（金融学专业论文）比较优势理论与我国对外贸易结构转换.pdf

致谢 本文是在孙华妤老师的悉心指导下完成的。孙老师虽然远在美国，但对我的 论文写作倾注了极大的心血。孙老师渊博的知识，开阔的视野和敏锐的思维给了 我很大的启发。 感谢这两年来经贸院的各位老师在专业知识和治学方法上给予的不倦教诲 和热情帮助。在各位老师的教导下，我度过了人生中最有意义的时光。童晓芹同 学在我的论文写作过程中给予了很大的帮助，在此一并感谢她。 摘要 本文首先回顾了比较优势理论的发展历史。比较优势理论的发展经历了绝对 优势理论、相对优势理论、要素禀赋理论，再到动态比较优势理论。论文同时对 比较优势理论的研究方法及其应用做了一定探讨。传统的贸易理论是可以用来解 决现代国际贸易中问题的。比较优势理论，尤其是扩展后的动态比较优势理论， 可以为中国的对外贸易结构转换问题提供有益的分析框架。 通过对我国1 9 8 0 - - 2 0 0 4 年间出口商品的显示比较优势指数和贸易竞争力指 数的分析，本文得出结论：我国的资源密集型产业已经不再具有比较优势；劳动 密集型产业目前仍具有明显的比较优势；资本密集型产业还不具备比较优势，但 有很大发展潜力。 本文还探讨了我国对外贸易结构的转换的一些主要问题。主要分析了劳动密 集型产业和资本密集型产业的发展趋势并提出政策建议。由于劳动密集型产业对 我国经济发展以及解决失业问题具有重要意义，我国应该继续发展劳动密集型产 业；资本密集型产业仍然是我国国际竞争力较弱的产业，应该有选择有重点的扶 持一些孕育潜在竞争优势的产业。同时，还应该积极放弃对难以形成竞争力的一 些产业的保护。 关键词：比较优势理论 显示比较优势指数 对外贸易结构转换 贸易竞争力指数 a b s t r a c t f i r s t , t h i sd i s s e r t a t i o nr e v i e w st h ed e v e l o p m e n to ft h ea d v a n t a g et h e o r y t h e a d v a n t a g et h e o r ye v o l v e sf r o ma b s o l u t ea d v a n t a g e t h e o r yt oc o m p a r a t i v e a d v a n t a g et h e o r y , f a c t o re n d o w m e n tt h e o r ya n dt h e nt od y n a m i cc o m p a r a t i v e a d v a n t a g et h e o r y n i i sd i s s e r t a t i o na l s oa t t e m t ，t st od i s c u s st h em e t h o d o l o g i 髑o f t h e r e s e a r c ha n da p p l i c a t i o no f t h ea d v a n t a g et h e o r y 1 1 坞t r a d i t i o n a lt r a d et h e o r yc b e u s e dt os o l v ep r o b l e m so ft h em o d e mi n t e r n a t i o n a lt r a d e 耵他a d v a n t a g et h e o r y , e s p e c i a l l yi t se x t e n d e dd y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y , i sau s e f u la n a l y t i c f r a m e w o r kf o r 出es t u d yo f c h i n a ，ss t r u c t u r a lt r a n s f o r m a t i o no f f o r e i g n 缸池 b ya n a l y z i n gt h er e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d e xa n dt h et r a d ec o m p e t i t i v e i n d e xo f c h i n a se x p o r t i n gc o m m o d i t i e sr a n g i n gf r o m1 9 8 0t o2 0 0 4 ，t h i sd i s s e r t a t i o n c o n c l u d e st h a tt h er e s o 懈i n t a n s i v ei n d u s t r yu s e dt oh a v ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e , b u tn o ta n y m o r e , t h el a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r ys t i l lh a v eo b v i o u sc o m p a r a t v e a d v a n t a g ea n d t h e c a p i t a l a n d - t e c h n o l o g y i n t e n s i v e i n d u s t r y d o e sn o th a v e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ey e t , b u th a sg r e a tp o t e n t i a l s t h i sd i s s e r t a t i o na l s od i s a 幽糟镐8 0 m em a j o rp r o b l e m so fc h i n a ss t r u c t u r a l 在：a n s f o r m a f i o no f 白r 西g 皿t r a d e rf o c u s e so nt h ed e v e l o pt r e n d so f t h el a b o r - i n t e n s i v e i n d u s t r ya n dt h ec a p i t a l - i n t e n s i v ei n d u s t r ya n di ta l s og i v e ss o m es u g g e s t i o n s s i n c e t h el a b o r - i n t e u s i v ei n d u s t r yi si m p o r t a n tt oc h i n a $ e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dc a n a l s oh e l pt os o l v et h eu n e m p l o y m e n t , i ti sn o c 4 0 & q a l yt oc o n t i n u et od e v e l o pt h i s i n d u s t r y t h ec a p i t a l - i n t e n s i v ei n d u s t r yd o e sn o th a v em u c hi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e p o w e ry e t w es h o u l dc h o o s et od e v e l o pt h o s ew h i c hh a v ep o t e n t i a l sf o rc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e , a n dg i v eu pp r o t e c t i o nf o rt h o s ew h i c hc 趾h a r d l yh a v ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g ei nt h ef a t u r o k e y w o r d s ： a d v a n t a g et h e o r y s t r u c t u r a lt r a n s f o r m a t i o no f f o r e i g nt r a d e r e v e a l e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei n d e x t r a d ec o m p e t i t i v ei n d e x 3 前言 比较优势理论在经济学理论中占有重要地位。“政治经济学借以获得发展的 头一个理由就是国际贸易”l 。比较优势理论是“国际贸易中最重要、最古老、 也最基本的命题”2 至今仍是国际贸易理论中最重要的理论基准。随着中国改 革开放的不断深入，国内学界对这一理论也日益关注，围绕比较优势问题产生了 激烈的争论。国内学者的观点大概可以分为两派。 、比较优势陷阱论。国内学者洪银兴于1 9 9 7 年在经济研究发表的从 比较优势到竞争优势兼论国际贸易的比较利益理论的缺陷一文在理论界产 生了广泛影响。该论文最重要的一点是提出了。比较利益陷阱”3 这一概念。所 谓“比较利益陷阱”是指一国( 尤其是发展中国家) 完全按照比较优势，生产并出 口初级产品和劳动密集型产品。这些国家在与技术和资本密集型产品出口为主的 经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不 利地位。持这种观点的学者认为，发展中国家在自然资源、劳动力方面具备优势， 但这种优势垄断性较低。随着经济全球化趋势的发展，资本、劳动力、自然资源 在全球范围内的流动程度大大增强，发展中国家的优势被逐渐削弱。另外，技术 水平的进步及人力资本投资的增加在相当程度上推动了资本对劳动力的替代及 劳动力素质提高对劳动力数量相对不足的弥补。发展中国家出口的劳动密集型制 成品需求收入弹性较低，而发达国家出口的资本技术密集型制成品需求收入弹性 较高。随着国际范围内收入水平的提高，各个国家对资本技术密集型制成品的需 求偏好增加，而对初级产品及劳动密集型制成品的需求偏好下降。另外，由于越 来越多的发展中国家开始积极地参与国际分工，按照自身的比较优势生产并出口 初级产品及劳动密集型制成品，导致竞争越来越激烈，利润也越来越低。因此我 国应该集中力量发展我国目前尚不具备比较优势的资本密集型产品和技术密集 型产品，加速实现产业结构升级。 二、比较优势战略论。林毅夫等学者通过考察改革以前我国实行的重工业 优先发展战略，并结合其他实行类似战略国家的经验，证明了立足于赶超型的重 工业优先发展战略不能促进经济的发展。他们把日本和亚洲。四小龙”经济成功 的关键归结为比较优势战略，认为该战略是比立足于赶超的重工业优先发展战略 或进口替代战略更为成功的经济发展道路。这种观点被称为“比较优势战略论”。 持这种观点的学者认为，我国应该通过发展劳动密集型产业加速自己的发展，再 通过一段时间的资本积累，使资本变得相对丰裕，比较优势转移到资本密集型产 品后，再发展资本密集型产业4 。林等在1 9 9 4 年出版的中国的奇迹：发展战略 与经济改革一书中详细地阐述并论证了比较优势战略这一理论假说提出的原 因、理论根据及实践意义。他们认为，要调整一国的产业结构必须先提高要素禀 赋结构。要素禀赋结构水平的提高指的是人均资本量的提高，而资本来自于经济 剩余的积累，按要素禀赋结构决定的比较优势选择产业和技术结构，可以使一个 经济最具有竞争力，能创造最多的剩余一个发展中国家按比较优势发展经济， 罗宾逊和伊特维尔t 现代经济学导论 商务印书馆，1 9 8 2 年版 2 肼x i t 蹰dn o r m a n ：t h e o o f 埘删4 咖叫开咄c a m b t i d g eu n i v e r s i t yp 崩吗1 9 8 0 3 有的学者又把它叫做“比较优势陷阱”r 4 林毅夫、李周；战略抉择足经济发展的关键 。社会经济体翻比较 ，1 9 9 2 年们期 4 剩余大、积累率高，要素禀赋结构和发达国家的差距将逐渐缩小，产业结构和发 展水平也就会收敛。反之，如果发展中国家不按比较优势去选择产业和技术，发 展的产业在市场上缺乏竞争力，获利能力低，缺乏自生能力，资本积累、要素禀 赋结构、产业结构总体水平的提升也就慢。5 以上两种观点都有其合理性，但笔者更加偏向于第二种观点。本文的贡献在 于：l 、将实证分析与理论分析结合起来论证我国目前的比较优势仍然在于劳动 密集型产业，资本密集型产业虽然还不具备比较优势，但有很大发展潜力；2 、 辩证的分析了比较优势陷阱论，指出了劳动密集型产业的发展和相应的劳动密集 型产业的出口，不是陷入比较优势陷阱的先兆，而是产业结构升级不可逾越的阶 段；3 、提出以动态比较优势理论作为我国对外贸易结构转换的理论基础。以现 有要素禀赋参与国际分工，产业结构升级的条件才能逐渐形成，要素禀赋结构才 能发生有利于产业结构升级的变化。因此我国应该遵循比较优势原则，一方面继 续大力发展劳动密集型产业，另一方面适度放弃对资本和技术密集型产业的保 护，依靠国内和国际竞争来实现产业重组和优胜劣汰，以提高国内产业的竞争力 并加快产业结构调整的步伐 5 林毅夫：经济学研究方法与中国经济学科发展) ，经济研究 ，2 0 0 1 年0 4 明 5 第一章：比较优势理论综述 第一节：绝对优势理论 亚当斯密6 的绝对优势理论( a b s o l u t e a d v a n t a g e t h e o r y ) 的基本内容是：两 国之间进行贸易的原因是由于在产品成本上的绝对差异，如果各国都生产自己具 有绝对优势的产品，并在国与国之间进行交换，那么贸易会使贸易双方获益。 斯密认为国际贸易和国际分工的原因及基础是各国存在劳动生产率和生产 成本的绝对差别。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国就在 这一产品上具有绝对优势：相反劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具 有绝对劣势。各国应该集中生产并出口具有劳动生产率和生产成本“绝对优势” 的产品，进口不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。 斯密的绝对优势理论具有开创性意义。该理论第一次从生产领域阐述了国际 贸易的基本原因，并且批判了重商主义的基本观点。但是，斯密的绝对优势理论 也存在一些不足。从比较优势理论发展来看，该理论的最大不足在于：斯密的绝 对优势理论暗含的一个重要前提是贸易双方至少拥有一种成本绝对比对方低的 商品，即一国至少有一种绝对优势产品。然而现实并非如此，如果一国经济不发 达，技术落后，生产两种产品都处于劣势，这时会不会发生国际贸易呢? 如果发 生国际贸易，那么处于比较劣势的国家是否能从国际贸易中获得利益昵? 对于这 些问题，斯密的绝对优势理论不能回答，但大卫李嘉图的相对优势理论给出了 答案。 第二节：相对优势理论 大卫李嘉图7 的相对优势理论( c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e t h e o r y ) 认为国际贸易 的基础是相对优势而非绝对优势。这个理论可以表述为：在两国间，劳动生产率 的差距并不是在任何商品上都是相等的，对于处于绝对优势的国家。应集中力量 生产比较优势较大的商品；处于绝对劣势的国家，应集中生产比较劣势小的商品 然后通过国际贸易，互相交换，彼此都节省了劳动，都得到好处。 斯密认为当生产要素在一国内部可以自由流动时，绝对优势就决定了该国内 部的贸易与生产方式。李嘉图认为斯密的这一观点适合于一国国内，但他认为在 国家之问，则情况有所不同。在生产要素不可以在国家之问流动的假定下，虽然 绝对优势会导致国际贸易( 例如热带地区和温带地区之间发生贸易) ，但是，比较 优势同样会导致国际贸易。 亚当斯密( d i ns m i n i ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 是古典政治经济学的杰出代表。其代表作是1 7 7 6 年发表的国民 财富的性质和原因的研究( 简称国富论) ) 在国富论 中，斯密提出了国际贸易的绝对优势理论， 用以解释国际贸易的成因、方式和利益按照斯密的逻辑，如果两国之间发生贸易，将会导致完全的生产 专业化，或者说完全的国际分工，即每个国家专门生产其有绝对优势的产品 大卫李嘉图( d a v i d 硒c h a d1 7 7 2 - - 1 8 2 3 ) 是英国古典致治经济学家，于1 8 1 7 年出版了其名著政治经济 学及赋税原理) 。在该书第七章论对外贸易) 中，李嘉图把斯密的绝对优势理论向前推进了一大步他 运用两个国家( 英国和葡萄牙) 两种产品( 棉布和葡萄酒) 这种分析模型，提出了决定国际贸易的基础是比 较优势而不是绝对优势这一命题，成功地论证了更为广泛的国际贸易现象的客观必然性：建立在劳动价值 论基础上的贸易互利原理，解释了发展程度不同的国家都能通过参与国际贸易获得利益 6 李嘉图的比较优势理论合理解释了绝对优势国家和绝对劣势国家之间的贸 易现象，是对斯密绝对优势理论的重大发展。它论证了国际贸易的发生不仅在于 绝对成本的差异，而且在于比较成本的差异。这一理论为世界各国特别是发展中 国家参加国际分工和国际贸易作了理论上的论证，对后来国际贸易的扩大和社会 生产力的发展起了很大的促进作用。该理论作为自由贸易的重要基础之一，在历 史上起到过积极的促进作用。8 但是，从现代经济学的角度来看，李嘉图模型存 在着许多局限性。最不能让人满意的主要包括两个方面：1 、仅有一种生产要素 劳动；2 、在多种要素存在的情形下，该理论在解释比较优势的来源时发生 困难。 对李嘉图模型的不满导致了比较优势理论的进一步发展。在各种发展中，最 为成功的是赫克歇尔俄林的“要素禀赋理论”。该理论构造了一个包含“两个 国家、两种商品、两种生产要素”的模型。从要素禀赋结构差异以及由这种差异 所导致的要素相对价格在国际间的差异方面来寻找国际贸易发生的原因。 第三节：赫克歇尔俄林理论 如果像李嘉图的比较优势理论所假设的那样，劳动是唯一的生产要素，那么 产生比较优势的唯一原因就是各国之间劳动生产率的差异。然而现实世界中，各 国间劳动生产率的不同只能部分地解释比较优势产生的原因。现实中的比较优势 不仅要考虑劳动这一要素，还要考虑到其他生产要素( 如资本、土地和矿产资源 等) 。在所有造成国家间商品相对价格和比较优势差异的可能原因中，赫克歇尔 俄林( h e c k s c h e r - o h l i n ) 理论9 将生产要素的相对丰裕度或者说要素禀赋的差异 独立出来，作为国家阃比较优势和国际贸易的基本原因。由于这个原因，赫克歇 尔俄林理论又被称为“要素禀赋理论”。 赫克歇尔俄林理论的内容用俄林自己的话说就是：“出口那些需要多用本 国充裕的生产要素而少用本国稀缺的生产要素的商品，用以交换其要素比例正好 相反的商品。因此，间接地说，充裕供应的要素用于出口，稀缺供给的要素则进 口”( 俄林，1 9 3 3 ) 俄林指出，若将两国商品相对价格差异作为国际贸易发生的第一个条件，则 第二个条件是两国生产要素相对价格差异。他认为要素价格比率是由要素禀赋差 异决定的，即一国所拥有的诸要素相对数量的差异。生产要素的价格又是由其供 求因素决定的，对要素的需求是一种“派生”需求，即对生产要素的需求是由对 最终产品的需求派生出来的。而要素的供给是由生产成本决定的。在要素供求决 定要素价格的关系中，俄林认为要素供给的影响非常重要。尤其在各国要素需求 一定的情况下，各国不同的要素禀赋对要素价格存在制约作用。要素供给丰富则 其成本低，价格便宜；反之，供给稀缺则其成本高，价格昂贵如澳大利亚土地 。在比较优势理论的影响下。英国废除了谷物法 t 从而促进了资本积累和生产力的发展，为英国工业资 产阶级争取自由贸易提供了有力的武器此后，英国成为。世界工厂。，在世界贸易中发挥了重要作用 1 9 1 9 年，瑞典经济学家et 赫克歇尔发表了题为对外贸易对收入分配影响的文章该文所陈述的内 容展现了将要成为现代。国际贸易理论”的轮廓但这篇文章被埋没了十多年，直到另一位瑞典经济学家， 赫克歇尔的学生俄林将它重新拾起、发展、阐明，并在1 9 3 3 年出版了区域贸易和国际贸易名著才引起 人们的广泛关注由于赫克歇尔一俄林定理的实质是由赫克歇尔首先提出的作为对他的赞誉，便称该理 论为赫克歇尔一俄林定理 7 供应丰富，但人口稀少，同大多数其他国家相比，土地便宜而工资高。 俄林的论述可以简化为：两个国家、两种商品和两种生产要素( 劳动和资本 网，即一个2 x 2 x 2 模型。该模型强调国家之间要素禀赋的不同导致了国际贸易。 要素丰裕度的衡量的是一国的要素禀赋状况。假设有两个国家a ，b ，它们 的资本一劳动禀赋比例分别表示为眦和k b l b 。如果k a l a k d l b ，则可认为相 对于b 国而言，a 国为资本丰裕型国家；相对于a 国而言，b 国为劳动力丰裕型国 家 要素密集度是指生产某种商品所投入的两种生产要素的配合比例。假设两种 商品x ，y 在生产过程中所要求的要素投入比例分别为k x l x , k l r ，如果为矿厶矿 k 工r 则称y 为资本密集型产品，而x 为劳动密集型产品。 由此可推出，a 国资本相对丰裕，在资本充分利用的假设前提下，a 国生产 的y 产品要多于b 国；b 国劳动力相对丰裕，在资源充分利用的假设前提下，b 国 生产的) 【产品要多于a 国。两国的生产可能性曲线如图l - 3 所示 y a b a b 图1 3a ，8 两图生产可能性曲线 x 在封闭条件下，两国要素禀赋的差异引起生产可能性曲线的差异。进而导致 相对供给的差异。相对供给的差异又将导致两国相对价格的差异图1 4 中毋t 和 上涵分别表示在封闭条件下a 国和b 国的均衡点此时，a 国生产和消费j f 产品和】， 产品的量分别均为乩i ，h i ，两种产品的相对价格为n 。实现的福利可由无差异 曲线厶i 表示；b 国生产和消费炉品和萨品的量分别均为为i ，珞i ，两种产品的 相对价格为j ，实现的福利可由无差异曲线如i 表示。此时a ，b 两国的相对价格是 不同的，p x p b 在自由贸易条件下，a ，b 两国的相对价格逐渐趋于一致，最后均为国际均 衡价格p 。在均衡状态下，a 国生产点为玩2 ，即生产萨品和y 产品的量分别为函2 ， 乃2 ，消费点为g ，即消费x 产品和y 产品的量分别为j 已3 ，乃3 ；b 国生产点为j 涵， 即生产j 虹品和l ，产品的量分别为x b 2 ，y b 2 ，消费点为c _ ，即消费j 0 2 品和y 产品的 量分别，y s 3 。a 国出口巧虹品一】- 3 ，进口街虹 n x a 3 - x m b 国出口五产品 x b 2 - x s 3 ，进口，产品，】铲y s z 。a 国的福利由厶i 提高到如，b 国的福利由厶i 提高 到，。 x x 2 局lx , oa 局lx m b 图1 , 4 两国在封闭和自由条件下的均衡 x 由此可以得出结论：资本相对丰裕的国家在资本密集型产品的生产上具有比 较优势。应多生产并出口资本密集型产品，少生产并进口劳动密集型产品；劳动 力丰裕的国家则相反 比较优势理论发展到赫克歇尔俄林定理已经非常成熟。该理论不仅揭示了 国际贸易发生的原因、模式和利益，而且揭示了一国比较优势的来源。这是对亚 当斯密的绝对优势理论和大卫李嘉图的相对优势理论的一次历史性的突破 该理论在历史上有着非常重要的意义。 第四节：动态比较优势理论 无论是亚当斯密和大卫李嘉图的比较优势理论，还是赫克歇尔一俄林的 要素禀赋理论，都属于静态比较优势理论。绝对优势理论强调，源于劳动分工的 绝对优势决定着贸易模式；而相对比较优势强调生产成本的相对差异决定着贸易 模式，但技术是外生不变的；要素禀赋理论强调要素禀赋差异是国际贸易形成的 原因，而要素禀赋差异的原因则被视为外生的 动态比较优势理论是对静态比较优势理论的引中和发展。按照动态比较优势 理论，要素禀赋和要素密集度两个中心概念都内在地具有动态性质。在发展中国、 家经济发展的初期，劳动丰裕而资本和技术短缺的要素禀赋状况决定了其比较优 势在于劳动密集型产品的生产随着经济的发展，发展中国家的要素禀赋状况必 9 y a b 场 然发生变化，劳动这一生产要素由于不断得到充分利用而变得短缺起来，相应地， 资本和技术这两种生产要素由于不断积累而变得丰裕起来。这时，发展中国家的 比较优势便可能由劳动密集型产品的生产转移到资本和技术密集型产品的生产 上。从这个意义上讲，动态比较优势原理不会带来静态比较优势下的种种问题， 它会带动或引导落后国家顺利地实现产业演进和经济发展。 一国比较优势的演进及贸易结构转换与其社会经济发展的相关性可以用下 图表示。其中l l ，k ，l 3 ，k 分别表示资源密集型产品、劳动密集型产品、资 本密集型产品和技术密集型产品的比较优势变化曲线。 比 较 优 势 ( 出 功 比 较 劣 势 ( 进 功厂( 一 、社 图3 5 比较优势演进及贸易结构转换示意图 关于发展中国家对外贸易的产业变化，理论界普遍认为应该遵循：资源密集 型一劳动密集型一资本密集型一技术密集型产业的发展链条。就我国目前正在进 行的经济结构调整而言，动态比较优势理论具有重要的现实指导意义本文将在 第三章对这个问题做进一步的分析。 1 0 第二章：我国出口商品比较优势的实证分析及成因 第一节：我国出口商品比较优势的的实证分析 在这一节里，我们将分别运用显示比较优势指数和贸易竞争力指数来对我国 出口商品的比较优势进行实证分析。 、显示比较优势指数 巴拉萨( b a l a s s a , 1 9 6 5 ) 提出的显示比较优势指数1 0 氓c a ) 是国际上常用的衡 量一国的比较优势的方法。显示比较优势指数指的是一国某类商品出口在世界上 的相对占有率与该国全部出口商品在世界上的相对占有率之比。显示比较优势指 数的计算公式为： 其中，x k i 表示i 国商品k 的出口额；k 壤示全世界商品k 的出口总额；) ( t 表示i 国全部出口商品的出口额；x ，表示世界各国全部商品的出口额。一般认为，若 r c a p _ 2 5 ，则具有强的竞争力；若1 2 5 r c a 2 5 ，则具有较强的竞争力；若 0 8 1 r c a 1 2 5 ，则具有一般的竞争力；若r c a 0 8 ，则具有较弱的竞争力。 下表列出了我国出口产品从1 9 8 0 到2 0 0 4 年l 位数s i t c 分类1 1 的显示比较 优势指数 表2 一l 我国出口产品的显示比较优势指数( 1 9 8 0 - - 2 0 0 4 ) 年份s n os n ls n 2s n 3s n 4 s 5s 6s r r 舅s 8 1 9 8 01 7 1 80 4 9 01 4 1 50 8 9 30 5 2 50 8 2 31 2 7 00 1 1 41 8 9 1 1 9 8 11 5 3 9o 4 2 21 5 9 80 8 8 9o 8 5 l0 8 2 01 4 4 l0 1 2 3 1 9 7 9 1 9 8 2i a 9 50 4 7 81 3 4 30 9 7 7o 5 6 0o 7 0 71 2 8 l0 1 0 7 1 9 7 2 1 9 8 31 4 6 90 5 1 0i 5 5 01 0 0 40 8 1 70 7 1 01 2 8 60 。儿o 2 0 6 4 1 9 s 4i 5 3 4 o 4 s s1 6 6 31 2 7 0o 7 3 8o 6 9 31 3 7 9o 2 0 62 0 3 3 1 9 8 5 1 9 3 7 0 4 6 32 81 7 8 60 7 8 90 6 8 71 2 4 00 1 0 11 4 8 3 1 9 8 62 0 7 80 4 7 42 1 4 51 3 0 40 9 9 50 7 9 11 5 0 00 1 2 91 7 6 5 1 71 8 7 70 5 4 02 0 9 81 3 5 7o 6 2 80 7 6 71 6 7 50 1 5 8 1 6 6 5 l 垒8 81 5 7 8o 4 9 31 6 1 0l 1 2 8 o 3 6 2o 6 6 7 1 3 4 4 o 3 5 82 0 0 9 1 9 8 91 7 9 20 ，6 8 91 7 6 11 1 7 10 4 7 00 8 2 5i a 5 8 0 2 4 7 2 0 1 3 ”显示比较优势指数( r e v e a l e dc a m m i a d v a n t a g e i n d e x ) 分析方法的特点是，它不直接分析比较优势或 贸易结构形式的决定因素，而是从商品的进出口贸易结果来间接地测定比较优势因此，它所揭示的是贸 易商品流通领域的比较优势。这一特点决定了它在实证上的优点。i 、它在实证分析中可以摆脱苛刻的理论 假设的制约，因而较适合于现实的国际贸易的结构分析；2 ，对于发展中国家来说，由于种种原因，很多历 史统计数据要么残缺不全，要么因为口径不同而没有可比性因此不能满足对统计数据要求高的统计方法 的需要，而显示比较优势分析方法只要有较为规范的历年贸易统计数据就可以展开分祈，因此非常适用 “在计算显示比较优势时，一般采用国际贸易标准分类法( s t a n d a r di n t e m a t l o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n , s i t e ) 对产品进行分类按1 位数的标准国际贸易分类，出口产品包括1 0 大类ts 1 t c 0 ，食品及活动物；s i t c l 。 饮科及烟类：s i t c 2 。非食用原料；s i t c 3 矿物燃科，润滑袖及有关原斟；s i t c a 动植物油、脂及蜡；s i t c 5 ， 化学成品及有关产品；s i t c 6 ，按原料分类的制成品；s i t c 7 机械及运输设备；s i t c 8 ，杂项制品；s i t c 9 ， 来分类产品通常将0 4 类初级产品定义为资源密集型产品t 第6 、8 类制成品定义为劳动密集型产品； 第5 、7 类制成品定义为资本和技术密集型产品i 第9 类为朱分类的其他产品，本文不予考壹 1 9 9 01 4 6 40 4 7 91 2 2 60 8 3 3 0 6 3 7 0 6 9 81 2 5 90 4 8 82 2 5 8 1 9 9 l1 3 6 00 6 1 01 1 4 5o 7 2 8 0 。5 2 8 o 6 0 5l - 2 6 80 5 2 82 3 9 4 1 9 9 21 2 8 20 6 7 00 9 2 00 6 9 80 4 1 20 5 7 31 2 1 3o 4 1 42 8 9 9 1 9 9 31 2 2 l0 8 1 20 8 7 2o 5 9 70 5 7 5o 5 5 11 1 5 30 4 3 73 0 3 l 1 9 9 41 1 3 10 6 4 80 8 5 00 5 4 40 8 5 50 5 5 11 2 1 80 4 5 83 0 0 9 1 9 9 50 9 3 90 8 2 70 7 2 40 5 4 5o 5 9 so 6 4 21 3 4 70 5 3 52 8 2 4 1 9 9 6o 9 6 50 7 8 50 7 1 6o 4 7 20 5 5 20 6 3 9i 2 5 5o 5 9 l2 9 1 6 1 9 9 70 9 3 30 5 2 90 6 3 60 5 0 70 7 7 40 6 1 51 2 8 5o 6 0 52 9 6 2 1 9 9 8 0 8 8 50 4 9 50 5 7 6o 5 l lo 3 2 00 5 7 51 1 6 00 6 4 82 9 1 0 1 9 9 9 0 8 8 8o 3 8 1 o 6 6 0 0 3 3 30 1 5 7 0 5 5 0 1 1 7 90 7 1 02 8 6 2 2 0 0 0 0 9 3 50 3 3 8 0 5 8 8 0 3 0 70 1 5 2 0 5 2 2 1 2 3 0 0 7 8 9 2 8 0 0 2 0 0 10 8 4 60 3 5 00 5 2 10 3 3 0o 1 3 40 5 0 21 1 8 50 8 6 32 5 7 7 2 0 0 20 7 9 20 3 1 40 4 5 10 3 0 80 0 7 50 4 3 71 1 0 9 3 82 4 3 8 2 0 0 30 6 9 5o 2 4 6o 3 7 40 3 1 90 0 6 20 4 0 41 1 2 91 0 4 02 2 6 2 2 0 0 4 0 5 9 80 2 3 l o 3 0 9 0 3 0 90 0 5 9 0 3 9 3 i 1 6 1 1 1 0 0 2 1 4 6 资科来源；1 9 一1 9 9 7 年数据来自岳昌君国际贸易，比较优势于技术传递 ，北京大学2 0 0 0 年博士 研究生学位论文；1 9 9 8 - 2 0 0 4 年数据根据中国统计年鉴 和( i n t e r n a t i o n a lt r a d es t a t i s t i c l ) 相关各期计 算而得 上表反映出。我国出口产品的比较优势有以下特征： 1 从1 9 8 0 年至9 0 年代初期，我国出口的五大类资源密集型产品中有三大类 ( s i t c 0 ，s i t c 2 和s i t c 3 ) 具有明显的比较优势。这是因为我国当时制成 品工业结构落后，主要依靠自然资源的廉价出口换取外汇屹。进入9 0 年代 中后期，自然资源的比较优势逐渐消失，逐渐表现出重化工原料贫乏的 严峻事实。“资源换外汇”的战略已经与经济发展发生了冲突，因此该 类产品的显示比较优势指数开始逐年下降。 2 与资源密集型产业不同，我国的劳动密集型产品却一直具有很强的比较 优势通过s i t c 6 和s 1 t c 8 两列的数据我们可以看到，这两类劳动密集型 产品各年份的r c a 指数均明显大于l ，说明我国一直保持着廉价劳动力的 比较优势。但是，通过s i t c 8 ，即杂项制品的变化可以看出一个变化趋势： 劳动力的比较优势在经历了9 0 年代中后期的强势后，开始呈现出弱化的 态势。 3 与此同时，随着外资大批进入我国的工业体系，尤其是制造业，在资本 n2 0 世纪如年代以前中国强调能源自给自足，并采取压缩烧油、以煤代油等一系列政策。强化了煤炭 在中目能源供应体系中的地位。与此同时，将本国的石油大量出口整个s 0 年代，中屋每年有大概i 4 原 油用于出口当时，中国出口石油的目的有三；l 、以石油换外汇为了增加井 储备，邓小平同志提出。石 油换外亍 ”的战咯从1 9 7 7 年至1 9 8 5 年，新增石油出口占新增出口总收入的i 3 1 9 8 5 年之后，随着纺 织品和其他工业品出口数量逐渐增加，。石油换外汇”的战略才逐步弱化2 、以石油换技术这一点主要 是对日奉中日双方在1 9 7 8 年2 月1 6 日签订了中国和日奉长期贸易协议 协议指出t 。经友好协商， 中国向日本出口原油和煤炭，日本向中国山口技术、成套设备和建设器材”该协定是一份长期性贸易协定， 中日双方每隔几年会藏原油和煤炭出口的致量和价格等，进行一次谈判但是，随着中国从石油出口圉转 变为挣进口国，中国对日本的原油山口数盈也逐渐减少擐后一次的协议，是2 0 0 0 年年末的贸易延长协议 依照此协议，2 0 0 1 年至2 0 0 3 年，中国每年向日本出口3 0 0 万吨至4 0 0 万吨的大庆原油。3 、国际之问的友 好合作与相互帮助。主要足指中国和古巴、巴基斯坦之问的石油贸易。双方贸易不是出于外汇方面的需求， 也不是技术与石油的交换基本上以货易货，互通有无 存量增加的情况下，产业规模水平都得到了明显提升。通过竞争、示范、 模仿等传导机制，外商投资技术溢出效应在内资的相关产业锝到了一定 的吸收，内外资共同作用使得工业制成品的比较劣势逐渐弱化。从s i t c 7 的变化趋势可以看出这一点。 通过上面的分析，我们看到，劳动密集型产业是目前我国具有较强比较优势 的产业 资源密集型产业已经由比较优势变为比较劣势；资本密集型产业有一定 发展，但目前仍不具有比较优势。 二、贸易竞争力指数 除显示比较优势指数外，经常被用来衡量比较优势的还有贸易竞争力指数n g c ) 。下面我们将进一步分析我国出口商品的贸易竞争力指数，看得出的结论是 否与上面的相同。 贸易竞争力指数的定义为： 醐e r m i ) l ( e i + m i ) ( 2 ) 上式中e i 为产品i 的出口总额，m i 为产品i 的进口总额，t c i 为产品i 的贸易竞 争力指数，它表明一个国家i 类商品是净出口国还是净进口国，以及净出口和净 进口的相对规模。如果t c p o ，则为出口专业化，表明该国是i 类产品的净出口国， 该类产品具有较强的出口竞争力或比较优势；如果t c r 代表一段时问内技术变化的景计效应 t 对y 全微分，得：三：一a + a 堡一k + a 笪墨，或表示为：兰：+ ，y 墨+ ，y 墨，其中力即为 r4a rra yya k l 技术进步率只要计算出公式的其他几项，就可以计算小每年的技术进步率，进而求u l 技术变化指教 1 9 8 35 7 4 8 54 6 4 3 60 1 2 3 7 9 4 3o 0 0 0 3 1 0 40 9 4 7 l o 1 9 8 46 6 2 0 ，94 8 1 9 7o 1 3 7 3 7 1 80 0 3 1 8 2 3 00 9 7 7 2 4 1 9 8 57 5 1 2 84 9 8 7 30 1 5 0 6 3 8 4o 0 0 2 9 0 0 7o 9 8 0 0 7 1 9 8 6 8 1 7 8 8 5 1 2 8 2o ，1 5 9 4 8 “- 0 0 2 7 9 7 7 2 0 9 5 2 6 5 1 9 8 79 1 5 2 25 2 7 8 30 1 7 2 8 8 1 0o 0 1 2 9 8 2 7o 9 6 5 0 2 1 9 8 81 0 1 5 3 a5 4 3 3 40 1 8 6 8 7 0 10 0 2 0 8 7 0 60 9 8 5 1 6 1 9 8 91 0 5 6 6 2 5 5 3 2 9 o 1 9 0 9 7 0 4o 0 2 0 8 1 8 6o 9 6 4 6 5 1 9 9 01 0 9 7 1 26 4 7 4 9o 1 7 1 6 6 9 l- 0 0 5 9 0 9 6 10 9 0 7 6 5 1 9 9 11 1 9 8 0 06 5 4 9 1 0 1 8 4 8 7 9 40 0 3 4 1 8 0 80 9 3 8 6 7 1 9 9 21 3 6 8 5 86 6 1 5 2o 2 0 8 7 7 1 4q 日印9 6 4 n1 0 0 2 4 7 1 9 9 3 1 5 5 3 1 96 6 8 0 8 0 2 3 4 0 0 9 3 0 0 4 5 0 4 3 01 0 4 7 6 2 1 9 9 41 7 4 9 8 76 7 4 5 5o 2 6 0 4 0 1 2 o 0 3 6 8 4 5 01 0 8 6 2 2 1 9 9 51 9 3 3 7 06 8 0 6 50 2 8 4 5 8 9 5o 0 2 1 6 0 5 91 1 0 9 6 9 1 9 9 62 1 1 9 0 86 8 9 5 0o 3 0 7 7 8 2 10 0 1 5 4 2 0 41 1 2 6 8 0 1 9 9 72 3 0 “16 9 8 2 00 3 3 1 3 8 0 7o 0 11 8 1 6 11 1 4 0 l l 1 9 9 8 2 4 8 6 7 a 7 0 6 3 7o 3 5 5 4 6 6 9o 0 0 0 6 6 0 5 1 1 4 0 7 5 1 9 9 92 6 6 4 3 37 1 3 9 4o 3 7 7 4 5 8 7- 0 0 0 2 2 4 4 8 1 1 3 8 1 9 2 0 0 02 8 7 7 3 77 2 0 8 50 4 0 4 4 0 9 00 0 1 0 6 8 8 41 1 5 0 3 6 2 0 0 l 3 0 9 3 1 47 3 0 2 50 4 2 3 5 7 2 7旬0 0 已5 4 3 71 1 4 7 4 3 2 0 0 23 3 4 9 7 97 3 7 4 00 4 5 4 2 7 0 4o 0 0 6 8 6 5 9 1 1 5 5 3 l 2 0 0 33 6 6 7 9 97 4 4 3 2o 4 9 2 7 9 7 50 0 0 4 7 4 4 8 1 1 6 0 7 9 2 0 0 44 0 1 6 5 67 5 2 0 00 5 3 4 11 7 00 0 8 l o l 0i 1 5 1 3 9 2 0 0 54 4 4 6 3 37 5 8 2 50 5 8 6 3 9 3 70 5 5 9 5 71 1 4 4 9 4 资料来源t 韩玉滑t资车积景，技术变迁与总量生产函效 ( i g 开经济研究 ，2 0 0 6 年第3 期 其中，a a a 表示技术进步率，a 表示技术变化