p p l i c a t i o n 什r e q u i r e m e n ti n s t e a do f 什u t i l i t y r e q u i r e m e n tt o m a k et h eb u s i n e s sm e l h o d si n v e n t i o nh a st h et e c h n i c a lc h a r a c t e ra n dp a y m o r ea t t e n t i o nt ot h ep r i o ra r to nt h ei n t e r n e t s i m u l t a n e o u s l y , w es h o u l d a l s ou s et h e 辩n o n - o b v i o u s n e s s 转i n s t e a do f p r o m i n e n ts u b s t a n t i v ef e a t u r e s a n d r e p r e s e n t s an o t a b l ep r o g r e s s ”f i n a l l y , w es h o u l d g i v eu pt h e t e c h n i c a lc o n t r i b u t i o n s t a n d a r da n dl e a r ne x p e r i e n c eo fj a p a n ，w h i c h e x a m i n e st h ei n v e n t i o na saw h o l e t h e r ea r ea l s ot w oa s p e c t so ft h e i m p r o v e m e n to fp a t e n te x a m i n a t i o np r o c e d u r e ：o n ei st h ep r o m o t i o no f t h ep a t e n te x a m i n a t i o ns t e p s i tm e a n st h ed e f i n i t i o na n di n t e g r a t i o no f t h ep r i o ra r ts h o u l db en o t i c e d ，a n dm a k e ss u r et h ec o m m e n t so ft h e n o v e l t ya n di n v e n t i v eo fb u s i n e s sm e t h o d si n v e n t i o na r eo b j e c t i v ea n d r e a s o n a b l e ；t h eo t h e ri st h ei m p r o v e m e n to fp a t e n tg r a n tp r o c e d u r e ，i t m e a n st oc r e a t et h es e a r c ho b l i g a t i o n so f a p p l i c a n t sa n dt h ei n c e n t i v e sf o r t h et h i r dp a r t yt ot a k ep a r ti nt h ep r o c e d u r et oe x p a n dt h es c o p eo ft h e p r i o ra r ta n di m p r o v et h eq u a l i t yo fp a t e n te x a m i n a t i o n k e y w o r d ss o f t w a r er e l a t e db u s i n e s sm e t h o d s p a t e n t ；t e c h n i c a l c h a r a c t e r ；t e e h n i c a lc o n t r i b u t i o n ；n o n o b v i o u s n e s s 9 粳士学位论文商业方法软 孛之专利傺护研究 引言 自专利制度建立以来，商业方法直被视为智力活动的规樊| l 帮方法，属于抽 象观念的范畴，排除于专利保护之外。道理很简单，商业方法是人们长期社会生 产、生活的经验总结，与技术领域无关。然两，随着互联网和计算机技术的发展， 商业方法逐步与计算机技术、信息网络技术相结合，并以计算机软件形式表现出 来，它既不同于纯粹的商业方法，也不同于普通的计算机软件，褥是融入了商业 方法剖新，又伴随着计算机软件的表现形式，放称之为“商业方法软件 。一方 甄，商业方法软件通过计算机系统实施，其“技术特征”明显增强，逐步成为可 专利的客体。另一方面，随着虚拟空间地域性的淡化，商业方法软件专利也比以 往任何时候都表现出更强的排他性和独占性，成为网络经济发展的支柱。在这双 重因素作用下，商业方法软件的专利保护就不单纯是一个法律层丽的问题，其背 后潜藏着巨大的国家利益。这也是耳前美、日、欧等发达国家以专利手段保护商 业方法软件的根本原因。 美国是软件大囡，也是电子商务大国，其互联网上的潜在利益之大不容忽视。 正是在这种经济利益的驱动之下，1 9 9 8 年美国率先在s t a t es t r e e tb a n k & t r u s tc o v s i g n a t u r ef i n a n c i a lg r o u p , i n e 案中，彻底抛弃了其一贯坚持的“商业方法除外” 原翼l j ，开启了商业方法软件专翻保护之门。s t a t es t r e e tb a n k 案麝，日本立即对 商业方法软件专利高度重视，相应的专利保护也十分积极。2 0 0 0 年日本特许厅 o p o ) 修订了与计算机软件有关的发明( 含与商业方法有关的发明) 的审查指南， 将商业方法发明视为计算机软件发明的一种形式，并且在第四审查部增设电子商 务审查室集孛审查有关商业方法鹩发明申请。与日本不同，欧盟对于商业方法软 件专利的态度首先是强烈抵制，但是经过几年的论战和实践，欧洲已开始转变立 场。欧溯专利局( 粥) 于2 0 0 1 年l 重月2 日发布了薪的审查指南，确认了其近 年在计算机软件和商业方法上的扩大保护政策，已不存在这两者是否属于专利保 护客体豹闯题，嚣菩更多的是对其创造性豹判断。可以说，尽管美、舀、欧在商业 方法软件的专利保护上还有许多不同观点，但融不存在该不该对商业方法软件提 供专稠保护的问题，面更多的是在懿何保护主达成一致，提高专利授予质董。商 业方法软件的专利保护已经是大势所趋了。 硕学位论文 亵业方法软 譬之专利僳护疆究 对我国而言，商业方法软件专利也已是山雨欲来了。2 0 0 2 年未至2 0 0 3 年初， 因家舞识产权局对美国花旗银行豹两项有关商业方法的专剩审请，以产品发明的 形式授予专利，不能不说我豳也在现有专利制度的框架内逐步打破了商业方法发 明不受保护的先铡。固然有学者会说，蓬家知识产权局可以严把审批关，为蓬内 企业赢得时间，但这终究不是长久之计，逆时而动不利于我国对外交流与合作， 最终也不利于促进我国榻关产业发展。在没有了专弱保护客体这一禁锢之焉，紧 闭大门已非良策。目前，我国对于商业方法软件专利的研究不能仅仅停留在“商 业方法软件是否应当授予专剩保护 ，焉应曼进一步即注重对毽赛各国商遏方法 软件专利制度的比较研究，借鉴其优点及其有益经验，在此基础上充分利用我国 现有专利法律资源，完善我围商业方法软件豹专利审查标准及其审查程序，提高 专利授予质量，从而促进我国电子商务产业发展，维护国家经济利益。 1 2 硕士学位论文商业方法软件之专利保护研究 第一章商业方法软件专利概述 第一节商业方法与商业方法专利 商业方法专利是以商业方法为客体形成的专利权，尽管商业方法专利被视为 是一个新生事物，但商业方法本身却是人们进行社会经济活动的基础，在日常生 活中触手可及。然而，也许正是由于商业方法太过于普遍和司空见惯，人们反而 忽视了对其进行系统研究。迄今为止，无论是法学界还是经济学界，都没有以商 业方法作为研究对象的学科，对商业方法这一概念的界定仍处于初级阶段。 一、商业方法 尽管法学界和经济学界尚未有将商业方法作为研究对象的学科，但从专利实 践出发，不少国家已开始对商业方法的概念进行了界定。在这些界定中美国、欧 盟和世界知识产权组织的观点最具代表性。 美国专利商标局( u s p t o ) 的专利分类c l a s s 7 0 5 将商业方法定义为：装置 及对应的方法，用于商业运作、行政、企业管理或者财务资料报表的产生，其能 使资料在经过处理后有显著的改变或完成运算操作，装置及对应的方法，用于货 物或服务之提供改变时的资料处理或运算操作。“1 欧洲专利局( e p o ) 认为：商业方法是涉及人、社会与金融之间关系的任何 主题，具体可以包括调查用户习惯的方法、市场营销方法、引导用户消费方法、 商品及服务的方法、记账方法、开发新市场和新交易的方法、产品及服务的分配 方法、产品与制作方法的利用( 例如一种集装生产线使用的想法，快速生产的方 法等) ；在金融服务和与互联网有关的电子商务活动中有更多的商业方法的专利。 【2 】 世界知识产权组织( w i p o ) 认为：商业方法专利涉及的是那些借助数字化 网络经营商业的、有创造性的商业方法。w i p o 最新颁布的国际专利分类表( i p c 第8 版) 确立了一个有关商业方法的分类( g 0 6 q ) “特别适用于管理、商业、金 融、监管或预测用途的数据处理设备或方法”。n 1 以上三种定义为我们研究商业方法的含义奠定了基础。根据企业商业方法的 来源与实践，并结合以上关于商业方法的观点，我们可以推理出一个较为完整的 1 3 颈士学位论文 商业方法软件之专利保护硪究 商业方法定义：所谓商业方法是指：人们在社会经济活动中总结出来的，符合经 济发展撬律，并为社会所接受且普遍使震麓裔监活动基本撬则和实践方式，是人 类智力劳动的成果。从上述定义中可以看出，一个“方法一是否构成“商业方法” 需要满足以下死个条件： 第一、商业方法必须是商业活动的基本规则、方法或实现方式，是某一商业 活动为实现特定髫豹按照一定程序运行的基础。 第二、商业方法是一种科学的方法，按照这种方法开展经济活动，能够提高 经济活动的效率。 第三、商业方法还是一种社会公知的方法，在某类经济活动中具有普遍的适 用性，经济主体普遍愿意接受并且能够使用。 第四、商业方法不是自然现象和自然规律，是人们智力劳动的结果。 基础性、有效性、普遍透用性和糖力成果麴属性，构成了裔鼗方法的一般特 征。棚 二、商业方法专利 如同商业方法本身很难有一个确切的定义一样，商业方法专利也不存在一个 标准定义。2 0 0 0 年美国众议院议员r i c kb o u c h e r 和h o w a r db e r m a n 在2 o 年 商业方法专利促进法( 提案) 中指出，商业方法专利是指下列方法之一：“( 1 ) 一释经营、管理或操作某一企韭或隧体，包括使用于或经营商业活动豹技术方法 或处理财经信息的技术方法；( 2 ) 任何使用于体能、教育或个人技巧的技术方法； ( 3 ) 上述( 1 ) 和( 2 ) 所描述豹任旃由计算机辅助系统实施豹系统性技术方法。捧 蝴日本特许厅第四审查部部长井上正认为：“近年来，随着信息技术的发展，使 蒡l 计算橇和网络来完成整个商业活动的操作，玩如订货、销售、财务结算以及广 告都成为可能，这使得思想( i d e a ) 可以通过计算机系统以一个有形的方式 加以解决铁面霹以获褥专利，这裁是那些极具吸雩l 力豹所谓的商业方法专利。可 以说，商业方法专利是一项通过计算机系统完成创造的发明。 湖 善内学者对“商鲎方法专利”的称谓颇多，不一丽是。有的学者稼之为“网 络商业模式专利”，p 1 有的称之为“网络商业方法专利”，1 胡还有的直接称之为“电 子商务专利”。嗽 虽然国内外对“商业方法专利”的表述方式林林总总，但所有这些概念都反 1 4 颈士学位论文褒鳖方法软l 孛之专利保护磺究 映了“商业方法专利”的本质属性即商业方法专利本质上是计算机系统和商业方 法裰结合豹专利类墅。商业方法专利是一种借助计算枧系统和瘸络媒介实施的用 于经营活动或者处理财经信息的系统性技术方法，它既不同于传统的纯粹的商业 方法，也不露予普逶的计算搬软件，获结构上看包括两个部分：其一是创新的商 业方法；其二是计算机硬件和软件系统。因此，所谓的“商业方法专利”一般是 指将商韭活动的一般经营、管理规则与信息瘸络技术、计算规硬件、软件楼结合 申请的专利。商业方法专利一般包括：通过计算机辅助实现的管理、经营或运作 一个企业或组织斡方法，鼗务运侔与操作技术；以及计算枧辏助安现器金融( 凳孝 务) 数据处理过程。们 第二节、商业方法软件专利 、商业方法软件专利的概念 如上所述，商业方法专利基本上都是通过网络系统、计算机系统实施的，通 常以计算机软件形式表现出来，因此，“商业方法专利 也称为“商业方法软件 专利”，两者本质相同，只是同一事物的不同表述罢了。例如