（管理科学与工程专业论文）b2b电子市场下的供应链契约随机模型研究.pdf

大连理工大学博士学位论文 摘要 现代网络和信息技术的进步促进b 2 b 电子市场的形成和发展。在b 2 b 电子市场下， 交易方的时空距离和匿名性特征导致在线交易中信息的不对称。b 2 b 电子市场下的拍卖 竞价机制导致生产商之间的竞争。b 2 b 电子市场出现收取服务费用的电子市场中间组织 等。b 2 b 电子市场的这些特征影响b 2 b 电子市场下的供应链契约特征和系统效率。本 论文分析了b 2 b 电子市场上述特征下的供应链契约建模问题，并基于随机库存的报童 理论和信息揭示原理建立了需求不确定和信息不对称下的供应链契约随机优化基本模 型，并结合拍卖理论和决策偏好效用函数建立竞争结构和决策偏好销售商的供应链契约 随机优化模型，以及建立包含电子市场中间组织收益的三级系统下的供应链契约随机优 化模型。探讨了b 2 b 电子市场下的信息不对称、生产商竞争和收费方式等电子市场特 征和电子市场主体的决策偏好特性、零售市场的需求特性等因素对b 2 b 电子市场下的 供应链契约特征和供应链系统效率的影响。主要的研究工作包括： 建立了在线议价交易能力预定期权契约和回购契约的一对一非竞争结构下的随机 优化基本模型，并对模型进行优化和数值仿真分析。模型分析揭示了在线议价交易供应 链期权和回购契约时最优期权量和订购量的特征以及系统协调的条件。也给出了最优期 权契约下期权价和执行价的关系以及最优回赙契约下批发价格和退货补偿率的关系。 基于上述风险中性在线议价交易能力预定期权契约和回购契约随机优化基本模型， 结合k 阶半偏差均值风险模型建立了风险规避型销售商在线议价交易能力预定期权契约 和回购契约的绝对半离差均值风险随机优化模型；结合决策偏好销售商的决策偏好期望 效用函数建立了损失规避型、浪费规避型和缺货规避型销售商在线议价交易能力预定期 权契约和回购契约的随机优化模型：并对模型进行优化和数值仿真分析。模型分析给出 不同决策偏好销售商在线议价交易能力预定期权契约和回购契约的最优契约参数表达 式，并分析了销售商不同的决策偏好特性对系统协调和效率的影响。 基于直接拍卖机制下的s i p v 模型和随机库存的报童理论模型建立了在线反向拍卖 能力预定期权契约和回购契约的多对一竞争结构下的随机优化模型，并对模型进行优化 和数值仿真分析。模型分析给出了在线反向拍卖的竞争机制下最优能力预定期权契约和 最优回购契约的参数特征。通过对模型的优化和数值仿真分析得到了在线反向拍卖供应 链契约时供应链效率和供应链成员间的转移支付与竞争因素和信息不对称因素的关系。 基于上述在线反向拍卖回贿契约的随机优化模型建立在线反向拍卖带有定价问题 的回购契约随机优化模型。并分析了需求和零售价格乘积式相关以及需求和零售价格加 b 2 b 电子市场下的供应链契约随机模型研究 成式相关下的回购契约随机模型。给出两种相关情况下最优解存在的条件和最优契约参 数。指出不同相关关系下生产商成本对销售收益风险的影响。 基于在线反向拍卖能力预定期权契约的随机优化模型建立了不同收费方式下在线 反向拍卖期权和单方支付组合契约的随机优化模型。模型分析给出不同收费方式下的最 优期权量，并基于最优期权量进行了不同收费方式下在线反向拍卖期权和单方支付组合 契约的供应链协调分析。 论文最后根据b 2 b 电子市场下的供应链契约随机模型分析结果系统地阐述了b 2 b 电子市场下的供应链系统效率和协调问题，并为b 2 b 电子市场的可持续发展提供建议。 关键词：供应链契约；b 2 b 电予市场；报童模型；信息揭示原理 奎堕里三奎堂望主堂焦笙苎 s t o c h a s t i cm o d e lo fs u p p l yc h a i nc o n t r a c tu n d e rb 2 b e - m a r k e t p l a c e a b s t r a c t 而ep r o g r e s so fm o d e mn e t w o r ka n di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi m p e l sb 2 be 。m a r k e t r l a c e f o r m a t i o na n dg r o w t h o ne m a r k e t p l a c e ，t h es p a t i a la n dt e m p o r a ld i s t a n c e sa m o n gp l a y e r s a n dt h ep l a y e r sa n o n y m i t yc a u $ ei n f o r m a t i o na s y m m e t r yi no n l i n et r a n s a c t i o n t h ea u c t i o n s p r i c eb i d d i n gm e c h a n i s mr e s u l t s i nt h em a n u f a c t u r e r sc o m p e t i t i o n i na d d i t i o n ，t h e e - i n t e r m e d i a r yw i t ht h es e r v i c ef e ec h a r g eo c c u r so ne m a r k e t p l a c e a l lt h e s cc h a r a c t e r i s t i c s o nt h ee m a r k e t p l a c eh a v ei m p a c to i lt h es u p p l yc h a i nc o n t r a c t sf e a t u r e sa n dt h es y s t e m s e f f i c i e n c yo fe m a r k e t p l a c e 1 1 l ed i s s e r t a t i o na n a l y z e st h em o d e l i n go fs u p p l yc h a i nc o n t r a c t o nb 2 b e m a r k e t p l a c e o nb a s i so fs t o c h a s t i ci n v e n t o r y sn e w s v e n d o r m o d e la n di n f o r m a t i o n r e v e l a t i o np r i n c i p l e t h es u p p l yc h a i nc o n t r a c t sb a s i cs t o c h a s t i co p t i m i z a t i o nm o d e l sa r es e t u pt or e f l e c td e m a n du n c e r t a i n t ya n di n f o r m a t i o na s y m m e t r y i nc o m b i n a t i o nw i t ha u c t i o n t h e o r ya n dd e c i s i o n - p r e f e r e n c eu t i l i t yf u n c t i o n s ，t h es u p p l yc h a i nc o n t r a c ts t o c h a s t i cm o d e l s l m e rc o m p e t i t i o ns t r u c t u r ea n dd e c i s i o n - p r e f e r e n c er e t a i l e r sa r cs e tu p f u r t h e r m o r e ，t h e d i s s e r t a t i o n g i v e s t h et h r e e e c h e l o n s u p p l y c h a i n s c o n t r a c t m o d e l i n g t oi n c l u d e e - i n t e r m e d i a r yr e v e n u e 1 1 1 em o d e l sa l ea p p l i e dt od i s c u s st h ei m p a c tf r o mt h ee , m a r k e t r l l a c e f e a t u r e ss u c ha si n f o r m a t i o na s y m m e t r y ，m a n u f a c t u r e r sc o m p e t i t i o na n df e e c h a r g i n ga n dt h e e - m a r k e t p l a c eb o d y sd e c i s i o n - p r e f e r e n c ea n dm a r k e td e m a n dc h a r a c t e ro nt h es u p p l yc h a i n c o n t r a c ta n ds y s t e m se f f i c i e n c yo nt h ee - m a r k e t p l a c e t h er e s e a r c hf o c u si ss t a t e db e l o w t h eb a s i cs t o c h a s t i co p t i m i z a t i o nm o d e l so fc a p a c i t yr e s e r v a t i o nc o n t r a c tw i t ho p t i o n s a n db u y - b a c kc o n t r a c to no n l i n e - b a r g a i n i n gm o d ew i t ho n em a n u f a c t u r e ra n do n er e t a i l e r n o n - c o m p e t i t i v es t r u c t u r e a r ce s t a b l i s h e d t h em o d e l sa r eo p t i m i z e da n dn u m e r i c a l l y s i m u l a t e d t h em o d e l sa l eu s e dt oa n a l y z et h eo p t i m a lo p t i o nq u a n t i t yo fo n l i n e b a r g a i n i n g c a p a c i t yr e s e r v a t i o nc o n t r a c ta n dt h eo p t i m a lo r d e r i n gq u a n t i t yo fo n l i n e - - b a r g a i n i n gb u y - b a c k c o n t r a c t a sw e l la sc h a r m e lc o o r d i n a t i o n t h em o d e la n a l y s i sd i s c l o s e st h er e l a t i o n s h i p b e t w e e no p t i o np r i c ea n de x e c u t i o np r i c eo ft h eo p t i m a lc o n t r a c tw i t ho p t i o n sa n dt h e r e l a t i o n , , ；h i pb e t w e e nw h o l e s a l ep r i c ea n dr e b a t ec r e d i to ft h eo p t i m a lb u y b a c kc o n t r a c t b a s e do n 1 ea b o v er i s k n e u t r a ls t o c h a s t i co p t i m i z a t i o nm o d e l sa n dt h ek - s e m i v a r i a n c e m e a nr i s km o d e l t h ea b s o l u t e s e m i v a r i a n c em e a ns t o c h a s t i co p t i m i z a t i o nm o d e l so f c a p a c i t y r e s e r v a t i o nc o n t r a c tw i t ho p t i o n sa n db u y b a c kc o n t r a c to no n l i n e b a r g a i n i n gm o d ew i t h r i s k - a v e r s er e t a i l e ra r ce s t a b l i s h e d t h es t o c h a s t i co p t i m i z a t i o nm o d e l so fc a p a c i t yr e s e r v a t i o n c o n t r a c tw i t ho p t i o n sa n db u y b a c kc o n t r a c to no n l i n e - b a r g a l n i n gm o d ew i t hl o s s a v e r s e ， b 2 b 电子市场下的供应链契约随机模型研究 w a s t e r a v e r s ea n ds t o c k o u t a v e r s er e t a i l e r sa r es e tu p ，o nb a s i so ft h ea b o v er i s k - n e u t r a l s t o c h a s t i co p t i m i z a t i o nm o d e l sa n dd e c i s i o np r e f e r e n c eu t i l i t yf u n c t i o n s t h em o d e l sa r e o p t i m i z e da n ds i m u l a t e dn u m e r i c a l l y t h em o d e la n a l y s i sd r a w so u tt h eo p t i m a lc o n t r a c t p a r a m e t e r s o fc a p a c i t yr e s e r v a t i o nc o n t r a c tw i t h o p t i o n s a n d b u y b a c k c o n t r a c to n o n l i n e b a r g a i n i n gm o d e 诵md i f f e r e n td e e i s i o n - p r e f e r e n c er e t a i l e r s t h er e t a i l e r sd e c i s i o n p r e f e r e n c e si m p a c to nt h ec h a n n e lc o o r d i n a t i o na n ds y s t e me f f i c i e n c yi sa r g u e df o l l o w i n gt h e m o d e la n a l y s i s t h es t o c h a s t i co p t i m i z a t i o nm o d e l so fc a p a c i t yr e s e r v a t i o nc o n t r a c tw i t ho p t i o n sa n d b u y b a c k c o n t r a c tu n d e ro n l i n er e v e r s ea u c t i o nm e d ew i t hm u l t i m a n u f a c t u r e r sa n d o n e r e t a i l e rc o m p e t i t i v es t r u c t u r ea r ee s t a b l i s h e do nb a s i so fs i p vm o d e lo fd i r e c ta u c t i o n m e c h a n i s ma n ds t o c h a s t i ci n v e n t o r yn e w s v e n d o rm o d e l t h em o d e la n a l y s i sa n dn u r n e r i c a l s i m u l a t i o na r ec a r r i e do u t t h em o d e la n a l y s i sf u r n i s h e sw i t ht h eo p t i m a lp a r a m e t e r so f c a p a c i t yr e s e r v a t i o nc o n t r a c tw i t ho p t i o n sa n db u y b a c kc o n t r a c tu n d e rt h eo n l i n er e v e r s e a u c t i o nc o m p e t i t i o nm e c h a n i s m b ye m p l o y i n gt h em o d e lo p t i m i z a t i o na n dn u m e r i c a l s i m u l a t i o n , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns u p p l yc h a i ne f f i c i e n c yw i t l l i t sm e m b e r st r a n s f e r p a y m e n t a n dt h ef a c t o r ss u c ha sc o m p e t i t i o na n di n f o r m a t i o n a s y m m e t r yi sd r a w no u t t h es t o c h a s t i co p t i m i z a t i o nm o d e lo fp r i c i n gb u y b a c kc o n t r a c tu n d e ro n l i n er e v e r s e a u c t i o ni ss e tu pb a s e do n 也ea b o v es t o c h a s t i cm o d e l 、o fb u y b a c kc o n t r a c t t h em o d e li s o p t i m i z e do nh y p o t h e s i st h a tt h ed e m a n da n dp r i c ec o r r e l a t i o ni sm u l t i p l i c a t i v eo ra d d i t i v e t h ee x i s t e n c ec o n d i t i o n so ft h eo p t i m a ls o l u t i o na n dt h eo p t i m a lc o n t r a c tp a r a m e t e r sa r e e x h i b i t e do nt h ea b o v et w oc o r r e l a t i o ns i t u a t i o n s t h ei m p a c to ft h em a n u f a c t u r e r sc o s to n t h er i s ko f r e s a l er e v e n u ei sa r g u e do nt h ea b o v et w oc o r r e l a t i o nh y p o t h e s e s 1 m es t o c h a s t i co p t i r n i z a t i o nm o d e l so ft h ec o m p l e xc o n t r a c tw i t ho p t i o n sa n ds i d e p a y m e n tu n d e rt h ev a r i o u se c o m m i s s i o nm e c h a n i s m sa l es e tu pi nv i e wo ft h es t o c h a s t i c m o d e lo fc a p a c i t yr e s e r v a t i o nc o n t r a c tw i t ho p t i o n so no n l i n er e v e r s ea u c t i o n t h em o d e l sa r e a n a l y z e dt oa c q u i r et h eo p t i m a lo p t i o nq u a n t i t i e su n d e rt h ev a r i o u se o c o m m i s s i o nm e c h a n i s m s ， t h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nw i t ht h ec o m p l e xc o n t r a c tw i t ho p t i o n sa n ds i d ep a y m e n to n t h eo n l i n el e v e r s ea u c t i o nm o d ei sd i s c u s s e db ye m p l o y i n gt h eo p t i m a lo p t i o nq u a n t i t i e s u n d e rt h ev a r i o u se - c o m m i s s i o nm e c h a n i s m s n l ed i s s e r t a t i o nf i n a l l ys y s t e m a t i c a l l yd i s c u s s e dt h es u p p l yc h a i ne f f i c i e n c ya n dc h a n n e l c o o r d i n a t i o no nb 2 be m a r k e t p l a c e a c c o r d i n gt o t h ea n a l y s i so fs u p p l yc h a i nc o n t r a c t s t o c h a s t i cm o d e l so nb 2 be - m a r k e t p l a c es oa st op r o v i d et h ea d v i c ef o rt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to f b 2 be r n a r k e t p l a c e k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nc o n t r a c t ；b 2 be - m a r k e t p l a c e ：n e w s v e n d o rm o d e l ； r e v e l a t i o np r i n c i p l e 独创性说明 作者郑重声明：本博士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： j ：盗基日期：。迦! ：j 大连理工大学博士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名 导师签名：立垒l 查壶匕 大连理工大学博士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 引言 在现代商业活动中，随着企业经营专业化程度的提高，产品生命周期的缩短，产品 增值链上经营活动的分工更细，更多的组织和商业机构加入到产品的采购、加工、运输、 批发和零售等增值活动中来；蜀对经济全球亿导致市场更加分散，商品需求的不确定因 素增加，这种分散式生产和经营、高度弹性的市场需求对企业经营管理决策提出更高的 要求。供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 就是在这种要求下产生的先进的经营管 理思想，它通过优化由供应商、生产商和销售商构成的供应网络上的物料流、信息流和 资金流，协调网络成员的增殖活动对不确定的市场需求作出有效的反应【l 】。供应链管理 跨越了从原材料采购到终成品的配送等各阶段，涉及产品和工艺设计、供应规划、生产 和库存规划以及内部和外部的物流规划等多方面的管理决策问题l z 】。 网络技术尤其是i n t e m e t 的发展改善了供应链相关业务流程的效率，例如提高业务 流程的自动化程度、降低交易成本、加快信息流和资金流等。相关的供应链管理思想借 助网络和通讯技术得到成功的应用，例如供应商参与库存管理( v m i ) 、联合库存管理 ( j m ) ，联合规划、预测和补充计划( c p f r ) 等供应链管理技术大大改善了供应链系 统的绩效。伴随l n t e m e t 的广泛应用和相关网络技术的逐步成熟( 例如网络引擎技术、 网络安全技术等) ，在线市场( o n l i n e m a r k e t ) 尤其是b 2 b 电子市场( b 2 b e - m a r k e t p l a c e ) 的出现为企业提供新的增殖服务；如生产商或销售商通过网络平台从事在线销售过剩库 存、采购原材料以及寻找委托加工商等在线商业活动提高了企业和供应链的效率。在线 市场下的供应链管理成为网络时代管理决策的重要研究内容 3 1 。在b 2 b 电子市场下市场 交易方式、生产商和销售商数量关系，市场力量的对比等特征都呈现不同于传统商务形 式下的相应特征，也影响b 2 b 电子市场下供应链管理的特征。因此，研究b 2 b 电子市 场下的供应链管理问题首先需要了解b 2 b 电子市场的特征。 1 1 2b 2 b 电子市场的特征 自上世纪九十年代中期b 2 b 电子市场f r e e m a r k e t s 等建立以来，b 2 b 电子市场在风 除资金的推动下，成为网络经济中菲常活跃的成分i 4 j 。尽管本世纪初网络经济泡沫的破 灭影响了电子商务的发展速度但b 2 b 电子市场的发展势头依然强劲，工业供应链向 b 2 b 电子市场的转变趋势没有改变，b 2 b 电子市场仍然是未来十年网络经济发展的重要 b 2 b 电子市场下的供应链契约随机模型研究 成分【5 1 。许多网络经济学家和信息咨询公司都对b 2 b 电子市场的发展做出乐观的预测。 f o r r e s t e rr e s e a r c h 分析指出在2 0 0 0 年全球b 2 b 电子商务总交易额约3 4 3 0 亿美元，到 2 0 0 6 年则能达到5 5 兆亿美元；其中大部分交易是在b 2 b 电子市场上完成( 图1 1 ) 【6 】。 k s h e t r i 和d h o l a k a 等预测全球b 2 b 电子市场交易额将从2 0 0 1 年的9 1 9 0 亿美元增长到 2 0 0 4 年的6 兆亿美元f ”。s c u l l y 和w o o d s 等认为到2 0 0 4 年美国的b 2 b 在线交易总额将 达到6 0 0 0 亿美元【8 】。欧盟委员会电子商务专家组的研究报道2 0 0 2 年欧洲约5 4 0 个b 2 b 电子市场在运行之中，其中超过5 的企业( 主要是大型企业) 在b 2 b 电子市场上从事 采购或销售活动，报道预测未来将有更多的b 2 b 电子市场的出现和中小企业的参与 9 。 6 ，o o o 5 。0 0 0 1 譬4 ，0 0 0 | 1 畦 + 3 0 4 ) 0 鞲 蓑2 ，晰 l 0 0 0 0 2 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 6 圈全球b 2 b 电子商务总额 图1 1 全球b 2 b 电子商务总额趋势预测( f o r r e s t e r r e s e a r c h ，2 0 0 0 ) f i g 1 1f o r e c a s to ng l o b a lb 2 be - c o m m e r c et o t a la m o u n tt r e n d ( f o r r e s t e rr e s e a r c h ，2 0 0 0 ) b 2 b 电子市场的演化和扩散经历了三个阶段：第一个阶段是独立的在线商品市场， 例如打印纸市场p a p e r e x c h a n g e ；钢铁市场e s t e e l 和航空零部件市场m y a i r c r a f t c o i t i 等。 第二阶段是由大公司组建的商业联盟构建的在线交易平台，通过集中采购来降低交易成 本，例如g m f o r d - d a i m l e r c h r y s l e r 联合投资的c o v i s i n t 等。第三阶段成立的电子市场主 要是在不同的采购成本结构下借助辅助决策支持系统等软件建立的类似于股票交易所 的特定产品在线交易中心【1 ”。在b 2 b 发展过程中，许多市场机卷q 应用于网络交易中。 大连理工大学博士学位论文 f r e e m a r k e t s 首次引入在线反向拍卖( o n l i n er e v e r s ea u c t i o n ) 的交易机制；g e i s 使用 了贸易伙伴网( t p n ) 的概念；c o v i s i n t 是汽车领域的基于联盟的市场结构；s c i q u e s t 使用清单汇聚( c a t a l o g u ea g g r e g a t i o n ) 的交易机制等【l ”。研究者对b 2 b 电子市场下的 交易机制进行了分类。主要包括清单汇聚( c a t a l o g u ea g g r e g a t i o n ) ：是由第三方运营 商组建的中性网站，汇聚竞争性的供应商并得到采购商的信任，又称为清单拍卖 ( c a t a l o g u ea u c t i o n ) 。单方谈判( o n e o n o n en e g o t i a t i o n ) ：商品信息发布在网络布告 栏中，通过张贴和浏览( p o s t b r o w s e r ) ，在网络的虚拟社区内对一的供应商和采 购商就商品的价格和数量进行谈判并决定成交。在线反向拍卖( o n l i n e r e v e r s e a u c t i o n ) ： 多个供应商对采购契约的价格、数量等属性投标竞争采购契约，在拍卖的赢者原则下确 定最终的供应商。交易中心( e x c h a n g e ) ：众多的买者和卖者汇聚于在线交易中心竞争 适合自己的商品和数量，保持商品的标准化和市场的高度流动性。又称双向拍卖( d o u b l e a u c t i o n ) 【1 3 】。根据市场交易机制和市场结构的不同，b 2 b 电子市场又可分为三种类型 ( b 2 b 电子市场的m o r g a ns t a n l e y 模式) ：买方导向型( b u y e rc e n t r i c ) 市场，主要是 在线反向拍卖采购契约，例如f r e e m a r k e t s ，c o v i s i n t 等；卖方导向性( s u p p l i e r c e n t r i c ) 市场，主要是清单汇聚、正向拍卖等，例如e c h e m i c a l s ，d e u t s c h e 和上海宝钢bs t e e l 等； 以及中性市场( n e u t r a lm a r k e t ) ，主要是双向拍卖、单方谈判等，例如e s t e e l ，c h e m d e x ， f a s t p a r t s ，中华纺织网等。 b 2 b 电子市场的投资者可能是行业联盟( 如投资c o v i s i n t 的汽车行业联盟) 、独立 的商业投资人( 如投资中华纺织网的和记黄埔) 或者特定的生产商( 如投资 t r a d i n g h u b c o r n 的惠普公司) 等 1 ”。尽管投资方不同，但b 2 b 电子市场逐渐转化为由 特定的组织一电子市场运营商独立运营，电子市场运营商为买卖双方提供信息、网络便 利和仲裁等服务。b 2 b 电子市场具备以下功能：召集( a g g r e g a t i o n ) ： 使买方有更多 进入卖方产品和价格的机会和使卖方有向更多买方展示产品的机会。匹配( m a t c h i n g ) ： 使买卖双方均能找到适合自己的交易伙伴。便利( f a c i l i t a t i o n ) ：提供更多的快捷电子 服务例如网上支付等。信用( t r u s t ) ：通过对交易双方资质的审查和交易后的监管防 止交易前后的道德危险和逆向选择等机会主义行为【l 。 与为企业和消费者服务的b 2 c 电子市场不同，b 2 b 电子市场是为企业与企业间的 商业活动提供增殖服务。b 2 c 电子市场主要是企业与消费者之间已知单位数量或小额商 品的现货交易。而b 2 b 电子市场上除小部分交易是供应商或分销商的剩余库存，其中 绝大部分( 约8 0 - 9 0 ) 的交易是供应契约交易【4 】，或者说b 2 b 电子市场上的交易行为 几乎都是通过契约来监督执行【2 l 。由于供应契约受商品的销售时间、生产安排、市场需 求等诸多不确定性因素的影响，与单一商品比较，供应契约可能涉及价格、运输、质量 b 2 b 电子市场下的供应链契约随机模型研究 等问题，交易更加复杂。供应链契约是供应链企业之间协调和改善供应链效率的重要手 段，也是供应契约的特殊形式。因此，讨论b 2 b 电子市场下的供应链管理问题必须了 解供应链契约的特征：以下简要介绍供应链契约的重要类型和特征。 1 1 3 供应链契约类型 在分权式供应链( d e c e n t r a l i z e ds u p p l yc h a i n ) 中，生产和销售等经营活动的决策主 体分离。供应契约是下游经营主体通过市场交易以一定的支付方式获得上游经营主体的 产成品，并经过企业的增殖活动销售给下游企业以获得利润。批发价格契约( w h o l e s a l e c o n t r a c t ，p r i c e - o n l yc o n t r a c t ) 是最常见的一种供应契约，它通常是生产商指定产品的 批发价格，销售商基于自身利润最优的原则决定采购数量。然而，由于利润的双重边际 效应( d o u b l em a r g i n a l i z a t i o n ) 【l ”，批发价格契约下，当批发价格大于供应商生产成本 时，销售商最优决策下的采购数量低于系统最优的采购数量；即在市场交易批发价格契 约，分权式供应链低于集中式供应链( i n t e g r a t e ds u p p l yc h a i n ) 的效掣8 】。研究和商业 实践发现，生产商提供一定的激励和分担市场风险的方式改变销售商的决策，提高订购 数量，能够达到集中式供应链的系统效率，也改善生产商的效率。包含一定激励措施和 分担市场风险，旨在改善供应链效率的供应契约即是供应链契约；常见的供应链契约有 回购契约( b u y b a c kc o n t r a c t ) ，收益共享契约( r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c t ) ，数量打折 契约( q u a n t i t yd i s c o u n tc o n t r a c t ) ，二部价格契约( t w ot a r i f f c o n t r a c t ) 和批量柔性契 约( q u a n t i t yf l e x i b i l i t y ) 等。 回购契约也称退贷政策( r e t u r np o l i c y ) ，是商业活动中协调供应链最常见的一种 契约形式。所谓回购契约就是生产商用一个合理的价格从销售商那里买回销售期结束时 没有卖出的产品，从而刺激销售商增加订购量，扩大产品的销售量。回购契约大量地用 于对时间性要求较严的时尚产品，如书籍、杂志、报纸、音像制品、计算机软件和硬件、 贺卡、以及医药产品等f l ”。 收益共享契约是生产商以低于成本的批发价格将产品卖给销售商，但销售商需要将 实际销售收益按一定的比例返还生产商的供应链协议。利益共享契约在录像带、电影光 盘的出租业中得到了成功的运用。m o r t i m e r 的经济学分析显示收益共享契约可以提高供 应链利润约7 t 1 9 】。然而，与回购契约比较，收益共享契约的缺陷在于契约执行的管理 成本过高；同时实施利益共享契约可能降低销售商的营销积极性【z 。 数量打折契约是生产商根据销售商订购的商品数量决定商品的订购价格，单位商品 价格随订购数量递减。数量打折契约分为全单位数量打折( a l lu n i tq u a n t i t yd i s c o u n t ) 和累计数量打折( l n c r e m e n t a lq u a n t i t yd i s c o u n t ) 两种形式。数量打折契约几乎应用于 大连理工大学博士学位论文 所有的商业范畴，尤其是零售业领域【2 l 】。在b 2 b 电子市场上数量打折契约也普遍存在， b 2 b 电子市场上数量打折契约会激励销售商的团体购买( g r o u pb u y i n g ) 效应【2 2 。 二部价格契约是销售商依据订购量支付给生产商一定的费用，同时交易单方( 生产 商或销售商) 支付给对方一份与订购量无关的固定费用。在二部价格契约下，生产商会 以优惠价格提供产品给销售商以换取销售商订购协调系统的产品数量。固定费用即单方 支付( s i d ep a y m e n t ) 可以调节交易双方利润的分配，从而避免线性支付可能导致的价 格和数量的扭曲1 2 3 1 。单方支付在实际的商业环境中有不同的表现形式。例如，在大型超 市中，由于受销售空间的限制，生产商为获取产品的展示空间，通常需要支付一定的过 道费( s l o t t i n gf e e ) 给超市，单方支付的表现形式为过道费。而在生产商占据市场主导 地位时，某销售商为获取品牌生产商一定区域的独家经销权，需要支付给生产商一定数 额的特许经营费( f r a n c h i s i n gf e e ) ，单方支付的表现形式为特许经营费【2 4 l 。 批量柔性契约是一种分阶段订购的柔性供应链契约。销售商在观察到需求信息前订 购一定数量的产品和在获取更精确需求信息( 或需求实现) 时订购剩余数量的产品，每 次订购产品的价格不同。批量柔性契约有两种变异形式：备货契约( b a c k u pa g r e e m e n t ) 和延迟支付的能力预定契约( p a y t o d e l a yc a p a c i t yr e s e v a t i o n ) 【25 1 。回购契约、收益共 享契约等强调订购价格的调整，而批量柔性契约注重订购数量的调整【掏。批量柔性契约 在电子和计算机产业中运用广泛，如s u nm i c r o s y s t e m s 、n i p p o no t i s 、s o l e c t r o n 、i b m 、 h p 、c o m p a q 等大公司【2 ”。s i g n o r e l l i 和h e s k e r 在哈佛商学院案例中用b e n e r o 公司作 为典型案例，来说明对销售商实施批量柔性契约对销售商利润和生产商利润的协同增长 效应伫朗。 1 2 研究问题 尽管b 2 b 电子市场作为新经济时代的产物发展势头良好，但b 2 b 电子市场的商品 交易额和电子契约交易量在行业交易中的渗透率都没有达到预期的超常规发展规模，实 际情况是伴随新电子市场成立的同时，许多旧电子市场关闭、合并和破产。电子市场的 规模依然不大【2 9 ，统计显示在国际市场上，b 2 b 电子市场包括其它电子市场只占市场 整体交易份额的5 ，国内也约占4 5 左右：上海宝钢东方钢铁在线b s t e e l 上b 2