（工商管理专业论文）企业持续竞争优势的源泉：自主创新战略—华为公司案例研究.pdf

摘要 改革开放以来，中国企业的“市场换技术”战略虽然在很大程度上促进了 中国经济的繁荣，同时也带来了技术受制于人、企业缺乏持续竞争优势、无法 实现可持续发展的问题。随着目前国际竞争形势的发展，国家之间力量的竞争 逐渐演变为企业之间的竞争，企业的竞争力状况决定了国家的综合国力。因此， 培育企业核心竞争力，构建中国企业可持续竞争优势是摆在中国政府和企业面 前的共同问题。中国企业如何摆脱技术落后、可持续竞争力弱的现状? 中国企 业为什么要实施自主创新战略? 自主创新是什么? 它能够为中国企业带来什 么? 企业如何进行自主创新战略? 政府和企业在自主创新战略中应当发挥什么 样的作用? 中国政府和学术界在这方面一直进行着有益的探索，并且取得了一 系列的成就。 除了政府和学术界，中国企业界的些有识之士也一直在进行着艰苦的探 索。这些企业的领导人很早就敏锐地察觉到没有自主创新，企业就永远受制于 人，永远不能具备国际竞争力。因此，在艰难的环境里，他们坚持自主创新， 并且突破重重包围，杀出了一条血路，让国人看到了民族产业的希望，也引发 了更多的关于自主创新的思考。华为技术有限公司中国拥有自主知识产权 最多的企业，就是这批自主创新企业中的典型。 本文利j 曝波特竞争战略的有关理论，如产业竞争模型和基本竞争战略理论， 通过对华为公司企业竞争环境分析，如宏观环境分析、产业竞争状况分析、自 主创新战略的形成过程分析、自主创新战略的实践以及综合评价，并尝试性地 构建了华为战略大厦模型，研究了华为公司的自主创新战略取得的成效，同时 也分析了华为在实施自主创新战略过程中暴露出的问题以及不足之处，尽量做 到全面分析评价，以对其他企业实施自主创新战略带来有益的借鉴和启发。 本文的主要创新在于通过对华为公司自主创新战略的研究和实证分析，详 细剖析了中国华为公司坚持自主创新战略提高企业国际竞争力，进丽在竞争激 烈的国际市场上取得重大突破的案例，利用大量真实而详细的数据和鲜活的事 例，通过实证分析与理论研究相结合的方式得出加强管理是自主创新战略顺利 实施的保障，自主创新战略是企业持续竞争优势的源泉的结论。 关键词：自主创新战略持续竞争优势华为公司 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n g - u p , c h i n ac h o o s e “t h em a r k e tc h a n g e dt e c h n o l o g y ”p o l i c y a l t h o u g ht h es t r a t e g yh a sp r o m o t e dt h ep r o s p e r i t yo fc h i n a se c o n o m yt oa g r e a te x t e n ti nc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，b r o u g h tt e c h n o l o g yu n d e ro n e sc o n t r o la tt h e s a m et i m e ，e n t e r p r i s e sl a c ka n dc o m p e t ef o rt h ea d v a n t a g e ，q u e s t i o nt h a tc a n tr e a l i z e s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tc o n t i n u o u s l y w i t l l t h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o ns i t u a t i o na tp r e s e n t ，t h ec o m p e t i t i o no f t h es t r e n g t hb e t w e e nt h ec o u n t r i e s d e v e l o p si n t ot h ec o m p e t i t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sg r a d u a l l y ；t h ec o m p e t i t i v e n e s s s t a t e so fe n t e r p r i s e sh a v ed e t e r m i n e dt h en a t i o n a lc o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t h s o , f o s t e re n t e r p r i s e sc o r ec o m p e t i t i v e n e s s , i ti sac o m m o nq u e s t i o ni nf r o n to f c h i n e s eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s et oc o n s t r u c tc h i n e s ee n t e r p r i s e sa n dc o m p e t ef o r t h ea d v a n t a g es u s t a i n a b l e h o wd oc h i n e s ee n t e r p r i s e sg e tr i do f t h ec u r r e n ts i t u a t i o n w i t hw e a ks u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v e n e s sb a c k w a r di nt e c h n i q u e ? w h yw i l lc h i n e s e e n t e r p r i s e si m p l e m e n tt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g y ? w h a ti si n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ? ，w h a tc a nb eb r o u g h tf o rc h i n e s ee n t e r p r i s e s ? h o wd oe n t e r p r i s e sc a r r y o nt h ei n d e p e n d e mi n n o v a t i o ns t r a t e g y ? w h a tk i n do ff u n c t i o ns h o u l dg o v e r n m e n t a n de n t e r p r i s eg i v ep l a yt oi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g y 7 c h i n e s eg o v e r n m e n t a n da c a d e m i ah a v e b e e nc a r r y i n go nb e n e f i c i a le x p l o r a t i o na l lt h et i m ei nt h i sr e s p e c t , a n dh a sm a d ens e r i e so f a c h i e v e m e n t s e x c e p tg o v e r n m e n ta n da c a d e m i a , s o m ek n o w l e d g e a b l ep e o p l eo ft h ec h i n e s e b u s i n e s sc i r c l e sh a v eb e e nc a r r y i n go na r d u o u se x p l o r a t i o n t h el e a d e r so ft h e s e e n t e r p r i s e sp e r c e i v e ds h a r p l yl o n ga g ot h a tt h e r ei s n o ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , e n t e r p r i s e s a g eu n d e ro n e sc o n t r o l f o r e v e r ，c a n tp o s s e s s t h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s sf o r e v e r s oi nt h ed i f f i c u l te n v i r o n m e n t ，t h e yi n s i s to ni n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n , a n db r e a kt h r o u g ht h et i g h te n c i r c l e m e n t ，f u r r o wal o n ep a t h , h a sl e t c o m p a t r i o t s 蛳t h eh o p eo ft h en a t i o n a li n d u s t r y , h a si n i t i a t e dm o l et h i n k i n ga b o u t i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt o o h u a w e it e c hc o ，l t d ，c h i n ah a st h em o s te n t e r p r i s e so f i n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，i ti sam o d e li ne n t e r p r i s e so ft h i sb a t c ho f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n t h i st e x tu t i l i z e st h er e l e v a n tt h e o r i e so fp o t t e r sc o m p e t i t i v es t r a t e g y , s u c ha s ” f i v es t r e n g t hc o m p e t i t i o n ”m o d e la n dg e n e r a lc o m p e t i t i v es t r a t e g yt h e o r y , p a s su n t i l c h i n ai n c o r p o r a t e db u s i n e s sc o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n t a la n a l y s i s s u c ha s m c r o s o c i a le n v i r o n m e n t a la n a l y s i s ，i n d u s t r y sc o m p e t i t i o ns t a t ea n a l y s i s ；f o r m i n gp r o c e s s l i a b s t r a c t a n a l y s i so f t h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns t r a t e g y ；p r a c t i c ea n dc o m p r e h e n s i v ea p p r a i s a l o ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g y , t h ee f f e c tt h a tt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s t r a t e g yo fs t u d y i n gh u a w e ic o m p a n yi sm a d e ，a n a l y z e dc h i n aa st h eq u e s t i o no f e x p o s i n gi nt h ec e b r s eo f i m p l e m e n t i n gt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g ya n dw e a k p o i n ta tt h es a m et i m e ，t r yh a r d ，a c c o m p l i s hi na na l l r o u n dw a y 趾a _ i y z i n g ， a p p r a i s i n g ，w i t i li m p l e m e n tt oo t h e re n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g yb r i n g b e n e f i c i a lr e f e r e n c ea n di n s p i r e t h i st e x tr e s e a r c h n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g yb a c k g r o u n dt h a tp r o b l e m p r o d u c e ，r e a s o na n dt h i n k i n gt os o l v ep r o b l e m ，t h e o r e t i c a ls y s t e mt oa n a l y z e a u t o n o m o u s i n n o v a t i o n , c o m b i n ec h i n ah u a w e ic o m p a n yi n s i s ti n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns t r a t e g yr a i s ee n t e r p r i s e si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，a n dt h e nm a k et h e c 蹴o fg r e a ts b c , c e s so i lt h eh i g h l yc o m p e t i t i v ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t , a n a l y z ei ti st h e g u a r a n l e et h a ti si m p l e m e n t e ds m o o t h l yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g yt h a tt h e w a y t oc o m b i n ew i t ht h e o r e t i c a lr e s e a r c ho b t a i n st h em a n a g e m e n to fs t r e n g t h e n i n g t h r o u g ht h er e a le x a m p l e ，t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g yi st ok e e pt h e c o n c l u s i o no ft h e s o l l r e 圮t h a te n t e r p r i s e sc o m p e t ef o rt h es u s t a i n e dc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g y , s u s t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ， h u a w e i i i l 学位论文独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的企业持续竞争优势的源泉：自主创新战咯一 华为公司寨饲研究论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的科研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含 为获得首都经济贸易大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的 材料。 作者签名：蠲暨丝日期：至出二l 二月二兰日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有 关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、 借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取 影印，缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名 翩签名铭施隰坦净工月丛日 1 问题的提出 1 1“市场换技术”战略的反思 二十世纪七十年代末，改革开放政策使得中国的工业产业开始走上快速发 展的道路，但是先进技术的缺乏却严重制约着中国经济的发展。经过多方考虑， 中国选择了从国外引进技术的政策，它体现在1 9 7 9 年颁布的中华人民共和国 中外合资经营企业法当中的一句话，“外国合营者作为投资的技术和设备，必 须确实是适合我国需要的先进技术和设备”。 这也几乎是当时最为普遍的做法：采用补偿贸易形式，或者直接付费的方 式，从国外引进设备和技术，在国内生产产品。这种做法事后被定义为“市场 换技术”。 “市场换技术”作为一种国家战略，在中国企业，尤其是国有大中型企业 中得到了广泛的推广，成为了企业的发展战略。不论是在汽车、轮船、飞机等 重工业行业，还是在彩电、冰箱、空调等轻工业行业，这种“市场焕技术”的 发展战略都得到了普遍实行。这其中，就包括上海汽车制造集团和海尔集团等 大型企业集团。 可见，“市场换技术”给中国带来了深远的影响，这种影响包括积极的和消 极的两个方面。积极的方面是在基础薄弱、各种条件都不具备的情况下，在短 时间内极大地促进了国民经济的高速发展，中国改革开放以来的各种经济成就 充分证明了这一点；消极的方面是在重视引进的同时忽视了自主创新，造成中 国企业技术落后，受制于人，企业国际竞争力弱，影响可持续发展。 目前，国内企业界和理论界对“市场换技术”战略众说纷纭，而且有全面否 定的倾向出现。笔者认为，撇开“市场换技术”的积极影响不谈，单从评判一 种战略的成败不能离开环境因素这一基础来看，全面否定“市场换技术”明显 是有失偏颇的。当然，随着中国经济的发展和国内外环境的变化，中国企业应 当重新进行战略定位的思考，因此，对“市场换技术”这种阶段性战略也需要 进行全面的反思。 中国改革开放的事实证明，市场的开放繁荣了经济，但是通过市场换技术 却收效甚微。中国有很多彩电品牌，不是因为利润高，而是因为这种技术可以 买：而很多比彩电利润高的产品，至今没有自己的品牌，比如复印机、传真机、 计算机芯片。仿造不能代替技术创新，中国可以仿造彩电，仿造手机，仿造d v d ， 但那些关系国家战略利益的东西，不要说仿造，就是出大价钱人家也不会卖， 妇以色列的预警机和捷克的雷达。 刚开始国企改革的时候，大家普遍以为拿出最好的国企合资就能引进先进 l 问题的提出 技术，结果很多国企在合资以后就销声匿迹了。比如上海星火机械厂，本来是 国内最好的冰淇淋设备制造商，非要和利乐公司合资，结果死了。既没换得技 术，也没换得市场，换来的是企业死亡，换来的是国有资产流失，挨来的是职 工失业。在许多地方，引进外资成了官员津津乐道的政绩，但国企死亡、国资 流失、职工失业却忽略不计。须知，外资就是外资，外资是来赚钱的，不是来 给中国人送核心技术的。 “韩国的现代并不是通过什么通用现代、福特现代、大众现代合资崛起的， 但是，他们在没有任何优势的情况下，照样起来了。”“我们以市场换技术的 后果则是，一方面，国内销售的9 0 的车都是合资工厂制造，民族品牌车占的 份额还不到1 0 ；另一方面，到现在为止，汽车业对外技术依存度还超过8 0 。” 这是民营企业家尹明善到韩国参观访问以后由衷发出的感慨。 实际上，从1 9 9 2 年提出该策略到现在，以市场换技术的结果是索场已经让 渡，而核心技术方面得到的微乎其微。外资对华技术转移分为技术转移到中国 区子公司和技术转移到东道国合资企业及配套企业。现实是外资企业在华的技 术垄断地位日趋加强。在高新技术产业中，外国公司拥有的知识产权占绝对优 势。据统计，在通讯、半导体、生物、医药和计算机行业，外国公司获得授权 的专利数占6 0 9 0 以上。跨国公司对华转移技术随着其在华势力增长而不 断下降。 改革开放以来铁一般的事实，发达国家企业技术发展的经历，都已经证明 市场换技术不能使企业得到先进技术，中国企业要想摆脱现状，提高可持续竞 争力，必须进行企业战略的转变。 1 2 企业自主创新战略问题产生的背景 从2 0 0 0 年开始，中外贸易中的技术争端呈井喷式爆发，尤其是在i t 领域。 在这些争端中最引人注目的要属恩科诉华为、英特尔诉东进案以及3 c 、6 c 标准对中国e v d 技术的阻挠。配合技术打压，跨国集团在华加快了独资步伐。 首先，独资成为外商直接投资的主要形式。根据国家商务部公布的资料显示， 独资企业项目数，合同金额占全部外商直接投资的比重从1 9 9 4 年的2 7 4 、2 6 5 升到2 0 0 4 年的6 4 9 、6 9 2 i2 0 0 4 年独资企业项昏数是合资企业项目数的 2 5 倍，独资企业合同金额是合资企业合同金额的3 1 倍，独资企业实际使用金 额是合资企业实际使用金额的2 1 倍。其次，通过增资扩股和并购获得企业控 数据来源：中国统计年鉴，2 0 0 5 3 6 - 3 7 2 1 问题的堤出 制权。2 0 0 1 年l o 月2 3 日，阿尔卡特通过收购中方股份，从而获得上海贝尔的 控制权；日本n e c 收购华虹n e c ，使得n e c 成为自己的独资公司。西门子、诺基 亚增资扩股等不一而足。独资运动加剧使得其对华技术转让更加没有明天。 同时，随着市场博弈力量的变化，企业行为逐渐升级到国家与国家之间的 标准战与产权保护战。现在，中国在e v d 、w a p i 、r f i d 、i p v o 、t d s c d m a 、i c 、 l i n u x 等领域都有全新的突破，但v a p i 的美国受阻与法兰克富遭遇不公以及国 际通信巨头们对t d - s c d m a 的商用价值的故意贬损，对中国e v d 的不断阻挠等等 都不难看出跨国集团们赤裸裸的技术霸权和资本的原始性质，以及最后的国家 利益博弈。 资本的天性在于获利，在技术、人才、原料等资本的生产要素中，技术是 最核心的竞争力，是资本得以实现运作和扩张增值的关键。为了保持这种优势， 没有一个资本家会出让核心技术，也没有个资本家会跟睁睁地看着对手强大 起来而袖手旁观。全球著名网络法律专家劳伦斯莱斯格在他的新著作思想的 未来最后一段里写到：“我们正在移走一种创新的架构，而再次采用一种控制 的架构没有通知，没有抗拒，没有疑问，受到自由技术威胁的已经学会了 如何扼杀这些技术。杀戮正在进行，我们却无动于衷”。 劳伦斯莱斯格同时在该著作的序言里写n - “如果我们不想失去因特网所 赋予的机遇，那么就必须在规制中寻求一种被美国所忽略的平衡。为了更好地 促进因特网的发展，中国必须作出自己的决策。开放源代码与自由软件为中国 发展独立自主的软件工业提供了重要的机遇”。中国必须突破“以市场换技术” 的传统思维。 同时，由于技术薄弱带来的经济效益低下已经开始影响我国经济的可持续 发展。经济效益低下主要带来以下问题：第一，生产经营效益低，资源消耗大， 环境破坏严重。国家统计局2 0 0 5 年的统计数据显示，中国国内生产总值占世界 的比例只有4 到5 ，每年所消耗资源性产品特别是能源、原材料占世界的比 例，煤炭占到3 l ，钢铁占到2 7 ，有色金属占到2 5 ，水泥占到4 0 ，石 油天然气也占近1 0 ，我们用世界l o 到4 0 的消耗只创造出4 至1 j5 的价 值，这种情况难以为继。什么原因呢? 没有那么多资源性产品供应，国内没有， 国际上也不可能有那么多的资源。2 第二，投资的效益低。现在中国年的投资 规模很大，同样根据国家统计局的资料显示，2 0 0 5 年投资总额超过八万亿，2 0 0 5 年国内生产总值按增长9 8 计算，接近十六万亿，也就是说投资跟产出的比例 只占2 0 左右。这个比例很低，在国际上一般都要占4 0 以上，甚至发达国家 2 数据来源；中国统计年鉴，2 0 0 5 3 6 3 7 1 问题的提出 会达到一半。第三，出口大幅度增长难以为继。经济发展很重要的推动力量是 靠“三驾马车”推动，投资、出口、消费。中国目前出口仅仅是出口大国而不 是出口强国，仅仅是中国制造而不是中国创造，在世界上竞争能力很低。正因 为如此，出口很难保持大幅度的增长，因为产品技术含量太低。家电产品、彩 电年出口的数量很大。但是彩电的核心技术自己掌握不到四分之一，手机掌 握核心技术不到五分之一，这样很难继续有大幅度的发展。 另外，虽然中国目前的进出口贸易总体来说是顺差，但是我们应该看到， 我们出口到国外的都是低附加值的简单加工产品，在高精尖技术方面，我们的 出口几乎是零。相反，我们在尖端技术方面，比如国防科技、航空、信息、医 疗等方面，严重依赖于国外进口，因此出现了几百万双鞋子换不来一架飞机的 现状。 但我们同时也注意到，中国一直没有停止对经济发展战略模式的探索。2 l 世纪之初，关于自主创新和国际竞争力的最新理论开始被中国重视，并上升到 国家战略的高度。中国的改革开放是一条前无古人的道路，一直是在“摸着石 头过河”。自主创新战略的提出，是中国国际竞争力提升的内在需求，同时也是 持续提升国际竞争力的必然要求。经历了二十年的经济改革开放，中国的战略 思维逐渐清晰，并且开始抓住时代的脉搏。 除了政府和学术界，中国企业界的一些有识之士也一直在进行着艰苦卓绝 的探索。这些企业的领导人很早就敏锐地察觉到没有自主创新，企业就永远受 制于人，永远无法拥有可持续竞争优势。因此在艰难的环境里，他们坚持自主 创新，并且突破重重包围，杀出了一条血路，让国人看到了民族产业的希望， 也引发了更多的关于自主创新的思考。华为技术有限公司，中国拥有自主知识 产权最多的企业，就是这批自主创新企业中的典型。 4 2 企业自主创新战略与持续竞争优势 2 1 企业自主创新战略理论 2 1 ，1 自主创新战略的概念 “创新”一词最早是由经济学家熊彼特提出来的。1 9 1 2 年熊彼特在他的著 作经济发展理论中，首次提出了创新的概念。熊彼特认为，“创新”就是 把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”， 其目的是为了获取潜在的利润。 在熊彼特看来，“创新”是经济增长的内生变量，就是把生产要素和生产 条件的新组合引入生产体系，其目的是为了获取潜在的利润。创新是初级需求 引致的中低水平数量扩张高潮过后、要素成本上升情况下最重要的选择之一。 国际社会认同的创新特指英文是“i n n o v a t i o n ”，有别于“创造”( 英文为 c r e a t i o n ) 和“发明”( 英文为i n v e n t i o n ) 。当前国际社会对于“创新( 这里还是 理解为i n n o v a t i o n ) ”的定义比较权威的有两个：一是2 0 0 0 年联合国经合组织 ( 0 e c d ) “在学习型经济中的城市与区域发展”报告中提出的：“创新的涵义比 发明创造更为深刻，它必须考虑在经济上的运用，实现其潜在的经济价值。只 有当发明创造引入到经济领域，它才成为创新”；二是2 0 0 4 年美国国家竞争力 委员会向政府提交的创新美国计划中提出的：“创新是把感悟和技术转化 为能够创造新的市值、驱动经济增长和提高生活标准的新的产品、新的过程与 方法和新的服务”。 创新可以由外部力量引入，如外资企业所带来的创新。但我们这里所着眼 的主要是本土经济主体的创新行为，也就是自主创新。 创新可以是技术创新，也可以是组织和制度创新。在目前情况下，人们更 多地强调技术创新。其实，在经济发展史上，组织和制度创新带来的变革并不 亚于技术创新。这也应该纳入自主创新的范畴。熊彼特在技术创新方面有一个 定义，新技术的首次应用，就n q 仓, j 新，广义则可得出，无论是技术上的创新还 是管理上的创新，只要是企业第一个将这项创新成果付诸应用的，都属于企业 自主创新。 当然，这样就涉及了一个很具争议性的问题：技术，或者组织，或者制度， 哪种创新形式更重要，谁决定谁。实际上我们在经济生活中所面对的是这些因 素的互动，真正的问题在于如何解释这个互动过程和机制。由于技术是中国目 前经济进一步增长的“瓶颈”，是易于感知和度量的，而且技术创新可以成为组 2 企业自主创新战略与持续竞争优势 织创新和制度创新的前奏，因此，我们有理由将关注重点放在技术创新上面。 从技术的角度来看，自主创新主要是指依靠本国的努力，实现技术的突破， 以获得具有自主知识产权的新材料、新工艺、新设备和新产品，这是我们理解 的自主创新的基本含义。 关于自主创新的方式，一般可以概括为三个方面。第一是原始性创新，第 二是集成式创新，第三是对引进技术的消化吸收和再创新。所谓原始性创新就 是完全依靠自己的力量从科学发现到技术发明都是靠自己的力量实现的原创性 的技术创新成果。所谓集成创新就是利用现有的已经成熟的技术，在这个基础 上，把它的技术加以集成，再实现新的飞跃和突破，这种创新叫做集成式创新。 本文所研究的华为公司，是专注于信息通信技术的高新技术企业，因此技 术创新是其整个自主创新战略的核心，围绕着技术的自主创新，该公司同时也 在制度创新和管理创新方面进行了有益的尝试，并且取得了良好的经验。 在技术的自主创新战略中，华为的创新方式涵盖了上面所论及的三种方式， 但根据华为内部的资料和业界公认的说法，华为的技术创新主要还是对引进技 术的消化吸收和集成式创新，原始性创新在整体技术成果中所占的比例很少， 而华为总裁任正非也在内部的会议上很坦诚地主动向员工披露了这一点。根据 国家知识产权局的最新资料统计，华为公司是目前中国拥有自主知识产权数量 最多的企业，华为的原始性技术创新水平尚且如此，中国把自主创新作为国家 战略而给与前所未有的重视也就在情理之中了。 本文中所阐述的企业自主创新战略是指企业以自主创新为中心而制定的涉 及企业长远发展的规划，主要包括战略分析、战略选择、战略实施和战略评价 四个部分。 2 1 2 自主创新的落脚点 在这一点上，中国的企业长期以来一直有个错觉，那就是自主创新行为应 该发生在高校和研究所，没有把企业作为创新主体。原因在于我们把创新主体、 创新链中的角色定位弄错了，没有让具备创新竞争力的企业兴奋起来，创新活 动在企业之外，这样的局面如果继续下去，企业会严重缺乏创新意识，不利于 提升企业的国际竞争力。企业应该关注技术创新，实现市场价值。因为企业要 研究的是怎样把技术变成钱，这是非常重要的价值观念差异。所以企业应该是 创新的主体，企业应该是吸纳和应用先进科技成果的单位。 在自主创新中，最重要的是企业创新，也就是说，企业应该成为自主创新 6 2 企业自主创新战略与持续竞争优势 的主体。中国国家主席胡锦涛曾在全国科学技术大会上说，企业是市场竞争的 主体，也是技术创新的主体，中国必须培育一大批具有自主创新能力、拥有自 主知识产权的企业。 企业是社会的经济细胞，技术创新的主体，创新成果市场价值的主要体现 者，国家竞争力、国际竞争力在一定意义上说就是企业竞争力。中国在这样的 形势下英明的提出了：“建立以企业为核心，产学研紧密结合的技术创新体 系”，这是国家新时期所提出的重要国家战略决策。 根据中国国家商务部经研中心课题组2 0 0 5 年进行的企业调研问卷数据，在 企业的研发方面，有6 1 的企业研发力量与水平达到“国际先进水平”；有1 8 的企业认为是“国内先进水平”；有5 5 的企业认为达到“同行业先进水 平”。其中：1 、企业研发费用占销售额的比重，有2 6 的企业“不足1 ”； 有4 4 的企业为“卜一3 5 ”；有1 8 的企业为“3 5 5 ”，有1 2 的企业 为“5 以上”；2 、企业研发成果利用情况，有7 8 的企业是“主要用于本企 业”；有2 2 的企业是“以本企业为主，同时部分地向社会转让”：3 的企业 是“基本没有利用”；3 、研发成果转让率，有2 3 的企业在“2 0 以下”；有 1 1 的企业在2 0 - - 2 5 ，有6 6 的企业在“2 5 以上”。在企业自主知识产权 方面，企业新产品开发中拥有自主知识产权所占的比例，有2 0 的企业占到“1 0 以上”；有1 8 的企业在“1 0 一2 0 ”：有1 2 的企业在“2 0 一3 0 ”；有 1 6 的企业达到“3 0 - - 4 0 ”；有2 4 的企业达到“5 0 以上”。这表明在企 业一定经营状况下，企业的规模越大，为自主研发更能提供良好的条件。但是 这个前提是企业的领导人在自主研发方面有相当的重视程度。3 开发当自主，创新图自强。要使企业真正成为研究开发投入的主体、技术 创新活动的主体和创新成果应用的主体，就要切实建立和完善以企业为主体、 市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，全面提升企业的自主创新能力。 对外技术依存度过高、关键技术和设备大部分依赖进口、经济发展主要靠投资 拉动、资源能源问题日益突出等一系列深层次问题和矛盾日益凸显，使人们不 由要问：处于重要战略机遇期的中国，到底要走怎样的发展道路? 之所以将自 主创新提高到一个国家战略的高度，显然是国家间竞争的事实教育了我们 如果我国要在激烈的国际竞争中掌握主动权，就必须提高自主创新能力，在若 干重要领域掌握一批核心技术，拥有一批自主知识产权，造就一批具有国际竞 争力的企业。 自主创新能力是企业所特有的，并且是竞争对手难以模仿的。这种难以模 3 资料来源：经济日报，2 0 0 5 年1 0 月2 1 日 7 2 企业自主创新战略与持续竞争优势 仿的能力，可为企业带来超过平均水平的利润。中国三峡总公司总经理李永安 曾算过这样一笔账：7 0 万千瓦大型水轮发电机组实现国产化后，三峡右岸机组 平均每台将降低造价7 0 0 0 万元，8 台机组合计将比左岸减少造价5 6 亿元。在 今后几年内，三峡总公司还将对右岸地下电站的6 台、溪洛渡电站的1 8 台、向 家坝电站的8 台，一共3 2 台7 0 万千瓦以上的机组进行招标。如果这些机组都 采用国产设备，其节省的建设成本将是相当可观的。 改革开放以来，我国经济连续保持年均9 以上的快速增长。虽然我国的 g d p 仅占世界的4 ，但却消耗着大量的资源和能源。从总体上看，我国经济增 长依赖资金高投入、资源高消耗、引进技术的状况没有根本改变，部分核心技 术、关键技术受制于人的状况也没有根本改变。继续保持经济的高速增长，如 果不改变单位g d p 的投入，我国的资源能源将难以支撑。 最新数据显示，目前世界上公认的创新型国家，如美国、日本、芬兰、韩 国等的创新综合指数明显高于其他国家科技进步贡献率在7 0 以上，研发 投入占g d p 的比例一般在2 以上，对外技术依存度指标一般在3 0 以下。而 我国对外技术依存度高达5 0 ，科技投入占g d p 的比重在1 9 9 8 年时仅为0 6 9 ，2 0 0 0 年以后虽有回升，到2 0 0 5 年为1 2 3 ，但与我国确定的1 5 的目标 还有差距。 “当今时代，谁在知识和科技创新方面占据优势，谁就能够在发展上掌握 主动。”胡锦涛总书记的这一科学论述，表达了中国政府对增强自主创新能力 的坚定信念。 要从根本上改变目前我国产业“多而不优、大而不强”的状况，避免受制 于人，不当低端产品的“加工装配车间”，提高产业技术水平和规模经济效益， 就应当让自主创新成为优化结构和转变增长方式的中心环节，并形成一大批拥 有自主知识产权和核心技术的创新型企业，让自主创新成为经济增长最重要的 发动机。 “在一定条件下，先进的科学技术可以引进，但自主创新能力永远不可能 通过引进获得。”中国科学院院士、中国电科院总工程师周孝信院士的体会， 表达了许多有识之士的共识在关系国民经济命脉和国家安全的关键领域， 核心技术、关键技术是买不来的，必须依靠自主创新。科技部专家明确指出， 一个国家只有资源型、依附型和创新型三条道路可以选择。“资源型我们走不通， 我们国家地不大，物也不博；依附型也不行，我国毕竟是发展中的大国。走创 新型国家的发展道路，是中国的唯一选择。” 数据来源：科技日报，2 0 0 5 年l o 月1 2 日 8 2 企业自主创新战略与持续竞争优势 2 1 3 自主创新能力及评价指标 自主创新能力是指企业在自主创新活动中对资源和环境的拥有和使用，以 及自主创新活动产生结果的综合状况。理论学界对自主创新能力有多种评价方 式，但指标大致相同。中国国家统计局国家经济景气监测中心于2 0 0 5 年发布的 中国企业自主创新能力分析报告里，提出了一个企业自主创新能力的评价 指标体系，共包括4 个一级指标： 一是潜在技术创新资源指标，包括企业工程技术人员数、企业工业增加值、 企业产品销售收入等项。这一指标包括人力资源存量和经济资源存量。二是技 术创新活动评价指标，包括科技活动经费占产品销售收入比重、研究和试验发 展( r d ) 活动经费投入占产品销售收入比重等项。企业的技术创新活动主要 是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在 技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。三是技术创新产出能力指标，包括 申请专利数量占全国专利申请量比例、拥有发明专利数量占全国拥有发明专利 量比重、新产品销售收入占产品销售收入比重等项。企业技术创新的产出能力 反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最 直接、最重要的指标。四是技术创新环境指标，包括财政资金在科技活动经费 筹集额中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等项。在一个 给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影 响，这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部 门的扶植与金融机构的支持等4 个方面。 2 1 4 自主创新的概念误区 误区一：产业认知误区。简单概括就是：在学者、企业家和政府部门中有 一种理论认为在全球化条件下，已不存在民族产业，因此自主研发和自主品牌 已失去意义，认为根据国际分工中国就应该给国外贴牌加工。跨国公司的本质 是通过控制核心技术来赚取高额利润，这就是跨国公司的利润模式，跨国公司 利润不在跨国利润，不在于红利，而在于技术和产业链的整合利润。首先是控 制设备采购费。有很多的跨国公司在初期采购的时候已经把初期的投资收回。 比如北京现代汽车公司所有基本设备都是韩国重工的，连生产座椅都是零部件 企业从韩国运过来的，甚至工业缝纫机生产线也是从韩国过来的。其次是技术 转让费。比如汽车行业，外方给中方一个车型，合资公司给外方支付多少费用。 原来的广州标致汽车为什么不成功，就是因为外方在产品升级的时候向合资公 9 2 企业自主创新战略与持续竞争优势 司要了1 6 亿法郎的费用，公司财力无法支撑了。第三是战略采购。合资公司关 键零部件都是跨国公司采购的，中方基本没有权力，关键零部件如果市场价格 五万人民币，外方可以卖十万人民币，而且没有谈判的余地，因为采购权都是 跨国公司控制的。某跨国公司在华销售占全球销售额七分之一，但利润来源占 全球的7 0 ，就说明了这个问题的严重性。 误区二：通过合资过程自动获得核心技术。跨国公司的本性决定他们不 会培养自己的竞争对手。通过收购和购买可以购买产品平台，但核心技术是购 买不来的，产品国产化也是不可能的，因为企业缺乏充分必要的消化吸收和再创 新的过程。 跨国公司本质性质不会将核心技术转移到中方企业。技术创新和技术学习 是干中学的过程，韩国的企业、日本的企业，包括法国的企业都是在干中学的 过程，因为许多的技术得通过分解、研究，进行实验、匹配，才能获得系统的 能力。所以说，无论今天合资技术引进对中国企业多么重要，都代替不了自主 研发对技术的核心作用。 误区三：市场经济是竞争性产业，政府不要干预。事实证明，韩国、日本 企业发展都是在政府充分的干预下才形成的。美国计算机产业有三巨头，也就 是i b m 公司、微软公司、英特尔公司。这三家公司直是美国政府在背后支持。 美国克莱斯勒公司在八十年代曾经面临倒闭的危险，美国政府紧急救助才使它 起死回生。其实，战略性竞争产业国家一般都要干预。在网络巨头思科起诉华 为的时候，我们并没有看到中国政府有任何的支持，思科在中国的市场也未受 丝毫的影响。但是，同样的事情如果放在美国企业身上，美国政府绝对不会坐 视不管。思科与华为的官司最终以庭外和解而结束。但是丛中我们看到的却是 发达国家对于发展中国家经济崛起的提防与敌视。企业自主创新是有风险的， 政府一定要发挥应有的作用。 误区四：把模仿视为抄袭。模仿是技术创新最基本的先天环节。美国产品提 倡原始性创新，但是日本产品通过模仿也同样占有市场主导地位。模仿性创新 有两种形式，一是复制型的模仿，技术不变化。二是创造型的模仿，致力于生 产具有新功能的仿制品。韩国在二十世纪六十年代到七十年代，处在复制型模 仿阶段，基本上和原形一样，产品照搬过来。n - - 十世纪八十年代进入创造