（数量经济学专业论文）区域经济与生态环境统筹协调发展宏观监测方法及应用研究.pdf

主席： 委员： 导师： 岩獭 安徽农业大学教授 合肥工业大学副教授 合肥工业大学副教授 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究j 亡作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得盒肥王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：j ；弋签字日期：。2 ，i 年多月争日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解佥胆王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权金璺叵些太 堂一可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采j j 影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名：彳 签字日期：及叫f 年5 月厶日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 勘酗 签字日期：夕c l f 年 电话： 邮编： 区域经济与生态环境统筹协调发展宏观监测 的方法及应用研究 摘要 随着区域经济的快速增长，生态环境对区域经济增长的制约作用日益显著， 由于区域经济发展而带来的各种生态环境质量问题也受到更多的重视和研究。 在区域经济发展的同时尽可能减少生态环境的承受压力，改善生态环境，寻求 区域经济发展与生态环境的统筹协调发展，已成为我们走科学发展道路的必由 之路，而对区域经济与生态环境统筹协调发展宏观监测方法研究也成为了其中 的一个重点。 本文通过对区域经济发展与生态环境之间关系的相关理论的分析，以宏观 监测指标体系为基础，采用协调度模型有顺序，有步骤的建立区域经济与生态 环境统筹协调发展预警系统，提出了一条对区域经济与生态环境统筹协调发展 进行宏观监测的方法，为相关政府和机构对区域经济与生态环境统筹协调发展 研究提供了重要的研究手段。 本文在理论与实际相结合的基础上，以安徽省淮河流域为实例，进行实证 分析。分析结果表明本文所提出的区域经济与生态环境统筹协调发展宏观监测 方法是切实可行的，所得到的分析结果与实际发展的结果也是相吻合的，使该 方法的可靠性和可行性得到了有力的验证。 关键词：统筹协调发展；时序全局主成分；宏观监测指标体系；监测预警系统 t h es t u d yo fm e t h o d sa n da p p l i c a t i o n so nm a c r o m o n i t o r i n g o fc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n tb e t w e e nr e g i o n a le c o n o m i ca n d e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t a b s t r a c t w i t ht h er a p i dg r o w t ho ft h er e g i o n a le c o n o m y , i ti si n c r e a s i n g l yp r o m i n e n tt h a tt h e e c o l o g i c a le n v i r o n m e n tc o n s t r a i n t s0 1 1t h e r o l eo fr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h , ，d u et o r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tb r o u g h ta b o u tb ye n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi s s u e sw h i c ha r e a l s o r e c e i v i n gm o r ea t t e n t i o n a n dr e s e a r c h ，b e s i d e s ，t h ep r e s s u r eo ft h ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n ts h o u l db em i n i m i z e dd u r i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h er e g i o n a le c o n o m i c ，a n d t h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n ts h o u l db ei m p r o v e df o rt h ec o o r d i n a t e dg r o w t ho ft h er e g i o n a l e c o n o m y a n de c o l o g i c a le n v i r o n m e n tw h i c hh a sb e c o m eo u ro n l yw a yt ot a k et h er o a do f s c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t , a n d a tt h es a m et i m e ，t h ec o o r d i n a t i o n d e v e l o p m e n to f m a c r o - s u r v e i l l a n c em e t h o d so fr e g i o n a le c o n o m i c a n de c o l o g i c a le n v i r o n m e n th a v e b e c o m eaf o c u s b a s e do nt h er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de c o l o g i c a le n v i r o n m e n to ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ea n a l y s i s o ft h et h e o r yt ot h em a c r o s y s t e mo fm o n i t o r i n g i n d i c a t o r s ，b a s e do nac o o r d i n a t e dl e v e lm o d e l ，a n dt h ee a r l yw a r m i n gs y s t e mw h i c hi s s e q u e n t i a ls h o u l db ea d o p t e dt oe s t a b l i s ht h ee n v i r o n m e n t ，a n dam e t h o ds h o u l db ep u t f o r w a r dt o o ，p r o v i d i n ga ni m p o r t a n tm e a n so fr e s e a r c hf o rt h er e l e v a n tg o v e r n m e n t sa n d a g e n c i e s o nt h er e g i o n a l e c o n o m ya n dt h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to fe c o l o g i c a l e n v i r o n m e n t t i l i sa r t i c l ep r o v i d e dt h ee m p i r i c a la n a l y s i s 0 1 1t h eb a s i so fi n t e r g r a d i n g t h e o r yw i t l l p r a c t i c e ，t a k i n gt h eh u a i h er i v e ri na n h u if o re x a m p l e ，a n di ti ss h o w e dt h a tt h em e t h o d o ft h em a c r o g r a p h ys u r v e yt ot h ec o o r d i n a t i o nd e v e l o p m e n to ft h er e g i o n a le c o n o m ya n d t h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n ti sf e a s i b l e 1 1 1 er e s u l t so b t a i n e d 、析t l lt h ed e v e l o p m e n ti s c o n s i s t e n t ，s om a k i n gt h er e l i a b i l i t ya n df e a s i b i l i t yo ft h em e t h o d w a se f f e c t i v ev a l i d a t i o n k e y w o r d s ：c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t ；t i m i n gp c a ；m a c r o e c o n o m i cm o n i t o r i n gi n d i c a t o r s s y s t e m ；m o n i t o r i n ga n dw a r n i n gs y s t e m 致谢 本论文是在我的导师万伦来老师和吕民乐老师的悉心指导下完成的。在整 个研究生学习和论文撰写过程中，我的导师一直给予我亲切的关怀和指导，是 我无论在学习上还是在待人接物上都有了长足的进步。两位导师渊博的知识、 严谨的治学态度、敏锐的学术思想、诲人不倦的学者风范、谦和平等的为人处 事方式，都给我留下了深刻的印象，是我终身受益。在此，谨向万老师和吕老 师致意崇高的敬意和衷心的感谢! 在论文的写作过程中，我的家人、同学和朋友一直鼓励和支持我追求进步、 精益求精，他们是我的精神支柱。在此，我也要向他们致以最真诚的感谢! 合肥工业大学人文经济学院为我们提供了一个良好、宽松的学习和科研环 境，在此，向人文经济学院的各位领导、老师致以深深的谢意! 作者：丁洁 2 0 11 年0 4 月2 0 日 目录 第一章绪论1 1 1 选题背景及研究意义l 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 国外研究现状2 1 2 2 国内研究现状4 1 3 技术路线5 1 4 研究方法与创新点6 1 4 1 研究方法6 1 4 2 创新点7 第二章区域经济与生态环境统筹协调发展的理论分析8 2 1 区域经济与生态环境协调发展的涵义与特性8 2 1 1 区域经济与生态环境协调发展的涵义8 2 1 2 区域经济与生态环境统筹协调发展的特性8 2 2 区域经济与生态环境协调发展的机理分析9 2 2 1 基于环境库茨涅兹曲线的协调发展机理分析9 2 2 2 基于协同论的协调发展机理分析1 l 2 2 3 基于可持续发展理论的协调发展机理分析1 2 2 3 小结1 3 第三章区域经济发展的综合评价1 4 3 1 区域经济发展进行综合评价的意义1 4 3 2 区域经经济发展的综合评价方法1 4 3 2 1 时序全局主成分分析方法的基本思想1 4 3 2 2 时序全局主成分分析方法的具体步骤1 5 3 3 区域经济发展的综合评价实例1 6 3 3 1 安徽省淮河流域区域经济发展的综合评价1 6 3 3 2 综合评价分析1 8 3 3 小结1 9 第四章区域经济与生态环境统筹协调发展宏观监测系统研究2 0 4 1 协调发展宏观监测指标体系的构建2 0 4 1 1 宏观监测指标体系建立的原则2 0 4 1 2 宏观监测指标体系的结构2 l 4 2 区域经济与环境发展的协调度计量2 2 4 2 1 指标数据的预处理2 2 4 2 2 宏观监测体系子系统的主成分分析2 2 4 2 3 宏观监测指标体系的协调度计算2 3 4 3 区域经济与生态环境统筹协调发展的宏观监测预警系统2 3 4 3 1 预警系统的设计原理? 2 4 4 3 2 预警系统的开发2 4 4 4 实例研究2 5 4 4 1 安徽省淮河流域统筹协调发展的宏观监测2 5 4 4 2 结论及对策建议2 7 4 5 小结3 1 第五章结论与研究展望3 2 5 1 主要结论3 2 5 2 研究展望3 2 参考文献3 4 插图清单 图1 1 技术路线图6 图2 1 库兹尼茨曲线。9 图3 1 综合主成分得分时序图1 8 图4 1 宏观监测系统整体结构框架2 l 图4 2 预警系统界面图2 5 图4 3 安徽淮河流域区域经济与环境协调发展动态图2 7 表格清单 表3 1 安徽淮河流域区域经济发展时序立体数据表1 7 表3 2 标准矩阵1 7 表3 3 特征值及贡献率表1 7 表4 1 区域经济与环境协调发展预警系统划分2 4 表4 2 安徽淮河流域经济发展指标数据2 6 表4 3 安徽淮河流域区域生态环境发展的指标数据2 6 表4 - 4 安徽淮河流域2 0 0 0 2 0 0 7 年统筹协调发展状况2 7 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 第一章绪论 人类的生存和社会的发展，都要以生态环境资源为基础。但是过分强调经 济发展而忽视了生态环境的保护，对生态环境长期的掠夺式开发和利用，带来 了资源接近耗竭、环境污染严重和生态平衡被破坏等诸多问题，严重威胁到人 类的生存和发展。尤其随着工业化的快速发展，以“三废 为主的各种工业污 染对生态环境造成了更加严重的破坏，并且这些环境污染造成的影响正逐步蔓 延，导致地区性和全球性的生态危机，例如酸雨蔓延、大气污染、水污染等等。 自上世纪九十年代以来，区域经济与环境的协调发展问题已被越来越多的 国家和地区所重视。但是，各项研究报告表明，本世纪以来全球环境状况仍不 容乐观，世界经济尤其是发展中国家经济的快速发展而带来的对资源的需求与 消耗，正逐步抵消环境改善的努力。全世界正面临着更加严峻的环境恶化问题， 有报告表明，近十年环境恶化所带来的经济损失已超过过去四十年的总和，达 到了6 0 0 0 多亿美元。因此，在如此严峻的形势之下，只有进一步促进区域和生 态环境的统筹协调发展，才是人类可持续生存和发展的必由之路。 近年来，随着中国经济快速增长而自然生态环境却日益恶化的问题，已引 起全国人民的普遍关注，并受到党中央、国务院的高度重视。协调发展是处理 区域经济发展和生态环境保护之间关系的最佳选择，协调发展是保证人类社会 实现可持续发展的必由之路。区域经济与生态环境的和谐发展将是我国构建和 谐社会的有力保证和支持，区域经济的发展提出了生态环境保护的重要性，经济 发展促进生态环境的保护，生态环境的保护反过来促进经济的发展：两者的关系 是和谐的、可持续的、双赢的。因此，关于如何实施对区域经济与自然生态环 境统筹协调进行宏观监测的理论和方法等问题应成为学界研究的重要课题。 1 1 2 研究意义 经济增长在创造丰富物质文明、推动人类社会不断进步的同时，也造成了 日益严峻的生态环境危机。鉴于此，区域经济能否实现与生态环境统筹协调发 展的问题已引起世人的广泛关注。但至今还很少有学者基于管理科学理论方法， 在对某区域经济增长与自然生态环境变化之间的内在关系做系统的数理统计分 析基础上，以得到对区域经济增长与生态环境协调发展状况进行宏观监测评价 的一般理论和方法体系。 由此可见，本项目研究具有显著的管理理论创新性和实际应用性，有重要 的管理科学理论价值和现实意义。主要表现在： ( 1 ) 运用时序全局主成分分析法对区域经济发展进行动态描述，以期更清 楚地把握区域经济发展的现状和发展态势。 ( 2 ) 通过对区域经济增长与生态环境变化态势之间关系的系统数理统计分 析，确定区域经济增长与生态环境变化相互影响的作用因子，以建立对区域经 济增长与生态环境统筹协调发展进行宏观监测的指标体系和数学模型。 ( 3 ) 以安徽淮河流域为例证，给出对区域经济增长与生态环境统筹协调发 展进行宏观监测方法的应用实例，为人们对区域经济与自然生态环境统筹协调 发展进行的宏观监测管理提供借鉴范式。 1 2 国内外研究现状 区域经济与生态环境的协调发展是是一个涉及面广、综合性强的一个复杂 学科。区域经济对生态环境的发展有着怎样的影响，生态环境对区域经济的增 长有哪些制约以及两者如何协调发展等问题都成为当今学者讨论的热点。 1 2 1 国外研究现状 国外对区域经济与生态环境的协调发展研究早在上世纪七十年代以前便已 经开始初步深入，从对各种环境污染事件的理性认识开始，随着生态环境保护 意识的增强，越来越强调经济发展不单单是片面追求高速增长，更要注意与生 态环境的统筹协调发展，因此，经济与环境之间关系的各种理论研究和实证研 究也成为热点。从目前看国外对经济与环境之间协调发展关系的研究主要分为 定性研究和定量研究两种。 ( 1 ) 定性研究。对区域经济与环境协调发展的定性分析有以下三种观点： 第一种是只从经济系统进行分析，即将生态环境系统看为静态的，只从经 济系统的内部去分析经济发展的协调性。这种观点多来自于物本经济学，仅考 虑经济系统内部的物质资料的生产、交换、分配与消费的客观规律，专注于经 济的增长以及资源丰富度对经济增长产生的影响，而不考虑经济增长对生态环 境带来的影响。这种观点普遍认为，人类正由贫困过渡到富裕而有潜力的未来 社会，处于“伟大转变 的中期，因此增长将永远继续。这种观点主要是来自 于凯恩斯以前的传统经济学家，代表人物有美国未来研究所所长赫尔曼 ( h e r m a n n ) 、卡恩( k a h n ) 博士，代表作为没有增长的极限、世界发展一 令人兴奋的1 9 7 8 2 0 0 0 。由于只片面关注于经济增长而不考虑经济增长对生 态环境产生的影响，这种片面的、过度的追求经济增长的观点最终会使经济增 长超过了生态环境的承载力而使经济发展的陷入停滞阶段。 从最近的世界经济发展来看，片面考虑经济增长而不注重环境质量保护的 观点已被否定，更多的经济学家已经开始把经济发展与生态环境作为一个有机 的整体来考虑。自1 9 7 2 年在联合国举办的环境与发展大会到2 0 1 0 年哥本 2 哈根全球气候大会都说明全世界对环境保护的意识越来越强，对经济和生态环 境协调发展的认识正逐步深入。 第二种是单从环境学的角度出发，只考虑生态环境内部系统的协调机制， 完全否定经济增长的能动作用。该观点的代表人物为2 0 世纪7 0 年代增长的 极限一文的作者d 梅多斯( d m e a d o w s ) 。在他们看来，人类的发展是以生态 环境的不断恶化为代价的，经济增长和科技进步只会对环境带来负面的影响， 资源的有限性被无限放大。因此，要维护生态环境的协调，就必须让人类停止 对自然的改造和利用，尤其一些激进的学者认为，应该停止物质生产以环境保 护为第一要义。这种将经济发展与生态环境相对立看待的观点，必然是片面的、 局限的，缺乏对经济与环境整体系统的认识。 第三种是从系统论的角度出发去研究经济发展与生态环境的协调发展。系 统论美籍奥地利人、理论生物学家l v 贝塔朗费( l v o n b e r t a l a n f f y ) 创立的， 他在1 9 5 2 年发表“抗体系统论 ，提出了系统论的思想。系统论的核心思想是 系统的整体观念。贝塔朗菲强调，任何系统都是一个有机的整体，它不是各个 部分的机械组合或简单相加，系统的整体功能是各要素在孤立状态下所没有的 性质。可以看出，前两种观点没有辩证的看待经济发展与生态环境间的关系， 要么过分强调经济增长，要么过分夸大生态环境的重要性，都是片面的、孤立 的观点。而第三种观点则是从整体上去研究经济发展与生态环境的关系，将经 济发展与生态环境做为一个统一系统中的两个子系统，且两者之间是互相依存、 互相影响、不可分割的关系。 ( 2 ) 定量研究。利用定量分析方法对经济与生态环境的协调发展进行的研 究，归纳起来主要有三种： 第一种是以投入产出模型来研究区域经济发展对生态环境的影响。投入产 出法，是由美国经济学家瓦西里列昂惕夫( w a s s i l yl e o n t i e f ) 创立的，他于1 9 3 6 年发表了投入产出的第一篇论文美国经济制度中投入产出的数量关系。该方 法利用现代数学来分析国民经济各部门之间在数量上的相互依存关系，用于预 测及平衡再生产的综合比例，此后该方法又用于分析改善环境质量带来的效益 与支付的费用，及经济发展对生态环境的影响。1 9 7 0 年列昂惕夫在投入产出表 中列入废物治理项目，分析环境治理的经济效益、成本及经济发展对环境的影 响。h m a j a n s e n 等人于1 9 7 7 年利用6 0 个部门的投入产出表分析经济结构与 空气污染的关系；里德克利用投入产出模型对美国1 9 9 7 - - 2 0 0 0 年废物增长率进 行预测，并提出废物在人口和国民收入增长率提高时的增长率。投入产出法可 以明确的反映经济发展与生态环境间的数量关系，对研究经济发展与生态环境 间的协调发展有着重要作用，但对于如何衡量经济发展与生态环境间的结构及 质量问题却不能解决。 第二种是从成本收益角度来定量分析，将生态环境对经济增长的影响算入 生产成本当中即将由于经济增长而造成环境污染所带来的社会成本计入生产成 本当中。成本收益法的局限是只从从微观主体上研究如何协调发展经济与生态 环境，没有从宏观方向去对经济增长与生态环境的协调发展作进一步的研究。 第三种是绿色国民收入核算法。美国生态经济学家赫尔曼戴利( h e r m a n d a l y ) 在其著作超越增长一书中提出要更新国民收入核算体系，开征资源税 费等，在此基础上其他学者提出了绿色国民经济核算。绿色国民经济核算是指 在现行的国内生产总值核算基础上扣除资源耗减成本和环境损失后的结果，是 对传统g d p 核算体系的补充和完善。绿色国民收入核算法对于增强国民生态环 境意识、加强资源的合理有效利用有着十分重要的意义，但其具体核算方法并 未得到公认。 1 2 2 国内研究现状 在我国，在经济处于高速发展阶段的同时，生态环境问题也越来越严重， 因此区域经济与生态环境的协调发展问题也越来越被重视并加以研究。1 9 9 4 年，我国发表了中国2 l 世纪议程提出了中国要走可持续发展道路，认为协 调发展是处理区域经济发展和环境保护之间关系的最佳选择，是保证中国实现 可持续发展战略目标的必由之路。我国学者主要是以下几个方面出发对环境一 经济系统的统筹协调发展进行研究。 ( 1 ) 经济与环境的协调度研究 吴跃明等( 1 9 9 7 ) 从可持续发展理论出发，将环境与经济看做一个整体系 统作为研究对象，结合协同论与系统工程中多目标技术的观点，构建经济环境 总系统的发展协调度模型。根据协调度模型，采用较为科学、准确的经济与环 境指标，最后以某市的环境一经济系统协调度现状及变化趋势为实例，并进行 了预测，是模型得到了验证。廖重斌( 1 9 9 9 ) 指出要实现可只需发展战略就要 依靠经济与环境的协调发展，并把评判标准定位协调度和协调发展度的大小， 将经济与环境系统的协调发展状况划分为从基础到高级不同的三个层次，共3 0 种基本类型，最后以珠江三角洲城市群为评价实例，作为实证。阳洁等( 2 0 0 0 ) 阐述了经济与环境系统协调度的内涵，建立了经济与环境系统的协调度函数。 ( 2 ) 地理学上对协调发展的研究 地理学上对协调发展的研究主要是从区域经济与环境优化调控和时空布局 方面展开的。人地关系地域系统理论和人地关系理论是人文地理学的基本理论， 人类与地理环境之间的相互关系这个基本问题事地理学的重要基础理论之一。 对人地关系的认识，经历了人类生态学、环境决定论、文化景观论等，现在和 谐论逐渐占据主导地位，和谐论认为人类的发展与自然环境的发展必须是相协 调的。6 0 年代以来，人地关系协调论被逐渐公认。毛汉英( 1 9 9 8 ) 提出人地关 系理论是区域持续发展的理论基础，并进一步指出，区域可持续发展实质是协 4 调人地的关系，人类就必须自觉地调控自身及系统各要素的发展，使系统总体 发展方向与环境容量相适应。以上说明了地理学应从时间上、空间上体现环境 与经济发展在质量、水平、方向、大小等方面的协调关系。人地关系地域系统 理论要求特定区域的人口、资源、环境和发展之间要保持经常性的动态协调关 系，简称p r e d 协调发展。目前国内关于可持续发展的研究多集中在其指标体 系的构筑上。吕鸣伦( 1 9 9 8 ) 等则从可持续发展的理论上进行了分析。曹利军 ( 1 9 9 8 ) 等研究了区域p r e d 系统可持续发展的判别原理和方法。有部分学者 以全国为研究地域范畴，探讨国家级地域范畴的区域可持续发展的时空分异特 征。冯玉广等( 1 9 9 7 ) 在分析了区域p r e d 之间关系的基础上，建立了区域可 持续发展的判别模型，定量地分析了经济与环境的协调关系标准。有的学者通 过资源模型与社会模型，结合环境容量，衡量了区域协调发展的水平。 ( 3 ) 环境一经济规划模型 王西琴等( 2 0 0 1 ) 采用模块化设计思想，构建了水环境保护与经济发展的 决策模型，以自然资源或生态环境保护目标为约束条件，以与经济发展相关的 指标为目标函数，运用多目标规划方法进行求解，获得既符合经济发展目标， 又满足水环境保护要求的合理的产业结构和各自相对的发展速度，为水资源保 护和经济发展的研究提供了解决方法：分析了关中地区和渭河流域工业废水排 放现状及其对水环境的污染状况，并采用系数法和水环境容量方法分别对工业 废水、污染物排放量及水环境质量进行了预测并指出从污染治理和产业结构两 方面来改善生态环境质量。 本文是将经济发展与生态环境作为一个整体系统中的两个相互影响的子系 统，就影响经济发展与生态环境协调发展的诸因素进行深入分析，通过构建协 调发展宏观监测指标体系、协调发展预警系统来分步骤，有顺序的对区域经济 增长与生态环境协调发展状况进行宏观监测评价。这种宏观监测评价方法充分 的揭示了区域经济与环境协调发展的内在机理，准确的反映了区域经济与环境 发展的协调状况，并根据不同的协调状况发出不同的预警信号。 1 3 技术路线 本文技术路线如图1 1 技术路线图所示 5 1 4 研究方法与创新点 1 4 1 研究方法 图1 - 1 技术路线图 本文以理论与实践相结合，以系统论与层次分析法相结合，对区域经济增 长与生态环境的协调发展的宏观监测方法进行研究。具体来说，就是要辩证的 看待区域经济增长与生态环境之间的关系，既研究区域经济与生态环境统筹协 调发展的宏观监测理论方法，又进行一定的具体区域的实证研究。此外，通过 对区域经济增长和生态环境各自的动态发展状况的研究为基础来构建区域经济 与生态环境统筹协调发展的指标体系，并利用该指标体系建立区域经济与生态 6 环境统筹协调发展的宏观监测系统。最后，以安徽淮河流域区域经济与生态环 境统筹协调发展的状况为例，做一个实证研究。 1 4 2 创新点 本文分别从区域经济增长与生态环境发展两个方面出发，并将两者有机的 结合起来去研究区域经济与生态环境协调发展的宏观监测方法。创新之处在于： ( 1 ) 利用时序全局主成分析方法对区域经济的发展状况进行了综合评价，通过 对综合评价结果的分析可以对区域经济与生态环境统筹协调发展状况做一个基 础的判断。( 2 ) 利用系统论与层次分析法相结合，建立一个分为目标层、中间层 和基础层的三层区域经济与生态环境统筹协调发展的宏观监测指标体系。( 3 ) 利用协调发展度模型和宏观监测指标体系建立区域经济与生态环境统筹协调发 展的预警系统，并应用相关计算机软件开发出区域经济与生态环境统筹协调发 展的宏观监测系统。 7 第二章区域经济与生态环境统筹协调发展的理论分析 2 1 区域经济与生态环境协调发展的涵义与特性 2 1 1 区域经济与生态环境协调发展的涵义 区域经济与生态环境的协调发展是指区域经济子系统和生态环境子系统的 内部各要素间，以满足两者相互协调，共同发展的结构和数量所组成的有机整 体。这个整体的发展不仅能够提高区域经济发展水平、同时也保持区域经济增 长对生态环境的影响控制在生态环境的承受范围之内，并满足人们不断提高的 生活质量需求。 因此，区域经济与生态环境的统筹协调发展不仅仅是要求区域经济的快速 增长，更重要的是要求区域经济的可持续性发展，可以从以下几点来理解区域经 济与生态环境统筹协调发展的涵义： 首先，一方面区域经济快速增长，人民生活水平不断提高；另一方面， 生态环境受到保护和改善，人民生活质量不断提高，人们对生活的满意度提高， 这种情况下区域经济与生态环境被认为是协调发展的。 其次，在区域经济发展不断提高的情况下，区域经济增长对生态环境产生 了一定的负面影响，但这种影响是在生态环境的承受范围之内，而人们对生活 质量水平也保持满意，在这种情况下区域经济与生态环境也被认为是协调的。 再次，区域经济快速增长对生态环境的影响超过生态环境的承受能力，造 成人民生活质量的下降，使人们对生活的满意度下降，在这种情况下区域经济 与生态环境关系被认为是不协调的。 最后，区域经济发展处于停滞或衰退状况，那么无论生态环境质量是否良 好，都认为区域经济与生态环境的关系是不协调的。 2 1 2 区域经济与生态环境统筹协调发展的特性 区域经济与生态环境统筹协调发展的特性包含三个方面：( 1 ) 结构上的协 调性。区域经济子系统和生态环境子系统作为相互影响、相互制约的两个系统， 就需要子系统内部各要素之间按一定的结构和数量去构成一个能够共同发展的 有机整体。( 2 ) 层次上的协调性。层次上的协调性是指一个方面是区域经济子系 统和生态环境子系统在各自系统内部的协调，另一方面是指整个大系统的宏观 上的协调。( 3 ) 周期上的协调性。周期上的协调是指区域经济与生态环境的关 系从协调到不协调再到协调这样一个周期性的过程。 8 2 2 区域经济与生态环境协调发展的机理分析 如何协调区域经济系统与生态环境系统的关系，保持稳定的经济发展，维 护良好的生态环境，保证人民的生活质量已成为现今社会的一个重要关注点。 因此，区域经济与生态环境统筹协调发展的理论方法研究就成为我们对区域经 济与环境统筹协调发展进行宏观监测与评价的重要基础。本文主要从以下几个 方面对区域经济与生态环境统筹协调发展的机理进行分析。 2 2 1 基于环境库茨涅兹曲线的协调发展机理分析 ( 1 ) 环境库茨涅兹曲线的提出 西蒙库兹涅茨通过研究发现经济的发展与生态环境的变化之间存在一种 倒u 形的关系，在图2 1 中a b f 线段所示。在经济发展水平较低的阶段或是工 业化的初期，由于经济生产规模不大，所以环境受经济发展影响的程度较小。 到了经济飞速发展和工业化进程较快的阶段，经济生产对自然资源的需求增大， 对环境污染的影响更加严重。这时，经济增长与生态环境之间的矛盾就较为突 出，且二者的关系为负相关，即经济增长的速度越快，生态环境被破坏的程度 也越大。 环境破坏水平 g hi经济发展水平 图2 - 1 库兹尼茨曲线 ( 2 ) 机理分析 环境库兹涅茨曲线提出后，环境质量与经济发展之间关系理论的探讨不断 深入，基于环境库茨涅兹的区域经济与生态环境通常协调发展的机理研究也逐 渐增多，并从以下几个方面深入研究。 技术效应、规模效应和结构效应。g r o s s m a n 和k r u e g e r 提出经济增长通 过技术效应、规模效应与结构效应三个方面来影响生态环境发展：( 1 ) 规模效 应。经济增长对环境质量的负面影响有两方面：一方面经济增长要求加大对自 然资源的需求；另一方面经济增长带来的生产产出也造成污染排放的增加。( 2 ) 技术效应。高收入水平与高效率技术、更好的环保技术紧密相关。有两方面的 影响来自于一国经济增长的过程中，研发支出增加，并不断促使技术进步：一 9 是其他因素不变时，生产率的提高，资源的使用效率的提高，单位产出的要素 投入量减少都来自于技术的进步，生产对生态环境的影响被大大降低；二是肮 脏技术由于清洁技术的产生而被替代，资源得到循环利用，单位产出的污染排 放大大降低。( 3 ) 结构效应。产出结构和投入结构随着收入水平的提高而发生 变化。在初期，农业向能源密集型重工业转变而带来的经济结构的变化，使污 染排放大大增加，随后经济转向低污染的服务业和知识密集型产业使投入结构 产生变化，降低了单位产出的排放水平，大大改善了生态环境的质量。 环境恶化来自于规模效应，而环境的改善则是由于技术效应和结构效应。 在经济快速发展阶段，对自然资源的需求量大大超过了生态环境的承载力，经 济生产带来的大量有害废物，这个时候规模效应超过了技术效应和结构效应， 环境逐渐恶化；当经济发展到新的阶段，技术效应和结构效应超过了规模效应， 对环境的恶化得到减缓。 环境质量的需求。环境质量的需求很少来自于收入水平低的社会群体， 因此环境的恶化往往是由于贫穷；而收入水平提高后，更好的生活环境逐渐被 人们所需求，人们不仅愿意购买环境友好型产品，环境保护的压力也被人们不 断要求增加，更严格的环境规制也被逐渐接受，最终经济结构被改变，环境的 恶化被减缓。 环境规制。伴随收入上升的环境改善，大多来自于环境规制的变革。没 有环境规制的强化，环境污染的程度不会下降。随着经济增长，环境规制在加 强，有关污染者、污染损害、地方环境质量、排污减让等信息不断健全，促成 政府加强地方与社区的环保能力和提升一国的环境质量管理能力。严格的环境 规制进一步引起经济结构向低污染转变。 市场机制。收入水平提高的过程中，市场机制不断完善，自然资源在市 场中交易，自我调节的市场机制会减缓环境的恶化。在早期发展阶段，自然资 源投入较多，并且逐步降低了自然资源的存量；当经济发展到一定阶段后，自 然资源的价格开始反映出其稀缺性而上升，社会降低了对自然资源的需求，并 不断提高自然资源的使用效率，同时促进经济向低资源密集的技术发展，环境 质量改善。同时，经济发展到一定阶段后，市场参与者日益重视环境质量，对 施加环保压力起到了重要作用，如银行对环保不力的企业拒绝贷款。 减污投资。环境质量的变化也与环保投资密切相关，不同经济发展阶段 上资本充裕度有别，环保投资的规模因而不同。d i n d a 将资本分为两部分：一 部分用于商品生产，产生了污染；一部分用于减污。充足的减污投资改善环境 质量。低收入阶段所有的资本用于商品生产，污染重，并影响环境质量；收入 提高后充裕的减污投资防止了环境进一步退化。环境质量提高需要充足的减污 投资，而这以经济发展过程中积累了充足的资本为前提。减污投资从不足到充 足的变动构成了环境质量与收入间形成倒u 型的基础。 1 0 这些理论研究表明，在收入提高的过程中，随着产业结构向信息化和服 务业的演变、清洁技术的应用、环保需求的加强、环境规制的实施以及市场机 制的作用等，环境质量先下降然后逐步改善，呈倒u 型。 2 2 2 基于协同论的协调发展机理分析 ( 1 ) 协同论的提出 协同论由德国学者哈肯于1 9 7 6 年创立，该理论是建立在信息论、控制论、 系统论以及突变论等多个学科的基础上，提出关于开放系统通过内部子系统之 间各种协同作用而形成有序结构的机理和规律的学科。协同论认为所有的事物 都是由组元、部分或者子系统构成的系统，这些子系统彼此之间通过物质、能 量或信息交换等方式相互作用，由子系统间的这种相互作用，使整个系统产生 一种新的机能和组织结构。 ( 2 ) 机理分析 由于协同论具有普适性特征，不仅可以发现单一系统的运行规律，而且还可 以在不同系统之间之间架起一道桥梁。因此，协同论可以将经济系统与生态环境 系统统一起来，发现它们存在的共同本质规律。其次，从协同论的应用范围来看， 它可以广泛应用于各种不同系统的自组织现象的分析、建模、预测以及决策等 过程中。因此在区域经济和生态环境统筹协调发展的宏观监测过程中可以应用 协同论将区域经济和生态环境看做统一的整体进行分析，建模及预测。基于协 同论的协调发展机理分析主要从以下几个方面展开： 1 协同效应。协同效应是指由于协同作用而产生的结果，是指复杂开放系统 中大量子系统相互作用而产生的整体效应或集体效应。区域经济与生态环境作 为一个整体系统，拥有区域经济子系统和生态环境子系统，两个子系统之间相 互作用而产生的协同效应是影响区域经济与生态环境统筹协调发展的重要因 素，这种协同效应使区域经济和生态环境系统由无序变为有序，形成一种相对 稳定的结构。 2 伺服原理。伺服原理用一句话来概括，即快变量服从慢变量，序参量支配 子系统行为，它从系统内部稳定因素和不稳定因素间的相互作用方面描述了系 统的自组织的过程。从区域经济与生态环境系统的角度来看，影响整体系统的 指标因素有很多，而由伺服原理可以知道，只要找出真正关键的序参量就可以 把握住整个系统的全局变化和运行。 3 自组织原理。自组织是相对于他组织而言的。他组织是指组织指令和组 织能力来自系统外部，而自组织则指系统在没有外部指令的条件下，其内部子系 统之间能够按照某种规则自动形成一定的结构或功能，具有内在性和自生性特 点。而在区域经济与生态环境系统中，各子系统内部，子系统之间相互影响和 相互作用使区域经济与生态环境统筹协调发展状态由协调到不协调再到协调不 断地循环往复。 2 2 3 基于可持续发展理论的协调发展机理分析 ( 1 ) 可持续发展理论的提出 近半个世纪以来，以追求经济财富为核心，片面的强调人与自然相对立的 经济发展模式，在经济高速发展的同时，对人类生存和发展的环境产生极大的 威胁，如上世纪六十年代发达国家的环境公害以及八十年代发展中国家过分追 求的g d p 年增长率，其结果导致了全球性的生态危机和不可持续的发展，产生 了一系列的社会、经济、生态环境等严重问题。恶劣的生态环境状况迫使人们 不得不重新理性地反省自身的社会经济行为，重新评估以往的发展理论和传统 的发展模式，寻求可持续发展道路。在1 9 8 7 年世界环发大会中，学者提出了可 持续发展概念，这表明世界各国已经认识到了可持续发展是实现人类社会和谐 发展的必由之路。可持续发展是指经济发展既要满足当代人的需求，又不对后 代人的生存发展构成威胁。具体来说，就是要正确处理代内公平和代际公平问 题，谋求社会、经济与生态环境的协调发展，使经济发展对生态环境的影响减 至最小，在经济发展的过程中对生态环境有所改善，最终使人的全面发展得到 实现。此外，可持续发展既包括经济水平的增长和经济结构的优化，也包括人 的生活质量的提高，是社会、经济、环境各系统之间通过不断协调最终达到人 与自然关系的统一，最终实现人的全面发展以及社会进步的过程。可持续发展 关系到人类的生存、经济的发展和社会的进步，是带有全局性和根本性的发展 观念和战略构思，是从更全面、更合理的意义上对人的核心地位和主体性原则 的一种肯定，是一种以人为本的科学发展观。可持续发展理论是各国对经济发 展重新认识和思考的基础上得到的，能够的全面反映社会、经济与环境的关系 的理论，其最终的目的是实现社会效益、经济效益和生态效益的三赢。 ( 2 ) 机理分析 由可持续发展理论可以认识到，区域经济与生态环境系统是由经济发展与 生态环境等多因素组成的复合系统，经济发展、生态环境都是这个大系统中的 子系统，这两个子系统相互联系又相互独立、相互支持又相互制约，每个子系 统都有一种自组织能力。当组成经济发展与生态环境大系统中的任何一个子系 统发生改变，都会引起其他子系统发生变化，对整个大系统的状态产生影响。 在经济发展的过程中，要合理使用和配置资源，在经济发展水平提高的同时， 经济发展对生态环境的影响控制在生态环境的承载力之内，使经济发展与生态 环境能和谐一致，保持良性循环的状态。只考虑经济发展系统的变化，或只考 虑生态环境系统的变化，而忽视由其引起的